私募基金牌照申请流程

2024-06-13

私募基金牌照申请流程（共5篇）（共5篇）

1.私募基金牌照申请流程篇一

2017年最新申请私募牌照的条件和材料

私募牌照也称作私募基金管理人备案需要是发行私募产品之前一个硬性条件，由于现在对于申请私募牌照是越来越严格，导致大多数人们已经不知从何下手，下面是由屹商企业小小屹整理的关于2017年最新申请私募牌照的条件和材料分享给大家，欢迎阅读!

申请私募牌照的材料和条件

其一大项：申请私募牌照的具体材料。

一、公司所需要的条件和材料：

1.最新营业执照;

2.公司章程(最后一页需有签字、日期、公章);

3.验资报告(实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单);

4.财务审计报告(营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱);5租赁合同;

6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片;

7.公司员工花名册8人以上(带身份证号码);

8.工商公示出资人信息图片;

9.工商存档出资人信息图片。

二、所有股东需要的条件和资料：

1.原件身份证(正、反面);

2.毕业证;

3.联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);

4.个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写)。

三、所有高管和法人需要的条件和材料：

1.原件身份证(正、反面);

2.毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士，需连贯不能中断);

3.个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话);

4.联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);

5.基金从业资格证;

6个人征信报告;

7.劳动合同和社保证明。

其二大项：申请私募备案牌照的人员要求。

人员要求，无非是拥有基金从业资格证的人员数量和质量。官方最低要求是这样的，私募股权要求有两名人员有基金从业资格证即：法人、风控总监。私募证券要求有三名人员有基金从业资格证即：法人、风控总监、基金经理。

这里要多说一下，人员是申请中的重中之重。①人员数量不要可这最低要求来，②太年轻的90后不行，当然也有行的，大部分不行，你就当不行就行了。③没有金融方面经验的不行，这个和90后某方面是一致的，因为90后太年轻不会有什么经验。

其三大项：关于申请私募牌照的难度。

我用一组数据来说明，近一个月内，全国范围内基金业协会一共通过了490例私募基金牌照。分到每个市县没有几例。

其四大项：转让私募牌照的注意事项

1、选择目标公司。

目标公司按公司类别分为：投资管理、基金管理、资产管理、XX投资、投资、资本、部分有限合伙等等，有些公司现在已经不能申请私募牌照。但是原来可以且私募牌照保留了下来。所以种类会很多。目标公司按私募牌照种类来分两种，一种是单项、双项，一种是双项、三项、四项。看似有点重复实际上不重复，现行政策是证券和股权不能同时申请。而股权一般会和创投一起申请，或者股权和其他一起申请，因为业务上有需要且这样申请是可以的。而申请证券一般是单独申请的。没有叠加。老的牌照不受现行政策限制，他可能是四类的任意组合。

2、更换人员要求。

更换人员最起码要换掉以下几个项才算获取实际控制权，工商要换法人、股东。牌照要换掉法人。这是最低要求。如果不能换掉这几项都不完美。换掉上述项基本就拥有了整个公司和牌照的实际控制权和运营权可以操作产品以及后续工作。

对于人员的要求和申请是一样的。要换什么人员就要提供相应要求的人员。

3、时间。

从提交材料算起，官方给予的承诺都是20个工作日。从近期审批的材料来看，变更有五个工作日就通过的。新申请的所以材料都要从新审核，而变更只要审核变更项。

4、申请和转让的对比总结。

申请的话价格便宜、成本低，但是难度高、时间长。从大量案例来看，两次能过就算幸运。不要相信什么服务机构百分百一次通过，他不会告诉你失败率。收了钱卡在半截你根本不知道怎么办是好。有很多企业者反映找的律所出具的法律意见书不行但是中间更换律所已经不实际只能拖。还有中介承诺多久能过结果不能过，把责任都推到协会你也不知道怎么做。说的好听不如说的真实。

价格的话收购肯定更贵。相比起来有可能差一半或者更多。看目标公司的种类。还有特定公司有可能有附加价值会增加牌照的价位。特别便宜的公司一定有缺陷。比如有个私募牌照很便宜很便宜但是有效期只有两个月。无论怎么样的方案都有很大风险。

2.私募基金牌照申请流程篇二

程

依托单位将纸质申请书报送市基金办前，须先将电子申请书通过网络化工作平台提交市基金办并带齐以下材料：

1、申请书；

2、本单位申请项目清单；

3、依托单位公函。

要求：

1、申请书必须使用A4规格，并于左侧装订成册。各类项目申请书要求提交一式三份。其中，至少有一份是原件，并在封面右上角注明“原件”字样。

2、一个项目的申请书装入一个大信封或档案袋，将申请书封面复印后，在大信封上贴好。请将申请书按报审学科组、报审亚学科组分组。

3、依托单位科研管理部门一次性统一办理申报手续。

报送程序：

1、申报人员到512房间交申请书、申请项目清单及单位公函，填写《北京市自然科学基金申请项目受理表》。

2、申报人员拿着收件人签字的受理表到510房间核对电子申请书并填写《北京市自然科学基金申请单位登记表》。

3、申报人员将受理表交回512房间的收件人并领取基金项目受理单，申报手续办理完毕。报送时间：

2010年7月7-9日、12-15日上午9:00—17：30

报送地点：

3.SP牌照申请材料篇三

SP牌照(Service Provider License)是指移动互联网服务内容应用服务的直接提供者，负责根据用户的要求开发和提供适合手机用户使用的服务。根据使用地域范围不同，SP牌照可以分为全国SP牌照和地方SP牌照，下面分别介绍一下全国SP牌照申请材料和地方SP牌照申请材料，[汉唐]提供。全国SP牌照申请材料：（1）企业法人营业执照副本原件及复印件(核验后当场退还)；

（2）全国SP牌照申请单位章程(加盖工商局档案查询章原件)；

（3）完整详细的股权结构图，股东为自然人，需提交其身份证复印件，股东为企业法人，（4）需提交其企业法人营业执照复印件和单位章程(加盖工商局档案查询章原件)；

（5）全国SP牌照申请单位的营业执照复印件，或控股子机构的营业执照复印件和单位章程复印件；

（6）一年内新设立的需提交会计师事务所出具的验资报告原件，设立一年以上的需提交会

（7）计师事务所出具的近期(一年内)审计报告原件(原件会提交)；

（8）主要管理、技术人员的清单列表，以及身份证复印件和相关资历证明复印件；

（9）全国SP牌照申请单位的房屋租赁协议或其办公场地证明复印件；

（10）主要管理、技术人员所上的社保证明名单原件(应加盖社保机构红章)；（11）员工的劳动合同原件(提交材料时携带，核验后当场退还)。

地方SP牌照申请材料：

（1）申请单位的营业执照副本的复印件；

（2）地方SP牌照申请申请单位的章程；

（3）近三个月的财务报表（现金流量表、负债表、损益表。单位账面上的资金不得小于三十万）；