iso9000製造程序文件

iso9000製造程序文件（精选10篇）

1.iso9000製造程序文件 篇一

ISO质量体系的内部沟通程序

1.0 程序目的为了及时、准确的收集、传递以及反馈学校内部的有关信息，建立部门与部门之间、职员与领导之间的沟通渠道,做好内部信息的管 理，特别制定本程序。

2.0 适用范围

本程序适用于常规的内部沟通(信息交流)的方式,通知制度、知 会制度、例会制度、职员申诉制度等。

3.0主要职责和权限

3.1校长：负责建立学校中适当的内部沟通程序，确保在学校内部各 职能部门与各个层次间对管理体系的有效运行充分沟通。

3.2部门负责人：负责在本部门内建立适当的沟通过程，确保管理体系的有效性在各自职责范围内得到有效沟通。

3.3 所有员工：负责工作范围内信息的传递与沟通，促进过程输出的实现，提高过程的有效性。

3.4 质量负责人：负责质量信息的收集。

3.5 办公室：负责与学校外部进行有效的沟通。

4.0 程序与要求

4.1 信息内容

信息主要包括以下方面：

a.质量方针、目标的贯彻和实施情况；

b.质量管理体系中各部门的职责；

c.质量管理体系内部审核结果；

d.教学及工作过程的评价与审核结果；

e.纠正和预防措施；

f.管理评审结果。

g.第二方、第三方审核结果。

h.法律、法规及其它要求。

4.2 沟通方式

若几种沟通方式同时存在，以书面沟通为准；重要性事件可通过主管领导协调的方式进行沟通，确保信息传递顺畅。

a.各种会议、培训、讨论、谈话、聊天等；

b.工作计划、报告或阶段工作总结等；

c.情况介绍会、表彰会、质量分析会等；

d.布告栏、宣传栏和意见箱等；

e.邮箱、办公系统等电子网络；

f.员工满意度调查等。

4.3沟通的实施

4.3.1学校做出的重大决定（包括管理者代表及顾客代表的任免）和方针目标的制定、变更，应由办公室以会议、办公网络系统、电话、宣传栏等方式向全体职工和相关方宣传。

4.3.2 各部门每月提交《工作月报》，由办公室统一整理，通报相关职能层次。

4.3.3 领导层应每月举行一次月例会，对教学与行政工作过程的运行情况、完成情况及质量状况等在各部门间进行有效沟通。具体执行《会议管理办法》并形成《会议纪要》。

4.3.4 办公室应及时将《会议纪要》、通知、决定等内容，通过办公网络、宣传栏、电话、会议、工作安排等形式及时、准确传达至各部门。

4.3.5 办公室应不定期通过座谈、征集合理化建议、进行内部顾客满意度调查等形式收集员工意见，将各部门员工反馈信息及时汇总并传达至相关部门或相关职能层次。

4.3.6 各部门在质量管理体系运行中产生的信息，权限内的可以直接

与相关方沟通；权限外的应上报办公室，由管理者代表审批后再与相关方沟通。

4.3.7 管理者代表应不定期的组织检查各部门质量方针、质量目标、质量管理体系相关信息在各层次的沟通情况及效果，当发现沟通不到位时，采取纠正和预防措施，具体按照《纠正和预防措施控制程序》执行。

4.3.8沟通过程中提出的纠正和预防措施，由归口部门或指定人员负责跟踪和验证其实施情况和效果，必要时在下次沟通时进行报告。

4.3.9 沟通时，推荐沟通双方在发放与接收环节上执行签字程序。

5.0支持性文件

〃《纠正和预防措施控制程序》

〃《会议管理办法》

6.0相关记录

〃《工作周报》

〃《工作月报》

〃《会议纪要》

〃《信息联络单》

2.ISO9000体系 篇二

一、1986－1987：87版ISO9000；

二、1990－1994：94版ISO9000族标准；

三、1994－2000：2000版ISO9000族标准2、2000版ISO 9000组标准包括哪些核心部分？

（1）ISO 9000：2000《质量管理体系 基础和术语》，表述质量管理体系基础知识，并规定质量管理体系术语。

（2）ISO 9001：2000《质量管理体系 要求》，规定质量管理体系要求，用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。

（3）ISO 9004：2000《质量管理体系 业绩改进指南》，提供考虑质量管理体系的有效性和效率两方面的指南，目的是促进组织业绩改进和使顾客及其他相关方满意。

（4）ISO 19011：2000《质量和（或）环境管理体系审核指南》，提供审核质量和环境管理体系的指南。

3、质量管理原则的具体内容是什么？

共有八大原则：

原则一以顾客为关注焦点

即：组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。

原则二领导作用

即：领导者确立本组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标和内部环境。

原则三全员参与

即：各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。原则四过程方法

即：将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。原则五管理的系统方法

即：将相关的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。

原则六持续改进

即：持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒的目标。

原则七基于事实的决策方法

即：有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。

原则八与供方互利的关系

即：组织与其供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。

4、ISO 9000：2000关于“过程”的定义是什么？

定义：过程——一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。

5、ISO 9000：2000关于“不合格”的定义是什么？

定义：不合格——未满足要求。

6、ISJO 9000：2000关于“质量管理体系”的定义是什么？

定义：质量管理体系——在质量方面指挥和控制组织的管理体系。

7、ISO 9001；2000标准提出的“纠正措施”是指什么？

“纠正措施”是指为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

8、ISO 9001：2000标准提出的“预防措施”是指什么？

“预防措施”是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

9、供方——提供产品的组织或个人。

10、任命书：营销管理中心总监、生产管理中心总监、技术研发中心总监、财务管理中心总

监、稀土资源中心总监、行政管理中心总监。

11、公司质量方针：以技术进步和持续提高企业管理水平来满足市场需求使公司得到持续发展。

12、公司质量目标：新产品新工艺的开发，客户满意度及客户投诉控制和完善内部管理等方面的可测量的指标。

产品及区域：高纯稀土氧化物、稀土合金产品、各种规格的锆陶瓷产品。

13、引用标准：ISO9000：2000《质量管理体系 基础和术语》，ISO9000：2000《质量管理体系 要求》

14、质量管理过程：管理活动，资源提供，产品实现，测量有关。

15、15个程序文件，“记录”是指“阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件”。

16、文件分类：质量手册A，程序文件B，作业文件C，质量记录D，46、ISO 9001：2000标准建立质量管理体系包括哪些文件？

ISO 9001：2000标准要求建立的质量管理体系文件有五类，分别为：

（1）形成文件的质量方针和质量目标；

（2）质量手册；

（3）形成文件的程序；

（4）组织为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件；

（5）标准所要求的记录。

47、ISO 9001：2000标准中明确规定需要形成文件的程序有哪些方面？形成文件的程序有以下几个方面：

（1）文件控制；

（2）记录控制；

（3）不合格产品控制；

（4）内部审核；

（5）纠正措施；

（6）预防措施。

54、ISO 9001：2000标准规定“记录”指的是什么？

62、什么是“质量方针”？

“质量方针”是指“由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向”。

64、如何确保质量目标符合ISO 9001：2000标准要求？

组织必须做到：

（1）使质量目标建立在组织的质量方针的基础上，与质量方针相一致。

（2）使质量目标包括满足产品要求所需的内容，即组织提供的产品目标及满足产品要求的具体追求。

（3）质量目标应是可测量的，组织的相关职能和层次上的质量目标应尽可能的可定量或定性检查。可以通过测量方法，确定实现的程度，可判定质量管理体系的有效性来提供判定指标。

（4）在设定质量目标时，考虑到组织（当前、未来的）内外和市场变化需要是不断改进的。

（5）将质量目标在组织的相关职能（通常指与质量管理体系有关各职能部门）和层次（如决策层、执行层、作业层等）上加以展开，并分解到每一层次，是组织的实际情况，各相关

职能和层次人员能把质量目标转化为各自的工作任务。

48、ISO 9001：2000标准中规定必须制定哪几种类型的文件？

制定文件的类型包括：

（1）质量计划，对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件；

（2）规范，阐明要求的文件；

（3）指南，阐明推荐的方法或建议的文件；

（4）作业指导书和图样，提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件。

55、ISO 9001：2000标准规定“记录”的目的是什么？

目的包括两个方面：

第一是证明产品、过程符合要求和质量管理体系有效运行；

第二是为采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量管理体系提供信息。

56、ISO 9001：2000标准对“记录控制”提出哪些要求？

“记录控制”要求包括组织应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据；记录应保持清晰、易于识别和检索；应编制形成文件的程序，形成文件的程序应规定记录的表示、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制要求。

57、“管理评审”则是最高管理者为了确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，按计划的时间间隔亲自主持的评审活动。

79、ISO 9001：2000标准规定对产品有关的要求进行评审的目的是什么？

评审的目的：

（1）产品要求得到规定；

（2）与以前表述不一致的合同或订单的要求予以解决；

（3）组织有能力满足规定的要求。

111、ISO 9001：2000标准对“内部审核”提出哪些要求？

这些要求包括：

组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确保质量管理体系是否符合策划的安排和得到有效实施与保持。

3.iso9000製造程序文件 篇三

ISO14000与ISO9000族标准遵循共同的管理体系原则，可选取一个与ISO9000系列标准相符合的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础。但应当看到，管理体系各要素的应用会因不同目的和不同相关方面而导。“质量管理体系针对的是顾客需要，而环境管理体系则服务于众多相关的需要和社会对环境保护的不断发展的需要”。

相似、相同之处：

 都是自愿采用管理性质的国际标准；

 都遵循相同的管理体系原则，通过实施一套完整的系统标准，在组织内建

立起一个完善而有效、形成文件的管理体系；

 通过体系建立、运行和改进，对组织内的活动、过程及其要素进行控制和

优化，达到预期方针、目标；

 在结构和要素等内容上相同或相似，ISO14000标准的很多内容直接采用

了ISO9000族标准的内容，只是支持技术或工具

 措施不同而已；

 两套标准均可成为贸易准入的条件，都是有利于国际贸易标准，目的在于

消除贸易壁垒；

4.ISO9000国 际 标 准 篇四

ISO9001质量管理体系内审员:

海尔从80年代我们刚引进ISO9000国际质量管理体系的时候就开始重视，从张瑞敏砸冰箱开始，海尔就在推行ISO9000和全面质量管理理论。现在，质量管理是海尔新员工培训的第一门课程。从认证机构和岗位本身的优势来看，越来越多的企业需要通过认证，我国目前审核员的缺口是80万。费用：450元/人（考试、培训、认证）32学时周末班ISO14000环境管理体系内审员:

接受培训的人员能系统全面地学习开放的企业环境管理运行过程、ISO14000国际环境管理标准和法律法规以及内部环境体系审核的知识，经考试合格后，可成为组织建立健全环境管理体系、提高环境管理水平的主导力量。通过本课程的学习，学员将：1．了解ISO14000国际环境管理标准在我国的推行情况；2．识别和了解组织环境因素及其影响；3．熟知环境管理的基本术语、原则和原理；4．掌握环境管理体系策划和实施审核的方法；5．了解与环境有关的法律法规和治理预防污染的方法和手段；6．具备建立文件化环境管理体系的能力；

7．掌握审核技巧和编写审核方案的技能。

费用：550元/人（考试、认证、培训）38学时周末班 HACCP 食品安全管理体系内审员: 接受培训的人员能系统全面地学习开放的企业食品卫生安全管理体系运行过程、HACCP品卫生安全管理体系标准和法律法规以及内部审核的知识，经考试合格后，可成为组织建立健全品卫生安全管理体系、提高品卫生安全管理水平的主导力量。通过本课程的学习，学员将：1．了解HACCP食品卫生安全管理标准在我国的推行情况；2．熟知品卫生安全管理体系和审核知识标准的要求；3．了解食品在生产过程中存在的主要危害及其现代控制方法；

4．了解我国有关品卫生安全的法律法规；5．掌握审核技巧和编写审核方案的技能。费用：450元/人（考试、认证、培训）42学时周末班 咨询电话：028—86116016***联 系 人：李老师

5.什么是iso9000及意义 篇五

ISO9000是指质量管理体系标准，它不是指一个标准，而是一种标准的统称。ISO9000是由TC176(TC176指质量管理体系技术委员会)制定的所有国际标准。ISO9000是ISO发布之12000多个标准中最畅销、最普遍的产品。

ISO9000质量管理体系在ISO9000：2000和ISO9004：2000版标准的引言中，都提及了一个叫做“八项管理原则”的概念。虽然标准中仅仅用不足一页纸的篇幅简单地阐述这些原则，但实际上这八项管理原则是整个ISO9000族质量管理体系标准的精髓和纲领，贯彻于所有质量管理体系的要求和应用之中。由于ISO9000标准中对八项管理原则说明不多，在此进一步介绍利用这些原则的好处和方法，以利于管理层指导组织的业绩改进。

6.ISO9000内审员学员案例 篇六

标准条款对照练习

本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力.针对在审核中发现下列情况,分别说明它们对应的是ISO9001标准 中哪个具体条款,为什么?它们是不符合项吗? 1.一位仓库保管员说,他不清楚公司的质量方针内容是什么,他认为仓库保管员只要按规定做好自己的本职工作就行了.2.服装厂供应部主管介绍说,本厂对所以服装面料的采购合同都进行了合同评审,以保证从合同,供方采购到价廉物美的合格步料.3.审核员在西江宾馆客房部,发现了正在现场使用的第一版和第二版两种不同版的<<客房服务控制程序>>文件.4.新星丝绸服装厂对意大利客商来料加工的真丝面料,专门制定了专区专帐的保管规定,但是审核员在仓库里看到批号为9803的真丝面料却是和其他国产面料混放在一起的.仓库管理员说,对意大利的来料,我们凭经验马上就能区分出来的.5.某类食品的保温灭菌工艺规定是140摄度.持续一小时,审核员看到现场的自动温度仪显示为120摄度.操作人员解释说,140摄度高温耗电量太大,120摄度高稳足以杀菌了.6.省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了,工地施工人员说,这台磅秤是在混疑土各种原料称重时用的.只需要大致上准确就可以了.7.百货商场文具柜台营业员小王,把一本作为样品陈放十个月本应本应削价处理的大型集邮册,连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会,因为当事商场只有这20本了,所以小王就未向顾客加以说明.8.电视机总装调试后需进行老化试验,电视机厂装配车间到老化实验室之间200米的过道,地面坑洼不平.9.南方电脑公司的内审计划中,没有对总经理进行审核的安排.内审员说,总经理认为内审只是他的管理手段,不需要审核他自己.10.钱江发电机厂每年定期举办用户技术培训班,深受用户好评,但尚未制订该类技术培训的书面程序.中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002

练习二 是事实还是假设 本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度,以初步掌握事实判断的基础要求.请根据以下场景中的背景材料,判断所作的结论是客观事实还是主观臆断.1.场景:生产部管理员说:我从未见到过<<不合格品控制程序>>这份文件..结论:公司尚未按ISO9001标准大要求制定不合格控制的程序.2.场景:所使用的<<质量手册>>批准人栏中,总经理的名字是打印上去的,而不是手签的.结论:<<质量手册>>商未得到总经理的批准.3.场景:抽查上个月所进行内审的12份不符合项报告,有6份报告的纠正措施跟踪情况栏为空白.结论:对内部审核员发生的问题,公司尚未采取纠正措施.4.场景:餐厅服务员将第三桌张先生点的菜端给了其他桌的李先生.结论:服务员未经培训合格就上岗工作.5.场景:公司<<质量手册>>中未规定品保部的职责..结论:公司没有规定品保部的职责.6.场景:检验规程规定金工车间质控点工作人员对零件要用硬度计等检测设备进行自检.检测设备太帐上并没有硬度计发放给金工车间的记录,但车间提供的自检记录数据齐全.结论:这些自检记录中的数据是伪造的.7.场景:按规定应每隔半年对所有合格分承包放进行一次全面评价.品保部提供的上半年记录中,没有电机厂.纸箱厂的评价记录.结论:公司采购的电机.纸箱质量是失控的.8.场景:公司只有一名培训合格的内审员.结论：无法保证审核的独立性。

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002

练习三

编制核查表 分析下列〈〈采购过程检查表〉 序号核查内容

核查方法和涉及部门 核查结果记录 供应科是 否按采购 1 控制制程供应科面谈并查阅最新采购程序文件 序进行采购工作？

1在供应科查阅本厂采购物质分类（分ABC三类）清单 2查阅AB两类物资的合格供方名单的最新版本并向供应科长询问该名 单确定和批准的情况。

3从AB两类情况物资合格供方名单中各选出3—5家，查阅其评定记

检查供方录及挡案。评定和控4在供应科查阅6—10家，供方从上次内审以来供货的业绩同记录，必制情况。要时到检验科核对。5向供应科长了解对供方控制的记录，如有无质量保证协议或驻厂代表制度。效果如何？ 6向供应科质管办和技术负责人了解对供方评定过程及合格，供方名单批准的情况。

1在AB两类物资中各选出3种查阅其采购文件（如采购计划，采购合 同等）的内容是否正确齐全，质量要求是否明确（如物资的产品标准 号.协作件的图号.版次.物品等级等），是否过有关领导批准。3 检查采购2检查上次内审后签订的采购合同帐，其内容是否包括质量要求并符合文件的审经济合同法。批 情 况。3到人事教育科了解采购人员的培训及上岗资格要求，查3名采购人员的上岗证。1询问供应科长是否有派检验人员到，供方工厂进行验货的情况？如 4 检查采购有，查阅有关协议及验货记录。物资的验2询问供应科长是否有顾客直接到：供方工厂验货的情况？如有，询问证 情 况。科长如何安排，有无文件规定？并询问科长对此持何态度？ 练习四 不符合项习题

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002

针对下列各题中的案例，判断有无不符合项，如有不符合项，判定不符合ISO9001中哪个条款，并简述理由。如认为没有不符合项存在，也要说明理由。选择2—4题，要求学员写出不符合项报告，包括不符合项事实描述的条款判定，不符合项性质和程度判定。1 在某实验室发现，报验号为9808202进口棉纶棉，合同要求检测7个指标，实际检测为5个指标，其中沸水缩水，含油量两项指标未测。2 进口废五金电器的计重由中国外轮理货总公司海门分公司进行，但该公司未列入合格分承包方名单中。3 管理者代表说：我院自质量体系运行以来至今，需要进行质量策划的活动“没有发生过”。事实上，该设计院今年已进行过体系文件换版的重要质量活动，此类活动事先应进行书面的质量策划。4 8月—11月份，某公司对检验.签证的差错很少登记，处长说：由于情面关系，这项工作开展难度大。各处室的情况也是如此。5 六车间装配工段，在对批号为NO.123的50见零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波测，到发现时，50件零件以全部完成，无法再进行超声波检测了。6 某厂对采购的电容器作抽样检验，审核时发现规定按AQL=0.65进行抽样，检验科进货检验室为了从严掌握，按AQL=0.25进行抽样。7 查阅检验记录时发现，批量大于10000件的抽样数与GB2828中规定不符。检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只规定了批量为3000——10000抽样方案。检验员说：因操作规程中未规定小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。8 审核员发现在成品仓库墙上挂的〈成品仓库管理制度〉没有编号，发布日期为1996年，而仓库管理员拿出的一份〈成品仓库管理制度〉是1997年发布的。文件编号为Q/CX-015-1997。9 在热处理车间，审核员发现设备上的温度控制仪表没有校准状态的识别标记，车间主任告诉审核员，这是刚从仓库里领出的崭新仪表，是刚买来的，这个表在生产厂时进行了校准。10 审核员在洁翔宾馆洗衣房内看到共有三台洗衣机，其中两台正在运行，从监视窗口可以看到正在洗各类衣服中以客房部的白色床单为主，但间或也有几件黄色，灰色织物。审核员询问操作工人小王，程序文件上规定应把各类各色物品分别洗，为什么没有按照规定要求操作？小王说：程序上的规定主要是为了防止互相沾色，这几件都是浅色，不会沾色的，如果这几件要单独洗，那么在经济上不合算。11 审核员来到讯达电缆厂的进料化验室，发现有一批从广平铝材厂进货的直径16的铝杆的化验单上测得的电阻率大于规定，被判为不合格品，但是“处理”一栏中，写着“工艺实验后再定”并有副总工程师的签名。化验员解释说：一般情况下，电阻率超过规定，我们就判为不合格并退货，但如果电阻率超过很少，例如在5%以内，就与铝材厂协商，在本厂内作初拉工艺试验，初挤拉到直径10左右后如电阻率下降到规定值以下，微 可作为合格原材料使用。审核员要看几份这种返工品的复测

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002

单，化验单找出了三份，上面都有工艺实验记录和复测数字。审核员要求出示这种做法的书面程序，化验室主任说，目前还不没有书面程序，但大家都认副总工程师这种做法合乎情理，铝材厂支付了全部工艺试验费用，又省得往返运输不合格品。12 西江宾馆王总经理亲自陪同审核员们参观熟悉宾馆各主要部门和场所，并对各部门情况作介绍。当他们一行来到餐饮部厨房现场时，审核员门看到厨师忙着供应晚餐，厨房如口处贴着“非本部工作人员请勿入内”的字条。总经理邀请大家进厨房作业区参观。并热情向审核员们介绍本宾馆的特级厨师李师傅。审核组长说：我们这么多人进去，会不会厨师的工作？王总和餐饮部经理异口同声地说没关系，没关系。审核员门看到厨房内井井有条，生熟食品分类放置，标识明显。李师傅正在加工一道“惠山春早”的特色菜，审核员们一起围在炉台边参观李师傅操作。

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案 例 分 析

说明： 1 本案例是以一家玩具公司进行现场审核活动为背景遍写的，但并没有包括完整的审核过程。2审核的依据主要包括：ISO9001：2000标准，公司的质量管理体系文件及适用的法律法规要求等。3 本案例主要供学员进行案例分析时练习之用。学员们应对案例给出的场景进行分析，判断是否存在没有满足规定要求的客观证据。4 在使用本案例时首先由学员根据所给的场景进行讨论，确定没有满足规定要求的客观证据，然后在教员的指导下进行演示。5 对所发现的肯定没有满足规定要求的客观证据，应报告不符合项；无法肯定的，则考虑如何进一步追查。6 在讨论结束后，每位学员应根据教员指定的场景，写一份不符合项报告。7 本案例仅供练习之用，为保持文件的清晰和利用，请不要涂写或划线。8 在使用本俺例时应注意： 审核员的审核途径；

审核员发现的客观证据与ISO9001：2000标准条款的联系；

各章节之间可能存在的内在联系。背景介绍： 被审核方是新世纪童乐玩具有限公司，该公司是一家生产电动玩具的中型企业，80%以上的产品出口。为提高管理水平，增加在国际市场的竞争能力，公司按ISO9001：2000标准的要求建立了质量管理体系，并已运行半年多，一个月前向CQC—江苏评审中心提出了认证申请。为迎接认证审核，公司安排了一次内部审核，并聘请咨询师作为审核员，参与了审核活动。下面描述了本次现场审核的部分场景。审核员要求这位业务员提供客户接受此更改的证明材料。业务员回答：“我们将高档面料产品发给他门，客户讨了大便宜，当然不会有意见的。况且副总也同意了，肯定没有问题。审核员问：“王经理，你门是如何处理顾客意见和了解顾客对贵公司的产品质量等满意度的？” 王经理说：“我们有〈顾客来电函登记簿〉，专门记录顾客的意见，另外定期发放〈顾客满意调查表〉，来征求顾客的意见。” 审核员抽查了这两种记录，发现上面确实记录了一些顾客的意见，如“没有及时收到货物”“缺少小配件等。审核员询问：顾客的意见主要反映在哪些方面，你们是如何处理的？ 王经理说：“销售工作很难做，不可能使顾客100%满意。只要不发生投诉或退货和赔偿，我门不需要做任何处理。这些记录是上一次内审后，质量部要求我们部门做的，不知道他门有什么用途。” 审核员记下哪几份顾客有意见的材料的编号。向王经理表示感谢后，离开了销售部。

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002 第二节 对技术部的审核 6 审核员在张先生的陪同下来到技术部。技术部经理将审核员迎接到技术部旁边的一个会议室，四周放了一些样品，看上去真是琳琅满目，五彩缤纷，品种很多。技术部经理略带歉意的说：“真不好意思，由于公司发展较快，我们技术部的办公室比较紧，在是公司的样品陈列室兼谈判室。”经过一番寒暄后，技术部李经理介绍了技术部的组织结构和有关的职责分工，审核员提出先到设计室看看。李经理便带审核员到设计室，见到了设计室的丁主任。丁主任自豪的向审核员介绍了公司今年投放市场的新品种，有小猴打鼓，海狮顶球，哭笑娃娃，电动猫等。审核员询问：“这些都是你们自己开发设计的？” 丁主任回答：“谈不上开发设计。这些产品结构都很简单，虽然我们这里叫设计室，但绝大多数只是在老产品上进行一些改进，比如改进动作.发声.造型等，有时候按照顾客提供的样品加以改进。其实我们公司产品质量一直不错，只是对国外顾客的喜好研究不够，所以过去产品销路不算太好。今年以来，我们加强了这方面的工作，所以销路上升了。” 审核员问：“谈谈你门是如何进行新品设计工作，在设计过程中开展了哪些活动？” 丁主任说：“我门不能和电视机.空调.汽车等相比，人家才叫设计，电动玩具太简单了，没有必要搞那么复杂，再说，我们公司的质量管理体系没有包括对设计和开发活动的要求。” 审核员：“喔？手册确实没有设计控制要求。不过，在实际工作中，你们是如何保证产品的功能和性能的。并且符合顾客的要求？” 丁主任回答：“这简单。我们做出样品，客户来公司看样或在交易会上出样，看中就订货。” 7 在征得丁主任同意后，审核员问一名设计人员，是否清楚我国的玩具安全标准。设计员的回答使审核员感到满意。审核员又询问：“是否清楚德国市场的玩具安全要求？” 设计员笑着回答：“你说的是TP2005 TP2006合同吧！那是我根据顾客提供的样品重新设计的。其安全方面的性能经过质量部的检测，完全符合GB6675—86的要求，客户很满意。我们就凭这个产品首次打进了欧洲市场陈总经理还给了我2000的奖金。” 审核员问：“你们是否知道EN71标准？” 技术部丁经理沉默一会，用目光巡视了一下其他人员，见没人回答，便说：“技术部工作太忙，人手又少，没顾上参与谈判。不过，我们一直是按国家玩具安全标准进行生产的，从未有过质量问题，而且我们国家标准与国际标准是等同的。”在短暂的沉默后他若有所思地说：“当时销售部还给了我一份合同的复印件，我看了一下，好象没有什么太多的内容，我就放在抽屉里了，你所说的那个标准，目前我们公司尚没有，说实在话，现在标准都很贵，为了节约开支我们过去也没有去收集，这一点植得我们重视。” 8 审核员来到工艺室，尖刀工作员正在紧张地制作产品的工艺文件和样品。审核员观察了一下他们的工作，没有打扰，随手从工作台上抽查了四份已编制好的工艺文件。其中编号为ZBY495 ZBY496的工艺文件 好为刚才在销售部抽查到的两份销往德国的产品制作的。审核员很有兴趣地查阅了这两份工艺文件。

审核员问：“这两批产品有什么特殊要求？” 工艺员：“没有什么特别，与其他产品一样。” 审核员问：“你们知道这两批产品销往哪个国家？” 工艺员：“不知道，我们只按任务单制作工艺文件。任务单上没有特别说明，我们就按常规情况来处理。过去我们工艺单编制时，常漏填一些项目，现在相互把关，正式发出，还要经办公室主任审批。” 审核员仔细核对了此工艺文件，字迹清楚，美观每一拦目都住明了加工工艺方法，检测要求等。在

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安全性能测试拦目上，写明：“按GB6675—86执行。”并且工艺文件编制复核审批人的签字，在封面上盖有红色“受控”章。均符合《技术文件控制文件》（QSO—2000）的要求。9 审核员注意到在工艺员的办公桌旁堆放了一堆文件，盖有“原件”的蓝色印章，便问工艺员：这是一堆什么文件？ 工艺员说：“这是以前的一个产品，已被淘汰，因为对新产品在工艺要求上有参考价值，我刚从档案室借过来的。”

审核员来到档案室继续审核，查看了工艺文件，样品等保管文件，发放手续等均符合要求。然后，抽查了档案柜内保存的文件，其中工艺文件按产品立卷，样品按客户堆放。做有存档文件，样品均有醒目标签，在技术文件卷宗上均盖有“受控”章，如HD系列CD系列，其中HD系列，从HD一直按自然顺序排到HD89，工89份。审核中看到墙角落里堆放着一堆用旧报纸遮盖着的旧文件，于是问档案室主任：“这是什么文件？” 档按室杜小姐忙着解释说；“这些是一个星期前从车间回收的旧工艺文件。” 她一边忙着给审核员倒水，一边说：“现在不是在提倡环境保护，充分利用资源吗？四个星期前，我们进行第一次内审时，内审员提出这些工艺文件还可以再使用，即在某些产品重新翻单生产时，再发给车间使用，不要轻易毁掉。当时曾要求我们，对回收的工艺文件应在一个星期内加以整理，进行分类并与新文件存放在一起。这不，为了迎接你们来审核，忙着整理档案还没来得及。我们主任讲了，迎接你们审核是大事。” 她停顿一下又笑着说：“你看我们能不能通过啊？请多提宝贵意见，以便我们改进。” 审核员也笑着说：“我们会把审核中发现的不符合项如实地告诉你们，审核是我们双方的事，搞好质量管理工作是我们共同的目标。” 随后审核员在张先生的陪同下按照审核计划到下一个部门继续审核。第三节 对供应部的审核 11 审核员来到供应部审核。供应部吴经理是一位工作经验丰富的老同志，看上去有50多岁。他向审核员介绍说。“玩具生产使用的原辅材料品种多，变化快很复杂。” 审核员询问：“你们目前需要外购的原辅材料工有多少种，主要来自哪些厂商？”吴经理回答；“我们在按照ISO9001：2000标准的要求建立质量管理体系时编制了一份《原辅材料宫货清单》，这份文件列明了需采购的品种个供应厂商，具体是多少我记不清楚了。”说着从桌子上

一个文件夹里拿出了一份文件，其编号为CW0601。审核员接过文件仔细看了一遍后，接着说；“请介绍一下你们是如何对采购过程进行控制，确保采购产品符合规定的要求的？” 吴经理回答；“我们根据原辅材料的重要性，把它们分成A B C三类结合供货厂商的质量管理情况和产品质量水平，采取不同的评价和选择方式。”并说：“我文化水平低，在建体系时，他们组织了好几个人写文件，我们的文件也是他们写的，在那个里面可能有规定，说实在的，具体是如何规定，有时候我都搞不清。”他边说边从文件夹里又拿出了一份文件和资料递给审核员。这是一份有关评价和选择供方的文件及相关资料，审核员看了后，从中抽查了5个品种各两个供应厂商的评定资料，发现有一份结论为：“暂定为合格的供方，应加强进货检验，视情况而定。”还有一份资料中要求供方进一步提供通过质量管理体系认证和相关产品的性能检测报告。审核员将有关的情况——作了记录后，询问吴经理：“这两个供方的后续事宜是如何实施的？”

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吴经理抱歉地说。“当时为了赶时间，具体评审工作由他们进行，经过胡副总经理批准后我就没有再问，不过我可以告诉你们，我一直在供应部工作，对这些厂商都是很了解，很熟悉的，我们之间有多年的往来业务关系了，他们的价格比较便宜。当前市场竞争很激烈，不将成本不行，每次只要我去，他们准要降点价，有时候即使打个电话去，一听是我，他们也要考虑考虑，就这一项每年都要为公司减少成本几十万，当然，质量不好，我们也不用，这一点是很明确的。” 12 审核员想了解一下近一年来这些厂商的总体供货质量情况，于是又问：“你能介绍一下这些厂商今年以来的供货质量情况吗？” 吴经理说：“这是由质量部检验的，好象有几个厂退了几批货，有的他们派人来重新检验了。” 审核员问：“你能提供一些具体的资料给我看看吗？” 吴经理说：“这些都是质量部，我打个电话叫他们部长来一下吧。” 审核员婉言地谢绝了吴经理的提议后又问：“列人这个清单中的供应厂商，以后还需要进行重新评价吗？” 吴经理答：“已经评价过了就没必要了。如果以后技术部门设计了新的产品，需要到与我们没有发生过关系的供方采购时再进行评价。” 13 审核员抽查了4份采购订单，其中两份是标准件，在上面标明了产品名称，规格型号，数量和交货期；而另外两份电机的采购订单，除了标明上述内容外，还附有图样，质量验收标准，以及需提供获得ISO9001：2000标准认证的要求。吴经理看到审核员对此似乎有疑问，没等审核员提问连忙解释说：“电机是A类材料，控制要严些，那些要求都是技术部提供，而标准件是C类材料，可以放松要求。其实我们采购人员都清楚，写不写都一样。” 审核员查看了吴经理提供的采购作业文件（WI004—2000），上面对采购订单的内容确实没有具体规定。14 审核员在吴经理的陪同下，来到仓库审核，库内的各种原辅材料堆放得整整齐齐，一张张卡片上写着品名 规格 数量 工作显得很有条理。审核员抽查了5批进货材料，均有进货检验员出具的检验合格单。同时审核员看到在仓库的一角有一位女同志在查看零件，于是与吴经理一起半谈边走向那位女同志，吴经理主动介绍说：“这位小姐姓严，是质量部派驻在我们这里的进货检验员，她把关可严呢，凡是不合格的在她眼里都逃不掉。”审核员注意到在她旁边有一堆零件上放置了标明产品名称等内容的送货单，还有一堆放置了标明“合格”的表牌，此外还有一个贴有红色标记的塑料箱。审核员问检验员：“请问你是按照什么文件进行检验的？” 严检验员说：“这是我们公司不久前开发的电动熊猫中的支架，部里还没有来得及制订具体的验收准则，只是要求我们按照图纸，对外观等项目进行检验。” 审核员问：“你知道这些零件是来自那个厂商的？” 吴经理没等检验员回答忙说：“这是一个电镀件，你知道电镀是污染行业，现在抓环境保护，城市里都不让搞，我好不容易找到一个乡镇企业，他们质量还可以，价格也不贵，而且时间相当紧，我们就安排生产了。” 审核员：“你们是如何知道所进行的培训工作达到了预期的效果？” 马主任说：“我们公司的员工对参加各种培训都很认证，一般没有人缺勤，我们每次都点名，而且，有时候还要考试。” 说着，他连忙从文件夹里拿出了一本点名薄和一些考卷，成绩单递给审核员，审核员很快地翻阅了一下后，将有关情况——加以记载。

第五节

对生产部的审核 17 审核员来到生产部，生产部显得很繁忙，部长办公桌旁边的墙上挂满了各种各样的报表。审

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002 核员请部长出示当月的生产计划。审核员发现当月生产计划没有加盖受控章，但经过了生产部长的批准。查《质量管理体系文件的控制程序》，对此类临时文件的表识要求未做出规定。审核员询问：“生产计划的更改如何进行？” 生产部长说：“应按规定发《计划更改通知单》通知各相关部门进行更改。” 来到车间办公室，审核员要求了解当月生产计划的完全情况，车间主任出示了当月的生产计划和生产统计报表。审核员注意到生产计划中有一个货号为BO2的产品数量由原来的5000只改为4800只，经询问证实是生产部电话通知由统计员划该的。18 审核员继续在车间审核，发现一名中年工人正在查看一副模具，有一些工具随意放在地上，工作台上还有饭盒，茶杯和钥匙等。审核员走到这位工人身边很有礼貌地问：“师傅，请问你在干什么事情？ 回答说：“修理模具。” 审核员问：“哪个地方需要修理？如何进行修理？” 那位工人回答说：“在是刚从生产线上撤除下来的，不能用是什么原因我还没有找到。” 审核员又问：“那你们是否有模具修理的作业指导文件？” 工人说：“没有。” 审核员又问：“没有文件规定如何保证维修的质量？” 工人回答说：“模具的问题是多种多样的。造成的原因也是多种多样的，作为一名维修人员只有在工作实践中不断积累经验，不过模具维修完毕后都要进行试模，只有工件检测合格后，该模具方可投入使用。” 19 审核员来到装配车间，查看了装配工艺的生产流程图，发现图中将制胶过程标明为一个关键过程。审核员要求到这个过程的加工区去看一下，车间主任黄女士陪同审核员一同前往。在车间生产现场，审核员看到一名工人正在用两种原料调制胶水。就走过去询问那位工人：“请问师傅，你调制的这种胶水作什么用途？” 那位工人回答：“用于粘贴出口电动汽车玩具上的塑料标志牌。” 审核员问：“我看到你在用两种胶水进行调制的，请问这两中胶水按什么比例进行配制？” 那位工人回答：“按照什么比例配制，在根据我的经验。” 车间主任补充说：“胶水的配方是保密的，全公司只有个别知道，所以我们不制订配制胶水的工艺文件。” 审核员又问：“那你们是如何知道胶水是否达到了工艺要求的呢？” 那位工人很自信地说：“我在这个岗位上工作三年多了，我公司所用的胶水都是我调制的，无师自通，产品从来没有出现过问题，这就是最好的考试了。” 20 审核员在注塑车间审核，看到2号注塑机正在工作，机旁挂着一份注塑工艺文件，审核员意识到这是一个特殊过程，随即查看了工艺文件中对温度，压力和时间的规定，将其记录于审核记录中，并询问注塑车间主任：“这些工艺参数（温度 压力和时间）是否需要控制以及如何进行控制的？” 车间主任说：“这当然要控制，我们要求工人按照工艺文件的规定，每隔一小时要记录一次。审核员查看了记录，所载内容和时间间隔与工艺文件的规定基本相符。” 审核员又将机台仪表上显示的数值与工艺文件所规定参数进行对比，发现机台仪表上所显示的一区的温度比工艺文件的规定高5度。审核员询问该台设备的操作者：“为什么会出现这种现象？” 操作工解释说：“这个温度表的三个也前就不太准确了，所显示的温度比实际要低5度左右，应此，我们在设置时就故意将该温度的设定值提高。不过这主要看注塑出来的零件好坏，这些温度的设置也只是给我们参考参考而已。” 审核员又问：“机台仪表上所显示的温度，压力和时间都是这样吗？” 操作工人说：“那不是。” 审核员问：“如何知道比规定低5度？”

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操作工人说：“车间主任讲的。” 21 在装配车间，工人正在装配电镀件，装有电镀件的周转箱沿着工作台一字排开，非常整齐，工人们也是头戴工作帽，身穿工作服，整齐的做在工作台前认证地工作。审核员发现有少数几个周转箱只放同一规格的电镀件，而这个周转箱里有几种规格的电镀件？“ 装配工说：“这是我们装配时发现外观有毛病或装不上去的。一般废品放在这边，待装配的放在那边，我们分得很清楚。” 审核员拿出其中的一个电镀件仔细看了看，上面的确有些划痕。22 在包装组，审核员看到包装工正在使用的外包装上印有S/C NO HSW011AR QTY：4DZS等内容便要求包装工出示合同号为HSW011AR的包装作业通知单，包装工随即从抽屉中取出一份通知单，审核员发现在包装要求一拦内要求每箱48只，衬垫材料为泡沫塑料？” 包装工回答:”如果用泡沫塑料的话,每箱只能装42只,组长说可以用纸板.”包装组长说:“这次包装做的偏小，再改做肯定已经来不及了，我这样决定也是为了保证发货。” 第六节对质量部的审核 23 在质量部安全检测室，检测室正在进行电动玩具汽车小零件拉力测试。审核员注意到检验员使用的拉力测试器是一把机械式弹簧秤，没有计量检测台合格审核员问：“是否清楚小零件拉力的要求？” 检验员回答：“标准规定为大于等于90N，因为这种秤计量局不检定，所以我们测试时一般都拉到100N以上，以保证拉力绝对达标。” 审核员查阅了标签，其量程为500N，精度为2N。企业编制的《电动玩具检验规程》，该规程规定拉力检测应用精度为1N测力计测试。24 在质量部审核时，审核远发现部门受控文件清单中没有欧盟玩具安全标准，便问质量部主任：“公司出口到德国的电动玩具按什么标准检测？” 部长回答说：“我们没有欧盟标准，但我知道欧盟标准与我们国家的标准要求差不多，所以我们现在按国际检测。” 25 审核员注意到公司质量目标中有一项指标为成品一次抽验合格率大于等于98%，审核员问质量部长：“目前公司成品一次抽验合格率达到多少？” 部长回答说：“我们没有进行详细统计，但估计实现这个目标不会成问题，因为我们对关键的原辅材料材料进行了严格的控制，说不定现在就已经达到或超过98%了。26 审核员翻阅了质量部的职责，看到质量部应对纠正和预防措施实施的效果进行验证，于是询问关于质量投诉的处理情况，质量部张说：“很少有质量投诉事件。如果有的话，一般由销售部将这样的信息传递给我们，我们在根据情况进行处理。” 审核员要求查看上月美国莱特公司对该公司出口电动狗迟交一个船期事件的处理情况，部长说：“这件事我门知道，是销售部门的责任。但应为不是产品质量问题，且销售部属经营副总分管，我门不好干涉，据说销售部已经采取了纠正措施，但究竟是什么原应及如何纠正我们不清楚。” 27 在质量部抽查检测记录时发现，合同号为HSW007DE的成品检验记录中外观有问题，被判为不合格，但在备注拦由质量部长签署“同意出厂”。部张解释说：“我们检验

员对外观掌握比较严格，实际上客户并没有提出这方面的具体要求。这份合同客户仅寄来一份样品作为参考，我们复样后客户只对颜色和造型提出了具体修改意见，根本没有提到外观问题，大多数客户也不太清楚外观的标准要求，外观即使有一点问题他们也看不出来，所以我签署了那个意见。“

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审核员问：“需要办理什么手续吗？” 质量部长说：“这由我说了算，不用再办什么手续了。” 28 在质量部抽查进货检验台帐时，审核员发现7—8月红槟电机厂有三批电机不合格，便问这些电机是如何处理的，部长说：“我们严把进货关，发现不合格一律通知仓库退货。”审核员又问：“这些不合格的情况供应部是否知道？”部长说：“他们可能知道，不过他们知道不知道没关系，主要是靠我们严格把案 例（宾馆）说明： 1.本案例是以审核一家酒店为背景而编写的。2.本案例可以作为配合 ISO 9001：2000版标准培训给学员提供的案例练习。3.在学员使用本案例时应注意： 审核员的审核途径： 审核员发现的客观证据与 ISO 9001：2000标准条款的联系： ISO 9001：2000版标准变更及新的要求

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关，保证不合格原材料不投产。”

并非仅仅是确定不符合项： 第一节：背景介绍： 1.审核组接受了一家豪华酒点 ISO9001：2000标准的审核申请，在审核准备完成后（包括文件审核，预防，确定审核组及编制审核计划等），按照审核计划的安排，在2000年2月5日—7日，由审核组对该酒店进行现场审核。2.该酒店的组织机构如下： 总

经

理 管理代表 I 客保维采餐后经 S 房安修购饮勤营 O 部 部 部 部 部 部 部 第二节：审核员对客房部的审核 1.审核员在询问客房部的职责之后，审核员询问：张经理在客房内应提供宾客那些相关资料？ 张经理回答：提供的资料包括 旅游图； 酒店服务简介； 服务调查表等； 审核员询问：关于这点，否有文件进行了明确的规定？ 张经理回答：我不清楚。但是在新员工聘用时，都对员工进行了培训，员工都清楚。

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002 2.审核员询问：客户调查表由谁回收？ 张经理回答：客人可以直接交给大堂经理或给前台，也可以由客房清洁工收集后交给我。审核员询问：可以看一看回收的“服务调查表”吗？ 张经理回答：客人很少会填写“服务调查表”，我在这里工作一年多了，好象仅仅收到一份。记得好象上个月在清理办公室时丢掉了。3.审核员询问：可以带我到客房看一下吗？ 张经理带审核员来到5018房间，审核员查看了房间的设施的安排及清洁情况，又进入了洗手间。审核员询问：有洗手间消耗品配置的清单吗？ 张经理将[客房清洁管理规定]交给审核员，审核员按照附件的[房间消耗品配置清单]验证消耗品的配置情况。发现房间没有配置一次用剃须刀。审核员询问张经理这是为什么？ 张经理回答：最近公司推行了环境保护，在一次会议上，总经理宣布将实施环境保护。为了配合公司的决定，我决定可以逐步减少客房部的一次性消耗品的配置。正巧采购部的剃须刀没有得到及时的采购，所以从上周开始我告诉客房部清洁主管客房可以不配备剃须刀。审核员询问：你是否评估过房间那些一次性用品可以减少，并作出文件的规定？ 张经理回答：没有。昨天有宾客提出要剃须刀，我们同他做了解释，他说好，应该支持，现在环境已经成为全求性问题，客人就应该自备一切必须品。4.审核员询问：如何证明在客房发现的文件资料是最新文件版本？ 张经理回答：这和我们无关，文件是由ISO办公室控制。我们需要就去ISO办公室领。审核员记录了上述情况。5.审核员询问：做为客房部经理，你如何知道客房已经清理完毕？ 张经理回答：房间清理完备后，房间清理工在[房间清理交接单]上签字，交房间清洁主管，主管将相关资料输入电脑，我可以查询电脑了解房间的清理情况。审核员记录了这条信息。6.审核员询问：房间清理完成后是否应进行检查？ 张经理回答：这一点我们的[客放检查控制程序]已经进行了规定，每层楼抽查3—5个房间，并将检查结果记录在房间检查记录表中。审核员询问：是否规定了检查项目及检查标准？ 张经理回答：这些内容我们已经在培训教材中进行了规定。审核员记录了上述信息。7.审核员要求张经理提供房间检查记录，并审核了房间检查记录表的记录内容。觉得没有问题。然后又抽查了2间客房，情况基本相同，审核员征得张经理同意后开始与这名员工谈话，审核员询问了其工作职责，了解到其一项工作是将清洁工[房间清理交接单]的资料输入电脑，审核员注意了其正在输入八楼的[房间清洁交接单]，该记录表中记录了已清洁的房间编号及清洁工的签名。审核员询问：可以看一下八楼房间的检查记录吗？ 张经理回答：八楼的房间还没有进行检查。审核员询问：为什么8018房间已经有宾客入住？ 张经理回答：因为最进客房紧张，还没有来得及检查。但客人要求先入住。

8.在接待处： 审核员询问：如何办理宾客开通长途电话？

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002 王小姐回答：先交押金100元。李小姐回答：她刚到，应该是200元。审核员询问：有文件规定吗？ 李小姐回答：总经理在上周的一次会议上讲过。并将一本会议记录提供个审核员。审核员检查了记录本的内容，确认“电话押金为200元”。

9.审核员来到客房部商务中心。审核员询问：收宾客的传真如何交给宾客？ 张小姐回答：先通知宾客，如果宾客可以自己取最好，否则就送交给宾客。张小姐回答：我们没有文件的规定。第三节：审核员对ISO办公室的审核 在审核完采购部之后，审核员第二天下午开始审核ISO办公室，向办公室的李主任了解了该部门职责之后，开始进行进一步的审核。10.审核员询问：你是通过什么方式识别有关宾馆的法律及法规的要求的？ 李主任答：主要是通过主管宾馆的贸发局及旅游协会得到。李林将法律及法规清单递给审核员，审核员发现并没有[宾馆安全管理条例]这份文件。11.审核员又询问：可以看一下提供给客房的资料的清单吗？ 审核员发现在[客房资料清单]中没有“服务调查表”，就询问李主任。审核员询问：为什么没有列出“服务调查表”？ 李主任回答：客户意见调查表是由客房部控制的。12.审核员又问：你通过什么方式识别提供给客房部的文件是最新版本？ 李主任回答：提供给客房的文件有我们负责打印或印刷，客房部需要就来领取，你看这些都是最新的文件。审核员询问：如果《酒店服务简介》更改后，如何识别新的版本？ 李主任回答：不用识别，将旧版的文件都收回销毁就可以了。审核员又问：提供给客房部的文件由谁进行批准？ 李主任回答：这一点我们都进行了规定，你看这是一份文件批准权限清单。审核员对文件批准权限清单的内容进行了核对，结果感到满意。第四节：审核员对总经理和管理代表的审核

审核员按照审核计划的要求开始对总经理和管理代表进行审核。审核员首先询问了公司质量体系的设计过程及实施

ISO9001：2000质量管理体系的意见。徐总经理和管理代表都进行了——回答。

13.审核员又询问：徐总经理你可以介绍一下公司质量方针的含义吗？ 管理代表回答：公司的质量方针为“满足宾客的要求，全心全意的为宾客服务”，这是公司

年来的经营方针，没有宾客入住酒店，公司就没有存在的价值。只有全心全意的为宾客服务，才能满足宾客的要求，才能使客户入住本酒店如同回到家里一样。宾客才能愿意在这里消费，才能创造本酒店的口碑，最后增加公司的效益。然后他又列举了许多事件说明各相关部门是如何全心全意的为宾客提供服务的。审核员又询问：你讲得很好，你为公司的管理代表，通过什么手段保证公司的每个层次的员工对公司的质量方针是你批准的，你如何证明公司的质量方针的连续适应性？

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002 徐总经理回答：我们的经营方针，对！你们称为质量方针，是我们旨的结晶，没有实施

年的经营宗

ISO9000之前就在应用，多年一直在应用，如何会不适应。14.审核员又询问：请谈一下公司制定的质量目标好吗？ 管理代表回答：公司制定的目标与公司的质量方针是基本一致的，通过公司的管理者讨论确定包括如下内容：（1）宾客入住率85%：（2）客户的投诉全年不超过：客房部10件；饮食部20件：（3）宾客登记时间控制在5分钟；结帐时间不超过5分钟。（4）饮食部出菜时间控制在10分钟；结帐时间不超过5分钟。审核员询问：后勤部，采购部为什么没有规定的质量目标？ 管理代表回答：因为这两个部门与客户没没直接的联系。15.审核员询问：你们是如何评价公司质量目标的达成情况？ 总经理回答：每个月我们都会召开一次经营会议专门讨论公司的质量目标的达成情况，如果有问题，就在会议进行讨论，追查责任部门，并限期改正。审核员又询问：是否可以看一下会议的纪要或报告？ 管理代表回答：我们并没有什么专门的会议纪要或报告，与会者自己记录的。他将自己

月份的一次会议记录给审核员看。审核员注意到记录的会议议程及讨论的事项。审核员又询问：对于宾客入住时间及出菜时间，公司是如何进行评估的？ 管理代表回答：这点我们是通过培训员工来实现的，但是你知道，由于季节及偶然的情况发生，真正做到这点是很困难的。我们也正在寻找更好的办法。16.审核员又询问：你们规定的登记时间告诉入住酒店的宾客了吗？ 管理代表回答：没有，你认为有必要吗？ 审核员又询问：是否识别及安排了与宾客沟通的信息？ 管理代表回答：这在宾馆服务介绍中已经进行了说明。审核员说；但酒店服务简介并没有提供上述信息。17.审核员又询问：请谈一谈管理评审的情况好吗？ 管理代表回答：公司文件规定每半年进行一次管理评审，管理评审将讨论：（1）内部审核的结果：（2）质量目标的达成情况：（3）及采取的纠正行动等内容。管理评审的情况将形成报告，然后他将管理评审的报告提交给审核员。审核员检查了管理审核报告，并继续进行审核。审核员询问：对于客户调查表的情况会进行评估吗？ 管理代表回答：这件事一直也没有得到很好的解决，基本上没有宾馆会填写“服务意见调查表”，好象没有什么作用。审核员又询问：那么公司用何种方式评估宾客的满意度呢？ 管理者代表回答：你询问的很好，对于酒店业，我们一直认真，如果没有客户的投诉，宾客就是满意的。第五节：审核员对餐厅的审核

18.审核员询问：李部长如何确定客户用餐后的意见及满意程度？

中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002 李部长回答：在宾馆就餐结束后，由部长征求客户的意见，并记录在《宾客意见记录本》上。审核员检查了：《宾客意见记录本》。审核员询问：会对记录进行整理，分析吗？ 李部长回答：如果没有宾客投诉，我们不需要作任何工作。19.审核员来到餐厅的水台组。审核员询问：请介绍一下餐具的清洗过程好吗？ 许主管介绍了清洗的流程及清洗的要求。审核员询问：请介绍一下餐具的消毒过程？ 许主管介绍了消毒的规范要求，包括时间，温度及使用的消毒柜。审核员询问：如何监测消毒的效果？ 许主管回答：我们就是使用规定的消毒柜，控制消毒的时间及温度。审核员询问：如何保证消毒柜已经到达规定的95摄氏度？ 许主管回答：我们没有办法测量消毒柜的温度。20.审核员来到厨房 审核员询问：王大厨，每道菜的出菜时间有规定的要求吗？ 王大厨回答：没有具体的规定，但应该与该道菜的烹饪时间相关。审核员询问：负责接受顾客点菜的小姐已经了解这些了吗？ 王大厨回答：烹饪是我们做，与她们有什么关系。

7.iso9000製造程序文件 篇七

——ISO9000质量体系管理评审汇报

尊敬的各位领导、各位同事：

大家好！

2015年，在科室精心指导下，紧紧围绕“客户满意”这一最终目标，深入对标，强化制度，狠抓体系文件落地运行，坚持持续改进，各项工作质量目标全部达标。现对2015年质量体系管理工作进行汇报。

一、质量管理体系建设及运行情况

（一）加强领导，完善制度，为质量体系工作保驾护航 一是加强组织领导，确保顺利推进。我们成立了质量管理体系工作领导小组及体系办公室，明确职责，层层落实，形成了全面抓、逐级管、全员参与的工作格局，为中心贯标工作提供了坚强的组织保障。

二是注重建章立制，夯实工作基础。2015年以来，按照质量管理要求，完成了各类文件资料的修订、整理、归档工作，先后修订完善了《员工考核管理办法》、《员工请假管理办法》、《费用管理办法》等26项管理制度，按制度管人、用制度管事、依程序服务的格局蔚然形成，为顺利推进体系建设提供了制度保障。

三是完善体系文件，扎实推进工作。我们按照质量体系文件2.0版修订要求，结合岗位实际，编制了部门、岗位的职责规范、业务流程、表格记录清单等，建立了21个业务工作流程文件和9个岗位说明书，形成了《管理标准》、《业务工作手册》和《业务工作流程》3本体系文件，为体系工作的顺利推进提供了依据。

（二）营造氛围，强化培训，为质量体系工作奠定思想基础

一是思想发动到位。通过定期不定期召开贯标专题会，对全员进行思想发动、行为鼓动，使每一位员工明白贯标工作是一项全方位、全过程、全员参与的基础性工作，认识到贯标的重要性和必要性，并切实转化为参与贯标的主动性、积极性和自觉性。

二是氛围营造到位。在宣贯过程中，始终把舆论宣传放在首位，先后制作专题宣传栏3期，对重点制度、职责、操作规程悬挂上墙；开展岗位日常对标，全员在浓厚的宣贯氛围中，转变了思想，提高了认识。

三是培训宣贯到位。充分利用周三例会学习，采取集中辅导，课题讲授，现场测评等方式对全员进行体系宣贯和培训，对体系运行中易出现的问题进行重点讲解、案例剖析、提出整改方案，通过“提出问题—解决问题”的讲授模式，答疑解惑，加深了员工对程序文件、体系知识的理解，使宣贯工作记在心中，动在手上，体现在日常工作上。

（三）把控关键，严控过程，确保体系文件落地运行 在推进体系目标化建设过程中，我们坚持“规范运行、持续改进、服务创新”的质量方针，按照PDCA管理模式，不断完善持续改进机制，确保文件落地运行及运行质量。

一是以绩效考核促进质量目标实现。为了保障各项工作质量目标的完成，我们逐岗位分解质量目标，将质量目标与绩效考核有机结合，与日常工作紧密结合，并实施动态管理，以绩效考核为抓手，实现了质量目标的定期进行检查对标，整改落实，使质量目标的实现成为做好具体的工作要求和规范，工作全过程可视化、痕迹化、持续改进常态化。

二是以督查检查促进文件落地执行。我们建立了会议通报、督办、反馈等管理机制，加强对体系文件运行的督导检查。督查员，每月对30%的流程文件运行情况进行重点抽查，掌握文件是否按标准执行，痕迹化资料是否齐全，执行中存在的问题等等，促进体系文件的有效运用。同时我们坚持“员工用、部门抓、督查验”层层负责的工作格局。部门每月对反馈收集的意见梳理汇总，填写《文件修订申请表》，再由内审员遵循“适时改进”的原则，对体系运行过程中不适宜的指标及时修订，真正实现“写我要做、做我所写”。

三是以过程把控实现体系流程化管理。目前，已形成资料整理制度规范，各类文件按照业务流程分类归档。如客户每日拜访情况、现代终端规范扫码情况、客户满意度调查情况等诸多不易量化的工作，都通过制作表单记录，实现工作 过程可控。过去的许多粗放管理方式正在被“工作规范”所取代，按制度办事、依流程开展工作的习惯逐步养成，员工主动开展工作的积极性、自觉介入工作的能动性、保质完成工作的创造性全面增强。

（四）高严要求，精益管理，努力提升客户服务满意度

“顾客满意”是衡量工作质量的唯一标准。为此，细分客户群，明确不同客户群拜访频次、时限，要求拜访户数和时间同步，同时对拜访轨迹、图片和文本记录、等内容全面监控检查，检查结果纳入月度考核，保证拜访时间促进服务质量的有效提升；每月对辖区10%的客户进行满意度抽查，形成分析报告，对存在的问题，逐一进行整改落实，并将满意度抽查结果纳入月度绩效考核，提高服务的针对性、及时性，客我关系进一步融洽，“以顾客为关注焦点”的原则得到充分体现。

二、体系建设存在的问题 一是思想认识有待于进一步提高。二是个别工作流程与实际工作不匹配。三是有的质量目标制定不够科学合理。

三、持续改进措施

（一）实施精益营销，争创工作一流。以开展精益营销试点工作为契机，准确把握新形势下营销工作的新特点。首先提高市场预测准确率，通过市场调研、信息采集，把价格、库存作为反映市场动态的风向标，从宏观和微观两个层面均衡把握需求状况。其次做好客户经营指导和培训，按照客户需求触发服务策略，为客户提供个性化、增值服务，使服务营销工作“源于客户需求，终于客户满意”，推动营销工作迈上新台阶。

（二）制定培训计划，认真贯彻落实。结合体系运行实际，制定培训计划。按照计划邀请体系方面的专家进行授课，内审员定期进行体系知识讲解、现场分析，员工上台交流体系应用过程中的心得和感受，并对培训进行效果评估，强化体系建设重要性和必要性的认知度。

（三）结合实际情况，修订体系文件。针对新形势下工作内容的调整，对质量体系文件再修订、再完善。首先梳理质量目标，核准指标目标值，质量目标的制定既要结合当前重点工作的推进情况又要符合员工努力期望值。其次按照体系建设工作要点要求，开展流程优化，全面巩固符合工作实际的业务工作流程，详细甄别部分工作流程的实用性、可操作性、前瞻性，坚决剔除无效流程文件，提高文件执行率。

8.iso9000製造程序文件 篇八

贯彻ISO9000标准的实践与体会

为提高企业的质量管理和质量保证能力,提高市场竞争力及市场信誉度,越来越多的企业要求贯彻ISO9000族标准,根据山西省水利设计院贯彻此标准的.实践经验,介绍了贯标的主要过程及贯标中的一些体会.

作 者：王勇 孟亮耿  作者单位：王勇(山西省水利水电勘测设计研究院,山西,太原,030001)

孟亮耿(太原市水利水泥厂,山西,太原,030025)

刊 名：山西水利 英文刊名：SHANXI WATER RESOURCES 年，卷(期)：2001 “”(2) 分类号：F273.1 关键词：ISO9000标准   实践   体会  

9.iso9000製造程序文件 篇九

一、与组织相关的主要概念

组织与组织结构

1.组织是指职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施（GB/T19000—ISO9000）组织意味着一个正式的有意形成的职务结构或职位结构。

2.组织结构是指人员的职责、权限和相互关系的安排（GB/T11000—ISO9000）将组织工作作为一种过程形式时，必须考虑下列的因素：

a.组织结构必须反映目标和计划，目标和计划是组织活动的目的b.组织结构必须反映出组织管理可使用的权力的范围

c.组织结构必须反映它的环境，并随着环境的变化而变化

d.组织中人员是基本要素，组织结构中业务活动的划分和权限的设置必须考虑人员的数量和习惯，这不是说组织的结构的设计要围绕着人，但配备什么样的人是一个重要的考虑因素。

1.分工

分工是指为达到所需的目标，划分任务和劳动的各种方式，对组织结构设计时的分工形式，对工作效率及效果会产生影响。

2.工作、职位与部门

1.工作（job）是由组织为达到目标必须完成的若干任务组成。

2.职位（posting）是一个人完成的任务和职责的集合。

10.ISO9000与目标管理 篇十

ISO9000与目标管理

即使是了解目标管理的管理者,做到有效果的尚为数不多.ISO9000:标准充分运用了目标管理的理念和方法,并且纳入了质量管理体系要求标准中,因此,对于广大从事ISO9000标准的.各方面工作人员,理解并运用目标管理原理与方法对于推进ISO9000工作无疑是有益的.

作 者：张露 作者单位：大连市产品质量监督检验所,辽宁大连,116000刊 名：中国科技博览英文刊名：ZHONGGUO BAOZHUANG KEJI BOLAN年，卷(期)：“”(8)分类号：X关键词：ISO9000 目标管理