期货从业资格考试复习备考方法

期货从业资格考试复习备考方法（共10篇）

1.期货从业资格考试复习备考方法 篇一

(1)及早报名，项目考试科目较多，每科的内容也很丰富，必须留出充足的时间学习教材。每次从报名到考试最长大约有6个月，如果邮寄教材的话还需将近一个月，实际学习的时间并不长，必须抓紧时间，及早报名;

(2)合理分配时间，熟练掌握知识点。在不到6个月的时间里，要学习完教材，其间还要保证本职工作正常进行，时间确实很紧张。考生应合理分配这有限的时间资源，可在考试之前一个月将所有的课程内容通读一遍。然后再有针对性地进行补习。在最后几天时间里只看重点，达到强化巩固知识的目的;

(3)尽可能同时报考所有应试科目，

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资格考试综合性强，考试内容相互渗透，应尽可能同时报考自己所有应试科目，这样有利于促进全面理解和掌握，进一步提高综合分析和融会贯通的能力。由于考试通过的科目有保留时效，如中级资格的科目保留三年，高级资格保留五年，同时报考所有应试科目可以缩短通过时间，增加通过机会;

(4)相互交流，共同提高。资格考试涉及范围广，知识面宽，有些内容平时接触较少，单靠个人的力量很难穷其究竟。如有可能，在学习过程中考生之间应该相互交流，从而取长补短，多方受益。

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2.证券从业资格考试复习方法 篇二

证券从业资格考试复习方法

。这时怎么办呢，好象复习不下去了。这时变换方式加进新鲜元素就十分必要了。看书与做题交互进行，书中的知识点与知识点的比较，自己画图表加以系统总结，朗读重点章节，与同考进行交流会活，甚至帮别人讲解也会增进自己的记忆。总之要找到自己新的兴奋点。坚决不在没有效率，脑筋不转，看不下去时还勉力维持，宁可休息一下或去运动半小时。一个原则是保持头脑的清明，看书时才有效果。我是在感觉看不下去时，休息。晚上差不多都去跳两个小时交谊舞，既缓解压力，又保持了身体的灵动与敏捷和身心的愉悦。这样睡觉很香甜，第二天精力很充沛。第一天感觉烦难的知识变得不再烦难。

先学后做 先学习知识点后做题，对大纲要求掌握的内容所对应的题型都要有针对性地练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点，

数字强记 的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。

限时训练 限时练习，由于考试的时间紧，而题量大，没有一定的速度，一般考生题都做不完，因此在平时的模拟中就要注意做题的速度，做到限时练。

3.期货从业资格考试复习备考方法 篇三

一、构建历史知识网络

在平时复习过程中，考生已经掌握了许多历史知识，但这些知识很可能是支离破碎的，因此要以科学、直观、简明的网络结构展现单元知识要点及内在联系，便于考生整体把握了知识脉络，强化复习效果。

二、突破要点

以深入浅出的语言剖析教材重点、难点内容，并对所剖析的要点辅之典型例证。

例如：党的历史上生死攸关的转折点是()

A、“八七”会议 B、长征的胜利结束 C、第五次反“围剿”失利 D、遵义会议

转折点是事物发展过程中对原来方向起决定作用的事件或时间。土地革命的转折点很多;南昌起义是中共开始武装反抗国民党反动统治的转折点;遵义会议是中共生死攸关的转折点;长征胜利是中国革命转危为安的转折点;西安事变的和平解决是国共双方由分裂对峙到合作抗日的转折点。做此类习题，首先要再现有关知识，然后归类综合分析，提取与题目相符合的成分，组成正确答案。这样，融理论讲解与典型例题分析于一体，可以帮助考生轻松化解教材重难点内容，实现由知识到能力的提高与升华。

三、透析热点考题

荟萃全国各地最新教师招聘考试试题，以精要的语言对试题进行深入分析，在分析中全面透析命题规律，并辅之举一反三，以易错问题为载体，分析错解原因，归纳错误类型，纠正思维误区，从而达到防错于未然的效果;以典型题目为基点，由点到面，在归纳中提高，在点评中升华，有效提高学生的发散思维能力，让学生活学活用、触类旁通。

四、提升单元知识和能力

为适应新课标“方法、实践、创新”三位一体的教学理念与要求，充分发挥历史学科功能，选择鲜活史料，精心设计优质题目，题型体现考试新动向，梯度渐进，兼容性强，融“基础性、综合性、实践性”于一体，为学生备考提供最好的操练空间，激发学生的创新思维能力。

五、专题归类，分项训练

打破教材章节顺序及跨度，按知识间的内在联系分成专题条块编写，如分成近代资本主义列强侵华史、近代中国人民的抗争与探索、世界资本主义制度的确立等几个专题进行训练。

4.期货从业资格考试复习备考方法 篇四

期货交易管理条例

第二章：期货交易所

1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所

第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律 行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并 分立 停业 解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资金。

5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）

设立 收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围

其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单。

第四章： 期货交易基本规则

1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。

2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券 期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息

4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金 支付手续费 税款

5.期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。

8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:

出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库

泄露与期货交易相关的商业秘密

违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。

第五章 :期货业协会

期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人

1.期货业协会履行下列职责：

教育组织会员遵守法律法规 和政策

制定行业规则检查会员行为 纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作

受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求

组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流

组织会员就期货业的发展 运作进行研究

期货交易所管理办法

第一章 总则

1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章 设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况

3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生 任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度

变更，终止的条件 程序和清算办法

章程修改程序 在章程中规定的其他事情

4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准

7.期货交易所联网交易的 应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准

第三章 组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有：

审定期货交易所章程，规则和修改方案

选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项

决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2.会员大会由理事会召集 每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持 在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内 大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

4.理事会行使下列的职权

召集会员大会 并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过

决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金 总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告 审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成 其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人 副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事长不兼任总经理。

7.理事长的职权：

主持会员大会 理事会会议和日常的工作。

组织协调专门委员会的工作。

检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会

9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免 总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人 当然理事

总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议

支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划 工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案 决算报告

拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之内起10日内向证监会报告

期货公司管理办法

第一章 总则

第二章 设立 变更与业务终止

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行

保证金安全存管 具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：

金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

公司治理 风险管理 的执行情况

业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表 一的财务报告 股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上 的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：

申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

9.变更法定代表人 需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件 任职资格

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护盒保证金的保存规定

内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部 需要提供才材料：

申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：

停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

董事、监事、高管任职资格

第一则 总则

1.高级管理人员 指: 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则 任职资格 71

1.申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件：

从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上

大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。

未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚

最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人

3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验

大学本科以上学历或者取得学士以上学位

通过证监会的测试

4.申请经理层的任职资格

具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历

通过证监会测试

期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验，担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。

7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员：

违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。

违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。

违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的

国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。

因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。

被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。

因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

期货从业人员管理办法

第一章 总则

1.本办法所说的机构是：

期货公司

期货交易所的非期货公司的结算会员

期货投资咨询机构

未期货公司提供中间介绍业务的机构

中国证监会规定的其他机构

第二章 从业者的取得和注销

1.参加从业资格考试需要符合下面条件：

年满18周岁

具有完全民事行为能力

具有高中以上文化程度

通过所在机构申请从业资格

2.机构为其办理从业资格申请：

品行端正 良好的职业道德

已被机构聘用

3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

最近3 年未因违法违规撤销 证券，期货从业资格

3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章 执业规则

1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：

诚实守信 维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。

定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：

进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：

收付 存取或者划转期货保证金

代理从事期货交易

6.从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。

第四章 监督管理

1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监会，机构在10日内报告协会

第五章 罚则

1.未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处3万以下罚款

首席风险官管理办法

第一章 总则

1.首席风险官：

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

对期货公司董事会负责

证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理

第二章 任免与行为规范

1.期货公司设立独立董事的 应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规 诚信守法 能力 作为任职的主要标准。

2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：

擅离职守 兼职除合规部门以外职务 延迟知情不报 谋取私利 干预正常经营 泄露秘密

3.首席风险官提出辞职的 提前30天向期货公司董事会申请。

第三章 职责与履行职责保障

1.需建立健全 有效执行的以下制度：

期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则 客户风险管理和信息安全制度 期货公司员工家亲戚持仓报告制度

监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险

2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：

涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。

3.享有的权利：

参加或者列席与职责有关会议

查阅公司相关文件 档案和资料

与相关人员进行谈话

了解业务的执行情况

董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利

第四章 监督管理

1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前 提交上一年的全面顾总报告。

对不适当人员的认定2年内部任用 高级管理人员以上职位。

2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不及格的 证监会及其派出机构 监管谈话出具警示函

2.诚信档案的记录东西：

中国证监会及派出机构对其的监管措施

培训情况和成绩

第五章 附则

2008年5月1日实施

期货公司金融期货结算业务试行办法

第一章 总则

第二章 资格的取得与终止

期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件：

1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个。股东2年内未刑事处罚。

2.董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：

3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。申请日前3个会计连续盈利，没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：

申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计财务报告。和3个会计每季度客户权益总额情况表。

在3个月内证监会 做出批准不批准决定。

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。

第三章 业务资格

1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算 结算协议应该包括下列内容：

交易指令下达方式和审查或者验证措施

保证金标准

非结算会员结算准备金最低余额

风险管理措施 条件和程序

结算流程

通知事项 方式和时限

协议变更和解除

违约解除

争议处理方式

2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

依据非结算会员的要求支付可用资金

收取非结算会员应当交存的保证金

收取非结算会员应当支付的手续费 税款

双方约定不违法的情况

第四章： 监督管理

1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受 终至 变更要在3日内向所在地证监会报告

2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：

非结算会员名单和变化情况

金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

风险管理制度执行情况

期货公司风险监管指标管理办法

第一章 总则

第二章 风险监管指标的计算

1。净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

第三章 风险监管指标

1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额 不得低于300万

净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100%

负债与净资产的比例不得高于150%

2.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不低于3000万

从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万

从事全面结算业务的期货公司 净资本不得低于下面标准：

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

3.规定 不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%

第四章 编制和披露

1.月度 7天内 报 3个月内报 风险监管报表保存不少于5年。风险指标与上个月 比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。说明原因

第五章 监督管理

1.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全体股东

对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标

要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。

责令公司增加内部合规检查频率。

证监会2日内 进行现场检查。并整改期货部过20日。

第六章 附则

1.风险监管标包括：

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。

资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金

负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益

重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。

2007年8月1日施行

第二章 资格条件与业务范围

1.符合条件证券公司：

申请日前6个月各项风险指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格

配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

2.本办法所说的风险监控指标是：

净资本不低于12亿元

流动资产余额不低于流动负债余额的150%

对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外

净资本不低于净资产的70%

3.证监会在20个交易日内 批准不批准

4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应该提供下面服务：

协助办理开户手续

提供期货行情信息 交易设施

5.证券公司从事介绍业务 和期货公司签订书面委托协议 应该包括：

介绍业务范围

执行期货保证金安全存管制度

介绍业务的对接规则

客户投诉的接待方式

报酬支付和相关费用的分担方式

违约责任

应该在5日内报各自的证监会

第三章 业务规则

1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息

受托从事的介绍业务范围

管理人员和业务人员的名单和照片

保证金账户信息 存管方式

客户开户和交易流程 出入金流程

交易结算查询方式

保存的介绍业务的凭证 单据 报表合同等 不得少与5年。

2.证券公司不得下列行为：

代理客户进行期货交易 结算或者交割

收付 存取 划转期货保证金

1.从业人员应该保守国家秘密 所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。

不得代理客户从事期货交易

2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：

采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断

在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。

3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：

5.期货从业人员资格考试试题 篇五

一,单项选择题

1,真正意义上的期货交易和期货市场开始形成的标志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所

B,1851年,芝加哥期货交易所引进了远期合同

C,1925年,芝加哥 期货交易所结算公司的成立

D,1865年,芝加哥期货交易所推出标准化的合约

2,由于期货价格具有较强的预期性,连续性和公开性,使得期货价格具有一定的()

A.期间性 B.权威性 C.跳跃性 D.滞后性

3,期货合约与现货合同,现货远期合约的最本质区别是()

A.期货价格的超前性 B.占用资金的不同 C.收益的不同 D.期货合约条款的标准化

4,期货合约的饿标准化是指除()外,期货合约的所有条款都是预先定好的,具有标准化的特点.A.交易品种 B.价格 C.交割要求 D.最小变动价位

5,我国期货交易的保证金分为()和交易保证金

A.交易准备金 B.最低维持保证金 C.交割准备金 D.结算准备金

6,经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期货交易所再次精简合并,现在我国只有()个交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中国证监会要求期货经纪公司提高最低注册资本金,不得低于()元人民币

A.2000万 B.3000万 C.3500万 D.4000万]

9,对于持仓限额,交易所的做法是——

A.所有会员同一标准 B.因会员性质不同而不同 C.根据保证金数量而定 D.视会员盈亏状况而定

10,各期货交易所建立了“市场禁止进入制度”,对受证监会通报的“市场禁入者”——年内不为其办理期货交易开户手续

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期货交易起源是——

A.农产品价格不稳定 B.铜价波动 C.石油价格波动 D.汇率价格波动

12,最早的商品期货是——

A.金属期货 B.农产品期货 C.能源期货 D.利率期货

13,期货交易通过——,绝大部分交易可以免除履约责任

A.集中交易 B.每日无负债结算制度 C.实物交割 D.双向交易和对冲机制

14,1975年10月,芝加哥期货交易所第一个推出——合约

A.利率期货 B.股指期货 C.价值线综合指数 D.外汇

15,期货期权交易的对象是——

A.物质商品 B.价值商品 C.买进卖出期货合约的权利 D.期货合约

16.“327”国债期货事件是指——

A.1995年3月27日发生的国债期货风险事件 B.1993年2月7日发生的国债期货风险事件

C.1997年3月2日发生的国债期货风险事件 D.1995年2月23日发生的代码为“327”的国债期货风险事件

17,期货市场的基本功能之一是——

A.消灭价格风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值

18,生产经营者通过套期保值规避风险,但套期保值并不是把风险消灭,而是将其转移给了期货市场的风险承担者,即——

A.期货交易所 B.其他套期保值者 C.期货投机者 D.期货结算部门

19,某日,铜合约的收盘是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为3%,最小变动价位为10元/吨,问该期货合约下一个交易日涨停板价格是——元/吨

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当天平仓5手合约,成交价格为2030元,当日结算价格为2040元/吨,交易保证金比例为——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期货经纪公司通常以客户的风险率作为日常控制风险的主要指标,用于客户的风险预警,当客户风险率大于——时表明有风险

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我国《期货交易管理暂行条例》的规定,设立期货交易所的审批机构是——

A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所

23,我过目前的期货结算部门是——

A.附属于期货交易所 B.设立在期货交易所内 C.由几家期货交易所共同拥有 D.完全独立于期货交易所

24,结算机构的作用——

A.担保交易履约 B.参与交易 C.管理交易所财务 D.管理经纪公司财务

25,以下不是会员制期货交易所会员的基本权利的是——

A.申诉权 B.按规定转让会员资格 C.联名提议召开临时会员大会 D.设计期货合约26,期货交易所的总经理不能行使的职权是——

A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员 B.决定期货交易所变更方案

C.拟订期货交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩27,期货经纪公司的职能不包括——

A.对客户帐户进行管理,控制客户交易风险 B.为客户提供期货市场信息

C.充当客户的交易顾问 D.担保客户的交易履约

28,期货经纪公司在期货市场中的作用主要有——

A.根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力

B.期货经纪公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险

C.严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险

D.监管期货交易所指定的交割仓库,保证了期货市场功能的发挥

29,郑州商品交易所规定一手绿豆期货合约的交易单位为——吨

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早产生的金融期货品种是——

A.利率期货 B.股指期货 C.国债期货 D.外汇期货

31,1972年5月——的国际货币市场率先推出外汇期货合约

A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.纽约商业交易所 D.悉尼期货交易所32,股指期货是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.美国堪萨斯城期货交易所 D.纽约商业交易所33,上海期货交易所铜期货合约的最后交易日为——

A.合约月份第五个交易日 B.合约月份第七个交易日 C.合约月份第十个交易日 D.合约交割月份的第15日

34,当会员或客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量——时.应执行大户报告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期货交易所一般规定在一般月份一个会员对某一期货合约的单边持仓量不得超过交易所该期货合约持仓总量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情况下,我国期货交易所确定收市时出现涨跌停板是在收市前——分钟

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨 ,该加工商在套期保值中的盈亏状况是——

A.盈利3000元 B.亏损3000元 C.盈利1500元 D.亏损1500元

38,适度的投机能——价格波动

A.避免 B.加剧 C.减缓 D.回避

39,期货经纪公司应将客户所缴纳的保证金——

A.寸入期货经纪合同中指定的客户帐户 B.寸入期货经纪公司在银行的帐户

C.寸入期货经纪合同中所列的公司帐户 D.寸入 交易所在银行的帐户

40,我国期货交易中,对套期保值头寸实行——制度

A.申报 B.备案 C.审核 D.审批

2008期货从业人员资格考试模拟单项选择题(二)

41,我国期货交易所规定的交易指令:——

A.当日有效,客户不能撤消和更改 B.当日有效,在指令成交前,客户可以撤消和更改

C.两日内有效,客户不能撤消和更改 D.两日内有效,在指令成交前,客户可以撤消和更改42,上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500,买入价格为15501,前一成交价为15498,那么该合约的撮合成交价应为——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用较小的——替代较大的现货价格波动风险

A.期货价格风险 B.基差风险 C.系统风险 D.非系统风险

44,在正向市场中,当客户在做卖出套期保值时,如果基差值变大,在不考虑交易手续费的情况下,则客户将会——

A.盈利 B.亏损 C.不变 D.不一定

45,在临近交割月时,期货价格和现货价格将会趋向一致,这主要是由于市场中——的作用

A.套期保值行为 B.过度投机行为 C.套利行为 D.保证金制度

46,基差交易是指以某月份的——为计价基础,来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式

A.现货价格 B.期货价格 C.合同价格 D.交割价格

47,基本分析法的理论基础是——

A.价格弹性原理 B.供给法则 C.供求原理 D.蛛网理论

48,在卖出合约后,如果价格上升则进一步卖出合约,以提高平均卖出价格,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为——

A.买低卖高 B.卖高买低 C.平均买低 D.平均卖高

49,某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买入10手大豆期货合约,成交价格为2030元/吨.可此后价格不升反降,为了补救,该投机者在2000元/吨再次买入5手合约,当市价反弹到——时才可以避免损失(不计税金-手续费等费用)

A.2010元/吨 B.2015元/吨 C.2020元/吨 D.2025元/吨

50,和一般投机交易相比,套利交易具有以下特点——

A.风险较小 B.高风险高利润 C.保证金比例较高 D.成本较高

51,套利者关心和研究的只是——

A.单一合约的涨跌 B.不同合约之间的价差 C.不同合约的绝对价格 D.单一合约的价格52,在正向市场上,进行牛市套利,应该——

A.买入远期月份合约的同时卖出近期月份合约 B.买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约

C.买入近期合约 D.买入远期合约

53,在正向市场上,某投机者采用牛市套利策略,则他希望将来两份合约的价差——

A.扩大 B.缩小 C.不变 D.无规律

54,大豆提油套利的做法是——

A.购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约

C.只购买豆油和豆粕的期货合约 D.只购买大豆期货合约

55,利率上升,期货价格——

A.趋跌 B.趋涨 C.不变 D.其他

56,期货价格通常与股票,证券和黄金价格呈——变动

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技术分析最根本,最核心的因素

A.价格沿趋势变动 B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量 C.历史会重演 D.市场行为反映一切

58,当买卖双方有一方做平仓交易时,未平仓量——,交易量增加

A.增加 B.减少 C.不变 D.其他

59,当买卖双方均为原交易者,交易对双方来说均为平仓时,未平仓量——

A.上升 B.下降 C.不变 D.其他

60,下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买卖信号最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一张利率期货合约事——

A.美国国民抵押贷款协会(GNMA)抵押凭证期货合约

B.长期国债期货 C.中期国债期货 D.短期国债期货

62,世界上第一张指数期货合约是——

A.恒生指数期货 B.日经225指数期货 C.S&P500指数期货 D.值线综合指数期货63,金融期货中产生最晚的一个,类别是——

A.利率期货 B.外汇期货 C.股票指数期货

64,某玉米看涨期权的执行价格为3.40美分/蒲耳,而此时,玉米期货合约价格为3.30美分/蒲耳

时,则该看跌期权的内涵价值为——

A.正值 B负值 C零 D.以上答案都不对

65,对于期权的水平套利组合,下列要素中——是正确的A.期权的到期日相同 B.期权的买卖方向相同 C.期权的执行价格相同 D.期权的类型不同66,所谓金融期货,是指以——作为标的物的期货合约

A.美元 B.国库券 C.金融工具 D.股票

67,期权合约的唯一变量是——

A.执行价格 B.到期时间 C.权利金 D.期货合约的价格

68,交易者拥有一个执行价格为3.40美分/蒲耳的玉米看跌期权,此时,玉米期货合约价格为

3.30美分/蒲耳时,该交易者拥有的是——期权

A.实值 B.虚值 C.极度实值 D.极度虚值

69期权的价格是指——

A.期货合约的价格 B.期权的执行价格 C.现货合约的价格 D.期权的权利金

70,一般说,期权的执行价格与期权合约标的物的市场价格的差额越大,则时间价值就——

A.越大 B.不变 C.为零 D.越小

71,某投资者在10月份以80点的权利金(每点10美元,合500美元)买进一张12月份到期,执行价格为9500的道琼斯指数美式看涨期权,期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约.若后来在到期时12月道琼斯指数期货升至9550点,若该投资者此时决定执行期权,他将亏损——美元(忽略佣金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投资者在2月份他以500点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为1300的恒指看涨期权,同时,又以300点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为1300点的恒指看跌期权.该投资者当恒指为——时可以获得最大赢利

A.12200点 B.13000点 C.12800点 D.13800点

73,商品基金经理(CPO)的作用是——

A.选择基金发行方式,选择基金其他主要成员,并决定基金投资方向

B.确定基金投资金在商品交易倾向之间的分配,保障组合投资的合理结构

C.决定如何投资于期货方向,并向期货佣金商缴纳交易佣金

6.期货从业资格考试复习备考方法 篇六

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低

2、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是。A：头寸 B：资金 C：基差风险 D：交割

3、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女编辑们

4、交易者根据对交割月份相同而币种不同的期货合约在某一交易所的价格走势的预测，买进某一币种的期货合约，同时卖出另一币种相同交割月份的期货合约的交易为。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

6、期货交易采用__方式。A．买卖双方议价 B．国家指导价格 C．公开的集中交易 D．配额限量竞价

7、会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．7 D．10

8、期货交易所中由集合竞价产生的价格是__。A．最高价 B．最低价

C．开盘价和收盘价 D．最高价和最低价

9、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括__。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

10、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过__个月。A．3 B．6 C．9 D．12

11、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划

12、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．

A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：加入本交易所的会员名单

C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东名单

13、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构 C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

14、会员制期货交易所会员大会的常设机构是__。A．监事会 B．理事会 C．董事会 D．委员会

15、沪铜期货价格与沪铜现货价格一元线性回归方程为：Y=2213+0.94X,则当铜现货报价为60000元/吨时，预测沪铜期货价格的季度收盘价为元/吨 A：57613 B：58613 C：55623 D：57625

16、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处万元以下罚款。A：1 B：2 C：3 D：5

17、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B．双方应该在协议中约定保证金的标准 C．非结算会员准备金最高余额 D．不得对争议处理方式进行约定

18、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。

A．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款

B．首先由交易所执行；若规定时限内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行

C．由交易所执行

D．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

19、目前在我国，某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确的是__。A．限仓数额根据价格变动情况而定 B．限仓数额与交割月份远近无关 C．交割月份越远的合约限仓数额越小 D．进入交割月份的合约限仓数额最小

20、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高

21、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．产品特征和流动性 B．产品特征和风险特性 C．标的物特征和风险特性 D．交割规则和交易量

22、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员__家。A．2 B．3 C．4 D．5

23、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格.A：下跌 B：上涨 C：不变 D：不一定

24、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于

25、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于（）转发给相关期货交易所。A．当日 B．次日

C．3个工作日内 D．5个工作日内

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、银行业金融机构从事业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准． A：期货经纪

B：期货保证金存管 C：期货结算

D：为期货公司融资

2、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。A．纽约商业交易所 B．伦敦金属交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥商业交易所

3、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

4、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大

5、期货交易有履约方式。A：实物交割 B：对冲平仓 C：背书转让 D：强制平仓

6、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

7、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

8、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D．期货公司在职人员可以成为其他期货公司的居间人

9、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。A．套期保值 B．杠杆效应 C．双向交易 D．对冲机制

10、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

11、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。A．最小变动价位为10元/吨

B．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C．交割日期为最后交易日后连续5个工作日 D．交易单位为5吨/手

12、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B．商品审验及开具仓单 C．交割储备商品的管理 D．为投资者提供配套服务

13、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（）条件。

A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D．没有较大数额的到期未清偿债务

14、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

15、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

16、A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。A．A市B区人民法院 B．A市C区人民法院 C．C市中级人民法院 D．A市中级人民法院

17、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。A．净资本不得低于3000万元

B．净资本不得低于客户权益总额的7% C．净资本与净资产的比例不得低于40% D．负债与净资产的比例不得高于150%

18、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

19、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。A．风险测量

B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制

20、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。A：向客户作获利保证 B：与客户约定分享收益 C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 D：以公司名义收取服务报酬

21、我国的IB制度中，由__担任期货公司的经纪人，提供中间介绍业务。A．券商 B．结算机构 C．个人 D．银行

22、期货公司会员应当根据____统一编制的试卷对投资者进行测试。A：交易所 B：证监会

C：期货业协会 D：期货考试机构

23、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人__。

A．可以是公民，也可以是法人 B．只能受期货公司的委托

C．可以接受期货公司支付的报酬

D．独立承担基于居间关系所产生的民事责任

24、下列因素能影响国内消费量的是__ A．政治领袖的改选 B．人口的增长

C．人们消费结构的变化 D．政府的就业政策

25、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。A．1 B．2 C．3

7.期货从业资格考试试题:基础知识 篇七

【解析】早期期货市场投机者少，市场流动性小。

2.【答案】ABC

【解析】套期保值效果的好坏则取决于基差变动的风险。

3.【答案】ABC

【解析】期货价格是在交易所内通过公开竞价方式形成的，买卖双方并没有面对面的协商。

4.【答案】BC

【解析】此外，投机者可以抵消多头套期保值者和空头套期保值者之间的不平衡。

5.【答案】AC

8.期货从业资格考试复习备考方法 篇八

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高

D．保证金要求较低

4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 5、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点

6、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权

7、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点 B．100点 C．180点 D．280点

8、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

9、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。A．4 B．8 C．10 D．20

10、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 11、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196

12、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

14、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

15、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

16、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

17、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

18、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

19、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资

20、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

21、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

22、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎

23、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

24、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

25、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化

2、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

3、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》

4、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

5、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普通程度划分的

6、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

7、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D．违反法律、法规禁止性规定的

8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

9、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

10、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格

11、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

12、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以 下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

13、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

14、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认 D．对该日之前交易结算结果的确认

15、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者

16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

17、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

18、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

19、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理 20、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

21、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数

C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

22、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

23、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别

B．风险的预测和度量 C．风险控制 D．风险消除

24、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

25、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

9.期货从业资格考试复习备考方法 篇九

试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、3月1日，某经销商以1200元/吨价格买入1000吨小麦。为了避免小麦价格下跌造成存货贬值，决定在郑州商品交易所进行小麦期货套期保值交易。该经销商以1240元/吨价格卖出100手5月份小麦期货合约。5月1日，小麦价格下跌，他在现货市场上以 1110元/吨的价格将1000吨小麦出售，同时在期货市场上以1130元/吨将100手5月份小麦期货合约平仓。该套期保值交易的结果为__元/吨。

A．净盈利20 B．净亏损20 C．净亏损40 D．净盈利40

2、下列形态中，属于反转形态的是__。A．三重顶 B．三角形 C．矩形 D．旗形

3、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。则当价格变为__美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

4、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。

A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C．以自己名义从事期货交易

D．以朋友小周的名义自己从事期货交易

5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

6、买进一个低执行价格的看涨期权，卖出两个中执行价格的看涨期权，再买进一个高执行价格看涨期权属于__。A．买入跨式套利 B．卖出跨式套利 C．买入蝶式套利 D．卖出蝶式套利

7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A．不超过50% B．不超过20% C．不超过80% D．不超过60%

8、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会

C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会

9、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

10、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

11、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的__缴纳形成。A．10% B．15% C．20% D．25%

12、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

13、某日，我国银行公布的外汇牌价为1欧元兑9.73元人民币，这种外汇标价方法为__。A．直接标价法 B．间接标价法 C．浮动标价法 D．固定标价法

14、题干：以下指标能基本判定市场价格将上升的是__。A．MA走平，价格从上向下穿越MA B．KDJ处于80附近C．威廉指标处于20附近

D．正值的DIF向上突破正值的DEA

15、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位

16、下列关于期货公司业务的说法，正确的是__。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

17、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。A．质量最优 B．价格最低 C．最通用

D．交易量较大

18、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前____各项风险控制指标符合规定标准。A：3个月 B：6个月 C：1年 D：2年

19、__不属于会员制期货交易所的设置机构。A．会员大会 B．董事会 C．理事会

D．各业务管理部门20、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元

21、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控 D．建立动态的资本补足机制

22、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

23、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

24、推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人

25、期货投资分析方法是否有效的前提是 A：期货价格是否可以预测 B：期货合约是否规范 C：期货市场是否正常 D：采用的方法是否可靠

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生__。A．市场风险 B．交割风险 C．流动性风险 D．结算风险

2、在我国设立期货公司，应当在____注册。A：工商行政管理部门 B：中国证监会

C：中国期货业协会

D：公司所在地的中国证监会派出机构

3、期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

4、我国设立期货交易所的审批机构是____ A：国务院

B：中国人民银行 C：中国银监会 D：中国证监会

5、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括__等。A．大豆 B．红小豆 C．豆粕

D．啤酒大麦

6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____元。A：1500万 B：3000万 C：4500万 D：5000万

7、下列属于商品期货的有__。A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货

8、（）要求投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场

A．掌握限制损失、滚动利润的原则  B．灵活运用止损指令  C．做好资金和风险管  D．强行平仓制度

9、期货公司应当事前认真评估客户的，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A：风险偏好 B：风险承受能力 C：投资经验 D：服务需求

10、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

11、跨期套利包括。A：熊市套利 B：牛市套利

C：跨作物套利 D：蝶式套利

12、下列情形应当认定期货经纪合同无效的是．

A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B：未按客户的交易指令入市交易的

C：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D：违反法律、法规禁止性规定的

13、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任

D．争议处理方式

14、下列选项中，关于影响期权价格的因素，说法正确的有__。

A．执行价格与期权合约标的物的市场价格是影响期权价格的最重要因素 B．价格波动率是指标的物价格的波动程度，它是影响期权价格的重要因素 C．其他条件不变的情况下，期权有效期越长，时间价值就越大 D．无风险利率水平也会影响期权的时间价值

15、参加期货从业资格考试的，应当符合． A：年满18周岁

B：具有完全民事行为能力 C：具有初中以上文化程度

D：中国证监会规定的其他条件．

16、回归分析中一些常用统计量包括 A：相关系数(Multiple R)B：判断系数(R Square)C：调整的判定系数(Adjusted R Square)D：标准误差

17、某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内（）。A．停止营业

B．在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．仅在期货公司内部刊物上声明作废18、6 月5 日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7 月份玉米期货合约20 手，成交价格2220元/吨，当天平仓10 手合约，成交价格2230 元/吨，当日结算价格2215 元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是____ A：:、500 元-1000 元 11075 元 B：1000 元-500 元 11075 元 C：-500 元-1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元

19、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

20、期货公司的股东发生（）情形的，应在3日内通知期货公司。A．决定转让所持有的期货公司股权 B．变更名称

C．变更法定代表人 D．解散

21、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D．未造成严重后果

22、下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有__。A．自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

B．期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

C．期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

D．交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试

23、期货公司独立董事的行为规则为（）。A．维护期货公司利益

B．发表客观、公正的独立意见 C．对期货公司扩大盈利献计献策

D．重点关注和保护客户、中小股东的利益

24、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

25、（）情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．编造并传播影响证券、期货交易的信息

B．证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖证券、期货 C．与他人串通，以事先约定的时间相互进行期货交易

10.期货从业资格考试大纲 篇十

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)

12.期货从业人员执业行为准则(修订)

13.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17.关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知

18.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

19.期货市场客户开户管理规定

20.期货公司期货投资咨询业务试行办法