质量体系认证程序文件

2024-07-07

质量体系认证程序文件（共13篇）

1.质量体系认证程序文件篇一

浅谈质量管理体系程序文件的编写

本文论述了质量管理程序文件的概念和作用，明确质量管理体系程序文件的编写原则和要求，澄清了对质量管理体系程序文件的误解，对编写质量管理体系程序文件提出建议。

关键词

质量管理体系程序

概念

作用

原则

要求

建议

随着国内企业的进一步对外开放，与国企业的进一步合作，使得竞争以更加激励的态势展开，企业的发展和经营面临着极其复杂的局面，目前国内企业普遍存在质量管理水平较低，管理规程缺乏，过程控制薄弱、流程接口不畅，生产效率低，产品质量差、管理责任不清，员工质量意识不强，激励机制不健全，运营成本增大，安全事故频发，顾客满意率不高等问题，给企业的发展带来了严峻的挑战。面对发展压力、竞争压力，如果在思想观念上仍然抱残守缺，死守旧套套、老框框，在激烈的市场竞争中旧可能坐失良机贻误发展。一个企业的兴衰成败“三分在技术，七分在管理。”未来的市场竞争是管理的竞争，而管理竞争的核心表现为产品质量、服务质量的竞争，因此，建立和推行质量管理体系，是企业外塑形象，内强素质，规范管理，完善机制，提升核心竞争力的迫切需要和必然选择。1 质量管理体系的概念和作用 1.1 质量管理体系的概念

质量管理体系是企业内部建立的、为实现质量目标所必需的、系统的质量管理模式，是组织的一项战略决策。它将资源与过程结合，以过程管理方法进行的系统管理，根据企业特点选用若干体系要素加以组合，一般包括管理活动、资源提供、产品实现以及测量、分析与改进活动相关的过程组成，可以理解为涵盖了从确定顾客需求、设计研制、生产、检验、销售、交付之前全过程的策划、实施、监控、纠正与改进活动的要求，一般以文件化的方式下发，成为组织内部质量管理工作的要求。质量管理体系程序文件是描述企业质量管理体系的一套文件，是企业建立和保持开展质量管理和质量保证工作的重要基础，是质量管理体系审核和质量管理体系认证的重要依据。1.2 质量管理体系程序文件的作用

质量管理体系程序文件是确保企业质量体系运行的法规，企业通过认真执行质量管理体系文件达到预期的目标，主要是阐述为实施质量体系要素所涉及到的各职能部门的活动或过程所规定的途径和方法。质量管理体系程序文件确定了企业各部门的职责和权限，是企业内审的依据，是企业进行质量改进的保障。建立并完善质量管理体系程序文件是为了进一步理顺关系，明确职责与权限，协调各部门之间的关系，使各项质量活动能够顺利、有效地实施，使质量体系经济、高效地运行，以满足顾客和消费者的需要，并提升企业的获利能力。

企业的质量管理就是通过对企业内各种过程进行管理来实现的，因而就需要明确对过程管理的要求、管理的人员、管理人员的职责、实施管理的方法以及实施管理所需要的资源，把这些用文件形式表述出来，就形成了该企业的质量管理体系程序文件。质量管理体系程序文件指明了为进行某项活动所规定的途径。一个组织要确保所提供的产品满足顾客规定和潜在的质量要求，建立健全质量管理体系，就必须全面系统的编制质量体系程序文件，并有效的付诸实施。

质量体系程序文件是组织开展质量管理和质量保证工作的基础性文件，应包含质量体系中所有适用的要素。每一质量体系程序文件都应包括质量体系的一个逻辑上独立的部分，例如一个完整的质量体系要素或其中一部分，或一个以上质量体系要素中相互关联的一组活动。

质量管理科体系程序文件作为质量手册的下层文件，起承上启下的作用，是联系质量手册与现场操作规程的桥梁，应建立起质量手册要求与现场操作规程之间的联系。2 质量管理体系程序文件的编写原则和要求

为了实现高增值的目标，需要开发和创造性劳动，需要在文件编制时遵从一些重要的原理和原则。

2.1 质量体系文件的基本要求

A）符合性——应符合并覆盖所遵守标准或所选标准条款的要求；

质量体系文件应符合本企业的质量目标和质量方针；符合所选标准的要求；符合本单位的实际情况。

B）可操作性——应符合本企业的实际情况。

具体的控制要求应以满足企业需要为度，而不是越多越严就越好。质量体系文件必须符合企业的客观实际，具有可操作性。这是文件得以有效实施的重要前提。因此，应该做到编写人员深入实际进行调查研究，使用人员及时反馈使用中存在的问题，力求尽快改进和完善，确保文件可以操作且行之有效。

C）协调性----文件和文件之间应相互协调，避免产生不一致的地方。针对编写具体某一文件来说，应紧扣该文件的目的和范围，尽量不要叙述不在该文件范围内的活动，以免产生不一致。

D）系统性——应该站在系统高度，着重搞清每个程序在体系中的作用，程序的输入、输出与其他程序之间的界面和接口，并施以有效的反馈控制。此外文件之间的支撑关系必须清晰：质量体系程序要支撑质量手册，急即对质量手册提出的各种管理要求都要有规定、有控制的安排。作业文件也应如此支撑质量体系程序文件。

2.2 质量体系文件的文字要求

A）职责分明，语气肯定（避免用“大致上”、“基本上”、“可能”、“也许”之类词语）； B）结构清晰，文字简明； C）格式统一，文风一致；

2.3 质量体系文件的内容一般包括如下方面： A）目的：说明为什么开展该项活动；

B）范围：说明说动涉及的产品、项目、过程、活动等的范围； C）职责：说明活动的管理和执行、验证人员的职责； D）定义：对于程序中需说明的常用词语进行具体描述；

E）

程序内容：详细阐述活动开展的内容及要求（必要时包括流程图）； F）

质量记录：列出活动用到或产生的记录； G）支持性文件：列出支持本文件的下层文件；

H）附录：本程序文件涉及的附件，编号方式为附录

一、附录

二、； 3 对质量管理体系文件编写的误解

3.1 质量管理体系程序文件越详细越好/越多越好

质量管理体系程序文件应针对质量管理手册所规定的过程进行必要的说明和支持，是归类性的总结。主要应说明为实现目的所经过的流程和权责，明确流程流向和载体，对不能按照流程进行的过程进行必要的规定。程序文件不是针对具体的操作过程，所以不要详述每个具体的操作过程。具体的操作过程可通过下发操作说明书的方式进行规定和明确。在编制质量管理体系程序文件的过程中，部分企业也容易出现编制很多文件来体现标准条款的情况。标准中的质量条款是“纲”，在设计质量文件时，所有的标准条款都应予以考虑，但不是所有的条款都要对应一份文件，所有的条款对应关系应根据本企业的实际情况进行考虑和调整。对于所有条款都应在程序文件中做出“交代”，那些很难描述清楚，或流程较长的过程，可以考虑将流程拆分形成单独过程并形成的程序文件。3.2 质量管理体系程序文件越简单越好

程序文件应对质量手册中指明的过程进行必要的规定，对于目标实现所经历的过程流向、节点等都应有明确规定，不能直接摘录质量手册或标准中的条款，应针对本企业的实际情况做出细化的说明，说明应至少包括过程的触发时间、必要的输入条件、输出物、步骤、方法、载体等。程序文件的建立应依据过程，一般一个过程一个程序文件，可以多，但不能少。

3.3 其他企业的质量管理体系程序文件编的比较好，拿来就用；

所有企业的程序文件都是针对本企业的实际情况进行编制的，程序文件约束了本企业在程序实现过程中的要求，仅对本企业使用，其他企业不能直接拿来使用，会“水土不符”，造成管理的混乱。如果觉得其他企业程序文件写得好，应仔细分析和学习文件的编制方法，并研究程序文件中规定的工作思虑，根据本企业的实际情况完善和修改本企业的对应文件，达到不断改进的目的。

3.4 审核过程中提出的问题和建议，直接编在程序文件中；

在审核过程中，基本上不可避免的会发现本企业在质量体系文件中存在的一些问题，这些问题产生的主要原因是文件本身编写过程中存在的漏洞，或编写人员对于过程中可能发生的情况估计不足造成的。审核的问题都是有针对性的，有可能仅是一个项目的特殊规定，不一定全部项目都适用，因此应针对发现问题的整改应实际问题实际分析，不能“简单粗暴”的修改或新增文件，要根据企业的实际情况分析究竟是什么层面的问题，找出引发问题的根本原因，并针对根本原因进行针对性修改，达到提升质量管理水平的目的。3.5 过程运行不畅，直接删除程序文件；

企业在编制质量体系文件的过程中，会针对公司的实际情况设计和编制必要的程序文件。这些程序文件或是针对公司的特定过程，或是为了满足某种需求。因此，不能随意的删除某分程序文件，要针对公司的实际情况和发展预期，有目的和范围的增删文件。当过程运行不畅时，应首先停止该过程的活动，并与相关人员进行沟通和了解，收集和总结与程序文件相关的各部门对程序文件的反馈，针对发现的问题对过程进行修改和明确，使程序文件重新适应本企业的实际需求。程序文件应实行动态的管理，定期或不定期的针对过程中发生的实际问题进行完善和修改。如果直接删除则该过程就没有了程序支持和管理，这对于公司的质量管理体系来说是不可接受的。3.6 文件有就行，可以不执行；

质量体系文件是公司的法规，需要认真和严格的执行和遵守。程序文件在编制完成后，应对文件所覆盖的部门和人员进行培训和宣贯，并定期或不定期的进行检查，以验证文件的可执行性，并找出文件中不适用或不明确的部分，针对文件的问题进行修改完善，使之不断满足质量体系运行的需求。做到“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”。3.7 有文件就可以，记录表格可以随便增加和删除

在程序文件设计和编制过程中，需根据符合性和追溯性的需要，编制必要的记录表格。记录表格的作用就是跟踪和证明过程的符合性和可追溯性。记录表格是质量记录的载体，是公司的“程序文件”。因此必须根据生产过程中的实际情况，清晰、准确的记录相关信息。记录表格在设计过程中应充分考虑过程的需求，有针对性的设计需记录的信息，确保质量手册、引用标准和客户需求的信息得到记录。当需求记录的信息发生改变时，可以更新、新建或删除表格，但在更新、新建或删除表格时，应充分考虑表格需求，做出适当的处理。4 编写文件的建议

企业在设计质量管理体系程序文件时，要切忌东施效颦、邯郸学步，用现有的东西去套用标准，甚至为走捷径而将别的企业文件直接套用。要根据企业自身实际情况和运行控制要求，识别各类运行过程，确定文件的多少和详略程度、结构和形式，全面覆盖，突出重点。要考虑文件的兼容性和可扩充性，编制遵循“三性两符合原则”，即有效性、适宜性、充分性，符合质量手册、符合引用标准。质量管理体系文件应明确表述每一岗位、每一环节、每一层级、每一系统的职责和权限、质量控制点和控制方法，确保企业管理和生产“有章可寻、有据可依”。

在编制质量管理体系文件时，可以遵循5W1H的原则，即What（做什么）、Why（为什么做（目的））、Who（谁来做）、When（何时做）、Where（在哪里做）、How（如何做）。

为保持文件的系统性，应遵照统一的要求来编写，而不能各行其是，百花齐放。在内容安排及说明文字中，要符合逻辑规律，不能前后矛盾或说法不一。如果把质量活动受到有效控制的情况看做是主流的话，那么不正常的少数、特殊情况则是支流。支流往往易被误认为正常的，支流下的产品易失控而造成质量问题。例如紧急放行、转序、不合格、标识丢失或部清，在质量体系文件中，对“支流”问题应有充分的控制措施来预防其失控。文字表达应准确、顺畅、简练，注意文字表达“规范性”。准确就是表达清楚，避免歧义；顺畅就是要语句通顺，易朗朗上口；简练就是要简介和明了。

文件要实现动态控制管理，从顾客的质量要求，到体系文件和质量活动都应该着眼于动态控制。实施动态控制，要求不断跟踪情况的变化和运行实施的效果，并及时、准确反馈信息，调整控制的方法和力度，从而保证质量体系具有针对性，能不断适应质量体系环境条件的变化，持续有效的运行。5 总结

质量管理体系程序文件是企业质量管理的基础，是质量管理手册的延续，是联系质量手册与操作文件的中间体，在公司的运行过程中有承上启下的作用。企业在面对复杂多变的市场时，质量体系运行的好坏将直接影响公司的运营。每个谋求发展的企业，都应建立自己的质量管理体系并维持其运行，这是现代企业发展壮大、赢得市场的基石。

2.质量体系认证程序文件篇二

1 实现归档文件整理的程序化的意义

1.1 操作规范化

如何在实施《归档文件整理规则》基础上继续细化归档文件整理工作, 规范操作程序和优化工作状态, 直接关系到归档文件整理水平与工作效率。怎么接收文件, 归档文件怎么装订, 怎么排序并如何组成基本保管单位, 整理归档文件, 先干哪些工作。后干哪些工作, 这些工作应当建立哪些标准规范等, 都是需要我们认真考虑的问题即使被有些人认为轻车熟路的文件鉴定, 也是大有学问。将归档文件整理纳入程序化管理, 确定每一归档文件整理程序化琐议个程序中的主要内容、操作要领和技术规范等方面, 就可以基本解决上述问题。

1.2 实现过程质量控制

实现归档文件程序化整理、规范化操作, 便有了简单易行的操作规范和考核指标, 可以做到程序项目明确, 质量指标清晰, 考核标准明确。便于对工作质量加以监督测评, 实现归档文件整理全过程质量控制, 保证归档文件整理工作质量得到不断提高。

1.3 实现过程质量控制

归档文件整理既没有固定而明确的程序, 也没有具体工作标准, 多人同时开展工作必然是忙乱不堪、互不衔接, 甚至窝工返工, 越忙越乱只有在工作程序与操作标准明确之后, 多人同时工作才可以分工明确, 按部就班, 相互衔接, 有次序高效率和相互配合地将工作开展下去。

1.4 实现文书和档案管理良好衔接

归档文件整理是文书管理与档案管理的接合部, 又是文档一体化管理的“接口”, 一些文书和档案管理人员往往予以忽略, 文件交接不认真清点, 不办理任何手续, 出了问题难以追究责任一些负责文档编程的计算机人员也往往对此问题认识不清, 使两者“接口”发生错位, 影响了文档一体化的有机衔接如果制定了归档文件整理程序, 就可以明确文书和档案人员在文件交接中的各自责任, 也可以实现计算机文件即时归档工作的良好衔接, 使数字文件和数字档案的管理平台结合为一个有机整体。

2 归档文件整理程序

2.1 文件交接

如果文书员不负责归档文件整理, 就应将一年中收集到的全部文件于次年初集中向档案员办理交接。交接文件时, 文书管理人员应将收、发文分开排序、分类捆扎作出文件移交清单和必要说明, 与文件一同向档案员办理移交档案员应认真查看文件交接说明并按文件清单逐一点核, 准确无误后双方办理文件交接手续, 双方在文件交接清单上签字, 各留一份存查。

2.2 文件鉴定

文件鉴定包括以下四个方面:一是文件齐全性鉴定。将文件清点并与相应年度收、发文簿认真对照, 统计出当年文件收集齐全率二是文件完整性鉴定。所接收文件中有无其他缺件 (如文件正本与定稿是否一一对应, 文件是否短缺附件、附表等) 、缺页、残页或其他污损现象三是文件价值鉴定将全部接收的文件区分出应归档文件和不归档文件两大部分, 并对文件鉴定进行复验, 以发现并纠正文件漏归档和误归档问题, 还应检查有无文件重复归档问题四是归档文件技术鉴定将全部归档文件逐份鉴定, 确认定稿是否签发, 正本是否盖章合同协议法律手续是否完备齐全:所有文件办理中有无铅笔、圆珠笔等非永久性字迹:文件字迹反差是否良好文件鉴定是非常细心的工作, 应当逐件甚至逐页鉴定, 尤其是文件价值鉴定, 决定文件存亡, 实施者应认真负责处置对于文件鉴定中发现的问题, 尤其是归档文件中的问题, 应向文书人员及时确认, 采取补救措施, 未能解决的问题应记录在相应档案盒内备考栏中。

2.3 文件装订

为防止文件散失, 应及时拆除金属钉予以线订起钉应保证不伤及文件, 开张不一的文件应予折叠或齐边, 无法折叠或裁边的文件外观也应整齐美观。

2.4 归档文件分类

按分类表对归档文件划分类别, 某一类文件数量过多可再细分类, 分类文件应有类别标志, 以避免之后文件整理发生混类问题分类文件应分别捆扎, 将注明文件类别的“类签”置于该类文件之首。

2.5 划分文件保管期限

按照相应标准将不同保管价值的文件区分出来, 予以捆扎, 杜绝混淆。

2.6 文件整理

将已划分出类别与保管期限的文件组成基本保管单位, 并按照本单位文件一上级文件一其他文件统一排序以固定其次序每年的文件排序方式应予一致, 以便于检索。

2.7 基本保管单位排序

将已确定的若干文件保管单位进行排序, 编立统一的流水号并在标签上标示, 以保证各保管单位间文件的有机联系。标注流水号应使用阿拉伯数字, 保证不重号、不漏号。

2.8 加盖文件归档戳记

在指定位置加盖归档文件戳记并填写相应内容, 归档戳记不应覆盖文件字迹并保证清晰, 所填写内容应保证无误并用词规范。

2.9 折叠档案盒并予以定型

将平面展开的档案盒折叠成立体状并予以定型, 档案盒外观整洁, 保证不同脊厚的档案盒数量满足需要。

2.1 0归档文件登录和计算机做表

按照相应要求, 将归档文件整理要素逐一录入计算机应保证该录入的文件不遗漏, 重要的录入项目不遗漏、无差错, 将归档文件目录封面及录入完毕的归档文件目录打印输出, 并在“备注”栏内注明相应盒号、所在柜号, 以便于检索

3 实现归档文件整理计算机程序操作和文档一体化管理

归档文件整理的程序化、规范化是实现计算机文件整理的基础。只有将归档文件整理程序分解成一个个细小的操作动作并实现整体联动, 才能在此基础上设计出较为理想的归档文件整理软件。我们应当让计算机在归档文件整理过程中从容应对复杂细腻的工作流程, 对具体标准做到正确判断与准确选择、程序运行, 尤其是文件分类、价值鉴定这些“高难度”动作上也按照人的意愿圆满完成, 戳记加盖的位置适当, 内容记录得准确, 档案盒脊背与封面各项标志都准确到位, 才算圆满达到目标将归档文件整理全过程贯彻始终并能确保工作质量, 是该系统设计的基本要求计算机归档文件整理程序应与原有文书管理和档案管理程序联结起来, 使之成为一个通畅的“信息通道接口”, 使文书与档案工作的计算机处理结合为一个有机整体, 实现文档计算机一体化管理。

摘要：归档文件整理只有科学地划分分成若干个既相互独立又相互联系的程序, 才能使该项工作井井有条, 忙而不乱。实现归档文件程序化整理, 还在于规范此项工作, 实行全过程质量控制, 提高归档文件整理水平和工作效率, 并为实现归档文件计算机整理奠定基础。

3.系统文件程序全面保护篇三

最容易被恶意软件感染的是系统分区。面对各种病毒、木马和恶意软件的威胁，我们常常借病毒防护类安全管理软件来应对。但是，这些软件也不万能，况且有的用户又喜欢系统“裸奔”，这更给了恶意软件以可乘之机。其实，只要用一款Wondershare Time Freeze小软件来创建系统分区的影子分区，在影子分区中进行工作，这样即便系统被修改，下次启动后，上次虚拟的分区会消失，原来的分区会被自动还原，就不用担心恶意软件修改自己的系统了。

Wondershare Time Freeze的系统分区保护功能默认处于关闭状态。要实现系统分区的保护，需先打开该功能。启动Wondershare Time Freeze软件后，首先会在开启的System Protection选项卡下自动列出当前系统分区的相关信息，同时在系统保护（System protection）一项后显示红色的OFF，下面用文字提示系统处于未保护状态。这时，只需将窗口右下角的滑块置于ON，即可开启系统分区保护（图1）。

当系统分区保护功能开启后，位于任务栏右下角的系统托盘程序图标会闪动起来。这表示当前系统分区已经处于被保护状态。这时可尽情进行各种操作，所有对系统的改动，都将在下次启动系统后被“遗忘”。

2. 保护文件夹禁止访问与改写

除了对系统分区的保护外，有时我们还需要对某些个人文件夹进行保护，一些重要的文件资料，需要放在固定的文件夹中，以防被访问或修改。文件夹保护也可用以上软件来实现。

首先将软件主界面选项卡切换为Folders Protection，点击Add按钮添加需要保护的文件夹，然后选中要保护的文件夹，将窗口右下角的滑块从OFF位置滑动到ON位置，即开启了对该文件夹的保护（图2）。如果想解除对某文件夹的保护，只需从文件夹列表中选中需要解除保护的文件夹，然后单击Remove按钮即可。

3. 文件加把锁防治移动和删除

有些文件我们可能不希望被别人看到、移动或删除，这时可借助于系统的BitLocker驱动器加密来实现文件保护。

可为准备加密的文件另辟一个专门的数据分区，然后通过Windows控制面板进入“BitLocker 驱动器加密”窗口，点击要加密的数据分区（如F：盘），单击“启动BitLocker”按钮（图5）。接下来选择使用密码解锁驱动器，设定密码后，就只有通过密码才能访问该驱动器了，从而实现了对分区中文件的保护（图6）。

4. 软件加保护拒绝被轻易破解

对于自己设计软件的人来说，辛辛苦苦设计出来的软件，如果被别人轻易破解，是不能心甘情愿的。这时候，不妨使用Safengine Shielden这款软件，对自己的软件进行必要的保护处理。

启动该软件，通过“浏览”调用自己的软件主程序，从列表窗口中选择要保护的程序项目，然后点击“保护”按钮，即可实现对软件有关项目的保护（图7）。

4.质量体系认证程序文件篇四

术文件

警戒系统控制程序

1、目的

通过对事故的及时报告和评估并发布相关信息，以降低同类事故的重复发生，使病人或使用者的安全及健康得以保护。

2、范围

本程序规定警戒系统控制的职责、工作程序、内容和要求。

本程序适用于带有CE标志的产品和不带CE标志的产品，但事故会导致采取与带有CE标志有关产品的纠正措施以及欧盟市场出现事故及报告的责任。

本程序同时适用于带有CE标志的产品在欧盟以外国家发生的事故。

3、职责

3.1制造商的职责：收到事故通知后进行处理，确定责任部门和欧盟授权代表及主管当局的关

系。

3.2欧盟授权代表的职责：收到事故信息及时通知制造商并协助其处理，同时向欧盟所在国主管当局递交初始报告、调查结果及最终报告。

3.3销售商的职责：及时把顾客的抱怨和事故报告传递给制造商，并负责保存产品的售销记录。

4、控制程序

4.1管理者代表负责对事故报告信息进行分析，技术部、质检部、生产部会同调查后，确定需

要报告主管当局的事项。

4.2制造商在决定某项事故是否需要报告主管当局时，应考虑如下方面因素：

a）事故的类型；

b）是否与制造商生产的任何医疗器械有关；

c）事故是否有或可能有因器械或提供的有关器械的信息的缺陷引起的。

4.3管理者代表针对事故符合以下特征之一或组合时，应向主管当局报告。

4.3.1导致死亡。

4.3.2导致健康严重受损。

a）严重威胁生命的疾病或损伤。

b）身体功能的永久性损伤或身体组织的永久性损伤。

c）需要医疗或外科手术以避免对人体功能或人体组织的永久性损伤。4.3.3会导致死亡或健康严重恶化，但侥幸没有发生的事故（称为“准事故”）或发现器械

方面的缺陷。

4.4在评估本厂产品和事故的关系时，应考虑：

a）医生或专家的观点（基于所得到的证据）；

b）以前类似事故的证据；

c）本公司对事故初步评估结果；

d）本公司掌握的其它信息证据。

4.5事故报告中的信息，可能包括以下方面：

4.5.1器械性能和/或特性的失灵或变质。

4.5.2器械没有失灵或变质，但某一特性可能会导致事故，则应做一件“准事故”报告。

4.5.3器械的说明书不够确切，或有遗漏或不足。

4.6事故报告的时间限制

制造商在收到事故通知后，由管理者代表组织，在完成了初步评估报告后，应在下列的规定时间内通知主管当局：

a）事故：10天；

b）准事故：30天。

4.7 应报告的医疗器械主管当局

4.7.1如发生在欧盟国家，应向器械发生事故的国家的主管当局报告。

4.7.2 如发生在欧盟以外的其他国家,应向公告机构所在国的主管当局报告。

4.7.3必要时，在警戒系统下制造商应通知欧盟的授权代表及其他机构代表报告事故。

4.7.4制造商也应报告对其进行认证的公告机构。

4.8产品的系统性收回

4.8.1技术上或医学上的原因而导致产品的收回,应通知主管当局。

4.8.2产品的收回，应发出《忠告性通知》并发送至有关国家的主管当局。

4.8.3总经理负责对产品的收回及忠告性通知发送事宜，作出最终决定。

4.9在收到了来自主管当局顾客的抱怨和其他方面的事故信息报告后，制造商应有一份初始报

告，初始报告的内容详见《初始报告表》。

4.1O 初始报告后的调查

4.1O.1制造商在初始报告的基础上，对事故进行调查，并及时向权威机构报告进展情况。

4.1O.2如果制造商无法对事故进行调查，则应立即通知主管当局。

4.11调查结论及跟踪

4.11.1正常情况下，制造商在调查后依据调查结果采取适当措施，包括向当局或公告机构咨询和收回产品等。

4.11.2制造商应有一份最终报告，对调查的结果和采取的措施做出书面陈述，递交给有关的

主管当局最终报告的内容见《最终报告表》。

4.11.3调查的结论可能包括如下内容：

a)无措施。

b)在使用中加强监督。

c)向使用者发布信息，如忠告性通知。

d)以后生产中的纠正措施。

e)对正在使用器械的纠正措施。

f)收回。

4.12 制造商与欧盟授权代表的联系程序

4.12.1欧盟授权代表的名称、地址。

a）欧盟授权代表的名称；

b）欧盟授权代表的邮政通讯地址。

4.12.2制造商应做的工作。

a）确保向欧盟授权代表提供每一类带有CE标志产品的技术文档为有效版本。

b）在欧盟境内发生的严重事故，应及时和欧盟授权代表一起调查原因，并完成

初始报告、调查结果、最终报告并传递给欧盟授权代表。

c）在欧盟境外发生的严重事故，也应在完成上述工作以后及时通告授权代表。

d）为保证文件的修改和通告的发布，公司销售部应保持欧盟授权代表（包括其它区域）

最新邮政地址。在与欧盟授权代表签订的协议中也应明确文件或其它信息传递的有效途径。

4.12.3欧盟授权代表应做的工作：

a）欧盟授权代表应负责将制造商带有CE标志的产品向其所在国主管当局注册。

b）应保存制造商每类获得CE标志产品的技术文档，保存期限至最后一批产品出厂后五年。

c）应将主管当局、客户投诉或其它在欧盟境内发生的与CE标志产品有关的任何信息及时通知

制造商。

d）协助制造商处理医疗器械的有关事故，并向其所在国主管当局报告初始报告、调查结果及最终报告。

5、相关文件

5.1医疗器械指令MDD93/42/EEC；

5.2警戒系统控制程序 YH/QP-31。

5.3忠告性通知事故报告YH/QP-24

6、相关记录 6.1初始报告表

6.2最终报告表

5.卷烟监管程序文件篇五

前言

本文件结合了哈尔滨市烟草专卖局（公司）的管理特点，依据GB/T19001—2008《质量管理体系要求》制定，明确了市局（公司）卷烟生产全过程监督管理的控制要求。

本文件是《质量手册》的支持性文件。

本文件的附录A是规范性的附录。

本文件由专卖监督管理处归口管理。

本文件的批准人：李明学。

本文件的审核人：张志军。

本文件主要起草人：刘洪宇。

本文件2010年11月30日发布，2011年1月1日实施。目的为加强哈尔滨市烟草行业内部专卖管理监督，促进行业自律，规范行业生产经营秩序，特制定本程序。适用范围

本程序适用于市局、各县（市区）局对辖区内同级监管的市烟草公司及其卷烟经营活动内部专卖管理监督的过程控制。职责

3.1 专卖主管副局长

3.1.1 各级专卖主管局长对属地专卖内管负总责。市局局长是专卖内管工作的一把手，对卷烟经营专卖内管工作负全面领导责任；负责领导、指导、组织协调全市专卖内管队伍建设，健全机构、完善装备；

3.1.2 负责组织专卖内管专题会议，进行问题查找、分析、沟通；

3.1.3 负责审核对业务经营部门或人员有违法、违规行为责任追究的结果处理，保障全市卷烟经营同级监管工作有效正常开展。

3.2 市局专卖监督管理处

是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制、修订。

3.2.1 专卖监督管理处处长、分管专卖内管工作的副处长对卷烟经营专卖内管工作负领导责任。负责协助局长指导、组织全市专卖内管队伍建设，指导、组织市区各分局、各县（市）局做好同级监管、日常监管工作，指导、组织对县级局专卖内管工作开展情况进行检查和考核，保障全市卷烟经营同级监管工作的有效开展。

3.2.2 负责贯彻落实上级烟草专卖局内部专卖管理监督的规定和要求，制定实施本辖区内部专卖管理监督工作流程和工作制度，建立内部专卖管理监督长效机制；

3.2.3 负责对市烟草公司卷烟经营活动进行事前、事中、事后的内部监管，查处本辖区行业内部发生的违法、违规案件；

3.2.4 负责组织县级局做好同级监管、日常监管工作，对县级局专卖内管工作开展情况进行检查和考核。

3.2.5 负责对各项考核指标进行分解并制定辖区内专卖管理工作计划，指导、配合、协调各分局（县级局）查处各类涉烟违法案件

3.3 市区分局、各县市局

3.3.1 负责收集属地卷烟经营活动数据、查处违法违纪行为。

3.3.2 负责本辖区内贯彻落实烟草专卖法律、法规、规章及相关政策。

3.4 法规处

3.4.1 负责监督审核行政执法、案件办理中各环节依法落实情况及行政复议的受理及组织工作。

3.4.2 对案件办理过程进行审核、评查并签署意见。

3.5 其他部门（单位）

营销中心、物流中心、财务处、各卷烟营销部负责卷烟购进、入库扫码、准运证到货情况等数据及时交专卖监督管理处。内容和要求

4.1总要求及监管内容：

4.1.1有关卷烟经营全过程管理监督按《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》国烟专【2011】49号和哈烟专【2011】16

号《行业内部专卖管理监督工作规范实施细则》执行。

4.1.2市局内管监督内容包括：市烟草公司卷烟经营活动，每月对卷烟购进、库存、准运证到货确认、销售等行为进行监管，填写《内部专卖管理监督检查工作底稿》。

4.1.3县分局监管内容包括：辖区内烟草公司卷烟经营活动。每月对卷烟销量、零售户管理信息、卷烟配送等行为进行监管，填写《内部专卖管理监督检查工作底稿》

4.2计划制定及分解

4.2.1市局专卖处根据卷烟经营状况及省局的总体安排，适时制订烟草专卖局本《卷烟内部专卖管理监督工作方案》报局长审批。

4.2.2市区各分局（县级局）根据方案要求，结合各自实际制订具体的实施方案，本《工作计划》或者《工作要点》，经县分局长审批后执行。

4.3内部监管实施：

4.3.1市局专卖监督管理处、市区各分局（县级局）在卷烟经营活动中，对出现符合条件的异常情况都要进行调查核实，通过填写相关工作表格，记录整个过程，确保调查核实过程的真实性和痕迹化。

4.3.2市局专卖处、市区各分局（县级局）专卖内管人员通过信息系统或者卷烟经营部门提供的相关资料，对订单采集、卷烟销售、卷烟到货、卷烟配送、零售户信息维护等环节，按照确定的条件进行查询、分析、对比，确认异常情况。

4.3.3市局专卖监督管理处、市区各分局（县级局）专卖内管人员按照属地管理的原则，根据确认的异常情况填写《内部专卖管理监督异常情况登记表》，对异常情况进行具体描述和分析，提出由谁来调查、如何处理的初步意见，上报内部专卖管理监督部门负责人后，由市局专卖监督管理处汇总情况形成季度内部专卖管理监督工作情况汇报，按季度上报省局。

4.3.4市局专卖监督管理处、市区各分局（县级局）专卖内管人员提出调查意见，按照属地管理的原则专卖管理监督处负责人或县分局局长根据上报的异常情况决定由内部专卖管理监督人员或者稽查队员开展调查，或由相关业务部门协助调查。

4.3.5市局专卖监督管理处、市区各分局（县级局）专卖内管人员根据本单位内部专卖管理监督部门负责人提出的调查意见，采取走访客户、向相关业务部门询证等措施开展调查、了解情况，并将调查过程和结果记录在《内部专卖管理监督异常情况调查（询证）记录表》中。

4.3.6市区各分局（县级局）填写的《内部专卖管理监督异常情况调查（询证）记录表》应在规定的时限内上报市局专卖监督管理处备案。并由市局专卖监督管理处将《内部专卖管理监督异常情况调查（询证）记录表》记录的调查情况汇总到季度内部专卖管理监督工作情况汇报中后，按季度上报省局。

4.3.7市局专卖监督管理处、市区各分局（县级局）专卖内管人员调查结束后，填写《内部专卖管理监督异常情况调查处理表》报告专卖管理监督处负责人。内部专卖管理监督部门负责人根据调查情况表的描述得出调查结论，按正常、违规还是违法进行判断定性。

4.3.8市局专卖监督管理处、市区各分局（县级局）专卖内管人员依据相关法律、法规、规章和责任追究制度，根据调查的违规问题的定性，依照内管工作制度或卷烟经营内控的规定，提出初步处理意见，报副局长审核，局长审批。

4.3.9记录管理及纠正整改：市局专卖监督管理处、市区各分局（县级局）

专卖内管人员根据审批意见，填写《内部专卖管理监督异常情况登记台帐》、《内部违法违规行为移交处理登记台帐》、《内部违法违规行为移交处理通知书》，将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。属于违规的，需要追究相关人员责任的，按有关规定处理；需要有关部门整改问题的，提出整改意见，移交卷烟经营分管领导和责任部门研究处理；属于违法、犯罪的，移交司法机关依法处理，并追究相应的刑事责任。

4.3.10营销中心、物流中心、名烟总汇、财务管理处、各卷烟营销部等其他有关部门要把处理结果和整改情况及时反馈市局专卖管理监督处。由市局专卖监督管理处汇总各相关责任部门的整改情况汇总形成季度内部专卖管理监督工作情况汇报后，按季度上报省局。

4.4 涉案管理

4.4.1 卷烟经营内部监管活动中出现违反烟草专卖管理规定和本程序规定的，由内管员上报专卖监督管理处按《卷烟打假打私对标工作程序》、《案件办理控制程序》和《卷烟市场监管控制程序》实施管理和处置。

4.4.2 有关卷烟内部监管责任追究，按《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》国烟专【2011】49号和哈烟专【2006】64号《行业内部专卖管理监督工作责任追究制度》执行。

4.5 专卖内管考核办法

4.5.1 有关卷烟经营内部监管活动事前、事中、事后监督按《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》国烟专【2011】49号和哈烟专【2007】42号《行业内部专卖管理监督检查考核办法》及《对标运行控制程序》的规定执行。

4.5.2 对市局同级卷烟经营企业的考核

4.5.2.1市烟草专卖局对市烟草公司同级监管的办法包括：通过定期、不定期检查，实地检查库存，查阅账册、报表、票据，登录专卖内管信息系统，数据分析和举报突查等方法，并结合内管检查、日常监管、重点抽查等结果，发现违规问题。

4.5.2.2市烟草公司违规违法问题包括：超计划、合同购进卷烟，出现虚假订单、虚拟客户、向无证户供货、直接向社会集团供货，拆单分摊、卷烟体外循环，捆绑销售等情形。

4.5.2.3经查实属地接受市局同级监管卷烟经营企业（市烟草公司）发现

4.5.2.2所列的各项违法、违规问题中任何一项违规问题，则该考核结果为不合格，得0分，无违法、违规问题相应项得该项的满分。同时将考核结果在规定的时限内上报省局。考核要求

内管成效考核有关记分方法、考核办法等考核项目按黑烟专【2010】75号《关于开展专卖管理兑额对标工作的通知》执行。相关文件

6.1《中华人民共和国烟草专卖法》

6.2《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》

6.3《国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知》国烟专【2011】49号

6.4黑烟专【2010】75号《关于开展专卖管理兑额对标工作的通知》

6.5哈烟专【2007】42号《黑龙江省市烟草专卖局关于印发<行业内部专卖管

理监督检查考核办法>的通知》

6.6哈烟专【2011】16号《行业内部专卖管理监督工作规范实施细则》

6.7《对标运行程序》

6.8《卷烟打假打私对标工作程序》

6.9《案件办理控制程序》

6.10《卷烟市场监管工作程序》相关记录

7.1《内部专卖管理监督异常情况登记表》

7.2《内部专卖管理监督异常情况调查处理表》

7.3《内部专卖管理监督异常情况登记台帐》

7.4《举报投诉信息情况登记表》

7.5《内部专卖管理监督异常情况下发处理表》

7.6《内部专卖管理监督上级交办任务登记表》

7.7《内部专卖管理监督上级交办任务登记台账》

7.8《内部专卖管理监督县级局上报问题处理表》

7.9《内部专卖管理监督问题处理移交表》

7.10《内部专卖监督管理处理问题登记台账》

7.11《内部专卖管理监督检查工作底稿》

7.12《内部专卖管理监督整改通知》

7.13《内部专卖管理监督工作考核打分表》

7.14《每月违规情况统计表》

7.15《内部专卖管理监督检查函》

7.16《内部专卖管理监督整改报告》附录

6.程序文件学习心得2 篇六

根据质保体系会议要求及学习计划，本周重点学习了《质量体系程序文件》的“无损检测系统质量管理程序”、“理化检验系统质量管理程序”、“热处理系统质量管理程序”和“质量记录控制程序”。

“无损检测”方面的学习；使我对无损检测工艺实施的条件、时机和过程控制更加清晰；在以后编制生产工艺过程中，对无损检测方面的考虑也会更加全面和谨慎。

“理化检验”方面的学习；让我感觉自己在这方面还有很多需要学习的地方；理化相关标准众多，实验条件和过程要求严格，实验的结论更是判定产品是否合格的重要依据，使我深感理化检验的重要性。

“热处理”方面的学习；由于之前是热处理负责人，所以对热处理方面学的比较多，通过本次学习，加深了对本控制程序的认识。以后要在特材的加热和热处理方面重点学习。“质量记录控制”方面的学习；其中有一句是：“质量记录要求完整、及时、正确、清晰且具有可追溯性”，我觉的这个很重要，而且是我们努力要做到的；不论是以后的体系审核、技术总结、还是责任划分都是重要的文字依据。

XXX

7.应用程序开发中对文件的运算篇七

文件的格式非常繁多, 但程序经常操作的文件主要有数据库文件, 文本文件, XML文件, 其它格式的文件都可以直接或间接地转换成这三种格式的文件。

总体而言, 对数据库文件的操作主要是通过数据库管理系统来完成的, 对其它两种格式文件的操作, 主要是通过操作系统的文件管理系统完成的。

就操作模式而言, 对数据库文件的直接操作是通过结构化查询语言完成的;对文本文件的直接操作主要是通过各种语言的正则表达式来完成的 (比如Java语言的正则表达式) ;对XML文件的操作主要是通过一些业界通用的标准接口来完成的 (比如JAXP DOM4j等) 。这些操作模式, 我们可以统称为操作接口。

2 文件运算的常用操作接口的论述

2.1 结构化查询语言

结构化查询语言基于关系数据库的关系模型。关系模型具有坚实的数学理论基础, 而且简单明了, 所以一经推出就受到了学术界和产业界的高度重视和广泛响应, 至今仍是数据库市场的主流。关系数据库中的全部信息均用二维表表示, 表是一种逻辑的概念, 实际上表存储在物理文件上, 在这些表之间不存在用户可见的导航链, 对表 (或物理文件) 的操作和检索是通过数据语言, 即结构化查询语言 (SQL) 来完成, SQL语言通常分为三类:数据操纵语言DML, 数据定义语言DDL, 数据控制语言DCL。DDL (CREATE, ALTER, DROP, DECLARE) 主要实现对关系数据库模式的定义, DML (SELECT, DELETE, UPDATE, INSERT) , 主要实现对数据的增, 删, 改, 查;DCL (GRANT, REVOKE, COMMIT, ROLLBACK) 主要实现对数据库资源权限和事务的控制。需要说明的是, 针对不同的数据库, 对应厂商的分类稍有不同, 但主要内容都是按这种方式分类的。

在应用程序中, 访问数据库资源主要是通过开放数据库互连ODBC (Open Database Connectivity) 驱动或java数据库连接JDBC (Java Data Base Connectivity) 驱动的方式实现的。ODBC是MICROSOFT提出的数据库访问接口标准, 它建立了一组规范, 并提供了一组对数据库访问的标准API (应用程序编程接口) 。这些API利用SQL来完成其大部分任务。ODBC本身也提供了对SQL语言的支持, 用户可以直接将SQL语句送给ODBC。JDBC由一组Java语言编写的类和接口组成, 为工具/数据库开发人员提供了一个标准的API, 据此可以构建更高级的工具和接口, 使数据库开发人员能够用纯Java API编写数据库应用程序, 实现对数据库文件中数据的运算。

总之, 无论是ODBC还是JDBC, 它本质上都是一个利用SQL操作数据库数据的标准接口, 使应用程序对数据库的操作不依赖任何DBMS (DataBase Management System) , 不直接与DBMS打交道, 所有的数据库操作由对应的DBMS的ODBC或JDBC驱动程序完成.这些驱动程序主要完成三件事:与数据库建立连接、发送操作数据库的语句并处理结果。

ODBC, JDBC作为非常成熟的基础框架, 在系统设计中都得到了广泛的应用, 我们在程序中可以直接通过ODBC或JDBC接口去操作数据库, 也可以通过一些基于ODBC, JDBC的框架去操作数据库, 框架提供了比原始ODBC, JDBC接口更强大的功能, 比如IBM的ETL工具DataStage通过ODBC在AIX等平台上实现异构数据库中数据的交换, JAVA领域著名的OR Mapping工具Hibernate是基于JDBC之上开发出来的。

SQL技术非常成熟, 非常普及, 在此不赘述。

2.2 正则表达式

正则表达式 (Regular Expression) 在计算机科学中, 是指一个用来描述或者匹配一系列符合某个句法规则的字符串的单个字符串, 类似于SQL的DML语言, 提供对文件中文本内容的检索或替换。正则表达式的本质是它分别指示字符串的集合和在这些集合上的运算。许多文本编辑器及搜索工具都是基于正则表达式对文本内容进行处理。正则表达式的第一个实用应用程序即为Unix中的qed编辑器。目前主流的开发语言 (PHP、C#、Java、C++、VB、Javascript、Rubby等) 、数以亿万计的各种应用软件中, 以及很多现代工具所使用的库中 (比如unix grep, Perl等) 都可以看到正则表达式散射出的耀眼光芒。

然而, 很多人因为正则表达式看上去比较古怪而且复杂所以不敢去使用, 在这里我用理论加实例的方式简单介绍一下正则表达式的基础知识, 正则表达式由一些普通字符和一些元字符 (元字符, 通俗地说就是正则表达式的保留字符) 组成, 这个表达式的作用相当于一个SQL查询语句, 其中的普通字符包括大小写的字母和数字, 而元字符则具有特殊的含义, 下面对元字符予以解释:

.点:匹配任何单个字符, 如:例如正则表达式r.t匹配这些字符串:rat、rut;

$:匹配行结束符。例如正则表达式Tom$能够匹配字符串There is Tom;

^:匹配一行的开始。例如正则表达式^Where能够匹配字符串Where are you?;

*:匹配任意数量的任何字符;

:这是引用符, 将元字符当作普通的字符来进行匹配, $被用来匹配美元符号;

[]:匹配括号中的任何一个字符。例如正则表达式r[aou]t匹配rat、rot和rut;

<>:匹配词的开始和结束, 例如正则表达式能够匹配字符串"for the wise"中的"the";

() :将匹配这个表达式的字符保存到一个临时区域, 用1到9的符号来引用;

|:将两个匹配条件进行逻辑“或” (Or) 运算;

+:匹配1或多个正好在它之前的那个字符。例如正则表达式9+匹配9、99、999等;

?:匹配0或1个正好在它之前的那个字符;

{i}:匹配指定数目的字符, 这些字符是在它之前的表达式定义的;

需要注意的是:不同工具正则表达式有不同的表达风格, 但基本与以上表示法极为相似, 我们熟悉了一种表达方式之后, 其它的也极易掌握。

为了加深读者对正则表达式的理解, 我们抛开空泛的概念, 进一步以JAVA为例, 介绍正则表达式的使用。Java API本身提供了对正则表达式非常好的支持, 也就是说, 我们通过Java语言提供的接口可以非常方便的使用正则表达式 (匹配、查找、替换、判断字符串) 。

2.3 XML查询语言

2.3.1 概述

进入新世纪以来, 数据库技术面临一场变革, 即在原来关系数据库技术成熟之后, 新的数据库技术在哪里?一个重要的的趋势是具有灵活的半结构化特性的XML数据的出现。XML作为一种重要的存储和交换格式, 在互联网络环境中扮演极重要的角色, 它各种资源的数字化等方面得到越来越广泛和深入的应用。可以想象, 在不久的将来, XML数据的规模将可能达到甚至超过各种关系数据库中的数据规模, 从而成为继关系数据之后新的主流数据库。

XML是一种开放的、自描述的方式定义数据结构, 即它可以同时描述数据内容和数据结构, 通过这些结构了解数据之间的关系。下面的几个小节详细分析了XML相关的一些技术及这些技术之间的关系。

2.3.2 XML文档解析

为了能够方便地从XML文档中提取有用信息, 我们可以用一些封装好的API来直接对XML文档进行解析。两种常见的解析方式分别是:SAX和DOM。

SAX (Simple API for XML) 将XML文档看成一个数据流来进行处理, 它不需要将XML文档在内存中构建成树的形式, SAX的工作原理简单地说就是对文档进行顺序扫描, 当扫描到文档 (document) 开始与结束、元素 (element) 开始与结束、文档 (document) 结束等地方时通知事件处理函数, 由事件处理函数做相应动作, 然后继续同样的扫描, 直至文档结束。SAX提供了一系列的标准接口规范供人们编程使用 (如表1) 。

DOM (Document Object Model) 把一个XML文档表示成一个节点树, 并在内存中生成这棵树, 树中可以保存某个结点的父亲及孩子信息, 所以, DOM处理XML文档比较方便, 但消耗内存较大, 对较大的XML文档不太适用。

DOM接口如表3所示。

2.3.3 解析器

SUN参考W3C的标准制订了JAXP规范, 它也只是一个spec, 本身是不做任何事情的, 它的作用就是提出一个统一的接口, 让其它的XML API都来遵循JAXP编程, 那么用JAXP写出来的程序, 底层的API可以任意切换 (解析器) , 本质上它进一步封装了saxdom两种接口。SAX, DOM是两种对XML文档进行分析的方法 (它没有具体的实现, 只有接口) , 它必须配合XML解析器后才可以工作, 两个最常用的解析器是:Crimson和Xerces, Crimson来自于Sun捐赠给Apache的ProjectX项目, Xerces来自IBM捐赠给Apache的XML4J项目, IBM JDK中默认的解析器是:Xerces, 而SUN JDK中默认的解析器是:Crimson。

W3C的DOM标准API操作极不便利, 后来为了便于使用, 人们开发出Java专用的XML API, 结果是就产生了JDOM和DOM4J, 其实可以理解JDOM和DOM4J就相当于SAX/DOM+JAXP, 具体的解释器可以选择。 (关于JDOM和DOM4J更详细的资料, 请读者自己查阅)

目前关于如何处理XML的文章琳琅满目, 各种接口杂乱无章, 通过上面的分析, 我们已经非常清楚地知道:

首先, SAX和DOM是XML文档解析的模型, 它没有具体的实现, 只有接口规范, 单纯的SAX和DOM在处理文档的方式上又有区别, 为了进一步统一接口, SUN参考W3C的标准制订了JAXP规范, 它也只是一个spec, 本身是不做任何事情的。

其次, JAXP, JDOM, DOM4j都统一对SAX, DOM进行了封装, 它们都是为了在Java中提供比DOM和SAX更为方便的XML处理接口而开发的, 他们本身都不包含解析器, 在其之下, 可以任意切换基于SAX或DOM的解析器 (甚至其它解析器) 。

最后值得一提的是, DOM4J是一个非常非常优秀的Java XML API, 具有性能优异、功能强大和极端易用使用的特点, 同时它也是一个开放源代码的软件。如今你可以看到越来越多的Java软件都在使用DOM4J来读写XML, 特别是连Sun的JAXM也在用DOM4J, 另外目前许多开源项目中大量采用DOM4J, 例如大名鼎鼎的Hibernate也用DOM4J来读取XML配置文件。

最新的情况是:JSR-173提出了一种面向流的新方法:Streaming API for XML (StAX) , 并成为了JAXP 1.4 (包含在Java 6中) 的一部分。如其名称所暗示的那样, StAX把重点放在流上。实际上, StAX与其他方法的区别就在于应用程序能够把XML作为一个事件流来处理。将XML作为一组事件来处理的想法并不新颖 (事实上SAX已经提出来了) , 但不同之处在于StAX允许应用程序代码把这些事件逐个拉出来, 而不用提供在解析器方便时从解析器中接收事件的处理程序。StAX仍然保留了SAX相对于DOM的优点。通过把重心从结果对象模型转移到解析流本身, 从理论上说应用程序能够处理无限的XML流, 因为事件固有的临时性, 不会在内存中累积起来。

2.3.4 XPath, Xquery

尽管上面的技术可以对XML数据进行处理, 但XML还有一个主要问题就是缺乏良好的搜索支持, XPath和XQuery就是为解决搜索问题的出现的。这些规范/技术允许以XML的方式对XML文档进行搜索。换句话说, 可以使用XML语义进行搜索, 并且不但能够搜索XML文档中的数据, 还能够搜索这些文档的结构。借助XPath和XQuery, 不再需要将数据由XML转换为一种编程语言, 就可以对XML进行搜索。

XPath和XQuery都能实现一些相同的功能, 但是XPath比较简洁而XQuery更加强大和灵活。对于很多查询来说XPath非常合适。比如, 从XML文档中的部分记录建立电话号码的无序列表, 使用XPath实现最简单。但是如果需要表达更复杂的记录选择条件的表达式、转换结果集或者进行递归?查询, 则需要使用XQuery各种运算方法的相互转换。

XSLT是把XML文档转化为另一文档的转换语言, 即将源文档的所有数据或者部分数据, 利用XPath进行选择, 生成另外的XML文档或者其他可直接显示或打印的文件格式 (例如HTML文件、RTF文件或者TeX文件) 。

3 各种文件数据之间的转换

3.1 XML数据与关系数据的转换

XML数据转换成关系数据中的数据经历了两个阶段:首先是基于关系的XML数据管理, 将XML树形结构拆散, 重组转换成关系数据库;目前更新的处理方式是:直接存储XML数据的树形结构 (不需要拆分) , 例如IBM DB2 V9开始直接可以存储XML数据, 还有其它一些纯XML数据库也实现了类似的功能, 这些系统在直接存储XML数据的同时, 都提供了对XML进行搜索的强大功能。

反过来, 将传统关系数据转换成XML数据, 通过编程语言很容易实现。

3.2 文本文件和关系数据的转换

将文本数据转换成关系数据, 大多情况下, 可以实现不同数据库间数据的交换, 但文件的记录要满足一定的规则, 比如需用逗号 (或其它分隔符) 分割不同的数据项,

再通过数据库提供的工具将这些数据导入到关系数据库中, 不同的数据库都提供了类似的导入工具。

4 结束语

这篇文章主要总结了在程序设计过程中, 如何对几种主要的数据文件进行操作, 其中对关系文件中的数据的操作主要是通过SQL语言实现的;对基于文本的数据文件的操作主要是通过关系表达式实现的;对XML数据文件的操作主要有传统的程序处理 (比如通过SAX, DOM, DOM4J, JAXP, 关系数据库等技术相结合) , 新的处理方式是:允许您将格式良好的XML文档以分层结构的形式直接存储在具有XML数据类型的表列 (DB2PureXML) 或纯XML数据库 (国内的OrientX) 。通过直接将XML数据存储在XML列中或纯XML数据库中, 数据可保持其本机分层结构形式, 而不是将其作为文本存储或映射为其他数据模型, 将XML数据以其本机分层结构形式来存储可以使XML的搜索、检索和更新效率更高。XQuery、SQL或上述二者的组合可用于查询和更新XML数据。返回XML数据或采用XML自变量的SQL函数 (称为SQL/XML函数) 还能根据从数据库中检索的值来构造或发布XML数据。

摘要：用数字计算机解决任何问题都离不开程序设计。程序的实质是对数据的加工和处理, 加工处理的数据可能来自于内存, 也可能来自于外部存储器。通常将存放在外存中的数据称为文件, 也叫数据文件, 对文件的操作, 通常称之为运算, 文件的基本运算有两类:检索和修改。文件的检索有又三中方式:顺序存取, 直接存取, 按关键字存取。文件的修改包括:插入数据, 删除数据, 更新数据, 该文主要讨论了程序设计中对文件运算的常用方法。

关键词：结构化查询语言,正则表达式语言,XML查询语言

参考文献

[1]正则表达式参考文档[EB/OL].http://www.regexlab.com.

[2]正则表达式之道[EB/OL].http://baike.baidu.com/view/1427403.htm.

8.质量体系认证程序文件篇八

在“我的电脑”窗口，依次单击“工具/文件夹选项”，切换至“查看”选项卡并勾选“在单独的进程中打开文件夹窗口”（如图1）。完成设置后，下次打开文件夹时，不会在本窗口层层打开，而是另外弹出一个窗口。而且在任务管理器中就会看到两个“explorer.exe”进程，即使一个文件夹窗口卡住了，也不会影响其它文件窗口的操作。

而在Windows 资源管理器中打开较大的文件时，系统会先扫描该文件，执行一次循环来检查文件的所有部分，以便建立索引。假如文件较大且没有索引信息，系统查询该文件的索引所需的时间就比较长，CPU使用率也较高。因而，我们还可以通过取消索引来提升系统反应效率。

用鼠标右键点击目标文件夹，点选“属性”项，在弹出对话框中点选“高级”按钮，在接下来出现的“高级属性”对话框中，取消勾选“除了文件属性外，还允许索引此文件夹中文件的内容”。对于驱动器，在“常规”选项卡中，取消对“除了文件属性外，还允许索引此驱动器文件的内容”的勾选（如图2）。

9.质量体系认证程序文件篇九

程序文件

文件编号：CXWJ8301 版本/状态：A/0

不合格服务控制程序

目的

对不合格服务进行评审并处置，防止不合格服务对医院或顾客造成进一步损害。促进质量管理体系运行的有效性，并为持续改进提供基础依据。2 适用范围

本程序适用于医院在慢性病防治、门诊医疗和护理服务过程中所发现的不合格服务，以及顾客投诉与反馈的服务质量问题。3 职责

3.1医务科、护理部、办公室负责对不合格服务进行评审和处理。3.2各部门负责不合格服务纠正的措施落实。4 工作程序

4．1医务科、护理部对慢性病防治、门诊医疗和护理服务的实现过程，采用季度定期监督检查或不定期工作抽查。检查中，若发现服务过程未按照策划的规定要求进行，检查人员提出《改进通知单》。

4．2办公室对健康服务过程中的内部员工反馈、顾客反馈或投诉意见进行初步分析后，若发现服务过程未按照规定要求进行，由办公室提出《改进通知单》。

4．3《改进通知单》中必须注明不合格发生日期（或阶段）、发生部门或人员、发生地点、不合格过程等。

4．4各责任部门对《改进通知单》进行评审，提出纠正的建议意见后，报签发人评审。普陀市慈爱慢性病防治院

程序文件

文件编号：CXWJ8301 版本/状态：A/0

不合格服务控制程序

4．5本医院对不合格服务纠正一般建议采用如下方式：

A、更换有关责任人员（顾客提出更换要求）； B、责任人员（必要时院长）向顾客道歉；

C、院长与顾客接触协商处理方案（顾客反映强烈）； D、由责任人员提出纠正方案（顾客未反映）E、其它

4．6责任部门按照审核意见组织落实与实施。

4．7签发部门或人员对不合格服务的纠正效果应进行再次检查或验证。4．8医务科保存与不合格服务纠正相关的质量记录或资料。5记录文件 5.1《改进通知单》

编制：日期：审核：日期：

10.商业类文件认证流程篇十

（1）用于通关结汇的各类商业文件，如：原产地证、商业发票、装箱单、提单、商检证、屠宰证、船证明、保险单等；

（2）用于涉外商贸活动的各类证明文件，如：合同、报关单、授权书、代理协议、营业执照、资信证明、投标文件等

（3）其它与涉外商贸活动相关需办理领事认证的文件。

商业文件认证流程：商业文件有些要做成商事证明书的形式，有些可以做成公证书，然后送代办处递交外交部和使馆认证。

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11.关于提高招标文件编写质量的思考篇十一

关键词：招标文件；编写；质量；问题；对策

招标文件，是指招标人（业主、项目法人）或由其授权委托的招标代理机构根据拟招标工程的特点而编制的，向所有投标人发出的表明招标意向和要求的书面法律文件。其编写质量的高低直接影响着招标方目标的实现和招标活动的顺利开展。因此，招标方必须高度重视，努力提高招标文件的编写质量。

一、招标文件的重要性

1.招标文件是招标人招标采购的意志体现

招标文件是招标人依据自身招标采购需求，按照《中华人民共和国政府采购法》等招投标法律法规而制定的，系招标人招标采购意愿的文书体现。

2.招标文件是投标人参与投标的根本依据

招标文件是严格按照规定格式编写的法律文书，个中体现了招标方的招标采购需求和要求，投标人依据这些要求才能确定是否参与投标，才能确定该提供何种货物、何种服务，才能确定以什么样的条件参与投标。因此，招标文件是投标人参与投标的根本依据。

3.招标文件是评委会评标定标的行动纲领

评委会的评委系根据招标文件的条文，具体审查投标书的各项内容是否符合招标人的需求，从而才能评定出最适合的中标方。因而，招标文件是评委会评标定标的行动纲领。

4.招标文件是监委会评判招标的具体依据

监委会除了监督投标现场秩序、招投标活动合法性的职责外，还得评判招标活动是否公平公正、保障招投标双方的权益。他们主要是依据《中华人民共和国招标投标法》等法律法规判定招投标行为是否合法，并依据招标文件评判招标人和中标人是否履行了自身义务，最终判定违约方。

二、编写招标文件应遵循的原则

1.合法性原则

招投标行为是受到《中华人民共和国招标投标法》等法律法规约束的，作为招投标行为中重要文书之一的招标文件也必须符合与招投标相关的法律法规。

2.公平性原则

《中华人民共和国招标投标法》第二十条规定：“招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。”因此，招标方在编写制作招标文件时，不得排斥特定的潜在投标人的内容，不得设置不公平的评标因素或具有倾向性的加分或扣分条件。

3.公正性原则

这一原则在招标文件中主要体现在投标人资格条件设定上。《中华人民共和国招标投标法实施条例》第三十二条明确规定：“招标人不能以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。”这明确要求招标人在编写招标文件时，必须设定共性的资格条件，不得存在倾向性或地域性的条件，必须保证所有潜在投标人能公正的参与投标活动。

4.公开性原则

招标包括公开招标和邀请招标两种方式。《中华人民共和国招标投标法》明确规定，除经法律指定的国家部委或地方政府批准的项目外，其他的均必须采取公開招标方式，且必须在指定的媒体、媒介上予以公开发布。

5.科学性原则

招标投标涉及的内容非常广泛，包含大宗货物买卖、工程建设项目的发包与承包、服务项目的采购与提供等，其中存在着较大的差异性。因此招标人在制作招标文件时，必须针对不同招标项目的个性要求和实际情况科学的设定评标标准、合同主要条款、技术规格要求、工期及质量要求等招标文件的主要因素。只有这样才能在招投标过程中选出最适合自身的中标人。

6.严谨性原则

招标文件是招投标活动的重要法律文书，对招投标各方均具有法律约束力，其严谨性直接影响着招标工作的进程。因此，编写招标文件时必须要保证整个文件的严谨性，不出现逻辑性和文字表达性问题，这样才不会误导投标人的投标行为，保障招标工作的成效、质量和招标方预期效果的实现。

三、招标文件普遍存在的问题

1.内容要素不完整

有的招标人没有按严格《中华人民共和国招标投标法》规定的内容要素编制招标文件，规定必备内容要素不完整，不同程度存在着漏项的情况。

2.条款设定不合法

有的招标文件内容要素明显存在着限制、排斥外地企业投标的违背法律法规行为，阻碍了市场有序平等竞争。

3.条款设定不科学

有的招标文件在业绩、交货期等方面要求过为苛刻，导致投标人不足或无投标人的情况，在增加了招投标工作周期的同时，无形中增加了招投标成本。

4.文字表达不准确

部分招标文件存在着用词不当、表达不明确而引起歧义等情况，更有甚者存在漏字、错字等低级错误。如有的招标文件对技术要求的描述为高于国内同等技术水平，没有列明具体的参数或要求，对评委会的评定造成了较大影响。

四、提高招标文件编写质量的对策与建议

1.进一步加大前期调研工作力度

没有调查，就没有发言权。在编写招标文件前，招标方首先应组建专门的调研队伍，明确单位自身的需求，再根据需求通过网络、约谈、实地调研等方式，对招标项目的市场、技术情况及潜在投标人的服务情况进行全面的调研，掌握了解招标项目的具体情况，做好招标文件的编写材料的收集工作，为编写奠定坚实的基础。

2.进一步提高编写人员综合素质

招标采购涉及的范围广、品目多，因此对编写人员的综合素质要求较高，在熟知招标项目内容、要求和相关法律法规的基础上，必须得具备较强的统筹和文字综合能力。因此，在日常工作中必须有针对性强化招标文件编写人员的培训，通过专家授课、知识共享等多种方式，使编写人员在实践中加强理解与体会，进一步提高编写人员的政策法规把握、文字综合和统筹安排能力。

3.进一步强化招标文件审核把关

招标文件是招标人招标采购的意志体现、投标人投标报价的行为准则、评委会评标定标的行动纲领、监委会评判招标的具体依据，因此必须进行强化审核把关，特别是对招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等条款的审核，确保招标文件的合法、科学和严谨，只有这样才能保障招投标工作的正常开展。

4.进一步强化内容条款的合理性

科学合理的规则是招投标活动的机制保障，是体现招标文件编制水平的重要环节。因此，招标方在编写招标文件的时候，不能一味地追求最低价格，还得综合考虑招标采购后运营维护等因素，合理处理好价格、质量、服务的关系，科学设定内容条款，保障自身最大利益的实现。

招标文件对于整个招标投标过程是否合法、科学，能否实现招标采购的目标，都具有重要的意义。因此，必须努力提高招标文件的编制质量，为项目招投标工作的顺利开展提供保障。

参考文献：

12.质量体系认证程序文件篇十二

C语言是一门通用的、模块化、程序化的编程语言, 被广泛应用于操作系统和应用软件的开发。C语言是以函数作为程序设计的基本单位的, C语言对于输入和输出的处理也是通过函数调用来实现的。各种C语言编译器都会提供一个函数库, 其中包含有许多标准函数, 如各种数学函数、标准输入输出函数等。此外C语言还具有自定义函数的功能, 用户可以根据自己的需要编制满足某种特殊需要的自定义函数。实际上一个C语言源程序可以由一个或多个源文件组成, 每个源文件可由一个或多个函数组成。在开发大型复杂的程序时, 可以根据实际的需要, 把一个大的问题分解成若干个小问题, 每个小问题采用一个功能模块来实现。

2 运行一个多文件的程序

一个有实用价值的C语言应用程序往往较大, 需要划分成不同的文件, 那么如何把这些文件编译连接成一个统一的可执行文件并运行呢?介绍了以下两种方法。

2.1 用Turbo C集成环境的“Project”菜单

首先将一个大的源程序根据其功能合理地划分成若干个小的源程序, 每个小源程序均以程序文件 (.c) 的形式保存在磁盘上。并建立一个包括各个源程序模块的文件名的工程文件 (.prj) 。

然后用编译器进行编译, 将工程文件中指定的多个源程序文件进行编译, 生成多个目标文件和一个可执行文件。注意, 在分模块单独编译处理的各个程序模块中, 必须有且只有一个主函数main () 。

例如:假定从键盘上任意输入10个整数, 按从大到小的次序排列并输出。

程序如下:

在编译状态下, 建立一个“项目文件”, 它不包括任何程序语句, 而只包括组成程序的所有的文件名。即

扩展名.c可以省写, 3个文件顺序任意, 可以连续写在同一行上, 如:

将以上内容存盘, 文件名自定, 但扩展名必须为.prj (表示为project文件) 。现设文件名为f.prj。在Turbo C主菜单中选择Project菜单中的Project name, 输入项目文件名f.prj;按功能键F9, 进行编译连接, 系统先后将3个文件翻译成目标文件, 并把它们连接成一个可执行文件f.exe;按Ctrl+F9键, 即可运行可执行文件f.exe。

2.2 利用编译预处理的文件包含命令

在C语言的编译系统中存在预处理程序模块, 其功能是:在对一个源程序进行编译时, 预处理程序首先对源程序进行扫描, 对C语言中的几种预处理语句进行分析和处理。经过预处理之后, 才进行正式编译以形成目标代码。

书写源程序时, 一般将预处理语句置于开关部分, 每一条预处理语句以“#”开始。C语言提供了编译预处理#include命令来实现“文件包含”的操作, 它的特点是一个源文件可以将另外一个源文件的全部内容包含进来。预处理程序将#include语句所指的文件<源程序>代码完全嵌于被编译程序中#include所在的位置, 以参加正式编译形成目标代码。

其一般形式为:

#include"文件名"

或

#include<文件名>

对文件包含命令的说明如下:

(1) 包含命令中的文件名可以用双撇号括起来, 也可以用尖括号括起来。例如, 以下定法都是允许的:

但是这两种形式是有区别的:使用双撇号 (即〝stdio.h〞形式) 时, 系统首先在用户当前目录中寻找要包含的文件, 若未找到才到包含目录中去查找;使用尖括号 (即形式) 时, 表示在包含文件目录中去查找 (包含目录是由用户在设置环境时设置的) , 而不在源文件目录去查找。一般说, 如果为调用库函数而用#include命令来包含相关的头文件, 则用尖括号, 以节省查找时间。如果要包含的是用户自己编写的文件 (这种文件一般都在当前目录中) , 一般用双撇号。若文件不在当前目录中, 双撇号内可给出文件路径。

(2) 一个include命令只能指定一个被包含文件, 若有多个文件要包含则需用多个include命令。

(3) 如果文件1包含文件2, 而文件2中要用到文件3的内容, 则可在文件1中用两个include命令分别包含文件2和文件3, 而且文件3应出现在文件2之前, 即在file1.c中定义:

这样, file1和file2都可以用file3的内容。在file2中不必再用#include了 (以上是假设file2.h在本程序中只被file1.c包含, 而不出现在其他场合) 。

(4) 文件包含允许嵌套, 即在一个被包含的文件中又可以包含另一个文件。

(5) 被包含文件与所在的文件 (即用#include命令的源文件) , 在预编译后成为同一个文件。

例如将上例程序 (假定从键盘上任意输入10个整数, 按从大到小的次序排列并输出。) 用文件包含命令运行的方法:

把file2.c文件和file3.c文件包括到file1.c文件中, 可在file1.c中的开头加2行:

这时, 在编译时, 系统自动将这2个文件放到main函数的前头, 作为一个整体编译, 而不是分3个文件编译。这些函数被认为是在同一文件中, 最后形成一个文件名为file1.exe的可执行文件。

3 结语

利用Turbo C集成环境, 在编译时, 系统会分别对项目文件中的每个文件进行编译, 然后再将所得到的目标文件合成为一个整体, 再与系统的有关资源连接, 生成一个可执行文件, 最后执行这个文件, 可以方便多个文件的单个调试和发现问题。从结构化程序设计的方法上看, 可以按功能划分模块, 使结构清晰。当然, 在程序设计中, 文件包含也是很有用的。比如, 一个大的程序可以分为多个模块, 由多个程序员分别编程;有些公用的符号常量或宏定义等可单独组成一个文件, 在其他文件的开头用包含命令包含该文件即可使用, 这样, 可避免在每个文件开头都去书写那些公用量, 从而节省时间, 并减少出错。在实际应用中, 可根据具体情况采用不同的方法。

摘要：介绍了C语言在处理多个文件时采用的两种方法:利用Turbo C提供的“Project”菜单和编译预处理的文件包含命令把多文件的处理转化为单文件处理的方法。通过实例介绍了它们在程序设计中的应用。

关键词：C语言,文件,编译,文件包含

参考文献

[1]谭浩强.C程序设计.北京:清华大学出版社, 1999.

[2]李文杰.C语言程序设计.北京:清华大学出版社, 2010.

[3]王继贤.C语言程序设计实用指南[M].北京:清华大学出版社, 1994.

[4]胡元义, 吕林涛.C语言与程序设计.西安:西安交通大学出版, 2010.

13.物业公司人力资源程序文件篇十三

程序文件

文件标题＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

文件编号＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿版本号＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

总页数＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿生效日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

拟制人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿拟制日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

审核人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿审核日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿批准人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿批准日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

1.0 目的

通过合理的开发和管理，实现人力资源的精干和高效，提高人员素质，培养全面发展的人；满足公司质量体系运作和持续改进的需要。2.0 适用范围

规定了人力资源的评估、计划、招聘、录用、调配、培训等方面的管理，适用于公司全体员工。3.0 权责

3.1行政人事部：主管人力资源开发和管理。

3.2各部门：各项人力资源开发和管理制度的执行。3.3品质培训部：人员教育、培训和质量监督管理。4.定义

企业的人力资源（内部定义）：是指能推动企业全面发展、确保实现企业战略目标的员工的能力。5.程序内容

5.1人力资源评估

5.1.1人力资源评估的原则

a)现行人力资源是否满足体系运作的需要：顾客的需求和法律、法规的需求；

b)现行人力资源是否满足质量体系持续改进的需要；

c)现行人力资源是否满足公司市场发展的需要。5.1.2人力资源评估每年一次，由行政人事部牵头实施。

5.1.3年初，行政人事部会同管理者代表、品质培训部及相关需求部门对公司现行人力资源进行评估，提交人力资源评估报告，确定有效需求。评估的内容包括：

a)人员职务及岗位分析；

b)人力配备和结构是否合理；

c)人员变动及流动情况；

d)内部人力需求的确定。

5.1.4 人力资源评估报告由公司总经理核准。5.2 人力资源计划

5.2.1 行政人事部根据人力资源评估的结果和有效需求量，在年初具体拟定人力资源计划，填报QR-07-01《人力资源计划表》，制定人力资源管理的总政策和总体要求，并报公司总经理审核批准。

5.2.2 人力资源需求计划由两个部分组成，一是现行体系运行的人力资源缺口，二是持续改进和市场拓展所需的人力储备。

5.2.3 行政人事部将按计划分阶段根据各项工作的开展情况进行分类招聘。5.3 人员招聘、录用、调配

5.3.1 需求部门提出用人申请，填报QR-07-02《部门增加岗位人员申请表》，经行政人事部审核，报总经理签字批准。

5.3.2 行政人事部牵头，会同需求部门，根据QW-07-02《工作职能汇编手册》中对岗位的要求，结合需求部门对招聘岗位的特殊技能或任职要求实施招聘。5.3.3 南油管理处、会所俱乐部管理人员的招聘统一由行政人事部负责实施，并由行政人事部负责管理人员人事档案的保存；南油管理处、会所俱乐部基层操作人员的招聘由本部门自行实施，并负责本部门基层操作人员的人事档案的保存。5.3.4 具体人员招聘、录用、调配及辞退工作程序请参照QW-07-01《人事招聘、录用、辞退作业指导书》执行。

5.3.5 人力资源档案由行政人事部负责归类整理和管理。5.4 人员教育与培训

5.4.1 品质培训部为人员教育与培训的组织和管理部门，教育与培训的实施按照QP-08《培训管理程序》执行。5.5 人员考核与激励

5.5.1 人员的培训考核由品质培训部根据培训计划和培训内容具体实施。

5.5.2 人员的工作考核与激励由各职能部门具体实施，行政人事部归口管理。5.5.3 工作考核与激励按照QW-07-03《考核及奖惩作业指导书》执行。6.支持性文件

6.1 QP-08 培训

6.2 QW-07-01 人事招聘、录用、辞退作业指导书 6.3 QW-07-02 工作职能汇编手册 6.4 QW-07-03 考核及奖惩作业指导书 7.附件

7.1 QR-07-01 人力资源计划表

7.2 QR-07-02 部门增加岗位人员申请表

郑州市环宇物业管理公司

程序文件

文件标题＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

文件编号＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿版本号＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

总页数＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿生效日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

拟制人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿拟制日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

1.0目的与范围

提高公司全体员工的质量、环境及职业健康安全意识，规范、指导、协调人力资源管理和培训、考核、资格认定的活动，确保各岗位人员的能力能够胜任工作要求，满足公司持续发展的需要。

适用于公司总经理对管理体系的正式评价，也适用于对其中某一个管理体系的评审，包括识别体系改进的机会和变更的需要，以及对方针和目标指标的评价。2.0引用文件

Q/PM0501-2006《管理手册》 3.0术语和定义

3.1本程序采用GB/T19000-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的术语和定义。

3.2“三级教育”：是指新员工在入职后正式上岗前，应接受公司人力资源部、部门或管理处、班组（岗位）的质量、环境与职业健康安全的相关知识教育，并对教育效果进行考核评估的综合培训形式。

3.3岗位职责标准：描述岗位职责、任职与能力要求、职业发展规划的文件。4.0职责

4.1人力资源部

4.1.1负责本程序的制定和修订。

4.1.2各级人力资源管理部门按照相应的人事管理权限实施人力资源的管理工作，负责：

a)拟定公司、管理处、子公司人力资源规划，提出人员需求计划，编写招聘工作计划，组织实施各级人员的聘用、调配、选拔和储备活动；

b)组织指导、协助各部门做好岗位分析，确定岗位任职条件、职责和工作标准，编制岗位职责标准，建立完善的岗位工作标准体系；

c)建立公司/中心的绩效考核体系，组织管理绩效考核活动，分析反馈考核结果；

d)负责劳动人事档案和员工行为档案的建立和管理。

4.1.3各级人力资源管理部门按照相应的人事管理权限实施人员培训的管理工作

a)组织制订实施培训管理标准和工作标准，建立完善的培训体系；

b)组织培训需求调查，编制公司培训大纲，组织制订实施各级培训计划，协助、指导、监督、考核各部门/单位培训计划的实施与培训效果的评价工作；

c)负责相应培训档案的建立和归口管理。4.1.4公司人力资源部实施公司级培训，负责：

a)主管以上管理人员培训；

b)新员工的入职培训；

c)员工礼仪礼貌首次规范培训；

d)专业技术岗位的培训、定级、考核和资格管理及公司外送培训的管理工作；

e)负责外请培训教师和培训经费的管理、使用。

4.2各部门、管理处、子公司负责人负责本单位员工管理，负责：

a)提出人员需求计划，编制本单位主管以下员工的岗位工作基本要求；

b)确定培训需求，组织编制部门级培训计划，组织实施，报告培训效果；

c)员工意识教育，岗位技能培训和绩效评价考核；

d)负责组织本单位新入职员工的现场消防培训和安全教育培训。

e)建立本单位内部的培训档案，保存培训记录。5.0工作程序

5.1人员需求分析与岗位设置

5.1.1人力资源部根据公司发展的需要和集团工作的要求、客户要求，组织各部门、管理处、进行人力资源需求分析。

5.1.2根据公司和在管/承接物业的类型、规模以及行业的有关规定，进行工作分析，确定岗位设置和定岗定员要求，报总经理批准后发布实施。5.2岗位分析与能力的确定

5.2.1人力资源部组织各部门进行岗位工作分析，制订工作说明书范本，指导岗位分析与岗位工作标准的编制工作。

5.2.2各部门、管理处、按要求对本职责权限范围内的岗位进行分析，编制相应的工作说明书，明确岗位职责、岗位工作标准，任职条件和能力要求。

5.2.3确定人员的任职条件和能力要求时，应从相应岗位所需的教育背景，接受专业培训的经历，工作经历或经验，应具备的技能等方面考虑。

5.2.4各级负责人负责批准分管范围内的岗位工作说明书，人力资源部汇编成册，报总经理批准后作为公司选择、招聘、安排人员的主要根据。5.3人员的聘用与调配

5.3.1按照公司人事工作手册的相关要求实施。

5.3.2各部门、管理处、提出人力资源需求计划，报公司人力资源部审批。5.3.3人力资源部按各单位的需求，制订招聘计划，报主管领导直至总经理批准后实施。

5.3.4被聘用人员的能力应符合《岗位职责标准》的要求，未达到条件的按培训标准进行强化培训。

5.3.5各级人力资源部门（或兼职管理部门）应建立所管辖范围内人员的人事档案和行为档案。

5.4员工岗位能力培训

5.4.1人力资源部按照《培训管理制度》，组织开展各级培训活动。5.4.2基本培训流程：

能力评价培训需求调查→确定培训需求→制订培训计划→提供培训→培训效果考核评估改进

5.4.3培训需求调查和培训计划编制

5.4.3.1根据《岗位职责标准》的要求编制的《岗位培训标准》，作为公司人员培训需求确定的重要依据，各单位同时可广泛书面征求员工、班组、主管的培训需求意见，汇总归纳。

5.4.3.2各部门、管理处、针对工作实际需要提出本单位培训申请，内容包括培训主题、教材编制、培训方式、受训人员名单、时间要求、有效性评价方式等。经本单位第一负责人审核，于每年12月初报人力资源部。

5.4.3.3各部门、管理处、根据临时工作需要所提出的超出计划的专项培训申请，经本单位第一负责人审核，报人力资源部审批通过后报总经理批准。5.4.4岗位能力培训的层次与内容

a)领导层：相关的政策、法规要求，现代企业管理方法，领导艺术和方法；

b)管理人员：相关的管理标准、管理知识、管理技能和方法；

c)专业技术人员：相关专业知识和技能；

d)执行/操作人员：第三层次文件，岗位规范与作业规程（应知应会），记录的填写；技术等级培训和鉴定；

e)特种作业人员：国家规定的上岗资格培训；

f)所有员工：与人交往的技能；服务意识和礼仪礼貌；市场与顾客需求方面的知识；适用的工作标准及开展工作依据的文件要求；质量、环境、职业健康安全基本知识；公司的方针和相关的目标、指标；应急处理异常情况的技能等。5.4.5培训可根据不同的对象，采用不同的方式，分类分层进行，包括：

a)岗位职务培训：入职前与转岗培训；

b)岗位达标培训：岗位规范、应知应会；

c)能力发展培训：为工作调转，新的工作要求，新技术的采用，晋升等做准备等；

d)专业人员继续教育培训；

e)特殊作业岗位培训：国家规定的特种作业人员上岗资格达标培训。5.5新员工岗前教育、培训与考核

5.5.1人力资源部在新员工到职一个月内完成新员工入职的公司级基础教育，内容包括（但不限于）：

a)公司简介和企业文化；

b)公司的方针目标、指标和管理体系基础知识；

c)员工守则与礼仪规范；

d)相关法律法规及其他要求；

5.5.2用人单位负责对新员工进行专项安全、消防教育培训，签订《安全消防责任书》，考核合格方可上岗。

5.5.3新员工到岗一周内由用人单位组织介绍、学习岗位入职指南，到岗二周内，用人单位主管或技术负责人对新员工进行部门基础教育和岗位技能的培训，包括：

a)与本岗位有关的管理要求（程序文件、本部门工作手册等）；

b)本岗位工作标准要求；

c)岗位工作/服务规范与作业规程；

d)所用设备、工具的性能、操作方法和安全操作规程；

e)应执行的文件和记录的要求；

f)安全、消防知识，应注意的安全事项及紧急情况的应变措施等。

5.5.4人力资源部/用人单位分别组织对试用期满的员工进行书面基本知识/实际操作技能考核，合格者方可正式录用上岗。考核评价结果填写《员工转正审批表》，考核人和主管领导签署意见，由人力资源部归档保存。5.6在岗人员培训

5.6.1结合员工培训需求和行业要求，公司对在职员工开展形式多样、内容丰富的培训活动。管理层人员每年接受培训时间应不低于48学时，由公司人力资源部组织实施；操作层员工每年接受培训时间应不低于36学时，由各部门、管理处、组织实施。

5.6.2公司各单位根据本单位各类人员的能力、表现和岗位职责标准要求，分析确定培训需求，填写《培训需求调查表》，报人力资源部。

5.6.3每年12月份，人力资源部根据公司工作要求和培训需求分析，制订公司下的《培训计划》，报主管领导审批，总经理批准后后下达各单位。5.6.3各单位根据公司培训计划的要求和本单位的实际情况，分解落实制订本部门、管理处、班组的培训分计划，单位负责人批准，报公司人力资源部备案后实施。

5.6.4培训计划的内容应包括培训目标、培训对象、培训内容、培训时间、培训地点、培训方式、培训教材、培训师资、课程安排、资源需求、内部支持、考核方式等内容。

5.6.5培训方式可以是：

a)课堂或网络讲座：针对实际需求组织集中授课或收看录像资料；

b)岗位练兵（操练）和技能竞赛：干什么、学什么、练什么、比什么；

c)示范：现场演示，面对面、手把手传授；

d)指导“老师”传、帮、带；

e)外部培训或委托代培；

f)自学等其他形式。

5.6.6各单位按培训计划组织实施培训。做好培训记录，归档保存。

5.6.7培训可采用培训记录表、培训签到表、训练日记、会议记录、合格证书等适宜的方式记录。

5.6.8培训后应填写《培训记录表》和/或相应的记录，记录培训人员、内容、时间、地点、评估考核成绩等信息，归档保存。培训记录可作为员工绩效评价、奖罚的依据。

5.6.9公司各单位的计划委外培训，应填写相应申请审批表，经人力资源部审核，总经理批准后，由相关职能部门统一组织实施。5.6.10转岗人员培训

转岗人员的培训由转入部门负责提供，执行5.5.3条的要求。5.6.11特殊工种人员培训与资格认可

5.6.11.1人力资源部按照国家有关物业管理人员实行岗位培训持证上岗制度的要求，组织物业管理岗位人员参加外部培训。

5.6.11.2公司人力资源部、各管理处、相关责任人员必须收集保存员工的岗位证书复印件（建议收集扫描件），编制《持证上岗人员一览表》，记录工种名称、证件编号、发证单位、发证时间及有效期等基本信息，并根据需要组织培训。《持证上岗人员一览表》应及时更新，保证有效。

5.6.11.3特种作业人员包括电气焊工、高压值班电工、维修电工、锅炉工、电梯操作工、电梯检修工、中控值班员、驾驶员、防治（消杀）人员、化验员、食堂工作人员等，需经国家认可的机构培训合格，取得国家认可的操作证/培训合格证书方可上岗。对于考核不及格者转为其它岗位或根据合同规定辞退。5.6.11.4管理体系内审员应由专业机构或人员培训、考核、持证上岗；

5.6.11.5特殊岗位人员外送培训，应填写相应表格，报主管领导审核，总经理批准，由人力资源部统一组织实施。培训结束后，应报人力资源部备案，将培训合格证书副本送人力资源部门存档。5.6.12意识教育

5.6.12.1各级管理人员应通过公司愿景规划、企业文化的培育、质量会议和质量专题活动、宣传贯彻公司方针、目标指标和管理体系文件，通过监督、检查、考核、总结、表彰等手段开展全方位的质量意识、服务意识、环保意识、职业健康安全意识和管理意识的综合培训教育，使员工充分意识到：

a)满足顾客和法律法规、标准要求的重要性；

b)自己送从事的工作与公司发展的相关性；

c)本人的工作质量与实现公司方针、目标指标的密切关系，知晓应如何为实现目标、指标做出贡献；

d)执行管理标准与工作标准，按规定的要求开展管理和服务活动的重要性；

e)了解一旦违反标准规定的要求可能造成的后果；

f)了解持续改进对改善工作业绩有可能产生的效益。

5.6.12.2公司鼓励全体员工参与管理，为实现各项目标、指标做出贡献。5.7培训有效性评价与绩效考评 5.7.1评价内容

a)接受培训者是否掌握了需用的知识和技能；

b)员工的工作业绩是否有所改善；

c)员工的行为是否因培训发生了变化；