中铁XX局集团XXX项目财务管理办法（精选5篇）
1.中铁XX局集团XXX项目财务管理办法 篇一
《中铁电气化局集团工程项目精细化管理手册》
文件目录清单
一、《项目管理手册》第一层次文件
《项目管理手册》第一层次文件包括以下内容：
1.《中铁电气化局集团工程项目精细化管理办法（试行）》（电经„2014‟474号）
2、关于发布《中铁电气化局集团工程项目精细化管理标准化流程（试行）》的通知(电管[2014]547）
3.3、关于印发《中铁电气化局集团有限公司工程项目产品清单和管理责任矩阵（试行）》的通知（电管[2014]551号)
4、中铁电气化局集团有限公司工程项目管理绩效考核办法(11.27）
5.《中铁电气化局集团工程项目项目经理部、作业队（工区）等管理机构设置、管理人员配置及费用定额标准》（电经„2014‟468号）
6.《中铁电气化局集团工程项目劳务分包及工序承包指导价格》（电经„2014‟491号）
7.《中铁电气化局集团机械设备租赁指导价格》（电经„2014‟505号）8.《中铁电气化局集团工程项目合同示范文本》（电法„2014‟250号）
二、《项目管理手册》第二层次文件
1.工程经济管理部分
（1）中铁电气化局集团工程项目责任成本精细化管理实施操作指南（电经„2014‟381号）
（2）中铁电化局集团工程项目风险及盈利能力分析操作指引（2013）（电经„2013‟210号）
（3）中铁电气化局集团子分公司工程经济管理能力评价办法（电经„2014‟380号）
（4）《中铁电气化局集团工程项目成本管理办法(试行)》（电经„2013‟260号）
（5）《中铁电气化局集团工程项目验工计价管理办法》（电管„2007‟139号）
（6）《中铁电气化局集团工程项目缴费管理办法》（电管„2010‟385号）（7）《中铁电化局集团工程项目变更设计管理办法》（电经„2012‟298号）
（8）《中铁电气化局集团工程项目成本核算内控标准指导体系》（电经„2013‟307号）
（9）《中铁电气化局集团公司变更索赔管理办法》（电经2014）580号 2.工程管理部分
（1）关于发布《中铁电气化局集团有限公司施工管理办法》（电管2014）559号
（2）关于下发《中铁电气化局集团有限公司项目管理考核评价办法（试行）》（电管2014）614号
（3）关于下发《中铁电气化局集团施工生产信息管理暂行办法》（电管2014）548号（4）关于重新印发《中铁电气化局集团有限公司建设工程回访管理办法》（电管2014）562号
（5）《中铁电气化局集团有限公司施工管理策划编制办法》(电管2014)558号
（6）关于发布《中铁电气化局集团有限公司施工组织设计编制指南》（电管2014）605号
（7）关于重新印发《中铁电气化局集团专项施工方案编制办法》（电管2014）604号
（8）《中铁电气化局集团有限公司工程项目管理目标责任书编制指导意见》（电管„2013‟87号）（拟修订）
（9）《中铁电气化集团工程项目施工专业分包管理办法》（电管2014）549号）
（10）《中国铁路总公司《关于进一步规范铁路基建大中型项目竣工验收工作的通知》》（电管„2014‟204号）
（11）《中铁电气化局集团工程项目综合信息管理系统》暂行管理办法》（电管„2013‟305号）
（12）《中铁电气化局集团机械设备管理办法》（电管„2014‟510号）（13）《中铁电气化局集团有限公司租赁设备管理办法》（电管„2014‟517号）
（14）《中铁电气化局集团有限公司盾构机安全技术操作规程》（电管„2011‟259号）
（15）《中铁电气化局集团项目部设备管理办法》（电管„2014‟274号）（16）《关于转发《铁路机车车辆驾驶人员资格许可办法》的通知》（电管„2014‟471号）
（17）《股份公司机械设备管理办法和工程项目设备租赁管理办法》（电管„2014‟430号）
（18）《中国中铁关于进一步加强对外承租设备集中管理的通知》（电管„2014‟311号）
（19）《高速铁路竣工验收办法》（电管„2012‟144号）
（20）《中国中铁建设项目作业指导书》（电管„2014‟378号）（21）《股份公司《关于规范在建工程项目动态信息台账及高风险项目（工程）监控信息的通知》（电管„2014‟275号）
（22）《施工管理交底办法》（草案）（23）关于印发《中铁电气化局集团有限公司临建工程建设管理办法》、《中铁电气化局集团有限公司临时工程建设标准(试行)》（电管2014）615号）
（24）关于发布《中铁电气化局集团有限公司收尾项目管理办法》（电管2014）613号
3.物资管理部分
（1）关于印发《中铁电气化局集团公司物资管理办法》的通知（电管(2012)211号）（拟修订）
（2）关于印发《中铁电气化局有限公司限额领料管理制度(试行)》的通知（电物[2012]374号）
（3）关于印发《中铁电气化局有限公司废旧物资回收处置管理办法（试行）》（电物[2013]20号）（4）关于印发《中铁电气化局有限公司物资集中招标采购管理办法》通知（电物（2013）313号）
（5）关于《进一步规范物资统计报表制度》的通知（电物（2013）349号）（6）关于调整集团公司物资统计报表部分内容的通知（电物管（2014）号01号）
（7）关于发布集团公司《2014物资供应商》的通知（电物（2014）438号）
（8）关于印发《物资供应商管理办法》的通知（电物（2014）531号）（9）中铁电气化局集团公司物资目录
（10）《中铁电气化局集团公司物资管理考核（暂行）》（电物2014）578号）
（11）《集团公司物资采购指导（限价）管理办法的通知》 4.劳务队伍管理部分
（1）转发股份公司关于印发《中国中铁股份有限公司劳务企业使用管理办法》的通知（电人（2011）345号）
（2）关于加强股份公司《劳务企业使用管理信息系统》应用的通知（政电（2012）45号）
（3）《关于建立农民工工作信息定期报送制度的通知》（电人（2012）132号）
（4）关于公布《劳务企业使用管理办法》的通知（电人2014）587号）（5）关于印发《劳务评标专家库和评标专家管理实施细则》（电人2013）612号）
5.财务管理部分
（1）《中国中铁会计核算手册2011》
（2）《中铁电气化局集团有限公司差旅费管理办法》（电财„2013‟135号）
（3）《中铁电气化局集团安全生产费用管理暂行办法》（电财„2013‟314号）
（4）《中铁电气化局集团工程项目（指挥）部资金支付管理暂行办法》（电财„2012‟279号）
（5）财政部《企业产品成本核算制度（试行）》（电财„2013‟571号）（6）《中铁电化局集团经济活动分析工作指引》（电财„2009‟380号）（7）《中铁电气化局集团有限公司全面预算管理办法》（电财„2014‟315号）
（8）《中铁电气化局集团有限公司业务招待费管理办法》（电财„2014‟333号）
（9）《中铁电气化局集团有限公司帐户管理办法》（电财„2010‟267号）（10）《中铁电气化局集团有限公司电子钥匙管理（暂行）办法》（电财„2008‟290号）
（11）《中铁电气化局集团有限公司资金集中及网上业务管理（暂行）办法》（电财„2009‟84号）
（12）《中铁电气化局集团有限公司资金集中及调剂管理办法》（电财[2014]622号）
（13）《中铁电气化局集团有限公司担保管理办法》（电财[2014]627号）（14）《中铁电化局集团工程保险管理暂行规定》（电投„2010‟11号）（15）《中铁电气化局集团有限公司清收清欠工作实施细则》（电财„2014‟452号）
（16）《补充完善账户管理办法相关条款的通知》（电财„2014‟314号）（17）《关于强调若干财经纪律的通知》（电财„2014‟488号）
（18）《中铁电气化局集团有限公司债权债务管理办法》（电财[2014]629号）
6.安全质量管理部分（1）《中铁电气化局集团有限公司工业产品质量管理办法》（电安[2012]220号）
（2）《中铁电气化局集团有限公司工程质量管理办法》（电安[2012]216号）
（3）《中铁电气化局集团有限公司质量管理奖惩办法》（电安[2012]215号）
（4）《中铁电气化局集团合规性评价管理规定》（电安[2013]299号）（5）《中铁电气化局集团有限公司职业安全健康管理规定》（电安[2012]46号）
（6）《中铁电气化局集团有限公司环境保护管理办法》（电安[2013]142号）
（7）《中铁电气化局集团有限公司安全标准工地建设管理办法》（电安[2010]126号）
（8）《生产经营单位安全培训规定》（安监总局第63号令）（9）《安全生产培训管理办法》（安监总局第44号令）
（10）《中铁电气化局集团有限公司优质工程管理办法》（电安[2012]217号）
（11）《中铁电气化局质量信用评价工作管理办法》(电安[2014]217号)（12）《中铁电气化局集团公司安全生产责任制》（电安[2013]297号）（13）关于公布《安全管理办法》的通知（电安[2010]154号）（14）《中铁电气化局集团公司安全质量事故责任追究办法》（电安[2013]141号）
（15）《中铁电气化局集团公司安全生产考核奖罚办法》（电安[2012]135号）
（16）《中铁电气化局集团生产安全事件（故）信息报告制度》（电安[2009]284号）
（17）《中铁电气化局集团公司安全质量及灾害事故（事件）应急预案》（电安[2012]136号）
（18）《中铁电气化局集团安全质量稽查管理办法》（电安[2011]280号）（19）《中铁电气化局集团公司危险源辩识与风险评价控制管理规定》（电安[2013]296号）
（20）《中铁电气化局集团环境因素识别和评价管理规定》（电安[2013]298号）
（21）《中铁电气化局集团有限责任公司安全技术操作规程》（电安[2013]237号）（22）《关于进一步明确安全质量及灾害事故（事件）应急工作领导小组和办公室（应急办）职责的通知》（电安[2013]364号）
（23）《转发股份公司关于加强工程项目安全质量管理基础工作指导意见的通知》（电安[2013]110号）
（24）《中铁电气化局集团重大安全风险项目分级控制管理办法》（电安[2012]280号）
（25）《中铁电气化局集团有限公司劳动防护及用品管理办法》（电安[2013]88号）
7.审计与效能监察管理部分
（1）关于印发《中铁电气化局集团公司审计工作实施办法》的通知（电审[2009]382号）
（2）《中铁电气化局集团公司工程项目审计办法》（电审„2009‟383号）（3）《中铁电气化局集团有限公司合同审计办法》（电审„2009‟384号）（4）关于印发《中铁电气化局效能监察工作实施细则（试行）》的通知（电监[2007]211号）
（5）关于印发《中铁电气化局纪检监察组织监督招标工作暂行办法》的通知（电纪[2008]4号）
（6）关于印发《中国中铁股份有限公司效能监察工作实施办法》的通知（中铁股份监察[2013]78号）
（7）《关于在全集团各工程指挥部（项目部）进一步深化重要事项党政会签制度的通知》（电党纪[2011]80号）
（8）关于印发《中铁电气化局集团有限公司督查督办工作考核办法（试行）》的通知（电党纪[2014]62号）
（9）关于印发《中铁电气化局集团有限公司资产损失责任追究实施细则（试行）》的通知（电党纪[2014]541号）
（10）关于印发《中铁电气化局集团有限公司亏损项目问责暂行规定》的通知（电监[2014]588号）
8.合同及招投标管理
（1）《中铁电气化局集团工程项目合同管理办法》（电法„2014‟545号）（2）《中铁电气化局集团有限公司工程项目补充合同管理办法》（电经„2014‟195号）
（3）《中铁电气化局集团工程项目投标及工程承包合同管理制度》（电开„2013‟327号）
（4）《中铁电化局集团工程项目投标评审管理实施细则（试行）》（电开„2014‟487号）
9.综合管理部分
（1）《中铁电气化局集团有限公司党委关于加强领导干部思想作风建设的决定》（电党办(2013)11号）
（2）关于印发《中铁电气化局集团有限公司领导班子工作沟通交流制度》的通知（电党办2014)19号）
（3）《关于推广“三项措施保证党政会签制度落地”经验的通知》（电党办(2014)48号）
（4）《中铁电气化局集团有限公司公务用车管理暂行办法》（电办„2014‟496号）（5）《中铁电气化局集团有限公司非正常上访事件应急处置预案》（电办„2011‟69号）
（6）《中铁电气化局集团有限公司接待工作（暂行）规定》（电办„2008‟296号）
（7）《中铁电气化局集团档案工作规章制度》（电办„2006‟141号）（8）《中铁电气化局集团督察督办工作规定》（电办„2014‟493号）（9）《关于进一步加强群众安全生产监督工作的通知》（电办„2010‟300号）
10.其它
（1）《中铁电气化局集团公司证照使用管理办法》（电企（2010）303号）（2）《中铁电气化局集团公司规章制度管理办法》（电企„2011‟70号）（3）《中铁电气化局集团公司内部控制体系文件》（电企„2011‟370号）（4）《质量信息管理和质量改进制度等七项管理制度》（电企„2012‟177号）
（5）《中铁电气化局集团有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系手册》（电企„2013‟289号）
（6）《全面推进“三工”建设活动的实施意见》（电工发[2005]28号）（7）《关于进一步深化“三工”建设活动的实施意见》（电工发[2008]38号）
（8）《标准化工地后勤（卫生防疫）管理标准》（中铁电气化局集团管理手册第四册（2011版））
（9）《转发铁道部关于加强高原铁路卫生保障工作的通知》（电社卫[2011]135号）
（10）《关于印发《中铁电气化局集团工程工地生活卫生防病管理实施细则》的通知》（电社卫[2013]290号）
（11）《关于建立中铁电气化局集团有限公司职工食堂统计报告制度的通知》（电社生[2014]）35号）
（12）《关于转发“中国铁路总公司劳动和卫生部关于加强委外运营管理单位食品安全工作的通知”和“中国铁路总公司关于做好2014年铁路食品安全工作的通知”的通知》（电社生[2014] 305号）
（13）《中铁电气化局集团有限公司区域指挥部管理办法》（电开„2014‟484号）
（14）《中铁电化局集团职业项目经理管理办法》（另行印发）
2.中铁XX局集团XXX项目财务管理办法 篇二
（中华铁道网、《路讯》杂志特约通讯员 耿家俊）中铁二十局集团二公司巴达项目部工会，紧紧围绕项目生产经营和职工利益，把做好员工的贴心工作为切入点，切实确保有目标、有计划、有方法、有步骤地开展工会工作，很好地发挥工会组织应有的作用，促进了项目部全面工作高效有序推进。
一是积极做好职工的贴心工作，充分体现主人翁地位。二公司巴达项目工会，以稳定职工队伍，促进两个文明建设为总体目标，认真贯彻落实公司“三会”和“四会”精神，全面落实<<工会工作意见>>，坚持把职工视为管理的主要对象和企业的最重要资源，努力提高职工综合素质，经常在全体职工大会上倡导大家“做一流员工，建一流企业”，要时时处处注意培养自身素质，养成良好行为，为巴达项目塑造品牌形象。同时采取有效措施激励全体职工的智力、向心力和勇往直前的精神，在生活上做到关心职工，因地制宜创造优美的生活和工作环境，并且设身处地的改善职工福利，给职工配发了床上用品、电视机、电风扇、凉席和蚊帐等；设置了淋浴室、阅览室、文化活动场所；不定期地给上场人员发放劳保用品、安全防护用品。诸多关爱行动，深深地温暖了全体员工的心境，使建设者深受感触并安居乐业。
二是注重企业文化建设，培育项目品牌形象。自去年二月上场以来，巴达项目工会严格按照公司以人为本，精细化管理理念，结合本项目实际，着力打造礼仪文化建设、荣誉文化建设、服务文化建设、环保文化建设、创新文化建设，项目部和站、队驻地建设的标准化、企业文化落地建设的标准化、项目管理标准化、现场作业标准化等方面彰显了企业和职工的风采，取得了显著效果，赢得了业主、监理及兄弟单位的肯定和好评。已被巴达高速公路有限公司列为样板并作为全线观摩学习的标准化工地。
三是围绕项目生产经营中心，把握重点开展工会工作。工会工作的正常开展，是构建和谐社会、构建和谐企业、稳定职工队伍的重要前提。近两年来，该工会组织紧紧围绕项目生产经营工作来开展，有效地促进了前期各项准备工作顺利进行。一是注重加强职工的学习与教育，统一全员的思想和行动。巴达项目部十分重视职工的灌输学习和思想教育，多次组织全体职工进行形势与任务教育和学习重要上级文件精神、责任成本控制管理办法。项目经理王钧荣(硕士研究生)知识渊博，才华横溢，由他亲自讲授现代企业管理的理论知识和成功的经验以及企业内部一些项目管理失败的典范案例，对全体职工进行全面洗脑，深入灌输，通过经常性“大充电”，培育新老职工的先进思想和全新的工作理念。二是加强职工安全教育培训，确保职工健康安全和生产安全，促进施工生产顺利进行。安全工作是实现项目经济效益的主要组成部分，是项目管理的永恒主题，坚持把安全管理作为经营活动的重中之重，把安全工作摆在“重于一切、高于一切、压倒一切”的重要位置，建立健全安全组织机构，项目部同工程队、从分管领导到各个工点的工班都签订了安全生产责任状。同时，开展了全员安全生产、文明施工管理的教育培训工作，先后组织不同时期上场的职工进行安全知识教育与岗前培训达800多人次。通过举办培训班、悬挂安全生产标语、推行“一法三卡”安全制度，组织培训考试和安全生产知识竞赛答题，使参建员工铭记做好安全生产的重要性。还重视抓好现场安全文明施工，不惜投入大量安全经费制作了各种安全文明施工标牌、各种安全警示牌和安全护栏(网)，并坚持过程安全检查和控制力度，确保安全工作万无一失和职工
健康安全。三是坚持民主管理制度，积极推行企务公开。工会组织认真制定了<<企务公开实施办法>>，给每个工程队统一制作了<<企务公开栏>>。把项目总体工作思路、经营目标、工程内部分包、“三项招标”、工资分配方案以及面临的重大困难和问题等，利用工程例会、职工大会、企务公开栏、宣传栏等形式进行通报，增强了透明度，使广大职工消除思想凝虑，激发了职工的群体意识和工作积极性。四是广泛开展劳动竞赛活动。项目部制定了以“比进度、比质量、比安全、比管理、比效益、比协调，创先创优”为主要内容的<<劳动竞赛实施办法>>，从组织领导、竞赛内容、评分标准、表彰奖励办法都进行了细化，坚持每个月对副经理以下职工进行考核，从“品德作风、廉洁自律、工作能力、工作创新、沟通协调、团结和谐、业务学习、工作效率”八个方面
进行考核，在每月初组织全体职工对每个人进行逐项打分，评出“月标兵”并给予一定经济奖励，同时进行张榜公示，作为年终评选先进的依据，现已形成了比学赶帮的良好氛围。
目前，中铁二十局集团二公司巴达项目部职工团结和谐，凝心聚力，激情燃烧，在各自的岗位上积极展示作为，充分体现主人公责任感和人生价值观，用自己的实际行动诠释“我是中央企业，我要做的更好”的高贵品质和高尚情怀，用智慧和汗水描绘巴达项目光辉灿烂的明天„„
3.中铁XX局集团XXX项目财务管理办法 篇三
1.目的
1.1为规范质量、环境、职业健康安全管理工作，建立一套完整的科学管理体系，全面提高工程质量，杜绝环境、职业健康安全事故，确保企业的总体管理目标实现，特制定本办法。
1.2企业必须认真贯彻执行GB/T19001-2000、GB/T14001-1996、GB/T28001-2001三个标准，依据公司的《管理手册》和《程序文件》的内容，确保“坚持持续改进，遵守法律法规”两个承诺的实现，充分发动群众，强化全员贯彻三个标准的意识，加强组织领导，形成一个领导重视、部门协作、层层负责的管理体系。
2.适用范围
本办法适用于公司本部及所属各项目部对质量、环境、职业健康安全体系的日常管理、检查考核与责任追究。
3.职责
3.1总经理对本公司贯标工作负全面领导责任，是本公司的最高管理者；管理者代表对贯标工作负具体领导责任。
3.1.1总经理职责
3.1.1.1负责贯彻国家的法律法规，增强全体员工的质量、环境、职业健康安全意识，向员工传达满足顾客、相关方及法律法规要求的重要性；
3.1.1.2代表公司向顾客和社会做出承诺，负责公司的全面管理，承担公司职业健康安全的最终责任；
3.1.1.3负责确保管理体系运行所需资源的获得。3.1.2管理者代表职责
3.1.2.1依据标准以及公司管理方针的要求,建立管理体系，确保体系的实施和保持体系正常运行，对体系运行中出现的问题进行协调和解决；
3.1.2.2组织接受第三方或第二方对公司进行的管理体系审核，负责有关管理体系事宜的外部联络工作；
3.1.2.3确保公司内部提高、满足顾客及相关方的要求。3.2副总经理、三总师及工会主席的主要职责： 对最高管理者负责，贯彻实施管理方针和目标，负责公司管理体系在分管部门的有效运行。
3.3公司及有关职能部门对贯标工作应负的责任
3.3.1贯彻、落实宣传GB/T19001-2000、GB/T14001-1996、GB/T28001-2001标准，认真执行国家有关政策、法律法规，监督、指导项目部管理体系的有效运行。
3.3.2负责本部门主控程序的修改并组织实施，监督相关程序的运行并做好相关记录。
3.3.3公司工程管理部负责组织贯彻落实管理方针和目标，编制贯标工作计划，协助管理者代表完善管理体系。
3.3.4党、政、工、团各级组织齐抓共管，负责职工的思想政治教育，监督行政领导实施有关的法律法规，开展贯标宣传教育工作。
3.4项目部经理
3.4.1代表最高管理者实施向顾客作出的承诺，对本项目部质量管理、环境管理和职业健康安全管理工作负全面责任。
3.4.2严格执行公司管理体系文件，实现公司管理方针、目标，针对本项目部的重要环境因素和重大危险源制定管理方案并实施，确保工程质量、环境保护和职业健康安全符合规定要求。
3.4.3对工程项目实施管理策划，批准施工组织设计并上报，配备足够的资源，建立并组织实施项目管理体系，实现项目管理目标。
3.4.4配合对本项目部的内、外部审核，组织落实体系改进措施的实施。4.工作程序
4.1总经理主持公司管理体系的管理评审，确保管理体系持续的适应性和有效性。
4.2管理者代表领导内部审核，任命审核组长对管理体系运行的符合性和有效性进行评价，向最高管理者报告管理体系的运行情况和改进建议，审批公司重要环境因素、重大危险源及管理方案。
4.3公司工程管理部是贯标工作的牵头部门，组织实施公司内部年度例行审核和追加审核，审核组长组织审核员进行现场审核并形成审核记录，撰写审核报 2 告；协调外部审核工作，需要时组织有关部门对《管理手册》及《程序文件》进行修订和换版。
4.4公司有关职能部门对主控程序及相关程序的运行情况每年至少进行一次监督检查并做好相关记录。
4.5公司、项目部必须严格执行GB/T19001-2000，GB/T14001-1996及GB/T28001-2001标准和公司发布的《管理手册》和《程序文件》。
4.6责任追究 4.6.1责任追究项目
4.6.1.1公司年度例行审核和追加审核的不合格项。4.6.1.2认证机构审核的不合格项。
4.6.1.3应上报的管理体系运行记录不按时上报，或检查时发现不贯彻标准，后补记录的。
4.6.2责任追究标准 4.6.2.1责任人 a． b． c． 项目部：项目经理、总工程师、部门负责人 公司机关有关部室负责人
编制需上报的管理体系运行记录的人员
4.6.2.2控制指标：下述指标规定了实施责任追究的起点，超过该指标的予以罚款。
a.公司内部管理体系审核：
各项目部：一般不合格项8个，严重不合格项0个。
公司机关有关部室：按每个程序，本级一般不合格项2个，严重不合格项0个。
b.认证机构审核
各工程项目：一般不合格项4个，严重不合格项0个。
公司机关有关部室：每个程序一般不合格项1个，严重不合格项0个。4.6.2.3罚款标准 a． 对于公司内部审核
各工程项目超过控制指标的，每超过1个一般不合格项，罚项目部1000元，3 罚责任人（包括项目责任人）每人200元，出现1个严重不合格项，罚项目部5000元，罚责任人（包括项目责任人）每人500元。
公司机关有关部室超过控制指标的，每超过1个一般不合格项，罚责任人200元，出现1个严重不合格项，罚责任人500元。
b． 对于外部审核
各工程项目超过控制指标的，每超过1个一般不合格项，罚项目部2000元，罚责任人（包括项目责任人）每人400元，出现1个严重不合格项，罚项目部8000元，罚责任人（包括项目责任人）每人800元。
公司机关有关部室超过控制指标的，每超过1个一般不合格项，罚责任人400元，出现1个严重不合格项，罚责任人800元。
c． 对应上报的管理体系运行记录不按时上报的，罚责任人100元，检查时发现项目不贯彻标准，大量后补记录的，罚单位2000元，罚责任人每人200元。
4.6.3责任追究审批程序
4.6.3.1公司工程管理部根据审核结果和审核报告，明确责任单位和责任人及罚款数额，报管理者代表和最高管理者审批，财务部执行。
4.6.3.2对于出现重大质量、环境、职业健康安全事故和严重不合格项的，除按有关规定处罚外，视情节轻重对责任人予以适当行政处分。
4.6.4责任追究档案
4.6.4.1公司工程管理部负责建立内、外审责任追究档案，包括责任追究项目、时间、地点、责任人、处罚数额、处罚原因等，记录要清晰。
4.6.4.2不定期对多次发生的责任追究项目进行原因分析，制定纠正和预防措施，促进管理体系的不断改进和完善。
4.6.5附则
4.6.5.1以往有关办法和规定与本办法中相抵触的条款以本办法为准。4.6.5.2本办法自公布之日起执行，执行中的具体问题，由公司工程管理部负责解释。
5．相关文件
5.1GB/T19001-2000
5.2GB/T14001-1996 5.3GB/T28001-2001
4.中铁XX局集团XXX项目财务管理办法 篇四
第一章
总
则
1.1 为进一步加强局专利管理工作,强化局专利工作的规范化和标准化,根据《中铁 X 局集团专利管理办法》,特制定本细则。
1.2 各级专利管理机构及责任人在专利工作中应严格执行局专利管理办法及本细则,根据专利工作流程认真履行专利管理职责,定期总结和考核本单位专利工作成效,推动局专利管理工作不断提高。
第二章
专利工作管理机构和职责
2.1 专利管理工作机构 2.1.1 局专利管理工作机构(1)局总工程师是局专利工作的主管领导；(2)局技术中心是局归口专利管理部门,负责管理局专利有关事务；(3)局技术中心设专利工作专职管理人员。
2.1.2 局属各单位专利管理工作机构(1)各单位总工程师统筹负责本单位专利管理工作；(2)归口本单位科技管理部门；(3)各单位配备专(兼)职专利工作人员。
2.2 专利管理工作主要职责 2.2.1 局专利管理工作主要职责
——(1)研究制定局专利战略及规划,并组织参与实施；(2)制定局专利工作计划和管理制度；(3)负责局专利申请、审查、实施工作,管理局拥有的有效专利；负责项目立项、实施、验收过程中的各项活动(会议、评审等)安排；(4)办理或协助项目完成单位(或项目人)办理专利申请事宜,负责与地方及上级专利、知识产权管理部门沟通联系,并负责相关专利资料上报工作；(5)协调、指导成员单位的专利工作,并调处成员单位之间的专利纠纷；(6)负责专利项目台帐管理、资料归档、授权专利证书的保管；(7)参与审查、管理局专利实施许可合同和专利技术的实施,管理在技术引进项目中的专利工作；(8)负责对专利工作管理人员相关业务培训、交流等活动,接受各级专利管理机关的业务指导；(9)负责对局专利发明人、设计人以及成绩显著的专利管理工作者奖励的办理工作；(10)组织优秀专利成果的评比,并对获得金、银、铜奖的专利管理单位报请局给予表彰和奖励；(11)管理局专利资金的使用。
2.2.2 局属各单位专利管理机构职责
(1)负责按照专利规划和管理办法制定本单位专利工作规划和实施细则；负责对职工进行专利法、专利知识、局专利管理制度的宣传及培训工作；(2)组织策划本单位专利开发工作,每年年初按时向局申报专利申请计划,年底按时提交专利工作总结；(3)办理本单位专利的申请、申报、维持等事宜,对职工的发明创造及专利申报给予帮助和指导；(4)及时收集、整理、研究和掌握与本单位有关的专利信息,开展专利文献检索工作,为科技创新、生产营销等相关活动提出对策。
第三章
专利立项及申报管理3..1 1 申报计划管理
3.1.1 目标任务 每年初,局技术中心根据各子分公司科研、工法项目及在建工程项目情况,制定局专利申请初步计划及目标计划。局专利申报初步目标计划表见附件 1。
3.1.2 公司任务分解 各单位根据局下达的目标,结合公司科研、工法项目及在建工程项目情况,将目标任务分解到不同的项目(《公司专利申报目标任务分解表》见附件 2),并经公司总工确认后报局技术中心。
3.1.3 公司目标任务规划
——局对各单位上报的《公司专利申报目标任务分解表》审核、修改后,将相关意见反馈回各单位。
各单位根据局审核后的《公司专利申报目标任务分解表》,详细规划各项专利申报的实施计划。该计划包括专利申报负责人、所依托的工程项目、所关联的科研或工法项目、初步拟定的专利名称或大致方向、具体时间安排、其它说明事项等等。规划表完成并经本公司总工确认后报局技术中心。《公司专利申报规划表》详见附件 3.3.1.4 局专利申报计划 局技术中心根据各单位上报的《公司专利申报规划表》,拟定局专利申报计划,并经部门分管领导、负责人及局总工签字后正式下发,并全年落实, 《公司专利申报规划表》将作为局监督落实各单位专利申报工作的主要依据。3..2 2 专利申请管理 3.2.1 职务发明专利申请 一、申请程序: 1．专利文献检索。
2．项目负责人或发明人(设计人)向所在单位提出书面申请。
3．所在单位提出审查意见。
4．各单位向局提出申请:填写《专利申请审批表》,并与相关申请技术资料一起报局。《专利申请审批表》见附件 4。
5．局主管部门对申请专利的技术内容、条件等进行研究评审,提出意见,主管领导审批。
6．局专利管理部门组织办理专利申请手续或委托专利服务机构代理申请,完成国家规定的专利申请文件,报送国家相关受理部门办理专利手续。
二、其他要求 1．若局以第一申请人与其他申请人共同申请专利,需提交有关专利申请人的归属、权益分配等内容的书面协议。
2．已经完成的科研和工法项目,在进行技术成果鉴定或者评审前 30 日内,就技术成果申请专利或其他知识产权处理问题向局主管部门提出报告。
3.2.2 非职务发明专利申请 申请非职务发明专利的,由申请人所在单位签署意见,报局主管部门审查后方可申请。已授权的非职务发明专利资料应由所在单位报局主管部门备案。
第四章
专利产权管理与实施
4.1专利权管理 4.1.1 专利授权后,项目完成单位须在取得专利证书后一个月内将申请文件一式两份报送局主管部门归档。需归档的申请文件分两类:一类是技术文件,包括请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要和摘要附图等；另一类是程序文件,包括受理通知书、审查意见通知书、授权通知书、交费
——通知书和专利证书等。
4.1.2 局专利管理每月底前在局网络管理平台上更新一次本月专利受理、授权台账,并将相关证书作为附件上传。
4.1.3 职务发明创造取得专利证书后,局将专利证书复制件发给发明人或设计人。
4.2专利权放弃 (1)拟在法定期限届满前放弃终止专利权的,提前 1 个月向局提交经本公司总工程师签字的书面说明材料。
(2)经局主管部门审核及局分管领导批准后办理手续。
4.3 专利权转让 4.3.1 许可、转让他人实施本单位的专利技术,必须向局提交申请,并经局批准后办理相关法律手续。
4.3.2 办理程序:(1)相关单位在网络平台上提交相关情况说明的报告(2)局主管部门、法律部门共同讨论,形成初步意见并报局分管领导审批。
(3)经批准后,局主管部门办理相关法律手续,并将合同等相关文件归档保存。
4.4 专利证书使用 4.4.1 生产营销中需要向局申请使用有关专利的,由所在单位专利管理人员在网络平台上提出申请。
4.4.2 办理程序:
(1)局专利管理人员在当天对相关情况给予答复,并上报部门领导批准使用。
(2)批准后相关人员到局办理相关使用手续,必要时使用单位应向专利持有单位支付适当费用。
(3)使用后,1 周内办理归还手续。
4.5 专利费用管理 4.5.1 年费管理(1)职务发明创造年费的缴纳,由项目完成单位按期交纳,以维持其有效性,所需经费可从单位科技经费中支付。
(2)各单位每季度末在网络平台上更新本单位专利年费交纳台账。
(3)非职务发明创造经费由发明人或设计人支付。
第五章
奖惩
5.1 局每年进行一次专利评奖,并对获奖的专利发明人及相关管理人员给予奖励。
5.1.1 每次评出金奖 2 项、银奖 4 项、铜奖 6 项。其中,金奖因参评项目条件不足时可以空缺,且空缺后名额可以下移至银奖或铜奖。
5.1.2 奖励金额:金奖:60000 元；银奖:40000 元；铜奖:20XX0 元。
5.2 评选过程管理(1)局主管部门在年初发布通知。
——(2)各单位根据通知要求按时上报材料,包括申请表、专利证书、专利技术情况、使用情况、经济效益证明、后期推广使用前景说明材料等。
(3)局主管部门组织审核、汇总,并提出初步意见。
(4)局召开专家委员会会议,评选优秀专利。评选程序参照局《科技创新奖励办法》。
(5)局科学委员会会议:由科委会主任主持或由其委托总工程师主持,技术中心通报专家委员会审议情况,会议审定后确定最终获奖项目级别。
5.3 奖励 5.3.1 奖励文件由人力资源部起草并经总经理签字后发布。
5.3.2 奖金分配:奖金由单位总工程师按照贡献大小分配给发明人及相关管理人员(分配名单需经局业务主管部门审核),并按照程序办理奖励事宜。
第六章
工作评价
6.1 为规范和加强局专利工作管理,指导专利项目的具体实施。着重对专利申请、规划、动态管理、维护等工作完成情况及完成质量进行统计评分。
6.2 局以网络管理平台为依托,各业务工作通过网络流程开展,平台自动记录各节点工作完成情况并按照设定的标准给与量化统计评分。
6.3 本章详细内容局在《科技工作评比细则》中另行发布。
第七章
附
表
7.1 详见附件。
附件 1 专利申报初步目标计划表
序号 单
位 计划申报专利数量 发明专利 实用新型 软件著作
——
合计
附件 2 ** 公司 X 20XX 年专利申报目标任务分解表
序号 依托项目(科研、工法、项目部)专利数量 发明专利 实用新型 软件著作 小计
合计
——附件 3 ** 公司专利申报 X 20XX 规划表
序号 专利名称 专利类型 依托的工程项目 关联的科研、工法项目 进度安排 备注
附件 4 专利申请审批表
****年**月**日 项目名称
专利类别
联系人
电 话
完成时间
完成单位
依托工程
发明人或 设计人
发明 单位
发 明 创造 产 生的 背 景和过程
发明创造的主要内容及附图
——
市场预测及开发应用前景
是否应当申请专利及其理由
执行单位任务、利用单位物质条件等情况。
所在单位意见 盖
章
****年**月**日
——集团公司 主管部门 审查意见 盖 章
****年**月**日
主管领导 审批意见 签 字
****年**月**日
备
注
5.中铁三局工程项目管理制度 篇五
（试行）
中铁三局集团有限公司
2007．6
前
言
为进一步提高项目管理水平，规范项目管理行为，落实项目经理责任制、项目成本核算制、工程质量终身制；根据《建筑法》、《合同法》、《建设工程项目管理规范》等法律、法规、标准，在总结公司多年项目管理经验的基础上，制定了工程项目管理制度。
工程项目管理制度的制定和实施是为了理顺管理程序，界定公司各职能部门、指挥部（经理部）和各子（分）公司的管理职责，明确各项工作的具体实施要求；最终目的旨在提高项目运行质量，使项目管理和运行纳入规范、可控、有序的良性轨道，逐步实现科学化、制度化、规范化管理，进而推进企业持续、健康、协调发展。
本制度包含项目管理纲要、项目组织管理、项目过程控制、项目预算成本管理、项目科技开发管理、项目培训文档管理、项目考核奖惩管理、项目收尾管理、项目管理职责、工作标准及项目施工技术管理等十一方面三十五项管理制度，它涵盖了项目管理的方方面面。它是公司项目管理长期实践的总结，是集体智慧的结晶，是公司对项目实施管理的法规和准则。
本制度今年发布试行，目的是通过实践的检验，进一步总结和发现本制度存在的问题，再进行修改和完善，为此要求：
1、认真学习、深刻理解。行的前提在于知，只有对制度学深、学透，真正理解其内涵，才能贯彻执行好。所以各子（分）公司、各指挥部、经理部一定要认真学习。不仅领导班子成员要学，而且一般管理人员也要学；不是某一个单位、某个人或一部分人的事，而要全员去学。要在学其实质和吃透精神上多下功夫，不能浅尝辄止，更不能一知半解，要学会用制度管理和规范一切项目活动。
2、全面贯彻落实、严格执行。建立制度固然重要，但执行制度更为重要。再好的制度执行不认真，也不可能发挥应有的作用。制度的建立带有一定的强制性，更有其权威性。所以，在贯彻执行制度时，各级领导、管理人员一定要维护制度的刚性、原则性和严肃性。否则，我们的一切努力和愿望都将付之东流。贯彻执行这些制度，必须认真，不能马虎从事，更不能随心所欲，按自己的喜好来取舍，适合自己的就执行，不适合自己的就束之高阁。任何单位和个人，都不能搞上有政策下有对策。各级、部门的领导要成为执行制度的带头人，各级、部门的广大员工要在工作中不折不扣的执行。
3、认真总结、及时反馈。项目管理是一个动态过程，项目管理制度也存在接受实践检验，在实践中提高、在实践中完善的过程。因此要求各级领导、各级管理人员在执行中，要不断总结经验，在执行中对本制度提出修改的意见和建议，并及时反馈到公司的主责部门，以便进一步修改和日臻完善。本标准编写人员 主 任：范富国 副 主 任：黄天德 责任编辑：
主要编写人：常乃超 刘新管 张忠燕 李志东 李瑞俊
臧京斌龚小华管建国申国锋朱惠国李洪波牛建成焦增云4
张志勇 马义平郭晋斌 赵俊华 辛培英 李立铭 徐建中 关开宁
张佰玲 侯宪军 于善毅
目 录
第一部分 工程项目管理纲要
一、工程项目管理纲要.............................................................................................................................2 第一章
总
则...................................................................................................................................2 第二章
项目管理模式.........................................................................................................................2 第三章
项目管理程序.........................................................................................................................4 第四章
项目管理目标.........................................................................................................................8 第五章
项目管理职责.......................................................................................................................10 第六章
项目管理组织.......................................................................................................................11 第七章
项目管理运行.......................................................................................................................11 第八章
项目经理管理.......................................................................................................................19 第九章
项目考评与奖惩...................................................................................................................21 第十章
附则.......................................................................................................................................21 附件1：
术语....................................................................................................................................22 附件2：
项目管理目标责任书......................................................................................................27 附件3：
工程项目施工内部承包合同............................................................................................32
第二部分 工程项目组织管理
一、项目经理管理办法...............................................................................................................................42 第一章
总则.......................................................................................................................................42 第二章
项目经理的选任与变更.......................................................................................................42 第三章
项目经理的管理...................................................................................................................44 第四章
项目经理的考评...................................................................................................................46 第五章
项目经理的奖励与处罚.......................................................................................................47
二、项目部组建管理办法...........................................................................................................................49 第一章
总则.......................................................................................................................................49 第二章
项目部组建程序...................................................................................................................49 第三章
项目部组织机构及定员编制...............................................................................................52 第四章
项目部人员配备...................................................................................................................53
三、工程项目委托管理办法.......................................................................................................................56 第一章
总则.......................................................................................................................................56 第二章
委托管理程序.......................................................................................................................56 第三章
奖
罚.................................................................................................................................58 附件：
项目委托管理合同...............................................................................................................60 第三部分 工程项目过程控制管理
一、工程项目“三标一体”管理体系运行管理办法...............................................................................66 第一章
总则.......................................................................................................................................66 第二章
管理职能...............................................................................................................................66 第三章
运行管理...............................................................................................................................67
第四章
运行控制...............................................................................................................................67 第五章
运行评价...............................................................................................................................69
二、工程项目安全生产管理办法...............................................................................................................71 第一章
总则.......................................................................................................................................71 第二章
安全生产保证体系...............................................................................................................71 第三章
安全职责与责任...................................................................................................................73 第四章
安全生产措施费...................................................................................................................92 第五章
安全教育培训.......................................................................................................................93 第六章
危险源辩识与评价...............................................................................................................96 第七章
安全技术措施与交底...........................................................................................................97 第八章
特种设备管理与使用.........................................................................................................101 第九章
现场动火与消防.................................................................................................................103 第十章
安全防护与标志.................................................................................................................104 第十一章
安全标准工地.................................................................................................................107 第十二章
安全生产检查.................................................................................................................108 第十三章
安全重点监控.................................................................................................................110 第十四章
安全生产奖惩.................................................................................................................111 第十五章
安全事故报告与调查.....................................................................................................113 第十六章
附则.................................................................................................................................116
三、工程项目质量管理办法.....................................................................................................................117 第一章
总则.....................................................................................................................................117 第二章
组织机构.............................................................................................................................118 第三章
质量职责.............................................................................................................................121 第四章
资源保障.............................................................................................................................131 第五章
教育培训.............................................................................................................................132 第六章
质量检查.............................................................................................................................133 第七章
信息沟通.............................................................................................................................136 第八章
重点监控.............................................................................................................................138 第九章
自验与验交.........................................................................................................................138 第十章
工程创优.............................................................................................................................140 第十一章
质量事故.........................................................................................................................141 第十二章
奖励处罚.........................................................................................................................143 第十三章
附则.................................................................................................................................146
四、工程项目机械管理办法.....................................................................................................................152 第一章
总 则.................................................................................................................................152 第二章
机械管理机构和职责.........................................................................................................152 第三章 机械设备的配置管理...........................................................................................................155 第四章 机械使用成本控制...............................................................................................................158 第五章 机械的使用管理...................................................................................................................159 第六章 机械设备保养和修理...........................................................................................................163 第七章 机械检查...............................................................................................................................166 第八章 统计报表...............................................................................................................................166 第九章 安全管理...............................................................................................................................167 第十章 技术培训...............................................................................................................................168
第十一章 附
则........................................................................................................................169
五、工程项目物资管理办法.....................................................................................................................172 第一章 总则.....................................................................................................................................172 第二章 职责分工.............................................................................................................................172 第三章 物资采购管理.....................................................................................................................177 第四章 物资计划的编制和提报.....................................................................................................184 第五章 物资进料验收和保管.........................................................................................................186 第六章 物资领用和发放.................................................................................................................188 第七章 物资质量和安全环保管理.................................................................................................189 第八章 物资消耗管理.....................................................................................................................191 第九章 物资统计资料.....................................................................................................................192 第十章 物资检查.............................................................................................................................194
六、施工计划管理办法...........................................................................................................................196 第一章 目的.......................................................................................................................................196 第二章
施工计划的组成和管理职责.............................................................................................196 第三章 施工建议计划的编制和上报...............................................................................................197 第四章 施工计划的编制和下达.......................................................................................................199 第五章 施工计划的调整与变更.......................................................................................................201 第六章
施工计划的实施与检查.....................................................................................................201 第七章 计划纪律...............................................................................................................................202 第八章
附则.....................................................................................................................................202
七、劳务用工管理办法.............................................................................................................................204 第一章
总则.....................................................................................................................................204 第二章
组织领导与职责分工.........................................................................................................204 第三章
劳务用工使用的模式和原则.............................................................................................205 第四章
合同管理.............................................................................................................................208 第五章
日常管理.............................................................................................................................210 第六章
企业内部劳动力市场.........................................................................................................213 第七章
验工计价与财务结算.........................................................................................................214 第八章
检查与监督.........................................................................................................................215 第九章
附则.....................................................................................................................................217 第四部分 工程项目预算、成本管理
一、工程项目预算管理办法.....................................................................................................................221 第一章
总则.....................................................................................................................................221 第二章
工程项目预算编制及管理.................................................................................................221 第三章
项目调差索赔管理.............................................................................................................232 第四章
验工计价管理.....................................................................................................................237
二、工程项目财务管理办法.....................................................................................................................251 第一章
总则.....................................................................................................................................251 第二章
财务管理职责.....................................................................................................................251 第三章
资金管理.............................................................................................................................251 第四章
成本管理.............................................................................................................................258
第五章
经费管理.............................................................................................................................265 第六章
奖励基金及调差索赔经费管理.........................................................................................270 第七章
其他.....................................................................................................................................271
三、工程项目合同管理办法.....................................................................................................................279 第一章
总则.....................................................................................................................................279 第二章
管理职责.............................................................................................................................279 第三章
合同的评审.........................................................................................................................279 第四章
合同的签订.........................................................................................................................281 第五章
合同的实施控制.................................................................................................................282 第六章
合同的终止与评价.............................................................................................................285 第五部分 工程项目科研开发管理
一、工程项目科研开发工作管理办法.....................................................................................................287 第一章
总则.....................................................................................................................................287 第二章
科研项目的申报.................................................................................................................287 第三章
科研项目的经费管理.........................................................................................................288 第四章
科研项目的管理.................................................................................................................289 第五章
科研项目的验收初评.........................................................................................................290 第六章
奖励.....................................................................................................................................290 第七章
科技成果的管理.................................................................................................................290 第八章
附则.....................................................................................................................................291
二、工程项目工法工作管理办法.............................................................................................................292 第一章
总
则.................................................................................................................................292 第二章
工法等级和内容.................................................................................................................293 第三章
工法的管理.........................................................................................................................293 第四章
奖励.....................................................................................................................................294 第五章
附 则...................................................................................................................................294 三 工程项目试验室管理办法...................................................................................................................295 第一章
总
则.............................................................................................................................295 第二章
管理模式与人员要求.........................................................................................................295 第三章
监视与测量装置的配置.....................................................................................................296 第四章
授
权.............................................................................................................................297 第五章
日常管理.............................................................................................................................297
四、工程项目非标设计及非标设备管理办法.........................................................................................300 第一章
总则.....................................................................................................................................300 第二章
非标设计的分类.................................................................................................................300 第三章
非标设计的管理.................................................................................................................302 第四章
非标设计的程序.................................................................................................................302 第五章
非标设备管理.....................................................................................................................305 第六部分 工程项目培训、文档管理
一、项目人员培训管理办法.....................................................................................................................308
第一章
总则.....................................................................................................................................308 第二章
机构和职责.........................................................................................................................308 第三章 培训形式、内容.................................................................................................................309 第四章
培训资源、经费.................................................................................................................310 第五章
培训考核评估.....................................................................................................................311 第六章
培训记录.............................................................................................................................311
二、工程项目档案管理办法.....................................................................................................................313 第一章
总则.....................................................................................................................................313 第二章
职责与人员.........................................................................................................................313 第三章
收集与归档.........................................................................................................................314
三、项目部办公设备、用品及车辆管理办法.........................................................................................316 第一章
总则.....................................................................................................................................316 第二章
固定资产管理.....................................................................................................................316 第三章
车辆管理.............................................................................................................................317
四、项目部公文、印章管理办法.............................................................................................................319 第一章
收文管理.............................................................................................................................319 第二章
发文管理.............................................................................................................................320 第三章
印章管理.............................................................................................................................321 第七部分 工程项目纪检、审计管理
一、项目纪检监察组工作细则.................................................................................................................324 第一章
总则.....................................................................................................................................324 第二章
项目部纪检监察组织.........................................................................................................325 第三章
主要职责.............................................................................................................................325 第四章
工作制度.............................................................................................................................328 第五章
附则.....................................................................................................................................330
二、工程项目审计实施细则.....................................................................................................................331 第一章
总则.....................................................................................................................................331 第二章
审计内容.............................................................................................................................332 第三章
审计评价.............................................................................................................................336 第四章
审计程序及相关要求.........................................................................................................338 第五章
附则.....................................................................................................................................340 第八部分 工程项目考核、奖惩管理
一、工程项目人员信誉评价办法.............................................................................................................342 第一章
总则.....................................................................................................................................342 第二章
信誉评价的方式和内容.....................................................................................................342 第三章
信誉评价的组织机构和程序.............................................................................................343 第四章 信誉评价等级和标准.........................................................................................................344 第五章
信誉档案管理.....................................................................................................................345 第六章 评价结果运用.....................................................................................................................346
二、指挥部绩效考核评价管理办法.........................................................................................................348
第一章
总则.....................................................................................................................................348 第二章
项目绩效考核评价的组织机构.........................................................................................348 第三章
指挥部绩效考核评价.........................................................................................................349 第四章
奖惩兑现.............................................................................................................................351 三
经理部承包考核兑现办法.................................................................................................................359 第一章
总
则.................................................................................................................................359 第二章 风险抵押承包.......................................................................................................................359 第三章 项目经理部薪金计算...........................................................................................................360 第四章 考核组织...............................................................................................................................361 第五章
考评评价方法及程序.........................................................................................................362 第六章
风险薪金、效益薪金的计算.............................................................................................363 第七章 奖
惩...................................................................................................................................365
四、工程队考核评比管理办法.................................................................................................................367 第一章
总则.....................................................................................................................................367 第二章
组织机构.............................................................................................................................367 第三章
考核评比内容.....................................................................................................................367 第四章
考核评比程序及方法.........................................................................................................368 第五章
奖惩.....................................................................................................................................369
五、指挥部薪酬分配办法.........................................................................................................................381 第一章
总则.....................................................................................................................................381 第二章
指挥部领导班子成员的薪酬分配与管理.........................................................................381 第三章
其他人员的薪酬分配与管理.............................................................................................384 第四章
附则.....................................................................................................................................389
六、工程项目奖励基金提取使用办法.....................................................................................................391 第一章
总则.....................................................................................................................................391 第二章
奖励基金的组成和提取.....................................................................................................391 第三章
奖励基金的使用.................................................................................................................392 第四章
附则.....................................................................................................................................394 第九部分 工程项目收尾阶段管理
一、工程项目收尾阶段管理办法.............................................................................................................396 第一章 总则.....................................................................................................................................396 第二章
管理职责.............................................................................................................................396 第三章 工程项目终结阶段管理.....................................................................................................397 第四章
工程项目保修阶段管理.....................................................................................................400 第十部分 工程项目管理职责、标准
一、工程项目管理职责.........................................................................................................................406 第一章
指挥部模式职责...............................................................................................................406 第二章 经理部模式职责...............................................................................................................422 第三章 委托管理模式职责...........................................................................................................422
二、项目部工作标准.............................................................................................................................431
第一章
项目部工作标准.................................................................................................................431 第二章
工程项目企业形象策划标准.............................................................................................468 第十一部分 施工技术管理办法、标准（详另册）
第一编 施工技术管理办法 第二编 施工技术管理工作标准
第一部分
工程项目管理纲要
一、工程项目管理纲要
第一章 总 则
第一条 为进一步规范项目管理行为，落实项目经理责任制、项目成本核算制、工程质量终身制，不断提高项目管理水平和施工管理能力，适应企业发展需要，根据《建筑法》、《合同法》、依据《建设工程项目管理规范》，并结合企业的实际，制定本《工程项目管理纲要》（以下简称纲要）。
第二条 本纲要规定了项目管理的模式、程序、目标、职责及运行管理等内容。
第三条 本纲要是公司实施项目管理的纲领性文件，适用于公司设立指挥部、经理部及委托子（分）公司管理的工程项目。
第四条 本纲要中指挥部、经理部以下简称项目部；项目部下辖的各子（分）公司参建的工程队、独立承担施工的作业队以下均简称工程队；指挥长、项目经理以下简称项目经理。
第二章 项目管理模式
第五条
项目管理模式：
一、公司指挥部模式
指挥部是公司派出的项目管理机构，代表公司履行与业主签订的合同；履行《项目管理目标责任书》规定的责任和义务；对
参建各子（分）公司资源配臵和资金流向负监控责任，对项目的经济效益负连带责任。
参建子（分）公司对所承担项目实施的管理任务和目标的实现负全面责任。
二、公司经理部模式
经理部是公司设臵的项目管理机构，代表公司履行与业主签订的合同；负责经理部所需包括人力、设备、物资等全部资源的配臵，负责作业队的选择、使用和管理，对项目实施的管理任务和目标的实现负全面责任。
三、委托管理模式
委托管理是指公司授权委托子(分)公司成立经理部并进行组织、管理的工程项目，被委托单位对项目实施的管理任务和目标的实现负全面责任。
项目部名称可根据建设单位要求或投标承诺确定，与管理模式名称可以不一致。第六条 适用范围
一、指挥部模式
指挥部模式适用于公司中标的大型铁路工程项目，或技术含量高、施工难度大、具有前瞻性研究的其它项目。
二、经理部模式
经理部模式适用于工程规模小的铁路工程项目，或工程规模较大但工程类别单一的工程项目。
三、委托管理模式
委托管理模式适用于公司中标造价小于5亿元人民币，或一个子（分）公司能够独立完成的工程项目。
第三章 项目管理程序
第七条 公司项目部管理程序
一、确定管理模式
1、接到中标通知后，经营开发部将与招、投标有关的技术、商务等文件全部移交工程管理部并进行书面交底。
2、工程管理部根据工程规模、项目特点和施工条件提出管理模式建议方案；根据子（分）公司施工能力及业绩，提出参建施工单位、任务划分建议方案。
3、以上建议方案报总经理办公会议研究决定。
4、逐步引入项目经济效益预评估，采取议标的办法选择参建施工单位。
二、组建项目部
1、根据公司确定的管理模式，劳动人事部会同工程管理部提出项目部的机构设臵、定员编制建议方案，报主管生产的副总经理审批同意后，由劳动人事部起草成立项目部机构及定员编制的文件，按文件签批流程下发正式文件。
2、劳动人事部根据投标承诺、管理模式、工程规模、专业特
点、复杂程度等情况，提出项目领导班子人选建议方案，提交公司党委会议研究决定。
3、劳动人事部会同工程管理部、项目部确定项目部各部门负责人及工作人员。
三、签订项目管理目标责任书
1、工程管理部组织财务部、劳人部、机物部、安质部等部门提出项目管理目标建议方案。
2、《项目管理目标责任书》与项目经理沟通后，经分管生产的副总经理审查，报公司总经理办公会议审议批准。
3、由公司总经理与项目经理签订《项目管理目标责任书》。《项目管理目标责任书》范本详见附件2。
四、项目部运行
1、项目部在项目经理的组织和领导下，编制《项目管理规划》，建立安全、质量和环保管理体系，将管理目标分解到部门和责任人并组织实施。
2、项目部必须接受公司职能部门的管理、监督、检查和考核。
3、指挥部与各参建子（分）公司必须签订内部施工承包合同。《内部施工承包合同》范本详见附件3。
五、项目收尾管理
1、项目终结条件：满足《工程项目收尾阶段管理办法》规定的条件。
2、项目撤销程序：工程项目符合《工程项目收尾阶段管理
办法》撤消条件后，由工程管理部组织劳动人事部、公司办公室、安全质量监察部、财务会计部、机械物资部等职能部门确认，提出撤销项目部建议，报分管生产的副总经理批准，由劳人部起草撤销项目部机构的文稿，按文件签批流程下发正式文件。
3、项目管理总结：项目主体工程完成后，项目经理应组织项目部相关人员对项目进行管理总结，内容包括：
（1）完成主要工程数量的统计；重点工程采取的施工方案及工艺、完成科研项目的状况；对施工组织设计科学、合理、可行的评价。
（2）采取的安全、质量和环保控制措施及效果。（3）各分项工程的工效指标和经济指标的分析及总结。
4、保修、回访工作：项目部撤销后的工程保修、回访工作由工程管理部按《工程项目收尾阶段管理办法》执行。
第八条 铁路工程委托管理程序
一、确定委托管理方案
1、接到中标通知五天内，经营开发部将与招、投标有关的文件全部移交工程管理部。
2、工程管理部根据子（分）公司施工能力及业绩，提出委托管理方案，报分管生产的副总经理同意后，提交总经理办公会议审议批准。
二、签订项目委托管理合同
1、工程管理部组织财务部、劳人部、机物部、安质部等部门
确定委托项目管理目标。
2、《项目委托管理合同》与被委托单位沟通协商后，经分管生产的副总经理审查，报公司总经理办公会议审议批准。
3、由公司总经理与被委托单位负责人签订《项目委托管理合同》。
《项目委托管理合同》范本详见《委托管理办法》。
三、组建项目部
1、被委托子（分）公司按照投标承诺及业主要求和公司劳人部下达组建项目部的文件，组建项目部。
2、项目部组建后，须将项目经理、总工及各部门负责人及项目管理模式、项目管理规划报工程管理部、劳动人事部备案。
3、项目部人员职责、权限和薪酬待遇等执行所在子（分）公司有关规定。
四、项目部运行
1、项目部在项目经理的组织和领导下，编制《项目管理规划》，建立安全、质量和环保管理体系，将管理目标分解到部门和责任人并组织实施。
2、项目部必须接受公司的监督、检查和所属子（分）公司职能部门的监督、检查和考核。
3、项目部在标识使用、宣传和报道均应突出公司企业形象；与业主、监理、设计单位的业务来往均应以公司的名义；代表公司参加质量信誉评价；但在与分包单位签定合同、材料的采购及
内部往来等不允许使用公司＊＊项目公章。
五、项目收尾管理
1、收尾条件：项目已按程序完成竣工验收，竣工文件已向业主移交，竣工结算工作已完成，保修协议已签订，回访计划已制定。
2、撤销程序：被委托单位对项目部撤消时，负责将撤消情况报公司工程管理部、劳动人事部核备。
3、保修、回访工作：项目竣工交付后的工程回访、质量保修等仍由被委托单位负责，回访记录报公司工程管理部备案。
4、公章管理：以公司名义刻制的有关项目公章、财务专用章等全部移交公司办公室管理，并办理签字手续。
5、项目管理总结：详见第七条要求。
第四章 项目管理目标
第九条 工期、进度目标
一、满足工程承包合同总工期目标；
二、满足业主要求的工期调整目标；
三、满足业主批准的施工组织设计安排的节点工期目标；
四、满足业主计划安排目标。第十条 质量目标
一、单位工程验收合格率达到100%,实现工程无隐患交付；
二、无质量等级事故；
三、实现合同承诺的创优目标。
第十一条 安全、环境保护、职业健康目标
一、杜绝各类重、特大事故的发生，无营业线行车险性事故的发生，无火灾事故。
二、重伤率控制在0.3 ‰以下,无责任死亡事故的发生。
三、实现投标书、工程承包合同承诺及公司的环境保护、职业健康、文明工地目标。
第十二条 社会信誉目标
一、无建设单位、监理单位、合作伙伴的有效投诉，无新闻媒体曝光。
二、铁路工程项目在每次质量信誉评价中，得分不应低于该项目所属铁路局(公司)的平均分，当N≤2，保证第一名；N≤5，保证前2名；5＜N≤10，保证前3名；10＜N≤15，保证前4名；15＜N≤20，保证前5名；20＜N，保证前6名。（N为建设单位参评施工企业的总数）
第十三条 调差索赔目标
一、保证目标：确保达到Ⅰ类设计变更规模的设计变更的批复；合同约定按实际发生计价的如包干费、暂定金要验足；不良地质引起的成本增加、业主提高技术标准增加的费用要保证计价。
二、力争目标：积极与建设、设计、监理单位沟通，及时确定地形标高、土石比例、土方运距；变更增加赢利项目工程量、减少亏损项目工程量；变更施工工艺，减少施工难度、设备投入。
第十四条 资金上缴、经费计划目标
一、资金上缴目标：按目标责任书的比例以现款方式上缴公司的总包收益，且上缴额度(含项目总包收益或利润、代扣集中款等)不得少于公司下达的项目部上缴现款计划。
二、回款率目标： 回款率A≥95%（A=实收帐款/应收帐款，实收帐款为实际回款总额，应收帐款为按验工计价确定的回款总额)。
三、经费目标：不突破公司下达的经费计划。第十五条 效益目标
一、指挥部模式：确保实现总包收益和调差索赔目标；力争完成项目预算范围内确定的各参建子（分）公司收益。
二、经理部模式：按公司批准的工程项目预算，确保足额或超额上缴利润。
三、委托管理模式：被委托管理按签订的委托管理合同，足额上缴公司总包收益。
第五章 项目管理职责
第十六条 指挥部、经理部、委托管理模式下公司、子（分）公司、指挥部职责详见第十部分具体内容。
第六章 项目管理组织
第十七条
公司根据项目的工程规模、投标承诺、管理模式、专业特点确定项目部的领导职数和岗位设臵。
第十八条 项目部机构和定员
一、项目部机构和定员
项目部领导班子由项目经理、副经理、总工程师等组成；根据工程规模及建设单位的有关要求可设立工程管理、安全质量、财务、综合办公、中心试验室等职能部门；指挥部总定员为10--30人，经理部总定员为30--100人。
由工程管理部会同劳动人事部提出指挥部具体的内部机构设臵及定员编制意见，并在征求指挥长意见后，报公司主管生产的副总经理批准，在成立指挥部机构文件中明确。
指挥部行政班子成员按公司有关规定程序进行选配。
二、后勤人员的配备
司机、炊事员、服务员等后勤人员在总定员内，由公司调配，不足时可根据情况从所在地劳务市场聘用。项目部聘用外来人员时需签订用工合同，并报劳人部备案。
第七章 项目管理运行
第十九条 项目管理策划
一、项目管理策划的组织及分工
1、项目部模式由公司分管生产的副总经理组织工程管理部、劳动人事部、财务会计部、安全质量监察部、技术开发部、机械物资部及项目部领导层共同进行项目策划。
2、委托管理模式由被委托单位分管生产的副总经理组织本单位相关部门和项目部进行策划，策划成果报公司工程管理部备案。
二、项目管理策划的时间
1、指挥部、经理部模式应在受到业主中标通知后28天内完成。
2、委托管理模式在公司确定被委托单位后28天内完成并上报。
三、项目管理策划的内容
1、组织机构的策划：根据管理模式、工程特点、业主要求，确定岗位设臵及职能职责。
2、确定大型临时工程的标准：根据施工调查和现场核对情况，确定临时工程的地点、规模和标准，对临时施工便道、电力线路、铺轨基地、工地制梁时制梁台座和存梁台座的数量和基础形式、混凝土及级配碎石拌和站的用地规模、场地硬化标准等确定。
3、施工组织优化：公司项目部、参加施工单位的子分公司要超前谋划项目的布局和流程。对整体工期安排、铺轨基地和箱梁预制场设臵、重难点工程方案、线下工程与铺架工作的统筹安排进行深入研究，对主要材料供应及运输方式、混凝土供应、地材来源、土方调配等重点因素进行实地调研。
对重点工程的方案要详细进行技术、经济比选。对深水复杂
工程，要对钢板桩围堰、吊箱围堰、双壁钢围堰进行方案比选；长大隧道工程，要对通风、设备配臵、高压进洞等方案充分论证，对辅助坑道的位臵进行优化；同时要制定安全专项方案和应急预案。客运专线的桥梁工程，要根据工期要求，对移动模架造桥和架桥机架设方案认真比选。
4、生产资源的策划：根据管理模式以及用工模式，对项目施工生产所需的管理人员、专用设备、物资供应、资金使用、技术管理和信息等资源进行策划；大型设备及专用设备的配臵由公司统筹安排，常规机械设备由各子（分）公司自行解决。
5、管理目标的策划：根据合同和现场核对情况对包括工期、进度、质量、安全、环境保护、职业健康、社会信誉、调差索赔、资金上缴、经费计划、效益等目标进行策划。
6、作业队伍模式的确定：根据项目管理模式和工程特点，开工前项目部要确定作业队伍模式。对于深水基础或上部结构复杂（钢管拱、斜拉大跨度连续梁）的桥梁工程，技术含量高、工艺复杂的分部分项工程、隧道工程等必须实行自有作业队伍、“架子队”带劳务的施工组织形式；对于工程内容清楚、工艺简单的工程可实行有限制的分包。
7、风险规避的策划；正确对项目可能存在的安全、工期、效益等风险进行评估，策划项目风险规避方案，将风险降到最低。
第二十条 项目管理规划
一、项目部根据项目管理策划、“三标一体”管理体系、企业
的管理办法编制项目管理规划。
二、项目管理规划的内容包括：工程概况、组织机构和职责、管理目标、施工平面图、施工队伍部署、主要施工技术工艺和方案、施工准备工作计划、资源配臵计划、施工进度计划、项目责任成本计划、项目风险管理计划、信息管理计划、项目沟通管理计划、项目收尾管理计划及安全、质量、环境保护、进度、经济效益、社会信誉、调差索赔、资金上缴、经费计划等目标保证措施等。
三、项目管理规划的审批：
1、项目部模式下的项目管理规划经公司工程管理部审核后，由公司总经理批准执行。
2、委托管理模式下的项目管理规划由被委托单位的总经理批准后，报公司工程管理部备案。
第二十一条 项目部人力资源管理
一、项目部根据公司关于部门设臵意见和工作人员的任命，组建项目部。
二、项目部工作人员实施动态管理，项目部对人员不足、个别不称职人员的调整或根据任务需核减人员时，需向公司工程管理部、劳人部提出调整项目部人力资源配臵建议方案，劳人部在听取工程管理部的意见后按有关程序调整。
三、项目部对项目人员考核工作每年进行一次，根据工作人员德、能、勤、绩等情况建立信息档案。
第二十二条 项目费用控制
一、费用计划编制的主要依据为承包合同、设计施工图、公司确定的总包收益（含项目管理经费）、工程项目预算、工作分解结构和项目进度计划。
二、项目部应将批准的项目预算按进度计划分配到各个工作单元，形成项目费用预算，作为费用的控制基准和执行依据。
三、项目部应采用目标管理方法对项目实施期间的费用发生过程进行控制。费用控制应满足合同的技术、商务要求和费用计划，采用检查、比较、分析、纠正等方法和措施，将费用控制在项目的预算以内。
四、委托子（分）公司管理的项目部的费用计划、控制，由子（分）公司负责，受公司主管部门监控。
第二十三条
项目调差索赔管理
一、公司工程管理部是项目调差索赔主管部门，负责工程项目调差索赔的管理、指导工作；开工前协同项目部，根据法律、法规、投标情况和合同条款，通过分析、预测、策划，确立调差索赔目标，在施工过程中跟踪调差索赔的进展情况；分工程项目建立Ⅰ类设计变更及一次调差索赔事件在300万元以上的台帐。
二、项目部是调差索赔的责任主体，应把调差索赔作为实现经济效益目标的重要手段；项目部必须认真学习政策、法规，全面研究合同条款、投招标文件，确立调差索赔目标，建立调差索赔目标台帐；施工过程中，根据工程的进展不断寻找和发现索赔
机会，全面收集调差索赔的证据和理由，编制调差索赔文件，向业主和有关单位提出调差索赔请求和报告。
第二十四条 项目资金管理
一、指挥部模式：
1、实施项目资金集中管理，在指挥部所在地银行设立账户，同城的各参建单位不再设立账户；异地的各参建单位经指挥部同意后可在所在地银行设立账户。
2、对各参建单位实行项目资金集中管理，遵循“谁的钱谁使用”的原则，各参建单位对资金的所有权和使用权不变，对资金管理责任不变。
3、按内部施工承包合同的规定和验工计价，及时对各参建单位拨付工程款，不得截留。参建单位在上缴子（分）公司资金时，应报指挥部财务部门审核，经指挥长批准后直接拨付给子（分）公司。
4、根据《项目管理目标责任书》规定的上缴比例，足额上缴公司资金，并代扣代缴集中款。
二、经理部模式
1、严格按照与劳务队伍签订的合同，按时结算和付款，垫付的材料款、机械使用费、其他代付及保证金等必须从结算中及时扣回，严控资金的流向流量，防止出现拖欠劳务人员工资、超付款现象。
2、按《项目管理目标责任书》规定的上缴比例，足额上缴公
司利润和资金。
三、委托管理模式
铁路工程按《项目委托管理合同》的规定，根据公司项目预算和对业主的验工计价足额上缴公司总包收益。路外工程按公司总包收益上缴计划分期上缴。
第二十五条 项目作业队伍管理
公司提倡“架子队”带劳务、劳务分包、专业分包等多种管理模式并存的劳务用工方式。
一、公司工程管理部是劳务队伍、专业分包准入的主责部门，对劳务队伍建立信誉档案，定期公布合格队伍名册及不合格队伍名单。
二、参加铁路施工的子（分）公司在劳务队伍的选择完成后、签订合同前，指挥部必需对合同价格及合同条款进行审查，按各子（分）公司的有关规定签订合同后方可进入项目施工。指挥部每要对劳务队伍、专业分包队伍进行评议，评议结果报公司工程管理部。
三、公司经理部应采取公开招标的方式，从公司合格供方名单中选择劳务队伍，分包合同需报公司工程管理部审查，签订合同后方可进入项目施工。公司负责对劳务队伍管理的监管职责，经理部负责劳务队伍的选择、签订合同及日常管理。
四、对隧道、桥梁等关键性工程必须坚持以自有队伍为主，采取混岗作业方式使用劳务队伍。要以劳务分包和工序分包为主，非重要或关键工程可有选择的使用整建制协作队伍。
五、委托管理的铁路工程如选择外部单位进行专业分包，分包合同必须报工程管理部审核，经公司分管生产的副总经理批准后签订。
六、公司各指挥部、经理部和各子（分）公司在使用分包队伍中，对出现劳务队伍将承包工程再次分包或转包、诚信度差、不履行合同的劳务队伍必须及时向上报，列入公司不合格名单，对于列入不合格名单的队伍任何单位不得使用。
第二十六条 项目风险管理
一、合同风险
1、项目部应认真学习和研究与业主签订的工程承包合同，分析、识别、评估潜在的工期、质量、资金、效益等方面的风险，制定风险管理计划，规避法律和经济风险。
2、项目部在授权范围内签订的有关物资供应等合同，应认真履行合同的评审程序，组织相关部门认真学习，严格履约。
3、项目部对分包合同应进行分析、识别、评估潜在的风险，制定应对措施；按管理权限开展合同的洽谈、审核、评审、签订、学习、执行工作；推行外部劳务队伍实现风险抵押制度；完善合同的基础资料管理，强化合同过程管理，规避法律和经济风险。
二、市场价格风险
项目部的要根据市场不断变化的特点，特别是原材料价格、劳务市场价格和设备租赁价格的变化，及时、动态、准确的开展市场价格风险预测，制定正确的应对措施规避经济风险。
三、外部劳务队伍管理风险
项目部和子（分）公司应充分认识外部劳务队伍管理风险，在选择外部劳务队伍时，应认真审查其资质、能力和信誉，防止因误选而造成的工期、质量、安全和经济风险，以及连带的合同纠纷、社会信誉的风险。
四、安全、环保、职业健康风险
项目部和子（分）公司应根据工程项目的地质状况、工程特点等具体情况，识别、评估在安全、环保、职业健康方面潜在风险，制定应对措施和应急预案，对风险进行控制。
第二十七条 项目企业文化建设
一、企业文化建设是弘扬企业精神，树立企业形象，宣传企业理念，传播企业文化、开展文明施工的有效途径，项目部应始终把企业文化建设作为管理职责和工作内容。
二、项目企业形象策划执行《工程项目企业形象策划标准》。
第八章 项目经理管理
第二十八条 项目经理任职条件
一、具有与承担工程项目要求相适应的执业资格及相应的项目管理经验和业绩。
二、符合投标文件承诺和对项目经理能力素质的要求，适应市场能力强，善于进行组织协调与沟通。
三、具有良好的职业道德和团结协作精神，忠诚企业、遵纪
守法、诚信尽责。
第二十九条 项目经理任用原则
一、实行项目周期任职原则：项目经理任职期间，原则上不能调动工作岗位。
二、管理一个项目的原则：项目经理原则上只管理一个项目，若前一个施工项目临近竣工阶段，经公司考评合格的，可以批准其兼任另一工程项目的管理工作。
三、择优任用的原则：根据项目经理的德、能、绩和信誉档案，通过组织考核、择优聘任的方式任用，对条件成熟的项目，可在投标前期实施竞争上岗，直接参与项目的经营和投标工作。
第三十条 项目经理管理
一、项目经理的日常管理
1、公司推行项目经理职业化，在工程管理部成立项目经理管理科，负责项目经理的业务管理。
2、公司劳动人事部负责项目经理的人事管理，建立项目经理信誉评价档案，对项目经理业绩、荣誉及不良行为、所受处罚等进行登记归档。
二、项目经理变更
1、保持项目经理的相对稳定，项目经理的变更应征得业主同意，履行变更程序。
2、拟任项目经理的执业资格及能力素质必须满足项目管理的需要，并征得业主的同意。
三、项目经理述职报告
在职项目经理实行定期述职制度。指挥长每年、项目经理每半年向公司领导进行书面述职，述职报告同时报工程管理部和劳动人事部备查。
第九章 项目考评与奖惩
第三十一条 项目考核评价的对象是项目部领导班子,其中应突出对项目经理的绩效考核评价。
公司对指挥部领导班子实行考核评价，对经理部实行期中与终结考核评价相结合的制度，考核评价的主要依据是《项目管理目标责任书》确定的指标和目标。
第三十二条 对指挥部、经理部领导班子和工作人员的奖惩执行《指挥部薪酬分配办法》、《经理部承包考核兑现办法》和公司的有关规定。
第三十三条 对工程队的的考核评比和奖惩，执行《工程队考核评比管理办法》和《工程项目奖励基金提取使用办法》。
第十章 附 则
第三十四条 本纲要为工程项目管理的纲领性文件。本纲要自发布之日起实施，公司已发文件与本纲要不一致的以本纲要为准。
附件1：术语 业主
在合同协议书中约定，具有项目发包主体资格和支付工程价款能力的当事人或取得该当事人资格的合法继承人。工程总承包
工程总承包企业受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。项目分包人
项目经理部或子（分）公司根据工程总承包合同的约定，将总承包项目中的部分工程或服务发包给具有相应资格的当事人。本纲要中项目分包人即指分包商。合同
合同系指合同协议书、合同通用条件、合同专用条件、业主要求、投标书以及合同协议书列出的其它文件的总称。项目经理
公司按照程序，推选的项目负责人。6 指挥部/经理部
在公司授权，由项目经理组建并领导的项目管理组织。项目经理责任制
以项目经理为责任主体的工程总承包项目管理目标责任制
度。项目管理目标责任书
由公司根据项目合同和企业经营目标，规定项目部应达到的质量、安全、费用和进度等控制目标的文件。项目管理
在项目连续过程中对项目的各方面进行策划、组织、监测和控制，并把项目管理知识、技能、工具和技术应用于项目活动中，以达到项目目标的全部活动。项目管理体系
项目管理体系是为实现项目目标，保证项目管理质量而建立的，由项目管理各要素组成的有机整体。通常包括组织机构、职责、资源、程序和方法。项目管理体系应形成文件。项目启动过程
正式批准一个项目成立并委托实施的过程。任命项目经理，组建项目部的过程即为项目启动过程。项目策划过程
根据项目目标，从各种备选的行动方案中选择最好方案，以实现项目目标。项目策划过程的输出是项目管理计划。项目管理计划
项目管理计划是一份经公司总经理批准的正式文件，用于对工程总承包项目的管理和控制。项目工作人员
人事关系在子（分）公司、非领导层的项目成员。项目实施计划
项目实施计划根据合同和经批准的项目管理计划进行编制，用于对项目实施的管理和控制。项目实施过程
执行项目计划的过程。项目预算的绝大部分将在执行本过程中消耗，并逐渐形成项目产品。项目收尾过程
项目的正式接收并达到有序的结束。项目综合管理
保证项目各要素相互协调一致和连贯一致所需要的过程。它主要涉及项目计划编制、项目计划实施、综合变更控制的管理。项目进度管理
项目进度管理是确保项目按合同约定的时间完成所需的过程。它主要涉及活动定义，活动排序，活动历时估算，进度计划编制，进度控制等。项目费用管理
项目费用管理是保证项目在批准的预算内完成所需的过程，它主要涉及资源计划，费用估算，费用预算，费用控制等。项目预算
预算是指把批准的项目预算分配到单位工程或分项、分部工程上去。按进度计划把预算值叠加起来即可得出预算费用（基准）
计划。项目费用控制
根据项目预算计划，对费用及其偏差进行测量、分析和预测，必要时采取纠正措施或进行费用（基准）计划变更管理，把项目费用控制在可接受的范围内。项目资源管理
确定项目所需的资源并对资源的供应配臵进行适当的控制，以保证实现项目目标的需要。项目人力资源管理
项目人力资源管理包括保证参加项目的人员能够被最有效使用所需要的过程。它包括：组织策划、人员获得、团队开发等过程。项目团队开发
加强和提高参加项目的人员的个人能力和项目部的整体能力，以提高项目的运作水平，提高项目绩效。项目沟通管理
保证项目信息能够被及时、适当地生成、收集、分发、储存和最终处理所需要的过程。其目的是协调项目内外部关系，互通信息，排除误解、障碍，解决矛盾，保证项目目标的实现。项目信息管理
是项目沟通管理的一部分。它包括对项目信息的收集、整理、处理、储存、传递与应用等进行管理。
项目风险管理
是对项目风险进行识别、分析、应对和监控的过程。它包括把正面事件的影响概率扩展到最大，把负面事件的影响概率减少到最小。施工现场管理
对项目施工现场内的活动及空间使用所进行的管理。项目合同管理
对项目合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议处理等进行的管理。
工程总承包合同
工程总承包企业与业主签订的对工程项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段承包的合同。
分包合同
工程总承包商与分包商签订的合同。
工期
指合同中规定的，自开工日期算起，至工程竣工（连同按合同规定批准的任何延长期）的全部时间。
合同收尾
合同的完成和清算，包括对所有未了事宜的解决。
附件2：项目管理目标责任书
为促进工程项目管理科学化、规范化、法制化，适应市场运行机制的需要，加快与国际惯例接轨步伐。进一步加强和规范工程项目的管理，全面实现对业主承诺的工期、质量、安全、环保等目标。公司组建（以下简称项目部），代表公司履行工程承包合同所规定的各项权利和职责。经公司与项目部协商一致，签订本《项目管理目标责任书》，双方共同遵守执行。工程名称： 2 工程地点：
3工程范围：公司与建设单位签订的工程承包合同及补充合同确定的工程内容及范围。项目管理目标
4.1总包收益目标:确保上缴公司的总包收益为中标价的，计 万元；确保各参建子（分）公司相应的利益。
4.2资金上缴目标：根据每季度验工计价的数额，按比例以现款方式上缴公司总包收益，最终上缴总包收益总额不得少于规定的总数，且上缴额度(含项目总包收益、代扣集中款等)不得少于公司下达的项目经理部上缴现款计划。
4.3回款率目标： 回款率A≥95%(A=实收帐款/应收帐款)，实收帐款为实际回款总额，应收帐款为按验工计价的回款总额。
4.4经费目标：不突破公司下达的经费计划。4.5工期、进度目标： 开工日期: 年 月 日 竣工日期: 年 月 日
除满足工程承包合同总工期要求外，施工进度还应满足建设单位要求和施工组织设计的节点工期。
4.6质量目标：
（1）单位工程验收合格率达到100%,实现工程无隐患交付；（2）无质量等级事故；
4.7创优目标：省（部）级优质工程，配合全线创国家级优质工程。
4.8安全、环境保护、职业健康目标
（1）杜绝各类重、特大事故的发生，无营业线行车险性事故的发生，无火灾事故。
（2）重伤率控制在0.3 ‰以下,无责任死亡事故的发生。（3）实现投标书、工程承包合同承诺及公司的环境保护、职业健康、文明工地目标。
4.9社会信誉目标: 无客户、合作伙伴的有效投诉，无新闻媒体的曝光。在每次质量信誉评价中，得分不低于 铁路局（公司）的平均分，且排名应满足项目管理目标的具体要求。
4.10调差索赔目标：确保变更设计、工程量增加、政策性调整、自然灾害损失及其他原因引起的费用增加等调差索赔目标的
实现。
4.11团队管理目标：无内部投诉、内部团结和谐、内部沟通流畅、外部交流充分、精神文明、有良好的职业道德。公司与项目部的职责和权利 详见《项目管理制度》 6 项目评价、奖惩：
6.1项目班子成员按公司有关规定缴纳风险抵押金。6.2对项目部进行评价、奖惩，执行《项目部绩效考核评价管理办法》、《项目部薪酬分配办法》的有关规定。
7其他
7.1公司有关规定均是本《项目管理目标责任书》的组成部分，对责任双方均有约束力。
7.2 项目管理目标详见附件。
7.3 工程项目进行终结考核评价后，本《项目管理目标责任书》终止。
7.4 本《项目管理目标责任书》一式二份，公司和项目部各一份。
公司：（公章）经理部：（公章）总经理： 项目经理：
签订日期： 年 月 日
附件： 项目管理目标
项目 管理目标如下：
1、总包收益目标：本工程 上缴公司的总包收益为计划产值的，计 万元，以验工计价形式上缴。最终上缴总包收益按对业主验工计价额进行调整。
2、资金上缴目标：
2.1上缴总包收益资金 万元;2.2代扣代缴集中款 万元。
3、固定经费目标：经理部经费支出控制在 万元以内。
4、施工产值及形象进度目标：
4.1施工产值目标为 万元，如业主计划调整，施工产值目标相应调整。
4.2形象进度:（1）重点工程：（2）其它工程：
5、质量、安全、环境保护、职业健康目标 详见《项目管理目标责任书》
6、社会信誉目标: 无客户的有效投诉，无合作伙伴的有效投诉，无媒体曝光；在每次质量信誉评价中，得分不低于 铁路局（公司）的平均分，且排名名列所在建设项目前 名。
公司：（公章）经理部：（公章）
总经理： 项目经理：
签订日期： 年 月 日
附件3：工程项目施工内部承包合同
合同名称: 合同编号: 甲方：中铁三局集团 工程项目指挥部 乙方：中铁三局集团 公司
为加强项目管理，明确公司 工程项目指挥部和参建子（分）公司管理责、权、利，强化施工生产控制，提高经济效益，确保项目工期、安全、质量、环保和公司信誉，按照公司与建设单位签订的工程承包合同和公司与指挥部签订的《工程项目管理目标责任书》等有关规定，结合本工程具体情况，双方达成如下协议。
1、工程承包范围：
区间里程
2、工程承包价的确定：
2.1乙方承包价为公司批准的工程项目预算计 元。2.2甲方与业主约定的调整事项，调整到位后，按公司的有关规定进行调整。
3、甲方职责与权利
3.1代表公司全面履行工程施工合同的责权、义务，全面执行公司各项管理制度。对项目的工期、质量、安全、社会信誉负总责，对项目的经济效益负监控责任。
3.2组织重点工程开工前的施工调查；组织交接桩、复测、32
施工测量和竣工测量。组织编制项目实施性施工组织设计、重大专项施工方案，按程序办理审批手续；
3.3负责组织与县级以上（含县级）政府联系洽谈项目征地拆迁工作，汇总办理地亩竣工移交手续；负责对工程队的技术交底工作。
3.4组织施工图核对，负责与设计单位联系洽谈优化施工设计。负责向业主索取设计文件，及时协调解决乙方提出的施工问题。承办标段开工报告的申报工作，组织单项工程开工报告的申报工作
3.5编制和下达年、季、月施工生产计划，及时、准确、全面地掌握施工动态；传达业主、公司对施工生产的指示、决定及要求；及时对生产要素进行检查分析，准确地向有关领导和部门反馈施工生产信息。负责对施工过程中的施工进度、质量、安全、环保的协调和控制
3.6编制工程项目预算并报公司审批后执行，对各参建子（分）公司分劈。
3.7按公司管理体系文件要求，负责对项目质量、安全、环保的控制；负责对项目成本控制的指导和监查。
3.8组织主要材料设备的招标，并对物资使用和管理实施监控。
3.9汇总变更设计并及时向业主呈报；收集编制调差索赔资料，并及时与业主联系，提出调差索赔申请，洽谈调差索赔事宜。
3.10对业主的验工计价和工程价款结算；对工程队验工计价和工程价款拨付，代缴公司的集中款。
3.11负责对分包价格、机械租赁费用、项目费用等实施有效监控；对分包合同、物资采购合同（钢材、水泥、砼制品、商品砼，铁路专用器材、桥梁支座等、防水材料、土工材料及施工周转材）等进行评审和监控。
3.12有权辞退不称职的工程队领导班子成员；如乙方不能完全履行合同有权建议公司调整乙方的施工任务。
3.13按建设单位和接管单位的要求组织编制竣工资料，并负责汇总、整理、移交给有关部门；组织编制施工技术总结。
3.14组织施工过程中单位工程的验收；组织工程自验和参加建设单位组织的初、复验。
3.15按有关规定办理工程竣工决算和清算工作。
3.16 收集并反馈顾客和相关方的意见；负责顾客满意度的调查和工程回访，组织项目终结前的工程保修工作。
3.17制定项目管理方案、总体应急预案、纠正和预防措施，果断进行处理突发事件，使项目施工生产全过程处在掌控中。
4、乙方职责与权利
4.1乙方是本项目施工生产的责任主体，应严格执行批准的施工组织设计、施工生产计划、各项管理办法，兑现工期；对安全、质量、工期、环境和职业健康负主责，对成本负全责；服从甲方的过程监控及相关工作的协调。履行公司在该项目投标签约
中有关承诺。
4.2编制本管段实施性施工组织设计和专项施工技术方案，按程序审批后组织实施。
4.3负责乡（镇）、村的建设用地、临时用地、拆迁等具体工作，编制地亩竣工移交资料。
4.4按期向甲方报送年、季、月施工生产建议计划、用款计划和年、季、月工程统计、质量、安全等报表。
4.5配合甲方完成对施工设计的优化工作和调差索赔工作。4.6负责向甲方呈报材料供应、设备需求计划，做好自购材料和设备的采购、检验、加工和管理工作。按计划支付材料款。
4.7严格按照设计文件要求组织施工，确保工程质量和节点工期。工程一次验收合格率达到100%，实现工程无隐患交付。
4.8负责工程成本核算和控制，定期进行经济活动分析，对本管段工程成本负全责。
4.9组织实施经甲方审定的资源配臵方案及人员设备进退场计划。
4.10负责施工协作队伍合同、机械设备租赁的洽谈和签订，按时支付劳务用工工费及租赁费用。
4.11及时向甲方提报验工计价资料，办理工程价款结算和竣工决算。有权向公司直接提出甲方在执行项目预算和工程款支付工作中存在的问题。
4.12乙方项目负责人及总工的变动，须征求甲方的意见。离
岗3天以上必须经甲方批准。
4.13坚持文明施工，做好施工现场环境保护、劳动保护和安全生产工作。
4.14负责对已完工的工程和安装的设备在验交前的保护，保证其完好状态。按照有关规定和甲方的要求，负责及时提交竣工文件，参加竣工验交工作。
4.15负责本工程保修期内的缺陷维护和整修，并承担相应的费用。
4.16按甲方的职责和要求接受对分包价格、机械租赁费用、项目费用的监督；对分包合同、物资采购合同的审查和监控。
5、物资供应：
5.1本工程所需的钢材、水泥、外加剂、土工材料、铁路专用器材、桥梁支座、防水材料、周转材料等甲供或甲控物质由甲方负责代理或招标采购，催运发货、结算和协调工作，负责运输到施工现场。
5.2本工程所需的地材由甲、乙双方共同调查，甲方下发砂、碎石、片石、石灰、粉煤灰等材料的采购指导价，由乙方负责采购。
5.3雷管、炸药等火工品由乙方负责与当地公安部门联系办理采购。
5.4五金材料、小型施工工具、一般防护用品等材料由各作业队就近进行市场采购，应采取定点采购，集中结算。
6、机械设备的配臵：
6.1本工程所需的混凝土搅拌站、提梁机、运梁车、架桥机、混凝土运输车、重型压路机等大型和特种设备，由乙方负责配臵；确需购臵时，由甲方根据施工组织设计和实际情况，本标段统一采购。
6.2其他设备均由乙方负责配臵。
7、验工计价：
7.1对业主的验工计价由乙方根据当期完成的工程数量,报驻地监理工程师签认后,报甲方汇总；甲方汇总当期完成的工程数量,按业主的规定编制验工计价报表，经总监理工程师签认后，报业主审批。
7.2内部验工由甲方根据业主批复的验工计价和工程项目预算编制乙方的验工计价，并报公司工程管理部审核;公司工程管理部对内部验工计价审核后,甲方根据审核的意见对内进行正式验工计价。
7.3甲方对乙方的奖励按照《工程队绩效考核评价办法》和评比的结果，以验工计价的形式进行奖励。
7.4质量保证金应在每季验工中根据业主的扣留额，按验工额比例分摊给乙方。
8、帐户设立：
8.1甲方在当地银行开设银行账户，同城设立的工程队不准开设银行账号。
8.2异地设立的工程队经甲方批准后，可在当地开设银行结算账户。
9、工程款支付：
9.1本工程在乙方完成建点和施工图到位后，按具备开工预算的--%由甲方支付工程预付款。
9.2进度款按季度验工计价的--%甲方支付工程进度款。
10、安全目标：
10.1杜绝各类重、特大事故的发生，无营业线行车险性事故的发生，无火灾事故。
10.2重伤率控制在0.3 ‰以下,无责任死亡事故的发生，10.3 实现投标书、工程承包合同承诺及公司的环境保护、职业健康目标。
11、质量目标：
11.1单位工程验收合格率达到100%,实现工程无隐患交付； 11.2无质量等级事故；
11.3---桥、---隧道等创国家或省部级优质工程，其余配合全线创国家或省部级优质工程。
12、工期、进度目标：
开工 年 月，竣工 年 月；其中控制工期的 桥 年 月完成； 隧道 年 月完成； 路基 年 月完成。
13、文明施工目标：
13.1遵守国家法律、法规，做到不扰民。
13.2遵循当地的民风民俗，处理好与少数民族的关系。13.3、等工地创建 级文明工地。
14、经济责任目标：乙方应在公司批准的工程项目预算基础上，严格成本控制和费用支出，确保职工、民工等费用,实现预期利润。
15、社会信誉目标: 15.1乙方应实现无业主、监理的有效投诉，无劳务队伍、物资供应商等合作伙伴的有效投诉，无媒体曝光。
15.2乙方应服从甲方在每次铁路项目质量信誉评价中的组织安排。确保甲方得分不低于 铁路局（公司）的平均分，且排名名列所在建设项目前 名。
16、考核奖惩
按公司《工程项目管理制度》中《工程队考核评比办法》的有关规定进行考核奖惩。
17、其他
17.1补充合同: 在合同执行中情况发生变化或出现未尽事宜,甲乙双方可以签订补充合同，与本合同具有同等效力。
17.2合同生效与终止：双方签字之日起生效，工程保修期满后即告终止。
17.3争议解决：甲、乙双方出现争议时，应平等协商解决，达不成一致意见时，由公司裁定。
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