风险部岗位职责

风险部岗位职责（共15篇）（共15篇）

1.风险部岗位职责 篇一

风险控制部工作职责

一、认真贯彻执行国家金融方针、政策及法律法规和社里各项风险控制制度。

二、建立风险防范与预警体系，有效预防和控制我社经营与业务风险，对全社信贷业务存在的问题及时进行风险提示；

三、负责对全社信贷业务的相关政策及监管意见的传达，接受和配合相关部门对信贷业务的检查；

四、负责对公司金融部、个人金融部、票据贴现中心的信贷业务及业务执行情况进行检查，必要时需要对上报贷款审查委员会的贷款进行尽职调查，预防和控制操作风险；

五、负责对公司金融部、个人金融部授权范围外的贷款资料和调查情况进行贷前调查、贷中审查、贷后抽查；负责对授权范围内贷款的贷后抽查工作；

六、负责定期组织、召开审贷会议，做好会议记录，及时根据会议精神出具会议纪要并交付相应部门办理；

七、负责对全社已起诉的不良贷款进行清收、化解工作；

八、负责对收取的抵债资产妥善保管，确保抵债资产安全，尽快实现抵债资产向货币资产的有效转化；

九、负责及时向总经理汇报我社重大信贷决策并揭示信贷风险隐患；

十、配合董事会风险控制与关联交易委员会做好信贷风险预警与调整工作；

十一、负责完成领导交办的其他工作。

2.风险部岗位职责 篇二

关键词：风险导向,内部审计,应用

国际内部审计师协会 (IIA) 于2009年1月在其修改的《国际内部审计专业实务框架》 (IPPF) 中指出“内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动, 旨在增加价值和改善组织的运营。它通过应用系统的、规范的方法, 评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果, 帮助组织实现其目标”。这一新定义, 将内部审计赋予了“以风险为导向、以控制为主线, 以增值为目的”的新内涵, 也推动了风险导向内部审计进一步发展。

风险导向的内部审计是一种新型的审计模式, 它自始至终都以企业风险分析评估为导向, 根据量化的风险分析评估结果排定审计项目优先次序, 依据风险确定审计范围与重点, 对企业的风险管理、内部控制和治理程序进行评价, 进而提出建设性意见和建议, 协助企业管理风险, 实现企业价值增值的独立、客观的签证和咨询活动。

一、风险导向审计的重要意义

在当今瞬息万变、复杂多变、信息爆炸的经济社会环境下, 企业内部积极探索、有效开展风险导向审计, 无论是对提升内部审计价值, 还是对于企业加强风险管控和实现既定目标, 都有着要意义。

(一) 有利于实现内部审计摆脱生存危机, 实现价值增值

我国内部审计目前大部分还停留在账项基础审计和制度基础审计模式, 审计目标和范围往往不能根据经营中的主要风险和问题确定, 审计结果利用价值不大, 这样就无法为组织增加价值, 内部审计在企业的作用和地位也不高, 与此同时外部审计已将风险评估、会计咨询和管理咨询等业务纳入了工作范围, 并且不断扩展服务领域, 向企业提供内部审计服务。企业为了节省成本和开支, 也不断削减内部审计机构, 或将内部审计的业务部分或全部外包给了外部审计机构, 这使得内部审计的发展和生存面临巨大危机。而通过风险导向审计的有效开展, 可以为企业提供确认和咨询服务, 变企业的“卫士”、“医生”为“谋士”, 为企业提供有价值的服务, 帮助企业实现目标, 因此, 只有开展风险导向审计才能有效摆脱内部审计生存危机。

(二) 有利于审计资源合理配置, 提高审计效率、质量、规避审计风险

风险导向审计始终以企业风险分析评估为导向, 采用科学的、系统的、规范的、量化的方法进行风险分析、评估, 能够更加准确地判断分析重大风险点和风险领域, 从而更加科学地确定审计重点, 合理配置审计资源, 降低审计成本, 防范审计风险, 提高审计效率和效果。

(三) 有利于审计观念的转变, 促进审计人员提高业务素质

风险导向审计是基于战略系统观, 从微观、中观乃至宏观层面上对被审计对象的重大错报进行评估, 克服了传统审计缺乏全面性分析而导致审计风险的缺点, 它不仅仅是审计技术方法, 审计程序上的一大变革, 更重要的是审计理念的更新, 是一种基于战略系统观的审计新理念。另外, 风险导向审计方法对审计人员的素质要求较高, 审计人员不仅要具备财务、审计等专业方面的知识, 而且还要懂得法律、金融、科学技术、计算机等相关学科的知识, 这对审计人员自身的素质提出了的更高要求, 审计人员必须强化学习、提升技能才能适应工作要求, 提高专业胜任能力。

二、我国现阶段风险导向审计在内部审计中的应用现

状和存在的主要问题

现阶段我国风险导向审计, 尤其是风险导向内部审计还处于理论研究和实务探索阶段, 相关法律法规还不健全, 在具体应用中, 还存在实务指南缺乏、被审计对象信息库建设滞后、评估工具缺乏、审计手段、审计人员素质能力亟待提高等诸多问题。

(一) 应用现状

1. 开展风险导向审计的制度依据。

美国注册会计师协会先后颁布了《财务报表审计中对舞弊的考虑》等相关法规、制度, 特别是美国安然、世通案件爆发后, 随着《萨班斯法案》的实施, 更加强化了审计师在报表审计中考虑重大舞弊的的责任, 迫使审计工作人员更加注重对企业风险的关注, 促进了风险导向审计的深入开展。我国的《内部审计实务标准》和《内部审具体准则第16号-风险管理审计》, 将企业的内部审计工作导向了风险审计的轨道。

2. 开展风险导向审计的实践情况。

我国风险导向审计开展较晚, 风险导向审计在内部审计中的实践、应用则更晚, 目前大多还停留在理论探索研究阶段, 真正有效开展内部风险导向审计的还比较少。虽然目前内部审计人员在具体审计过程中对风险给予了一定关注, 进行了一定程度的探索, 但对如何看待风险、如何分析风险、如何评估风险、如何运用风险评估结果还缺乏系统的培训, 对风险识别、风险评估、风险应对等方法还缺乏有效的掌握, 这些难免造成内部审计往往是更多地关注被审计单位的财务风险, 而忽视其他风险, 易导致审计资源配置不够合理, 审计质量不高, 审计风险较大。

(二) 现阶段开展风险导向内部审计存在的主要问题

1. 理论及实务体系还有待进一步健全、完善。

目前国际上对风险管理框架研究较多, 也公布了相关标准, 如IIA《内部审计实务标准》和COSO《企业风险管理-整合框架》都提出了风险管理的理论框架, 但风险导向审计自身的理论体系、实务标准还有待健全、完善和统一。而具体到我国, 则更加亟待建立相关的理论体系, 以指导审计实践;更加亟待建立相关的实务标准, 以规范审计实践。

2. 风险评估工具缺乏。

风险导向审计的关键是风险评估, 风险评估的关键是风险评估方法 (工具) 的选择, 目前, 国际上对风险导向审计程序和审计方法进行了有效探索和实践。但真正完整、形成体系并行之有效的审计模式还有待建立和完善, 反观国内, 针对风险导向审计还制定出完整的、体系化的审计指引、审计程序和方法, 风险评估技术方法和审计经验都亟待积累。

3. 信息库建设滞后

在风险导向审计中, 审计人员需要大量的信息来充分了解被审计对象的整体经营环境、经营环境、财务状况和人力构成等, 才能针对风险不同的被审计对象、不同的风险领域和不同的风险分布, 合理配置审计资源、设计不同的审计程序, 采取不同的审计方法。由此, 只有建立强大的面向不同审计对象、不同业务领域的信息数据库, 才能满足审计人员了解企业战略、不同审计对象的经营策略、评估经营风险和进行有效业绩衡量的需要, 从而降低审计风险, 提高审计效率和效果。而目前我国内部审计在信息数据库的建设方面还远远达不到现代风险导向的要求, 我们面临着系统亟待建立、数据亟待积累的局面, 从而影响审计人员对被审计对象整体风险的分析判断。

4. 内部审计人员结构、知识结构和职业素养尚不能满足要求

风险导向审计是比较先进的审计模式, 审计人员需要运用各种方法进行风险识别、风险评估和风险控制等活动, 这需要内部审计人员不但要精通财务、经济、法律法规等方面的知识, 而且要掌握定量分析方法和计算机审计技术, 同时还要了解所在企业的生产经营和业务流程等相关知识, 但目前内部审计队伍普遍存在人员结构单一, 基本为财务、审计等相关背景的人员, 知识结构不合理, 尤其是风险管理知识比较匮乏等不足。目前内部审计这样的人员结构和知识机构, 从事财务收支审计、经济责任审计尚能应付, 但要从事风险导向内部审计, 则明显不能适应。

三、风险导向审计如何有效应用的解决建议

(一) 完善制度基础、健全审计规范。中国内部审计协会在风险导向审计研究方面虽然做了大量工作, 但还应积极行业主导作用, 积极整合相关专家、理论工作者、审计实践工作者等资源, 结合我国国情和企业实际状况, 借鉴国际先进经验、方法和理论体系, 逐步形成既有中国特色又与国际接轨的的审计理论体系。

(二) 探索、完善风险评估方法。风险导向审计主要以风险评估为主, 改变了传统控制 (制度) 基础审计以内控测试为主的方法, 风险评估方法是一种系统的、科学的和可量化的方法, 风险导向审计从风险评估开始, 形成了风险评估、确定审计范围、制定审计计划、执行审计计划、审计结果与报告、跟踪监督缺陷整改、开始新的风险评估这样一个闭环, 可见风险方法是否得当将会直接影响其他审计要素, 进而影响整个审计工作的效率、效果和质量。目前比较常用的风险评估方法主要是风险热图法, 主要利用衡量风险的两个纬度, 即影响程度 (风险发生对企业目标时的影响) 和风险发生的概率 (风险发生的可能性) , 将两个纬度绘制在同一个坐标系内, 此种方法简单明了的显现了风险评估结果, 此外还可以运用蒙特卡罗法、关键风险指标管理法、压力测试法、等, 方法的选用不是一成不变的, 需要在实践中加以运用和多种方法的灵活组合, 上述方法的选用都要考虑企业的风险偏好和风险承受度。

(三) 建立互通、互动、互联的信息数据库, 提升审计人员素质和能力。企业应建立内部审计部门与财务、业务、风险控制等部门互通、互动、互联的功能强大的数据库, 建立被审计单位档案, 对审计人员在审计过程中需要的各方面知识以及有关被审计对象的各项资料进行整理和归纳, 并及时更新数据库, 为审计人员提供强大的数据支持, 以满足审计人员在审计过程中及时了解被审计对象的经营策略、业务流程、风险评估、考核办法和财务数据等方面的需要。此外, 风险导向审计需要审计人员具有更加宏观的视野、发现问题、分析问题和解决问题的能力, 这些都需要对现有审计人员进行系统培训, 更新观念, 提升能力, 在解决人员存量的同时, 也要注重通过人员增量来调整存量, 改善审计人员人才结构, 积极引进内控、风险管理、计算机、法律等专业人才, 促进人才结构多元化发展。

参考文献

[1]国际内部审计师协会.国际内部审计专业实务框架, 2009

[2]中国石化集团公司审计局广州分局课题组.风险导向审计的难点及解决措施.中国内部审计, 2011

[3]石爱中.期待风险管理审计能够成为审计的主题、主流和常态.中国内部审计, 2010

3.风险部岗位职责 篇三

风险导向审计是当今主流的审计方法。是以审计风险模式为基础进行的审计。它是指注册会计师通过了解被审计单位的经营管理、战略目标及其内部控制。评估被审计单位的风险程度，确定剩余风险，明确审计重点，执行额外审计程序。将剩余风险降低到可接受水平的一种审计方式。

注册会计师财务报表审计中。审计风险是指财务报表存在着重大错误而注册会计师发表不恰当审计意见的可能性。审计风险模式认为，审计风险取决于重大错报风险和检查风险，而重大错报风险又是固有风险与控制风险的综合，重大错报风险以固有风险为主要内容，同时由于固有风险并不是孤立的，与企业的战略目标、经营环境、公司治理结构以及内部控制等紧密相关。故以“重大错报风险”涵盖包括固有风险在内的诸多因素，即“审计风险=重大错报风险×检查风险”；“重大错报风险=固有风险×控制风险”。该模式的出现，从理论上解决了以制度为基础采用抽样审计的随意性，又解决了审计资源的分配问题，要求注册会计师将审计资源分配到最容易导致财务报表出现重大错报的领域，这成为注册会计师风险导向审计模式的核心内容。

风险导向审计重心在源头，因为现代公司治理的缺失抑或不到位以及管理舞弊是风险的集中来源，它从全局的观点出发，从战略风险入手，通过“经营环境——经济产品——经营模式——剩余风险分析”的基本思路，克服了制度基础审计简化主义的认知模式，在源头和宏观上判断和发现会计报表存在的重大错报。在将环境变量引入审计风险模式的同时。也将审计的触角扩展到对非财务信息的分析，通过多样化的风险评估分析，将审计的重点定格在重大风险区域，并设计有针对性的个性化审计程序，既降低了审计风险，又节约了审计资源。

二、内部审计中风险导向审计的内涵

现代内部审计理论认为，内部审计是一种独立、客观的保证与咨询活动。它的目的是为机构增加价值并提高机构的运用效率。它采取一种系统化、规范化的方法来对风险管理、控制及监管过程进行评价进而提高它们的效率，帮助机构实现它的目标。为实现企业增值目标服务，内部审计必然要关注风险，因此，以风险为导向的内部审计成为内部审计职能发展的必然要求。

风险导向内部审计是指在内部审计的全过程中自始至终都要关注风险，并根据风险度选择项目，以降低风险为导向，进行内部控制制度的符合性测试、实质性测试，并进行监督和评价，提出建设性意见和建议。

现阶段风险导向内部审计包含两层含义：一是将审计计划与风险相联系。即内部审计部门的计划应该反映机构的风险战略。机构的风险管理与内部审计程序之间应该协调一致，使这两项工作产生协同增效的作用。在制定内部审计计划时，应该在对可能影响机构的风险进行评估的基础上，确定审计计划的范围、从而确定审计项目，并对审计范围适时更新，以反映风险管理过程的结果，以风险因素来确定审计业务工作重点。二是指内部审计在风险管理过程中的作用。国际内部审计师协会在《内部审计实务标准》指出，内部审计师应该通过检查、评价、报告风险管理过程的充分性和有效性并提出改进建议来协助管理人员和审计委员会的工作。

三、将社会审计的风险导向审计模式引入内部审计的必要性和优势

不论是独立审计的风险导向审计模式还是内部审计风险导向审计的第一种内涵，其精髓都是：以风险为导向，确定审计重点，降低审计风险，提高审计工作效率。但由于独立审计的风险导向审计模式形成早，且理论体系相对完善，将其思路引入内部审计风险导向审计中，将有利于促进处于摸索阶段的内部风险导向审计工作的开展。内部审计人员可以通过比对、求同存异的方法，更好地适应风险导向内部审计方法的要求。合理规划内部审计工作，将审计资源配置到最有效的区域。为企业增值服务。

四、风险导向审计模式在内部审计中的应用

(一)多渠道获取信息，辨认风险

一是参加企业的相关例会，以获取相关领域的控制关键点和风险因素；二是利用基础审计中得到的线索发现风险点。整理分析；三是参与相关的决策过程，比如重大的投资决策，及时获知风险；四是积极利用企业管理部门征集的年度合理化建议的信息，建议中必有可靠的控制弱点和失控环节；五是认真听取各主要职能部门联合大检查的讲评，仔细搜罗管理中的风险信息；最后是通过新闻媒体关注企业的政策风险和行业风险。

(二)采取科学方法进行风险评估

风险评估是对可能出现的不利情况或事件进行评价和综合的一个专业判断过程。风险评估，包括识别可审计的活动，有关的风险因素和评价它们相关的重要性。风险评估的步骤是：(1)识别可审计的活动；(2)分析可审计主体会给组织带来的风险；(3)对风险进行排序，确定审计先后次序。

内部审计师在进行风险评估时应考虑以下各种风险因素：金额的重要性；资产的变现能力；管理水平和能力：内部控制的质量；变化或稳定性程序；上次审计的时间：复杂性等。在对风险高低程度进行确认和排序之后，审计主管应当对高风险的活动优先考虑实施审计。

(三)以风险为导向、以企业增值为目标，合理安排审计项目计划

根据企业经营目标和发展战略及风险状况，合理配置审计资源，制定科学的中、长期审计规划和年度审计项目计划。

1、以内部控制制度的可行性、有效性和完备性为基础开展管理审计工作，为管理的“高压线”设防。

2、以开展任期经济责任审计为载体，为优化考核指标体系提供建议，引领企业价值取向。

在开展任期经济责任审计时，利用交换审计意见等审计环节多渠道搜集考核指标的信息，在年终综合考核时与责任人、相关考核部门探讨考核指标体系的规范与合理性，逐步细化和完善考核指标体系，既减少审计评价中的分歧，又严密公司经济责任考核体系，为实现企业价值最大化奠定了良好基础。

4.银行风险部述职汇报 篇四

年8月参加工作，自己系银行支行员工。任职风险管理部综合统计岗。

受到领导和各位前辈多方面的关心和照顾，自己参与工作半年多时间来。工作上亦受到无微不至的指导，协助我快速的胜任岗位。

监测、评价和控制的综合管理部门，风险管理部是负责支行全面风险管理政策的落实。风险和内控的日常管理职责部门。自己任职的综合统计岗，主要负责对本行信贷资产风险状况和风险分类的统计、分析和管理；负责全行信贷数据动态管理、分析。

自己主要完成以下几个方面的信贷手工台帐的录入与核对，实际工作中。对实际发生的信贷业务明细进行动态掌控、分析和管理，以便于及时准确的获得各项信贷统计数据；对支行运行的老信贷系统进行维护和管理，对各部办录入的数据及报表进行统计及分析；提供行各项信贷资产数据及明细，完成四级分类和五级分类的统计工作和分析工作；月度为行领导以及计财处、公司部、个金部提供同业经营情况的详细数据；月度、季度、年度，独立的或配合办公室、计财处等部门对外提供各项信贷数据报表。此外，行新设了信息平安员一岗，自己即任风险管理部信息平安员，负责部门电脑网络信息平安的维护。

领导和前辈的关心照顾下，进入银行半年多时间来。自己抱着谦虚好学的态度努力工作，积极学习业务知识、掌握操作技能、适应工作岗位，基本能较好的完成本职工作和领导交办的其他工作。自己是刚毕业的理科本科学生，踏上工作岗位接触全新的银行工作，面临着全新的挑战，这个过程不只是专业的换位，更是一种思考方式和学习方法的换位，综合统计岗位上，领导和前辈的关心指导使本人认识到严谨的态度、正确的方法、积极的沟通、努力的思考，才干获得最准确的统计数据和最高的工作效率。也正是银行业这种对我而言全新的工作，提供给我一个全新的学习机会，优良的生长环境下使我能够养成在每一天的工作生活中不时学习和获取新的知识，努力了解银行业、金融业的运行规律，把所学所悟的点点滴滴运用到实际工作岗位工作中。

5.品质部岗位职责 篇五

1.负责制定产品检验规范，逐步完善和改进各种相关产品的检验指导书。

2.负责原材料、半成品和成品检验工作，制定检验目录并及时更新；监督整个生产的全过程作业指导书项目的执行情况，对各种违规现象及时提出整改意见和建议。

3.提高全体员员工质量意识，促进质量管理方法的应用和实施。

4.负责计量和监测仪器的全面管理，建立和完善送检器具目录和台账，及时对到期检验器具进行送检。

5.对不合格品的判定、处置和分析，对纠正和预防措施的监督。

6.参与对供方的评定和客户抱怨的处理工作。

7.收集产品质量信息，进行数据统计和分析。

8.了解质量事故的真实全过程，出具公平事故处理报告，报请公司批准后对相关人员进行相关处罚。

9.制定相关加工设备的使用规章制度，并监督执行。

潍坊博瑞特智能科技有限公司品质部

6.招商部岗位职责 篇六

招商管理制度篇

南通×××招商部

2009-5-7

前言

打造一支专业、高素质的招商团队，是商业地产招商工作顺利进行的重要保证。商业地产招商工作是一项专业性和时效性很强的工作，它要求招商人员具备良好的基本素质和专业素质，以适应各种压力和挑战。因此，招商管理制度的建立势在必行。

招商工作管理手册为加强规范招商过程中的管理及监督，促进和提高公司的招商业绩，树立公司的集体形象及招商人员的专业形象而制订。

该手册详尽阐述了各项规章管理制度，各岗位工作职责，招商环节中出现的问题及解决办法，招商政策及流程等，新进招商人员应该详尽了解各章章程，以便招商工作的顺利开展。

该手册适用于招商部全体人员，为新进人员培训、日常行为准则及招商工作管理之标准，所有招商人员应严格遵守并执行。招商人员应同心协力，为营造一个和谐、平等、友好的工作环境努力，为提高自身素质不断学习，为公司的发展作出应有的贡献。最后，希望我们能在该招商手册的引导下逐渐成长，成为一名优秀的招商人员！

一、招商部岗位职责

部门本职：负责中南世纪城CBD项目的租赁相关业务

主要职能：根据项目的经营方针对业主商铺和公司自有商铺进行租赁招商 1)组织对项目的分析和定位,掌握招商进度，分析招商过程中出现的问题； 2)项目所处地理位置及商业行情进行调研分析； 3)项目定位及价格的准确判断，对业态分布进行规划；

4)对招商过程中可能出现的困难做出相应的预案，并对招商过程中出现的问题提供建议处理办法； 5)拟定招商租务文件及合同；

6)及时反馈市场最新动态及竞争对手营运情况;7)根据公司发展选择战略伙伴，对主力店及各专业卖场的大商家实施招商，与大商家签订租赁合同;8)根据公司方针和项目实际情况，广泛接触各行业的商家,收集整理商家资源并备案；

9)根据相关规定，努力争取更多的客户进场经营，与其协商租赁招商事宜，必要时代表公司与经营者签订租赁合同并负责合同的变更、续约等工作； 10)与相关部门密切合作，做好经营户进场、装修、调整、退场工作； 11)办理经营户缴纳租金及相关手续；

12)随时了解经营信息和业主、经营户的经营动态，积极为其提供力所能及的工作方便，与客户建立良好的业务关系。

二、招商部各岗位上岗要求、职责及规范

（一）、招商部总监

1、招商部总监的上岗要求

1）大专以上文化程度，从事商业地产工作5年以上，对购物中心有专业化、市场化的理解，对不同规模的各种业态的行业特点、物业需求、技术要求、发展战略等方面有全方位的认识，同时具备转化为优秀的招商业绩的专业把握和沟通素质。

2）具有良好的职业道德和敬业精神； 3）具有较强的领导、组织、协调能力。4）具有独立进行业务谈判和交涉的能力。

5）能利用各种渠道收集、研究各类商业信息的能力，并建立和不断完善客户数据库，把握有效的客户资源；

6）具有独立规划业务工作的能力，能及时分析市场动态，在经济活动中发现和处理问题。

7）能深刻领会公司的经营理念，服务理念，并能落实到实际工作中。

2、招商部总监的岗位职责

1）负责业务招商部整体工作的把握和部署。

2）负责制订各阶段招商计划，布置和安排本部各项工作有计划开展。3）负责开展本部门员工业务的培训，指导和帮助本部门员工的工作，不断强化和提高员工的素质。

4）负责组织考核和考评本部门员工，调动员工工作积极性，增强本部门员工的凝聚力。

5）负责整体规划和CBD区域的布局，确定公司的招商定位和经营业态类别。

6）负责制定、分解经营指标，并监督检查完成情况。

7）负责组织市场调查，预测市场发展趋势，并针对市场的变化和竞争的需要提出应对策略。

8）负责公司的招商工作，对各项业务的洽谈、签约工作进行管理、协调、4

指导、监督、审核各项业务合同。

9）负责指导本部门员工对招商合同的管理、建档、查询工作。10）组织安排相关招商人员参加各类商业品牌招商会。11）负责为公司重大经营决策提供信息、方案和建设。12）负责协调本部门同其它部门之间的工作。

13）做好招商人员的评核工作，并提拔尖子作为储备管理人员 14）负责完成公司总经理交办的其他工作任务。

3、招商部总监的岗位规范

1)根据公司下达的计划指标，结合公司实际情况和市场发展趋势，制定本部门的总体工作计划和周、月、季度工作计划。

2)根据公司整体经营决策及淘汰制原则，指导督促各部招商经理按不同的时间要求编制商家引进计划。

3)每周召开一次部门员工工作总结、报告会、检查督促工作进度掌握员工的思状况。会议要准时召开；会议要有详细、完整记录，会后要下发会议纪要。

4)对本部门员工进行合理分工，使其各尽其能，责权分明，并形成合力。5)有效指导下属开展各项工作，保证各项工作顺利、高效完成。6)掌握宏观和微观经济走向，正确制定工作目标和方向。7)日常检查：

 每天检查各部招商工作进度情况，随时进行监督、指导。 分周、月、季检查各种报表，及时发现问题，解决问题。8)恪守职业道德，保守公司机密。

（二）.招商部经理

1.招商经理的上岗要求

1)大专以上文化程度，从事商业招商工作3年以上； 2)具有良好的职业道德和敬业精神。3)具有较强的组织、领导、协调能力。

4)具有丰富的商业管理经验，熟悉商业地产的运作程序及特点。5)在某一品类有丰富的客户资源，对该类品牌的经营状况较为熟悉； 6)具有较强的招商技巧和独立谈判能力，能撰写市场调研、预测和分析经济活动的专题报告。

7)具备良好的身体素质和心理素质。2.招商经理的岗位职责

1)根据公司制定的整体工作计划，制定本组招商计划和总体任务的分解方案，带领团队完成每月招商任务；

2)负责本部门所划分品类的市场动态进行调查分析，收集信息资料，向上级递交分析调查报告。

3)负责按月编制本部门新商家引进计划、进行品牌结构分析、不断完善商家组合。

4)写每周招商工作报告，包括招商业绩、招商目标、业绩顾问、个人评估、招商人员评估市场有待解决问题、成交因素等； 5)保持与招商总监之间的联络和传达工作；

6)负责本部门所划分商家引进、洽谈、签约工作，选择品牌商及品牌 7)协助招商人员引进客户加速成交，及时掌握招商人员的客户情况； 8)处理属下组员在招商过程中的突发事件及客户投诉； 9)负责安排、监督属下组员的每天工作内容； 10)收集并整理属下组员的招商数据上交招商经理。11)负责向总监汇报即时的现场招商情况；

12)负责编排招商组员当值时间表，如有变动，及时向公司汇报及更改； 13)负责完成招商总监安排的其它工作 3.招商部经理的岗职规范

1)及时巡查下属的工作，服务质量，并进行监督和指导，保持所属员工工作的高质、高效。

2)常关心和帮助下属，以提高所属人员工作的积极性和主动性。3)积极配合实施部门各项活动，认真组织人员执行各项计划或方案。4)经常组织培训和再培训工作，不断提高所属人员的工作技能和综合素质。5)日常检查：

 每天检查所属员工工作情况，随时进行监督、指导。 分周、月、季检查各种报表，及时发现问题，解决问题。6)恪守职业道德，保守公司机密。

（二）.招商部副经理

1．招商副经理的上岗要求

1）大专以上文化程度，从事相关招商工作1年以上；

2）具有良好的职业道德和敬业精神，敢于承担工作压力和责任，工作效率高。

3）有较强的市场意识和服务意识，具有较强的组织、领导、协调能力。4）工作耐心细致，善于学习和自我提高。

5）在某一品类有丰富的客户资源，对该类品牌的经营状况较为熟悉； 6）能撰写市场调研、预测和分析经济活动的专题报告。7）具备良好的身体素质和心理素质。3.招商副经理的岗位职责 2.岗位职能

1）协助招商部经理进行日常管理、招商管理及协调管理工作；带领本部门招商员完成公司下达的招商任务。

2）协助部门经理做好与其他部门的沟通工作, 协调相关工作实施及做好工作配合；

3）及时掌握本组招商人员的客户情况、招商情况以及准确的市场信息 4）制定本部门招商计划和部门总体任务的分解方案，并上报完成情况及未完成原因

5）组织本部门招商人员进行专业培训, 提高招商人员专业水平6）及时处理招商人员遇到的疑难问题

7）配合招商经理做好本部门招商人员的日常工作分配 8）协助招商人员处理客户异议及促成招商成交 9）协助招商经理组织对招商人员的培训工作

10）协助解决客户提出的设计变更要求，及时反馈客户意见 11）协助本部门经理召开招商人员日常工作例会 12）与招商经理一起安排本部门招商人员值班 13）记录本部门招商人员考勤及安排组员调休 14）及时汇报招商进展情况和招商过程中疑难问题

15）督促本部门招商人员收集客户资料，约见有效客户和部门经理洽谈，按照公司制度要求对部门人员进行考核

16）及时将有关资料提交部门汇总 17）严格执行公司各项管理制度。18）完成部门经理交办的其他工作 3.招商部副经理的岗职规范

1）及时巡查下属的工作，服务质量，并进行监督和指导，保持所属员工工作的高质、高效。

2）常关心和帮助下属，以提高所属人员工作的积极性和主动性。3）积极配合实施部门各项活动，认真组织人员执行各项计划或方案。4）经常组织培训和再培训工作，不断提高所属人员的工作技能和综合素质。5）日常检查：

 每天检查所属员工工作情况，随时进行监督、指导。 分周、月、季检查各种报表，及时发现问题，解决问题。6）恪守职业道德，保守公司机密。7）完成部门经理交办的其他工作

（三）.招商专员

1.招商专员的上岗要求

1)大专以上文化程度，从事商业工作1年以上； 2)具备良好的职业道德、敬业精神、较强的服务意识。3)具备良好的身体素质和心理素质。4)较强的表达、沟通和协调能力。5)良好的礼仪风范。2.招商专员的岗位职责

1)严格执行公司规章制度，认真履行其工作职责； 2)按公司招商流程及工作制度要求进行日常招商工作；

3)积极开展市场调查、分析和预测，为上级及时提供有效的商业信息； 4)掌握市场动态，积极适时、有效地开辟新的商户，拓宽招商渠道，不断收集目标商户信息，建立详实的商户档案； 5)向上级领导汇报项目存在问题及建议解决方法；

6)负责接待每天的到访客户；负责接听每天客户咨询的来电； 7)负责登记每天的客户资料；

8)负责办理已成交客户合同的签定；负责向主管汇报每天客户的情况； 9)负责跟进有希望但尚未成交之客户；

10)定期开展商家的拓展和拜访计划，并按时提供商家拜访情况报告； 11)按时完成上级交办的其他工作。3.招商专员的岗职规范

1)根据部门下达的各项招商计划，指定个人的招商目标和招商计划即：

 按月编制商家的接触的数量和意向商家的数量；  按月编制引进商家的数量

2)严格按照部门分解的经营指标，进行招商考核。3)认真学习国家法律、法规，各项经济活动要遵纪守法。4)贯彻“忠诚服务”的经营理念，并将其落实到实际工作中。5)恪守职业道德，保守公司机密。

（四）.合同管理员

1.上岗条件 i.ii.iii.大专以上文化程度。熟悉《经济合同法》知识。

掌握合同的登记、检查、归档整理的规范、要求等合同管理工作的专业知识和经验。

iv.具有良好的职业道德和敬业精神。

14)岗位职责

1)负责审查各类经济合同的证照齐全。

2)负责审查各类经济合同的条款符合公司规定。3)负责公司合同专用章的保管。

4)负责公司合同信息输入电脑的工作，实行信息化管理。

5)负责汇总合同签订、执行情况，提交合同签订、执行情况报告。6)负责管理公司合同文本，建立合同台帐及合同档案。7)负责公司合同的查询工作。3.岗职规范

1)审查各类经济合同：

 证照齐全。 签章完备。 条款符合公司规定。

2)合同审查必须在2个工作日内完成。

3)合同登记要在3个工作日内完成。合同台帐要能清楚地反映出合同签订情况（签订单位、面积、区位、扣率、保底额、费用、结算方式、品牌资料、品牌商资信等）和合同签订前后所发生的信函、电报、长途电话等情况。

4)保管好公司合同的专用章，严格按照公司规定使用。5)公司合同信息输入工作必须及时、准确。6)妥善保管公司合同档案，不得丢失。

 以部门为单位，合同文体按档案管理规定要求进行装订成册。

 年终对各部门的装订成册的合同进行一次全面整理，按一部一档的要求装订入《档案薄》，立卷归档备查。 装订归档的合同编号、目录要清楚，查阅方便。

7)每月填写一份《合同执行情况表》，反映各部门本月合同签订数量、履行数量，其数据要准确。

8)年终汇总公司合同执行情况，填写公司全年的合同签订数量、履行数量、履行率、对比增长率、分析合同执行情况，为进行业务活动提供准确的信息。

9)遵守公司规定，严守合同机密。

（五）招商部文员（兼）

1.上岗条件

1)大专以上文化程度，协调能力较好。2)具有良好的职业道德和敬业精神。3)了解国家物价、统计政策和有关规定。4)具有熟练的写作能力和电脑文字处理能力。5)熟悉公司人事制度和有关制度。2.岗位职责

1)负责业务招商部员工的考勤工作。2)负责业务招商部对外联络的工作。

3)负责业务招商部办公用品领用、登记、保管、发放工作。4)负责业务招商部各种合同、文献资料的存档保管工作。5)负责业务招商部各种报表的汇总工作。6)负责经理交办的各项内勤事务。

7)负责业务招商部的来电、来函的收文、登记、回复。3.岗职规范

1)每月末，根据电子考勤和手工考勤，汇总本部门人员的考勤情况，交部门总监签字后，上报行政事务部。考勤必须公开、公正，不得徇私，必须保证考勤数据的准确。

2)接受接待客户来信、来电、来访，负责登记并协助部门经理，协调相关部门处理相关事宜。

3)协助招商总监定期检查并记载本部门员工工作情况。

4)督促检查本部门员工的考勤情况，按公司规定办理部内员工的休假手续，并报行政事务部备案。

7.风险部岗位职责 篇七

一、风险导向内部审计的概述

1. 风险导向内部审计的定义。

风险导向内部审计是一种新的审计方法, 它是内部审计工作人员在内部审计的全过程中对那些可能对企业战略以及目标的实现存在影响的事件、行为及环境进行密切关注, 识别出审计工作中存在的各类风险, 并依据审计风险制定相应的审计计划, 执行审计程序, 最终形成审计报告。风险导向审计坚持战略观以及系统观的思想, 对企业重大错报风险的评估以及整个审计流程形成指导。风险导向内部审计的核心思想可以概括为:企业内部的审计风险主要来源于企业的固有风险、控制风险以及检查风险。而企业的固有审计风险主要来源于企业的经营风险。

2. 风险导向内部审计的特点。

第一, 内部审计的重点发生变化。风险导向内部审计要求内部审计工作人员把审计工作的重点放在对风险评估测试上, 根据风险评估的结果明确审计工作人员应当注意的高风险审计领域以及应当重点进行审计的项目, 从而对企业审计资源的分配以及审计证据的获取、审计程序的设置进行安排。

第二, 被审计部门的地位发生变化。传统的内部审计的被审计部门多是被动的参与, 一般而言, 内部审计部门居高临下, 被审计单位疲于应付, 而风险导向内部审计的方法中, 要求被审计部门主动参与, 只有被审计部门以及审计部门一同参与, 才有利于在审计工作过程中发现、分析以及解决问题。

第三, 审计的范围发生变化。与传统的审计相比, 风险导向审计的范围有所扩大。风险导向内部审计不仅包括传统内部审计工作所涵盖的范围, 而且进一步扩展到风险管理、公司治理等领域。

3. 企业实行风险导向内部审计的必要性。

风险导向审计是一种新型的审计方法, 它在美英等发达国家已经得到了充分的重视, 并且首先在注册会计师行业得以实行。在我国, 风险导向审计的方法也在注册会计师行业得到了重视及实施, 但是对于内部审计尚处于一个起步阶段。伴随着我国经济的迅猛发展, 企业的经营模式以及经营环境都发生了很大变化, 传统的内部审计方式已经不再适合, 而在企业的内部审计中引入风险管理的思想则变得十分必要。一方面, 传统的审计方法自身存在固有的缺陷, 直接引起了对风险导向审计的探索。传统的内部审计仍然停步于遵循上级审计部门的工作安排以及要求上, 这不仅费时费力, 而且不利于控制审计风险。另一方面, 企业内部审计自身生存以及发展的需要推动了风险导向型审计的发展。

二、风险导向审计在内部审计中的应用

将风险导向审计引入内部审计的程序大致可以分为以下几个阶段:风险评估阶段、制定审计计划阶段、实施审计程序阶段、出具审计报告阶段以及后续审计阶段。

第一, 实施风险评估阶段。在风险评估阶段, 应当首先对被审计单位的相关环境进行了解, 主要包括内部环境以及外部环境。具体而言大致包含以下内容:对企业所处行业现状、法律及监管环境等因素;企业自身的性质;企业自身对会计政策的选择以及运用;企业的经营目标、战略以及相关经营风险;企业对财务业绩的衡量以及评价;企业内部控制系统的运行现状等。审计工作人员在对本企业自身及外部环境进行调查分析的基础上, 识别出审计工作的战略风险。其次, 审计工作人员应当对企业内部的经营环节进行分析, 因为经营的成败关系到其战略目标的实现, 分析被审计单位从生产到经营过程中的每个关键环节, 从而分析在监督以及控制过程中存在的风险。另外, 审计工作人员还应当在对战略风险、经营环节风险进行分析的基础上, 对被审计单位的剩余风险进行评估。所谓剩余风险指的是在进行了所有的控制以及风险管理技术之后仍然存在的, 尚未被被审计单位进行有效控制的可能性, 而这些风险会对会计报表的重要性产生影响, 它们可能产生于企业的战略风险, 也可能产生于企业经营过程中风险, 应当成为内部审计工作者关注的重点。

第二, 制定审计计划阶段。在风险导向型内部审计方式下, 内部审计工作人员, 在对影响被审计单位目标实现的各种风险的基础之上, 构建相应的风险坐标系, 对风险展开定量评估以及定性评估。在识别出企业重要风险的基础上, 明确审计的重点, 确定审计的范围, 并制定出审计计划。企业内部审计计划的内容应涵盖下述内容:初步业务活动、审计目标、审计范围、对审计风险的评价、重要性水平、审计策略、审计时间的安排以及审计资源的安排等。

第三, 实施审计程序阶段。在实施审计程序的过程中, 应当以风险评估的结果以及所确定的审计核心、审计时间及范围展开。通常应当采取合适的方法, 一般而言审计程序主要包括检查、监盘、观察、查询及函证、计算、分析性复核等, 从而获取充分、适当的审计证据。风险导向内部审计应当包括:控制测试, 即通过评价内部控制的有效性, 提高审计效率;实质性测试, 即在对各类重大交易、账户余额进行实质性测试的基础上对企业的财务报表的认定做出评价;风险再评估以及对审计计划的修改。

第四, 出具审计报告的阶段。现代风险导向审计方法下, 审计的工作人员应当在对企业进行风险评估的基础上提出审计结论及审计建议, 完成现场审计同时出具审计报告。审计报告的内容应当简洁清晰, 同时应当对各项风险因素的披露以及审计建议的执行度进行重点关注。

第五, 后续审计阶段。风险导向审计方式下, 出具审计报告并不等于企业内部审计过程的完结, 还应当展开后续审计。而后续审计的重中之重即在于控制目标实现与否, 控制目标能否实现对审计结论的风险存在影响。而这种风险决定了后续审计的本质以及范围。一般而言, 风险与内部审计的范围成正比, 即风险越大, 后续审计的范围则应当越广泛。所以, 后续审计的重要内容即是控制目标的实现以及风险的再评估。

摘要：文章在对现代风险导向审计相关理论进行概述的基础上, 结合我国企业内部审计的现状, 探讨了风险导向审计在我国企业内部审计中的应用。

关键词：风险导向,内部审计,应用

参考文献

[1]苏永玲.论风险导向审计的发展与创新[J].辽宁行政学院学报, 2007, (1) [1]苏永玲.论风险导向审计的发展与创新[J].辽宁行政学院学报, 2007, (1)

[2]程景鸿, 闫志涛.风险导向审计的应用[J].中国农业会计, 2008, 9[2]程景鸿, 闫志涛.风险导向审计的应用[J].中国农业会计, 2008, 9

8.加强财务岗位风险防控浅析 篇八

1. 财务岗位风险总体类型

1.1管理风险。随着财政体制改革的不断深入，部门预算、政府采购、国库集中制支付、“收支两条线”等改革的不断推进，国家和质检系统的相关财务管理制度正在逐步建立完善。在目前的财政改革形势下，建立完整、统一、完善的财务制度体系仍在不断探索和实践当中，客观上造成管理制度上的不详备，在财务工作的某些环节、部分程序或相关措施上仍存在漏洞，造成管理上的风险。

1.2系统风险。从财务的管理职能来看，目前财务工作涉及资金管理、国有资产管理、政府采购监督管理、收费管理等方面，各项财务业务又与多个具体的业务相关联，涉及与其他职能部门的交叉合作，财务管理的质量和水平与各单位内部相关业务的管理质量和水平息息相关，如：资金管理涉及科研經费管理、基建项目经费管理、接待费管理、出国费管理、交通费管理等，能否系统开展财务工作存在风险。

1.3环境风险。就财务业务本身而言，会计机构的岗位设置、人员配备等因素，对财务风险程度起到一定影响。财务人员不足导致一人多岗现象较为普遍，部分单位由于财务人员不足，不能完全按照会计基础规范要求形成有效的财务内部控制，具有一定的环境风险。

1.4主观风险。财务管理人员必须将风险防范贯穿于财务管理工作的始终，严肃财经纪律，提高会计信息质量，保证会计信息的真实性。财务管理负责人应加强科学决策、集体决策，摈弃经验决策、“拍脑门”决策等主观决策习惯，降低财务决策风险。就个人而言，如果财务人员不注重提高自身政治素质和思想素质，不加强会计职业道德建设和专业知识学习，不熟悉相关的财经法律法规和财务规章制度，缺乏工作责任心，则从事任何财务岗位都会有较高风险。这也是发生廉政风险的内因。

2. 防控财务岗位风险的建议

2.1完善财务和内部管理制度。随着财政体制改革的不断推进和检验检疫事业的快速发展，建议财务部门对各项财务管理制度进行重新梳理，建立健全内部会计控制制度，进一步完善预算管理制度、收费管理制度、经费报销审批制度、基建维修和设备采购管理制度、固定资产管理制度、会计档案管理制度等各项财务管理制度，规范单位财务收支行为。同时，建立健全财会工作岗位职责，坚持不相容职务相互分离，确保不同岗位之间权责分明，相互制约、相互监督，并推动相关部门完善有关内部管理制度，加强对薄弱环节和重要岗位的控制，堵塞漏洞、消除隐患。

2.2强化财务稽核监督检查。要充分发挥财务稽核的财务监督作用，将单位财务稽核的重心放在提高依法理财、防范风险的能力和水平上，使财务稽核由事后查处向事中控制、事前防范转移，实现了财务稽核管理的规范性和有效性，为提高资金效率和降低风险提供有力保障。有条件的单位设立专职稽核员，会计人员较少的单位，由会计主管兼任稽核员。通过财务稽核，对日常会计核算工作中出现的疏漏及时加以纠正或制止，避免会计核算工作上的差错和有关人员的舞弊，提高会计核算工作的质量。

2.3落实财务工作第一主体责任。按照《会计法》的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。单位负责人要以身作则，提高执行国家财政政策和法规的自觉性，支持财务部门依法行使职责。要进一步加强对各单位负责人的定期培训及宣贯，要求各单位负责人切实确立起对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，重视内部会计控制制度建设。

2.4加强财务人员的教育和培训。财务人员的敬业精神、诚实状况、业务知识以及工作能力、创新能力等方面素质的优劣，是财务管理内部控制有效与否的决定因素。如果人员的政治素质与业务素质不高，并且粗心大意，对内部控制的程序措施和方法理解错误、判断失误、曲解等都会造成内部控制失效。因此，提高财务人员的知识水平和专业能力，特别是以诚信为标志的职业道德水平显得尤其重要，要加强对全局财务人员业务知识的系统培训，进一步强化财务人员的大局意识、服务意识、责任意识、廉政意识，提高财务人员贯彻执行国家有关计财工作方针政策的坚定性，不断提高财务人员业务水平和工作能力。

2.5构建完善的风险管理体系。财务部门是风险最容易隐藏的地方。财务风险客观存在财务工作的各个环节，财务活动的组织和管理过程中的某一方面和某个环节的问题，都可能促使这种风险转变为损失。因此，建立预警机制、采取风险策略、提升管理水平，从财务管理的各个环节重视财务风险的防范工作，对降低和化解财务风险具有重要意义。财务部门要积极建立和实施风险防控措施方案，构建包含风险识别、风险评估、风险防控、风险评价的岗位风险管理体系，建立健全“前期制约防控措施、中期加强监督管理、后期考核防范效果”三道防线，完善“查找、防控、督查、评估”等四个环节，对岗位风险控制实施科学化、系统化循环管理，从源头上防范财务风险及廉政风险，进一步提高财务管理质量。

9.保洁部岗位职责 篇九

一、遵守物业服务中心的各项管理制度，统一着装上岗，树立良好的员工形

象。

二、尽职尽责的按照操作规程及物业中心保洁服务标准所要求做好小区保洁工作。

三、听从上级领导指挥，保质保量地完成园区内的保洁工作。

四、遵守员工纪律，坚守工作岗位，工作时间不做与本职工作无关的事情。

五、根据园区内业主的入住率随时做好保洁工作，并定时做好全区内重点区域卫生的巡视工作。

六、发扬互助精神，支持同事工作，发挥团队精神。

七、清洁过程若发现异常现象，如跑、冒、漏水和设备设施损坏、故障等，及时报告主管领导或专管人员，必要时积极协助专业人员排除故障。

八、发现事故隐患和可疑迹象，立即报告上级领导，并配合相关部门采取有效措施，控制事态发展。

九、妥善保管清洁工具和用品，不得丢失和人为损坏，定期做好工具保养，及时维修，延长工具的使用寿命，不得将清洁工具和用品私借他人使用和带回家中使用。

十、及时处理业主对保洁工作质量提出的意见和建议。

十一、拾金不昧，拾到物品立即上交或送还失主。

十二、积极参加卫生突击工作，如门前积雨、积雪的清扫工作。

十三、有义务维护公共设施、设备的正常使用状况，在保洁过程中如发现公共

设施有损坏应及时上报。

10.仓储部岗位职责 篇十

部门经理岗位职责 1.准时到岗打卡上班.2.察看仓储部各组工作报表,了解工作情况.3.根据系统关注每日库存变化

4.巡视库区，随时掌握了解库房的业务和人员情况。5.根据实际工作情况，调整管理层工作岗位，完善操作流程

6.负责对库区主管进行业绩考核.7.与相关部门协调,解决日常重点工作.8.制定库房发展规划,根据公司业务量明确工作目标.9.如遇公司订单量激增或人员紧张的情况需亲历亲为协助完成库房事务性工作.10.对库房的工作成绩和完成质量有相关责任 11.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁，确保工作设备正常运行。

12.完成当日工作打卡下班.运营主管岗位职责(进库、在库管理)1．准时到岗打卡上班

2．分管：理货组、收货组、提货组、退货组。

3．协调并解决所分管组长在工作中遇到的困难 4．了解并跟进所分管组长工作完成情况

5．对所分管各组的工作最终完成情况承担相应责任。6．根据实际工作情况，调整所分管各组工作岗位，保质保量完成工作。

7．整理分管组长报表汇总至部门经理处 8．负责对所分管各组长进行业绩考核

9．随时监控系统正品入库、退货入库、订单打印、货位号等操作情况发现问题及时改正并详细记录相关责任人。

10．每月统计所分管各组员工的出勤记录汇总至部门经理处.11..如遇公司订单量激增或人员紧张的情况需亲历亲为协助完成库房事务性工作.12.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁，确保工作设备正常运行。

13..完成当日工作打卡下班.运营主管岗位职责(出库管理)1.准时到岗打卡上班

2.分管：包装组、调拨组、发货组。3.协调并解决所分管组长在工作中遇到的困难

4.了解并跟进所分管组长工作完成情况

5.对所分管各组的工作最终完成情况承担相应责任。6.根据实际工作情况，调整所分管各组工作岗位，保质保量完成工作。

7.整理分管组长报表汇总至部门经理处 8.负责对所分管组长进行业绩考核

9.每月统计所分管各组员工的出勤记录汇总至部门经理处.10.随时监控系统点货出库、滞留单处理等操作情况发现问题及时改正并详细记录相关责任人。11..如遇公司订单量激增或人员紧张的情况需亲历亲为协助完成库房事务性工作.12.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁，确保工作设备正常运行。

13.完成当日工作打卡下班.订单组岗位职责 1.准时到岗打卡上班 2.负责当天确认订单的打印

3.确保当天确认订单全部打印, 没有漏打和无问题订单的重复打印.4.当天打印的订单需做详细记录并做好与提货组的交

接工作并制作相关报表

5.根据客户要求开具发票, 无错开、漏开等问题 6.负责接听办公电话查询商品的信息,要语气柔和查货快速准确.7.订单截止后查询系统当日及前15日是否还有已确认未打印订单

8.由于个人原因造成的工作失误承担直接责任.9.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁,确保工作设备正常运行.10.完成当日工作打卡下班.退货组岗位职责 1.准时到岗打卡上班

2.负责打印配送部各站点的拒收单

3.如实根据单据所标原因核查清点配送部返回退货 4.负责所收退货的整理分类

5.将每天的退货情况详细填写到日退货工作记录表并制作相关报表

6.与理货组及时交接退货,做到正品,残品分类明确 7.与理货组交接完毕后及时操作系统退货入库和和残品转入残品库

8.由于个人原因造成的工作失误承担直接责任.9.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁,确保工作设备正常运行.10.完成当日工作打卡下班.收货组岗位职责 1.准时到岗打卡上班

2.负责采购部采购商品及分公司调拨商品到货的验收 3.根据送货厂家信息查找相对应的采购单并打印 4.根据采购单严格按照收货流程验收货物，系统操作货物入库打印入库单 5.管理本库区存放的货物。

6.负责通知理货组相关人员交接货物理货上架 7.负责每日操作的采购单签字传回公司采购部 8.将每天的收货情况详细填写到日退货工作记录表并制作相关报表

9.由于个人原因造成的工作失误承担直接责任 10.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁,确保工作设备正常运行.11.完成当日工作打卡下班.理货组岗位职责 1.准时到岗打卡上班

2.本组组长有义务也有权利监督本组员工最终的工作完成情况并制作相关报表 3.负责接收进退货，理货上架 4.负责库区货位的维护，调整,补货 5.负责库区货物的日盘,抽盘等盘点工作

6.结合库房面积和库存情况合理存放在库商品，系统货位号的及时录入

7.有责任审核进退货的数量保证准确无误 8.能及时保证货架货物的充裕

9.由于个人原因造成的工作失误承担直接责任 10.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁 11.完成当日工作打卡下班.提货组岗位职责 1.准时到岗打卡上班

2.本组组长有义务也有权利监督本组员工最终的工作完成情况并制作相关报表

3.从订单组按批次领取订单并在订单登记表上签字 4.按照订单信息在库区拣取货物

5.提货完毕将货物与订单一起放至配货区 6.由于个人原因造成的工作失误承担直接责任 7.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装

干净整洁。工作区域干净整洁 8.完成当日工作打卡下班 包装组岗位职责 1.准时到岗打卡上班

2.本组组长有义务也有权利监督本组员工最终的工作完成情况并制作相关报表

3.根据订单需求认真核对订购的商品 4.严格按照配货流程合理封装货物

5.由于个人原因造成的工作失误承担直接责任 6.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁 7.完成当日工作打卡下班.交接组岗位职责 1.准时到岗打卡上班

2.准备好交接货用具：推车、交接单

3.与配送部相关人员按每批20单为准交接实物并制作交接报表

4.以批交接单为准操作系统拣货出库 5.由于个人原因造成的工作失误承担直接责任 6.遵守仓储部各项管理制度，工作时佩戴工卡，服装干净整洁。工作区域干净整洁

11.风险部岗位职责 篇十一

1 资料与方法

1.1 一般资料

选取该院收治的老年髋部骨折患者76例, 其中男40例, 女36例, 年龄65~84岁, 平均 (74.62±7.11) 岁, 入院至手术时间平均 (7.23±4.81) d。骨折类型:股骨颈骨折39例, 股骨粗隆间骨折37例。76例患者在伤前均并存各种不同程度的合并症, 其中高血压22例, 冠心病18例, 房室传导阻滞7例, 糖尿病12例, 慢性支气管炎19例, 慢性肾功能不全6例, 脑卒中后遗症2例。

1.2 治疗

患者入院后视骨折移位情况, 多数先行骨牵引, 并作常规实验室检查和心电图检查, 必要时再作X线胸部平片、肺功能测定、超声心动图、B超等检查。同时对并存症作针对性治疗。当感染得到控制, 病情允许时考虑手术。手术方式:股骨颈骨折:人工全髋关节置换术15例, 人工股骨头置换术21例, 加压空心螺钉3例。粗隆间骨折:股骨近端髓内钉20例, 动力髁螺钉7例, 人工全髋关节置换术3例, 人工股骨头置换术6例, 加压空心螺钉1例。术中常规心电监护, 对严重糖尿病患者术中监测血糖, 全部安全度过手术关。术后常规静脉应用抗生素, 至体温正常3 d后停用, 一般5~7 d, 术前并存感染者适当延长。部分并存症术后继续治疗。鼓励患者早期床上活动, 加强专科护理。

2 结果

该组76例患者经综合治疗均顺利手术, 术中未发生明显异常情况, 术后2~5 d出现精神障碍等中枢神经症6例, 经对症处理恢复正常。肺部感染3例, 经治疗后均痊愈。1例压疮及2例尿道感染经对症处理后均痊愈。该组治疗患者无一例死亡, 也无其他并发症发生。

3 风险分析及护理措施

3.1 中枢神经症

术后中枢神经症是骨科老年大手术后常见的并发症, 常发生在手术后数小时到1周。老年患者由于神经系统功能衰退, 有反应迟钝、易疲劳、记忆力差、睡眠缺乏规律、行为不能自制等特点。另外, 手术、创伤容易使患者知觉剥夺, 产生认知障碍。有文献报道, 感染、手术、创伤、代谢、电解质紊乱、营养不良等是引起老年精神症状的重要诱发因素[2]。该组患者经术前充分的准备, 术后发生谵妄6例。其中精神运动性兴奋4例, 表现为言语错乱、幻觉、妄想、易激惹和定向力障碍;睡眠-觉醒周期紊乱2例, 表现为睡眠昼夜节律紊乱。术后常规吸氧, 根据缺氧情况决定持续给氧时间, 手术后严密观察患者的精神意识情况、血压、脉搏、呼吸、血氧饱和度、尿量变化, 及时识别谵妄的发生, 监测血气、电解质, 及时纠正电解质及酸碱平衡紊乱, 补充血容量, 必要时遵医嘱应用抗精神药物。保持环境的安全, 专人陪护, 预防患者发生拔管、自伤、坠床等危险, 尽可能避免使用约束带, 以免造成患者的激惹。向患者家属告知该病的相关知识, 要求家属陪护, 增加患者的安全感, 稳定患者的情绪, 促进患者的康复。对于睡眠紊乱的患者白天增加对患者的刺激, 指导家属与患者多交谈, 晚上适当应用镇静催眠药物, 纠正患者的睡眠。该组患者经过精心的治疗及护理, 精神症状均在1周内恢复, 无意外发生。

3.2 肺部感染

老年人心肺功能下降, 表现为胸廓僵硬、肺泡减少、小支气管扩张、肺活量下降、防御功能降低等。故老年患者在围手术期极易发生肺部感染。围手术期患者呼吸道分泌物多, 但咳嗽无力, 痰不易排出, 导致气管阻塞。加上骨折后需要平卧使肺活量下降、肺部淤血, 手术麻醉、疼痛等因素使分泌物潴留于气管、支气管内, 严重影响肺通气功能, 极易造成肺部感染。在患者入院

参考文献

[1]侯平, 冯应树.人工髋关节置换治疗老年股骨颈骨折[J].中国医师杂志, 2006, 5 (11) :1523.

[2]王继华, 郭亚萍, 卢萍, 等.29例老年谵妄患者的相关因素分析[J].现代医药卫生, 2008, 24 (1) :50-51.

[3]胡美玉.留置尿管病人尿路感染的原因分析与预防措施[J].中华护理杂志, 2003, 38 (8) :645-647.

12.合约部岗位职责 篇十二

1、认真贯彻执行《会计法》和上级颁布的财经政策与财务制度。认真执行公司下达的财务计划，定期进行财务分析，掌握经费的使用情况。

2、负责费用的报销、记帐等日常的会计核算工作，负责经理部成本核算。

3、编制工程资金月、季、半年、使用计划，及时清理、清算往来款项。定期整理、汇总资金的收支情况。

4、负责各种税项的申报及缴纳工作。

5、按期编制季度、会计报表，并写出决算说明书。

6、负责工程验工计价工作, 及时办理现场监理工程师的签证工作，做好对局项目部的工程款结算和决算。

7、收集整理工程计量原始资料，负责归档管理。

8、制定并下达经理部月、季、半年、的生产计划安排。

9、及时完成公司和局项目部工程计划报表的编制和上报工作。

10、编制经理部各分项工程的责任成本，制定内部承包管理细则，签定内部工、料、机承包合同，做好内部承包考核兑现工作。

11、负责经理部各类合同的管理工作。

12、监督、检查工程量计量工作。

13、完成领导交办的其它工作。

计划、合约人员岗位职责

1、贯彻执行国家、交通部及地方政府有关法律法规，依据招标文件、合同协议书及集团公司的相关要求，在项目经理的领导下，负责本项目的合同、计划统计管理工作。执行公司制定的合同管理制度，负责合同的管理并监督实施，主持和参与各施工合同与材料采购个同的会谈，拟订施工承发包合同。负责项目责任成本核算工作，并在施工过程中跟踪监测，掌握和控制成本执行情况，开展经济分析活动，做好索赔资料的收集、整理、上报和工程竣工结算工作。办理中间计量支付的结算工作，负责收集整理工程计量相关资料，办理现场监理工程师的签证工作，进行对局项目部的工程款结算和决算，对工程计量原始资料进行归档工作。按照施工组织合理安排工程资金的使用，及时拨付和清算工程款。编制上报、下达各类施工计划和汇报材料，并确定各阶段单项工程目标控制点。承办领导交办的其他工作

计划合约部部长岗位职责

1、贯执行公司有关计划、统计、成本核算、验工计价、索赔的管理制度、办法。

2、根据施工组织设计组织编制项目、季度、月度施工计划。

3、及时掌握项目完成情况，并及时提供统计分析资料，为领导决策提供数据。

4、在局指挥部的领导下做好验工计价及竣工结算工作，做好索赔资料、价差系数测算资料的收集、整理和上报工作。

5、负责合同管理、工程劳务分包管理及劳务队伍管理工作

6、编制梁场、季度、月度施工生产进度计划和上报公司及局指挥部的计划和统计资料。

13.管家部岗位职责 篇十三

一、经理岗位职责 管理层关系： 直接上级： 总经理 直接下级： 副经理

岗位职责：统管并指导管家部，进行管家部各项工作；公共区域和洗衣部的计划、组织、协调、控制、指导和管理。定期考核下属使各部门保持高水准运行。工作内容：

1．公司主管领导的直接领导下负责本部门清洁服务、灭“四害”、绿化养护及服务、洗衣房管理及车场车库的组织、安排、监督、检查工作。

2．负责制订、提交本部月度工作计划、月度材料采购计划及月度工作总结、项目改造及资金使用计划。

3．负责本部门组织架构的设置及阶段性的定岗定编、报公司批准后实施。

4．负责本部门人力资源、材料采购、能源消耗的成本控制，科学总结工作程序及方法，以最少的投入获取最大的投资效益、生态效益、社会效益。

5．负责制订、完善本部门各项规章制度、操作流程、规范。6．负责本部门员工的培训与绩效考核工作。7．负责实施本部门工作计划，落实岗位责任制及各项管理制度的执行情况。合理调配人员，协调各岗位的分工与协作，责任到人，确保员工有良好的精神面貌和积极的工作态度。

8．对酒店清洁卫生总体工作负责，安排每月清洁、消杀工作，并对服务质量进行检查。

9．督导下属的日常工作。

10．完成上级领导交办的其他工作。

二、副经理岗位职责 管理层关系： 直接上级： 经理 直接下级： 主管

岗位职责：协助经理管理本部门工作，督导公共区域清洁工作和洗衣房维修保养计划执行,管理员工宿舍的工作。明确各分部的日常工作目标与要求，沟通和协调各部门工作。保证各部门运作的高效率。工作内容: 1.在管家部经理的直接领导下，认真搞好客房的管理和服务，保证酒店良好的社会声誉和经济效益，对管家部经理负责。2.策划本部门的工作，制订周密的工作计划，并合理安排人员和物资使用，控制能源使用。

3.负责对部属员工的管理、业务培训，严格选拔和考核值班经理及领班工作。按客房服务标准、卫生标准、工作程序和规范向客人提供优质服务。

4.负责管家部设备设施的管理，经常与工程部及其他部门沟通，及时做好机械设备维修、保养等工作，提高完好率，保证工作顺利进行，保证客用设施完好无损。

14.风险部岗位职责 篇十四

一、内部控制与风险管理的内涵

(一) 内部控制的内涵

内部控制的概念是在实践中逐步产生、发展和完善起来的。COSO《内部控制统一框架》给出了目前内部控制的权威概念。该报告认为内部控制是由企业董事会、经理阶层和其他员工制定和实施的, 为达到经营的效果和效率、财务报告的可靠性以及相关法律法规的遵循性等三个目标而提供合理保证的过程。它认为主要由控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控五大要素构成内部控制整体框架。

我国独立审计具体准则将内部控制定义为“被审计单位为了合理保证财务报告的可靠性、经营的效率和效果以及对法律法规的遵循, 由治理当局、管理当局和其他人员设计和执行的政策和程序”。该准则同时规定内部控制应包括下列五个要素: (一) 控制环境; (二) 被审计单位的风险评估过程; (三) 与财务报告相关的信息系统 (包括相关的业务流程) 和沟通; (四) 控制活动; (五) 对控制的监督。可见, 我国审计准则关于内部控制的相关规定与COSO《内部控制统一框架》保持了高度的一致。该定义昭显出我国理论界在借鉴国外先进的研究成果的基础上, 打破了对内部控制的认识更多的是停留在内部牵制、内部会计控制或内部控制的局限, 已能从管理的角度对内部控制进行整体把握, 因而对内部控制的理解业已取得突破性的进展。

(二) 风险管理的内涵

多年来, 人们在风险管理实践中逐渐认识到, 企业不能仅仅从某项业务、某个部门的角度考虑风险, 必须根据风险组合的观点, 从贯穿整个企业的角度看待风险。也就是说, 企业要实行全面风险管理 (简称ERM) 。然而, 很多企业尽管意识到全面风险管理, 但是对全面风险管理有清晰理解的却不多, 因此有必要借鉴COSO的相关研究成果界定风险管理的内涵, 以期为企业选择风险管理的方案提供更多帮助。

企业风险管理是企业在实现未来战略目标的过程中, 试图将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围内的方法和过程, 以确保和促进组织的整体利益的实现。根据ERM框架, 全面风险管理是一个过程。这个过程受董事会、管理层和其他人员的影响。这个过程从企业战略制定一直贯穿到企业的各项活动中, 用于识别那些可能影响企业的潜在事件并管理风险, 使之在企业的风险偏好之内, 从而合理确保企业取得既定的目标。《COSO全面风险管理整合框架》认为企业风险管理应由内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及监控等8个要素构成。

二、内部控制与全面风险管理的关系

(一) 全面风险管理框架结构在内容上涵盖内部控制

我们以COSO《内部控制统一框架》与《全面风险管理整合框架》为基准, 就可以发现全面风险管理除包括内部控制的三个目标之外, 还增加了战略目标。全面风险管理的8个要素除了包括内部控制的全部5个要素之外, 还增加了目标设定, 事件识别和风险对策三个要素。由此可见, 全面风险管理在内容上涵盖了内部控制的相关要素。

(二) 全面风险管理与内部控制实质内容存在差异

两者存在以下几项重要差异。其一, 内部控制是管理的一项职能, 全面风险管理贯穿于管理过程的各个方面, 属于风险范畴。其二, 在全面风险管理框架中, 由于把风险明确定义为“对企业的目标产生负面影响的事件发生的可能性”, 而将产生正面影响的事件视为机会;但是内部控制框架对风险与机会并未作出明确的划分。其三, 全面风险管理框架引入了风险偏好、风险容忍度、风险对策、压力测试、情景分析等概念和方法。这些内容都是内部控制框架中没有的, 也是其所不能做到的。

(三) 全面风险管理与内部控制现实基础是一致的

企业的所有权与经营权在现代企业中高度分离开来是为了使股权交易与股东变换不影响企业经营的连续性, 也为了使资本与经营能力实现更优的组合。新的风险便由此而生, 即职业经营者与股东之间的利益冲突, 这也是经济学委托代理理论研究的主要范畴。此外, 有限责任制的公司模式也是公司从事损害债权人利益的高风险项目的一个诱因。公司投资的高风险项目所获得的高额回报将由股东分享, 债权人只能得到固定的利息;一旦项目失败, 股东仅以投入的资本承担责任, 债权人承担了破产的风险, 但无法取得相应的收益, 债权人的风险与收益是不匹配的。由此可见, 内部控制与全面风险管理的现实基础是一致的, 都是为了保证实现利益相关者的利益。

(四) 全面风险管理与内部控制根本目的是统一的

内部控制或风险管理的根本作用都是维护投资者利益、保全企业资产, 并创造新的价值。从理论上说, 企业的内部控制是企业制度的组成部分, 是在企业经营权与所有权分离的条件下对投资者利益的保护机制。其目的就是保证会计信息的准确可靠, 防止经营层操纵报表与欺诈, 保护公司的财产安全, 遵守法律以维护公司的名誉以及避免招致经济损失等。企业风险管理则是在新的技术与市场条件下对内部控制的自然扩展。风险管理能够使风险偏好与战略保持一致, 将风险与增长及回报统筹考虑, 促进应对风险的决策, 减小经营风险与损失, 识别与管理企业交叉风险, 为多种风险提供整体的对策, 捕捉机遇以及使资本的利用合理化。因此, 两者的目的是统一的。

三、财务部门应加强内部控制规避企业风险

(一) 财务部门主管领导必须意识到内部控制不等于风险管理

风险防范是内部控制的动力源泉, 并构成风险管理的必要一环, 但不能将内部控制与风险管理本身等同起来。事实上, 内部控制只能防范风险, 不能转嫁、承担、化解或分散风险。风险管理是由风险识别、风险评估、风险对策、风险监测等一系列环节构成的。就这一循环流程而言, 内部控制就仅仅与风险识别和评估密切相联。在风险识别和评估基础上所建立的内部控制, 只能规避经营管理活动中经常发生的错误和风险, 但不能解决风险管理中企业所面临的所有风险, 更不能转嫁、承担、化解、分散风险。因此, 企业的管理层就不能重视内部控制而忽视风险管理, 或者重视风险管理而忽视内部控制;必须把内部控制与全面风险管理结合起来, 为企业的平稳发展保驾护航。

(二) 财务部门应构建风险导向型内部控制

风险导向型内部控制的本质特征是以风险的评估为基础, 这是内部控制与全面风险管理结合的一个重要途径。美国的金融危机使我们看到风险的危害确实是存在的, 这就要求企业对所经营的项目进行风险的评价, 评估出项目风险的种类、风险的级别, 寻找风险产生的原因, 并采取相应的风险防范或控制措施。企业构建风险导向型内部控制可以兼顾内部控制与全面风险管理两个方面的工作, 可以有效的减少企业的工作压力, 并有利于部门之间的沟通。

(三) 企业应构建合理财务团队

内部控制与全面风险管理的实施者是人。人是观念创新的根本和灵魂。企业制定经营目标, 设置核算机制, 都必须依靠人的创造性工作。我国传统文化是儒家文化, 以人为本是儒家管理理念最鲜明、最重要的标志。强调以人为本要求企业内部控制要充分发挥人的作用, 依靠提高人的综合素质、道德水准和法规意识, 充分发挥控制者和被控制者的主动性、积极性和创造性, 从而达到内部控制的最佳效果。内部控制的成败, 取决于企业员工的控制意识和行为, 而企业领导者的内部控制意识和行为是关键。企业领导者内部控制的随意性往往会限制内部控制作用的发挥, 严重的甚至会影响到整个企业的发展。

(四) 企业应充分发挥财务部门在内部控制与全面风险管理中的主导作用

毋庸置疑, 内部控制与全面风险管理都是由财务部门来执行和操控的。从该角度出发, 财务部门在内部控制与全面风险管理中发挥着主导作用。这不是说其他部门在内部控制与风险管理的过程中就不重要。恰恰相反, 财务部门能够有效的发挥出其主导作用, 依赖于其他的部门的有力协助。因此, 企业应构建和谐的企业环境, 有效的发挥财务部门的主导作用。

参考文献

[1]、吴水澎等.企业内部控制理论的发展启示[J].会计研究.2000.5.

[2]、科普兰著.宋献中译。财务理论与公司政策[M].东北财经大学出版社.2003.1.

15.安监部岗位职责 篇十五

1.部门职责

1.1安全监察部是本公司安全监察归口管理部门，代表公司行使安全监察职能，应定期向总经理和总工程师汇报公司的安全情况。

1.2负责组织贯彻落实国家和上级有关安全生产的文件，监督安全生产法律法规及与安全生产有关的各项规程制度、反事故技术措施和上级（行业）有关安全工作指示（要求）的贯彻执行。1.3负责建立健全公司安全生产、消防、交通、治安管理制度，组织编制、完善事故应急救援预案，监督各级人员安全责任制的落实。1.4监督涉及设备、设施安全的状况，涉及人身安全的防护状况；监督特种设备的使用和检修维护；监督安全工器具、登高用具的管理和定期试验工作；监督各运行、检修、燃料班组及各常驻外包单位班组安全建设情况。对监督检查中发现的问题和隐患，及时下达《安全监察工作督办单》向有关领导报告。1.5参加或组织事故调查，分析、上报工作，并提出考核意见。1.6负责编制安全技术劳动保护措施计划，并监督所需费用的提取和使用情况，监督有关部门、人员对计划的执行情况；负责对安全工器具、安全防护用品购置的安全资质审查，监督劳动保护用品、安全工器具、安全防护用品的发放和使用。

1.7监督安全培训计划的落实，负责组织公司领导级以下人员的《电力安全工作规程》考试，并建立公司员工及临时工安全培训档案。1.8定期和不定期总结分析安全生产中的薄弱环节和带倾向性的问题，提出改进意见。

1.9对安全生产做出贡献者提出给予表扬和奖励的建议或意见；对负有事故责任的人员，提出批评和处罚的建议或意见。1.10参加工程和技改项目安全技术措施的审查和竣工验收以及有关科研成果的鉴定。负责对施工队伍安全资质的审查。，要求有关部门限期解决，并监督“四不放过”原则的贯彻落实；完成事故统计、1.11组织公司安全监察网活动，充分发挥各级安全员的监督作用。

1.12监督、检查公司消防、交通、治安管理安全责任制的落实；负责公司消防安全的监督、管理

1.13贯彻执行国家、行业、上级公司有关消防、治安管理方面的法律法令、规程、制度及要求。负责厂区治安保卫工作。

1.14负责外包工程和临时用工安全管理工作，组织进行外包工程开工前的安全技术交底，办理开工许可手续。1.15负责公司交通安全的监督、管理，监督交通法规的贯彻执行。2.工作内容与要求2.1负责抓好现场安全生产监督、检查和反违章等安全日常例行工作。2.2经常进行文明生产检查，执行公司《文明生产管理制度》2.3经常对“两票三制”的执行情况进行进跟踪检查，发现问题及时提出整改要求，并按《安全生产奖惩制度》和《反违章管理实施细则》进行考核。2.4加强检修现场安全督查，督促检修、运行人员认真执行《危险点分析管理标准》。重要检修及重大操作应到现场跟踪、监督。2.5抓好经常性防火检查，火检查，对查出的火灾隐患及时督促有关部门进行整改。2.6抓好隐患排查治理工作。经常进行作业性违章和定期开展装置性违章检查，对查出的问题及时下达“安全监察工作督办单”限期整改，并按有关规定进行考核。

2.7加强门卫管理和厂区治安保卫工作，确保产区治安稳定。2.8抓好外包工程和临时用工安全管理，部门严格执行《外包工程和临时用工安全管理标准》过程安全管理。

2.9不定期进行运行值班纪律的抽查，育，并按规定考核。

2.10负责公司消防安全管理，督促有关部门严格执行《消防工作管理制度》认真抓好防火工作。

2.11组织抓好消防、治安知识培训工作，每年至少组织进行一次消防演习和

组织对重点防火部位进行专项防

督促外包项目所在部门和临时工使用，加强外包工程和临时工的全发现违反值班纪律的行为，及时进行教，2

并督促公司各部门和生产区域保洁承包单位严格，做好管辖范围内的文明生产和卫生清扫工作。并根据季节特点，消防知识培训。

2.12每年11月底前，督促有关部门抓好“反措计划”和“安错计划”编制工作，并负责“安错计划”编制汇总报批。

2.13组织每年一度的员工安全规程考试和工作票签发人、工作许可人、工作负责人考试工作。

2.14督促运行、检修部门每年12月15日前根据现场实际情况，进行一次运行规程、检修规程的校对复查，对不符合现场实际的，应进行修改，并履行报批手续。

2.15每月进行一次班组周安全日学习活动的检查。3.检查与考核

3.1每月25日应对本部门各岗位的岗位职责执行情况进行一次检查，发现未完成岗位职责规定的工作内容时，及时调整工作计划，限期在月底前务必完成。

3.2对未完成岗位职责的，列入月度绩效奖考核。

安全监察部主任岗位职责

1.工作职责

1.1负责组织贯彻落实国家和上级有关安全生产的文件，监督安全生产法律法规及与安全生产有关的各项规程制度、反事故技术措施和上级（行业）有关安全工作指示（要求）的贯彻执行。

1.2组织制定公司安全生产、消防、交通、治安管理制度；组织编制、完善事故应急救援预案。监督各级人员安全责任制的落实。

1.3组织审核为保障人身、设备安全而制定的各项安全技术措施，并负责组织跟踪落实。

1.4组织制定安全工作规划与安全目标和保证措施，并监督实施。1.5组织编制公司安全技术劳动保护措施计划，并监督所需费用的提取和使用；监督安全技术劳动保护措施计划的落实。

1.6监督各部门、本部门各级人员安全生产责任制的落实。1.7组织开展“春、秋”安全生产大检查活动和月度安全检查工作。1.8做好外包工程和临时工的安全管理工作。组织抓好临时用工厂级安全教育和考试，并建立临时用工安全教育培训档案。

1.9监督涉及设备、设施安全的技术状况，涉及人身安全的防护状况。1.10督促本部门安监员抓好“两票三制”执行情况的跟踪检查。1.11组织做好公司员工安全教育、培训管理工作。

1.12参加公司月度安全例会，监督有关安全工作部署的贯彻执行。1.13对安全生产工作提出奖惩和考核建议。

1.14参加工程建设和技改项目的安全设施设计审查、竣工验收及有关科研成果鉴定工作。

1.15组织有关不安全事件的调查分析，监督“四不放过”原则的贯彻落实，负责有关安全信息材料的上报工作。

1.16监督、检查公司消防、治安管理安全责任制的落实。负责抓好消防、保卫员工队伍建设，督促消防保卫主管抓好消防、保卫制度的贯彻落实和人员的培训工作。

1.17督促消防、保卫人员认真执行消防巡视检查制度和夜间厂区巡逻制度。1.18负责监督交通法规的执行，定期组织交通安全检查。2.工作内容与要求

2.1组织对上级下发的安全生产文件、规定、通知的执行情况进行检查、监督，并在规定时间内向上级汇报落实情况。

2.2组织对安全管理制度的执行情况进行检查，并根据安全生产管理制度执行中发生的问题，每年对制度进行修订。

2.3每年组织对各部门落实“安全目标责任书”的情况进行二次（上半年、下半年）检查，并对执行情况书面公布。

2.4审核为保障人身、设备安全而制定的各项安全技术措施，并根据实际情况提出修改意见。

2.5组织编制公司“安措计划”，负责督促生技部门按时组织制定公司“反措计划”；每季度组织对“安措”、“反措”执行情况进行监督检查，对检查情况进行通报。

2.6负责组织开展季节性安全检查、专项检查及安全生产月等安全活动，对检查中发现的问题，及时制定整改计划，落实责任部门和责任人。

2.7组织对外包工程资质审查工作，建立外包工程安全资质审查记录，负责与工程承包单位签订“安全管理协议”；组织进行安全技术交底和人员培训。

2.8督促本部门安监员定期对特种设备、安全工器具的使用情况进行跟踪检查，并作好检查记录，对检查中发现的问题和隐患向责任部门下达整改通知书。

2.9督促本部门安监员经常对“两票三制”日常执行情况进行指导、监督，对检查中发现的问题按有关规定进行通报、考核。

2.10组织制订公司安全教育培训计划，并监督各部门按计划执行。每年6月组织对生产部门员工、生产管理人员、工作票负责人、签发人、许可人和单独巡视高压设备人员进行“安规”考试及“双票”知识培训考试，并对合格人员行文公布。

2.11参加月度安全分析例会，组织会议材料、编审会议纪要，对会议精神进行贯彻落实，并在下月度安全分析例会上通报落实情况。

2.12主持召开月度安全网例会，传达上级有关安全生产工作精神，检查各部门安全生产工作开展情况，分析存在的问题，指导各部门安全监督人员、班组安 5 全员的工作。

2.13组织编写月度安全生产月报，通报不安全事件、总结安全工作开展情况。2.14组织不安全事件的调查分析，负责有关安全信息材料的上报工作。2.15在月度绩效奖平衡会上，对安全生产工作提出奖励和考核的建议或意见。2.16负责督促检查本部门执行公司消防管理制度和治安保卫制度，督促消防人员、保卫人员按规定进行消防巡视检查和治安巡逻。

2.17督促本部门安监员抓好设备缺陷的消除督察工作，对影响安全或文明生产的缺陷，要求责任部门在规定的时间内处理好。

2.18负责报送有关安全报表和资料。2.19完成有关领导临时安排的安全工作 3.检查与考核

3.1每月25日应对本岗位的岗位职责执行情况进行一次检查，发现未完成岗位职责规定的工作内容时，及时调整工作计划，限期在月底前务必完成。

3.2对未完成岗位职责的，列入月度绩效奖考核。

安全监察部运行安监专责岗位职责

1.工作职责

1.1认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规和上级有关规定，负责制订有关实施细则。监督国家和上级有关安全生产文件的贯彻落实。

1.2参加编制安全工作所必需的规章制度、事故应急救援预案

1.3负责编制公司安全技术劳动保护措施计划；监督安全技术劳动保护措施计划和反事故措施计划的执行。

1.4参加月度安全例会，监督各级人员责任的落实。

1.5参与审查为保障人身、设备安全而制定的各项安全技术措施。

1.6负责制定公司员工安全教育培训计划，并监督执行；具体负责新入厂员工、外包工程和临时工的厂级安全教育和安规考试工作。

1.7监督涉及设备、设施安全的技术状况，涉及人身安全的防护状况 1.8做好“两票三制”的监督、检查工作

1.9监督安全工器具、起重器具的管理，做好安全工器具、特种设备建档工作。1.10对安全生产做出贡献者提出表扬和奖励的建议，对违反安全规章制度者提出批评和处罚的建议

1.11参加工程建设和技改项目的设计审查、竣工验收，做好工程建设安全监督管理工作。

1.12参加各种不安全事件的调查分析，监督“四不放过”原则的贯彻落实，编制安全信息材料。

1.13负责设备缺陷处理跟踪督查工作，监督检修作业、运行操作前认真开展危险点分析与预控工作。

1.14经常深入现场，了解设备运行状况，发现问题，及时督促有关部门处理。1.15组织开展安全监察网活动，参加季节性安全检查，负责编制整改计划，并督查落实情况。

1.16有权制止违章作业、违章指挥、违反生产现场劳动纪律的行为，遇有特别紧急的不安全情况时，有权责令先行停止施工或作业，并报告有关领导。

1.17有权进入生产区域、施工现场检查了解安全情况。

1.18有权要求保护事故现场，有权向企业内任何人员调查了解事故有关情况 7 和提取事故原始资料，有权对事故现场进行拍照、录音、录像。

1.19按时完成领导交办的临时工作。2.工作内容与要求

2.1具体负责运行方面的安全督察工作，负责运行措施的会审，并督促落实。2.2每天上下午应在现场巡视，了解设备运行状况，发现问题，及时督促有关部门处理。

2.3经常检查“两票三制”的执行情况，对“两票三制”检查中发现的问题按有关规定及时通报，每月汇总分析“两票三制”的执行情况，指出执行中的薄弱环节，提出改进意见。

2.4针对运行管理、运行操作存在的问题，及时分析原因，提出改进意见，并报告部门领导。

2.5负责编制公司员工安全教育培训计划及新入厂员工、外包工程和临时工的厂级安全教育和安规考试工作，建立员工安全教育培训档案。

2.6参加月度安全分析例会，分析分管范围的安全生产存在的薄弱环节，编写安全分析会议纪要，并监督会议安排工作的落实。

2.7经常检查“两票三制”的执行情况，每月应对工作票、操作票进行分析评价，发现问题及时通报，并提出考核意见。

2.8每周应进行一次现场隐患排查和对老厂区进行二次文明生产检查，发现问题，及时下发“安全整改通知单”，限期有关部门整改。

2.9参加季节性和月度安全检查，负责编制安全整改项目计划，监督分管范围内整改项目计划的落实。

2.10重要操作、开停机应到现场跟踪监督，并认真作好每次开停机总结，根据存在的问题和不足，提出改进措施。

2.11参加各种不安全事件的调查、分析，汇总编写分管范围不安全事件分析报告，监督防范措施的落实。

2.12建立健全分管范围的安全管理台帐及资料，做到规范、齐全。

2.13熟悉有关安全生产的法律法规，安全生产管理制度、标准、规范和要求。2.14具有一定的协调和语言文字表达能力，能正确传达上级指示精神，能起草业务文件、工作计划、工作总结，撰写事故分析报告。

3.检查与考核

3.1每月25日由本部门领导对本岗位岗位职责的执行情况进行一次检查，发现未完成岗位职责规定的工作内容时，及时调整工作计划，限期在月底前务必完成。

3.2对未完成岗位职责的，列入月度绩效奖考核。

安全监察部检修安监专责岗位职责

1.工作职责

1.1认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规和上级有关规定，负责制订有关实施细则。监督国家和上级有关安全生产文件的贯彻落实。

1.2参加编制安全工作所必需的规章制度、事故应急救援预案

1.3负责编制公司安全技术劳动保护措施计划；监督安全技术劳动保护措施计划和反事故措施计划的执行。

1.4参加月度安全例会，监督各级人员责任的落实。

1.5参与审查为保障人身、设备安全而制定的各项安全技术措施。

1.6负责制定公司员工安全教育培训计划，并监督执行；具体负责新入厂员工、外包工程和临时工的厂级安全教育和安规考试工作。

1.7监督涉及设备、设施安全的技术状况，涉及人身安全的防护状况 1.8做好“两票三制”的监督、检查工作

1.9监督安全工器具、起重器具的管理，做好安全工器具、特种设备建档工作。1.10对安全生产做出贡献者提出表扬和奖励的建议，对违反安全规章制度者提出批评和处罚的建议

1.11参加工程建设和技改项目的设计审查、竣工验收，做好工程建设安全监督管理工作。

1.12参加各种不安全事件的调查分析，监督“四不放过”原则的贯彻落实，编制安全信息材料。

1.13负责设备缺陷处理跟踪督查工作，监督检修作业、运行操作前认真开展危险点分析与预控工作。

1.14经常深入现场，了解设备运行状况，发现问题，及时督促有关部门处理。1.15组织开展安全监察网活动，参加季节性安全检查，负责编制整改计划，并督查落实情况。

1.16有权制止违章作业、违章指挥、违反生产现场劳动纪律的行为，遇有特别紧急的不安全情况时，有权责令先行停止施工或作业，并报告有关领导。

1.17有权进入生产区域、施工现场检查了解安全情况。

1.18有权要求保护事故现场，有权向企业内任何人员调查了解事故有关情况 10 和提取事故原始资料，有权对事故现场进行拍照、录音、录像。

2.工作内容与要求

2.1 具体负责检修方面的安全督察工作，负责检修安全技术措施的会审，并督促落实。

2.2每天上下午应在现场巡视，了解设备运行状况，发现问题，及时督促有关部门处理。

2.3参加月度安全分析例会和安全网例会，分析分管范围内存在的安全生产薄弱环节，监督会议安排工作的落实。

2.4负责编制公司安全技术劳动保护措施计划，并监督“两措计划”的执行和跟踪检查。

2.5针对检修管理存在的问题和重复性设备缺陷，及时分析原因，提出整改措施，并报告部门领导。

2.6经常检查工作票的执行情况和检修作业危险点分析工作开展情况，对未进行危险点分析的作业工作，应及时提出批评，并提出考核意见。

2.7每周应进行一次现场隐患排查和对#

4、5机组厂区进行二次文明生产检查，发现问题，及时下发“安全整改通知单”，限期有关部门整改。

2.8参加季节性和月度安全检查，负责安全整改项目计划落实情况的跟踪检查，并做到闭环管理。

2.9重要、重大检修工作应到现场跟踪监督，并督促作业人员严格执行安全规程，安全技术措施

2.10参加各种不安全事件的调查、分析，监督分管内防范措施的落实，并做到闭环管理。

2.12每天应跟踪设备缺陷的消除情况，对按规定在当日消除的缺陷而未消除时，应及时与责任部门领导沟通，并报告部门领导。

2.13负责建立公司安全工器具和特种设备档案，督促有关部门按规定时间进行试验。

2.14建立健全分管范围的安全管理台帐及资料，做到规范、齐全。

2.15熟悉有关安全生产的法律法规，安全生产管理制度、标准、规范和要求。2.16具有一定的协调和语言文字表达能力，能正确传达上级指示精神，能起草业务文件、工作计划、工作总结，撰写事故分析报告。

3.检查与考核

3.13.1每月25日由本部门领导对本岗位岗位职责的执行情况进行一次检查，发现未完成岗位职责规定的工作内容时，及时调整工作计划，限期在月底前务必完成。

3.2对未完成岗位职责的，列入月度绩效奖考核。

消防保安队岗位职责

1.工作职责

1.1消防保安队在安全监察部的直接领导下，主要负责公司内部治安保卫的监督、管理工作。

1.2贯彻执行国家、行业、上级公司有关消防、治安管理方面的法律法令、规程、制度及要求。1.3监督、检查各部门消防、治安管理安全责任制的落实。1.4负责编制并组织实施相关突发事件应急救援预案，训管理工作，组织消防演习。1.5负责厂区治安保卫，维护公司正常的治安秩序和生活秩序。1.6参与新建、扩建、改造、装修工程涉及消防工程图纸、资料的会审，负责向当地公安消防机关申报开工和竣工验收。1.7具体负责对公司员工进行消防知识的普及和消防器材使用的培训，负责消防队员灭火技能的培训及火灾事故应急疏散预案的演练。1.8按照公安部《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》的要求，建立健全公司消防档案。1.9负责厂区消防设施的检查管理和消防器材的计划、配备和火灾报警系统、气体消防系统的定期试验，督促各部门认真执行公司消防工作管理制度。1.10协助公安机关，对发生在公司辖区的治安、刑事案件的调查、取证、侦破工作。

1.11完成部门及公司领导交办的临时工作。2.工作内容与要求2.1根据生产要害部位，制定治安保卫措施，建立重点要害部位档案。2.2检查、督促有关部门加强对易燃、易爆物品、化学危险物品的保管、使用管理，认真落实安全防范措施，防止危险物品外流。2.3定期检查部门、班组治安责任制的落实情况及防盗措施落实情况。2.4督促保安人员严格执行门卫管理制度，负责消防、治安知识培

认真履行来访人员及外出物资登记

：制度。

2.5认真落实厂区防盗措施，督促保安人员认真执行夜间巡逻制度，加强厂区治安防范工作。

2.6对发生在公司辖区内的治安、刑事案件现场，采取措施做好保护。2.7定期进行防火巡查，对存在的火灾隐患及时下发“火灾隐患整改通知书”，督促有关部门限期整改。

2.8定期对消防设施和灭火器材进行检查，并督促运行部门按照《设备轮换试验制》的规定，定期试验和轮换消防水泵。对擅自挪用、停用、拆除、损坏消防设施、器材，占用防火间距、堵塞消防通道的单位或个人，提出处理意见。

2.9负责对公司所有消防水喷淋系统和气体消防设施、系统的定期试验。2.10负责管理好火警电话，确保24小时可靠有效。2.11负责组织火灾扑救，参与火灾事故调查分析与处理。2.12负责生产现场动火作业安全监护。

2.13负责组织对消防设备自动控制系统和自动报警系统的定期测试。2.14按照《电力设备典型消防规程》的规定配足现场消防器材，负责灭火器材的更换、补充。

2.15 负责对各部门组织的防火演练进行现场监督和指导。

2.16 参加上级业务部门组织的消防检查，积极做好检查和验收工作。2.17 负责对查出的不安全因素及隐患及时通知有关部门进行整改，并进行复查。

2.18 负责配合地方消防部门对全公司新建重点建筑、设施的安全检查和验收。

3.检查与考核

3.1 本标准执行情况由安全监察部领导每月检查一次，发现未完成岗位职责规定的工作内容时，及时调整工作计划，限期在月底前务必完成。

3.2对未完成岗位职责的，列入月度绩效奖考核。

消防保安队长岗位职责

1.工作职责：

1.1在安全监察部的领导下，全面负责消防保安队的管理工作。

1.2贯彻执行国家、行业、上级公司有关消防、治安管理方面的法律法令、规程、制度及要求。

1.3监督、检查各部门消防、治安管理安全责任制的落实。

1.4负责编制并组织实施相关突发事件应急救援预案，具体负责组织公司消防、治安知识培训工作，组织消防演习。

1.5负责制定消防、保安人员岗位职责，抓好消防、保安队伍建设。1.6负责制定公司治安保卫规章制度和管理标准。

1.6参与涉及消防的新建、扩建、装修工程工程图纸、资料的会审，负责向当地公安消防机关申报开工和竣工验收，并参与竣工验收工作。

1.7负责与当地派出所和附近村委会签订警企联防、村企联防协议。1.8督促消防队员、保安人员认真执行公司《消防工作管理制度》和《门卫管理制度》。

1.9负责抓好厂区治安保卫，维护公司正常的治安秩序和生活秩序。1.10按照公安部《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》的要求，负责建立健全公司消防档案。

1.11完成部门及公司领导交办的临时工作。2.工作内容与要求

2.1 经常检查消防队员、保安人员执行消防管理制度和门卫管理制度的情况，对不履行职责的员工及时提出批评，并根据情节轻重提出考核意见。

2.2 定期组织检查部门、班组治安责任制的落实情况，以及厂区防盗措施的情况。

2.3 每月组织对易燃、易爆、危险化学药品存放点进行检查一次，并做好检查记录，发现隐患及时下发整改单，要求责任部门限期整改。

2.4检查、督促保安人员认真执行夜间巡逻制度，加强厂区治安防范工作。2.5经常检查各门卫的值班纪律、精神面貌、仪表礼仪。

2.6负责协助燃料部抓好运煤车辆的交通秩序，每月组织对厂区行驶车辆的车速进行二次抽查，对违反限速规定的公司外车辆，按照公司有关制度直接开处罚单，对违反限速规定的本公司车辆登记车牌号及司机姓名报部门领导。

2.7组织对厂区发生的电力设施、器材、物资盗窃案件进行侦破，必要时，及时向派出所报案。

2.8配合公安机关调查、处理发生在厂区内的治安及刑事案件。2.9负责编制消防器材、消防用具计划。2.10按照规定时间组织对厂区重点防火部位进行防火巡查，对存在的火灾隐患及时下发“火灾隐患整改通知书”定进行消防巡视检查。2.11负责组织对消防设备自动控制系统、自动报警系统、气体灭火系统的定期测试。按照《电力设备典型消防规程》的规定配足现场消防器材，负责灭火器材的更换、补充。

2.12负责组织火灾扑救，参与火灾事故调查分析与处理。2.13 负责参加上级业务部门组织的消防检查，并做好检查准备工作。2.14 每年组织一次消防知识培训和消防演习活动。2.15具体负责建立健全公司消防设备台帐、消防档案。3.检查与考核

3.1 本标准执行情况由安全监察部领导每月检查一次，发现未完成岗位职责规定的工作内容时，及时调整工作计划，限期在月底前务必完成。3.2对未完成岗位职责的，列入月度绩效奖考核。，督促有关部门限期整改；督促消防队员按规

消防队员岗位职责

1.岗位职责

1.1在消防保安队长的领导下，负责全公司的消防设施的管理和防火工作。1.2协助消防保安队长做好对员工的消防知识培训和开展消防演习活动。1.3严格执行《重点防火部位巡查制度》，按规定的路线、频次做好对各防火1.4负责对动火现场进行跟踪监护，1.5参加春、冬两季防火检查，做好“四大节日”期间的防火安全检查工作。1.6维护和接听火灾报警电话，参加火灾扑救和抢险救灾工作。1.7 有权对违反消防安全管理制度的行为进行劝阻和制止，并提出处理建议。1.8完成领导交办的临时工作。2.工作内容与要求2.1 按规定要求，对一般防火部位、重点防火部位配全消防器材、消防设施。2.2对重点防火部位每日检查一次，2.3负责对重点防火部位的动火工作进行现场跟踪、监督。2.4 根据上级安排，认真进行春、冬两季防火检查2.5 配合当地公安消防机关，对公司的重点防火部位进行确认。2.6每月对现场消防器材进行一次检查，缺的补齐，过期的更换。2.7熟悉有关消防法规、3.检查与考核3.1 本标准执行情况由消防保安队长每月检查一次，发现未完成岗位职责规3.2对未完成岗位职责的，列入月度绩效奖考核。

按照“动火工作票制度实施细则”的要求，一般防火部位每月检查一次，对查出的问

消防安全制度和消防安全操作规程；熟悉各种消防设

部位的检查工作，并做好检查记录。对查出的问题，及时向消防保安队长汇报。正确履行监护职责。

题及时督促有关责任部门整改，消除火灾隐患，杜绝火灾事故的发生。施的性能、灭火器材的使用方法，会操作消防车辆上的各种灭火设施；掌握各类物资燃烧的特点和危害，以及各种火灾的扑救方法和技能。

定的工作内容时，及时调整工作计划，限期在月底前务必完成。

保安人员岗位职责

1.岗位职责

1.1在消防保安队长的领导下，负责公司治安保卫工作。1.2严格执行《门卫管理制度》和公司其他管理制度。1.3认真履行工作职责，按规定对厂区进行巡逻。

1.4严格执行来访人员及出厂物资登记制度，把好门卫保卫关。1.5完成领导交办的临时工作。2.工作内容与要求 2.1仪容仪表

2.1.1着装整洁、佩带齐全；禁止穿凉鞋、拖鞋。2.1.2仪表端庄，精神饱满；不留长发、胡子。2.2态度语言

态度严肃而不失和蔼，文明礼貌，不卑不亢。2.3保安工作原则

2.3.1模范遵守厂规厂纪，尽职尽责，不得偏袒徇私。2.3.2服从上级指令，服从主管部门的工作安排。

2.4换班时，接班人员应提前15分钟到位，共同办理交接手续，清扫保安室及周围卫生；换班人员未到，交班人员不得离岗。

2.5值勤时，禁止脱岗、串岗、睡岗、禁止聊天、看阅书报、下棋、玩牌等有碍工作之行为。

2.6外宾、客户、供应商等来访人员入厂，严格按照有关规定办理手续。2.7对滞留在工厂大门前的闲杂人员，应及时劝其离开。2.8物品进出厂区严格按照公司有关规定执行。

2.9晚上和休息日值班保安人员每小时至少巡逻一次，发现可疑人员应进行盘查，并向消防保安队长报告。

3.检查与考核

3.1 本标准执行情况由消防保安队长每月检查一次，发现未完成岗位职责规定的工作内容时，及时调整工作计划，限期在月底前务必完成。