职业健康安全审核清单

职业健康安全审核清单（共12篇）

1.职业健康安全审核清单 篇一

内部质量、环境、职业健康安全管理

审核报告

一、概述

1、审核目的：

验证公司各项活动是否符合公司制度的质量、环境、职业健康安全管理体系计划的安排及QEOHS三大标准的要求，三大体系的有效性与符合性，体系是否得到有效实施，验证产品是否符合规定的要求，为管理者策划和实施改进工作提供决策的依据。

2、审核范围：

（1）组织结构责任是否落实。（2）人员设备是否得到合适配备。

（3）正在生产的产品符合标准和规范的程度。（4）文件资料和记录是否有效。

3、审核组成员： 组长：徐继文

组员：李乐财、赵宗军、王庆东、李贯全、李政敏

4、审核部门及负责人：

最高管理层：李旭光、马振波、朱正玉

施工技术安全科：徐继文；企管办：李乐财；设备科：孟凡义；四分公司：夏方昌；六分公司：崔光海

5、审核分析：

（一）做的比较好的方面：

管理职责和质量、环境、职业健康安全管理体系各级人员岗位责任制层层落实，从上到下形成了一个整体，环环相扣相连，保证了一出现问题就能及时得到解决。

合同评审，企管办组织有关人员对每一个招标工程进行了投标前的评审和合同签定评审，根据我们公司的实际能力（施工技术及人员设备配备）来决定能否承建，这样就保证了百分之百的合格率。

文件和资料的控制，公司、项目部设有专门的资料员负责各种文件资料的收发、记录、保管工作，各种文件资料井然有序，便于查阅，是做的比较好的一个环节。

采购，物资的采购是项目部重点控制的对象，因为采购产品的质量直接影响最终产品的质量，（1）对物资分供方进行评价，公司组织人员对物资供方进行了评价，并建立合格分供方名单，然后下发到各项目部，要求各项目部严格按照名单上所列的物资分供方进行采购，从而减小了不合格产品用于生产的比率。（2）采购资料及验收记录，项目部在采购前编制了采购计划，经过项目经理批准后予以采购，采购到施工现场后，进行外观检查，需要复试的物资填写复试通知单，经过质监部门的验证之后，才能用于生产，不合格的产品用标识牌进行标识，设定专门地点存放，防止误用于生产中。

培训，人是生产力的第一要素，也是最活跃的要素，一切活动都必须由最具有思维能力的人去完成，对人才的培养是公司比较着重的一个方面，每年初都制定培训计划，由总经理批准后组织培训班进行培训，各种机械的操作人员及特殊工种人员（如电气焊工、起重工等）对他们进行不定期的培训使每个工作人员都持证上岗。

（二）出现的问题

本次内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核共产生四项不合格：

（1）检查潍坊华仕家园4#楼工程时发现，有职工穿拖鞋进入施工现场。

（2）检查安丘市农产品质量安全综合监管中心综合办公楼工程时发现，部分物料堆放混乱。

（3）检查安丘市职教中心图书馆工程时发现，石子运送时遗洒严重。

（4）检查华仕家园3#楼工程时发现，职工宿舍白天未关灯。

存在问题的各部门，分别制定了纠正措施，分析了问题产生的原因，责任在谁，进行改正。审核员对各科室和项目部制定的纠正措施进行了跟踪验证，督促他们严格按照纠正措施对存在的问题进行了纠正。

三、审核总结

总之运用新版质量、环境、职业健康安全管理体系进行管理以来，各级人员勤劳刻苦、兢兢业业，使我们的管理水平和工程质量都得到了一定提高，可以说本质量管理体系在我公司已得到有效实施，但是也应该认识到存在的问题。由于工作不认真、粗心大意，造成的问题也是不少，以后应该逐渐克服这些不必要的错误，使质量、环境、职业健康安全管理体系逐步完善起来。

编制人： 审核人： 批准人： 日 期：

2.职业健康安全审核清单 篇二

工程造价的编审是基本建设管理的重要组成部分, 是控制工程造价、提高投资效益、维护建设单位和施工企业双方合法权益的重要手段。目前我国的工程造价主要采用工程项目清单计价法, 如无特殊说明, 本文中的“工程造价”均为清单计价。

当前, 根据我国基本建设的政策、法规进行有序的工程建设。在项目可行性研究、初步设计、施工图设计、工程招标中采用科学、严谨的编审工程造价。对严格控制“四超” (即竣工决算>招投标控制价>初步设计概算>可研投资估算) , 充分发挥基建投资的效益, 具有重要意义和作用。

从广义而言工程造价人员不仅要懂得工程预算、招标清单价、工程结算的编审, 还应懂得一个建设项目从立项到项目的交付使用全过程的工程造价的工作内容和编审方法。一个建设项目就是一个商品, 它的生产和交易比一般商品要复杂得多。故我国的建设项目采用项目可行研究、初步设计、施工图设计三大阶段。每个阶段的工作内容和重心不同。本文中, 笔者主要介绍工程建设项目各个设计阶段工程造价的编审方法。

1 投资估算编制

工程造价的编审人员在项目可行性研究阶段应充分了解当地的政策、物价、工资等情况以及当地与工程建设有关的各项费用情况。用这些信息资料对投资估算指标进行分析, 测算出系数后对采用的类似投资估算指标进行调整。用调整后的指标编制该项目的投资估算书。这样形成的的投资估算才是完整的、准确的, 真实有效的。

2 概算书编制

工程造价的编审人员在项目初步设计阶段应根据设计人员的设计资料, 以前是用当地的概算定额和取费定额编制初步设计概算, 但现在大部分省份定额站没有新的概算定额, 那又怎么编制初步设计概算书呢?基本上采用三种方法:有概算定额的用概算定额;无概算定额的用可估算指标或清单定额 (现在不少设计院初步设计阶段的图纸基本能达到施工图设计深度, 所以初步设计概算能用清单定额) 。不管你用哪种方法, 作为造价编审人员都应深入实际做到:不漏项、不漏费、价格合理, 完整、真实地体现此阶段的初步设计的工程造价。

3 工程造价编制

3.1 工程造价费用的组成

工程造价人员编制施工图工程造价 (包括招标项目的招标控制价和未招标的项目建设方请设计院或造价咨询单位以及建设方自行清单价) 。四川省2000年实行工程量清单计价定额, 它的费用组成如图1所示。

3.2 工程造价编审人员

工程造价的编审包括:工程招标控制价、工程造价 (不招标的项目) 、工程结算价的编审。编审人员必须有工程造价造价专业执业资格。

3.3 工程造价的编制方法

工程造价的编制有四步编制法:第一步:按图纸计算工程量, 此工作量极大且十分重要, 如算得不准, 会给招标控制价或未通过招标的工程造价的准确性、有效性、真实性、可控性造成误判。给工程实施阶段的把控以及工程结算的审计造成很大困难。因此, 工程造价编制人员按清单定额的子目划分计算分部分项工程量, 计算必须准确。此项工作占工程造价编制工作量的60%左右;第二步:按计算出来的工程量查套合适的清单计价定额。什么叫查套合适的清单定额?例如, 某工程人工凿槽坑石方有关资料表明是次坚石, 你就套AA0026, 就不能套其他的子目。查套其他子目, 计算出来的控制价就不准确。同样清单套用不准也会使招标控制价的准确性、有效性、真实性、可控性造成误判;第三步:调整材料价, 各地的工程量清单定额一般五年更换一次。那么在编制该工程造价时主材就要用当时当地价格;第四步:各种费用的计算, 各种费用的内容包括措施清单费一 (环境保护、文明施工、安全施工、临设、夜间施工、二次搬运费) ;措施清单费二 (大型机械进出场及安拆费、模板及支架、脚手架已完工程及设备保护、施工排降水等) 。

4 工程结算审计

工程结算编制的准确性, 工程造价的真实性, 只有在审查后才能确认。长期以来, 建设单位和施工单位在工程结算方面的纠纷时有发生, 有时矛盾还十分尖锐。目前, 凡是送的项目, 程度不同地都存在着高估冒算的现象, 有的竞高达20%左右, 差异之大, 令人吃惊。此时, 审查便是解决纠纷、化解矛盾的根本方法, 又是公平裁决的权威依据。

国家规定:凡是国家投资项目、国资项目都必须请具有审计资质的单位和人员审计。工程结算的审计内容:第一步审工程量;第二步审清单的套用;第三步审材料价格;第四步审费用取定;第五步审费用索赔。审计原则:实事求是、客观公正。

工程预结算的审查方法很多, 最常用的有经验审查法、重点审查法、全面审查法。经验审查法是根据以往的实践经验审查容易出现差错的那部分工程项目;重点审查法是抓住工程结算中的重点部分进行审查;全面审查法是面面俱到, 逐项核查, 一丝不苟, 较为费时的一种审查方法。

这几种审查法应视工程的实际情况, 委托方的具体要求, 审查时间的长短, 投资规模的大小, 工程结算书编制质量的高低, 采用不同的审查方法。对于时间紧、规模大、编制质量较高的工程结算, 一般可采用经验审查法与重点审查法相结合的审查方法。若是编制质量较差的工程结算, 则宜采用全面审查法。

五步审查法是源于全面审查法又优于全面审查法, 是既全面而又有重点的一种审查方法。其审查内容和步骤如下:

第一步审查工程量:工程量审查是审查工程结算所计算的工程量, 是否按计算规则进行计算, 是否按图纸进行计算, 数据是否准确可靠。

第二步审查定额套用:定额套用审查是审查结算选用的定额子目与该工程各分部分项工程特征是否一致, 代换是否合理, 有无高套、错套、重套的现象。

第三步审查材料价格:一审量的准确性。二审价格是否合同规定。

第四步取费审查:一看费用的计算程序是否与规定相符;二看取费标准是否准确。

第五步审查施工方报送的索赔费用:此项主要是审查承建单位报送的索赔内容是否符合施工合同约定和国家的相关规定。

五步审查法, 按其技术上的难易, 造价上的影响程度, 前三项内容是审查的重点和难点。

5 实例

以金堂中学迁建及相关附属工程的审计为例, 总建筑面积为:50 952 m2, 包括:行政楼1#、图书馆2#、科技楼3#、实验楼4#、普通教学楼5#~7#、学生食堂8#、男生宿舍9#、女生宿舍10#、风雨操场、门卫室、看台、游泳池、总平工程、体育设施及绿化工程及现场签证项目, 本工程施工单位送甲方的结算价为1.289亿元, 初审结算金额为1.208亿元, 审减率6.3%, 送审计局最终结算审计为1.1248亿元, 审减率为6.9%。其中:工程量审减4.2%;定额套用审减1.1%;索赔审减1.0%。

6 结语

3.职业健康安全审核清单 篇三

［ 信息来源：本站 点击数：98 2013-11-25］

职业健康安全管理体系认证审核，对每个审核员来说，既要注重对GB/T28001标准的符合性，本人认为更要注重实施的有效性。本文通过国家有关部门的要求、认证企业的要求及目前存在的问题来阐述实施有效性的重要性和迫切性,并从专业的角度阐述如何实施有效性。

一、职业健康安全管理体系认证审核的有效性是政府监管和企业的要求

1、早在2008年，中国合格评定国家认可委员会对取得认证证书的用户进行了一次调查，根据用户反映，“认证工作比较关注文件体系和现场实施的符合性评价，缺乏专业深度”；2009年用户反映审核人员专业技术能力得到逐步提升。国家认可委近几年多次强调认证机构的专业技术支撑能力，注重审核员的专业水平的提高。实践证明，不断提高审核员的专业水平，可以不断提高现场审核的有效性，专业技术支撑能力对职业健康安全管理体系认证的健康发展具有很大推动作用。

2、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）中要求“在工矿商贸和交通运输行业（领域）深入开展安全生产标准化建设”；企业安全生产标准化建设工作，是落实企业安全生产主体责任，强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，提高管理水平，预防事故的重要手段，对保障职工群众生命财产安全有着重要的作用和意义。在《工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南》（安委办[2012]28号）文中指出：“一些已经建立了职业健康安全管理体系并运行多年的企业，在实际操作中并没有有效运行，出现了认证和实际运行“两层皮”的现象，究其根本原因：一是为认证而认证；二是人员能力和素质还不能满足职业健康安全管理体系的要求。”这就说明，因为职业健康安全管理体系认证审核的有效性不足，不能帮助企业通过体系运行来控制重大风险，国家安监总局通过推动企业实施安全生产标准化来进一步提高企业的安全生产管理水平，以防范生产安全事故的发生。

3、本人从安全评价和行业安全检查等渠道接触得知，有些职业健康安全管理体系审核组专业技术力量支撑不足，表现在对国家监管部门或行业管理部门的安全管理规定不太了解，对国家或行业的标准规范理解不够，在专业性方面不能发现问题尤其是较深层次的问题，因此，与企业最高管理层沟通及开具的不符合项缺乏一定深度，如某危险源辨识不够充分，某规范过时未及时更新，企业运行文件或记录不太规范等一些表面上的问题。表面上的问题不是不能开具,因为我们审核是抽样的，如果能开具技术含量高、又有代表性的不符合，则便于企业举一反三采取纠正和预防措施，或能发现企业安全生产存在的重大风险，这样的审核企业能不欢迎吗？

二、职业健康安全管理体系审核时如何注重对有关要素实施有效性

对GB/T28001标准的符合性大家容易理解并能去努力做到，而有效性该怎么体现，我结合体系要素谈谈个人的一点体会。1、4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。2011版特别提到组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响。重视变更管理的理念对企业预防产生新的风险很有必要，在我国近几年因不重视变更管理而引发的重大事故已有很多事例。我们可通过审核周期内，被审核单位一年来变更的实施记录，结合现场查看记录中变更对风险控制的有效性，其依据主要是是否符合国家、行业标准或规范，通过审核，确定是否需进一步采取风险控制措施。2、4.3.3目标和方案中对目标的认识，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。目标不能停留在死亡事故为零、重伤事故为零、燃烧爆炸或火灾事故为零的概念上，而应理解为达到几个重大零目标，再制定可以考核即能够尽量量化的目标或指标，如轻伤事故发生率不大于3‰，设备完好率大于95%以上，特种设备定期检测率100%，事故隐患及时整改率100％，全员培训率100%，特种作业人员持证上岗率100%等。3、4.4.2能力、培训和意识。审核时不能认为只要企业实施了培训或按年度培训计划实施了培训，就认为满足该要素的要求。国家安全生产监督管理总局第3号令《生产经营单位安全培训规定》明确了各类人员的培训要求，包括培训时间、培训内容和安全资格证书等要求，如煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。生产经营单位新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于24学时。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时，每年接受再培训的时间不得少于20学时。我们在审核时，应审核各类人员的培训时间、内容和资格证书是否符合3号令的要求。依据3号令的要求有关行业安全管理部门也制定了相关管理规定，满足这些规定培训才是有效的。4、4.4.6运行控制。对该要素的审核除满足运行控制的有关程序文件要求外，应结合现场情况找出运行控制存在的问题。审核不是替代企业进行安全检查，但应利用我们的专业能力，查找安全管理中存在的问题和现场的安全隐患，从系统的角度帮助企业去发现问题、分析问题、提出解决问题的意见，也就是推进审核的有效性。有的说这是增值服务，我认为这是审核的深层次发展，是帮助企业推进职业健康安全体系PDCA循环的有力手段。而查找运行控制存在的问题，需要对国家或行业的有关标准规范比较熟悉，理解较透彻，才能做好这一工作。5、4.4.7应急准备和响应。国家安全生产监督管理总局发布的《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》AQ/T 9002-2006，明确了企业应急预案体系由综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案构成，明确了这三者之间的关系及各自的编写要求。不能认为企业有了应急预案并实施了演练就满足了该要素的要求。就我了解的情况，多数企业的应急预案存在或多或少不符合编制导则的要求，特别是现场处置方案不符合编制导则的要求较多。我们在审核的时候，就应帮助企业理解应急预案编制的依据、符合性和实施的有效性。

三、如何从专业角度帮助企业提高运行控制的有效性

很多企业都有单独建设的单层危险化学品库房（本文不包括化工企业的储油罐），以储存汽油、柴油、酒精、丙酮、乙醇、氧气、乙炔、氮气等。危险化学品储存在库房里，基本要求是要有通风、防雷、防静电、防爆措施。通风如果采取机械通风，风机需要采用防爆电机。储存甲乙类易燃易爆物质的库房的防雷一般为二类防雷，具体要求可参看《建筑物防雷设计规范》GB50057-2010有关要求，且库房里通风系统、金属管道、金属门窗应接地。在库房里分装油料需设置导静电措施，导静电措施具体可参看《防止静电事故通用导则》GB12158-2006等规范的有关要求。防爆措施主要是指电气产品如灯具、开关采用防爆电气设备及电气线路的设置要求，有爆炸危险的甲、乙类仓库设置泄压设施等。这里的有效性就是检查通风、防雷、防静电、防爆措施的可靠性。除了上述措施，有效性还要注意危险化学品库房的有关标准规范的符合性。如符合《建筑设计防火规范》GB50016-2006有关规定：甲、乙类仓库不应设置在地下或半地下；仓库内严禁设置员工宿舍；甲、乙类仓库内严禁设置办公室、休息室等，并不应贴邻建造；还有耐火等级、防火间距和地面要求等等。如符合《危险化学品重大危险源辨识》GB18218-2009有关规定，储存的乙炔如果达到临界量1吨，则构成重大危险源，应按重大危险源的要求进行管理并申报。如符合《常用化学危险品贮存通则》GB15603-1995、《易燃易爆性商品储藏养护技术条件》GB17914-1999有关要求：通风管应采用非燃烧材料制作；易燃液体、遇湿易燃物品、易燃固体不得与氧化剂混合贮存，具有还原性氧化剂应单独存放；压缩气体和液化气体、易燃气体、不燃气体和有毒气体分别专库储藏；易燃液体均可同库储藏，但甲醇、乙醇、丙酮等应专库贮存等；灭火器的配置应符合《建筑灭火器配置设计规范》GB 50140-2005；相关的还要了解化学品安全技术说明书（SDS）、化学品安全标签编写规定GB15258-2009。如果存在油雾挥发，经检测可能达到或超过《工作场所有害因素职业接触限值(第一部分:化学有害因素)》的标准值应分析原因并采取相应控制措施，并安装气体浓度检测报警仪。还有仓库管理员的上岗资格（有的要求取得地方安监管理部门的培训资格）、日常安全检查记录、库房应急预案等相关要求。所以，如果只关注通风、防雷、防静电、防爆措施是不够的。有效性体现在多方面，相关标准规范掌握的越多，有效性越好，风险控制措施越明确，运行控制越扎实。

我们在现场审核的时间较短,如何在短时间内做好审核的有效性,我认为可以这样:到危化品库先看储存的定量表,了解储存的危化品的种类、数量及作业情况，根据危化品闪点可以明确所储存物品的火灾危险性分类（即通常所说的防火甲类、防火乙类），由此确定防雷等级、防火间距的符合性；再看库内的防爆电器、通风、接地、地面、浓度检测报警、灭火器材等措施的符合性；从工艺布置上看是否存在危化品混存、超量储存；从管理上看管理员的上岗资格、库房安全管理制度、安全操作规程、现场处置方案、警示标识、标签、三级危险点检查记录等；通过上述对国家或行业标准规范的符合性的审核就是有效性的确认。

近几年我国的安全生产形势仍然比较严峻，但安全意识总体上有较大提高。有的企业提出，外审一年只有一次，希望每一次外审活动能帮助企业进行一次风险控制能力的系统诊断。这就对认证机构提出了现场审核组的总体专业水平应能支撑所审核企业的风险控制能力，而不是局限于通过对企业的运行记录或文件资料的审核去发现表面上的问题。

4.行政审核文件清单 篇四

1）QEO程序文件汇编

2）QEO管理手册

3）首末次内审会议签到表

4）受控文件清单

5）文件发放/回收记录（附各类发放文件、文件回收、销毁记录、文件更改申请单）

6）外来记录文件清单（附外来文件）

7）公司在职人员档案表

8）公司架构图、行政部架构图（附行政人员岗位职责）

9）公司各类岗位任职要求及岗位职责说明书

10）公司各类管理规章制度（附劳保用品发放记录、生产部管理文

件）

11）车间各项检验标准及工艺指导书

12）消防应急预案、触电事故应急响应预案、台风洪水应急响应预

案、环境污染事故应急预案（附公司应急人员联系方式、应急计划演练记录、应急准备和响应计划、消防学习报告）

13）安监局关于做好安全监督管理工作的通知、无安全事故说明书。

14）安全生产协议书、企业安全生产责任书、安全生产台账管理制

度、叉车安全操作规程、安全使用特种气体规定。

15)环保批复文件、环境因素清单

16）食堂油烟净化器检验报告、食堂工作人员体检证明（附食堂照片）

17）各项培训记录（附签到表、培训照片）

18）公司举办各项活动照片

19）办公电脑统计

20）环卫处置协议（在签）

21）废水、废气、噪声检验报告（在签）

22）守法证明（在签）

23）检验人员任命书（在签）

24）叉车租赁协议（在签）

各项法律法规保存电子档（已做）

消防器材准备工作正在进行…

5.职业健康安全审核清单 篇五

1． 最近12个月的工资表、考勤记录、计件记录、银行转帐记录、其它发放和扣取费用的记录。

最近三个月请假和辞职单。离职员工的工资发放记录和离职当月考勤记录。

2． 工时政策（或排班表）；工资和福利政策。

3． 自愿加班政策及最近三个月记录。

4． 工具、厂牌或厂服领用和补发政策和记录。

5． 最近三个月社保缴费记录；社保年检证和相关批文。

6． 请假制度（产假、病假、婚假、年假等）。

7． 奖罚制度（纪律性奖罚制度）及相关记录。

8． 所有员工的人事档案和劳动合同。

9． 禁止使用童工的政策/有关受聘员工最低年龄的成文规定。

10． 禁止强迫劳工和囚工的政策，及相关记录

11． 员工投诉机制及最近六个月员工提出的建议、意见。

12． 反歧视政策及相关记录

13． 负责招聘的人员关于童工/末成年工/年龄识别方面的培训记录（如有）;负责招聘人员有关自

愿招聘/强迫劳动方面的培训记录（如有）;管理人员有关纪律政策和程序的培训记录（如有）

14． 门卫制度。

15． 员工代表选举制;最近一届的员工代表选举时间和名单（提供他们所在部门和职位）;员工代表

关于ICTI《规范》和相关支持性文件的培训记录;员工代表会议记录。

16． 员工自由结社和集体谈判的书面程序和制度。

9.1/11.1 环境卫生安全的政策和程序（EHS政策）。

9.3/9.4工厂设施日常检查记录。

9.6机器、设备日常检查记录和维修记录。

9.8温、湿度控制程序文件，过去一年的控制行为记录。

9.12/12.8厂房和宿舍的竣工验收证明。

9.13锅炉、压力容器、安全阀、压力表的检查报告。

9.16车间/厨房/宿舍的饮用水检测报告。

9.19保安上岗证，工厂对保安的内部培训记录。

10.2/12.14车间/宿舍的应急准备书面计划。

10.2最近两次消防演习记录

10.3消防统筹协调员证书

10.4/10.33消防警铃检查记录

10.5应急灯检查记录

10.6出口标识/通道检查记录

10.11最近两次的疏散演习记录/相片（厂区和宿舍）注意晚班人员

10.20所有电工的电工证

10.23避雷系统检测报告

10.27热工作程序，热工作申请记录，焊工证

10.28气瓶检查记录

10.30喷油/喷涂抽风管清理记录

10.31/11.24 风速测试记录，喷油/喷涂抽风管过滤网清理记录。

10.32管理和使用可燃，易燃材料员工的培训记录。

10.35/11.38 灭火器/以及其它消防器材的检查记录

10.36 消防小组/成员使用消防器材培训记录

11.3安全主任证书

11.4EHS委员会/小组成员架构图，会议记录

11.6新员工岗前EHS培训记录（选择三个样本）

11.8五新评估记录（新物料、新化学品、新机械）等危害评估程序文件

11.10 对员工使用化学品的培训记录

11.11 化学品的物料安全资资表（MSDS）及化学品清单

11.13 冼眼台/冲淋设施检查记录

11.15 给外来承包商/来访客人做的EHS培训记录

11.16 工伤事故的处理调查程序

11.17/12.27 最近半年的工伤记录，调查、纠正和预防记录

11.20 员工安全操作机器的培训记录

11.25 车间空气/噪音检测记录

11.26/11.27 控制有害能源的程序文件/培训记录

11.30 岗位有害因素评估及员工所需的个人防护用品记录

11.32 员工使用个人防护用品的培训记录

11.34 电动天车（葫芦）操作工证，手动天车（葫芦）操作工内部培训记灵。

11.35电动天车（葫芦）检验报告，手动天车（葫芦）厂内部检查记录。

11.39 电梯检验报告，电梯工证

11.40 叉车工证和培训记录

11.41 叉车的检验报告

11.44/45密闭空间的程序文件，员工的培训记录

11.49有害废弃物检查记录

11.50收集，储存和处置化学品废弃物的员工培训记录

11.51与有害废弃物处理公司的合同，有害废弃物处理公司的营业执照/许可证/有害废弃物处理的记录/

（五）六联单

11.54废水排放许可证，废水检测报告。

11.55废气排放许可证，废气检测报告。

11.57化粪池清理记录

11.58地下储存罐/管道的检测和检查记录（如果有）

12.9宿舍的规章制度

12.20/22 餐厅卫生许可证，厨工健康证和卫生知识培训记录/证明

12.25处理医疗紧急情况的程序文件

12.26 如有诊所医生和护士的证书

12.28 急救和心肺复苏法（CPR）培训人员证件/证明

12.30 防止血液传染疾病的程序文件，相关的培训记录

6.职业健康安全审核清单 篇六

从以上规定中不难看出, 将工程造价软件应用于各类工程项目的造价审计, 通过软件履行审计职责、完成建设项目审计任务, 是提高审计质量和效率的有效手段。工程造价软件作为招投标、中期计量、价款结算的有效工具, 在建设工程领域的应用范围正趋于广泛, 技术也日渐成熟。计算机技术在建设工程造价管理领域的应用已不仅局限于其准确度, 而是扩展到了建设工程造价管理的全过程。根据软件设计功能及主要应用方向的不同, 市面上的现有软件大致可以分为以下三类:第一类是计价软件。通过手工计算或EXCEL等把工程量已经计算出来, 即在已知工程量的前提下, 使用计价软件通过手工输入清单编码、定额子目、工程量等基础信息, 继而完成组价、工料分析、调整材差、取费等工作的一种软件。由于计价模式的不同, 目前计价软件一般分为清单计价与定额计价两种计价模式, 以满足不同工程的计价要求, 支持不同时期、不同专业、不同项目的要求。此种软件发展最早也最为成熟, 已普遍应用于工程造价管理的每个阶段当中。第二类是算量软件。包括土建图形算量、钢筋抽样、安装图形算量、精装算量等。软件内置了国家及各地区的设计图集与规范标准, 以及全国各地清单及定额计算规则, 通常通过“工程设置→建立模型→汇总计算”三个步骤, 来完成工程算量的工作。除了通过软件自身功能来定义构件、绘制图元, 也可以利用CAD原图通过转化操作辅助建模, 在构件下快速查找套用清单及定额做法, 按照不同出量需要, 得到相应的汇总分析结果, 达到算量的目的。此种软件发展较晚但发展速度迅猛, 在目前市场上也较为成熟, 主要应用于工程造价的招投标及中期计量中。第三类是审核软件。包括图形对量、钢筋对量、计价审核等。图形对量及钢筋对量软件能够与相对应的算量软件进行互相信息共享, 通过读取送审和审定双方的两个算量文件, 根据空间位置建立对比关系, 通过定位、刷新等功能, 实现楼层、构件、图元工程量的对比。具体对比内容:工程设置、计算规则、工程量计算式及三维模型等, 体现并分析量差产生的原因;计价审核软件是以竣工结算审核为核心, 支持多种应用模式, 软件读取送审和审定双方的两个套价文件, 依据合同约定, 通过相关数据对比分析, 准确快捷地完成竣工结算审核工作。此种软件近几年刚刚起步, 主要应用于审计单位、造价咨询等中介机构, 使用范围较小, 在目前市场上使用量不大。但此软件的应用对于工程项目的结算审核及数据库等有关资料的建立意义颇深, 故发展潜力巨大。本文着重对工程造价软件在清单模式下结算审核中的作用进行探讨。

在对工程进行竣工结算审计时, 首先应对合同、协议、招投标文件进行仔细研究, 明确工程价款的结算方式, 重点研读与造价相关的条款, 以此为依据对工程进行审核。在工程造价审计软件使用时, 需要把有关造价的合同条款逐条转化为电脑数据并录入软件中, 通过软件对投标文件的合规性进行快速复核。主要复核送审结算与合同文件中清单子目的对应关系, 确保项目特征、项目编码以及综合单价不被恶意篡改。

其次, 结算审计的核心工作即工程量、工程单价、工程取费三个方面审核。

1) 工程量的核对。工程量的审核在审核过程中是最基础性、最重要的工作。定额模式下, 比较传统的核对方法是把各自的手工计算稿, 或EXCEL文件, 拿出来分项分类的核对, 过程比较复杂, 费时耗力, 而且容易遗漏, 最后只有最终结果, 核对过程难以体现;在清单模式下, 需要核对两种工程量, 一种是清单工程量, 另一种是对组价过程中需要计算的工程量。两种工程量计算规则不同, 审计过程中需要分别计算, 对量双方耗时、费力是不言而喻的。使用对量软件, 则可以通过软件对每个工程的工程量进行核对, 目前市场上主要的对量软件有土建图形对量、钢筋图形对量、安装图形对量等。基本思路为:将审核与送审工程同时加载后, 通过空间三维位置关系建立对比关系。通过软件设置对比条件, 判断差异原因, 定位后返回算量软件中修改。基本流程“读取工程→设立对比条件→显示差异→分析原因→定位修改”五个步骤来完成工程对量的工作。使用算量审核软件节时省力, 但使用此软件的前提是核对双方需采用同种软件, 故有其局限性。

2) 综合单价的审核。依据GB 50500-2013清单计价规范对工程结算的有关规定, 审核难度加大。9.3规定:9.3.1工程变更引起已标价工程量清单项目或其工程数量发生变化, 应按照下列规定调整:a.已标价工程量清单中有适用于变更工程项目的, 采用该项目的单价;但当工程变更导致该清单项目的工程数量发生变化, 且工程量偏差超过15%, 给予调整。工程量增加15%以上时, 增加部分的工程量给予调低;工程量减少15%以上时, 减少部分的工程量给予调高。b.已标价工程量清单中没有适用, 但有类似于变更工程项目的, 可在合理范围内参照类似项目的单价。c.已标价工程量清单中没有适用也没有类似于变更工程项目的, 由承包人根据变更工程资料、计量规则和计价办法、工程造价管理机构发布的信息价格和承包人报价浮动率提出变更工程项目的单价, 报发包人确认后调整。承包人报价浮动率可按下式计算:招标工程:承包人报价浮动率L= (1-中标价/招标控制价) ×100%;非招标工程:承包人报价浮动率L= (1-报价值/施工图预算) ×100%。d.已标价工程量清单中没有适用也没有类似于变更工程项目, 且工程造价管理机构发布的信息价格缺价的, 由承包人根据变更工程资料、计量规则、计价办法和通过市场调查等取得有合法依据的市场价格提出变更工程项目的单价, 报发包人确认后调整。从以上不难看出, 2013版《清单计价规范》对工程量、工程单价的调整增强了两者的关联性。仅靠手工进行调整分析很难准确完整, 审核软件通过对工程量偏差率、承包人报价浮动率、材料价格、工程设备变化率的智能设置, 很快可以实现 (见图1) 。

3) 材差及取费的确定。

2013版《清单计价规范》第9.8.2条规定:“承包人采购材料和工程设备的, 应在合同中约定主要材料、工程设备价格变化的范围或幅度;当没有约定, 则材料、工程设备单价变化超过5%时, 超过部分的价格应按照价格指数调整价格差额法或造价信息调整价格差额法进行调整。”按此规定要求, 造价人员通过手工进行逐项调整, 是难以实现的。若使用审核软件则可以通过信息价分析功能, 导入信息价文件进行对比, 设定合同要求的幅度率, 筛选出超出约定幅度的材料价, 并分析出送审方应承担的价格;分析结果可以转到调差取费表中, 进行单独的取费。软件的调差取费表自动显示刚才放入的待调差材料, 还可以在手动挑选材料, 直接输入投标期、结算期价格, 软件自动计算材料价差, 并记取税金, 这笔钱会单独生成一张价差表, 不计入清单的综合单价中。对于价差的取费, 可以设置取费条件, 是否计取规费、税金等。

最后, 结算审计应对送审及审定的格式进行规范。审核完成后应出具完整合理的报表。2013版《清单计价规范》对于竣工结算有关规定:在送审时应要求送审单位上报全套完整结算书, 纸质版和电子版, 都应提供。主要包含封皮、说明、汇总表、分部分项工程和措施项目计价及分析表、材料 (工程设备) 暂估单价及调整表、专业工程暂估价及结算表、计日工表、总承包服务费计价表、索赔及现场签证计价汇总表等结算表。其中分部分项工程和措施项目计价及分析表必须提供完整, 最好可以体现套用定额号的子母明细。电子版的预算、算量、钢筋等应同步提供, 方便双方核对, 提高效率和准确度。审定格式也应与送审对应出具, 审定报告按要求简明全面。

总之, 随着IT计算机应用软件在工程造价领域的应用, 大幅度地提高了工程造价人员的工作效率, 也让工程管理更加智能化。审核软件的推广应用, 能为项目各个阶段的审核提供有力的技术支持, 确保资金的合理使用, 实现审计效益的最大化, 为造价审计事业增光添彩。

摘要：从实际工作出发, 结合山西省造价领域认知度、推广度较好的软件, 对目前市场上的软件进行了分类介绍, 着重对审核软件在工程审计中的作用进行研讨, 指出应用审核软件确保了资金的合理应用, 实现了审计效益的最大化。

7.职业健康安全审核清单 篇七

工程量清单和拦标价审核的申请

鲁甸县审计局: 我单位的 工程，委托 公司进行工程量清单及招标控制价（拦标价）的编制。编制单位已根据我单位所提供的经过审核的施工图纸及相关资料，完成了工程量清单及招标控制价（拦标价）的编制，编制成果 元。

我单位提供的完整、真实向贵局提供如下资料，申请对 工程进行工程量清单及招标控制价（拦标价）的审核。

1.建设项目立项批准文件；

2.资金计划文件；

3.初步设计（实施方案）批复文件，初步设计图纸；

4.工程量清单纸质文件（加盖编制单位公章和编制人员执业章）及电子文件（软件版）；

5.招标控制价纸质文件（加盖编制单位公章和编制人员执业章）及电子文件（软件版；

6.招标控制价中主要材料，设备价格来源及确定依据；

7.工程造价经济指标分析表纸质文件及电子文件；

8.职业健康安全审核清单 篇八

关键词：工程结算;清单计价模式;造价审核

工程量清单计价与传统定额计价的最根本的区别在于计价依据的不同。工程量清单计价模式以量价分离为原则，补充完善了定额计价中的诸多弊端，目前已成为国际上普遍采用的工程承包计价方式。为了适应我国工程投资体制和建设管理体制的改革，推行工程量清单计价已成为必然。工程竣工结算是控制建设工程造价的关键环节，与建设单位和施工单位的经济利益直接相关。由于工程量清单计价模式在我国推行时间尚短，各方面都还不完善，因此工程量清单计价模式下的工程竣工结算审核就变得尤为重要。

1 工程量清单计价模式

1.1 工程量清单计价

工程量清单计价包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金，是建设工程的明细单。招标人按照工程量清单规范规定公开提供工程量清单，由投标人完成由招标人提供的工程量清单所需的全部费用。工程量清单计价模式对工程造价控制目标和具体工作有着深刻的影响。

1.2 工程量清单计价的优势

9.职业健康安全环境 篇九

一、企业“三标”体系认证及运行，内、外审情况，有关不合格项的整改；

“三标”管理体系，是指企业在质量、安全、环境管理领域内，以ISO 9000质量管理、OHSAS 18000职业健康安全管理、ISO 14000环境管理标准要求为核心，融合其他优秀管理方法和要求，以产品实现过程为主线，优化资源管理，提高效率和效益，持续追求卓越，其目的在于让顾客满意和员工、社会受益，而达到长期成功的管理途径。

目前，我厂只是认证了其中一项“ISO 9000质量管理”的认证，其认证审核情况是按照审核要求进行去做，其余两项还未取得认证。

建议：企业要认真重视“三标”一体化这项工作，尽快把OHSAS 18000职业健康安全管理、ISO 14000环境管理这二项的认证基础工作做到位，并及时取证。因为，建立“三标”一体化综合性的管理体系，这是国际上现在要求比较突出的三个标准体系，这个综合性的管理体系能满足各类认证的需要，“三标”“一体化”管理体系给企业带来的效益是突出的：

（1）减少文件的数量，降低管理费用。

（2）减少审核次数和时间，降低审核费用。

（3）促进各管理领域间的互补。

（4）提供满足各类需求的全方位解决方案。

二、职工人身安全事故发生情况，原因分析及整改措施；

企业始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持把安全生产放在各项工作任务的首位，全面落实安全生产责任制，时时刻刻紧抓不放。

这些年，企业未发生过人身安全事故，安全生产一直处于良好稳定的工作状态。如果一旦人身安全事故发生，会立即响应应急预案，事故发生部门立即组织抢救人员，尽量减少人员伤亡，在全面了解情况后，同一时间向厂部和安全科汇报，安全科按照《生产安全事故报告和调查处理条例》等有关法规、进行事故调查。坚持实事求是、尊重科学的原则，公正、准确、及时查清事故原因、发生过程、人员伤亡、事故损失、事故责任、吸取事故教训，提出防范措施和对事故责任人的处理意见。

三、职工工作环境、生活环境及职工活动场所的建设与改善情况；

企业要发展必须有一个良好的工作、生活环境，只有治理好小环境，才会有好的大环境。多年来，企业经过大范围整治治理，保持了生产作业环境的规范整洁，保障了各类设备的正常运转，保持了设备及工作环境的清洁、整齐，增强了员工环境保护意识，维护了公共卫生，维护和美化了工作环境。

为了解决民生问题，企业当前在建一座商品住宅楼，以改善员工的住宿条件，各生活区的绿化、清洁美观，实现了生活区“路平、灯亮、整洁”的总体要求，为职工营造了温馨和谐的生活环境。一直以来企业以人为本，发扬民主，充分保障员工合法权益，开展合理化建议，加强“职工之家”和“班组小家”的建设、每年都在 2

举办“文体”“书法”、“摄影”等系列活动，为员工营造了情趣高雅的文化环境。

四、职工劳动保护、职业病防治和健康检查情况；

积极贯彻执行《中华人民共和国职业病防治法》，坚持“预防为主，防治结合”的工作方针。加强职业危害的防治培训工作，提高全员职业安全卫生防范意识，积极控制职业危害因素，控制和杜绝职业病发生，提高职业危害防治管理水平。

一是全面落实各项安全生产责任制，加大职业危害治理专项行动整治力度，开展“安全生产、安全健康、危害治理”的职业卫生安全自查自纠活动，治理职业危害防治的薄弱环节，改善员工的劳动条件和生产作业环境。

二是结合生产任务的特点及气候的变化，按时发放劳动保护用品，做好防暑降温、防寒防冻、防高原反应等工作，并对特殊工种配置防尘、防毒口罩，以提高了一线员工的综合防治能力。

三是建立新从业人员上岗前的安全教育培训，技能培训、职业危害防治知识培训，与从业人员签订劳务合同。

四是组织员工认真学习《职业病防治法》、《安全生产法》、《劳动合同法》等法律法规，增强舆论监督作用，并每二年组织全体员工进行一次身体检查，保护了员工的合法权益，提高了广大员工职业卫生安全的自我防护意识。

五是针对检查中的薄弱环节和突出问题，制定措施和整改方案。强化了员工职业卫生安全法律意识、责任意识，提高了全体员工的职 3

业卫生安全防范意识和综合素质。

五、企业人为关怀和心理疏导工作情况。

自改制以来，企业在这种巨变中发生了深刻的变化，急剧的变化带给企业员工心理问题急剧增多，由此而引发的矛盾日益突出，给企业发展带来了极大的不和谐因素。为此，企业结合实际，以注重促进人的心理和谐，加强人文关怀和心理疏导，积极探索员工心理管理模式，并通过一系列争先创优及寓教于乐的活动有效的缓解了员工的各种身心压力，促进了员工的身心健康和企业的和谐发展。但是，这种缓解也许是一时的，它缓解不了员工对提高生活质量的渴望和追求。企业在改制调整过程中，员工的合法利益很容易受到侵害，员工的收益也会随着岗位的不同而拉大，员工对企业、对岗位的满意度、对工资报酬差异容易产生心理不平衡，进而可能导致企业管理效率难以提升，对企业可持续发展极为不利。基于此，建议集团公司在集团公司所属单位开展以精神激励为主的、低标准、固定的员工福利活动项目，通过活动项目的设置，制造员工的期盼心理，通过活动的开展，制造领导与员工之间无拘无束的交流环境，通过交流让员工宣泄“不良”情绪，达到化解过度工作压力的目的。最终达到管理和被管理者之间公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、和谐相处的友好氛围。

六、企业对有关环境、职业健康与安全改善的满意度调查。

我们知道，企业进行员工满意度调查是对企业管理进行全面审核，可以找出本阶段出现的主要问题原因的一种方式。由于保证了员工自主权，那么员工就会畅所欲言地反映平时管理层听不到的声音，这样就起到了信息向上和向下沟通的催化剂和安全渠道，培养员工对企业的认同感与归属感，不断增强员工对企业的向心力和凝聚力，从

而潜意识地对组织集体产生强大的向心力。

这项工作企业结合实际情况，还没有在全厂范围内进行过满意度调查，只是在商讨工作中探讨过此事，考虑到企业正处在改制的过度时期和目前企业员工所表现出的各种不同心态与行为，做满意度调查恐怕未必是一件好事，反而恰得其反，待时机成熟时，我们会把这项工作列入到工作范畴，到时也许会做得更好。

为配合厂工会做好中能建集团公司关于印发《职工发展报告指引》的通知精神要求，以上论述是我科按照“通知”精神，第十条“职业健康安全环境”所列内容，结合企业的实际情况所编写的，如有不适，敬请修改。

10.职业健康安全管理 篇十

一、管理目标

为深入贯彻落实公司“为顾客、为职工、为社会”的核心价值观，切实维护和保障广大员工的身体健康，满足公司快速发展的需求，财务部结合本部实际制定职业健康安全管理政策。加强对重大危险源的监督管理，有效防范安全事故的发生。做到下列两方面： 杜绝重大设备、火灾、交通事故；

减少职业危害，工作区环境管理达标；

二、管理方案

管理者代表负责或其指定人员负责组织对危险源辨识和风险评价的组织领导工作，负责确定重大风险；各部门负责危险源的辨识和风险评价的基础工作，并将结果汇总处级部门；

职业病主要体现在电脑辐射造成干眼病；重大火灾事故主要体现在电闸箱、刀闸等处无安全标志及用电超负荷等。

针对职业病我们要制定《职业健康管理制度》并严格执行，对造成职业危险的场所按照有关规定进行管理。

针对重大火灾事故我们要严格执行公司的《消防管理制度》，配备相应的消防设备，并对人员进行专业的培训和演练教育。由此我们制定以下方案

以人为本：以控制人的不安全因素为基础，达到控制物的不安全状态； 预防为主：以预控为主要手段，达到控制目标；

技术创新：以安全技术创新推动安全管理水平上等级；

管理创优：工程现场安全管理创国内一流水平。

三、管理措施

1）各单位对电动工器具均能及时进行定期检验，并做了检验标识。

2）各项目部严格把关，认真检查箱式变和漏电保护器的性能，漏电 保护器的性能和灵敏度

3）每月应至少组织一次危险源辨识，当有新的设施或场所构成重大

危险源时应纳入重大危险源管理，并及时上报主管部门。

4）对构成重大危险源场所，公司应每年进行一次安全评价，并出具

安全评价报告。

5）重大危险源的检查严格执行公司安全检查制度和巡回检查制

度，并做好检查记录。

6）定期组织职工进行体检

7）组织职工积极参加体育活动。

针对职业健康安全管理我们要坚决做到三不放过：事故原因查不清不放过、事故责任人与周围群众受不到教育不放过、不采取防范措施不放过；五同时：在计划、布置、检查、考核、总结施工工作的同时，计划、布置、检查、考核、总结安全工作。以达到不断提高职业健康安全绩效的目的。

评审报告

1评审时间：

2012年4月5日

2评审人员：

财务处各部门负责人

3评审依据

《内部评审计划》、《职业健康管理手册》、《职业健康程序文件》

4评审目的：

根据公司领导指示，从优化管理体系，节约公司人力、物力及财力等资源的角度考虑，深入贯彻落实公司“为顾客、为职工、为社会”的核心价值观，切实维护和保障广大员工的身体健康，满足公司快速发展的需求，财务部结合本部实际制定职业健康安全管理政策。加强对重大危险源的监督管理，有效防范安全事故的发生。这次管理评审通过职业健康安全管理体系建立、实施、保持和完善的现状：

5评审内容：

1）重大火灾事故发生隐患

2）传染病职业病发生率

6评审情况

根据今年管理体系运行情况来看，用电安全方面还是比较尽人意的，主要电器上都贴有安全标志，对管理体系运行的保障作用越来越明显；员工身体健康状况普查也从未间断，员工身体健康状况良好。

.7 培训

11.质量和职业健康安全 篇十一

管 理 方 针

增进顾客满意，至精至诚送光明；

保障员工健康，更优更高创一流。

方针注解：

公司以顾客为关注焦点，将顾客的需求和愿望转化为我公司的目标和追求，以优质、高效和一流的管理实现顾客的需求和愿望，不断增进顾客的满意，并在关注顾客的同时，关注全体员工的职业健康安全，坚持“安全第一，预防为主”的方针，把“隐患当事故跟踪，未遂当事故

处理”，遵守法律、法规要求，建立健全安全规章制度和安全作业规程，加强检查和监督管理，消除各类隐患，加强劳动防护，杜绝违章行为，实现安全生产无事故。

公司充分依靠科技进步，积极引用新技术、新装备，加强员工培训，实现技术装备现代化，构建强有力的生产硬件支撑，并不断提高技能水平，实现全员、全过程的管理，掌握质量和安全生产管理的主动权，精益求精，诚实守信，持续改进，创精品工程，确保公司长期稳定地壮大和发展。

质量和职业健康安全

管 理 目 标

1、中层及以上管理人员培训课时达到40课时/年.人，职工培训课时达到20课时/年.人。

2、单项工程检查验收合格率100%，工程竣工一次验收合格率100%，优良工程率不低于98%。

3、顾客意见处理率100%，2004年底顾客满意度达到98%。

4、工程施工和交付投运后，不发生因施工质量引起的责任事故。

5、杜绝人身死亡、重伤和一次三人及以上轻伤事故；不发生触电、高空坠落造成的人身轻伤事故；不发生机械伤害事故。

6、不发生因部门人员责任而承担法律赔付责任的案件。

7、不发生火灾；不发生同等及以上责任的交通事故。

8、不发生因购进不合格安全工器具和材料设备而导致的各类事故。

9、劳动保护用品及时发放率100%。

12.职业健康安全审核清单 篇十二

受控文件清单 外来受控文件清单 文件发放（回收）登记表 文件更改申请单 档案销毁登记单 文件留用申请表 质量记录清单 文件归档登记表 档案借阅登记表 档案销毁登记单 岗位任职要求 人员招聘计划 培训计划表 培训需求申请表 培训签到表

员工培训有效性评价表 员工培训档案 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 合同订单评审表 部门质量成本记录表 管理评审计划 管理评审报告 纠正和预防措施单 持续改进项目表 公司业务计划 审核小组人员任命书 产品审核计划 数据收集汇总表 部门月度数据报表 数据分析报告 持续改进登记表 8D报告

体系审核计划 过程审核计划 内审检查表 体系审核实施计划 过程审核实施计划 过程审核检查清单 过程审核打分表 过程审核结果 不符合项报告

内部质量体系审核报告 过程审核总评定 产品审核报告 纠正、预防措施单 管理评审计划 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 项目小组任命书 可行性评审报告 设备购置通知单 体系审核计划 过程审核计划

产品质量先期策划计划进度表 项目开发费用预算及监控表 可行性评审报告（含产能分析）开发协议 第一阶段总结报告 第二阶段总结报告 第三阶段总结报告 第四阶段总结报告 人机工程评价表 APQP有效性评价表 PPAP提交清单 PPAP报告 市场调研计划 顾客信息一览表

市场调研报告（含项目建议）市场营销计划 客户访问记录表 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 质量成本统计报表 质量成本分析报告 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 设计任务书 初始材料清单

产品和过程初始特殊特性明细表 产品保证计划 试生产控制计划 相关作业指导书 测量系统分析计划 过程能力研究计划 过程流程图 场地平面布置图 特性矩阵图 PFMEA 测量系统分析报告 初始过程能力研究报告 特殊过程确认报告 控制计划 控制计划检查清单 产品质量策划总结和认定 PPAP提交清单 PPAP批准报告 产品和过程确认报告

文件归档登记表（行政部发放）PPAP提交要求清单 设备验收单 防错采用审批表 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 生产确认试验报告 原辅料申购通知单 交接班记录 工艺卡 工艺作业指导书 设备购置申请单

设备安装调试移交验收单 设备台账 设备档案 设备点检表 生产日志

设备保养计划/设备保养记录单 设备大中修计划 设备中修、大修验收单 设备维修申请单 设备能力测定表 设备报废申请单 设备封存/启用申请单 材料验收单 纠正和预防措施单 持续改进项目表 各类报告/数据 发展规划 公司业务计划 人员任职需求表 培训需求申请表 岗位任职要求 合同订单评审表 部门质量成本记录表 包装评价/验证表 收料单 检测报告 质量保证协议 原材料质量检验报告

指导书、工艺卡、自检、抽检记录 采购申请单

监视和测量设备台账 周期检定计划表

偏离校准状态产品复检记录 校准记录