美国中小学研究型多媒体教学模式述评

2024-09-16

美国中小学研究型多媒体教学模式述评（精选3篇）

1.美国中小学研究型多媒体教学模式述评篇一

小学英语课堂活动教学研究述评

新课程标准指出，根据小学生学习的特点，小学英语要创建以活动课为主的教学模式，要充分利用教学资源，创设接近实际生活的各种语境，采用循序渐进的语言实践活动，鼓励学生积极参与、大胆表达，来培养学生的语言运用能力。

一、活动教学的概念与原则

（一）活动教学的概念

归纳起来大概有下述七种主要观点。（1）活动教学是一种强调通过增加学生自主参与的各种外显活动来充分发挥学生的主体性、能动性、创造性，培养学生的探索精神，全面提高学生素质的教学[全国活动教学研讨会，1996(6)]。（2）活动教学是一种主张通过教师积极参与各种活动，充分弘扬儿童的主体性、创造性，以活动促使学生和谐发展的教学思想和教学形式[全国活动教学研讨会，1996(6)]。（3）活动教学式教学的一种基本形态，它是教师指导下的，以技能性知识、情感性知识、问题性知识为基本内容，通过学生自主。开放、创造的实践活动，促进学生整体发展的教学[潘洪建，1997]。（4）活动教学从本质上是一种以活动促发展的教育思想，它所特指的是以学生的自主活动为主要习得方式，具有改进因素和创造因素的教与学[活动课程与活动教学研讨会，1997(1)]。（5）活动教学是在教师运用现代教育思想设计、组织、指导下，以学生主体的外显活动和内隐活动的有机结合为主要习得方式，以主动参与、自觉探索为特征，实现学生认知能力、情感意志、交往能力全面发展的过程[宛式奇，1997]。（6）活动教学是指以教学过程中建构具有教育性、创造性、实践性、操作性的学生主体活动为主要形式，以鼓励学生主动参与、主动探索、主动思考、主动实践为主要特征，以实现学生多方面能力综合发展为核心，以促进学生证素质全面提高为目的的一种新型教学观和教学形式[田慧生，1997(4)；杨莉娟，1999(3)]。（7）活动教学是在教师精心设计下和引导下，通过学生主动自觉的有意义的体验与建构活动，促进学生情意状态、认知结构和功能的改组、重建和发展的一种基本教学范型[李臣之，1998]。（8）活动教学是以培养学生的创新精神和实践能力为核心，以创设学习英语的氛围、提高学生综合语言运用能力为目的，旨在建立“以活动促发展”的新型教学模式[吴颖，2003]。（9）活动教学是在教师的积极指导下，为学生创设各种有效的活动机会，优化活动条件，形成活动机制，促进学生主动自觉地参与，进而不断发展其创造力，使其获得全面和谐完美、生动活泼主动发展的一种教学思想，是在这种教学思想指导下构建新的活动课程体系 [丁环，2011]。综上述观点可见，活动教学是一种教育思想。教育观念，同时也是一种教学形式。笔者认为，活动教学是指在活动教学思想的指导下，在教师的积极指导和帮助下，“以活动促发展”，通过为学生创设和营造各种有效的真实有意义的活动，充分利用各种教学资源，调动学生学习的积极性、参与性、自觉性、主动性，把学生的发展通过主体的实践活动来实现，强调活动在学生认知、情感和个性以及人格发展中的积极作用。在小学英语教学中，通过活动，创设和营造真实有意义的英语文化环境和语言环境，充分利用各种教学资源，采用听、做、说、唱、玩、演等方式，以活动为核心组织教学，为学生提供充分的语言实践机会，鼓励学生积极参与、大胆表达，让学生在“做中学”、“玩中学”，并在活动中用英语进行交流，培养学生用英语做事情的能力。它在教学中以学生主体活动为主要形式，以鼓励学生主动参与、主动探索和主动实践为基本特征，以实现学生全方面发展为目的。这一教学方法符合小学生的心理特点，有利于小学生注意力的集中与积极思维状态的形成，容易体现学生的主体地位，变教师单向传导教学过程为师生共同合作完成教学任务的过程，使学生学得主动、学得轻松、学得有所收获。

（二）活动教学的原则

小学英语教学要处理的语言内容相对比较简单，主要是字母、单词、简单的句子以及由简单的句子构成的小对话或小短文。针对这每一项语言内容，都现存有大量的活动，这是小学英语教学能全程使用活动教学的一个必备条件。活动教学的目的是培养学生能力，并非是单一的或是机械的在教学活动中穿插游戏，而是给学生提供一个“活”的场所，真真切切地体现出活学活用，所以应该遵循以下原则：

1．以学生为主体原则。学生是学习活动的主体，是教学过程的能动参与者而不是被动参与的。学习是学生主体在活动构建知识的行为，教师只是教学活动的组织者、参与者，活动中决不能越俎代庖。不应该让学生围着教师转，而应该确保学生在活动中的主体地位，把调动学生参与活动的积极性，鼓励学生表达自己的观点，指点方法作为教师工作的重点。

2.整体性原则。任何活动的设计都应是对教材内容的体现，以达到教学目标为目标。一堂课中活动应该以一个教材中知识点为主线，活动之间有衔接性，一个串一个，层层递进，而不是每个活动之间是独立的，相互之间没有关系。

3.多样性原则。教师要设计出多种多样的学习活动，每个学生都是一个认知主体，学生与学生之间存在个体差异。要想使活动适合每个个体学生，吸引其兴趣，就要是活动多样化。

4.灵活性原则。学生活动过程的顺利进行受多种因素的制约，如学生的认知水平、学习能力、学习材料、活动方案的设计、活动方法的选择等等。当学生在学习活动过程中遇到困难，受到阻碍将直接影响活动效果是，教师要随机应变、果断放弃已有的设计，灵活采取更合理、方便、科学的活动方案和方法，以保证活动的顺利进行。

5.实用性原则。教师应从设计贴近学生生活的活动，关注学生的爱好，只有这样最大限度地调动学生的参与热情和兴趣，让学生融入到活动中去，在活动中有所收获。而且活动的难易程度要适度，太简单或太困难的活动都无法调动学生的积极性和主动性。设计的活动要略高于学生的实际水平，让学生通过努力就可以完成，这样可以让学生有成就感，更加积极地参与到活动中来。

6.评价与激励相结合的原则。小学生有很强的求知欲和表现欲。他们十分希望自己的表现能得到教师和同学的关注与认可。在学习活动中体验到的成功和欢乐能进一步激发他们的学习动机、学习兴趣和求知欲。所以在活动过程中，教师要善于对学生的表现作激励性的评价，要充分肯定他们的有点，哪怕是一个极其细小的地方。

二、小学英语活动教学运用的现状

随着素质教育的提倡与发展，教师更加注重课堂教学的有效性，而活动教学法是全面提高学生素质的一种教学形式，在英语课堂上运用活动教学法，能直接激发学生对语言学习的兴趣，有利于学生养成良好的学习习惯，积极参与语言交际活动，以活动促使学生综合语言运用能力的培养，但在实际教学中，活动教学法的有效运用现状却不尽乐观。

（一）教师方面

在英语教学活动中，大多英语教师已经意识到并认可活动教学法的重要性以及给教学带来的好处，也积极地采用活动教学法这一教学形式。但是，有许多教师设计活动只是为了调动气氛，为了活动而活动，不注重活动的有效性，往往是走过场。

（二）学生方面

在实际的课堂教学中，由于教师设计的活动不吸引学生，没什么新颖性或是任务难度不适度等，经常会出现这样的情况：学生会用中文闲聊；学生合作效率不高，不能再规定时间内完成任务；组内少数人唱独角戏，其余学生只从当观众，后进生更是难以参与到学习活动中去；学生只是机械的合作、应付了事。

三、小学英语课堂活动教学存在的问题

（一）活动流于形式，参与度不均，缺乏有效管理

有些教师只是为了调节课堂气氛而设计活动，只是为了活动而活动，缺乏活动的目的。小学生比较好动，喜欢做活动，这时候的纪律往往比较乱，而有些教师却放任不管，只等活动结束。合作学习是活动中最常见的，小组合作过程不乏有学生借此机会闲聊，或是只充当观众，不主动参与。

（二）教学活动设计缺乏吸引力，任务难易不适

在一些课堂上，教师设计的教学活动，或是照本宣科，内容拓展不够，或是脱离于学生的实际生活和已有的知识，没有积极创造适合教学的语言情景，为学生的“思”和“言”提供机会，很难吸引学生的兴趣，导致学生的参与性不够，从而完成不了教学任务。

（三）评价缺乏系统性

新课程标准要求：注重过程评价，促进学生发展，建立能激励学生学习兴趣和自主学习能力发展的评价体系。终结性评价和形成性评价组成了该评价体系。在平常的教学过程中，许多老师还是非常依赖于终结性评价，而对于形成性评价或是仅表现在口头上的表扬，或是偶尔使用，缺乏评价的系统性，从而失去对学生的激励作用。

四、小学英语课堂活动教学的发展趋势

（一）活动目标更加明确

教师设计的每个活动都要有实际意义，不能漫无目的或者只是课堂的点缀，虚而不实。另外，活动应围绕教学内容来设计，一教学目标为活动的目的，不要涉及与所学知识无关的活动，而且每个活动之间应该以知识点为主线，把每个活动很好地衔接起来，实现活动的整体性。

（二）活动设计更加贴近生活，更加真实

活动以学生的生活经验和兴趣为出发点，内容和方式更加真实，能够引起学生的浓厚兴趣，调动学生的积极性、参与性、主动性、创造性。要促进英语学科和其他学科间的相互渗透和联系，使学生的思维和想象力、审美情趣和艺术感受、协作和创新精神等综合素质得到发展。设计与学生实际生活相仿的活动，可以撞击出学生灵感的火花，使学生的思维得到拓展，自主、合作、探索、创新能力得到发展。

（三）活动更加具有趣味性

小学生尤其是中低年级的学生，集中注意力的时间较短，教学活动形式的多样化对维持他们的注意力十分重要。因此，教师在设计课堂教学活动时，要是活动形式体现多样化，只有这样才能使学生产生新奇感，扣住学生的心弦，调动学生学习的积极性，激发学习兴趣。

（四）活动更加具有可操作性

课程标准强调要创建一个开放的、和谐的、积极互动的课堂，要让课堂活起来。为了让学生忘我地投入到课堂活动中去，是课堂迸发出生命的活力，教师可以不要追求绝对的安静和学生的绝对服从，但是在设计活动时还是应该做到“活而不乱”，体现活动的可操作性。

参考文献：

[1] 全国活动教学研讨会

[2] 潘洪建.活动教学界说[J].教育改革，1997(4)[3] 活动课程与活动教学研讨会

[4] 宛式奇.活动教学与中小学素质发展实验研究课题学习材料之五，1997 [5] 田慧生.关于活动教学几个理论问题的认识[J].教育研究，1998（4）[6] 杨莉娟.活动教学的内涵、立论基础及其价值[J].东北师大学报（哲学社会科学版），1999(3)[7] 李臣之.我国活动教学的背景与实质之认识[J].教育导刊，1998(1)[8] 吴颖.[9] 丁环.激活英语课堂——活动教学给小学英语课堂带来的魅力[J].空中英语教室（社会科学版），2011(9)

[10] 林丽华.运用活动教学培养小学英语口语能力的实践研究，硕士论文，2009年

[11] 张丽红，陈清.小学英语活动教学创新模式的应用研究[J].湖南第一师范学院学报，2010,10(1)[12] 吴萍萍.浅谈小学英语教学中“课堂活动”的独特功效[J].中国创新导刊，2013(9)[13] 夏秀琳.增强小学英语课堂教学活动的有效性[J].教育实践与研究，2011(7)[14] 任菲.初探小学英语课堂活动教学[J].金色年华：下，2012(2)[15] 顾大局.浅谈活动教学策略在小学英语教学中的有效使用[J].中国校外教育（理论），2009(8)[16] 马雅佩.浅谈如何实现课堂教学活动的有效性[J].中国校外教育中旬刊

[17] 王建官.浅谈英语活动教学的高效性、灵动性[J].新课程（教师版），2013(1)

2.美国中小学社会情感课程项目述评篇二

关键词：美国;社会情感课程;社会生活能力

随着社会和时代的发展，学生的学习生活发生了很大的变化。学校不再仅是授业解惑的地方，还是培养健康人格的场所，情感教育受到越来越多的重视。如何对学生进行正确的情感教育是当今教育面临的现实问题。长期以来，我国把情感教育作为促进学生认知活动的手段，并没有将其作为教育目标的重要组成部分，忽视了学生的情感培养，阻碍了学生的全面发展。文章以美国社会情感课程为例，介绍其情感课程的内容与应用，以期为我国情感教育提供参考。

一、起源

20世纪末，美国校园暴力行为不断增加，引起了美国社会的高度重视。调查发现，有很多学生存在严重的情感和心理问题，还有一些学生处于危险行为的边缘，严重影响着他们的学业成就[1]。随着学生情感和心理问题的日益凸显，美国越来越重视培养学生的社会情感能力，并在学校层面采用了多种方式培养学生的社会情感能力，如组织情感类活动、在学科教学中进行情感渗透、开设社会情感课程等。实践发现，开设社会情感课程是提高学生情感能力的最直接有效的途径，积极有效的课程有利于培养学生的情感、社会和生活技能，促进其身心健康发展。2002 年，布什签署的《不让一个孩子掉队法》（No Child Left Behind Act）为社会情感课程的开发与推广提供了强有力的支持。

二、社会情感课程项目

美国在20世纪末期开发了较多社会情感课程，其中，社会情感学习（Social Emotional Learning，SEL）项目，为何尝试（Why Try）项目，家长授权、移情、情绪管理、个性教育和社会基本社交技能（Parent Empowerment，Empathy，Anger Management，Character Education and Essential Social Skills，PEACE）项目，生活技能训练（Life Skills Training，LST）项目和克服困难生活技能（Overcoming Obstacles Life Skills，OOLS）项目的应用较为普遍，同时具有较强的实效性。

（一）SEL项目

1994年，美国学者丹尼尔·戈尔曼（Daniel Goleman）等人成立了社会情感学习组织——学业、社会与情感学习联合会（Collaborative for Academic，Social，and Emotional Learning，CASEL），并建立了专门网站。该组织提出了社会情感学习项目。SEL项目包含5种社会情感能力的培养，包括自我认知、自我管理、社会认知、人际交往、做负责任的决定[2]。项目旨在通过对这5种核心能力进行培养，减少学生的问题行为，促进学生的心理健康发展，从而使其更好地面对生活中的挑战。SEL项目中主要有以下六门提高学生情感能力的课程（见表1）。

（二）Why Try项目

1996年，克里斯琴·穆尔（Christian Moore）凭借自身经验总结出了克服学习困难的方案。他认为，青少年学生是视觉学习者，谈话教学的效果是有限的。因此，他利用可视化的工具——图片进行教学。该项目主要针对高中生，目标是减少逃学和学业失败的学生数量。后来，该项目由积极行为支持机构（Positive Behavior Supports）和安全无毒品学校（Safe and Drug-Free Schools）投资支持，帮助青少年克服挑战，改善学习行为。项目借助10幅图片，搭配音乐和肢体动作进行教学，主要教授社会与情感规律，如抵制同伴压力、服从规章条例、进行准确决策等（见表2）。学生运用视觉、听觉和运动知觉进行学习，每次学习后，进行小组练习活动，巩固所学的情感规律。[3]

（三）PEACE项目

PEACE项目源于攻击性替换训练（Aggression Replacement Training）项目[4]，由扎德·盖勒（Zaid Gayle）和马尼·奥特威（Marni Otway）提出，主要为处于危险中的孩子创建一个类似家庭的社区。一些受过专业训练的工作人员通过与孩子进行沟通，培养孩子的情感表达能力和生活技能，让孩子找到自己的特长和潜能。该项目的宗旨是对所有的孩子赋予期望。2004年，PEACE项目提出了青少年计划，培养青少年的独立生活能力，传授基本的经济知识，帮助青少年设定未来发展目标。2005年，该项目推出了导师计划，对处于危险中的青少年提供一对一的帮助。2006年，该项目提出了解放服务计划，相关专家为青少年顺利过渡到成年人提供了一系列服务，帮助他们成长为能够自给自足的成年人[5]。可以看出，以上计划既有认知能力的培养，又有情感能力的提升。同时，这种家庭式的社区学习，不仅包括家庭之间的社会关系，还包括家庭内部的交往技巧。

PEACE项目针对不同水平的学生采取不同的教学方式。对于普通学生，学校教授通识课程的教师每月传授3～4次基本行为技能;对于目标学生，学校利用现有的数据，对其行为进行有针对性的干预，学校辅导人员、心理健康工作人员、学习专家、院长等组成小组，对这些学生进行特定的技能训练;对于特殊学生，则由特殊教育职工、精神健康专业人员和学校辅导员提供密集的PEACE课程，对其进行个别指导。

（四）LST 项目

该课程项目由吉尔伯特·伯特文（Gilbert J. Botvin）研发，是一项防止物质滥用的项目，基于20多年严格的科学研究，现已发展成为一项在学校高效实施的项目。LST项目除了帮助学生抵制毒品、酒精和烟草的侵害外，还有助于减少学生的暴力行为和其他高风险行为[6]。同时，为了帮助学生克服挑战，增加自信，LST项目还提出了学生必须掌握的三项技能[7]。一是自我管理技能。学生学会检验自我形象以及自我形象对行为的影响，设定目标并跟踪进展，在他人的影响下做出合理决策，分析问题情境并在做决策之前考虑后果，减少压力和焦虑，用积极的眼光看待挑战。二是基本社会技能。学生发展必要的技能以增强自信心，与他人进行有效沟通，并合理处理他人的请求。三是抵制有害药物技能。学生学会识别与抵制烟草、酒精和其他有害药品的诱惑，即使在同伴和媒体的诱惑下也能做到拒绝服用。

（五）OOLS项目

该项目是吉尔·西耶戈尔·查斯特（Jill Siegal Chalsty）成立的社区教育基金会开发的项目，为教育者提供一系列工具，培养学生在学业与社会生活中的重要技能，包括时间管理、问题解决、冲突解决、团队协作、学习技巧等[8]，主要适用于初中生和高中生。初中生主要学习的技能有沟通、决策、目标设定、愤怒管理、积极影响、预防欺凌、增强信心、理解多样性、领导力、个人健康、责任、自尊、服务学习、压力管理、学习技巧和时间管理。高中学生除了学习上述技能之外，还要进行就业准备和升学准备、学习财务管理技能。

学术表现优秀的学生能够学习和提高自信心、独立思考能力和领导能力。在此课程的指导下，学生提高了出勤率，规范了学习行为，增加了毕业的可能性。

三、应用与成果

SEL项目包含众多课程项目。初期，各项目由美国各州推广实施，取得了显著效果。迄今，许多课程已推广到了欧洲、大洋洲、东南亚等地区诸多国家，覆盖全球数万所学校。Why Try项目现在已经被美国、加拿大和澳大利亚的心理健康和惩教中心的辅导员、社会工作者、特殊教育教师和管理员使用，改变了拥有不同背景和面临各种挑战的学生的生活状况。PEACE项目也被有效地应用到全球行为不良青少年的行为改善当中。LST项目是一个以证据为基础的预防物质滥用和暴力的计划，用于全球36个国家的学校和社区。OOLS项目自成立以来，已经被千万名教师使用，帮助了数以百万计的学生提高沟通、决策和目标设定能力。这些课程项目的应用效果主要体现在以下三方面。

（一）减少问题行为

学生在社会、学校和家庭的压力下往往会出现情感方面的缺失，产生问题行为，如焦虑、厌学、偏激、暴力倾向、滥用药物等。针对此类现象，研究者对加利福尼亚州的圣马特奥和圣克拉拉的学生实施了社会情感学习项目。结果发现，经过社会情感学习，该地区学生的问题行为大大减少，人际交往和情绪管理技能显著提高。[9]

（二）提高学业水平

社会情感课程能够提高学生的情感能力，使其形成积极的学习态度，进而提高学业水平。高山学区于2000年8月开始了一项纵向调查，对乐林高中（Pleasant Grove High School）的114名学生实行了Why Try项目;同时，挑选88名同等水平的学生进入Why Try项目研究的控制组。该调查对两组学生进行了长达12个学期的追踪。调查结果显示，Why Try项目学生在学业成绩、出勤率和毕业率三方面都优于控制组学生[10]。OOLS项目亦能促使学生习得学习生活中的必要技能，如时间管理、问题解决技巧等，这些技能提高了学生的出勤率，规范了学生的学习行为，改善了学生的学习效果。

（三）提升社会生活能力

社会生活能力主要包括三方面，分别为社会行为技能，表现为与同伴、教师等的交往技能;社会认知技能，表现为目标设定、决策、问题解决、自我认知等技能;社会情绪管理技能，表现为情绪调节与控制技能。社会情感课程都能够在一定程度上培养学生的社会生活能力。SEL项目中的课程能够调节学生情绪，提高学生社会交往能力和问题解决能力。Why Try项目的10条情感规律包含决策、问题解决、克服力等训练。PEACE项目主要培养学生的情感表达能力和基本的社会生活技能。LST项目培养学生自我管理、社会交往和抵制药物的技能。OOLS项目主要培养学生的自我管理、问题解决和团队合作能力。这些课程项目在培养社会能力上均有其不同的指向性，要依据不用需要选择恰当课程。

四、启示

通过中小学阶段的课程设置可知，我国情感教育主要通过思想品德课与心理健康课达成，然而这些课程只是概括了基本道德素养以及心理健康规范，并没有深入情感教育领域的核心与焦点，且多为知识传授，缺少情境体验与有效训练。随着学生情感问题的不断出现，情感学习课程变得尤为重要。上述美国情感课程都是经过科学验证并取得实效的课程项目，对我国中小学阶段情感课程的开发与应用有着重要的参考意义。

第一，课程开设科学、严谨、规范。美国社会情感课程项目经过长期的科学研究，得到了政府、社区、学校和家庭的大力支持。在许多学校实施之后，相关部门进行了追踪调查研究，将研究的理论与应用相结合，应用效果显著。

第二，注重情绪能力与社会能力的结合。情绪能力的培养主要是认识和控制情绪，有助于决策、人际交往、解决问题以及社会能力的提升。学生提升情感能力主要为了适应社会生活，在具体的课程学习中，把提升情感能力与社会能力相结合，使学生在解决生活中的问题时能够通过调节自身情绪，选择合理解决方式，以适应社会生活。

第三，课程针对性强，有明确的目标指向性。美国社会情感课程的开发与利用依据不同人群采取不同的方案，在开设课程之前了解学生在情感方面存在的具体问题，选择适宜的课程项目进行教学指导。同时，每节课都有具体的目标，依据具体目标明确学生学习哪种技能，达到哪种效果。

第四，强调活动情境的重要性，加强情感的练习与巩固。情感问题存在于生活情境之中，在情境中了解学生所面临的情感问题，学习情感规律。在教学完成后，将学生带到活动情境中，刺激学生的情感获得，进一步巩固和训练情感能力和社会生活能力。

此外，基于国家社会背景、教育政策、课程资源、师资等客观因素，美国与中国存在较大差异。我们在开发与实施社会情感课程的同时，要考虑中国中小学的实际状况，切实解决学生在情感领域存在的问题，增强其社会生活能力。

参考文献：

[1]Centers for Disease Control and Prevention.Youth Risk Behavior Surveillance—United States[EB/OL].http：//www.baidu.com/link？url=AlHkPmie_ OSZBT0nWaCt5hjPXYs65SUphFjXJkyPvf5mqsC7B Z4aRwMDkEDWoyxhAMxQkZ2iO4cxXj1fCq6gXq &ie=utf-8&f=8&tn=baidu&wd=Youth%20Risk%20Behavior%20Surveillance%E2%80%94United%20States%20Julie%20L.%20Gerberding&inputT=2018，2014-04-10.

[2]Collaborative for Academic， Social， and Emotional Learning.The History of SEL[EB/OL].http：//www.casel.org/about， 2014-04-04.

[3][10]Why Try.The Why Try Program[EB/OL]. http：//www.sd84.k12.id.us/clark/adriane.ineck/B.Bushnell_ Why Try.pdf， 2014-2-20.

[4][6]Overview of Affective Curriculum[EB/OL]. http：//www.adams12.org/files/dms/behcurrov.pdf， 2014-04-12.

[5]Peace 4 Kids.About P4K[EB/OL].http：//www.peace4kids.org/history.php，2014-04-13.

[7]Botvin Life Skills Training.Program Overview[EB/OL].http：//lifeskillstraining.com/overview.php？t=components，2014-04-18.

[8]Overcoming Obstacles Life Skills Education.History and Mission[EB/OL].http：//www.overcomin-gobstacles.org，2014-04-15.

[9]Greenberg M T，Weissberg R P，OBrien M U，et al.Enhancing School-based Prevention and Youth Development through Coordinated Social，Emotional，and Academic Learning[J].American Psychologist，2003， 58（6-7）：466-474.

3.美国中小学研究型多媒体教学模式述评篇三

关键词：外资安全；《外商投资与国家安全法案》；《关于外国人合并、收购和接管规定》

中图分类号：D93 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）11-0146-02

美国《外商投资与国家安全法案》（Foreign Investment and National Security Act of 2007，以下简称FINSA）于2007 年10 月24 日起正式生效。法案旨在加强美国对关系国家安全的外国投资行为的审查与限制，对外资进入美国予以全方位的要求和管制，并对外国投资可能对国家安全造成的各种潜在或非潜在的问题进行了明确。美国外国投资委员会（Committee on Foreign Investment in the United States，以下简称CFIUS）将对1988 年8 月23 日之后提议或待决的，可能导致外国人控制美国商业的任何交易进行审查。由此，任何外国人控制的，存在可能威胁美国国家安全问题的交易将被视为“受管辖的交易”而成为被审查的对象。为配合 FINSA 的实施，美国财政部又公布了《关于外国人合并、收购和接管规定》作为FINSA 的具体实施细则，于2008 年12 月22 日起正式生效。该实施细则主要对外资并购影响国家安全的审查范围、审查标准和审查程序等问题做出了明确规定，并在审查制度的实体规定和程序规定上均有相应发展。

一、立法背景及完善

FINSA法案的生效，是对美国之前《艾克森—佛罗里奥修正案》的进一步完善。21世纪初的美国，随着中海油并购优尼科、迪拜港并购英国航运拥有的美国港口运营权等案例的接连发生，美国逐渐意识到当时外资安全法案的不足。完善立法的强烈需求推动了《外商投资与国家安全法案》的产生。该法相对于之前的立法，在以下方面有了完善：一是对国家安全做了广义的解释，赋予外资安全审查机构以充分的自由裁量权，在具体案例中进行个案认定；二是严格设置了审查程序以及在某些特殊情况下延长审查期限，既提高了安全审查的效率又不影响到审查的质量；三是明确了负责安全审查的政府机构及其职责，审查机构实权化，有利于明确责任主体的职责；四是规定了外国投资安全审查机构应当向国会进行汇报的义务，对审查机构形成有效监督；五是增加了某些违法或者违反限制性协议行为的民事责任，加大了交易方的违规成本，对其形成有效威慑。

二、美国外资安全法案研究述评及其对我国的启示

我国确立外资并购安全审查制度的规范性文件是2011年由国务院办公厅和国家商务部先后发布的《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》和《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》。通过实践的情况来看，该制度目前在审查范围、相关术语界定、审查内容、审查程序上都存在明显的不足。美国在外资安全审查上的完善立法，对我国有如下启示，深入研究、结合国情，对我国将有重要的参考意义。

（一）外资安全审查范围

《关于外国人收购、兼并和接管的条例》规定，CFIUS的审查范围是：一是所有造成或者可能造成外国人控制美国公司的交易都属于受该法案管辖的交易，而不论交易各方对目标公司控制权的安排作何陈述；二是美国公司的控制权由一方或数方外国投资者转移到另外一方或数方外国投资者手中的交易；三是所有导致或者可能导致美国公司的资产由外国人控制的交易；四是外国投资者通过合资企业可以控制美国公司或者美国公司的资产的交易[1]。

总而言之，所有导致美国的公司或者其资产被外国投资方控制的交易均应受到安全审查。而不论其所属行业是什么，有无涉及敏感的国防产品、关键技术等等。这样以来，美国政府就可以在具体案例中进行个案认定，非常灵活。该法还特别规定了豁免制度：即纯粹以投资为目的的交易不受管辖，即如果持有或收购美国企业权益的外国投资者没有意愿对美国公司或者其资产施加任何影响力，仅仅计划通过投资获取收益，不涉及运营，而且其持有或者收购美国权益的行为也不会导致其对美国的公司或者其资产拥有影响力，那种这种情况下的持有或者收购就是纯粹仅以投资为唯一目的。

（二）对相关术语的准确界定

1.对外国投资者的认定

《关于外国人收购、兼并和接管的条例》规定，外国实体是指：根据外国法律组建且主要营业地点在国外或者其股份主要在一家或几家交易所上市交易，但美国国民享有多数股份的除外。外国投资者是指：外国的个人、政府、实体，或者受前者控制的任何实体。由此可见，美国法律对外国投资者的界定是十分明确的。据此，虽依据外国法律在境外成立但主要营业地在美国，或者虽依据外国法律在境外成立且主要营业地在美国之外，但美国国民享有多数股份的企业，均不会被认定为是外国投资者。值得注意的是，该法同时规定：依据外国法律成立且由外国国民控制的外国企业在美国的分支机构或者子公司，虽然属于美国企业，但是作为收购方并购美国企业时，该类外国企业的分支机构或者子公司被认定为外国企业。

2.对“控制”的认定

所有导致或者可能导致外国投资者控制美国企业的交易都是受管辖的交易，应提交CFIUS审查。这里所说的“控制”是指：通过持有企业的多数权益或者决定性的少数权益、在董事会的席位数、投票信托、特别股、协议安排、正式或者非正式的协同一致、或者其他方式，拥有的决定有关企业重要事项的权力，包括但不限于以下事项或者其他类似重要事项的权力：（1）无论通过何种途径，公司任何资产的售出、出租、抵押或者其他转让；（2）公司的并购重组或者解散；（3）公司的停业、更换地址、产品运营研发的实质性改变；（4）公司的主要开支、投资、股份或债券的发行、红利的支付、运营预算的批准；（5）从事新业务的选择；（6）公司重要协议的订立、终止、或者不完全履行；（7）公司非公开的技术、财务、或者其他财产性信息的处理政策或措施；（8）公司高管人员的任免；（9）接触敏感技术或者美国政府信息的员工的任免；（10）涉及本条款第一项到第九项事项的公司章程、成立协议或者其他组织性文件的修改[2]。

《关于外国人收购、兼并和接管的条例》还具体说明：如果有两个以上的外国投资者同时在一家美国公司持有权益，判断该美国公司是否为外国投资者控制时，应考虑以下因素：这几家外国投资者相互之间有无联系；外国投资者之间有无正式或者非正式的协同一致行为；几家外国投资者是否同为某一外国政府的下属机构或者同为某一外国政府下属机构控制等等。

（三）审查内容方面的完善

FINSA第四部分完善了美国政府在进行外资安全审查时所应当考虑的审查因素，具体包括以下内容：（1）国防事业所需要的国内生产力；（2）国防部长认为交易会对美国产生军事上威胁；（3）满足国防事业需要的能力，包括技术、产品、资源或者服务；（4）外国人控制美国公司或其资产给国防需求所带来的影响力；（5）交易导致向恐怖主义国家或者生化武器扩散国家出口军事设备技术的影响；（6）交易对美国的关键基础设施、主要能源资产造成的国家安全相关的影响；（7）交易对美国关键技术造成的涉及国家安全的影响；（8）交易是否存在着外国政府控制；（9）收购方是否是在防止核扩散、反恐等方面有着不良记录的国家的国有企业；（10）交易对重要资源、能源、材料的长期供应的影响；（11）其他总统或者委员会认为适当或者经特别审查和调查后认为适当的因素[3]。可见，美国在审查内容方面的规定可谓十分详尽，并设置了最后一条所谓的“兜底条款”，以供决策或审查部门在遇到特殊案例时进行个案认定，避免无法可依的状况。

（四）重新审查程序的设置

FINSA第二部分规定，对于已经结束的交易，CFIUS有权在以下情况下重新启动调查：（1）交易方提交给CFIUS的材料和信息中含有错误或误导性的重要信息，或者遗漏了关键信息；（2）交易方故意实质性违反CFIUS与其达成的对并购交易的限制条件或减缓协议，而对于这种违反又没有其他补救措施以减轻其带来的损失[4]。任何交易方或者相关者提供虚假材料或者违反减缓协议或者限制协议，都将被可以不超过25万美元的罚款。

他山之石，可以攻玉。希望对该法案的研究对于中国法律的完善可以起到一点参考作用。

参考文献：

[1]Regulations Pertaining to Mergers， Acquisitions， and Takeo-

vers by Foreign Persons of 20008[EB/OL].https：//www.feder-

alregister.gov/articles/2008/11/21/E8-27525/regulations-pe-

rtaining-to-mergers-acquisitions-and-takeovers-by-forei-

gn-persons， last visited at 2013-3-9.

[2]Regulations Pertaining to Mergers， Acquisitions， and Takeo-

vers by Foreign Persons of 20008[EB/OL].https：//www.feder-

alregister.gov/articles/2008/11/21/E8-27525/regulations-pe-

rtaining-to-mergers-acquisitions-and-takeovers-by-forei-

gn-persons， last visited at 2013-3-9.