全国证券从业人员资格考试

全国证券从业人员资格考试（共8篇）

1.全国证券从业人员资格考试 篇一

2012年3月全国证券从业人员资格考试 证券投资基金面授卷B

一、单项选择题

1.公司型基金依据（B）设立并营运

A 公司法B 公司章程 C 基金法 D 基金合同

解析：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任

2.二、多项选择题

1.开放式基金托管人必须履行的职责包括（资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督）

2.下列说法中，符合证券投资基金内涵的有（通过发行基金份额向投资人募集资金、有规定的投资组合和投资限制、投资操作与财产保管相互分享、基金资产按照规定的投资方向进行投资）

3.一下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有（基金管理人应当自基金合同生效之日起6各月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整）。

4.对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括（预期理论、市场分割理论、优先置产理论）

5.计算基金资产配置贡献需已知的变量包括（基金包括的资产类别数量、基金在第I类资产上实现确定的正常投资比例、第I类资产的实际投资比例）。

6.某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（净资产和资本充足率符合有关规定、具备安全保管基金全部资产的条件）

7.下列关于麦考林久期的论述，正确的有（对于零息债券而言，麦考林久期与到期期限相同、只要麦考林久期与目标投资期相同，就要以消除利率变动的风险）

8.在满足单一负债要求的投资组合免疫中，为使债券组合最大限度地避免市场利率变化的影响，组合应满足（债券的投资组合久期等于负债的久期、投资组合的现金流量现值等于未来负债的现值）

9.一下关于基金管理公司业务特点的说法中，正确的有（在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色、对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题、经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多、资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义）

10.基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的（申购、认购、赎回）

11.以下关于混合基金的表述，正确的有（偏股型基金、灵活配置型基金风险较高、偏债型基金风险较低，预期收益率也较低）。

12.按公司规模划分的股票投资风格通常包括（小型资本股票、大型资本股票、混合性资本股票）

13.基金托管人对基金管理人的监督包括（对基金投资范围、投资对象的监督，对基金投融资比例的监督，对基金投资禁止行为的监督，对参与银行间同业拆借市场交易的监督）方面

14.依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（依照规定开设基金财产的证券账户、安全保管基金财产）。

15.下列关于基金半报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（半报告披露净值增长率列表的时间段与报告有所不同、半报告无需披露近5年每年的净值增长

率）。

16.绩效贡献分析可用于对基金经理的（行业配置、资产配置、证券选择）能力做出衡量。

17.对基金销售行为的规范包括（对基金销售机构人员行为的规范、基金宣传推介材料的规范、基金销售费用的规范、销售适用性的规范）

18.关于契约型投资者，下列说法正确的有（契约型基金的投资者是基金的出资人，基金资产的所有者、契约型基金的投资者有分享基金财产收益的权利）

19.关于现金替代下列说法正确的是（分为禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代，现金替代溢价又称为现金替代保证，必须现金替代是指在申购赎回基金份额时，该成分证券必须使用现金作为替代）

20.关于基金托管人的内部控制，正确的有（保证基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一，内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性，内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控）

21.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金，以低于成本的销售费率销售基金，承诺募集期间对认购费用打折）

22.按照披露时间段不同，货币市场基金收益公告包括（封闭期的收益公告、开放日的收益公告、节假日的收益公告）

23.在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（制定投资管理相关制度、确定基金投资的原则、审定基金资产配置的比例或范围）

24.按照我国的实战，以下关于基金管理公司投资决策委员会主要职责的表述，正确的有（负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略，负责决定公司所管理基金的投资原则。投资目标，负责决定公司所管理基金的资产分配以及投资组合的总体计划）。

25.我国基金信息披露制度体系可分为（自律性规则、国家法律、规范性文件、部门规章）

26.用于分析ETF动作效率的指标主要有（周转率、折价率/溢价率、跟踪偏离度、费用率）

27.以下属于证监会发布的基金信息披露的规范性文件有（基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模板与相关标引规范）

28.根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（购买托管人发行的债券或股票、承销证券、从事承担无限责任的投资、向他人贷款或者提供担保）行为

29.关于开放是股票基金申购与赎回的说法，正确的是（采用金额申购、份额赎回的原则，申购费率不得超过申购金额的5%）。

30、混合型基金包括（偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金）

31、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改，拒绝配合证监会履行监管职责，向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，擅离职守）

解析：当高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：1.高级管理人员最近1年内被证监会出具警示函、或者监管谈话2次以上的，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改2，最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上

3、擅离职守

32.为了保护投资者利益，我国基金信息披露的禁止行为包括（虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对证券投资业绩进行预测，违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构）。

33.三、判断是非题

1.目前在我国市场上的可转换证券只有可转换公司债券（正确）

解析：在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前，我国只有可转换债券。

2.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足六个月的除外（正确）。

3.计算某天的乖离率所需的两个基本变量时当日平均价和一段时间内的移动平均价（错）解析：计算某天的乖离率所需的两个基本变量是当日收盘价和一段时间内的移动平均价

4.债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进

行投资（错误）

解析：凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资。

5.证券交易所决定上市证券的每日收盘价（错误）

解析：交易所本身不进行证券买卖，也不决定证券价格

6.股票投资组合管理的加强指数法的出现反应了投资管理方式的发展出现了新的变化，即

随着市场信息获得成本的持续降低，超额收益的获得随之减少，消极管理逐渐成为投资管理方式的主流（错误）

解析：股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合。

7.我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。（正确）

8.封闭式基金发行募集成功后，基金管理公司既可依法向有关证券交易所提出上市申请，经核准即可在交易所挂牌交易（正确）

9.对企业投资者从基金分配中获得的收入，应按税法规定征收企业所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴（错误）

解析：对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税

10.按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域（正确）解析：所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界。

11.基金管理人应以基金管理公司的利益为重（错误）

解析：基金管理人应以投资者的利益为重

12.实施积极的股票风格管理之需要能够准确预测股票未来收益，而不需要考虑转换投资风

格时的交易成本（错误）

解析：实施积极的股票风格管理需要考虑转换投资风格时的交易成本

13.我国基金资产估值的责任人是基金管理人，因此基金托管人没有责任。（错误）解析：基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

14.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则（错误）解析：价格优先的交易原则：价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

15.中国证监会个地方证监局主要负责对注册地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管

（错误）

解析：中国证监会个地方证监局主要负责对经营地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管

16.为了提高基金投资质量，防范和降低投资的风险，切实保障基金投资者的利益，风险部

门应对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核（错误）

解析：见“内部检查稽核控制”。风险部门应对投资运作的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核而不是对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核。

17.套利定价模型（APT）认为有多种因素影响股票价格，并清楚地描述了影响证券期望收

益率的因素有哪些，因而扩大了资产定价的思考范围（错误）

解析：套利定价模型（APT）的前提假设是所有证券的收益都收到一个共同因素的影响。

18.一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（正确）

解析：考核证券投资基金的特点：1.集合理财、专业管理2.组合投资、分散风险3。利益共享、风险共担 4.严格监管、信息透明 5.独立托管、保障安全

19.证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定（错误）解析：自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

20.在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半报告摘要，在管理人网站上披露半

报告全文（错误）

解析：在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半报告摘要，在管理人网站上披露上半报告全文

21.基金管理公司内部控制制度体系中的最高层次是部门规章（错误）

解析：基金管理公司内部控制制度体系中的鬼高层次是内部控制大纲，其次是基本管理制度，第三是部门业务规章

22.托管人可以自行运用、处分、分配基金的任何资产（错误）

解析：托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

23.根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括证券机

构可以直接从事B股交易（正确）

24.保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一

定回报的投资基金（错误）

解析：保本基金为投资者提供的是本金或收益的保障，并不保证获得一定回报

25.根据有关规定，基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得相互兼任（正确）解析：重要岗位不得有人员的兼任

26.根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员从业资格考

试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（正确）

27.目前，我国的证券投资基金可以以基金的名义，直接在中国证券登记结算公司开立清算

备付金账户并进行资金结算（错误）

解析：考察基金资产账户管理。基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金管理人和托管人不得假借基金的名义开立任何其他账户

28.目前，指导我国基金信息披露的部门规章主要是《证券投资基金信息披露指引》（错误）解析：应为2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》

29.资产配置的恒定混合策略的支付曲线为向下凸型，投资组合保险策略的支付曲线为向下

凹形。（错误）

解析：恒定混合策略的支付曲线为凹形，投资组合保险策略的支付曲线为凸型

30.资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此

将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统保险商。（错误）

解析：资本资产定价模型中的贝塔系数衡量的是系统风险

31.我国封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告一次（正确）

32.目前我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费；开放式基金根据基金契约的规定

比例计提，计提比例通常低于0.5%（错误）

解析：目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费；开放式基金根绝基金契约的规定比例计提，计提比例通常低于0.25%

33.基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节

中，按照法律法规规定，向社会公众披露信息。（正确）

34.操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操

纵证券交易数量的行为（正确）

35.当证券收益率曲线很平缓时，子弹组合的业绩才会优于两极组合（错误）

解析：当债券收益率曲线很陡时，子弹组合的业绩才会优于两极组合36.我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性和有效性原则，以免出现大

起大落的情形，并处理好监管成本与监管收益之间的关系（正确）

37.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税（正确）

38.基金半、财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注。（正确）

39.基金托管人对基金管理人的监督，包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督（正确）

40.根据规定，封闭式基金交易的价格变化单位为0.001元（正确）

41.以现款买现货方式进行的交易时现货交易（正确）

42.基金托管人负责保管基金的重大合同，基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等

重要文件（正确）。

43.开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准

进行计算。（正确）

解析：“未知价“交易原则相关内容

44.证券投资基金是一种专家理财工具，通过专家管理，可以规避证券市场波动的风险（错

误）

解析：证券投资基金可以通过专家管理，分散风险，但这并不是说基金可以规避证券市场波动的风险，因为通过专家管理分散的是非系统风险，而证券市场波动的风险属于系统风险无法规避

45.保本基金只对持有到期的投资提供保本，不对提前赎回的投资提供保本（正确）解析：保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或者收益保证

46.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。

（错误）

解析：开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%

47.在我国，根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审，评审会委员根据国家有

关法律法规审阅基金募集申请材料，并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的规定（错误）

解析：评审委员会独立发表评审意见，供中国证监会参考，由中国证监会作出核准或者不核准的决定。

48.夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。（错误）解析：夏普指数、特雷诺指数是经过风险调整后的单位风险收益率，詹森指数是基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离

49.为了确保我国基金管理部门与国际市场的接轨，在基金监管的实践中，原则上不允许使

用行政监管手段（错误）

解析：基金监管属于行政执法活动。

50.基金管理人运用基金买卖股票按照千分之二的税率征收印花税（错误）

解析：买入股票不征收印花税，卖出时征收千分之一的印花税

51.理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋于无穷大时，股票组合的风险仅由个股票之

间的协方差决定（正确）

52.债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的中标价格作为最

终中标价，各中标者的认购价格是不同的（错误）

53.跟踪误差是衡量指数化投资管理绩效的指标。（正确）

54.QDII基金披露投资顾问主要负责人变动时，基金管理人应进行及时公告（正确）

55.在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产

产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表（正确）

56.基金净值变动表属于基金会计报表的范畴（正确）

57.股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化（错误）

58.在利率微波变动的情况下，具有相同麦考林久期的债权，其利率风险是相同的（正确）

59.个股的研究就是通过长期的股性研究来判断买卖点（错误）

60.当基金出现折价交易时不一定是买入封闭式基金的好时机。（正确）

2.全国证券从业人员资格考试 篇二

掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，了解我国证券市场的发展和对外开放。

掌握股票的定义、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。

熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。

掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。

掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。

掌握金融衍生工具的概念和特征；了解我国主要金融衍生工具的类型和功能。

掌握证券发行市场的定义和构成；了解我国证券发行制度和发行方式。熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；了解证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；了解我国的场外市场；了解股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。

掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。

掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。

第二章证券投资基金概述

掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。

了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。

了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。了解基金销售主体的变化。

熟悉基金的法律形式与运作方式。

熟悉各种类型基金的概念与特点。

了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。

第三章证券投资基金的运作

熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。

掌握封闭式基金的发售和合同生效的条件；熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用。

熟悉开放式基金的发售、基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算方法。

掌握开放式基金申购、赎回的概念；掌握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算；掌握申购、赎回份额的登记与款项支付；掌握开放式基金的收

费模式；掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务；掌握巨额赎回的认定与处理方式。

了解ETF、LOF份额的募集认购方式，掌握ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。

掌握QDII基金申购与赎回的规定。

熟悉基金份额登记的基本概念；了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。掌握基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制。

掌握基金资产估值的概念。

熟悉与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。

了解基金会计核算的概念。

掌握基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。

了解基金管理人、托管人的税收规定；掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。

了解基金信息披露的分类和基本原则，了解基金信息披露的一般规定。了解基金市场参与主体的信息披露义务和披露规则。

了解基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。

了解基金季度报告、半报告、报告的主要内容及其应用。

了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

第四章证券投资基金的销售

掌握基金营销的含义、特征及主要内容；熟悉基金的销售渠道。

熟悉建立客户关系的主要环节和基本方法；了解基金销售的促销手段；熟悉基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。

熟悉基金销售客户服务的意义、内容和服务方式；熟悉客户投诉的处理方式。

熟悉基金销售业务的风险种类；掌握基金销售的风险防范措施。

第五章证券投资基金的分析与评价

掌握基金分析与评价的目的和意义，熟悉基金分析与评价的原则。

掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率及其他收益率计算指标的概念和含义。

掌握基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。

了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，掌握基本分析要点。

了解基金评级的原理及方法，掌握基金评级的运用及局限性。

第六章证券投资基金销售的适用性

掌握基金销售适用性的概念和内涵；掌握基金销售适用性的意义；了解《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容。

掌握投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则的涵义。熟悉基金投资者风险承受能力评价的方式和方法。掌握基金销售适用性的实际应用。

了解投资者教育活动的内容和形式；了解基金管理公司和代销机构的在投资者教育上的职责；熟悉基金销售人员在投资者教育方面的职责；了解投资者教育的意义。

第七章基金销售的规范

熟悉我国基金销售的法规体系、监管框架；掌握基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段；了解基金销售的自律性组织及其工作方式。

熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉有关法规针对基金销售机构职责的规范；掌握基金销售机构内部控制的概念、目标及原则，掌握基金销售机构内部控制体系建设的基本要求；掌握基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销售业务信息管理平台的主要功能。

掌握基金销售主要业务的操作规范；熟悉基金宣传推介材料和活动的规范；掌握基金销售费用的规范；熟悉基金销售适用性的内容。

3.全国证券从业人员资格考试 篇三

根据基金协会2016年度大纲

协会大纲网址:

http://

第六章、投资管理基础

第一节、财务报表

1、理解资产负债表、损益表和现金流量表所提供的信息 资产负债表称为“第一会计报表”，报告了企业在某一时间点的资产，负责和所有者权益的状况揭示出企业在特定时点财务状况，是企业瓜里获得结果的集中体现。反应企业偿还债务能力，资本结构是否合理，经营是否稳健，经营风险等。

损益表（利润表）反映一个时期的总体经营结果，揭示财务状况发生的直接原因，是一个动态报表，看企业获取利润能力和经营趋势。现金流量表也叫财务状况变动表，表现的是特定会计时间内，企业的现金增减变化。有利于投资者评价企业偿债能力和变现能力。

2、理解资产、负债、权益的类型； 资产=负责+所有者权益

所有者权益包含：股本，资本公积，盈余公积，未分配利润。

3、理解利润和净现金流 净利润=息税前利润-利息和税费

经营活动产生的现金量（CFO）+投资活动产生的现金量（CFI）+融资活动产生的现金量（CFF）=净现金流

第二节、财务报表分析

1、理解基于财务报表的比率分析的用途

【企业资产流动性；企业面临的财务风险；企业资产使用效率；盈利能力】

2、理解衡量盈利能力的三个比率： 销售利润率（ROS）=净利润/销售收入 资产收益率（ROA）=净利润/总资产 权益报酬率（ROE）=净利润/所有者权益

第三节、.货币的时间价值与利率

1、掌握货币的时间价值的概念：指货币随着时间的推移而发生的增值。

2、掌握名义利率和实际利率的概念

名义利率：包含了对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。

实际利率：在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀后的利息率。

2、掌握即期利率和远期利率的概念

即期利率：设定到期日的零息票债券的到期收益率，从现在到时间T的收益，利息和本金都在时间T支付。

远期利率：资金的远期价格，从未来某个时间点到另一时间点的利率。

3、掌握单利和复利的概念 单利：只算本金在计息周期的利益

复利：每经过一个利息周期，利息加入本金再计算下一周期的利息

4、理解时间和贴现率对价值的影响

5、理解PV和FV在投资估值中的应用：复利方式计算

第四节、常用描述性统计概念

（内容计算太繁琐，考分又少，请有兴趣的学员自学教材相关章

节)

1、掌握平均值、中值、百分位的概念、计算和应用

2、理解方差和标准差的概念、计算和应用

方差越大，收益与期望值差距越大；标准差低于期望值，说明收益比较稳定。

3、理解相关性的概念：从资产回报向光性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

第七章、权益投资 第一节、资本结构

1、理解不同权益类别之间投票权和所有权的区别

公司债权方（债权持有人或银行），对公司事务没有表决权；但是不管公司盈利与否，都有权要求公司到期支付本息。

2.权益证券

理解权益证券的类型：股票/存托凭证/可转换债券/认股权证

理解普通股和优先股的区别：优先股的股东以不享受表决权换取对公司盈利和剩余财产的优先分配权。普通股股东有表决权，但是本息得不到保障。公司破产清算时，债券持有者由于优先股股东，优先股股东由于普通股股东。理解可转债的定义：在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其换成普通股股票的公司债券。

理解可转债的特征：是含有转股权的特殊债券；有双重选择权（投资者有转股权，发行人有提前赎回权利）

可转换债券的基本要素：标的股票/票面利率/转化期限/转换价格/转换比例/赎回条款/回售条款

4、权证

理解权证的定义：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定时间内或特定到期日，持有人有权按照约定价格向发行人购买或出售表弟证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

权证的基本要素：权证类别，标的资产，存续时间，行权价格，行权结算方式，行权比例

5、权益类证券投资的风险和收益

理解不同种类权益资产的风险特征：系统系风险（市场风险如经济原因）；非系统性风险（公司经营中的特定风险）

收益特征：预期报酬越高风险越高，也就是风险溢价

6、影响公司发行在外股本的行为 理解普通股IPO和其他发行方式的区别：IPO是指首次面向不特定的社会公众投资者发行股票募集资金并上市，再融资是指公司为增加资本再次发行股票。

第四节、股票估值方法

理解内在估值法与相对估值法的区别：内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，按照未来现金流的贴现对公司内在价值进行评估；相对价值法是使用一家上市公司的市盈率，市净率，市售率，市现率等指标与竞争者对比，已决定该公司价值的方法。

第八章、固定收益投资 第一节、债券与债券市场

1、理解不同的债券发行人（政府发政府债、银行发金融债、公司发公司债）

2、掌握债券的种类和特点

按照发行主体分：政府债，金融债，公司债 按照偿还期限分：短期（1年内），中期，长期

按照债券持有人收益方式分：固定利率债，浮动利率债，累进利率债，免税债券

按照计息与付息方式分：息票债券和贴现债券

按照嵌入的条款分：可赎回债券，可回售债券，可转换债券，通货膨胀连结债券，结构化债券

理解固定利率债券：由政府和企业发行的，有固定到期日，在偿还期内有固定的票面利率和不变的市值。在偿还期内定期支付利息，到期还本。

浮动利率债券：票面利率有变化，基准利率+利差

零息债券：有一定偿还期限，但在期内不支付利息，发行时低于票面价值，到期支付票面价值。

理解债券违约时的受偿顺序：债务人优于股权持有者获得企业赔偿。具体顺序为：有保证债券—优先无保证债券—优先次级债券—次级债券—劣后次级债券

4、理解投资债券的风险类型：信用风险，利率风险，通胀风险，流动性风险，再投资风险，提前赎回风险

理解中国两大债券交易市场：银行间市场，交易所市场

第二节、债券价值分析

1、掌握债券价格和到期收益率的关系：在其他因素相同的情况下，债券价格和到期收益率成反向增减关系

2、理解债券的到期收益率和当期收益率的区别联系：

债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率；债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率。

3、债券的久期:债券的久期有陈存续期，指的是债券平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，也就是债券投资者收回其全部本息的时间。

第三节、货币市场工具

1、掌握货币市场工具的特点：

都是债务契约；其现在1年内（含1年），流动性高，大宗交易且主要是机构投资者参与，本金安全性高。

2、常用货币市场工具类型：

银行间短期资本（同业拆借），1年或1年内银行大额存单，397天内债券，1年内债券回购，1年内中央银行票据，证监会及央行认可的其他流动性好的金融工具。

第九章、衍生工具 第一节、衍生工具概述

1、衍生品合约的概念：衍生工具是一种衍生类合约，其价值取决于一种或多种基础资产，通常叫合约资产。可以是股票等金融资产或者黄金等大宗商品。

2、衍生合约的特点：跨期性，杠杆性，联动性，不确定和高风险性

第二节、远期和期货

1、理解期货和远期的定义与区别

远期合约是指交易双方约定在未来的某个时间按照约定价格买入或卖出一定数量的某种合约标的的资产和约，通常为大宗商品或农产品。期货是双方约定未来按照确定价格交易的一种合约。

2、理解期货和远期的市场作用：风险管理，价格发现，投机

第四节、互换合约

1、理解互换合约的概念：双方约定在未来某个时间相互交换某种具有相等经济价值的现金流或合约标的资产的合约。现实中常见有利率互换和货币互换。

2、理解远期、期货、期权和互换的区别：

从交易场所看：期货和期权在交易所交易，远期和互换合约在场外交易。从损益特性看：远期，期货和互换合约大都买卖双方未来的义务，统称双边合约；期权合约只有一方在未来有义务，属于单边合约，具有损益不对称性。

从信用风险看：期货交割比例低，远期合约交割比例高。

第十章、另类投资 第一节、另类投资概述

理解另类投资的优点：提高收益；分散风险 另类投资的局限：缺乏监管和信息透明度；流动性差，杠杆率搞；估值难度大

理解私募股权投资对象：专业化私募投资基金；大型多元化金融机构下设的直接投资部门；专门从事股权投资及管理业务的机构；大型企业投资基金部门；政府背景的投资基金

不动产投资对象：地产，商业房地产，工业用地，酒店，养老地产 大宗商品投资的投资对象：能源类，基础原料类，贵金属类，农产品类

第十一章、投资者需求与资产配置 第一节.投资者类型：个人投资者和机构投资者

第二节、投资者需求和投资政策

1、投资者需求的影响因素：投资期限，收益要求，风险容忍度，流动性

2、投资政策说明书包含的主要内容：投资回报率目标，投资范围，投资限制，业绩比较标准，投资决策流程等

第十二章、投资组合管理

第一节、系统性风险、非系统性风险和风险分散化

1、投资基金的主要风险：系统性风险（政治因素等不可抗力产生，无法回避）和非系统性风险（个体原因产生的特定风险，可以回避）

2、理解风险和收益的对应关系：风险和收益相伴相生

3、掌握分散风险的原理和方法：分散和组合投资（不把鸡蛋放在一个篮子）

第二节、资产配置

1、理解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响： 资产收益的相关性会影响投资组合的风险，不会影响预期收益率。

2、理解均值方差法及其条件：两个风险资产的投资组合；加入无风险资产的投资组合。

3、最小方差法及有效性前沿、资本市场线

最小方差法是求解最优投资组合的方法之一，适用于投资者对于其收益率低要求的情形，最小化投资组合风险。

有效前沿是由全部有效投资组合构成的集合，在所有投资组合中预期收益最高，风险最低。

资本市场线：提供有效投资组合风险与预期收益的关系

4、理解CAPM模型：就是资本资产定价模型，研究投资者按照分散化的理念投资，最终证券市场达到均衡时，价格和利率如何决定的问题。

5、理解战略资产配置和战术资产配置 战略资产配置：满足投资者风险与收益目标做的长期资产配比，较长时期内追求长期回报的资产配置

战术资产配置：根据短期内特定资产的表现，积极主动对资产动态调整，增加价值的积极策略。

第三节、主动和被动管理

1、掌握主动投资和被动投资的含义、区别

被动投资通过跟踪指数来操作，主动投资通过分析市场来操作。12.3.f 理解股票型指数基金的管理和风险收益特征

主动管理产品的核心竞争力在于拥有市场“共识”意外的信息更有效的利用信息获得更高回报。主要取决于投资者使用信息的能力（信息深度）和掌握投资机会的个数（信息广度）。

被动管理产品优点是节省交易成本，收益取决于投资者跟踪偏差的大小。

第四节、投资组合构建

1、理解股票投资组合的构建要点：自上而下（宏观和行业入手）和自下而上（个股入手）两种策略

2、理解债券投资组合的构建要点：主要考虑到期收益率，利率期限结构，久期，凸性

第五节、投资管理流程

理解基金公司投资管理部门设置：投资决策委员会；投资部；研究部；交易部

第十三章、投资交易管理 第一节、证券市场的交易机制

1、理解一级市场和二级市场

一级市场是发行市场，就是投资者从发行人那里认购股票或基金； 二级市场是交易市场，就是各个投资者之间进行的上市证券的交易买卖

2、做市商和经纪人的区别：

两者市场角色不同；利润来源不同；市场流动性贡献不同

3、理解中国主要交易所及其所属类型：上海证交所，深圳证交所，都是会员制

4、理解买、卖空和加杠杆对风险和收益的影响

买空交易一般都是利用保证金帐户来进行的。当交易者认为某种股票的价格有上涨的趋势时，他通过交纳部分保证金，向证券公司借入资金购买该股票期货，买入的股票交易者不能拿走，它将作为货款的抵押品，存放在证券公司。如以后该股票价格果然上涨，他又以高价向市场抛售股票，将所得的部分款项归还证券公司贷款，从而结束其买空地位。交易者通过买入和卖出两次交易的价格差。卖空是指股票投资者当某种股票价格看跌时，便从经纪人手中借入该股票抛出，目后该股票价格果然下落时，再从更低的价格买进股票归还经纪人，从而赚取中间差价。

加杠杆后，投资者的收益和风险都会成倍增加。

5、理解基金公司投资交易流程：形成投资策略；构建投资组合；执行交易指令；绩效评估与组合调整；风险控制

第三节、交易成本与执行缺口

1、理解不同类型的交易费用： 显性成本：佣金，印花税，过户费

隐性成本：买卖差价；市场冲击；对冲费用；机会成本

第十四章、投资风险的管理与控制

第一节、风险的类型

1、掌握风险的定义和分类

风险是指未来不确定事件可能对公司带来的影响。主要有商业风险，操作风险，投资风险。

2、理解投资风险的种类：市场风险，流动性风险，信用风险

第二节、投资风险的测量

1、理解事前与事后风险

事前风险用来衡量预测现在和将来；事后风险用来评价历史表现。

2、理解贝塔系数的概念和计算方法

贝塔系数是评估证券和投资组合系统性风险的指标，反应投资对象对市场变化的敏感度，采用回归方法计算。

3、理解下行风险和最大回撤的概念和计算方法

下行风险是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

最大回撤是指从资产最高价格到最低价格的损失。投资期限越长越不利。

4、理解风险价值VaR的概念，了解常用计算方法

风险价值VaR是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸，资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。常用的计算方法有：参数法，历史模拟法，蒙特卡洛法。

第三节、不同类型基金的风险管理

1、理解股票型基金的风险管理： 通过分散投资降低个股投资的非系统风险，系统性风险主要控制投资经理在该系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定。

2、理解混合型基金的风险管理：主要取决于股票与债券配置的比例。

3、理解债券型基金的风险管理：通过控制投资对象减低信用风险，通过合理配置资产降低利率风险；

4、理解货币市场基金的风险管理：主要面临利率风险，购买力风险，信用风险和流动性风险。

第十五章、基金业绩评价 第一节、基金业绩评价概述

1、理解投资业绩评价的基础概念：基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量，其目的在于将具有超凡投资能力的优秀基金经理鉴别出来。基金绩效衡量对投资者、监管部门以及基金公司本身都重要的意义。

第二节、绝对收益与相对收益

1、掌握收益率的计算方法

期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额

2、理解业绩比较基准概念与选取方法绝对收益与相对收益的概念 绝对收益是指在一定期间的收益回报；相对收益是指相对于一定的业绩比较基准的收益。业绩比较基准一般选取几个指数的组合（如沪深指数*70%+中证全债指数*30）

3、理解风险调整后收益的主要指标

夏普比率；特雷诺比率；詹森α；信息比率与跟踪误差。

第三节、业绩归因

1、理解Brinson归因方法的三个归因项 置产配置；行业选择与证券选择；交叉效应

2、理解全球投资业绩标准(GIPS)的目的和作用

该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明和披露。

3、自2005年1月日起，必须采用经每日加权现金流调整后的时间加权收益率；2010年1月1日起，必须在所有出现大额对外现金流的日子对投资组合进行实际估值。4、2006年1月1日起，公司至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。2010年1月1日起，必须至少每月结算一次组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

第十七章、基金的投资交易与结算

第一节、基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

1、理解证券投资基金场内证券交易市场:是指在证券交易所内，按一定时间，一定规则集中买卖已发行证券形成的市场。

2、理解证券投资基金场内证券结算机构：是指为证券交易提供集中登记，村官预结算服务，不以盈利为目的的法人，经国务院证监会批准设立。

3、理解证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目：佣金，过户费，经手费，证管费，印花税。

场内证券交易收费标准：

佣金不高于交易额3‰，不低于监管费和手续费； 基金交易目前不收过户费；

2008年9月19日起，印花税只对出让方按照1‰征收，受让方不收。

4、理解场内证券交易特别规定及事项

大宗交易，固定收益证券综合电子平台；回转交易；开盘价和收盘价；除权与除息。

5、掌握场内证券交易清算与交收的原则（1）净额清算原则；（2）共同对手方制度；（3）货银对付原则；（4）分级结算原则

第二节、银行间债券市场交易与结算

1、理解银行间债券市场的交易制度（1）公开市场一级交易制度（2）做市商制度；（3）结算代理制度

2、理解银行间市场的交易品种和类型

银行间市场的交易品种品种：债券；回购；远期交易。银行间市场的交易类型：询价方式，自主谈判，主笔成交，订立书面合同

4、掌握银行间债券结算类型和方式

银行间债券结算类型：全额结算与净额结算；实时处理交收和批量处理交收 银行间债券结算方式：纯券过户；见劵付款；见款付劵；劵款对付

5、理解银行间债券结算业务类型

分销业务；现劵业务；质押式回购；买断式回购；债券远期交易；债券借贷

第三节、海外证券市场投资的交易与结算

1、理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况

合格境内机构投资者QDII开展境外证券投资业务，应当有境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。中国证监会和国家外汇管理局对境内和境外证券投资实施管理。

第十八章、基金估值、费用与会计核算

第一节、基金资产估值

1、掌握基金资产估值的概念：是指通过对基金拥有的全部资产和负债按一定原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金资产总值是基金全部资产的总和。

基金资产—基金负债=基金资产净值

基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

基金份额净值是计算投资者申购/赎回基金份额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

2、掌握基金资产估值的法律依据

《证券投资基金法》第20条和37条明确规定：基金公司应当履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购，赎回价格；托管人应当履行复核审查责任。

《基金合同的内容和格式》规定：基金合同应当列明基金资产估值事项。《关于进一步规范证券投资基金估值业务的意见》要求：基金管理公司应道订立健全有效的估值政策和秩序。

3、理解基金资产估值的责任人：基金管理人

4、理解基金资产估值的估值程序（1）基金份额净值按照每个开放日闭市后，基金净值/当日基金份额来计算；（2）日常估值由基金管理人进行，每个交易日估值后发给基金托管人；（3）基金托管人按照估值方法时间进行复核，再回给基金管理人，由基金管理人对外公布。

5、基金资产估值基本原则

（1）对活跃市场的投资品种，估值日有市价的，采用市价确定公允价值；（2）对活跃市场的投资品种，估值日没有市价且最近交易日发生重大变化影响价格的，应参考类似品种调整确定；、（3）不存在活跃市场的投资品种，采用市场参与者普遍认同的技术确定；（4）上述原则不能客观反映的，基金公司应与托管人商定估值。

6、理解具体投资品种的估值方法

（1）交易所上市交易品种的估值：交易所上市的有价证券按照估值日的挂牌市价估值；上市的债券按照第三方估值机构提供的当日估值净价估值；可转换债券按收盘价估值；股指期货按照当日结算价估值；对不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术估值；私募债券按照成本价估值。

（2）交易所发行未上市品种的估值：首次发行未上市的，采用估值技术估值；送股增股配发股等发行未上市股票，按上市的同一股票估值。

（3）交易所停止交易等非流通品种的估值

（4）全国银行间债券市场交易债券的估值：采用第三方估值机构数据

7、基金暂停估值的情形

（1）交易所法定节假日或其他原因暂停营业；（2）不可抗力原因导致无法准确评估时；

（3）占基金相当比例的投资品种估值都出现重大转变时；（4）基金管理人认为属于紧急事故的任何情况；（5）中国证监会和基金合同认定的其他情况。

第二节、基金费用

1、掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式

基金管理费计提标准：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。规模越大管理费月底；风险越高管理费越高。衍生工具基金的管理费最高。目前我国股票基金管理费1.5%；债券类基金管理费低于1%；货币市场基金管理费不高于0.33%。

基金托管费：跟规模和基金类型有关，基金规模越大托管费越低。我国开放式基金托管费低于0.25%，封闭式基金托管费0.25%。

计提方法：按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。计算公式：每日费用=前一天资产净值*年费率/当年实际天数

第三节、基金会计核算

1、理解基金会计核算的特点

以证券投资基金为会计结算主体；会计分期核算均已到日；资产会计分类。

2、基金会计结算主要内容

（1）证券和衍生工具交易结算；（2）权益核算（3）利息和溢价核算（4）费用核算；（5）基金申购与赎回核算；（6）估值核算；（7）利润核算（8）基金财务会计报告；（9）基金会计核算的复核

第四节、基金财务会计报告分析

1、理解基金财务报告分析的主要内容

（1）基金持仓结构分析（2）基金盈利能力和分红能力分析（3）基金收入情况分析（4）基金费用情况（5）基金份额变动分析

第十九章、基金的利润分配与税收 第一节、基金利润及利润分配

1、掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内容

基金利润来源：利息收入；投资收益；其他收入；公允价值变动损益 基金利润相关财务指标：本期利润；本期已实现收益；期末可供分配利润；未分配利润

2、掌握利润分配对基金份额净值的影响

基金利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的收益没有实际影响。

3、理解解基金分红的不同方式：现金分红；分红再投资转为基金份额。

4、货币市场基金利润分配的特殊规定：

《货币市场基金管理暂行规定》第9条：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。

《关于货币市场投资基金投资等相关问题的通知》规定：当日申购的基金份额自下一工作日起享受基金的分配权益，当日赎回的基金份额子下一工作日起不再享有基金分配权益。

第二节、基金税收

1、理解投资者投资基金涉及的税收项目

投资者自身投资活动产生的税收：营业税，印花税，所得税 投资者买卖基金产生的税收：机构投资者（营业税，印花税，所得税）；个人投资者（印花税，所得税）

第二十六章、基金国际化的发展概况

第一节、海外市场发展 第二节、中国基金国际化发展概况

1.掌握QFII、RQFII的概念、规则和发展概况

QFII的定义：合格境外投资者，是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

2、掌握QDII的概念、规则和发展概况

QDII的概念：经中国证监会批准，可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构，成为合格境内机构投资者（QDII）。

3、理解沪港通的重要意义

4.全国证券从业人员资格考试 篇四

（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1．下列关于各类基金的说法错误的是（c）。

A．在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成 B．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金 C．企业年金基金可以用于信用交易

D．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

2．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（B）。

A．低风险证券 B．无风险证券 C．相对风险证券 D．绝对风险证券 3．下列关于虚拟资本的说法中，错误的是（D）。A．有价证券是虚拟资本的一种形式 B．虚拟资本以有价证券的形式存在 C．虚拟资本能给持有者带来一定收益

D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 4．证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（A）。A．证券市值/GDP

B．证券市值/GNP C．GDP/证券市值

D．GNP/证券市值

5．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（A）。

A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．实物证券

6．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（b）。

A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 7．1984年11月，（c）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国工商银行 B．中国人民银行 C．中国银行 D．中国建设银行

8．2006年6月，纽约证券交易所和（b）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。

A．东京证券交易所 B．泛欧证券交易所

C．伦敦国际金融期权期货交易所 D．悉尼证券交易所

9．股票最基本的特征是（b）。

A．流动性 B．收益性 C．参与性 D．风险性 10．股票投资者经常性收入的主要来源是（a）。

A．分红派息 B．发放红股 C．配股 D．资本利得 11．股票未来收益的现值是（c）。

A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的内在价值 D．股票的清算价值

12．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（a）。

A．公司解散清算 B．公司连续3年亏损

C．股东大会作出减少公司注册资本的决议 D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 13．下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（c）。A．采取记名股票形式 B．红筹股不属于外资股 C．以外币标明面值

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 14．下列有关股东大会论述正确的是（b）。A．股东大会一般半年定期召开一次

B．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

C．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过2/3人数通过 D．合计持有公司20%以上股份的股东请求时可召开临时股东大会

15．研究和发现股票的（c），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．清算价值

16．下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有（c）。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 17．下面说法中，符合记名股票特点的是（d）。A．股东权利不一定归属于记名股东 B．认购股票的款项必须一次缴足 C．转让相对简单，不受限制 D．转让相对复杂或受限制

18．利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（b）。

A．借贷资金市场利率水平B．债券的变现能力 C．筹资者的资信 D．借贷资金市场利率水平

19．通常被称为“金边债券”的是（c）。A．公司债券 B．金融债券 C．政府债券 D．可交换债券

20．关于债券的叙述错误的是（d）。

A．债券是一种虚拟资本 B．债券独立于实际资本之外 C．债券反映和代表一定的价值

D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 21．下面不属于我国金融债券的是（c）。A．央行票据 B．政策性金融债券 C．可交换债券 D．证券公司债券

22．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券属（d）。A．欧洲债券 B．扬基债券 C．亚洲债券 D．外国债券

23．关于债券的特征描述错误的是（c）。

A．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬 C．具有高度流动性的债券相对来说是不安全的

D．流动性是债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券

24．中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行的，从广义上讲它应该属于（b）。

A．政府债券 B．金融债券 C．企业债券 D．公司债券

25．下列有关债券含义的说法中，错误的有（d）。A．发行人是借入资金的主体 B．投资者是出借资金的经济主体 C．发行人需要还本付息

D．反映了二者之间的委托与受托关系

26．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（a）。A．信用公司债 B．保证公司债

C．抵押公司债 D．信托公司债

27．一般认为，基金起源于（b），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

A．德国 B．英国 C．美国 D．日本 28．不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（d）。A．反映的经济关系不同 B．所筹集资金的投向不同 C．风险水平不同 D．投资收益不同 29．公开披露的基金信息不包括（b）。

A．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 B．对证券投资业绩进行预测 C．基金资产净值、基金份额净值

D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 30．对指数基金认识正确的是（d）。

A．指数基金是20世纪80年代以来出现的新的基金品种

B．指数基金适合社保基金等数额较小、风险承受能力较高的资金投资 C．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 D．指数基金始终保持即期的市场平均收益水平31．对证券投资基金作用的认识错误的是（b）。A．在美国，基金占所有家庭资产的40%左右

B．基金一般注重资本的短期增长，多采取短期的投资行为 C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D．基金的出现增加了证券市场的投资品种

32．对我国证券投资基金的认识错误的是（b）。

A．2004年6月1日，我国《证券投资基金》正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑

B．目前，封闭式基金是基金设立的主流形式 C．2001年9月，我国第一只开放式基金诞生

D．截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司

33．申请取得基金托管资格，应当经（c）核准。

A．中国证监会和国务院银行业监督管理机构 B．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构

C．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构和基金管理协会

34．基金期限届满即为基金终止，基金管理人应把清产核资后的（d）按投资者出资比例分配。

A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产

35．假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（c）元。

A．1.10

B．1.1

2C．1.1

5D．1.17 36．股权类产品的衍生工具是指以（c）为基础工具的金融衍生土具。A．利率或利率的载体

B．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 C．股票或股票指数 D．各种货币

37．金融衍生工具产生的最基本原因是（a）。A．避险 B．金融自由化 C．利润驱动 D．新技术革命

38．《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（c）以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A．8%，40％ B．4%，50% C．8%，50％ D．4%，60％

39．可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（b）个工作日内应偿还未转换债券的本金及最后1期利息。

A．3 B．5 C．10 D．15 40．按基础资产的来源分类，权证可分为（a）。A．认股权证和备兑权证

B．股权类权证、债券类权证以及其他权证 C．认购权证和认沽权证

D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证

41．2006年1月24日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（d）完成首笔交易。

A．中国工商银行 B．中国农业银行 C．中国建设银行 D．中国光大银行

42．资产证券化是以（a）为基础发行证券。A．特定的资产池 B．企业 C．资产 D．净资产

43．在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（a）。A．通常，利率提高会降低期权价格的机会成本 B．通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的 C．通常，权利期间越长，期权价格越高

D．通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小

44．看跌期权的买方具有在约定期限内按（a）卖出一定数量金融资产权利。A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格 D．期权费加买入价格

45．根据（d）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A．交易标的物 B．市场的效率 C．市场的主体 D．市场的功能

46．定向发行又称（c），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．招标发行 B．公募发行

C．私募发行 D．承购包销

47．中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（b）以上的基金资产投资于股票。

A．50％ B．60％ C．70％ D．80％

48．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（d）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．1亿 B．2亿 C．3亿 D．4亿

49．上证国债指数的样本是（a）。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、付息国债剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 50．（d）是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．现金股息

51．我国《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（a）。

A．资本公积金 B．法定公益金 C．盈余公积金 D．未分配利润

52．我国《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（b）。A．合伙制企业

B．有限责任公司或股份有限公司 C．非法人组织形式 D．私营独资企业

53．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（c）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．9个月 54．关于证券经纪业务叙述错误的是（d）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

D．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

55．目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（a）。A．净额结算 B．差额结算 C．总额结算 D．统一结算

56．对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（b）。A．不超过60周岁

B．取得注册会计师证书2年以上

C．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 D．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

57．（c）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A．深圳证券登记结算公司成立

B．中央证券登记结算有限责任公司成立 C．中国证券登记结算有限责任公司成立 D．上海证券登记结算公司成立

58．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（b）年以上的经验。

A．1 B．2 C．3 D．5 59．关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（c）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其

他重大违法行为。

A．1 B．2 C．3 D．5 60．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的处（b）有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。

A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．3年以上7年以下

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

61．关于证券业协会的叙述正确的是（abd）。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以加入证券业协会也可以不加入证券业协会

D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

62．证券具有极高的流动性必须满足三个条件（abd）。A．变现的交易成本极小 B．很容易变现 C．收益基本稳定 D．本金保持相对稳定

63．证券的机构投资者主要有（abcd）。A．政府机构 B．金融机构 C．企业和事业法人 D．各类基金

64．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是（cd）。

A．处于证券市场加速发展阶段 B．政府债券在有价证券中占主要地位

C．股份公司数量剧增 D．有价证券发行总额剧增

65．从内容上看，中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（abd）。A．在国际资本市场募集资金 B．开放国内资本市场

C．有条件地开放境外企业和个人投资境内资本市场 D．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

66．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（abd）事项。A．各股东所持股份数 B．各股东取得股份的日期 C．股票发行日期

D．股东的姓名或者名称及住所

67．股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况的好坏，可以从以下各项分析（abd）。

A．公司竞争力

B．盈利性、安全性、流动性 C．抗外部冲击的能力 D．公司改组或合并

68．优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（abcd）。A．优先股票分配股息的顺序和定额 B．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C．优先股票股东的权利和义务 D．优先股票股东转让股份的条件

69．优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（abd）。A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担

B．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小

C．在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

D．优先股股东无表决权，可以避免公司经营决策权的改变和分散

70．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（acd）。A．债券变现能力 B．借贷资金市场利率水平C．资金使用方向 D．市场利率变化

71．下列关于债券与股票的说法正确的是（abc）。A．债券与股票都属于有价证券 B．股票风险较大，债券风险相对较小

C．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 D．发行股票和债券都是公司的负债

72．关于欧洲债券票面使用的货币说法正确的是（bd）。A．主要为英镑，其次还有欧元、美元、日元等 B．主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 C．主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等 D．也有使用复合货币单位的，如特别提款权

73．关于保险公司次级定期债务描述正确的是（abd）。

A．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本 B．其期限在5年以上（含5年）

C．中国银监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

D．其偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

74．在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式（acd）。A．利息收入 B．投机性收入 C．资本损益 D．再投资收益

75．封闭式基金与开放式基金的区别有（abc）。A．期限不同

B．基金份额交易方式不同

C．基金份额资产净值公布的时间不同 D．投资收益不同

76．决定基金期限长短的因素主要有（bd）。A．基金份额交易方式 B．宏观经济形势 C．发行规模

D．基金本身投资期限的长短

77．下列关于证券投资基金当事人之间关系的说法正确的是（abc）。A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系 B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系 C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 D．基金管理人与托管人是相互独立的关系 78．公开披露基金信息，不得有（abc）行为。A．对证券投资业绩进行预测 B．违规承诺收益或者承担损失

C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 79．关于ETF的说法正确的是（ad）。A．ETF出现于20世纪90年代初期

B．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（TIPs）是现存最早的ETF C．ETF可有效防止类似开放式基金的大幅折价现象 D．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

80．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（abcd）。A．股权类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．远期利率协议 D．远期汇率协议

81．利率期货品种主要包括（ac）。A．债券期货

B．股票组合的期货 C．主要参考利率期货 D．股票价格指数期货

82．与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（abc）。A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 B．上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益 C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获利，而且是以美元支付 D． 机构投资者不受投资政策限制，可以投资非美国上市证券 83．金融期货的主要交易制度有（abcd）。A．标准化的期货合约和对冲机制 B．限仓制度

C．保证金及其杠杆作用 D．集中交易制度

84．关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ad）。

A．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

B．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

C．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

D．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

85．存券银行的职能包括（abc）。A．发行ADR B．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 C．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 D．负责ADR的保管和清算

86．债券的发行方式有（acd）。A．承购包销

B．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

C．定向发行 D．招标发行

87．上海证券交易所的样本指数有（abd）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证综合指数 D．上证红利指数

88．现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（acd A．运输业股价平均数 B．商业股价平均数 C．公用事业股价平均数 D．工业股价平均数

89．恒生流通精选指数系列包括（abd）。A．恒生50 B．恒生香港25 C．恒生100 D．恒生中国内地25 90．证券交易的主要交易规则包括（abcd）。A．交易时间 B．价位、报价方式 C．价格决定、涨跌幅限制 D．交易单位

91．有关债券发行的定价方式论述正确的是（ad）。A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 C．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 92．上海证券交易所的运作系统包括（bcd）。A．综合协议交易平台 B．集中竞价交易系统

。）

C．大宗交易系统 D．固定收益证券综合电子平台

93．《中华人民共和国证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（bcd）元三个标准。

A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿 94．证券公司的风险控制指标标准包括（bd）。A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于50％ B．净资本与净资产的比例不得低于40％ C．净资本与负债的比例不得低于10％ D．净资产与负债的比例不得低于20％

95．股东出现（abcd）的，应当及时通知证券公司。A．质押所持有的股权

B．所持股权被采取诉讼保全措施 C．决定转让所持有的股权 D．所持股权被强制执行

96．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（acd）。

A．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

B．限制转让财产或在财产上设定其他权利

C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 97．证券公司的主要业务是（abcd）。A．经纪业务 B．自营业务 C．证券承销与保荐业务 D．投资咨询业务和资产管理业务

98．下面关于我国证券公司的发展历程叙述正确的是（ab）。A．1987年，我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立

B．1988年，国债柜台交易正式启动

C．2000年底，我国《中华人民共和国证券法》出台 D．2007年1月1日新修订的《中华人民共和国证券法》实施 99．以下符合证券公司自营业务的风险控制指标规定的有（ac）。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200％ C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ D．持有一种权益证券的市值与其总市值的比例不得超过10％

100．根据《中华人民共和国公司法》规定，下面叙述正确的是（abc）。A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

C．公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0％以上

D．交易所无权决定暂停和终止股票上市

三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。

101．有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（b）

102．证券市场根据交易方式可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）。（b）

103．在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（b）

104．非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。（a）

105．通常人们把无形市场称为“场内市场”。（b）106．有价证券是虚拟资本的一种形式。（a）

107．证券业协会的权力机构为由全体会员选举的理事会。（b）

108．非上市证券也称非挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所

外进行非法转让或交易的证券。（b）

109．有面额股票的票面金额就是发行价格的最低界限。（a）

CBDAA BCBBA CACBC CDBCD CDCBD

ABDBD BBCDC

CACBA DAAAD

CBDAD ABCDA BCBCB ABD

ABD ABCD CD

ABD ABD

ABD ABCD ABD ACD ABC

BD ABD

ACD ABC BD ABC ABC

AD

ABCD AC

ABC

ABCD

AD ABC ACD

ABD

ACD ABD ABCD AD

BCD

BCD BD

ABCD ACD

ABCD AB

AC

5.全国证券从业人员资格考试 篇五

全国国际货运代理从业人员资格考试 《国际货代英语Ⅰ、Ⅱ》试卷评析

说明:国际货代英语试卷由试卷Ⅰ和试卷Ⅱ两部分组成.试卷Ⅰ为客观题,包括单项选择题、多项选择题、判断题、完型填空题.试卷Ⅱ为主观题,包括英汉互译题、英文单证操作题.

作 者：罗来仪 王智强 张国敬  作者单位： 刊 名：对外经贸实务  PKU英文刊名：PRACTICE IN FOREIGN ECONOMIC RELATIONS AND TRADE 年，卷(期)： “”(5) 分类号： 关键词： 

6.证券从业人员个人简历 篇六

姓名： 性别： 民族：

八六人才网 男 汉族

身高： 178cm

就业时间： 2011-6-20 学历：

研究生

出生年月： 1988-01-01 籍贯：

浙江宁波

所学专业： 金融 现居住地： 宁波 手机： E-mail：

139********* 86jobs@86jobs.com

婚姻状况： 未婚

身份证：

3302*********

一、20xx—20xx.xxxxxx投资管理有限公司高级投资经理工作职责：

1.为客户制订资产配置方案并向客户提供理财建议；

2.组织市场推广活动，负责理财活动的策划、实施与效果评估；

3.组建业务团队，负责团队培训与考核；

4.中高端客户服务。

主要业绩：

1.在沪指振荡下挫15%市场环境下，所荐个股涨幅达85%，其最高涨幅逾175%；

2.拓展高端客户,迄今托管客户证券账户市值逾千万；

3.培训管理一支过20人团队，团队业绩在全公司系统名列前茅。

二、20xx.xx—20xx.xxxx证券投资有限公司采购部行政主管

工作职责：

1.撰写采购成本分析报告，制定成本控制考评与预算决策制度；

2.拓展亚太地区供应商渠道，主持供应商价格谈判；

3.财务报账，确保采购资金落实到位；

主要业绩：

1.加强采购流程资金环节的控制与管理,有效缩短付款周期,确保了项目的生产与及时运送；

2.采购成本削减5%，获公司预算目标达成奖励。

19xx.9—20xx.6浙江大学经济管理学院金融学硕士学位

英语（四级）

证券投资(获美国注册特许分析师（RCA）资格及中国证券经纪/投资咨询/证券投资基金从业资格)会计（获AIA-国际会计师公会 IFRS 文凭及AMIA国际会计师执业资格）

计算机（熟练操作日常办公软件）

7.全国证券从业人员资格考试 篇七

本章主要对股份有限公司作了较为详细的介绍。整章内容贯穿了《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》的基本规则。

第一节主要阐述股份有限公司的设立。我国股份有限公司的设立采取“行政许可”的原则。设立的方式有发起设立和募集设立两种。设立的条件有六个方面,即发起人人数、股本最低限额、股份发行的筹办与报批、制订并通过公司章程、公司名称和组织结构以及生产经营条件。公司设立的程序要经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人资、创立和注册登记等五个步骤。在公司设立过程中最重要的是发起人和公司章程,第一节就发起人的概念、资格、法律地位以及公司章程的内容和修改作了详细介绍。

第二节股份有限公司的股份和公司债分三个部分阐述。第一部分就股份有限公司的资本含义、资本三原则以及资本的增加和减少作了介绍;第二部分阐述了股份有限公司的股份,就股份的含义、特点、股份分派、收回、设质和注销作了说明;第三部分讲公司债券,包括公司债的含义、特点以及种类。

第三节着重论述股份有限公司的股东和组织机构。首先解释公司股东,就股东概念、股东权利、股东义务、名册作说明;然后介绍了股东大会的概念、职权、会议的召集和议事规则、股东大会决议等;最后就公司董事会、经理和监事会作阐述。

第四节就股份有限公司的财务会计作了简要介绍。第一部分介绍了股份有限公司会计制度适用的主要法律规范,会计核算的基本前提,会计核算的一般原则和基本会计要素;第二部分介绍了股份有限公司的会计报表,主要是资产负债表、损益表、现金流量表和其他附表;第三部分介绍了股份有限公司的利润和利润分配。

第五节介绍了股份有限公司的变更、破产和解散的有关内容和程序。股份有限公司的变更包括合并、分立和转换。合并有吸收合并和新设合并;分立有新设分立和派生分立;转换则是指公司组织性质的变更。股份有限公司的破产则介绍了破产的概念和原因及破产的程序,破产财产和债券的处理等。股份有限公司的解散介绍了解散的概念、原因和解散的清算等内容。本章的关键是要了解掌握股份有限公司从设立到公司失灭整个过程中的条件、要求、组织形式及法律法规的保证体系。其难点是各种概念、规章、条款和操作方法等。读者要花较大的功夫去理解它,记住它。

第二章 企业的股份制改组

对企业进行股份制改组,是建立适应社会主义市场经济体制的现代企业制度的重要途径,是我国经济改革的一项重要内容。我国企业的股份制改组是一项技术性、实务性和政策性很强的工作。本章结合我国企业股份制改组的实践,对企业股份制改组的程序、股份制改组的资

产评估及产权界定、股份制改组的会计报表审计和股份制改组的法律审查等相关知识进行了介绍。

本章第一节介绍企业股份制改组的程序,内容包括企业股份制改组的目的、企业股份制改组的基本要求和企业改组为上市公司的程序等。第二节介绍股份制改组的资产评估和产权界定,内容包括资产评估的意义和范围、资产评估的程序、资产评估报告、资产评估的基本方法和境外募股公司的资产评估等与股份制改组的资产评估相关的内容,以及国有资产产权界定及折股、国有土地处置、非经营性资产和无形资产处置等与产权界定相关的问题。第三节介绍股份制改组的会计报表审计,内容包括会计报表审计过程、审计报告、盈利预测审核、境外募股公司的会计报表审计以及我国股份公司会计制度与国际会计准则的差异等。第四节介绍股份制改组的法律审查,主要包括律师对企业股份制改组进行审查的若干内容。

在本章内容中,第一节中企业股份制改组的目的、企业股份制改组的基本要求和企业改组为上市公司的程序,第二节中资产评估的意义和和范围、资产评估的程序、国有资产产权界定及折股、国有土地处置、非经营性资产和无形资产处置等内容相对而言较为重要,也是本章的难点。

本章第二节“股份制改组的资产评估和产权界定”、第三节“股份制改组的会计报表审计”和第四节“股份制改组的法律审查”分别介绍了企业股份制改组必须聘请的中介机构──资产评估机构、会计审计机构和律师事务所分别应当承担的工作。通过对以上三节的学习，结合第一节“企业股份制改组的程序”中对企业改组为上市公司程序的介绍，从业人员应当对包括主承销商、资产评估机构、会计审计机构和律师事务所的各中介机构在企业股份制改组中的作用有一个比较清楚的了解。

在本章的学习中，从业人员既要对企业股份制改组的一般性内容和程序加以掌握，又要特别重视对我国特殊国情和政策、法律框架下企业股份制改组中若干特殊问题的分析，如我国上市公司从形成角度划分的五种类型，国有企业改组为上市公司的程序，有关法律、法规、政策对发行主体条件、国有资产产权界定及折股、国有土地处置、非经营性资产和无形资产处置等问题的规定，以及股票发行和上市过程中有关产业政策等问题的处理原则，等等。对本章的学习应注意与企业股份制改组的实践相结合，应特别注重对有关法律、法规和现行国家政策的理解和把握，这是学好本章的关键。

第三章 股票的发行与承销

股票的发行与承销是证券中介机构的一项重要业务，也是一项政策性强、规章制度严格、程序规范复杂的业务。股票的发行和承销业务关系到股份公司的筹资计划的实现、公司的形象和进一步发展，也关系到证券市场的规模、上市公司的质量和二级市场的发展，是证券市场规范和发展的基础性工作，因此对从事股票发行工作的从业人员的政治素质和业务素养的要求特别高。通过本章的学习，要求证券机构中有关的从业人员了解股票发行与承销业务的具体做法，熟悉有关的法规和制度，知道在股票承销中有那些属于禁止性行为，懂得如何防范股票承销售中有可能现的风险，从而提高在股票发行与承销业务中遵守有关法律的自觉性，提高工作能力，更好地承担这一重要工作。

本章一共分四节。第一节的主要内容为股票发行的目的和发行条件。股票发行的目的有募集资金、满足企业发展需要，改善财务结构和其他目的。股票发行的条件因初次发行、增发新股和配股发行而有所不同。第二节的主要内容是股票发行与承销准备，包括境内证券经营机构申请承销业务资格的条件和申请文件，境外证券经营机构申请外资股承销业务资格的条件和申请文件，证券经营机构承销资格的维持，股票承销前的尽职调查，股票发行与上市辅导，招股（配股）说明书、招股说明书概要、资产评估报告、审计报告、盈利预测的审核函、发行人法律意见书和律师工作报告、验证笔录、辅导报告等募股文件的准备，我国股票发行的申报与审核，配股审核等内容。第三节的主要内容是股票发行与承销的实施，包括股票发行的承销方式，承销协议与承销团协议的主要内容及条款，我国股票发行的主要方式及各种方式的适用性，股款交纳和股份交割的程序，股东登记办法和对承销报告书的要求，在股票承销中可能存在的风险及防范风险的举措，股票承销业务中的禁止行为。第四节的主要内容是股票发行价格与发行费用，包括股票发行价格的种类，决定发行价格的主要因素，确定发行价格的方法以及发行费用的有关规定。

第四章 债券的发行承销

债券是一种重要的信用工具，它的运作过程首先是发行和承销。本章主要包括债券发行的目的与条件，债券发行的审核制度和主要审核方式，政府债券、公司债券的发行程序，债券信用评级的目的和根据，我国金融债券、企业债券、公司债券和可转换公司债券的发行管理概况等内容。本章共分四节，分别是债券发行的目的与条件，西方主要国家债券发行制度及程序，债券的信用评级和我国金融债券、企业债券的发行管理。

第一节是债券发行的目的与条件，主要内容有债券发行的目的，债券发行市场的要素和债券发行条件、发行方式。债券可以分为国债、金融债券、企业债券和公司债券，这些债券分别有各自的发行目的。债券发行条件则包括发行金额、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、收益率、发行费用、税收效应以及有无担保等项内容。本节的重点是如何确定债券发行条件和发行方式。

第二节是西方主要国家债券发行制度及程序，内容有债券发行的审核制度和债券发行的程序。世界各国证券主管机关对债券发行都采取审核制度，审核方式主要有两种：一种是核准制，一种是注册制。两种审核方式的比较是本节的重点。债券发行的程序主要涉及政府债券发行程序、公司债券发行程序等内容。

第三节是债券的信用评级，内容包括信用评级的目的、根据、程序、债券级别的划分及等级定义、分析指标，以及所需资料的收集整理。债券信用评级的目的是将发行人的信誉和偿债的可靠程度公诸投资者，以保护投资者的利益，使之免遭由于情报不足或判断不准而造成的损失。债券信用评级是评价该种债券的发行质量、债券发行人的资信状况和投资者所承担的投资风险，主要根据三个因素：债券发行人的偿债能力、债券发行人的资信状况和投资者承担的风险水平。根据债券风险程度的大小，债券的信用级别一般分为十个等级，最高是AAA级，最低是D级。本节的重点是一整套科学的信用评级指标体系的建立，一般来说，该指标体系包括四个方面内容：产业分析、财务分析、信托证书的分析和国际风险的分析。

第四节是我国金融债、企业债和公司债券的发行管理，包括金融债券的发行、企业债券的发行、公司债券的发行和可转换公司债券的发行等四方面内容。债券的发行要经过审核，发行时可采用包销、分销等方式。在本节中，可转换公司债券的发行、上市、转换及偿还是难点。

第五章 我国的国债发行与承销

本章共分四节，分别为国债一级自营商，我国国债的发行方式，国债承销程序，国债承销的价格、风险和收益。

第一节介绍国债一级自营商，主要内容有：国债一级自营商的性质、地位及其产生和发展，我国国债一级自营商的资格条件与审批，国债一级自营商的权利与义务。国债一级自营商是

国债一级市场与二级市场的重要参与者，是国债发行者和投资者之间的第一个环节。我国是在1993年的国债承销中开始试行国债一级自营制度，并制定了一系列自营商的管理办法。在我国，商业银行、证券公司、可以从事有价证券经营业务的信托投资公司，以及其他可以从事国债承销、代理交易、自营业务的金融机构可以申请成为国债一级自营商。国债一级自营商的审批由财政部、中国人民银行与中国证监会共同负责。我国国债一级自营商拥有直接参加每期由财政部组织的全国性国债承购包销团等七项权利，同时也必须履行连续参加每期国债发行承购包销团等八项义务。

第二节是我国国债的发行方式，主要内容有我国国债发行方式的演变及我国国债现行的发行方式。1981年我国恢复发行国债，自此以后，国债发行方式逐步从行政分配，到承购包销，再发展到公开招标，经历了一个不断向发行市场化方向发展的渐序前进的过程。目前，我国国债发行方式有公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式。其中，公开招标方式主要在上市国债中采用，承购包销方式主要在不上市的凭证式国债中采用，行政分配方式主要在私募发行的特种国债中采用。

第三节是国债承销程序，主要内容包括记帐式国债的承销程序，无记名国债的承销程序，凭证式国债的承销程序。记帐式国债是一种无纸化国债，主要借助于证券交易所的交易系统来发行，实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。无记名国债是一种有纸化国债，承销商在分得包销的国债后，也可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。凭证式国债是一种比可上市流通的储蓄型债券，主要由银行承销，各地财政部门和各国债一级自营商也可以参与发行。

第四节是关于国债承销的价格、风险和收益。承销商在确定其承销国债的价格时，要考虑银行利率水平、承销国债中标成本、流通市场中可比国债收益率水平、国债承销手续费收入、期望的资金回收速度，其他国债承销成本等因素。国债承销风险则与国债本身的条件、发行市场状况及宏观经济因素有关。国债承销的收益来源主要有四种：一是分销价格与结算价格之间的差价收入，二是发行手续费收入，三是资金占用的利息收入，四是留存自营国债的交易收益。

第六章 基金的发行

基金的设立和基金单位的发行是基金运作的起点，也是基金发行市场形成的基础。本章介绍了基金的设立和基金的发行与认购。

本章第一节介绍基金的设立，内容包括基金的设立程序、基金设立的条件和基金设立的主要文件等。基金设立的程序包括申请前的准备工作、申请设立基金的主要文件准备和申请的审

核与批准。基金设立的条件包括发起人的条件、基金管理人的条件和基金托管人的条件。基金设立的主要文件包括申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书。

本章第二节介绍基金的发行和认购，内容包括基金的发行和基金单位的认购。基金的发行是基金发起人在基金设立申请经基金主管机关批准之后，向社会发行基金单位，募集资金的过程，基金发行是基金整个运作过程中的一个基本环节，也是基金发行市场形成的基础。在本章内容中，第一节“基金的设立”中发起人、基金管理人和基金托管人的条件及承担的责任，发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书的内容，第二节“基金的发行和认购”中基金的发行方式、发行价格和发行期限等内容相对而言较为重要，是本章的重点。

在本章的学习中，从业人员既要对基金单位发行的一般性内容和程序加以掌握，又要特别重视目前我国对基金的设立程序、基金设立的条件和基金设立的主要文件等问题的有关规定。我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《基金办法》）对以上问题均有明确的规定。《基金办法》规定我国目前只允许设立契约型基金，基金发起人申请设立基金，应向中国证券监督管理委员会提交申请报告、发起人情况及协议、基金契约和托管协议、招募说明书、经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告、律师事务所出具的法律意见书和募集方案等

对本章的学习应注意与我国证券投资基金设立和基金单位发行的实践相结合，应特别注重对《基金办法》有关条文的学习，注意把握《基金办法》对于基金发起人、基金管理人和基金托管人的条件及承担的责任，发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书的内容，基金的发行方式、发行价格和发行期限等内容的规定的理解和把握。

第七章 境外筹资与国际证券的发行

本章共分两节，概要介绍我国境内注册的股份有限公司在境外发行外资股的条件、种类、投资主体、发行方式等；发行外资股的具体步骤；国际债券发行市场的有关情况。

第一节介绍外资股的发行，主要内容包括：我国外资股的种类，其中主要阐述境内上市外资股、境外上市外资股的概念；两类外资股的投资主体（外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国居民；中国证监会认定的其他投资人）；两类外资股的发行方式及其特征（境内上市外资股的私募方式，境外上市外资股?quot;公开发行加国际配售"方式）；超额配售选择权；发行境内上市外资股（B股）的条件，其中主要阐述：以募集方式设立公司、申请发行境内上市外资股应具备的条件，已设立的股份有限公司增加资本、申请发行境内上市外资股应具备的条件，境内上市外资股（B股）公司增资发行B股应具备的条件；发行境外上市外资股（B股）的条件，其中主要阐述：预选企业应具备的基本条件，发行H股应具备的条件；境内上市外资股的发行准备事项（实施企业改组方案，企业预选，中介机构的选聘，尽职调查，法律意见的提供，资产评估，财务审计，设立公司，取得公司审批机关同意原公司转为境外募集公司的批复，发行前辅导，提出发行股票的申请，审批）；境外上市外资股的发行准备事项（取得发行境外上市外资股的资格，聘请中介机构、制作材料，中国证监会审批）；国际推介与询价，其中简要介绍国际推介的安排、目的、方式、对象、内容、作用及应注意的问题；国际分销与配售，其中简要介绍国际分销与配售方案的形成过程及应考虑的因素。

第二节介绍国际债券的发行。主要内容包括：国际债券的种类，其中主要介绍国际债券、外国债券、欧洲债券的概念；发行市场的构成（发行人、受托公司、牵头经理人、承销团、财务代理人、法律顾问、有关管理当局及投资者）；发行条件（资信评级、发行额度、偿还期限、票面利率、发行价格、偿还方式、利息支付方式及担保）；国际债券的发行方式（公募方式和私募方式）；国际债券的承销方式（代销、全额包销和余额包销）；我国国际债券的发行情况；四种主要国际债券简介（美国债券、日本债券、欧洲债券及龙债券）。

本章重点内容：我国境内注册的股份有限公司在境外发行外资股的种类、投资主体、发行方式、应具备的条件；发行外资股的具体步骤及有关内容，申报的材料，审批程序；国际债券的种类；主要几种国际债券的概念、特点；国际债券发行市场的八个参与主体；国际债券的八个发行条件、两种发行方式、三种承销方式。

本章难点：国际推介与询价；国际分销与配售。

第八章 证券发行与上市的信息披露制度

证券发行与上市的信息披露制度是证券发行与交易公开、公平和诚实信用原则的充分体现。本章共分五节：第一节介绍信息披露的内容、方式、原则及事务管理，其内容包括信息披露的内容、信息披露的方式、信息披露的原则以及披露事务管理；第二节介绍招股说明书，其内容主要包括招股说明书披露的规定、招股说明书的一般内容与格式以及外资股招股说明书制作中的特殊问题,其中招股说明书的内容与格式包括招股说明书封面、招股说明书目录、招股说明书正文、招股说明书附录与招股说明书备查文件五个部分，招股说明书正文包括主要资料、释义、绪言、发售新股的有关当事人、风险因素与对策、募集资金的运用、股利分配政策、验资报告、承销、发行人情况、发行人公司章程或章程草案的摘录、董事、监事、高级管理人员及重要职员、经营业绩、股本、债项、主要固定资产、财务会计资料、资产评估、盈利预测、公司发展规划、重要合同及重大诉讼事项、其他重要事项以及董事会成员及承销团成员签署意见二十三个部分，外资股招股说明书制作中的特殊问题包括招股说明书的形式、招股说明书内容及招股说明书的编制三个问题；第三节介绍发行公告，其内容主要包括发行公告的披露与发行公告的内容；第四节介绍上市公告书，其内容主要包括上市公告书编制和披露的要求以及上市公告书的内容，其中上市公告书的内容通常包括要览、绪言、发行公司概况、股票发行及承销、董事、监事及高级管理人员持股情况、公司设立、关联企业及关联交易、股本结构及大股东持股情况、公司财务会计资料、董事会上市承诺、重要事项揭示、上市推荐意见及备查文件目录十三个部分；第五节介绍配股说明书，其内容主要包括配股程序及信息披露、配股说明书的内容与格式，其中配股说明书的内容主要包括配股说明书封面、配股说明书正文、附录及备查文件四个部分，配股说明书正文包括绪言、配售发行的有关机构、本次配售方案、配售股票的认购方法、获配股票的交易、募集资金的使用计划、风险因素及对策、配股说明书的签署日期及董事长签名八个部分。

通过本章的学习，旨在使证券从业人员了解证券发行与上市的信息披露制度的基本情况及操作方法。在学习过程中，要求证券从业人员主要掌握以下内容：信息披露的内容、信息披露的方式、信息披露的原则、披露事务管理、招股说明书披露的规定、招股说明书的一般内容与格式、外资股招股说明书制作中的特殊问题、发行公告的披露要求、发行公告的内容、上市公告书编制和披露的要求、上市公告书的内容、配股程序及信息铺路、配股说明书的内容格式等。

8.证券从业资格考试介绍 篇八

证书介绍

证券从业资格是从事证券行业的入门考试,据权威构统计，证券业人员是“薪”情最好的人，平均月薪在5000元以上。而按规定，证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。凡通过证券从业资格考试的基础科目及任意一门专业科目考试的即取得从业资格，从事证券行业工作的人员可通过所在机构向中国证券业协会申请领取执业证书。

资格证书工作使用范围：

目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。

证书管理

证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。

取得证书等级

证券从业资格：基础课＋任一门专业课

证券一级执业资格： 基础课＋任二门专业课

证券二级执业资格： 基础课＋4门专业课

课程设置:

基础课（必考科目）：《证券市场基础知识》

专业课：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》、《证券投资分析》

2、培训费：

基础知识：证券市场基础400元

专业知识：证券交易300元，证券发行与承销300元，证券投资基金300元，证券投资分析400元

证券从业资格考试具体课程内容介绍

证券市场基础知识

1、证券市场概述

了解中国证券市场的形成和格局，中国的证券市场与欧美的证券市场有很大不同，本部分详细阐述了这些不同和需要注意的要点。

2、股票

了解股票的种类和特点，股票价格和价值如何决定，区分普通股和优先股，最后，告诉大家中国特色的股票类型。

3、债券

了解债券的种类和特点，了解政府债券，金融债券，公司债券和国际债券4种债券的风险和收益，以及投资时的注意事项。

4、证券投资基金

了解中国的基金情况，基金的主体，基金的费用和估值计算，基金的收益和风险，以及如何策略的投资基金。

5、金融衍生工具

金融衍生工具是金融市场最复杂和难以把握的产品，本部分课程简要介绍了远期、期货、互换，期权和各种类型的衍生品。

6、证券市场的运行

了解中国的发行市场和交易市场，了解股票指数的如何形成，了解证券投资的风险和收益。

7、证券中介机构

主要了解中国证券公司的业务构成以及内部控制，辅助了解证券登记结算公司和证券服务机构。

8、证券法律和政策

了解中国证券市场的相关法律法规，了解对中国证券市场的行政监督，同时了解证券市场的自律管理。

证券投资分析

1、概述

简单了解证券投资的主流学派和他们所坚持的理念和方法。

2、投资价值分析

了解和学会使用债券、股票、ETF、LOF、金融衍生品的投资价值分析。

3、宏观基础分析

了解宏观经济面分析的方法和工具，了解股票市场的供求情况。

4、行业分析

了解行业分析的特征，方法和工具，掌握行业兴衰的主要因素。

5、公司分析

了解公司分析的3大方法：基本面分析、财务分析和重大事件分析。

6、技术分析

了解主流技术分析工具：K线理论、切线、形态理论、波浪理论、量价关系理论和对应的主要技术指标。

7、组合管理理论

了解证券组合分析、资本资产的定价模型、套利定价和投资组合的评估。

8、金融工程应用分析

了解期货的套期保值和套利，了解风险管理VAR的方法。

9、职业规范

了解证券分析师的自律组织和职业规范标准。

证券投资基金

1、证券投资基金的类型

了解证券投资基金的种类：股票基金、债券基金、货币市

场基金、混合基金、保本基金、交易型开发式指数基金。本部分的课程很重要，不同类型的基金有着不同的风险和收益率。

2、基金的募集、交易和登记

了解不同类型基金的募集、交易和登记。

3、基金的管理人和托管人

了解基金管理人的治理和组织结构，基金投资管理和基金产品的营销。了解基金托管人的财产保管、资金清华、会计复核、运作监督。

4、基金的营销、估值与费用核算，收益分配

了解基金的市场营销、基金的资产估值、基金的费用和会计核算、基金的收益分配以及基金的税收。

5、基金的信息披露与监管

了解中国公募基金的信息披露制度和中国政府对基金的监管方案，以及基金业内的自律监管。

6、证券组合管理和资产配置管理

了解证券组合管理和资产配置管理的理论、模型、方法和各主流派别。

7、股票投资组合管理

了解股票投资组合管理的基本策略、风险管理、积极型和消极型股票投资策略。

8、债券投资组合管理

了解债券收益率与收益曲线，债券的风险测量，积极型债券组合和消极型债券组合的管理。

9、基金绩效衡量

了解基金净值收益率的计算，基金绩效和风险和衡量方法，择时能力衡量和绩效贡献分析。

证券交易

1、概述

了解证券交易的程序与机制，风险和防范，证券交易

所的会员与席位。

2、证券经纪业务

了解证券账户管理，证券登记，托管与存管。委托买卖，竞价与成交，交易费用以及经纪业务的风险和防范。

3、经纪业务的其他事项

了解网上发行的申购，开放式积极、LOF、ETF及权证业务，特别交易规定，交易监管、金融期货交易和代办股份转让。

4、证券自营和资产管理

了解证券公司的自营业务和资产管理业务。

5、融资融券业务

了解证券公司的融资融券业务管理、风险和控制以及监管和法律责任。

6、债券回购交易

了解债券质押式和买断式回购交易。

7、内部控制

了解证券营业部的业务管理、技术管理、财务管理和安

全管理。

证券发行与承销

1、证券机构的投资银行业务

了解投资银行业务概述、业务资格和本块业务的内部控制和监管。

2、股份公司的改制和融资

了解股份公司的改制程序、要求和方法。了解股份公司的融资成本、理论和方式选择。

3、首次公开发行(IPO)

了解首次公开发行的准备和推荐核准程序,操作方法和信息披露制度。

4、上市公司发行新股

了解上市公司发行新股的准备和推荐核准程序,操作方法和信息披露制度。

5、上市公司发行可转换债券

了解上市公司发行可转换债券的准备工作，申报和核准，发行与上市，以及信息披露。

6、债券的发行与承销

了解各种类型的债券的发行与承销。

7、外资股的发行

了解各种类型的外资股的境内发行与上市以及各种类型的境内股的境外上市与发行。

8、收购与资产重组