项目重难点和风险分析

项目重难点和风险分析（共10篇）（共10篇）

1.项目重难点和风险分析 篇一

项目安全管理重难点分析

XXXXXX项目属于大型综合体项目，工程具有施工工序多、技术复杂、重大危险源多、管理幅度大、工期紧迫等特点，涉及深基坑、高支模、大型机械设备、幕墙吊装、钢结构吊装、钢结构顶推滑移、群塔作业、临时用电等诸多危险性较大分部分项工程，新技术、新工艺、新材料、新设备应用多，施工准备工作量大，同时又面临着庞大的作业人员同场交叉施工，人员流动性大，素质不一，因此施工安全风险非常大，如果安全管理不到位，极易造成安全事故的发生。

1、本项目安全管理重难点：

1）重大危险源多。如主体结构层高超过8米以上存在高大模板的支设，易引发模板坍塌事故；脚手架极易发生高处坠落、高空落物物体打击等重大伤害事故；装修阶段临时用电作业量大，触电伤害的可能性大；塔吊、电梯特种设备多，安装、拆除、运行使用管理工作量大。群塔作业多，易发生机械伤害事故。临边防护做到及时、标准，防止人员、物件坠落。

2）安全生产管理难度大。工程专业分包较多，交叉作业频繁，建筑面积大，隐藏危险源多，安全管理全覆盖难度较大，安全隐患容易积累，消除不及时，极易引发各类安全生产事故，项目规模大，工期紧，不同专业参建单位多，人员素质参差不一，工序复杂，社会影响面广。

3）工程创优、文明施工要求极高。国家级AAA工地、省市级文明工地、省级观摩会等等安全创优目标艰巨，对现场文明施工提出了较大的挑战，工期紧、密度强、标准高、场地大、关注多等项目特点，现场的平面布置、标准化施工、可视化、外部形象、安全管理状态等各方面都必须长期受控。

4）消防隐患多，施工现场动火作业点也较多，工程整个施工过程中明火作业量始终非常大，如机电管线焊接、装修石材龙骨焊接、外墙龙骨焊接等，而现场油漆、松香水、氧气乙炔及木材、包装膜等易燃易爆物多，如果动火作业管理不到位，极易发生火灾。

5）施工现场的临边防护、洞口防护、脚手架、进场人员的个人防护用品、安全防护棚等大面积应用，易出现各类防护标准不一、个人防护用品穿戴不齐、防护维护不及时等严重影响施工现场形象和安全生产事故发生。

6）施工期间，同场施工人员数量庞大，流动性频繁，实名制管理实行难度较大，对工人的安全交底、安全教育持续性会有所松懈。

7）施工临时用电管理，特别是分包单位的临时用电安全管理。

8）多功能体育馆、多功能展馆、综合运动馆施工期间大量使用塔吊作业，及大型机械设备，安拆过程及吊运过程中易出现如安拆人员无证书、指挥、司机配合协调不当、群塔作业盲区无人指挥等安全管理漏洞。

9）钢结构顶推滑移、钢结构吊装、钢结构高空作业、幕墙、机电安装工程安全管理专业性强，安全管理难度大，如钢结构焊机的可靠性检查等检查可能检查深度、力度不够。

10）各专业工程施工中的交叉配合与协调工作，极易因场地、材料、成品保护等矛盾解决不畅引发打架斗殴等群体事件。

11）成品保护、材料防盗工作压力大。工程进展至后期，施工人员进场量较大，施工人员流动频繁，工地外围窥视建筑工地材料的闲杂人员多，材料进出工地多,材料质量要求高，由于整体项目整体施工质量进度要求高,应采用安全性高的材料和构配件替代传统的现场拼装,减少现场作业人员数量和作业强度、作业复杂程度;

采用工厂化生产,化集中施工为分散生产,变立体交叉混合作业为单位固定生产。从而有机扩大作业空间,改善作业人员劳动条件,降低资源的危险性值,有效提高系统的整体安全性。

12）XXX市区内治污减霾力度大，要求严，冬季施工期间经常性因为雾霾导致商混站停工，致使工期严重压缩，给安全管理及环境管理造成很大压力。

13）施工流程规范面广，本工程采用超高、大跨度的钢结构,这意味着施工过程中有大量的高空吊装作业和焊接作业,施工过程人机混杂,事故易发,所以施工流程的规范化很重要。

2、针对危险源的相应措施

在诸多建筑项目中,体育场馆建筑超高度、大跨度的结构特点决定了体育建筑在施工过程中存在非常复杂的人机混合作业的环境,这使得体育场馆相对于普通建筑的施工更易于产生危险源,对危险源的控制也有着更高的要求，危险源具有破坏的能力是基本条件。这种能够产生破坏能力的危险源往往就是我们在施工作业中所必备的施工机械、操作人员和材料、制品等。

目前，危险源控制主要有技术方法、管理方法和人的行为控制方法等3种。

首先技术控制办法包括：

（1）工艺过程的危险源控制技术,是指根据现有的工艺技术安全要求和标准,一方面对施工过程中危险源,如机械设备、材料构建等的危险属性如温度、压力、强度等加以控制,避免一旦约束失效导致失控产生事故。另一方面,加强紧急情况下的控制装置执行能力,如高空作业防坠落保护装置、紧急过电保护装置、机械突发事件紧急停车系统等。

（2）安全措施：是指一些预防危险源发生事故的手段,如现场消防设施(消防水、消防车、灭火器、其它灭火装置、消防通道等)、危险源监控系统、检测报警系统和防静电设施等。

其次为管理控制办法：体育场馆施工危险源控制的管理方法是控制事故发生的关键。管理的基本功能是计划、组织、指挥、协调和控制。通过一系列有计划、有组织的危险源管理活动,有效地控制系统中的人、材料、机械和环境等危险源。这其中包括安全制度的完善及落实;

工作人员的安全态度、技术水平;

安全组织机构、企业内部的事故应急预案和应急演练等。包括（1）建立健全危险源相关规章制度（2）明确安全责任,定期安全检查（3）加强危险源的日常管理（4）建立安全信息反馈制度（5）搞好危险源控制管理的考核评价和奖惩.最后也是最重要一点人的行为控制方法，由于危险源导致事故通常和人行为的失误是密不可分的。因此,进行人的行为控制,即控制人为失误,减少人的不正确行为对危险源的触发作用,也是危险源控制的重要方面。人为失误的主要表现形式有:

操作失误、指挥错误、不正确的判断或缺乏判断、粗心大意、厌烦、懒散疲劳、紧张、疾痛或生理缺陷以及错误使用防护用品和防护装置等。人的行为的控制首先是通过管理方法,加强教育培训,做到人的本质安全化;

其次通过技术方法,做到人员操作安全化，加强教育培训,增强安全意识和自我保护能力。

文档内容仅供参考

2.项目重难点和风险分析 篇二

1 工程项目全面风险管理思想的提出

全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制, 以减少专案实行过程中的不确定性。它不仅使各层次的专案管理者建立风险意识, 重视风险问题, 防范于未然, 而且在各个阶段、各个方面实施有效的风险控制, 形成一个前后连贯的管理过程。

工程项目的全面风险管理分为项目风险的预测和识别、评估和分析、应对和控制以及监控四个阶段, 且应是一个复杂的、动态的过程, 应在一系列战略目标下进行管理。这些战略目标也会因环境的变化而改变。在这样一种流动的、弹性的环境下, 需要一种整体的、基于战略目标的风险管理思想, 即风险管理应被看作是和其它项目管理活动融为一体的, 它应渗透于项目的整个生命周期, 渗透于项目的每一项活动之中, 它有助于实现项目的战略目标。这就提出了全面风险管理的思想。

2 工程项目风险的预测与识别

2.1 工程风险的分类

工程风险多种多样, 非常复杂, 并且一些风险通常具有一定的关联性。工程风险通常有以下几种:政治法律风险、社会人文风险、经济风险、自然与环境风险、技术风险、管理组织协调风险、合同风险、安全健康环境风险。

2.2 风险识别的方法

对项目风险进行预测和识别的方法很多, 目前常用的有:德尔菲方法、头脑风暴法、情景分析法等。关于项目风险预测和识别的理论和方法, 还远没有达到完善的地步, 还需人们进一步研究。

3 项目风险的评估与分析

3.1 工程项目风险评估与分析的步骤

先确定项目风险评价基准。工程项目风险评价基准就是工程项目主体针对不同的项目风险后果, 确定的可接受水平。单个风险和整个风险都要确定评价基准, 分别称为单个评价基准和整体评价基准。项目的目标多种多样:时间短、利润最大、成本最小和风险损失最小等等, 这些目标可以进行量化, 成为评价基准。

再确定项目风险水平。其中包括单个风险水平和整体风险水平。工程项目整体风险水平是综合了所有风险事件之后确定的。要确定工程项目的整体风险水平, 有必要弄清单个风险之间的关系、相互作用以及转化因素对这些相互作用的影响。另外, 风险水平的确定方法要和评价基准确定的原则和方法相适应, 则两者就缺乏可比性。

最后将工程项目单个风险水平与单个评价基准、整体风险水平与整体评价基准进行比较, 进而确定它们是否在可接受的范围之内, 进而确定该项目是应该就此止步还是继续进行。

3.2 对项目进行风险评估和分析的方法

对项目进行风险评估和分析的方法很多, 如Monte Carlo模拟法、计划评审技术PERT (Progrem Evaluation and Review Techniques) 、主观概率法、效用理论、灰色系统理论、故障树分析法FTA (Fault Tree Analysis) 、外推法、模糊分析方法、影响图分析法等。

4 项目风险的应对策略

4.1 风险回避策略

回避是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大, 不利后果也太严重, 又无其它策略可用时, 主动放弃项目或改变项目目标与行动方案, 从而规避风险的一种策略。如果通过风险分析发现项目的实施将面临巨大的威胁, 项目经理班子又没有好的办法来控制风险, 甚至保险公司也认为风险太大, 拒接承保, 这时就应当考虑采取风险回避策略。

风险回避策略是一种最为彻底的风险管理措施, 因为这种策略将风险事件出现的概率降低为零, 但这也是一种最消极的措施, 因为其在回避风险的同时, 也失去了可能的获利机会。

4.2 风险控制策略

风险控制是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。风险控制是实施任何项目都应采用的风险处置方法, 应认真研究。

4.2.1 充分理解合同, 利用合同

工程合同既是项目管理的法律文件, 也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识, 学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款, 对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则, 风险将给项目带来巨大的损失。

4.2.2 编制科学先进的施工组织设计方案, 并不断优化

采取先进的技术措施和完善的组织措施, 以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。

4.2.3 施工阶段

施工阶段的风险控制不仅包括人工费、材料费、机械费等直接费的控制, 还包括管理费、工程质量费用成本、施工进度费用成本、安全施工费用成本等间接费用的控制。

4.3 风险自留策略

风险自留是由项目组自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法, 在实践过程中有主动自留和被动自留之分。主动自留是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上, 明确风险的性质及其后果, 风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好, 于是筹措资金将这些风险自留。被动自留则是指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下, 被迫采取自身承担后果的风险处置方式。被动自留是一种被动的、无意识的处置方式, 往往造成严重的后果, 使项目组遭受重大损失。有选择地对部分风险采取自留方式, 有利于项目组获利更多, 但自留哪些风险, 是风险管理者应认真研究的问题, 如自留风险不当可能会造成更大的损失。

4.4 风险转移策略

风险转移是指项目组将风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承担的风险处置方式。保险是最重要的风险转嫁方式, 非保险型转嫁方式是指项目组将风险可能导致的损失通过合同的形式转嫁给另一方, 其主要形式有租赁合同、保证合同、委托合同、分包合同等。通过转嫁方式处置风险, 风险本身并没有减少, 只是风险承担者发生了变化。

5 项目风险的监控和防范

5.1 项目风险的监督

实施过程中工程项目费用的监督主要采用的方法:

(1) 项目费用考核。施工过程中定期考核成本, 开展经常性和针对性的费用成本分析活动是费用成本控制的关键。费用成本考核, 我们从最基层开始, 考核工、料、机和其它现场管理费, 考核经济合同执行情况, 认真进行工程进度、产值、库存、资金等盘点工作;考核项目开支情况, 找出成本节超原因, 制定有效措施最大限度地控制成本。

(2) 在质量方面控制与监督。质量是费用的最大风险之一, 它不仅会带来很大的保修费用, 返工的损失也很大。在项目开始之初, 首先编制质量计划, 确定工程的质量标准和规范, 并确定该项工程的质量目标。

(3) 实行全面质量管理。采用ISO9000质量认证体系。通过各种记录将整个工作的流程记录下来, 环环相扣, 任何一部分的工作都可以追查到前道的后果;而从中也很容易发现工作中的问题。实行三级质检制, 即工人自检、班组自检、项目部自检, 通过这三个环节的检查, 将工作中可能发生的问题尽早消灭。

(4) 进度方面控制与监督。在项目实施中, 一般采用横道图和网络图结合的办法来描绘工程的进度。在最合理总工期的控制之下, 每月制订月、周进度计划, 同时对照总工期画出形象进度, 找出每个工序间时间安排上的差距, 及时调整, 使实际工期尽量与预定工期相符或提前, 确保工程按期完工。

(5) 在安全方面可能发生的费用风险损失主要是伤亡事故。为了预防这些损失的发生, 工程项目组建立一系列的安全规程和制度。每个项目部都设有专门的安全管理员, 专门负责现场的安全检查和防范, 保证工程的安全实施, 杜绝任何安全事故的发生, 消灭各种安全隐患。

5.2 施工项目风险防范

施工项目风险防范应注意的几点:

5.2.1 加强可行性研究

综合考虑各种风险因素及可能造成的损失, 在投标报价中加上风险系数。

5.2.2 减少风险范围, 降低风险系数

在项目的投标、施工管理、竣工决算等整个项目的运作过程中, 正确运用经济管理手段, 减少风险出现的概率、风险出现的次数及风险种类。在实际的操作过程中减少风险开支, 降低风险系数, 提高项目管理的力度, 加大项目效益。

5.2.3 切勿顾此失彼, 亡羊补牢

科学地运用经济预测手段, 分析各种风险回报, 对在前期出现并承担的风险在中期、后期的管理中进行弥补, 确保项目效益的产生。比如, 政治风险损失用社会效益来弥补, 风险损失用经济效益来弥补, 经营风险损失用管理效益来弥补等等。

5.2.4 明确风险目标, 加强管理, 提高工作效率, 减少风险损失

项目中标后, 在经营风险已经形成的情况下, 进一步确保其他风险目标, 加强项目施工管理, 提高工作效率, 同时控制风险的产生和扩大, 运用约束激励机制, 制定避免产生风险的措施, 提高项目效益, 确保施工企业经济利益。

6 结语

近几年, 我国工程项目的风险分析有了很大进步, 随着国民经济的发展, 工程建设也愈来愈多, 市场风险也愈来愈大, 对工程项目建设进行风险分析和控制管理, 使技术与经济相结合, 更有效的控制工程项目投资、工期和质量, 确保工程项目投资决策的正确性与科学性, 对合理利用有限的人力、物力和财力, 对降低工程成本、提高工程效益具有十分重要的理论意义和现实意义。

参考文献

[1]梁槛.国际工程施工索赔。中国建筑工业出版社, 1996。

[2]李洁.建筑工程承包商的投标策略。中国物价出版社, 2000。

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[4]于九如.投资项目风险分析.北京:机械工业出版社, 1999。

[5]钱昆润.建筑工程合同与索赔管理.南京:东南大学出版社, 1993。

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[7]宋明哲.风险管理.台北:中华企业管理发展中心, 1984。

[8]杨建平, 杜端甫, 投资项目风险管理动态模型研究, 《决策科学与应用》, 海洋出版社, 1996。

[9]姜青舫, 陈方正.风险度量原理.上海:同济大学出版社, 2000。

3.西北地区和青藏地区重难点分析 篇三

1环境特征

气候和地貌是决定地理环境基本特征的两大要素，地势“高”和气候“寒”是青藏高原的主要自然特征，并由此决定了该区域的其它环境特征，各要素之间的关系如图1所示。

西北地区深居内陆、远离海洋，气候以干旱为主要特征，地形以高原盆地为主，其主要环境特征如图2所示。

2能源丰富

两地均为我国太阳能丰富区，但原因有所不同，青藏高原太阳能丰富的原因：①地势高，空气稀薄，大气对太阳辐射的削弱作用弱，绝大部分太阳辐射可透过大气层直接到达地表。②气候干旱少雨，晴天多，日照时间长。西北地区则主要是距离海洋远，降水少，气候干旱，日照时间长而太阳能丰富。除此之外，青藏高原地热能(板块交界处，地壳活跃)、水能(大江大河源头，落差欠)、风能丰富，西北地区风能、石油、天然气、煤炭等能源可观。

3气温日较差、年较差大

青藏高原气温日较差大而年较差小，西北地区气温日较差大且年较差也大。两地气温日较差均较大，但原因不同。青藏高原是由于地势高，空气稀薄，大气对太阳辐射的削弱作用及对地面的保温作用均较弱而导致气温日较差大。而西北地区是由于深居内陆，地表热容量小导致气温日较差大，同样原因导致气温年较差也大。青藏高原气温年较差小主要是由于夏季气温低。

4青藏高原太阳能丰富而热量不足

太阳能丰富不等同于热量充足。太阳能丰富程度主要取决于光照强度和光照时间，而热量多少则主要体现为气温高低。青藏高原太阳能丰富而热量不足的原因有：①雪山连绵，冰川广布的地表对太阳辐射的吸收能力差，到达地表的太阳辐射大部分被反射。②地势高，空气稀薄，大气对地面的保温作用差，致使地面辐射及反射的热量有相当一部分散失到宇宙空间。

5青藏高原作物单产高

青藏高原尽管“高寒”，但主要作物(青稞、小麦、豌豆)单产都较高，其原因有以下几点：①太阳辐射强，光照时间长，利于农作物的先合作用。②低温延长了作物的生长期，有利于其营养物质的积累和制造。③昼夜溫差大，减少了农作物对自身营养物质的消耗。④夜雨多，减轻了旱情对农作物的危害。⑤自然灾害少。

6地域分异

4.项目重难点和风险分析 篇四

教学重点和难点分析

本节的教学重点是体会引入负数的必要性和能准确地用正负数表示生活中的具有相反意义的量．引入负数是实际的需要，也是学好后续内容的前提．在小学学生已经学习了正数和零，给学生举出一些实例，说明有时用正数和零表示实际问题时带来的不方便，引入新的数——负数，问题就解决了（引入负数的必要性）．对“具有相反意义的量”这个概念要淡化，学生只要明白它的意思，并能用正负数表示生活中的具有相反意义的量就可以了．

本节的难点是理解负数表示的量的意义．

5.项目重难点和风险分析 篇五

1 组织应按下列内容进行风险评估：

1 风险因素发生的概率，

2 风险损失量的估计。

3 风险等级评估。

2 组织应利用已有数据资料和相关专业方法进行风险因素发生的概率估计，

3 风险损失量的估计应包括下列内容：

1 工期损失的估计。

2 费用损失的估计。

3 对工程的质量、功能、使用效果等方面的影响。

4 组织应根据风险因素发生的概率和损失量，确定风险量，并进行分级。

5 风险评估后应提出风险评估报告。

★ 桥梁工程实习报告

★ 桥梁工程毕业论文提纲

★ 工程项目风险管理研究

★ 风险投资项目风险管理论文

★ 桥梁工程常见病害类型浅析

★ 建筑能效测评软件评估方法及计算软件

★ 改革作文评估方法 解放小学语文教师

★ 水运工程项目风险评价研究

★ 矿建施工项目风险分析

6.项目风险分析 篇六

工程项目具有投资大、工期长、人员流动大、涉及范围广、社会影响大、产品寿命周期长的特点，这就决定了建设工程项目是有必须的高风险。比如，开发商要建设一片住宅小区，首先，就要研究售房情景、资金问题、土地价格，还要研究建筑地点、环境设施、配套设施、交通状况、周边条件等等，后期还要研究设计、施工及业务等等，这―系列的过程中都有很多不确定性的因素存在，也就是说存在着很多风险因素。对于承包商来说，风险因素也存在于整个施工过程中，比如投标报价是否准确、方案设计实施是否有偏差、底下是否有障碍物、人员素质、施工组织、技术力量、工程款的支付情景、成本控制、质量控制、进度控制是否能到达预期目标。另外机械设备情景，安全管理方面与建设、监理、设计及供应商的协调，对分包商的管理，施工现场、水电供应、交通运输、工程索赔、质量事故、安全事故发生等等，这些风险因素的客观存在，不是开发商或承包商能回避的。可是有些风险是能够经过自身的管理控制的，有些风险根据自身的经济本事是能够承受的。对有些风险在不能控制和承受时，就必须要研究回避，回避实际上就是放弃，在回避不了时能够研究风险转移，开发商能够把工程实施过程中的一些风险转移给承包商。比如，签定固定总价

合同，以房抵款等。承包商则能够经过保险索赔或者与开发商签定可调单价合同，还能够规定一些保证性的条款赔偿条件等方法来转移风险到达减少损失的目的。

所以，风险分析的关键就是找出风险因素，并对这些风险因素进行识别，进行风险识别要注意以下原则：

（l）对风险因素要进行全面分析，逐步细化，然后在确定哪些是主要风险因素。对这些主要的风险因素做出评价以便做出相应的对策。

（2）要充分研究各风险因素的相关性和关联性。

（3）采取先怀疑、后排出的方法，不能轻易否定或排除某些风险。

（4）对于肯定不能排除，但又不能予以确认的风险，就必须按确认研究。

（5）必要时进行实验或请专家论证。

风险识别的方法有很多，建设工程常用的方法有以下几种：

（l）初始清单法

一般采用相关部门发布的潜在损失一览表，经过适当的风险分解方式来识别风险，对初始风险清单还须作―些必要的补充和修正。

（2）经验数据法

即根据拟建各类工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程的风险，由于不一样的风险管理主体的角度不一样，数据或资料的来源不一样，风险清单有些差异。可是，当经验数据或统计资料足够多的时侯，这种差异会大大减少。

（3）风险调查法

风险调查应从分析具体工程项目的特点入手：一方面经过其方法对已识别出的风险进行鉴别；另一方面，经过风险调查可能发现尚未识别的重要工程风险，风险调查应在工程实施全过程中不断进行。

风险识别后还需要进行风险评价或叫风险评估，风险评价的目的就是经过定量的方法进行风险评价，能够定量的确定工程项目的各种风险因素和风险事件发生的概率大小，及其发生后对工程项目目标影响的严重程度和损失程度。一方面，能够保证目标规划的合理性和计划的可行性，另一方面，合理选择风险对策，构成最佳对策组合。按照风险因素对项目影响程度和风险发生可能性大小，确定风险等级，对于一般风险，其发生的可能性较大，但造成的损失较小，是能够理解的。较大的风险，其发生的可能性较大，而发生后造成的损失较大，这就需要项目实施者根据自身的经济条件来确定，是否能够承受或者采取相应的措施来分担风险。对于严重的风险如果发生用可能性不大、他能够经过采取有效措施来预防，否则，就会影响项目的实施，应研究回避。风险评价或风险评估应采取定性描述和定量分析相结合的方法，对项目面临的风险做全面的评估，既要对单个因素进行分析，还要对项目整体进行分析。

工程项目可能面临各种各样的风险，为了将风险损失控制在最小的范围内促使项目顺利实施，在项目决策、实施过程中实施风险管理是十分必要的，根据项目实施的不一样标准，风险管理的资料不一样，所以，对风险的预防和管理要有针对性对策。关于风险对策主要有以下几个方面：

（1）风险回避

风险回避是彻底规避风险的一种做法，采用这种方法，一般情景是风险造成的损失巨大，并且发生概率大，或者为防止风险而付出的代价昂贵，得不到赔偿。

（2）风险控制

风险控制是针对可控制性风险采取防止措施，风险控制措施必须针对项目的具体情景提出。既可是项目内部采取的技术措施、组织措施、管理措施也可采取向外分散的方式减少自身承担的风险，对于施工企业，在管理上加大力度能够有效的避免许多事故的发生，也能够大大减少施工过程中风险发生的可能性。

（3）风险转移

风险转移就是业主或承包商将可能面临的风险转移给他人承担以避免损失的一种方法，既可全部转移也可部分转移，例如：投保工程险、采取分包方式或联合承包方式、在合同中规定一些保护性条款等。

（4）风险自担

这种风险自担的方法通常是风险损失较小、发生频率高的风险。例如：施工中遇到的一些技术问题、质量问题、设备问题、管理上的缺陷、人员选择等等，这些风险造成的损失，承包商都是能够承担的。

7.项目重难点和风险分析 篇七

以往研究中对高新技术项目技术风险因素的分析主要从技术成熟性风险、技术更新周期风险、技术兼容性风险、技术复杂性风险、技术安全性风险以及技术政策风险等几个角度来分析[4 - 5], 但每项风险因素设定过于笼统, 未能展开、详化; 同时, 风险因素的评价一般采用专家打分的方法来确定其分值———这种风险因素的设定和评价方式人为主观性强, 不够科学、全面, 从而难以确保评估结果的客观性和有效性。

鉴于高新技术项目技术垄断性强、研发周期短、更新速度快、重视专利申请、注意构建技术壁垒和形成行业标准的特点, 本文根据风险因素的来源, 从 “技术环境风险要素系统、技术自身特征风险要素系统以及项目组织风险要素系统”三方面, 分析、识别高新技术项目的技术风险因素。

1高新技术项目技术风险三维模型构建的理论和方法

1. 1 高新技术项目风险管理理论

根据风险管理理论, 高新技术项目风险可以从不同的角度, 按照不同的标准进行分类, 例如影响范围的不同可划分为总体风险和局部风险[6]。本文根据研究需要, 按照风险引发或损失产生的原因可以将高新技术项目风险划分为技术风险、市场风险、管理风险、财务风险、环境风险等[7 - 9], 其中的技术风险即为本文的研究对象。

所谓技术风险, 是指由于外界环境的不确定性、项目的难度与复杂性以及项目承担者自身能力与实力的有限性, 而导致技术创新活动达不到预期目标的可能性及其后果[7]。例如: 新技术可能被模仿或被其他新技术替代———高新技术的发展日新月异, 如技术本身领先程度不高, 可能较容易地被竞争者模仿, 或被更新的技术替代甚至淘汰; 新技术要求的原材料可能不可得———新技术要求的原材料或新部件市场上无法取得, 供应商无法在一定时期内提供所要求的部件或原材料从而导致无法批量生产;技术前景不确定———如企业缺乏持续开发的能力, 新技术就无法得到进一步完善, 或企业没有能力开发周边产品或服务[8]。

由于高新技术项目自身特点, 决定了技术风险对其的严重影响, 有些技术风险会直接导致整个高新技术项目的失败。所以针对高新技术项目, 在项目立项阶段, 应对其技术风险进行重点识别、评估并加以规避。

1. 2 模型构建方法

依托我国 “863”计划信息通信领域中已完成的高新技术项目, 本文选取信息通信领域中自2003 年至2009 年97 个高新技术项目案例, 如表1 所示, 并以这97 个案例为基础进行高新技术项目技术风险模型的构建研究。首先, 利用访谈方法, 对97 个项目负责人进行深度访谈, 了解高新技术项目的基本情况以及在项目研发过程及风险管理过程中所遇到的主要问题; 其次, 通过研讨会的方式咨询信息通信领域的专家以及科技部门的管理人员, 分析高新技术项目管理过程中面临的问题及相应的注意事项———通过上述访谈、研讨会的形式, 构建高新技术项目技术风险三维模型, 重点确定模型的风险维度;最后, 结合对国内外大量文献研究成果的查阅, 提炼出各风险维度上的技术风险因素。其中, 高新技术项目技术风险评估模型构建流程如图1 所示。

1. 3 高新技术项目技术风险因素三维模型

以上述信息通信领域97 个高新技术项目案例为基础, 通过上述研究方法和研究过程, 获知高新技术项目技术风险主要来源于项目所处的技术环境, 拟采用技术的自身特征, 项目承担单位以及项目组织几个方面, 综合各方面因素构建高新技术项目技术风险因素模型, 其中包括 “技术环境”, “技术特征”以及 “项目组织”三个维度, 如图2 所示。

2 高新技术项目技术风险因素识别

根据上述构建的高新技术项目技术风险三维模型, 高新技术项目技术风险因素包括技术环境、技术特征和项目组织三个方面, 通过文献调研方法, 参考不同学者对项目风险属性的认识, 从系统性的角度, 结合高新技术项目自身的特点, 对高新技术项目各个维度的潜在技术风险因素的进行了初步假设。

2. 1 技术环境风险

技术环境维度主要是从高新技术项目所处的技术环境进行分析, 其中包括政策环境、社会伦理和道德因素、产业技术竞争强度以及产业标准化强度等等。

2. 1. 1 技术政策环境

国家的政策、法律、法规的变化, 行业发展规划的调整以及产业导向、政策倾向的转变等都会对项目的运作条件产生制约作用[10]。因此, 可建立如下假设:

R11: 政策、法律及法规的倾向支持将会降低高新技术项目的技术风险。

2. 1. 2 社会伦理和道德因素

任何技术的发展和应用都离不开社会环境。技术研发及应用的目的是为了更好地促进社会发展, 但并不是所有技术都能为社会带来积极的一面, 如果违背社会伦理和道德, 该技术的应用和研发必定会受到限制。例如, 如基因食品、克隆技术等。因此, 可建立如下假设:

R12: 违背社会伦理和道德会极大地增加项目的技术风险。

2. 1. 3 社会需求程度

项目实施对社会需要的满足程度如何, 对项目的技术风险有着直接的影响。社会需求程度越大, 则该项目技术价值越大, 面临的技术风险越小[11]。因此, 可建立如下假设:

R13: 社会需求程度越高, 则项目面临的技术风险越小。

2. 1. 4 自然环境破坏程度

项目实施对生态环境带来的破坏影响度, 比如人类生活环境污染、动植物栖息地的破坏等, 破坏度高, 则项目价值降低[11]。因此, 可建立如下假设:

R14: 自然环境破坏程度越大, 则项目面临的技术风险越大。

2. 1. 5 产业技术竞争强度

评估组织所处产业的技术竞争强度, 评估竞争情况时需要考虑的因素包括技术竞争对手数量、是否存在占绝对优势地位的竞争者, 是否存在技术垄断的情况[12]。因此, 可建立如下假设:

R15: 产业技术竞争强度越大, 则项目面临的技术风险越大。

2. 1. 6 产业技术标准化程度

评估产业技术的标准化状况, 技术标准化程度越高, 潜在的技术壁垒少, 技术威胁程度也就越低[12]。因此, 可建立如下假设:

R16: 产业技术标准化程度越高, 则项目面临的技术风险越小。

2. 1. 7 产业技术纠纷频度 ( 项目所处行业对知识产权的重视程度)

评估组织所处环境发生技术纠纷的频度, 产业不同, 技术含量不同, 发生技术纠纷的频率也会有所不同。技术纠纷频度越高的产业, 组织外部技术威胁也就越大, 项目面临的技术风险亦越大[12]。因此, 可建立如下假设:

R17: 产业技术纠纷频度越高, 则项目面临的技术风险越大。

2. 1. 8 产业技术体系结构

所处的产业技术体系发展整体情况如何, 如果整体情况发展很好, 配套技术齐全, 发展水平很高, 则风险相对较小。因此, 可建立如下假设:

R18: 产业技术体系结构越完善, 则项目面临的技术风险越小。

2. 1. 9 带动产业发展程度

项目实施对当地相关产业发展的带动程度, 如果带动产业发展的程度大, 该项目技术价值越大, 面临的技术风险越小[11]。因此, 可建立如下假设:

R19: 带动产业发展程度越高, 则项目面临的技术风险越小。

2. 2 技术特征风险

技术特征维度主要从技术自身角度进行分析, 分析其技术成熟度、技术复杂度、技术的循环周期等。

2. 2. 1 技术吸引力

技术吸引力 ( Technology attractiveness ) 是Ernst[13 - 14]所提出的专利组合指标, 技术吸引力主要是衡量特定技术领域的专利技术成长率。测量方法采用技术相对成长率 ( Relative Growth Rate, RGR) 与专利技术成长潜力 ( Relative Development ofGrowth Rate, RDGR) , 其中, RGR和RDGR计算方法分别如下:

RGR = 单一技术领域专利申请的平均成长率 ( 10 年内) /所有技术领域专利申请的平均成长率 ( 10 年内)

RDGR = 单一技术领域专利申请数平均成长率 ( 后5 年内) /单一技术领域专利申请数的平均成长率 ( 前5 年内)

RGR与RDGR分别从横向和纵向维度上对技术吸引力情况进行分析: RGR代表各技术领域的相对成长率, 若RGR值在全部技术领域中属高者, 则能表示该技术领域在所有技术领域中是高成长的, 即该技术领域的技术吸引力高, 反之, 则技术吸引力低; RDGR代表各技术领域的相对成长潜力, 若RDGR值在全部技术领域属于高者, 则能表示该技术领域在最近五年较前五年有迅猛发展, 反之, 则表示该技术领域呈现负成长或者停顿状态, 偏离于主流的技术领域。

因此, 可建立如下假设:

R21: 技术吸引力越大, 则项目面临的技术风险越小。

2. 2. 2 技术生命周期

通过对专利数量与专利申请人数量二者的时序变化分析, 专利技术生命周期在理论上被划分为5个阶段[15]: 技术起步期, 专利申请数量和申请人数都较少, 领域内研究者不多, 研究成果较少, 处于实验开发阶段, 面临的技术竞争少, 但相关技术设施配套较少, 有一定技术风险; 技术发展期, 申请数量和申请人数均大幅增长, 较多力量进入该技术市场, 多为产品导向型专利, 相关配套技术陆续研制, 竞争相对较弱, 该阶段风险最小; 技术成熟期, 专利数量继续增加, 申请人数量维持不变, 前期取得优势的有限几家公司掌握了主要技术并主导着该技术发展, 技术已趋于成熟, 以商品改良设计型专利为主, 但该阶段技术竞争加剧, 具有一定的技术风险; 技术衰退期, 申请数量下滑, 申请人数降低, 经市场淘汰仅少数优势厂商生存, 商品型态固定, 技术无进展, 以小幅改良型专利为主, 该阶段技术垄断局面已经形成, 技术风险相对较大; 此后, 技术是否能进入复活期, 主要取决于是否有突破性创新为技术市场注入活力。因此, 可建立如下假设:

R22: 技术处于技术发展期, 则项目面临的技术风险最小; 其次分别是技术起步期和成熟期; 次之, 是处于技术复活期的技术; 而风险最大的是采用处于技术衰退期的技术。

2. 2. 3 技术知识含量

技术知识含量越高, 技术越不易被模仿, 存活时间长, 且易占有市场份额。使用非专利文献 ( NPC) 方法来测度 “基础研究” 变量, 专利文献中引用的非专利参考文献的数量作为 “基础研究”与专利之间的科学链接的衡量标准, 该数值越高, 说明该专利与基础研究之间的链接关系越强, 知识含量越高, 技术模仿越困难[16]。因此, 可建立如下假设:

H23: 技术知识含量越高, 技术模仿越困难, 将会导致高新技术项目技术风险越小。

2. 2. 4 技术复杂度

本文使用技术耦合程度Ki来测度 “技术复杂程度”变量[16]。测度水平建立在技术子类水平上, 技术子类水平的确定以美国专利分类号为标准。在美国专利文献中标注有 “USClass Major” 和 “USClas-s Other” 两项信息, 前者说明了该专利发明中含有的技术组件所属的主要技术子领域, 后者为技术组件所属的其他技术子领域, 本文将这两项中技术组件所属的技术分类号视为该专利在发明时所涉及的不同技术子领域, 并以此来计算一项专利发明的技术耦合度Ki, 如果Ki值越高, 则说明该项发明的跨越的技术子领域越多, 技术复杂程度越高。

TECi含义为指定一个子类i ( i代表技术子类代码) 的所有样本专利中, 其他非i的子类和子类i共同出现的次数 ( 共同出现表示这两个不同技术子类具有耦合性) 。PCi含义为被分类到子类i中的所有专利的数量 ( 每项专利在授权时会给其指定一个子类i, 是惟一对应的值) 。Ei表示每个专利分类号所代表的技术组件和其他技术进行组合的难易程度。TKCj是专利j中包含的技术子类的数量 ( 在专利审查文件中, 会给出该专利涉及技术子类, 有相应代码显示, 专利文献中可查到) 。是对属于同一专利的不同技术子类的Ei值进行加总求和。因此, 可建立如下假设:

H24: 技术复杂度过大将会导致高新技术项目达不到预期效果和目标。

2. 2. 5 技术的适用度及匹配性

技术的适用程度表现了技术与项目中人力、物力、信息等相关资源的配合程度以及与项目过程中有关效率和质量要求的匹配程度。技术的适用度越高, 则与项目研发环境的匹配性越好, 越有助于项目的研发实施[17]。因此, 可建立如下假设:

H25: 技术的适用度越高, 则项目技术风险越小。

2. 2. 6 技术循环周期 ( technology cycle time)

技术循环周期是指一个技术的革新速度或多久的时间内被取代。通过观测专利引用时间, 可了解某个行业或某个企业技术革新的速度[18], 衡量指标使用专利引用的平均年数, 即技术循环周期, 循环周期越短, 则技术更新速度越快。因此, 可建立如下假设:

H26: 技术循环周期越短, 将会导致高新技术项目技术风险越大。

2. 2. 7 技术兼容度

技术的兼容度是指特定应用的技术具备与传统技术连接的良好界面。兼容度高的先进技术容易与传统技术融合, 可以方便的实施过渡, 同时使新技术直接替代成为可能。兼容度越高, 技术实施的成功率越高。因此, 可建立如下假设:

H27: 技术兼容度高将会降低高新技术项目的技术风险。

2. 2. 8 技术前景风险

技术前景风险是指即将开展的高新技术项目所采用或研发的技术是否具有研发的前景价值, 其包含两方面的含义, 第一, 项目采用的技术是否具有研发潜力; 第二, 是否会触及技术壁垒, 造成侵权的风险[19]。因此, 可建立如下假设:

H28: 技术前景风险越大, 则高新技术项目技术风险越大。

2. 3 项目组织风险

项目组织维度主要是从具体项目角度, 包括项目承担者的技术实力情况、项目设计方案的科学性等角度展开分析。

2. 3. 1项目承担单位技术竞争指数

该指标反映了公司i在j技术领域的发明专利申请量占j技术领域总发明专利申请量的比例。通过比较各公司的Cij, 可对各公司在整个j技术领域的技术创新竞争地位进行排序, 某公司的该指标越高, 则说明该公司在j技术领域的技术创新能力越强, 其竞争地位越高[20]。因此, 可建立如下假设:

H31: 项目承担单位技术竞争指数越大, 说明该公司在j技术领域的技术创新能力越强, 其竞争地位越高, 高新技术项目技术风险越小。

2. 3. 2 权力要求数 ( number of claims)

通过对专利权力要求数的统计, 可以分析发现申请专利的机构的技术创新能力。研究表明, 有价值的专利表现为专利权要求的数量多而且技术覆盖范围广[21]。因此, 可建立如下假设:

H32: 项目承担单位的权力要求数越多, 创新能力越强, 则项目技术风险会越小。

2. 3. 3专利授权率 ( Patent Authorization Rate, PAR)

由于只有获得授权的专利才具有新颖性、实用性、创造性, 因此授权量及授权率的大小能够更真实、有效地反映某个国家、地区、机构、领域的技术创新水平[22]。因此, 可建立如下假设:

H33: 项目承担单位的专利授权率越高, 技术创新水平越高, 则项目技术风险会越小。

2. 3. 4 项目承担单位的技术周期

该指标用来反映创新主体的创新速度。该指标使用创新主体在技术领域中专利申请数量与其申请时间跨度的比值, 即单位时间内的专利申请数量来表示, 单位时间内专利申请数量越多, 则表征创新速度越快, 技术创新能力越强。但该指标需要与技术循环周期结合起来应用, 根据所研究的项目所处的技术领域, 在应用中对其进行离散定级。因此, 可建立如下假设:

H34: 项目承担单位的技术周期越短, 创新速度越快, 则项目技术风险会越小。

2. 3. 5 项目承担单位相对技术位置

该指标用于反映项目承担单位与技术领域内的标杆研发机构之间的差距。相对专利位置 ( RelativePatent Position, RPP ) 是Ernst所提出的专利组合指标。

计算方法为单一研发机构在特定的技术领域所拥有专利数与该技术领域标杆研发机构的专利数的比值, 该技术领域的标杆研发机构是指专利拥有数最多的机构[13 - 14]。RPP值越接近1, 即表示该研发机构专利数量在该技术领域越领先; 数值越接近0, 表示其与该技术领域的标杆研发机构的差距大。因此, 可建立如下假设:

H35: 项目承担单位相对技术位置值越小, 则高新技术项目技术风险越大。

2. 3. 6 项目承担单位的技术独立性

技术独立性用以衡量项目研发单位技术对外依赖性, 衡量方法采用自我引用率, 即项目承担单位引用自己专利的次数除以其被引用的次数总和 ( 含自我引用次数和被别人引用次数) 。自我引用率高说明研发自主性强, 是衡量项目承担单位技术独立性的指标[23]。因此, 可建立如下假设:

H36: 技术独立性越强, 项目技术风险会越小。

2. 3. 7 技术实力风险

技术实力风险是指高新技术项目承担公司在其承担的项目所选用的技术方面在整个技术领域中的技术能力情况[24]。因此, 可建立如下假设:

H37: 技术实力风险越小, 说明项目承担单位在项目所选用的技术领域更为擅长, 则项目面临的技术风险会越小。

2. 3. 8 项目承担单位的合作开发密度

Dij = i公司在j技术领域与合作者联合申请的专利数量/i公司在j技术领域专利申请数量

该指标用来反映创新主体分享外部知识的能力。专利常常由多个申请者共同申请, 该指标可以看出项目承担单位分享外部知识的能力。因此, 可建立如下假设:

H38: 项目承担单位的合作开发密度其值越大, 则项目技术风险会越小。

2. 3. 9 项目承担单位的技术范围

该指标用来反映创新主体的知识涵盖能力[23]。该指标使用项目承担单位在技术领域F中申请专利所覆盖的IPC类别数量来表示, 其所覆盖的IPC类别数量越多, 表明其技术范围越广, 其知识涵盖能力越强, 则对应着其技术研发能力和问题处理能力相应的越强。因此, 可建立如下假设:

H39: 项目承担单位的技术范围越广, 则项目技术风险会越小。

2. 3. 10 设计方案的科学性

高新技术项目的整体设计方案以及技术设计将对项目的成败起到至关重要的影响作用[25]。设计方案成熟程度及科学合理性将在技术层面对整个项目的研发过程产生结构性的影响, 独特的软硬件要求和不能令人满意的设计结果可能会使计划产生变化。系统设计方案的成熟度越高, 越充分, 风险往往越低; 系统设计方案的成熟度越低, 合理性越差, 风险往往就越高。因此, 可建立如下假设:

H310: 设计方案不科学将会增加高新技术项目的技术风险。

2. 3. 11 项目人员中R&D人员比例

研发人员是项目最宝贵的财富, 高新技术项目的顺利进行及成果的产生都是研发人员努力的结果, 所以研究人员整体素质也会对目也会产生巨大影响。研发人员风险一般包括企业研发人员的数量, 研发人员的能力和水平, 研发人员的待遇, 研发人员的积极性, 研发人员的忠诚度等。鉴于可操作性, 本文选用项目人员中R&D人员比例作为评估指标。因此, 可建立如下假设:

H311: 项目人员中R&D人员比例越高, 则高新技术项目技术风险越小。

2. 3. 12 设施及原材料的可靠性

设施风险是指由于采用新技术而导致的研发设备、加工、组装、集成、试验、测试等设施达不到最终要求, 而形成的风险。原材料风险是指由于原料、试剂等的质量问题而造成的风险[25]。因此, 可建立如下假设:

H312: 设施及原材料不可靠将会增加高新技术项目的技术风险。

3 结论

通过上述研究, 构建了高新技术项目技术风险三维模型, 并识别了各维度包括的风险因素, 如表2 所示。

本文在参考大量文献研究成果的基础上, 通过对我国信息通讯领域中已完成的高新技术项目进行调研和专家座谈, 根据技术风险来源, 分别从技术环境、技术特征和项目组织三个维度分析了高新技术项目的技术风险因素, 提出了高新技术项目潜在技术风险因素的假设, 有效规避了前人风险指标选择过于空泛, 实际应用性差的问题, 从而为全面、系统地分析高新技术项目技术风险提供理论依据和数据基础, 具有理论意义和实用价值。

摘要：针对高新技术项目所面临最为复杂的一类风险——技术风险, 在项目立项阶段对其准确识别并有效规避对于高新技术项目顺利开展具有重要意义。利用案例分析、专家访谈和文献调研研究方法, 构建包含技术环境、技术特征和项目组织三个维度的高新技术项目技术风险模型, 识别出模型中各维度包括的风险因素。该技术风险模型维度的设定依托于大量项目案例的调研和分析, 从而有效确保技术风险模型的实用性;风险因素的选取以定量指标为主, 指标数据主要来源于专利数据的深入分析和应用, 易获取且具有权威性, 为后续高新技术项目技术风险评估的开展奠定了坚实基础。

8.设备研发项目风险管理流程和重点 篇八

【关键词】风险管理；企业风险；管理流程

引言

企业风险是企业在发展过程中必须要面对和解决的问题，随着市场经济体制的改革，企业发展的多样化和多元化，都造成企业风险系数的增加和风险因素的增多。目前，企业风险除了一些自然灾害造成的企业财产损失、业务中断以外，还有一些市场风险、操作风险、人力资源风险、财务管理风险、技术风险等等，都在威胁和影响企业持续有效的发展，加强企业全面的风险管理水平，提高风险管理技术成为了企业在未来发展中必须解决的问题。

一、项目风险管理流程

（一）收集风险管理初始信息。收集风险管理初始信息的主要目的是为了能够及时的发现企业在运行过程中存在的一些风险因素，并采取有效的措施加以管理和解决，尽可能的避免风险的发生或者降低风险损失。收集风险管理初始信息，为企业进行风险评估提供了基本的依据，同时对初始信息的收集必须是贯彻始终的，涉及到企业的各个部门，是持续进行的。这就要求企业必须建立相应的风险收集管理系统和部门，及时的对企业市场风险、战略风险、技术风险、市场调控、政策变化等各个方面进行评估和预测，全面的了解企业发展中各个部门的信息以及存在风险的初始信息，为企业的发展创造一个相对安全、稳定的环境。

（二）进行风险评估。在收集风险管理初始信息后，对收集到的信息进行分析和管理，评估各个部门提供的信息的风险系数，按照业务流程，进行风险评估。风险评估一般可以分为三个部分：风险识别、风险分析、风险评价。通过风险评估，能及时有效的采取措施，加强管理和改善，降低企业风险值。

（三）制定风险管理策略。在对企业风险进行评估以后，根绝各类风险的优先等级，结合企业的发展方向和企业的战略目的，有针对性的采取措施，选择适当的风险承担、风险转移、风险规避等风险管理工具，通过对企业人力、物力、财力的调控，在降低企业风险的同时，尽可能的将企业的经济效益最大化。制定科学、合理的经济管理措施，对于企业风险控制和经济效益都具有重要的意义。企业风险管理策略并不是一成不变的，会根据企业管理的初始信息、风险评估和企业战略目的的发展而发展，所以必须要定期的进行总结和分析，确保风险管理策略的合理性和有效性。

（四）提出和实施风险管理的解决方案。企业在制定合理的、有效的风险管理策略以后，要针对风险系数的高低，结合企业发展战略，提出和实施风险管理的解决方案。降低、解决企业发展中存在的风险。提出和实施风险管理的解决方案，要结合实际，要有明确的目标、具体的业务流程和管理制度、技术条件、技术手段等，必须要做好全面的措施和手段以后，才能有效的、科学的解决。

（五）风险管理的监督与改进。企业风险管理的根本目的就是为了企业能够安全、稳定的发展。所以企业风险管理制度和方案必须是为企业服务的，风险管理的重点也关系到企业的生存和经济效益。在对企业风险进行管理的过程中，要从企业发展的角度出发，结合企业发展战略，抓住重点，并加强监督和改进，促进企业发展。

二、设备研发项目的风险因素

（一）技术风险。技术风险是企业风险中占据比例较大的一个风险系数。但是技术风险对不同企业造成的损失也会不同。对于一些以技术为主的企业，技术开发、实施的失败都有可能直接导致企业的倒闭，威胁到企业的生存发展。但对于某些企业的风险不大。

（二）市场风险。市场风险是企业的营销能力不足引起的风险。随着社会经济的发展，社会竞争日益激烈，企业在市场发展中，受市场结构、受市场体制、企业之间竞争程度等各个方面的影响越来越大，市场风险在企业发展中，所潜在的威胁也越来越大。加强市场风险的评估，及时的了解市场定位和市场体制等，根据市场需求调整企业发展策略和政策，成为了促进企业稳定发展的重要因素。

（三）经济风险。经济风险涉及到企业的经济效益和发展成本，因供求关系发生变化，企业的资金不能及时的攻供给，导致企业项目不能及时有效的开展，造成损失，甚至导致企业项目的失败。 对企业经济风险的管理要结合企业发展成本、资金周转、融资风险等多方面，全面的管理和控制。

（四）管理风险。管理风险简而言之就是企业在管理过程中的不当造成企业损失。主要表现有：对企业项目管理不善、人力、物力、财力投入不合理，企业发展不协调等，影响企业经济效益。

（五）环境风险。企业的发展除了上述的风险以外，仍受环境因素的影响，项目在开发过程中，宏观的经济风险、政治风险、自然风险等，都能给企业项目造成巨大的影响，威胁到其发展。

三、设备研发项目风险管理的重点

设备研发项目风险管理要有计划、有目的的进行，结合上文的风险因素和管理流程，在对研发项目风险管理中，将重点集中在技术、人力、进度等风险管理方面，尽可能的降低企业风险，提高企业经济效益。

（一）技术因素。技术难度与复杂程度，技术的难度越大，复杂程度就越高，研发项目的风险就越大，技术效果的不确定性，研发项目在研究過程中往往难以估计最终的技术成果。

（二）人力资源因素。从管理的角度看，研发项目人力资源的风险因素有以下几种：对设备项目信息了解不足，影响了科学与民主的决策水平；公司组织架构的稳定性及关键骨干人员稳定性；研发项目组织管理能力不足；管理层重视程度；项目经理综合管理水平；设备研发组织成员的总体实力和能力；项目团队成员综合素质及团队的沟通、协作水平。

（三）进度因素。时间是项目管理三重约束之一，项目计划如何制定得有效，项目进度如何控制得当，能否按照预定目标进行，当项目实施过程中出现与计划不相符时，如何有效的采取纠正措施等，以保证项目如期进行。

作者简介

9.项目重难点和风险分析 篇九

本文为汉理资本的合伙人钱学明先生在2007并购重组高峰论坛上的演讲：

谢谢各位！很高兴有机会跟大家沟通交流财务顾问当中的一些经验。刚才几位嘉宾演讲的主要是讲一些思路，在上市公司公共市场上做的一些并购方面的一些经验。实际上私募从它的名字来讲，是更加神秘，但是最近有关风险投资，私募基金在媒体方面报道也很多，大家对这方面认识了解也比以往更多。实际上从操作的过程当中，尤其我今天主要讲做项目咨询当中一些尽职调查，实际上它的过程和内容是非常相近的。这点实际上是私募和公募项目很大的不同。

首先介绍一下汉理。第二讲一下并购过程当中尽职调查的主要内容。最后主要就存在的一些风险做一下介绍。我看各位嘉宾不少是从律师行出来的律师，他们在这方面应该比我们从法律风险上面来讲更有经验。

汉理2003年在上海成立，然后在北京成立一个分公司，我们主要做的业务集中在私募融资，就是大家平时说讲的风险投资和私募基金。汉理作为一个财务顾问，帮助国内一些高成长的企业，一些非常有潜力的公司和民营企业家，代表他们完成股权私募融资。第二块业务我们做跨国并购，主要代表收购方和被收购方，担任财务顾问，帮助它们完成交易。到现在为止我们一共完成交易，交易金额超过4亿美金，在中国应该算是领先的，我们完成的一些项目公司的资本市场总市值约60亿美金。20%-30%人知道框架传媒，我不知道多少人知道分众传媒，实际上分众传媒故事是一个传奇，它是中国第三大传媒集团，仅次于CCTV，只有分众传媒是唯一一家民营的，然后在境外上市的民营企业。而且，我在这里可以估计它的规模会很快超过横广，超过第二大媒体集团。我们在2004年4月份的时候，那时候业务刚刚开始，我们公司作为独家的财务顾问，帮助它进行私募。我们把鼎辉投资和其他五家风险投资融资了1250万美元。这是在一个新媒体领域。

第二我们帮助中远，它在北京，在座很多住在北京，中远是北京一家领先的房地产公司，我们帮助它融了2亿美金。第三个项目是工业气体，帮助CGI，融资了7000万美元，这是中国最大民营的工业气体供应公司，实际上在中国还是很新的一个行业。这家公司很有可能成为中国第一家在工业气体领域里面第一家去境外上市的公司，也是一个民营企业公司。

同时，我们也帮助聚众传媒，PPLive，这个公司有80后两个学生共同组建，在学校宿舍里面开始创建的公司，现在这个公司已经成为了中国用户量最大的一个做视频流媒体，如果在互联网上看电视，就可以用到这个平台和技术，我们去年5月份帮它融资到500万美金，它现在也是发展的特别的迅猛。中环资讯是北京一家做多媒体的公司，广媒也是做媒体的，包括浩诚传媒，是专业门户网站，比较领先。

实际上我们汉理所做的项目一直代表现在一些境外基金对中国的产业，他们怎么来看中国产业，今后的发展方向，他们的投资兴趣，从汉理角度来讲，最早偏重于做像TMT领域，各式各样的媒体我们都做了，也都做成了。最近实际上我们现在更关注三个领域，一个是新媒体，当然我们一直觉得中国新媒体领域肯定是今后发展很大的一个市场。第二我们很关心，大家也是比较了解，就是新能源这一块，我们做了两个工业气体项目，包括上海加力还有上海禾阳，也是一个属于自愿性和环保方面的项目。第三个领域我们现在也很关注，就是中国一些跟新消费品领域有关的项目，我们非常的关注。

这是给我们列出来，我们过去以往的客户，实际上第九城市是汉理第一个客户，就是说我们做这个的希望，就是每年能够缔造或者发现中国这些成功民营企业家，所以经过一段时间的积累，实际上我们每年都看到很多的民营企业家，很多的企业经过汉理的帮助，慢慢能够脱颖而出，能够尽快去境外上市，我想这点也是非常自豪的。包括刚才提到几个项目，我想在今后一两年之内，会慢慢陆续登陆境外市场，他们的成功也许会超过以往的项目。

第二部分我主要讲一下尽职调查中的主要内容。所谓的尽职调查，到了尽职调查这一步，从融资并购角度来讲，首先要寻找对这个项目感兴趣的对方。尽职调查对被收购方或者被投资方来讲，已经有一些曙光了，换句话说对方对你已经感兴趣了，尽职调查往往在这个阶段开始执行。尽职调查主要分为三块：一是业务方面的尽职调查。二是财务。三是法律方面的调查。作为一个财务顾问，那么我们更偏向于在财务和业务方面的工作。

业务的尽职调查，尽职调查分为两种：一种就是初步的尽职调查，一般它的阶段就是项目投资方看到项目之后，觉得对这个项目比较感兴趣，他会做一些初步的尽职调查，做完初步尽职调查之后，会发出一个投资意向书，签完之后会做一个更深入的尽职调查。业务发展尽职调查主要包括商业模式，你所提出这个产品可行性，商业模式我们又可以简单回到分众，那个时候帮助它融资的时候，不像现在大家都知道分众在做什么，那时候的分众，我们跟投资人谈，境外投资人第一句话问我们，你跟我讲讲，国外有没有类似的，我们找了很长时间，确实只有很小的一家美国公司，跟它是类似的一种模式。所以那时候怎么样去跟投资方，把你的商业模式，怎么样挖掘商业模式带出的一个商业的价值。那时候鼎辉是它们的投资人，我们带着他们，包括公司，那个时候已经在上海、北京有些楼宇，分众已经开始做了，然后挑了几个最主要的，他们会去当地看看，就是站在电梯上，看看它放的东西，到底从投放商来讲有没有这个价值，它的效果怎么样，这就是对它的业务方面的一个尽职调查。

第二肯定是对市场要有一个很好的尽职调查，它所处的市场是不是一个朝阳的产业。这一点我觉得也是蛮重要的，尤其现在很多TMT企业，如果按照公司盈利或者财务来分析的话，它的价值很难被体现，那么这个实际上需要把它今后，尤其在中国，因为现在中国经济发展特别快，市场发展有可能会一年跟一年完全不一样，怎么样把市场发展趋势能够有一个很好的判断，这点我觉得也是对投资方来讲，是必须要做的功课。

第三方面就是客户尽职调查，这是一个比较简单的调查，一般让企业或者公司提供一下你的TOP，前20或者前30名的客户名单，逐个抽查，和他们聊聊你的公司，从你的客户角度来看看你的公司提供产品、服务的价值，以及他们对市场，对你的竞争对手是怎么样看待的。这是一个客户的调查。最后一个是竞争分析，就是你所处的行业不可能只有一家，如果现在是一家的话，你以后也有可能有竞争对手。那么你的竞争对手和你有什么不同？你为什么能够比竞争对手做得好？所以这方面一般投资方会跟竞争对手打电话，聊天，对他们进行一个客观的分析。

这几个大的部分是业务方面的尽职调查，如果这几方面他觉得不错，基本上就会打个勾。我想这方面对国内企业来讲，国内企业配合会比较好，因为国内往往这些企业家，不是从市场出来就是搞技术出来的，他们应该和市场贴的最近，他们做第一线，你要让他做这方面的配合，相对比较容易。

财务的尽职调查，这点我想特别强调一下，因为这里有客观原因，也有主观原因，实际上这是最关键的一部分，尤其对经管投资方，现在我们所接触很多的经管VC，经管PE，很多是海归，有大陆背景的，他们来做，确实比国内了解很多。一般对境外企业收购或者对境外机构投资方投资的话，他们最最看重的还是你的财务报表。中国客观原因，因为中国很多的会计准则，首先我们讲好听一点就是会计准则和国际会计准则差别比较大，国际投资人以国际会计准则作为标准，看你的实际收入或者盈利，那么中国很多是以现金收付制度来做财务报表的。我们碰到很多，这点包括企业家要很清楚，包括在融资之前都要考虑清楚，因为有的时候由于业务模式，要做广告的话，广告纯粹凭着现金收付制，和权责制完全不一样。这个对中国企业来讲，怎么用国际会计准则审核会计报表，企业家不一定要这么做，但是一定要知道这里面有重大区别。

我们现在做的一般项目，私募基金比较多，很多项目有15、20年的历史，会牵涉到用国际会计准则对你的财务进行调整之后，怎么样对你公司的价值，对公司真实盈利有什么样的区别，这点我们是看得非常重，而且我们一般做项目之前都会派一个团队过去，先行把它做一个调整，然后让公司的股东知道、了解这个里面的事情。

下一步是财务预测，我觉得实际上无可非议，现在用未来展望的一个预测财务数字作为估值基础，这块变得很重要，你做到会奖励你，做不到会惩罚你，这对财务预测的要求很高，反映你的真实发展空间，同时不要太激进，否则的话对股东层会造成不利的影响。这块实际上还是从公司内部，应该首先准备，从投资方来讲，它也会花很多利息和公司一起来探讨。这个财务预测主要的假设条件是怎么样来的，他会跟你争论这一块，在这个基础上，一般大家会达成一个比较双方都能够接受的财务预测。所以这是从盈利方面的财务预测。

另外一点更有关系的会牵涉到法律方面的问题，实际上是税务。中国，尤其是民营企业，我不知道国有企业，我们讲国营上市企业，可能好一些，但是肯定有问题的，就是他们的税收问题，实际上多多少少都会存在一些税收方面的一些问题，你怎么样通过是一个财务的尽职调查，然后税务的尽职调查，能够了解到税收方面是不是存在问题，如果存在问题，采取什么样的积极态度，采取一种双方(投资方、被投资方)都能认可的态度，税务方面也是尽职调查的重要一部分，尤其对国外来的一些收购公司，或者是这些基金，跟他们解释中国的税务是怎么回事，双方要一个沟通，他们在这方面要进行深入的尽职调查。

最后一部分是法律尽职调查，实际上一般从交易过程当中来讲，如果大家双方做私募基金，大家基本上对财务和业务的尽职调查都比较满意的情况下，双方会进入法律尽职调查，一般投资方会聘请一些专业的律师，来配合他们对被投资方做法律的尽职调查。几个大的就是公司的架构，它的股权结构，是否存在其他法律责任，我想今天在座有很多法律方面的专家，应该做私募、法律方面的尽职调查，包括起草一些法律文件。

最后是并购过程中存在的主要风险问题。从境外风险投资还是跨国并购角度来讲，存在一些主要风险。在中国做事情，政策性风险非常重要。现在从医院管理各方面变成很乐的领域，中国对医院管理，从政策角度来讲怎么把握政策风险，像这类这些产业，政策方面、法律方面的风险还是很大，你怎么样来把握。

第二是法律风险，公司过去是不是存在一些遗留问题，我想通过法律尽职调查调查可以起到一个比较好的规避作用。

整合风险，尤其对境内投资者，业务的整合相对来讲，还是容易。我今天看到联想宣布，肯定联想跟IBM合并已经快两三年了，合并方面还会有很多不同的问题，里面文化方面，尤其是现在的管理层，怎么样以中国人的思维管理一个西方的企业，去打西方的市场，我觉得这方面文化的整合风险还是很大。

市场的风险，有些市场今天不错，像web2.0，去年很火，火到最后大家觉得这个市场还不清楚，还没有当初想象的好，这就是市场的风险，你要怎么规避它。其他的风险，我提到税务的风险。

我想对不同的行业，对每个项目所存在的风险都不一样，这就是每一个项目投资方对每个项目有一个比较客观、实际的风险评估。

10.自学考试 项目风险管理分析 篇十

4.1.1项目风险分析的内涵(识记)

广义项目风险管理：包含风险识别、风险评估、风险管理（P17）

重点介绍狭义项目风险管理,即只包含风险评估环节。风险评估又分为风险评估和风险评价。

1、风险估计

（1）定义：风险估计(risk

assessment)是在风险识别之后，为了进一步明确各个风险事件发生的概率以及其后果的严重程度，对其风险值的大小进行量化的过程。

（2）目的：旨在分析风险对项目目标存在的潜在影响，包括消极影响和积极影响。

（3）重点：对项目各阶段的单个风险进行估计或量化，而没有从系统的角度来考虑项目风险的影响，也没有系统考虑这些风险能否被项目主体接受。

2、风险评价

（1）定义：风险评价（risk

evaluation）是对项目风险进行综合分析，并根据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。

（2）评价基准：风险评价基准是针对项目主体每一种风险后果确定的可接受水平。风险的可接受水平可以是绝对的，也可以是相对的。

4.1.2项目风险分析的分类

项目风险分析根据分析对象的不同，可以分为定性风险分析和定量风险分析。

1.定性风险分析

（1）定义：是评估并综合分析风险的概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程；本过程的主要作用是，使项目经理能够降低项目的不确定性级别，并重点关注高优先级的风险。

（2）受态度影响：这类评估会受项目团队和其他干系人的风险态度的影响。因此，为了实现有效评估，就需要清晰地识别和管理实施定性风险分析过程的关键参与者的风险处理方式。

（3）减少偏见：建立概率和影响层级的定义，有助于减少偏见的影响。

（4）作用：实施定性风险分析通常可以快速且经济有效地为规划风险应对建立优先级，可以为实施定量风险分析奠定基础。

2、定量风险分析

（1）定义：定量风险分析是就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过程；本过程的主要作用是，通过产生量化风险信息，来支持决策机制，以降低项目的不确定性。

（2）对象：实施定量风险分析的对象是在定性风险分析过程中被确定为对项目的竞争性需求存在潜在重大影响的风险。在进行定量分析时，也可以对单个风险分配优先级数值。

（3）顺序：通常，实施定量风险分析在实施定性风险分析过程之后开展。有时，因为缺少足够的数据建立模型，可能无法实施定量风险分析。项目经理应该运用专家判断来确定定量风险分析的必要性和有效性。

4.1.3项目风险估计指标（识记）

项目风险分析的首要任务是对每一个风险事件的风险值进行估计。

风险估计的主要指标有两个：（1）风险发生可能性（概率大小）（2）风险产生的后果

项目风险估计的首要任务是分析和估计项目风险发生的概率，即项目风险发生可能性的大小。这是项目风险估计中最为重要的一项工作，因为一个项目风险的发生概率越高，造成项目损失的可能性就越大，对它的控制就应该越严格。

风险发生可能性的估计值分为三类：客观概率、主观概率和合成概率。

2、项目风险产生后果的估计

项目风险估计的第二项任务是分析和估计项目风险产生的后果，即项目风险可能带来的损失大小。风险因素—>风险事故/事件à损失损失的性质;损失的范围;损失的时间分布

不确定型：出现哪些状态不能完全确定，各种状态发生的概率也未知（0）

随机型：出现的各种状态已知，而且各种状态发生的概率也已知的风险。

确定型:

风险出现的概率为1，确定会发生。

4.1.4项目风险评价基准（识记）

项目风险评价基准是项目风险评价与决策的依据，是项目组织对风险影响评价与风险等级判断的标准，其核心内容是综合考虑管理情境与主体因素对项目组织风险决策的影响，形成真正反映项目组织客观实际的风险评价依据。

1、效用与效用曲线

效用（utility）是指人们对风险满足或感受程度。人不同，对风险的评价也不同。因此，效用是一个相对概念，其数值也是一个相对值。

保守型效用曲线:效用随着损益值的增多而递增，且递增速度

越来越慢，即边际效用递减。

冒险性(激进型)效用曲线:风险偏好风险喜好者效用损益值效用随着损益值的增多而递增，且递增速度越来越快，即边际效用递增。

中间型效用曲线

2、风险容忍度

风险容忍度指人们对风险的可接受程度，实质是反映人们判断风险影响并进行风险决策的准则.风险影响范围分为可忽略风险(忽略)、可接受风险（考虑损失与成本的最优化）、不可接受风险（无条件回避）三个区域。

4.1.5项目风险分析的依据

（1）项目管理计划

（2）风险管理计划

是项目管理计划的组成部分，为定量分析提供指南、方法和工具。

（3）风险登记册：风险识别过程的主要输出就是风险登记册中的最初内容，为实施定量风险分析提供基础。

（4）事业环境因素：事业环境因素是指项目团队不能控制的，将对项目产生影响、限制或指令作用的各种条件。

（5）组织过程资产：组织过程资产是执行组织所特有并使用的计划、流程、政策等，可用于执行或治理项目的任何产物、实践或知识。可分为两大类：流程与程序，和共享知识库。

4.2定性风险分析的技术与方法

项目风险分析根据分析对象的不同，可以分为定性风险分析和定量风险分析。

4.2.1

主观评分法(应用)

1、主观评分法的内涵

主观评分法是利用专家的经验等隐性知识，直观判断项目每一单个风险并赋予相应的权重，如0-9之间的一个整数，0代表没有风险，9代表风险最大，然后把各个风险的权重加起来，再与风险评价基准进行分析比较。

2、主观评分法的应用步骤：

（1）识别可能遇到的风险（风险清单），设计风险评分表，并规定评分规则，以及风险评价基准值。

（2）对可能的风险因素的重要性进行主观评价。

（3）对专家评估结果进行计算分析，确定项目风险情况

最大风险权重值=行数*列数*最大风险值

4.2.2风险概率和影响评估(理解)

风险概率和影响评估包括风险概率和风险影响评估两部分

（1）风险概率评估：目的在于分析每个具体风险发生的可能性；

（2）风险影响评估：目的在于分析风险对项目目标的潜在影响，既包括积极影响，也包括消极影响。以专家访谈或会议的形式实现，所选专家或参会人员应该包括项目团队的内部成员和项目外部经验丰富的专家两部分。在访谈或会议期间，需要记载相关说明信息，包括确定概率和影响级别所依赖的假设条件等。

4.2.3

概率-影响矩阵（应用）

1、概率--影响矩阵的内涵

概率影响矩阵也称为风险矩阵，是用于评估风险概率及影响程度的一种定性方法。此方法一般用非常高、高、一般、低、非常低等定性语言对风险发生的可能性及后果的严重性进行描述，并通过风险概率与影响的不同组合来评定风险等级，进而对项目风险进行优先级排序。

2、确定概率--影响矩阵的步骤

（1）确定风险概率、影响后果及风险值等级划分标准；

（2）风险发生概率及影响程度评价；邀请项目团队内外部成员及专家，根据风险概率及影响后果等级划分标准，对当前项目已识别的所有风险因素逐项进行评估。

（3）统计评价结果、计算风险值，划分风险等级

3、风险值有助于风险应对

消极：处于矩阵高风险（深灰色区），需要采取优先措施和激进的应对策略。处于低风险（无色区）的威胁，可能只需要作为观察对象列入风险登记册，或为之增加应急储备，而不必采取主动管理措施。

积极：处于高风险（深灰色区）的机会，可能是最易实现且能够带来最大利益的，故应该首先抓住。处于低风险（无色区）的机会，则应加以监督。

4.3定量风险分析的技术与方法

（1）敏感性分析法（2）决策树法（3）层次分析法（4）贝叶斯概率法（5）期望效用函数理论（6）蒙特卡洛模拟法（7）网络分析技术

4.3.1

敏感性分析法（理解）

1.敏感性分析法的内涵

敏感性分析（sensitivity

analysis）是指从定量分析的角度研究有关因素发生某种变化对某一个或一组关键指标影响程度的一种不确定分析技术。其实质是通过逐一改变相关变量数值的方法来解释关键指标受这些因素变动影响大小的规律。通过敏感性分析可以达到以下目的：

（1）了解项目的风险水平；

（2）找到影响项目效果的主宰因素；

（3）比较分析各备选方案的风险水平，实现方案优选。

2、敏感性分析的分类

根据因素变动情况敏感性分析可以分为单因素敏感性分析和多因素敏感性分析。

（1）单因素敏感性分析，是指假设在项目其他因素都不变的情况下，对项目单一因素

进行分析。

（2）多因素敏感性分析，是指同时分析多个因素变化对项目活动的影响。由于多因素敏感性分析比较复杂，本章主要对单因素敏感性分析方法进行介绍。

3.敏感性分析法的步骤

（1）确定敏感性分析指标。一般而言，敏感性分析采用的指标要与经济评价指标一致，常用的分析指标为净现值和内部收益率。

（2）选定分析因素及其变化范围。常选的分析因素有项目投资额、建设年限、寿命期、基准折现率等。

（3）计算不确定因素变动时对分析指标的影响程度。单因素时，要在固定其他因素的条件下，变动一个不确定因素，然后再变动另一个因素。

（4）找出敏感因素，进行分析和采取措施，以提高技术方案的抗风险能力。

4.敏感性分析的特点

敏感性分析是不确定性分析中常用的一种重要方法，但是其存在两个方面的局限性。

（1）敏感性分析将几个影响因素割裂开，逐个分析，没有考虑因素之间的系统性。

（2）每种影响因素的变化幅度都是由分析人员主观确定的，如果事前调查分析工作不足，敏感性分析将会带有较大的片面性。

4.3.2

决策树法(应用)

1、决策树法概述

决策树法是在已知各种情况发生概率的基础上，通过构成决策树来求取净现值的期望值大于等于零的概率，评价项目风险，判断其可行性的决策分析方法，它是直观运用概率分析的一种图解法。由于这种决策分支画成图形很像一棵树的枝干，故称决策树。决策树一般由以下几部分组成。

（1）决策节点，从这里引入的分支叫做方案分支，分支数量与备选方案数量相同，在分支上注明方案名称。

（2）状态节点，也称机会节点。它从引出的分支叫做状态分支或概率分支，在分支上注明自然状态名称及其出现的概率，分支数量与自然状态数量相同。

（3）结果节点，将不同方案在各种自然状态下所取得的结果（如损益值）标注在结果节点的右端。

2、决策树的分类

（1）单阶段决策树：决策问题只需进行一次决策活动

（2）多阶段决策树：一个决策问题中包含着两个或两个以上层次的决策。

3、决策树法的应用步骤

（1）绘制决策树

（2）计算各节点的期望损益值

（3）风险决策，比较各方案损益值大小，选择损益值大者为备选方案。

4.3.3

层次分析法（理解）

1、层次分析法的内涵

AHP体现了人们决策思维的基本特征：分解、判断、综合。它特别适用于难以完全量化，又相互关联、相互制约的众多因素构成的复杂项目风险决策问题。

2.层次分析法的应用步骤

（1）建立层次结构模型。

（2）构造判断矩阵

（3）计算权重向量

（4）一致性检验。

可以看出，所有单排序的C.R.<0.1，认为每个判断矩阵的一致性都是可以接受的；

当C.R.>0.1时，认为判断矩阵不符合一致性要求，需要对该判断矩阵进行修正。

4.3.4

贝叶斯概率法（理解）

1、贝叶斯概率法的内涵

如果项目风险事件的概率估计是在没有客观数据或者历史数据不足的情况下作出的，则称这种概率的估计为先验概率。

P

（B∣A)

=

P

（A∣B)

×P

(B)

/

P

(A)

P

(A)随机事件A发生的先验概率，考虑任何B方面的因素。

P

(B)随机事件B发生的先验概率，也称标准化常量。

P

(A∣B)已知B发生后A的条件概率，也称A的后验概率。

P

（B∣A)已知A发生后B的条件概率，也称B的后验概率。

2、贝叶斯概率法的应用步骤

（1）已知类条件概率密度参数表达式和先验概率。

（2）利用贝叶斯公式转换成后验概率。

（3）根据后验概率大小进行决策分类。

4.3.5

期望效用函数

1、期望效用函数理论的内涵

如果某个随机变量X以概率Pi取值Xi，i=1,2，...,n，而某人在确定地得到Xi时的效用为U(Xi)，那么，该随机变量给他的效用如下所示：

U(X)=E[U(X)]=P1U(X1)+P2U(X2)+......+PnU(Xn)

式中，E[U(X)]表示随机变量X的期望效用。因此，U(X)称为期望效用函数。

2、期望效用函数理论的应用步骤

适用条件：风险事件出现的各种状态已知，而且这些状态发生的概率也已知。

（1）确定各种自然状态下的项目收益值。

（2）确定每一个方案的期望效用值。

（3）根据每一个方案的期望效用值大小进行方案决策.4.3.6

蒙特卡洛

1、蒙特卡洛模拟法的内涵

蒙特卡洛模拟法，又称统计模拟方法（P82,随机模拟法）。是用来解决工程和经济中的非确定性问题，通过成千上万次的模拟，涵盖相应的可能概率分布空间，从而获得一定概率下的不同数据和频度分布，通过对大量样本值的统计分析，得到满足一定精度的结果，因此蒙特卡洛模拟法是进行不确定与风险型问题的有力武器。

2、蒙特卡洛模拟法的步骤

（1）分析评价参数的特征，并根据历史资料或专家意见，确定随机变量的某些统计参数。

（2）按照一定的参数分布规律，在计算机上产生随机数。

（3）建立数学模型。

（4）通过足够数量的计算机仿真，取得具有一定规律性的实验数据。

（5）根据计算机仿真的参数样本值，通过对大量的评价指标值的样本分析，为决策提供重要的参考。

3、蒙特卡洛模拟法的特点P103

（1）以实验为基础，可以弥补确定型分析手段的不足，避免对不确定与风险决策问题的误导。

（2）通过蒙特卡洛模拟，可以对不确定与风险型问题进行有效分析，解决常用决策方法所无法解决的难题，更加全面深入地分析不确定与风险性问题。

4.3.7

网络分析技术

1、网络分析技术的特点

网络分析技术是以项目网络计划技术为基础的分析方法。

（1）把所有要做的工作，按照先后顺序和逻辑关系进行排序，并用网络图的形式表达出来。

（2）选择关键路径，并根据时间、资源等方面的要求，对网络进行优化。

（3）组织计划的实施。计划实施构成是一个动态过程，计划需要不断根据新情况、新问题进行调整和优化。

2、网络分析技术的应用步骤

（1）对风险进行识别，确定网络计划的那些工作存在的风险。

（2）对这些风险因素进行定量分析。

（3）将这些定量信息用网络分析技术进行汇总，确定该项目在费用、进度等方面不确定性的变化范围和变化规律，从而对项目的总体风险作出定量评价。

3、网络分析技术的分类

包括计划评审技术（PERT）和图解评审技术（GERT）

（1）PERT适用于项目活动、活动之间的逻辑关系确定，但是在每一项活动的持续时间不确定的情况下。

（2）GERT适用于项目活动持续时间、活动之间逻辑关系都不确定的情况。GERT可以理解为由多个PERT组成。

4.4项目风险分析的结果

4.4.1更新风险登记册

随着定性风险评估产生出新信息，需要更新风险登记册。更新的内容包括：

（1）对每个风险的概率和影响评估、风险评级和分值、风险紧迫性或风险分类，以及低概率风险的观察清单或需要进一步分析的风险。

（2）项目的概率分析。

（3）实现成本和时间目标的概率。

（4）量化风险优先级清单。

（5）定量风险分析结果的趋势

4.4.2更新假设条件日志