基金从业法规题目

基金从业法规题目（共4篇）（共4篇）

1.基金从业法规题目 篇一

一、单选题

1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。

A.一般结算会员和特别结算会员

B.结算会员和非结算会员

C.全面结算会员和交易结算会员

D.特别结算会员和交易结算会员

3.期货业协会的权力机构是()。

A.会员大会

B.理事会

C.期货部

D.理事长

4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

A.期货投资者

B.期货交易所会员

C.期货公司

D.结算会员

5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案[]

6.期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

参考答案[]

7.期货投资者保障基金实行()。

A.全额补偿

B.半额补偿

C.三分之一补偿

D.比例补偿

参考答案[]

8.保障基金总额达到()元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.1亿

B.5亿

C.8亿

D.10亿

参考答案[]

9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案[]

10.期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

参考答案[]

11.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。

A: 董事会

B: 理事会

C: 总经理

D: 理事长

参考答案]

12.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。

A: 监督

B: 自律

C: 市场

D: 计划

参考答案[]

13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[]

14.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表

B: 公司的交易部经理

C: 公司的运作部经理

D: 出市代表

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15.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。

A: 交易完成15日

B: 交易完成30日

C: 收到结算报告的当天

D: 期货经纪合同约定的时间

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16.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A: 3天

B: 3个工作日

C: 一周 D: 一个月

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17.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B: 任用不具备资格的期货从业人员

C: 挪用客户保证金

D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[]

18.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

B: 股东大会决定解散

C: 破产

D: 因合并或者分立需要解散

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19.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有()。

A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案[]

20.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款()。

A: 1万以上

B: 3万以上

C: 1-3万

D: 3万以下

参考答案[]

21.期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A: 中国期货业协会

B: 本交易所会员大会

C: 本交易所理事会

D: 中国证监会

参考答案[]

22.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：()

A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

参考答案：[]

23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：[]

24.首席风险官向()负责。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 期货交易所

D: 期货公司董事会

参考答案[]

25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。

A: 期货公司总经理或相关责任人

B: 期货公司董事长或董事会

C: 期货公司股东大会

D: 期货公司监事会

参考答案[]

26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

参考答案[]

27.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

参考答案[]

28.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。

A: 3000万

B: 5000万

C: 1亿

D: 10亿元

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29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。

A: 10个工作日

B: 15个工作日

C: 1个月

D: 3个月

参考答案[]

30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。

A.结算业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.咨询业务

参考答案[]

31.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度

参考答案[]

32.期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。

A.中国保监会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.人民银行

参考答案[]

33.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的，风险预警期结束。

A: 15个工作日

B: 1个月

C: 2个月

D: 3个月

参考答案[]

34.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。

A: 1年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

参考答案[]

35.期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.流动资产

C.净资本

D.流动负债

参考答案[]

36.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A.负债

B.流动负债

C负债调整值

D.流动资产

参考答案[]

37.期货公司持有的金融资产，按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A.分类

B.账龄

C.可回收性

D.流动资产

参考答案[]

38.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。

A: 1年

B: 5年

C: 15年

D: 20年

参考答案[]

39.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

参考答案[]

40.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

41.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。

A: 职业纪律

B: 专业胜任能力

C: 职业品德

D: 职业创新能力

参考答案[]

42.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织()。

A: 岗位培训

B: 后续职业培训

C: 分析师培训

D: 学历教育

参考答案[]

本帖隐藏的内容

43.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

B: 《期货从业人员执业行为准则》

C: 《期货从业人员行为规范》

D: 《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[]

44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。

A: 公开、公平、公证

B: 公平、公证、公信

C: 公正、公开、公信

D: 公开、公平、公正

参考答案[]

45.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。

A: 及时向主管部门报告

B: 公平对待该投资者

C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D: 了解投资者的投资目标

参考答案[]

46.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

A: 交易所规定标准

B: 经营成本或行业自律标准

C: 证监会规定的标准

D: 期货经纪公司规定的标准

47.若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为()有效。

A: 当日有效

B: 三天内有效

C: 指令未撤销前有效

D: 长期有效

参考答案[]

48.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

参考答案[]

49.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。

A: 中国期货业协会

B: 期货交易所

C: 中国证监会

D: 期货交易所会员大会

参考答案[]

50.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额()。

A: 不超过50%

B: 不超过20%

C: 不超过80%

D: 不超过60%

参考答案[]

51.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

B: 股东大会决定解散

C: 破产

D: 因合并或者分立需要解散

参考答案[]

52.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表

B: 公司的交易部经理

C: 公司的运作部经理

D: 出市代表

参考答案[]

53.我国的期货交易必须在()内进行。

A: 期货交易所

B: 商品交易市场

C: 商品产地

D: 买卖双方约定的场所

参考答案[]

54.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。

A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章

B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D: 人事部门的鉴定材料

参考答案[]

55.期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A: 内部控制制度

B: 内部控制文本制度

C: 内部监督体系

D: 内部控制模式

参考答案[]

56.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

B: 《期货从业人员执业行为准则》

C: 《期货从业人员行为规范》

D: 《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[]

57.审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。

A: 期货交易所规定的保证金比例

B: 期货经纪公司规定的保证金比例

C: 客户实际交纳的保证金

D: 中国证监会规定的保证金比例

参考答案[]

58.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后()日内，每一年度结束后()日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

参考答案[]

59.期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A: 中国期货业协会

B: 本交易所会员大会

C: 本交易所理事会

D: 中国证监会

参考答案[]

60.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。

A: 非盈利企业法人 来源：考试大的美女编辑们

B: 非盈利民间团体

C: 官方机构

D: 按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

二、多选题

1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

参考答案[]

2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括()。

A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

B.可以买空和卖空

C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D.保证金收取比例低于合约标的额20%的 参考答案[] 3.期货交易所会员享有的权利包括()。

A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C: 联名提议召开会员大会 D: 按照规定转让会员资格 参考答案[] 4.期货业协会履行下列职责：()。A.组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.对违法违规的期货公司进行行政处罚 D.组织期货从业人员的业务培训 参考答案[] 5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。A: 健全性原则 B: 有效性原则 C: 合理性原则 D: 相互制约原则 参考答案[] 6.期货投资者保障基金可以运用于()。A.银行存款 B.国债

C.中央级金融机构发行的金融债券 D.中央银行票据 参考答案[] 7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.公开 B.合理 C.有效 D.完全保障 参考答案[] 8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：()A.期货经纪公司 B.期货交易厅

C.持有《境外期货业务许可证》的企业 D.期货咨询机构 参考答案[] 9.期货投资者保障基金的资金来源包括()。

A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.追偿或者接受的其他合法财产 参考答案[]

10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。

A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[]

11.出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A: 发生自然灾害等不可抗力

B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[]

12.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：()

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[]

13.在我国，交割仓库不得有()行为。

A: 出具虚假仓单

B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C: 泄露与期货交易有关的商业秘密

D: 参与期货交易

参考答案[] 来源：考试大

14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：()

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

参考答案：[]

15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：()

A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

参考答案：[]

16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。

A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案[]

17.人民法院审理()案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A: 期货合同纠纷

B: 期货侵权纠纷

C: 期货违约纠纷

D: 无效的期货交易合同纠纷

参考答案[]

18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。

A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[]

19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()。

A: 身体状况良好

B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C: 有相应的经济或者管理工作经验

D: 取得证券从业人员资格

参考答案[]

20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：()

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：[]

21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是()。

A: 居间人可以是公民也可以是法人

B: 只能接受客户的委托

C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[

22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：()

A.期货经纪公司

B.期货交易厅

C.持有《境外期货业务许可证》的企业

D.期货咨询机构

参考答案：]

23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有大专以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件 参考答案：[] 24.期货交易所章程中应当载明的事项包括()。A: 设立目的和职能

B: 名称、住所和营业场所 C: 注册资本及其构成 D: 对会员的纪律处分 参考答案[] 25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。A: 会员资格的取得条件和程序 B: 会员资格的变更条件和程序 C: 对会员的监督管理

D: 会员违规、违约行为处理办法 参考答案[] 26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。A: 参加或列席与其履职相关的会议

B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C: 了解期货公司业务执行情况 D: 否决期货公司董事会决议 参考答案[] 27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括()。A: 监管谈话 B: 出具警示函 C: 责令更换

D: 认定为不适当人选 参考答案[] 28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是()。A: 经纪公司不得混码交易

B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 参考答案[] 29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。A: 周报表 B: 月报表 C: 季度报表 D: 年报表 参考答案[] 30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()A: 保证金标准 B: 结算流程

C: 协议变更和解除 D: 争议处理方式

参考答案[]

31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。

A: 注册资本不低于人民币1亿元

B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

参考答案[]

32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()

A: 出具警示函

B: 对公司高管人员进行监管谈话

C: 责令公司增加内部合规调查的频率

D: 提请董事会，撤销高管人员职务

参考答案[]

33.下列表述中，()是正确的。

A: 期货经纪公司应当加入期货业协会

B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[]

34.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。

A: 投资基金

B: 经纪业务

C: 咨询、培训

D: 自营

参考答案[]

35.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任

A.客户保证金

B.风险准备金

C.自有资金

D.客户准备金

答案：[]

36.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。

A.非结算会员

B.特别结算会员

C.非结算会员客户

D.特别结算会员客户

答案：[]

37.()应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.特别结算会员期货公司

D.一般结算会员期货公司

答案：[ ]

38.期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.接纳为会员

B.暂停会员资格

C.终止会员资格

D.要求追加保证金

答案：[ ]

39.全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A.本公司客户

B.非结算会员期货公司

C.非结算会员期货公司客户

D.特别结算会员期货公司

答案：[ ]

40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()

A: 人民币9000万元

B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C: 人民币3000万元

D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

参考答案[]

51.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送()的相关信息。

A.非结算会员

B.非结算会员客户

C.全面结算会员

D.全面结算会员客户

答案：[]

52.关于期货公司风险监管报表正确的做法有：

A.期货公司应当保留书面风险监管报表;

B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

D.报表的保存期限应当不少于5年。

答案：[]

53.期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：()

A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

B.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

C.期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;

D.期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

答案：[]

54.关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：()

A.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;

B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C.净资本与净资产的比例不得低于40%;

D.净资本不得低于人民币3000万元。

答案：[]

55.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：()

A.金融期货结算业务资格申请书;

B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D.从事金融期货结算业务的计划书;

答案：[]

56.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明()。

A.原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施和期限

D.还应当向公司全体董事书面报告

答案：[]

57.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是()。

A: 认定合同无效

B: 公司承担15万元亏损

C: 甲某承担15万元亏损

D: 甲某承担30万元亏损

参考答案[]

58.下列说法正确的有：()

A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;

D.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

答案：[]

59.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。

A: 与会员资格相应的会员资格费

B: 与会员资格相应的会员交易席位

C: 应当依法裁定不得转让该会员资格

D: 不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[]

60.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：()

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

答案：[]

三、判断题

1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。

2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参考答案[]

4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。参考答案[]

5.期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。参考答案[]

6.期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。参考答案[]

7.保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。参考答案[]

8.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。参考答案[]

9.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。参考答案[]

10.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。参考答案[]

11.期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。参考答案[]

12.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[]

13.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

参考答案[]

14.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

参考答案[]

15.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

参考答案[]

16.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。

参考答案[]

17.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

参考答案[]

18.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

参考答案[]

19.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。

参考答案：[]

20.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。

参考答案：[]

21.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

参考答案[]

22.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

参考答案[]

23.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

参考答案[]

24.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[]

25.全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

参考答案[]

26.非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。

参考答案[]

27.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()

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28.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()

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29.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

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30.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。

参考答案[]

31.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

参考答案：[]

32.期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

参考答案：[]

33.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

参考答案[]

34.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

参考答案[]

35证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

参考答案[]

36.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

参考答案[]

37.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

参考答案[]

38.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和 职业道德。

参考答案[]

39.期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠 纷案件。

参考答案[]

40.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

参考答案[]

2.基金从业法规题目 篇二

一、单项选择题(本题共计20分，每小题1分)

1.社会主义职业道德的灵魂是（）。

A．爱岗敬业B．诚实守信C．办事公道D．服务群众

2．对偷税、抗税、骗税的，税务机关追征其未缴或少缴的税款、滞纳金或者所骗取的税款追征期限是（）。

A．1年B．3年C．5年D．无期限

3．会计职业道德体系的中心和主干部分是（）。

A．会计职业道德基苯原则B．会计职业道德基本规范C．会计职业道德行为指南D．会计职业道德行为准则

4．下列各项中，不具备开立基本存款账户资格的存款人是（）。

A．社区委员会B．企业法人C．民办非法人企业D．单位设立的非独立核算的附属机构

5．下列各项中，适用于无完整考核依据的小型纳税单位的税款征收方式是（）。

A．查账征收B．查定征收C．定期定额征收D．查验征收

6．下列四项中，不属于政府财政部门预算拨款遵循的原则是（）。

A．按预算拨款B．按预算级次和程序拨款C．按重要性拨款D．按进度拨款

7．根据个人所得税法律制度的规定，下列各项巾，属于工资、薪金所得项目的是（）。

A．托儿补助费B．年终加薪C．独生子女补贴D．差旅费津贴

8．《会计法》中规定的会计主管人员是指（）。

A．会计机构中的主管会计B．会计机构中的主办会计

C．负责组织管理会计事务，行使会计机构负责人职权的负责人

D．在未设总会计师职位的单位中，分管会计工作的行政副职

9．营业税的纳税期限，分别为（）。

A．1日、3日、5日、10日、15日、1个月或者1个季度B．5日、10日、15日或者1个月

C．5日、10日、15日、1个月或者1个季度D．15日、1个月或者1个季度

10．下列对编制和报送财务会计报告基本要求的表述中，不正确的是（）。

A．财务会计报告应当依据会计账簿记录和有关会计资料编制

B．财务会计报告的编制要求、提供对象、提供期限应当符合法定要求

C．向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告，其编制依据应当一致

D．各单位的财务会计报告在上报有关部门前必须经注册会计师审核签字

11．下列有关会计核算内容的说法中，不正确的是（）。

A．我国以公历为会计

B．业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币为记账本位币，用以作为记账和编制财务会计报告

C．并不是所有实际发生的经济业务事项都需要进行会计核算

D．目前我国规范会计资料的统一会计制度有：《会计基础工作规范》、《会计档案管理办法》，以及财政部发布的一系列会计准则、会计核算制度等

12．下列各项中，不属于代理记账业务范围的是（）。

A．代办工商登记B．根据委托人提供的原始凭证和其他资料进行会计核算

C．向税务机关提供税务资料D．对外提供财务会计报告

13．对于隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的行为，情节严重的，根据《刑法》规定，可（）。

A．处2年以下有期徒刑或者拘役。并处或单处2万元以上10万元以下罚金

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处3万元以上20万元以下罚金

C．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处10万元以上20万元以下罚金

14．下列关于支票挂失止付的表述中，正确的是（）。

A．现金支票与转账支票丧失后均可挂失止付B．现金支票与转账支票丧失后均不得挂失止付

C．转账支票丧失后可以挂失止付，现金支票丧失后不得挂失止付

D．现金支票丧失后可以挂失止付，转账支票丧失后不得挂失止付

15．下列关于背书的说法中，错误的是（）。

A．背书是指在票据背面或者粘单上记载有关事项并签章的票据行为B．以背书转让的票据，背书应当连续

C．背书连续是指转让票据的背书人与受让票据的被背书人在票据上的签章依次前后衔接

D．背书连续具体指第一次背书的被背书人为票椐的收款人，第二次背书的背书人为第一次背书被背书人，依次类推

16．银行结算账户管理档案的保管期限为（）。

A．银行结算账户开立后10年B．银行结算账户变更后10年 C．银行结算账户撤销后10年D．无限期

17．经营性存款人在开立银行结算账户过程中，有违反规定不及时撤销银行结算账户的行为，应给予警告并处（）的罚款；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

A．3 000元以上2万元以下8．5 000元以上3万元以下C．1万元以上3万元以下D．1万元以上5万元以下

18．个体工商户凭营业执照以（）开立的银行结算账户纳入单位银行结算账户管理。

A．字号B．经营者姓名C．字号或经营者姓名D．字号和经营者姓名

19．根据《增值税暂行条例》的规定，采取预收货款方式销售货物的，增值税纳税义务发生时间为（）。

A．销售方收到第一笔货款的当天 B．销售方收到剩余货款的当天

C．销售方发出货物的当天D．购买方收到货物的当天

20．全国人民代表大会常务委员会的预算管理职权不包括（）。

A．编制中央预算、决算草案B．监督中央和地方预算的执行

C．审查和批准中央预算的调整方案D．撤销省、自治区、直辖市人民代表大会及其常务委员会制定的同宪法、法律和行政法规相抵触的关于预算、决算的地方性法规和决议

二、多项选择题(本题共计40分，每小题2分，多选、少选、错选、不选均不得分)

1．税收的作用有（）。

A．组织收入B．调节经济C．维护国家政权D．维护国家利益

2．按照会计内部牵制制度的规定，会计工作岗位可以是（）。

A．一人一岗B．多人多岗C．一人多岗D．一岗多人

3．下列属于会计工作交接前的准备工作的有（）。

A．已经受理的经济业务尚未填制会计凭证的应当填制完毕

B．尚未登记的账目应当登记完毕，结出余额，并在最后一笔余额后加盖经办人印章

C．移交人员对未了事项和遗留问题要写出书面说明材料

D．会计机构负责人移交时，应将会计人员的情况等向接替人员介绍清楚

4．会计人员持有会计从业资格证书应遵循的具体规定包括（）。

A．上岗注册登记B．离岗备案C．调转登记D．变更登记

5．《会计法》和《会计基础工作规范》都规定，会计资料的内容和要求必须符合国家统一的会计制度的规定，保征会计资料的（），不得伪造、变造会计凭证和会计账簿，不得提供虚假的财务会计报告。

A．一致性B．可比性C．真实性D．完整性

6．商业汇票（）。

A．付款人和收款人都可以签发B．双方必须有真实的交易关系或债权债务关系

C．没有金额起点但有最高限额D．承兑期限最多不超过9个月

7．我国《票据法》规定的票据包括（）。

A．支票B．期票C．汇票D．本票

8．消费税的税率主要有（）。

A．比例税率B．定额税率C．累进税率D．单一税率

9．下列各项中，可以办理现金支付的有（）。

A．一般存款账户B．临时存款账户C．基本存款账户D．专用存款账户

10．下列各项中，符合会计职业道德规范中“强化服务”的要求的有（）。

A．出纳人员对前来报销差旅费的人员耐心解释凭证粘贴要求

B．会计人员耐心向生产车间工人宣讲会计基础知识，推动了班组核算制度的顺利开展

C．稽核人员认真检查凭证内容与格式，并就规范领导审批程序提出建议

D．总会计师和会计机构负责人认真组织财务分析和财务控制，提出推行全面预算管理、促进增收节支、提高经济效益的建议

11．背书是一种要式行为，根据《票据法》规定，背书记载的事项包括（）。

A．背书人的签章B．背书用途C．背书人的名称D．背书日期

12．政府采购采取淘价方式采购的，其采购程序有（）。

A．成立询价小组B．确定被询价的供应商名单C．谈判D．确定成交供应商

13．下列属于政府采购监督检查内容的有（）。

A．有关政府采购的法律、行政法规和规章的执行情况B．采购范围、采购方式的执行情况

C．采购程序的执行情况D．政府采购人员的职业素质和专业技能

14．下列票据中，必须提示承兑的有（）。

A．见票即付的汇票B．定日付款的汇票C．出票后定期付款的汇票D．见票后定期付款的汇票

15．地方各级政府预算的编制内容包括（）。

A．下级预算收入和支出B．上一结余用于本安排的支出

C．上级返还或者补助的收入D．上解上级的支出

16．下列有关增值税纳税义务发生时间的表述中，符合我国税法规定的有（）。

A．采取直接收款方式销售货物的，为收到销售额或取得索取销售额的凭据并将提货单交给买方的当天

B．采取预收货款方式销售货物的，为实际收到货款的当天

C．采取分期收款方式销售货物的，为合同约定的收款日期的当天

D．委托其他纳税人代销货物的，为收到代销单位销售货物的代销清单的当天

17．关于消费税销售额的确认，以下说法正确的有（）。

A．销售应税消费品的，为应税消费品的销售数量B．自产自用应税消费品的，为应税消费品的移送使用数量

C．委托加工应税消费品的，为纳税人发出的应税消费品数量D．进口的应税消费品，为实际进口量

18．下列税率中，符合现行《企业所得税法》规定的有（）。

A．20% B．25% C．18% D．33%

19．下列关于现金管理要求的说法中，正确的有（）。

A．开户单位应加强银行预留印鉴的管理，允许一人保管支付款项所需的所有印章

B．开户单位应建立货币资金业务岗位责任制，明确各岗位的职责权限

C．开户单位应建立货币资金业务授权批准制度，禁止未经授权的机构或人员办理货币资金业务或直接接触货币资金

D．对于重要货币资金支付业务，开户单位应实行集体决策和审批

20．我国会计专业人才评价包括（）。

A．初级、中级、高级会计人才机制B．会计行业领军人才的培养评价

C．对会计人员的表彰奖励D．会计人员整体素质的培养评价

三、判断题(本题共计20分，每小题1分)

1．根据有关规定，中、初级会计专业技术资格实行全国统一考试制度，高级会计专业技术资格实行全国统一考试与评审相结合制度。（）

2．票据上有伪造签章的，不影响票据上其他当事人真实签章的效力。（）

3．代收代缴是指按照税法规定，负有扣缴税款的法定义务人，在向纳税人支付款项时，从所支付的款项中直接扣收税款的方式。（）

4．预算批准后要向国家机关备案。（）

5．会计人员参与管理，简单地讲就是直接参与管理活动，为管理者当好参谋。（）

6．行政处分的对象限于在国家机关工作具有公务员身份的人。（）

7．减税、免税期满，纳税人应当自期满当日起恢复纳税。（）

8．会计职业道德教育的唯一途径是会计学历教育中的职业道德教育。（）

9．会计职业道德的形成取决于会计职业的产生。（）

10．即使是纳入集中采购目录的政府采购项目，也可以根据具体情况实行分散采购。（）

11．代理记账是指从事代理记账业务的社会中介机构接受委托人的委托办理的经济业务。（）

12．我国的会计法律制度由会计法律、会计行政法规、地方性会计法规构成。（）

13．中央预算和地方各级政府预算按照复式预算编制。（）

14．因实施与会计职务有关的违法行为，被依法追究刑事责任的人员，终身不得从事会计工作，担任会计人员。（）

15．消费税的计税方法有从价定率、从量定额、从价从量复合征收的方式，我国目前只对卷烟、粮食白酒、薯类白酒采用复合征收方法。（）

16．公司、合伙企业和个人独资企业均缴纳企业所得税。（）

17．单位内部不相容职务相互分离控制方法要求单位按照不相容职务相互分离的原则，合理设计会计及相关工作岗位，明确职责权限，形成相互制衡机制。（）

18．开户单位支付现金，可以从本单位库存现金限额中支付或者从开户银行提取，在任何情况下均不得从本单位的现金收入中直接支付(即坐支)。（）

19．邀请招标是指采购人或者其委托的政府采购代理机构以投标邀请书的方式邀请3家或3家以上不特定的供应商参与投标的采购方式。（）

20．任何机关、单位和个人不得违反法律、行政法规的规定，擅自作出税收开征、停征以及减税、免税、退税、补税和其他与税收法律、行政法规相抵触的决定。（）

四、案例分析题(本题共计20分，共2题，每题含5小题，每小题2分。本题为不定项选择，四个选项中至少有一个是正确选项。多选、少选、错选、不选均不得分)

(一)某公司发生以下情况：

(1)公司接受上级有关单位审核，发现一张购买计算机的发票，其“金额”栏中的数字有更 改现象，经查阅相关买卖合同、单据，确认更改后的金额是正确的，更改处盖有出具单位的相关 印章。公司以该发票为原始凭证进行账务处理并入账。

(2)公司一供货商多次上门催要逾期货款，经公司负责人同意，会计主管张某让出纳员将 一张32万元的转账支票交给供货商。供货商向银行提示付款时，银行以该公司的银行存款余 额不足32万元为由予以退票。

(3)公司对外报送2010年会计报告，公司董事会研究决定，公司对外报送的财务会计 报告由公司财务总监签字、盖章后报出。

(4)公司财务部门搬入新的办公室，财务人员将保管期满的会计档案全部销毁。在销毁的 会计档案中，有保管期满但尚在使用的一台机器的原始凭证。

(5)该公司原出纳张某在出纳工作期间的有些资料存在一些问题，而接替者刘某在交接时 并未发现。检查人员在了解情况时，原出纳张某说：“已经办理了会计交接手续，自己不再承担 任何责任，责任由接替者刘某承担。”要求：根据上述情况和有关法律规定，分析下列问题。

1．该公司对购买计算机发票的处理下列说法正确的是（）。

A．该公司的处理方法是符合法律规定的B．该公司的处理方法不符合法律规定

C．发票上金额有错误，应当由出具单位重新开具，不能更改

D．发票上金额有错误，在更改处有出具单位的相关印章即可

2．关于该公司签发32万元转账支票的行为，下列说法正确的是（）。

A．该公司签发的是空头支票，是违法行为

B．出纳员并不知道公司银行存款余额小于32万元，所以此行为不违法，重新开一张就可以

C．银行予以退票，有权对其处以支票金额5%的赔偿金

D．持票人有权要求出票人支付支票金额5%的赔偿金

3．关于财务会计报告的签章程序，下列说法中，不正确的是（）。

A．财务会计报告必须由单位负责人签字并盖章

B．财务会计报告必须由单位会计人员签字并盖章

C．财务会计报告必须由总会计师签字并盖章

D．财务会计报告必须由会计机构负责人签字并盖章

4．该公司销毁会计档案的行为，下列说法中，正确的是（）。

A．由于搬迁，所以该公司销毁会计档案的行为是合法的B．该公司销毁会计档案的行为是违法的C．会计档案只要保管期满就可以销毁

D．该公司应该把尚在使用的一台机器的原始凭证单独抽出立卷

5．关于张某的解释理由，下列说法中，正确的是（）。

A．张某已办理交接手续，且接替者刘某在交接时并没有发现，故此理由可以理解

B．张某应该对工作期间的资料存在的问题承担法律责任

C．移交人员对移交的会计资料的合法性、真实性、完整性承担法律责任

D．会计资料移交后，发现的一切问题由接管人员负责

(二)A企业2011年实现销售收入为3 000万元，取得租金收入50万元；销售成本、销售费用、管理费用共计2 800万元(全部允许所得税前扣除)；“营业外支出”账户列支35万元，其 中：通过希望工程基金委员会向某灾区捐款10万元，直接向某困难地区捐赠5万元，非广告性 赞助支出20万元。当年已预交所得税40万元。适用所得税税率为25%。

要求：根据税法有关规定，回答下列问题。

1．在计算应交企业所得税时，不能在所得税前扣除的项目有（）。

A．通过希望工程基金委员会向灾区捐款B．直接向某困难地区捐款

C．非广告性赞助支出D．已预交所得税

2．企业发生的符合条件的（）支出，除国务院财政、税务主管部门另有规定外，不超过当年销售(营业)收入15%的部分，准予扣除。

A．业务招待费

B．广告费

C．业务宣传费

D．公益性捐赠

3．关于应纳税所得额的计算，下列说法正确的是（）。

A．2011年利润总额为215万元

B．2011年利润总额为175万元

C．2011年公益性捐赠，允许税前扣除限额10万元

D．2011年公益性捐赠，允许税前扣除限额15万元

4．2011年应纳税所得额为（）万元。

A．240

B．224．2

C．235

D．215

5．2011年应交所得税（）万元。

A．60

B．56．05

C．58．75

3.基金从业法规题目 篇三

障基金补偿考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。A．投资者所在的经纪公司 B．投资者

C．投资者和所在的经纪公司共同 D．期货交易所

2、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A．3 B．5 C．10 D．20

3、当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票，这种操作称为。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投机交易

4、因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错

B．期货交易所已采取补救措施 C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

5、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是__。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

7、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所

B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．中国期货业协会

8、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。A．可以列席旁听 B．不可以列席旁听

C．可作为第三人参加诉讼 D．无权作为第三人参加诉讼

9、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

10、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A．10 B．15 C．20 D．60

11、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

12、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所

13、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A．5 B．15 C．20 D．25

14、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院

B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

15、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施． A：3 B：5 C：7 D：2

16、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．员工代表大会 17、1994年，合并成为纽约商业交易有限公司。A：NYMEX和COMEX B：NYMEX和LME C：CBOT和CME D：NYMEX和CME

18、期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是____ A：变更交易所名称 B：期货交易所分立

C：股东大会决定解散期货交易所

D：制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

19、货币政策三大工具不包括 A：再贴现率 B：公开市场操作 C：存款准备金率 D：国债发行

20、在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供__。A．“期货交易收益承诺书” B．“期货交易权责说明书” C．“期货交易风险说明书”

D．“期货交易全权委托合同书”

21、与MA相比，MACD的优点是__。

A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误 B．可以用来寻求价格波动的趋势

C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号 D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示

22、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起__个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10

23、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会

B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部

24、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起日内报告中国证监会。A：10 B：8 C：15 D：20

25、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A．非盈利企业法人 B．非盈利民间团体 C．官方机构

D．按其章程实行自律性管理的法人组织

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。

A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

2、CTA是__的简称。A．商品交易顾问 B．期货经纪商 C．交易经理

D．商品基金经理

3、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

4、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职能

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

5、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权

D．深度虚值期权

6、在国际上，期货公司的职能一般包括__。

A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务

C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询

7、现代期货市场交易制度的重要意义在于__。A．有效控制期货市场风险 B．保障期货市场的平稳运行 C．降低投机者投入成本

D．确保到期日进行实物交割

8、期权的买方了结期权的方式包括（）。A．放弃行使权利 B．行使权利 C．对冲平仓

D．与另一卖方协商了结

9、期货投资者保障基金可以运用于（）。A．购买中央级金融机构发行的金融债券 B．银行存款 C．购买国债

D．购买中央银行票据

10、期货行情分析中的期货价格包括。A：开盘价 B：收盘价 C：最低价 D：结算价

11、期货交易所联网交易的，应当__。A．于决定之日起10日内报告中国证监会 B．经中国证监会批准

C．于联网之日起规定期限内报告中国证监会 D．经住所地中国证监会派出机构批准

12、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由____承担。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会

D：从事期货交易的单位或者个人

13、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求

D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

14、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

15、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是__。A．外汇期权 B．股指期权

C．远期利率协议 D．股指期货

16、期货公司申请合并，国务院期货监督管理机构应自受理申请之日起内作出批准或者不批准的决定。A：20日 B：15日 C：2个月 D：3个月

17、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

18、根据葛氏法则，下列哪种信号为买入信号__ A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线 B．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线

C．价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升 D．价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线

19、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

20、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

21、下列股价指数中采用几何平均法计算的是__。A．金融时报30指数 B．价值线综合指数 C．恒生指数 D．道琼斯指数

22、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货

23、从业人员有（）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

A．以期货公司名义从事期货交易 B．以个人名义从事期货交易

C．违反规定向投资者承诺或保证收益

D．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

24、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A．变更法定代表人中请书

B．股东会关于变更法定代表人的决议文件 C．拟任法定代表人的任职资格证明 D．拟任法定代表人的个人财产证明

4.证券从业考试法规相关数字 篇四

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

3.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

5.股份有限公司董事会成员为5至19人。

6.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

7.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

8.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法

1.股票发行数字条件：

①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%

②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%

④发行人在近3年没有重大违法行为。

2.债券发行数字条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元 ②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。

5.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案。

6.债券上市的数字条件：

①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%

7.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

8.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送中期报告。应当在每一会计结束之日起4个月内报送报告。

9.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

11.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虚假发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责人处三万元以上三十万元以下罚款。

13.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

14.发行人未按有关规定披露信息，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。15.非法开设证券交易场所，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

16.机构从业人员与工作人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格,并处以三万元以上五万元以下的罚款。

17.内幕交易、操纵证券交易价格、法人以个人名义设立账户买卖证券、没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。

18.证券公司为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买入证券的，处以非法买卖证券等值的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

19.编造传播虚假信息扰乱证券交易市场的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。

20.证券公司违背客户的委托买卖证券等违背客户真实意思，办理交易以外的其他事项，并处以一万元以上十万元以下的罚款。

ps：罚款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

2.设立基金管理公司的数字条件：

①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录

3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。

5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。

6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

四、期货交易管理条例

1.期货公司设立的数字条件：

①注册资本最低额为人民币3000万。

②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

2.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日

五、证券公司监督管理条例

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%

2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：

①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

③不能清偿到期债务。

3.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

4.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。

5.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

6.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：有下列情形之一的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接责任人处3万~10万。(违规委托销售、提供投资建议、违规委托代买、从事自营业务等、从事资管业务单笔价值低于最低限额)

7.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接责任人处1万~5万。(注：情节严重才罚)

8.有下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接„处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)

六、从业资格

1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。

2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

3.从业人员监督管理的相关数字规定：

①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；

②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。

②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

6.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)

①具备3年以上保荐相关业务经历。

②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

7.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。

七、执业行为

1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。

6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

②最近24个月无违反诚信记录的说明。

③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。

④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

八、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。

九、证券投资咨询

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

②有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

十、财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：

①最近3年无重大违法违规记录。

②财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：

①最近3年无重大违法违规记录的说明。

②公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。

③经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：

①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

②最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。

③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

4.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

十一、证券承销与保荐

1.首次公开发行股票，发行人应当符合：

①最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

②最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3 个会计营业收入累计超过人民币3亿元

③发行前股本总额不少于人民币3000万元

④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

2.保荐工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

5.发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载等，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

十二、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

②每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

5.自营业务的规模及比例控制：

①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80%

7.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

十三、证券资产管理

1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%

2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

3.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

4.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：

①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

5.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告；证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。

6.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：

①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

5.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

6.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

7.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3