投资银行学复习大纲

投资银行学复习大纲（共7篇）（共7篇）

1.投资银行学复习大纲 篇一

2013-2014第二学期投资学复习大纲

题型：

单选题：1*10=10分

多选题：1*10=10分

判断题：1*10=10分

问答题：10*2=20分

计算题：8+20+6+9+7=50分

公募发行的优点

货币市场工具的种类

证券投资基金的几种主要类型及特点

资产相关系数

计算远期利率

无风险套利机会的零投资组合错估的股票会在多长时间收敛于其内在价值

计算持有期收益率

看跌期权卖方的最大损失

资本资产定价模型中风险的测度

金融期货的功能

公司型基金与契约型基金的主要区别

期权价格的主要影响因素及方向

优先股的特征

固定增长的红利贴现模型的前提条件

什么是证券市场线

债券的久期规则

普通股的定义

证券交易所内证券交易的竞价原则

投资者出售看跌期权的原因

资本配置线的特点

债券的凸性

计算证券的阿尔法值

储蓄增加与真实利率变动的关系

被低估的证券与证券市场线的关系

期权、期货的买方或卖方中，谁的潜在盈利有限

股票看跌期权卖方会遭致的最大损失是多少

公司型基金与契约型基金的主要区别

影响债券价格对市场利率变化敏感性的要素有哪些

阿尔法值与证券市场线的关系

分离定理说明最优投资组合的构造可分解为哪两个相互独立的工作 债券免疫的基本目的计算等价应税收益率

计算夏普比

利用CAPM计算贝塔值

计算两股票的协方差，并说明是否具有风险对冲功能

已知三种不同经济状态(概率已知)下的A、B证券的收益率，试计算：(1)在一定资本配置比率的情况下的预期收益率；(2)已知市场方差、A、B与市场的协方差，试判断A、B是进攻型还是防御型股票；(3)已知无风险利率、市场预期收益率，应对A、B采取什么投资策略。计算封闭式基金的投资收益率

有效投资组合所处的线(资本市场线、证券市场线、证券特征线、资本配置线)单指数模型与马克维茨模型的比较

红利贴现模型中贴现率的组成部分

股票的托宾Q值的长期趋势

债券价格对利率的敏感性

金融资产与实物资产在资产负债表中的区别

基金持有人与基金管理人之间的关系

APT与CAPM相比的优点

债券价格与其必要收益率之间的关系

维持保证金的定义

美式看涨期权的执行方式

单指数模型的市场风险度量尺度

资本资产定价模型的代数和几何形式

如何利用CAPM判断价格误定，以及怎样利用价格误定进行投资

债券的到期收益率是什么

当债券到期收益率高于票面收益率时债券售价与票面额的比较

计算投资期权的收益和利润，并画出购买看涨期权的收益和利润图

说明确定一个完整的投资组合的基本步骤

已知WD的公式，构建由股票基金E、债券基金D组成的最优风险投资组合计算最优资本配线下的报酬-波动比率(夏普比)

计算贷款购买股票的保证金、维持保证金、投资收益率

采用多阶段红利贴现模型(DDM)和资本资产定价模型(CAPM)对股票进行估价，计算公司股票的必要收益率和股票的内在价值，比较公司股票的内在价值与当前市场价格。利用免疫的方法计算零息债券的期限、面值、市场价值

债券的价格变动特点

市价委托和限价委托的特点

资本市场线与证券市场线的异同

2.投资银行学复习大纲 篇二

A．直接收购B．杠杆收购

C．善意收购D．敌意收购 10．对冲基金和套利基金均属于（D）基金。

A．低风险低收益B．低风险稳回报 C．高风险低收益D．高风险稳回报

11．按照我国《证券投资基金管理暂行办法》，基金主要发起人应有（C）以上从事证券投资经验、连续盈利的记录。

A．1年 B．2年C．3年

D．5年

12．基金的（D）是指投资基金所购买、持有的基金资产由于种种原因而出现升值。

A．利息收入B．股利收入C．资本利得

D．资本增值 13．（D）是由国家出资建立的投资银行。

A．合伙制投资银行B．股份制投资银行 C．合资投资银行 D．国有投资银行

14．下面哪项不属于证券交易所的主要职能？（A）。

A．组织证券从业人员岗位培训B．提供证券交易的场所和设施 C．组织、监督证券交易 D．管理和公布市场信息

15．我国（A）是国家对证券市场、证券业进行统一宏观管理的主管机构。

A．证监会B．银监会C．中国人民银行 D．财政部

二、判断题

1．投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。（对）2．记账式国债是从1993年开始在我国发行的一个上市券种。（错）

3．1997年，美国投资银行家瑞尼尔首次使用了“资产证券化”这个用语。（对）4．我国的股票发行实行注册制。（错）

5．目前，在我国的证券市场上股票发行实行保荐人制度。（对）

6．证券市场上绝大多数的资金来源，都是由机构投资者投资构成的。（错）（错）7．直接发行是指通过证券发行中介即承销商向投资者销售证券。8．在我国，由于股权融资资本成本中的筹资费用和资金占用费用偏高，使得我国上市公司股权融资显性成本较高。（错）

9．佣金自由化是当前各国已经、正在或者即将采取的佣金制度改革措施。（对）10．一般而言，成长型基金易受到较保守的投资者及退休者的欢迎。（错）

11．封闭式基金的投资者可以向基金管理公司申请赎回基金券。（错）12．风险资本的IPO退出主要是通过主板市场实现的。（错）

13．投资决策是关于负债方面的决策，决定投资银行获得资本的方式。（错）

14．投资银行的资本金管理是个动态管理过程，随着投资银行规模的扩大，资本金比例应不断做出相应的调整。（对）

15．在投资银行监管体制方面，英国、荷兰和爱尔兰等西欧国家实行集中型监管体制。（错）

三、不定项选择题

1．现代投资银行业务范围很广，这些业务从大类上可以分为（ABD）。

A．传统业务

B．创新业务C．承销业务

D．引申业务 2．债券发行市场的主要参与者包括（ABCD）。

A．发行者B．投资者C．中介机构

D．管理者

3．与其他融资方式相比，公司通过发行股票来融资具有以下优点（ABCD）。

A．筹措永久性资本B．没有固定的利息负担

C．有利于公司增强信誉，拓展业务D．建立健全公司管理制度 4．按照基金发行的对象不同可以将证券投资基金划分为（CD）。

A．封闭式基金

B．开放式基金C．公募基金 D．私募基金 5．从公司法的角度可将公司兼并划分为（AD）。

A．吸收合并

B．横向兼并

C．纵向兼并

D．新设合并 6．投资银行的财务管理一般要遵循以下原则：（ABCD）。

A．盈利原则

B．稳健原则C．效益原则

D．协调合作原则

7．投资银行参与风险投资的整个过程中，会面临各种不同的风险，包括（BCD）。

A．道德风险 B．财务风险

C．经营风险D．退出风险 8．投资银行的财务管理一般要遵循的原则包括（ABCD）。

A．盈利原则

B．稳健原则C．效益原则D．协调合作原则 9．按照套利行为中买卖之间的时间间隔，可以将套利分为（BC）。

A．无风险套利B．审时度势套利

C．滞后型套利D．风险套利

四、简答题

1．请至少列举投资银行的三个特点。

市场，这是区别商业银行的标志；其三，它是智力密集型行业，这是区别其他专业性金融服务机构的标志

2．简述开展资产证券化的市场环境。

销商来担任，做市业务是投资银行承销业务的延续和需要。在承销业务完成之后投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持价格稳定。如果证券上市后比发行价格低很多，会使发行者信誉受损，使投资者蒙受经济损失，而对投行来说要蒙受经济与信誉两方面的损失，并影响日后业务的发展。因此在证券上市之后，承销商会尽量使其价格稳定一个月左右。担任新股发行股票的做市商可以帮助投资银行栓验并向市场展示其定价能力，定价能力强自然能招来更多客户。

2、可以在充任自营商中提供买卖价差获利。在市稳定时，投行提供买卖报价，应交易对手请求成交，只要价格准确，符合供求关系，做市商就可在市场上不断买卖证券，所保持头寸就可保持相对稳定，并同时赚取买卖差价。

3、发挥良好的证券定价技巧，辅助其一级市场业务的顺利展开。投资银行只有在二级市场上积累了丰富的经验之后，才可能拥有娴熟的定价技巧。

3.投资银行学复习大纲 篇三

四、报关单位的报关行为规则

（一）、进出口货物收发货人的报关行为规则

（二）、。。报关企业的。。

1．报关企业的报关服务的地域范围 2．。。从事报关服务应履行的义务 3． 其他规则 五．海关对报关单位的分类管理

AA、A、B、C、D

（一）、进出口货物收发货人管理类别设定，如上

（二）、报关企业管理类别的设定

（三）、报关单位分类管理措施的实施

六、报关单位的海关法律责任

（一）、报关单位海关法律原则性规定

构成犯罪的 尚不构成犯罪的 尚未构成走私的

（二）、报关单位违反海关监管规定的行为及处罚 共15条

第一章第四节 报关员

一、概念

二、报关员的资格

（一）、资格考试

（二）、考试纪律

（三）、资格的取得

合格—申请—报关员资格证书—申请注册—报关员证

三、报关员注册

（一）、注册条件

（二）、注册程序

1、注册受理机关

2、申请注册应提交的材料

3、注册决定的做出及报关员证的颁发

4、注册有效期

（三）、注册的变更、延续

四、报关员执业

（一）报关员执业的范围

（二）报关员的权利和义务

（三）报关员执业禁止行为

（四）报关员的海关积分考核管理

1、记分考核管理的对象和范围

在职报关员，范围，工作不规范、走私、暂停和撤销的报关员

2、记分考核管理的性质

教育和管理措施 目的。

3、记分考核的管理部门

4、记分考核管理量化标准

5、记分考核管理的救济途径

6、岗位考核

五、报关员的海关法律责任

第二章报关与对外贸易管制 第二章第一节 对外贸易管制概述 3种对外贸易管制分类：

管理目的：进口贸易管制，出口贸易。

管制手段：关税措施，非关税措施

管制对象：贸易进出口管制，技术进出口。，国际服务管制

一、对外贸易管制的目的及特点

各国主要表现为；

（一）保护本国经济利益，发展本国经济

（二）推行本国的外交政策

（三）行使国家职能

二、对外贸易管制与海关监管

（一）海关监管是实现贸易管制的重要手段

（二）报关师海关确认进出口货物合法性的先决条件

三、我国对外贸易管制的基本框架和法律体系

（一）基本框架

（二）法律体系

1、法律

2、行政法规

3、部门规章

4、国际条约，协定

第二章第二节 我国货物、技术进出口许可管理制度 目的

一、禁止进出口管理

(一)禁止出口管理

1、禁止进口货物管理

自然1批，旧机电2批，固体废物345批，淘汰产品影响健康6批

2、禁止进口技术管理

（二）禁止出口管理

1、禁止出口货物管理，共5批

2、禁止出口技术管理

二、限制进出口管理

（一）限制进口管理

1、限制进口货物管理

（1）许可证件管理

（2）关税配额管理

2、限制进口技术管理

（二）限制出口管理

1、限制出口物品管理，配额限制、非配额限制

2、。。。。技术。。。

三、自由进出口管理

（一）货物自动进口许可管理

（二）技术进出口合同登记管理

第二章第三节 其他贸易管理制度

一、对外贸易经营者管理制度

国务院-备案

二、出入境检验检疫制度

（一）出入境检验检疫职责范围

实行目录管理，证书，到货检疫

（二）出入境检验检疫制度的组成

1、进出口商品检疫制度的组成。概念，组成，分类4类

2、进出境动植物检疫制度 目的，管理制度

3、过境卫生监督制度

三、进出口货物收汇管理制度

（一）出口货物收汇管理

外汇核销形式

（二）进口货物付汇管理

也是外汇核销形式

四、对外贸易救济措施

反倾销，反补贴、保障措施手段

（一）反倾销措施

1、临时反倾销措施

A、征收临时反倾销税

B、要求提供保证金、保函、担保

2、最终反倾销措施

（二）反补贴措施

1、临时反补贴措施

2、最终反补贴措施

（三）保障措施

1、临时保障措施 提高关税

2、最终保障措施

3、第二章第四节 我国贸易管制主要管理措施

一、进出口许可证管理

（一）管理范围 1、2010年实施进口许可管理的货物

重点：旧机电产品 11大类，88个10位编码 消耗臭氧层物质 47个10位编码 2、2010年实行出口许可证管理的商品 49种共619个10位编码

（二）办理程序

1、出口许可证及消耗臭氧层物质进出口许可证的申领

2、重点旧机电产品进口许可证的申领

（三）报关规范

1、进口许可证 1年的+3月份

2、出口许可证不得起过6个月+--> 12月31日

3、出口许可证内容不能更改

4、一证一关，非一证一关

5、溢装免证 +3%原油，成品油 其他+5%

6、禁进出口的添加或简单加工的、按原有HS编码

7、禁进出口 贵金属2%以内，其他10%以内

8、指定出口报关口岸管理

二、两用物质和技术进出口许可证管理

（一）管理范围

2010年实施两用物项和技术进口许可证管理商品------------------------出口------------

（二）办理程序

主管部门批准文件—网上申领—发证机构签发

（三）报关规范

1、出具许可证

2、省级主管部门受理，报商务审定

3、“非一批一证”，“一证一关”制

4、有效期1年内

5、不得买卖、转让、涂改、伪造或变造

6、签发后不得更改

7、进出口 收发货人 数据一致

三、密码产品和含有密码技术的设备进口许可证管理

国家密码管理局 签发 许可证

（一）管理范围

6类商品 加密 传真机、电话机、路由器、以太网交换机、密码机、密码卡

（二）报关规范 4种情况

四、自动许可证管理

目录 自动进口许可证

（一）管理范围

1、自动进口许可证管理的商品范围

2010年．一般商品。机电产品、重要工业品 3个目录

2、免交自动许可证的情形

（二）办理程序

（三）报关规范

五、固体废物进口管理

（一）管理范围

（二）办理程序

废物进口许可证

六、进口关税配额管理

2010年进口关税配额管理的农产品------的工业品

（一）实施关税配额管理的农产品

全球关税配额 “一证多批”

申请期10.15—30 商务部和发改委授权机构 1月1日前发证

（二）实施关税配额管理的工业品

化肥进口 全球配额

七、野生动植物种进出口管理

进出口野生动植物种商品目录 公约证明，非公约证明

（一）非公约证明管理范围及报关规范

1、管理范围

2、报关规范

非公约证明及其他单据

一批一证

（二）公约证明管理范围及相关规范

1、管理范围

2、报关规范

（三）物种证明适用范围及报关规范

《濒危野生动植物种国际贸易公约》

1、适用范围

2、报关规范

八、进出口药品管理

《中华人民共和国药品管理法》

属限制进出口管理范畴 进出口麻醉药品。精神药品。兴奋剂。一般药品

国家食品药品监督管理局和商务主管部门

（一）精神药品进出口管理范围及报关规范。药品管理法，精神药品管理办法，精神药品管制品种目录，“一批一证”制

（二）麻醉药品进出口管理范围及报关规范 麻醉药品管理办法

（三）兴奋剂进出口管理范围及报关规范

。体育法，反兴奋剂条列，兴奋剂目录，蛋白同化剂、肽类激素进出口管理办法 验讫章，有效期1年，一证一关制

（四）一般药品进口管理范围及报关规范

进口药品通关单 一批一证制

九、美术品进口管理

文化部

十、出入境检验检疫管理

法检目录，向检验检疫机构报检

（一）入境货物通关单 一批一证制

（二）出境货物通关单 一批一证制

十一、其他货物进口管理

（一）黄金及其制品进出口管理

中国人民银行分支机构

《黄金及其制品进出口准许证》

《黄金及其产品进出口管理目录》

（二）音像制品进口管理

新闻出版总署制定的单位

新闻出版总署进口音像制品批准单

（三）有毒化学品管理

（四）农药进出口管理

《。农药管理条列》，农业部

《农药目录》，一批一证制

（五）兽药进口管理

《进口兽药管理目录》，进口兽药通关单，一单一关制，30日内有效

第三章海关监管货物报关程 第一节概述

一、海关监管货物

1、一般进出口货物

2、报税货物

3、特定减免税货物

4、暂准进出境货物

5、过境、转运、通关货物

6、其他未办结海关手续的进出境货物

二、报关程序

货物、审查、查验、征税、放行 4个海关作业环节

按时间上 前期阶段、进出口阶段、后续阶段

前后期分为：

1、报税产品、特定减免货物、暂准进出境

其他进出境

前期阶段：向海关办理备案手续

进出口阶段：办理出口申报、配合查验、缴纳税费、提取或装运货物，，手续

后续阶段：进出口货物核销、销案、申请解除监管。。手续

三、电子报关及电子通关系统

《报关单填制规范》

（一）电子报关

（二）电子通关系统

1、海关H883/EDI通关系统

2、海关H2000通关西贡

3、中国电子口岸系统

第三章第二节、一般进出口货物的报关程序 一、一般进出口货物概述

（一）含义

一般进出口货物--（海关监管）---一般贸易货物

（二）特征： 一般进出口货物

1、进出境时缴纳进出口税费

2、进出口时提交相关的许可证件

3、海关放行即办结海关手续

（三）范围P90 二、一般进出口货物的报关程序

* 进出口申报、配合查验、缴纳税费、提取或装运货物 报税品：暂缓纳税

（一）进出口申报

1、概述

（1）含义：电子数据、纸质 报关单

（2）申报地点： 进口，进境地海关

出口，出境地海关

（3）申报期限

进口，进境之日起14日内

出口，运抵海关监管区后，装货的24小时以前

（4）申报日期

被海关接受之日起

被退回的，视为海关不接受申报

（5）滞报金

运输工具申报进境之日起第15日为起征日

滞报金额=进口货物完税价格x0.05%x滞报天数 50元起

2、步骤

（1）准备申报单证

1、报关单（报关员）

2、随附单据

1、基本单证 货运单据、商业单据

2、特殊单证（收发货人）

（2）申报前看货取样

进口

（3）申报

1、电子数据申报

2、提交纸质报关单及随附单证

（4）修改申报内容或撤销申报

（二）配合查验

1、海关查案

含义、查验地点（海关监管区内实施）、查验时间、查验方法、复验、行径开验

2、配合查验P96

3、货物损坏赔偿

（三）缴纳税费

（四）提取或装运货物

1、海关进出境现场放行和结关

2、提取货物或装运货物

3、申请签发报关单证明联和办理其他证明手续（1）申请签发报关单证明联

<1>进口付汇证明联<2>出口收汇证明联<3>出口退税证明联（2）办理其他证明手续

<1>出口收汇核销单<2>出口货物证明书

第三章第三节、报税加工货物的报关程序

一、报税加工货物概述

（一）含义： 报税加工货物 加工贸易：

1、来料加工

2、进料加工

（二）特征：报税加工货物的特征

（三）范围

（四）管理：（模式）

监管模式：

1、物理围网-海关监管区域

2、非物理围网 <1>纸质手册 <2>联网监管 ：企业为单位，电子账册，大企业 合同为单位，电子化手册，中小企业

1、商务审批（审批后才能备案）

（1）审批加工贸易合同

（2）审批加工贸易经营范围

2、备案报税

受理加工贸易料件备案原则：<1>合法经营 <2>复运处境 <3>可以监管

3、纳税暂缓

不复运处境的

应征缓税利息=应征税额x计息期限x缓税利息率/360 担保的--> 加工贸易银行保证金台账

商品：

1、禁止类

2、限制类

3、允许类

分类管理的具体内容P102 进口限制类 台账保证金=（进口限制类料件关税+进口限制类料件增值税）x50% 出口限制类：台账保证金=P103

4、监管延伸

（1）准予报税的期限：一年

（2）申请核销的期限

5、核销结关

报税加工 核销后 才能结关

二、纸质手册管理下的报税加工货物报关程序

合同备案、进出口报关、合同报核

（1）合同备案

1、合同备案的含义

2、合同备案的企业 <1>经营企业 <2>加工企业

3、合同备案的步骤 P105 录入合同、海关审核、保证金台账、备案、、、、、、、备案

4、合同备案的内容

备案单证、备案商品、报税额度、台账制度

5、台账备案的凭证 <1>加工贸易手册 <2>其他准予备案的凭证

6、合同备案的变更

7、与合同备案相关的事宜 <1>异地加工合同备案

<2>加工贸易单耗申报 <3>加工贸易外发加工申请 <4>加工贸易串料申请

（2）进出口报关

纸质手册下 报关（报税加工货物）

适用于：

1、进出境货物报关

2、深加工结转货物报关

3、其他报税加工货物报关（报税品）

1、进出境货物报关（报税品）

申报、配合查验、暂缓纳税、提取货物

（1）保税品进出口许可证件管理

（2）保税品、进出口税收征管

出口关税=出口货物完税价格x 出口关税税率x 出口产品中使用的国产料件和全部料件的价值比例

2、深加工结转货物报关

转至另一加工贸易企业进一步价格复出口

程序：计划备案、收发货登记、结转报关

（1）计划备案

（2）收发货等级

（3）结转报关

3、其他报税加工货物的报关

产生的剩余料件、边角料、残次品、副产品、受灾报税货物 的处理方式有：

内销、结转、退运、放弃、销毁、受灾报税品的处理

（三）合同报核

1、报核和核销

报核：申请核销、结案的行为

核销：申请解除监管、及手续的海关行政许可事项

2、报核的时间

成品出口或手册到期之日起30日内

3、报核的单证 *

4、报核的步骤

5、特殊情况的报核

6、海关受理报核和核销

三、电子账册管理下的报税加工货物报关程序

（一）电子账册管理简介

1、含义:海关对报税品监管的模式

2、特点 对象为大型加工贸易企业

3、电子账册的建立

（1）联网监管的申请和审批

（2）加工贸易业务的申请和审批（3）建立商品归并关系和电子账册

经营范围电子账册

便捷通电子账册（备案、通关、核销）

（二）报关程序

备案--进出口报关---报核和核销

1、备案：<1>电子账册

<2>便捷通 <3>变更

2、进出口报关

<1>进出境货物报关

<2>深加工结转货物报关 <3>其他报税加工货物报关

3、报核和核销 企业报核

1、预报核

2、正式报核

3、海关核销

四、电子化手册下管理的报税加工货物报关程序

（一）电子化手册管理简介

1、电子化手册管理的特点：

1、合同为单位

2、全额报税。。

2、电子化手册的建立

企业、业务----申请、审批------商品归并、电子化手册

（二）报关程序

备案----进出口报关-----报核和核销

1、备案

电子化手册备案：

1、按合同常规备案

2、分段式备案

合同备案： 内容：表头数据、料件表、成品表

通关备案

3、进出口报关

2、进出口报关 进出境货物、深加工结转、其他报税加工货物

3、报核和核销（电子化手册）报核—核销--结案

五、出口加工区进出货物报关程序

（一）出口加工区

对报税货物加工 封闭式监管

功能：报税加工 报税物流及研发、检测、维修

不实行许可证制 货物全额报税

不实行保证金台账 适用电子账册 管理

（二）报关程序

1、与境外之间 按转关运输中直转转关方式结关的报关程序

（1）境外货物运日出口加工区

（2）出口加工区货物运往境外

2、与境内外其他地区之间

（1）出口加工区货物运往境内区外

（2）境内区外货物运入加工区

（3）出口加工区出区深加工结转

（4）出口加工区机器设备出区处理

六、珠海区进出货物报关程序

（一）珠海园区简介

1、含义 珠澳跨境工业区：珠海园区 澳门园区

2、功能 报税物流、报税加工、国际转口贸易

3、管理 实行报税区政策 税收上：出口加工区政策

电子账册监管制度 计算机联网管理 不实行保证金制 不征收缓税利息

（二）报关程序

1、与境外之间

进出备案制管理--海关

不实行进出口配额 许可证件管理

2、与境内区外其他区之间

（1）出区--> 境内 ：视为出口 港澳签发的CEPA产地证（2）进区--> 境外 ：视为进口 第三章第四节 报税物流货物的报关程序

一、报税物流货物概述

（一）含义 未办理纳税进境的--报税仓储货物

（二）特征

（三）范围

（四）管理

监管模式：<1>非物理围网：报税仓库、出口监管仓库

<2>物理围网：报税物流中心、报税园区、报税区、报税港口、综合报税区

1、设立审批

2、准入报税

3、纳税暂缓

4、监管延伸

5、运离结关

二、报税仓库货物的报关程序

（一）报税仓库简介

1、含义 <1>公用型报税仓库 <2>自用型报税仓库

2、设立

4.复习大纲 篇四

1.在十二届全国人大二次会议上，总书记参加____代表团审议时提出“三严三实”重要论述.A.江苏

B.河北

C.安徽

D.河南 正确答案：C

2.改革开放以来，有____次较大规模的党性教育？

A一次

B两次

C三次

D四次 正确答案：D ① 1983年到1985年的整党。主题：“统一思想、整顿作风、加强纪律、纯洁组织” ②1996年“三讲”教育（讲学习、讲政治、讲正气）

③2005年1月始到2006年6月结束。保持共产党员先进性教育活动。④十八大以后。主题：“为民、务实、清廉”； 总要求“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”。

3.共产主义理想在我国社会主义初级阶段的集中表现是____。A.建设中国特色社会主义

B.改革开放

C.建成社会主义和谐社会

D.全面建设小康社会的目标 正确答案：A

4.在开展批评与自我批评的时候，既要坚持原则，又要_____。A.独善其身

B.与人为善

C.机动灵活

D.互相谅解 正确答案:B

5.党的问责应当分清责任，下列哪一选项中的责任应对是错误的____。A.党组织领导班子——全面领导责任

B.领导班子主要负责人和直接主管的班子成员——主要领导责任 C.领导班子主要负责人和直接主管的班子成员——重要领导责任 D.参与决策和工作的班子其他成员——重要领导责任 正确答案：C

6.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部____，自觉保持人民公仆本色。

A.廉洁用权

B.廉洁从政

C.廉洁修身

D.廉洁从业 正确答案：B

7.《中国共产党廉洁自律准则》分为两部分：一是党员廉洁自律规范；二是_____。A.领导廉洁从政规范

B.领导干部廉洁自律规范

C.党员领导干部廉洁自律规范

D.党员领导干部廉洁从政自律规范 正确答案：C

8.一人有《中国共产党纪律处分条例》规定的两种以上（含两种）应当受到党纪处分的违纪行为，应当____。

A.合并处理

B.分别处理

C.并案处理

D.视情况而定

正确答案：A

9.对违犯党纪的党组织和党员必须严肃、____执行纪律，党内不允许有任何不受纪律约束的党组织和党员。

A.公平

B.公正

C.公开

D.依法 正确答案：B

10.《中国共产党问责条例》的施行日期为____。

A.2016年7月8日

B.2015年10月18日 C.2016年1月1日 D.2016年7月1日 正确答案：A

11.____是关系党的事业兴衰成败第一位的问题。

A.制度问题

B.方法问题

C.道路问题

D.法制问题

正确答案 C 本题考查坚持和发展中国特色社会主义。2013年1月5日，习近平在新进中央委员会委员、候补委员学习贯彻党的十八大精神研讨班开班式上发表重要讲话。他强调，道路问题是关系党的事业兴衰成败第一位的问题，道路就是党的生命。

12.历史和实践昭示我们：只有社会主义才能救中国，只有____才能发展中国。A.空想社会主义

B.中国特色社会主义 C.社会主义

D.科学社会主义 正确答案 B 本题考查坚持和发展中国特色社会主义。2013年1月5日，习近平在新进中央委员会委员、候补委员学习贯彻党的十八大精神研讨班开班式上发表重要讲话。他强调，历史和现实都告诉我们，只有社会主义才能救中国，只有中国特色社会主义才能发展中国，这是历史的结论、人民的选择。

13.____是中国共产党和中国人民团结的旗帜、奋进的旗帜、胜利的旗帜，是当代中国发展进步的根本方向。

A.社会主义

B.共产主义 C.中华民族伟大复兴

D.中国特色社会主义 正确答案D 本题考查坚持和发展中国特色社会主义。历史和实践昭示我们：只有社会主义才能救中国，只有中国特色社会主义才能发展中国;中国特色社会主义，是中国共产党和中国人民团结的旗帜、奋进的旗帜、胜利的旗帜，是当代中国发展进步的根本方向。14.中国特色社会主义是____理论逻辑和中国社会发展历史逻辑的辩证统一，是历史的结论、人民的选择。

A.社会主义

B.马克思主义

C.空想社会主义

D.科学社会主义 正确答案D 本题考查中国特色社会主义是历史的结论、人民的选择。社会主义五百年，经过了从空想到科学、从理论到实践、从一国实践到多国发展的过程。世界社会主义五百年波澜壮阔的历史进程告诉我们：中国特色社会主义是科学社会主义理论逻辑和中国社会发展历史逻辑的辩证统一，是历史的结论、人民的选择。

15.中国特色社会主义是由道路、理论体系、____三位一体构成的。A.制度

B.方法

C.措施

D.法制

正确答案 A 本题考查坚持和发展中国特色社会主义。2012年11月17日，十八届中共中央政治局就深入学习贯彻党的十八大精神进行第一次集体学习。总书记强调，坚持和发展中国特色社会主义是贯穿党的十八大报告的一条主线。要深刻领会中国特色社会主义是由道路、理论体系、制度三位一体构成。

16.____是实现我国社会主义现代化的必由之路，是创造人民美好生活的必由之路。

A.中国特色社会主义政治发展道路

B.中国特色自主创新道路 C.中国特色社会主义道路

D.中国特色社会主义法治道路

正确答案C 本题考查中国特色社会主义。中国特色社会主义道路，既坚持以经济建设为中心，又全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设以及其他各方面建设;既坚持四项基本原则，又坚持改革开放;既不断解放和发展社会生产力，又逐步实现全体人民共同富裕、促进人的全面发展。中国特色社会主义道路，是实现我国社会主义现代化的必由之路，是创造人民美好生活的必由之路。故选C。

17.____集中体现了中国特色社会主义的特点和优势，是中国发展进步的根本制度保障。

A.社会主义民主政治制度

B.中国特色社会主义道路

C.中国特色社会主义制度

D.中国特色社会主义理论体系

正确答案C 本题考查坚持和发展中国特色社会主义。中国特色社会主义制度，坚持把根本政治制度、基本政治制度同基本经济制度以及各方面体制机制等具体制度有机结合起来，坚持把国家层面民主制度同基层民主制度有机结合起来，坚持把党的领导、人民当家作主、依法治国有机结合起来，符合我国国情，既坚持了社会主义的根本性质，又借鉴了古今中外制度建设的有益成果，集中体现了中国特色社会主义的特点和优势，是中国发展进步的根本制度保障。C项正确，故选C。18.以党的____为标志，我们党领导人民进行社会主义建设的实践探索，主要分为改革开放前和改革开放后两个历史时期。

A.十一届三中全会

B.十二届四中全会 C.十三届三中全会

D.十四届五中全会

正确答案A 本题考查正确认识改革开放前后两个三十年。以党的十一届三中全会为标志，我们党领导人民进行社会主义建设的实践探索，主要分为改革开放前和改革开放后两个历史时期。

19.我们党九十多年来之所以得到人民拥护和支持，从根本上说，就是因为能始终代表中国最广大____根本利益，就是坚持群众是真正的英雄，尊重人民首创精神，最广泛动员和组织人民投身到党领导的伟大事业中来。A.工人

B.农民

C.人民

D.干部

正确答案C 本题考查坚持和发展中国特色社会主义。坚持和发展中国特色社会主义必须代表最广大人民根本利益。我们党九十多年来之所以得到人民拥护和支持，从根本上说，就是因为能始终代表中国最广大人民根本利益，就是坚持群众是真正的英雄，尊重人民首创精神，最广泛动员和组织人民投身到党领导的伟大事业中来。

20.党的最高领导机关是____。

A.党中央

B.国务院

C.党的全国代表大会

D.全国人大代表会 正确答案 C

21.党的最高理想和最终目标是实现____。

A、现代化

B、国家富强

C、民族和谐

D、共产主义 正确答案 D

22.一个政党要赢得民众，唯一的途径就是____。A.务实

B.为民

C.廉政

D.自律 正确答案 B

23.____是马克思主义中国化的第一大理论。

A.邓小平理论

B.毛泽东思想

C.三个代表

D.科学发展观 正确答案 B

24.总书记有个形象的比喻：____是共产党人精神上的钙。A.政治素质

B.理论水平

C.个人道德

D理想信念 正确答案 D

25.以下关于党组的任务，表述正确的____。A.负责贯彻执行党的路线、方针、政策

B.讨论和决定本单位的重大问题

C.做好干部管理工作

D.团结党外干部和群众，完成党和国家交给的任务 正确答案：ABCD

26.党员廉洁自律规范有____。

A.坚持公私分明，先公后私，克己奉公 B.坚持崇廉拒腐，清白做人，干净做事 C.坚持尚俭戒奢，艰苦朴素，勤俭节约 D.坚持吃苦在前，享受在后，甘于奉献 正确答案：ABCD

27.收受可能影响公正执行公务的____等，违反了党的廉洁纪律。A.礼品

B.礼金

C.消费卡

D.公务卡 正确答案：ABC

28.党的纪律处分工作应当坚持的原则有：党要管党、从严治党；党纪面前一律平等；____。

A.实事求是

B.民主集中制 C.惩前毖后、治病救人

D.公平公开公正

正确答案：ABC

29.党的各级代表大会的代表和委员会的产生，要体现选举人的意志。选举人有____的权利。任何组织和个人不得以任何方式强迫选举人选举或不选举某人。

A.了解候选人情况

B.要求改变候选人

C.不选任何一个候选人或另选他人

D.要求候选人作出说明 正确答案：ABC

30.中国特色社会主义理论体系是包括____ 在内的科学的理论体系，是我们党的指导思想。

A.邓小平理论

B.毛泽东思想

C.三个代表

D.科学发展观 正确答案：ACD

31.民主集中制作为党的根本组织制度和领导制度，这里的“根本”二字，决定了其在党的制度体系中的____。

A.权力

B.地位

C.意义

D.作用 正确答案：B D

32.党章规定，选举人有____的权利。

A.了解被选举人情况

B.要求改选候选人

C.不选任何一个候选人

D.另选他人 正确答案：ABCD

33.党员犯罪，下列哪些情形应当给予开除党籍____。A.党员犯罪情节轻微，人民检察院依法作出不起诉决定的 B.因故意犯罪被依法判处刑法规定的主刑（含宣告缓刑）的 C.被单处或者附加剥夺政治权利的

D.因过失犯罪，被依法判处三年以上（不含三年）有期徒刑的 正确答案：BCD

34.发展党内民主是保障党员基本权利的正常行使，进一步扩大党员在党内事务中的____。

A.知情权

B.参与权

C.决定权

D.决策权 正确答案：ABD

35.马克思、恩格斯创立了____，并把社会主义思想置于这两大理论基石之上，从而使社会主义实现了从空想到科学的伟大飞跃。

A.唯物论

B.辩证法

C.唯物史观

D.剩余价值学说

正确答案：CD。本题考查中国特色社会主义是历史的结论、人民的选择。马克思、恩格斯深入考察资本主义经济、政治、社会状况，批判继承德国古典哲学、英国古典政治经济学和法国、英国空想社会主义的合理成分，创立了唯物史观和剩余价值学说，并把社会主义思想置于这两大理论基石之上，从而使社会主义实现了从空想到科学的伟大飞跃。

36.下列对中国特色社会主义的表述正确的有____。A.中国特色社会主义是实践、理论、制度紧密结合的。

B.把实践中已见成效的方针政策及时上升为党和国家的制度，形成了中国特色社会主义理论体系。

C.中国特色社会主义道路是实现途径，中国特色社会主义理论体系是行动指南，中国特色社会主义制度是根本保障。

D.中国特色社会主义道路、理论体系、制度三者统一于中国特色社会主义伟大实践。

正确答案：ACD。本题考查中国特色社会主义。中国特色社会主义是实践、理论、制度紧密结合的，既把成功的实践上升为理论，又以正确的理论指导新的实践，还把实践中已见成效的方针政策及时上升为党和国家的制度，由此形成了中国特色社会主义道路、理论体系、制度。中国特色社会主义道路是实现途径，中国特色社会主义理论体系是行动指南，中国特色社会主义制度是根本保障，三者统一于中国特色社会主义伟大实践。ACD表述正确，B项错误。

37.中国特色社会主义理论体系同马克思列宁主义、毛泽东思想是____的关系。A.坚持、发展

B.继承

C.取代

D.创新

正确答案：ABD。本题考查坚持和发展中国特色社会主义。中国特色社会主义理论体系，是马克思主义中国化的最新成果。它同马克思列宁主义、毛泽东思想是坚持、发展和继承、创新的关系。马克思列宁主义、毛泽东思想一定不能丢，丢了就丧失根本。同时，我们一定要以我国改革开放和现代化建设的实际问题、以我们正在做的事情为中心，着眼于马克思主义理论的运用，着眼于对实际问题的理论思考，着眼于新的实践和新的发展。ABD表述正确，C项错误。

38.中国特色社会主义是社会主义，那就是不论怎么改革、怎么开放，我们都始终坚持了____。

A.中国特色社会主义道路

B.中国特色社会主义制度 C.中国特色社会主义理论体系

D.党的十八大提出的夺取中国特色社会主义新胜利的基本要求

正确答案：ABCD。本题考查坚持和发展中国特色社会主义。2013年1月5日，习近平在新进中央委员会的委员、候补委员学习贯彻党的十八大精神研讨班开班式上指出，近些年来，国内外有些舆论提出中国现在搞的究竟还是不是社会主义的疑问，有人说是“资本社会主义”，还有人干脆说是“国家资本主义”、“新官僚资本主义”。这些都是完全错误的。我们说中国特色社会主义是社会主义，那就是不论怎么改革、怎么开放，我们都始终要坚持中国特色社会主义道路、中国特色社会主义理论体系、中国特色社会主义制度，坚持党的十八大提出的夺取中国特色社会主义新胜利的基本要求。

39.下列对改革开放前后两个历史时期的关系，表述正确的是____。

A.两个历史时期在进行社会主义建设的思想指导、方针政策、实际工作上有很大差别，是彼此割裂、根本对立的

B.本质上都是我们党领导人民进行社会主义建设的实践探索

C.改革开放前的社会主义实践探索为改革开放后的社会主义实践探索积累了条件

D.改革开放后的社会主义实践探索是对前一个时期的坚持、改革、发展

正确答案：BCD。本题考查正确认识改革开放前后两个三十年。对于改革开放前后两个历史时期的关系，总书记在新进中央委员会的委员、候补委员学习贯彻党的十八大精神研讨班上的讲话中指出，“这是两个相互联系又有重大区别的时期，但本质上都是我们党领导人民进行社会主义建设的实践探索”。这两个历史时期在进行社会主义建设的思想指导、方针政策、实际工作上有很大差别，但两者决不是彼此割裂的，更不是根本对立的。党在社会主义建设实践中提出的许多正确主张，虽然当时没有真正落实，改革开放后得到了真正贯彻，将来也还是要坚持和发展的。对改革开放前的历史时期要正确评价，不能用改革开放后的历史时期否定改革开放前的历史时期，也不能用改革开放前的历史时期否定改革开放后的历史时期。改革开放前的社会主义实践探索为改革开放后的社会主义实践探索积累了条件，改革开放后的社会主义实践探索是对前一个时期的坚持、改革、发展。BCD表述正确，A项错误。

40.下列哪些选项内容是党的问责工作应当坚持的原则？ A.依规依纪、实事求是

B.失责必问、问责必严

C.惩前毖后、治病救人

D.分级负责、层层落实责任 正确答案：ABCD

41.如何切实树立全心全意为人民服务的思想观念？ A.树立领导就是服务的观念

B.树立共产党是具有先进性的党的观念 C.树立向人民负责的观念 D.树立正确使用权利的观念 正确答案：ACD

42.党的集中统一是党的力量所在，是实现______的根本保证。A.全面建成小康 B.经济社会发展 C.民族团结进步 D.国家长治久安 正确答案：BCD

43.共产党员如何做向中央看齐的模范？

A.自觉把“三严三实”要求体现到坚持坚定正确的政治方向上 B.自觉把“三严三实”要求体现到落实党中央重大决策部署上 C.自觉把“三严三实”要求体现到对分管方面的管理上 D.自觉把“三严三实”要求体现到严格要求自己上 正确答案：ABCD

44.为什么说共产主义是理论、实践和社会制度的有机统一？

A.共产主义作为科学理论体系，是共产党人所信仰的科学思想体系，即马克思主义理论，一个时代以来保持着永不衰竭的强大生命力 B.共产主义作为共产党人所从事的伟大实践活动，是无产阶级解放自己并同时解放全人类的伟大革命运动

C.共产主义作为共产党人终身为之奋斗的社会制度，是全人类所向往的、最高级的社会发展形态

D.共产主义作为一种崭新的社会制度,是人类社会发展的必然,是人类历史上最美好、最进步、最合理的社会制度 正确答案：ABC

45.中国坚定不移走和平发展道路是中国对国际社会关注中国发展走向的回应，更是中国人民对实现自身发展目标的自信和自觉。这种自信和自觉，来源于______。

A.中华文明的深厚渊源

B.对实现中国发展目标条件的认知 C.对世界发展大势的把握

D.中华民族是爱好和平的民族 正确答案：ABC

46.中国要聚精会神搞建设，需要两个基本条件，分别是______。A.和谐稳定的国内环境

B.和平安宁的国内环境 C.和平安宁的国际环境

D.和谐稳定的国际环境 正确答案：AC

47.2013年8月19日，习近平在全国宣传思想工作会议的讲话中强调：宣传思想工作一定要把围绕中心、服务大局作为基本职责，胸怀大局、把握大势、着眼大事，找准工作切入点和着力点，做到______。

A.因势而谋

B.应势而动

C.因势而动

D.顺势而为 正确答案：ABD

48.2014年2月24日，习近平在中共中央政治局第十三次集体学习时强调：要把社会主义核心价值观的要求融入各种精神文明创建活动之中，吸引群众广泛参与，推动人们在______的过程中提高精神境界、培育文明风尚。A.为家庭谋幸福

B.为他人送温暖

C.为社会作贡献

D.为百姓谋福利 正确答案：ABC

49.党的十八大要求全党坚定对中国特色社会主义的______。

A.道路自信

B.理论自信

C.制度自信

D.体系自信

正确答案：ABC本题考查坚持和发展中国特色社会主义。2013年6月，总书记在中央政治局第七次集体学习时指出，要在深入把握中国特色社会主义科学性和真理性的基础上，坚定道路自信、理论自信、制度自信，不断开创中国特色社会主义事业新局面，不断交出坚持和发展中国特色社会主义的合格答卷。

50.“正衣冠”主要是按照为民务实清廉的要求，勇于正视缺点和不足，严明党的纪律特别是政治纪律，敢于触及思想、正视矛盾和问题，从自己做起，从现在改起，端正行为，自觉把党性修养正一正、把党员义务理一理、把党纪国法紧一紧，保持共产党人良好形象。（√）

51.教育实践活动要集中解决“四风”问题，具体就是形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风的问题。（√）

52.对外开放是当代中国发展进步的活力之源，是我们党和人民大踏步赶上时代前进步伐的重要法宝，是坚持和发展中国特色社会主义的必由之路。（×）

53.坚持走中国特色新型城镇化道路，推进以经济建设为核心的城镇化，推动大中小城市和小城镇协调发展、产业和城镇融合发展，促进城镇化和新农村建设协调推进。（×）

54.在主持中共中央政治局第十四次集体学习时，习近平指出，改革开放以来，我们党始终高度重视正确处理改革发展稳定关系，始终把维护国家安全和社会安定作为党和国家的一项唯一重要的工作。（×）

55.随着改革不断深入和对外开放不断扩大，党必将面临前所未有的风险和挑战，党的作风建设始终是摆在我们面前的一项重大而紧迫的任务，这一丝都不能放松、一刻都不能停顿。（√）

56.十八大报告强调“调整国民收入分配格局，加大再分配调节力度，着力解决收入分配差距较大问题，使发展成果更多更公平惠及全体人民，朝着共同富裕方向稳步前进”是对，“以人为本”理念的深化，是对效率与公平的最新诠释。（√）

57.加强作风建设，必须坚持马克思主义群众观点、贯彻党的群众路线，把出发点和落脚点归结到实现好、维护好、发展好最广大人民根本利益上来。（√）

58.群众路线教育实践活动中，照镜子，主要是以《中国共产党纪律处分条例》

为镜。（×）

59.总书记强调：“加强党的建设，首要任务是加强政治纪律建设”。（×）

60.中国梦归根到底是人民的梦，必须紧紧依靠人民来实现，必须不断为人民造福。（√）

61.文化实力和竞争力是国家富强、民族振兴的重要标志。（√）

62.总书记指出，我们工作的总基调是稳中求快。（×）63.64.65.66.67.68.69.70.71.72.73.74.75.76.77.在主持中共中央政治局第十八次集体学习时，习近平指出我们党的指导思想就是马克思列宁主义、毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系。（√）

被总书记称为共产党人精神上的“钙”的是群众观念。（×）

总书记强调，作风问题本质上是党性问题。（√）

坚持人民主体地位是中国特色社会主义的内在要求。（×）

建设中国特色社会主义，总依据是社会主义初级阶段，总布局是五位一体，总任务是促进社会经济发展。（×）

民主集中制是党的根本组织制度和领导制度。（√）

总书记就《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》作说明时指出，政治体制改革是全面深化改革的重点。（×）

问责条例中规定的问责方式可以单独使用，也可以合并使用。（√）

加强党性修养，要求共产党员必须自觉地在实践中进行自我修养和刻苦学习，在改造客观世界的同时改造主观世界。（√）

自我批评实质就是自己揭自己的短，自己揭自己的伤疤。（√）

党组织的培养、教育、管理和监督是党组织对党员的措施，党员干部才需要积极配合，一般党员接受接受就行了，反正党的凝聚力战斗力也不在于我一个。（×）

看齐意识是党的优良传统，所以我们要向党中央看齐，把守纪律讲规矩摆在更加重要的位置。（√）

调和就是调和主义。（×）

一切宗派组织和宗派活动，实质上都起着瓦解党的消极作用。（√）

开展三严三实活动，党委（党组）主要领导同志要承担起第一责任人的责任。（√）78.加强对党员的党性教育是党的建设的阶段性任务。（×）

79.能否进一步深化改革、促进发展、保持稳定，在很大程度上取决于全党和全国人民能否紧密团结在党中央周围。（√）

80.在党组织讨论决定对党员的党纪处分或作出鉴定时，本人无权参加和进行申辩。（×）

正解：本人有权参加和进行申辩。

81.党章规定，党的各级领导机关、派出的代表机关、非党组织中的党组，都由选举产生。（×）

正解：派出的代表机关和非党组织中的党组除外。

82.对有丧失党员条件，严重败坏党的形象形为的，应当给予撤销党内职务处分。（×）

正解：应当给予开除党籍处分。

83.发展党内民主的着眼点是对权力运行的保护。（×）

正解：是对权力运行的制约和监督。

84.所谓中央的权威，就是指党中央特别是党中央领导的权威。（×）

正解：党中央领导集体的权威

85.如果上级的指示、决定不适合当地的情况，可以改变或调整上级指示,并向上级组织提出意见，说明情况。（×）

正解：必须在提出意见、说明情况，经上级组织同意后方可进行改变或调整。

86.政党的阶级基础和经济基础，是政党赖以生存和发展的依托。（×）

正解：阶级基础和群众基础。

87.实行党内选举制，是贯彻党的干部路线的重要保证。（√）

88.善于在中央的统一领导下充分发挥地方积极性和党员的创造力是我党一贯坚持和倡导的重要指导原则。（√）

89.党内基本会议是党员行使民主权利、管理党内事务的最主要渠道。（√）

90.《中国共产党廉洁自律准则》是党执政以来第一部坚持正面倡导、面向全体党员的规范全党廉洁自律工作的重要基础性法规。（√）

91.《中国共产党廉洁自律准则》规定了“8个禁止”“52个不准”。（×）

正解：《中国共产党廉洁自律准则》规定了党员廉洁自律规范和党员领导干部廉洁自律规范。

92.《中国共产党纪律处分条例》仅适用于违犯党纪应当受到党纪追究的党员。（×）正解：《中国共产党纪律处分条例》适用于违犯党纪应当受到党纪追究的党组织和党员。

93.撤销党内职务处分，是指撤销受处分党员由党内选举或者组织任命的党内职务。（√）

94.党员受到开除党籍处分，五年内不得重新入党。（√）

95.对违纪后下落不明的党员，下落不明时间超过六个月的，党组织应当作出决定，开除其党籍。（×）

正解：对违纪后下落不明的党员，下落不明时间超过六个月的，党组织应当按照党章规定对其予以除名。

96.对于违纪行为所获得的职务、职称、学历、学位、奖励、资格等其他利益，应当由承办案件的纪检机关或者由其上级纪检机关建议有关组织、部门、单位按照规定予以纠正。（√）

97.在党内搞团团伙伙、结党营私、拉帮结派、培植私人势力或者通过搞利益交换、为自己营造声势等活动捞取政治资本，违反了党的政治纪律。（√）

98.不按照有关规定或者工作要求，向组织请示报告重大问题、重要事项的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。（√）

99.违反有关规定组织、参加用公款支付的宴请、高消费娱乐、健身活动，或者用公款购买赠送、发放礼品，违反了党的工作纪律。（×）正解：违反有关规定组织、参加用公款支付的宴请、高消费娱乐、健身活动，或者用公款购买赠送、发放礼品，违反了党的廉洁纪律。

100.党的基本路线是什么？

答：领导和团结全国各族人民，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，自力更生，艰苦创业，为把我国建设成为富强民主文明和谐的社会主义现代化国家而奋斗。

101.党的纪律处分从松到严有哪几种？

答：警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍

（注：需按顺序回答方可得分）

102.总书记对中央政治局全面贯彻执行民主集中制提出了哪些要求？

答：一是带头发扬党内民主。二是带头坚持集体领导。三是严格按照工作规则和程序办事。四是带头开展批评和自我批评。五是带头维护中央权威。

103.民主集中制中集中的基本要求是什么？

答：个人服从组织、少数服从多数、下级服从上级、全党服从中央

104.党章规定进行党内选举必须坚持正确的原则，主要有哪些？

答：

一、党员选举权平等的原则。

二、充分体现选举人意志的原则。

三、无记名投票的原则。

四、差额选举的原则。

105.党的制度建设大体可以归纳为几个方面的基本内容？分别是什么？

答：3个方面，党的根本制度建设、党的基本制度建设、党的具体制度建设。

106.党内民主的精髓和核心是什么？

答:所有党员在党内一律平等，都有平等地参与党内各种事务的权利。

107.党内的基本会议有哪些？

答：党小组会议、党员会议、支委会议、党委会议、党代表大会、党代表会议等。

108.习近平同志当选总书记后公开发表的第一篇文章是什么？ 答：《认真学习党章，严格遵守党章》 109.中国共产党党员入党宣誓誓词是什么? 答：我志愿加入中国共产党，拥护党的纲领，遵守党的章程，履行党员义务，执行党的决定，严守党的纪律，保守党的秘密，对党忠诚，积极工作，为共产主义奋斗终身，随时准备为党和人民牺牲一切，永不叛党。

110.《中国共产党廉洁自律准则》党员领导干部廉洁自律规范内容有哪些？ 答:第五条

廉洁从政，自觉保持人民公仆本色。第六条 廉洁用权，自觉维护人民根本利益。第七条 廉洁修身，自觉提升思想道德境界。第八条 廉洁齐家，自觉带头树立良好家风。

111.中国共产党的最高理想和最高目标是什么？宗旨是什么？ 答：中国共产党的最高理想和最高目标是实现共产主义。宗旨是全心全意为人民服务。

112.中国共产党的建设的四项基本要求是什么？

答：中国共产党的建设的四项基本要求是：第一，坚持党的基本路线；第二，坚持解放思想,实事求是,与时俱进,求真务实。第三，坚持全心全意为人民服务；第四，坚持民主集中制。

113.《中国共产党纪律处分条例》把党章对纪律的要求整合成哪些纪律？ 答：政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律、群众纪律和生活纪律。

114.党的各级纪律检查委员会的主要任务是什么？

答：维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况，协助党的委员会加强党风建设和组织协调反腐败工作。

115.预备党员违犯党纪的如何进行处理？

答：预备党员违犯党纪，情节较轻，可以保留预备党员资格，党组织应当对其批评教育或者延长预备期；情节较重的，应当取消其预备党员资格。

116.案例分析：2013年至2014年期间，海南省人大常委会原副主任张力夫分别于“五一”、国庆等节假日先后6次违规接受公款宴请，合计花费5.745万元。与此同时，张力夫还存在违规收受礼品礼金、违反组织纪律、工作纪律等问题。经中央纪委常委会研究并报党中央批准，给予张力夫开除党籍处分，依照法定程序罢免其海南省第五届人大代表职务，终止其海南省第六次党代会代表资格，按副科级确定退休待遇；责令退赔相关费用；对违规收受的礼品礼金予以收缴。

请你结合以上案例试分析其处理依据为《中国共产党员纪律处分条例》中的哪几条？其内容分别是什么？

答：违反了《中国共产党纪律处分条例》第八十三条、第九十六条。

第八十三条 收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡等，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。

收受其他明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等的，依照前款规定处理。

第九十六条 违反有关规定组织、参加用公款支付的宴请、高消费娱乐、健身活动，或者用公款购买赠送、发放礼品，对直接责任者和领导责任者，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。117.什么是党的力量所在，实现经济社会发展、民族团结进步、国家长治久安的根本保证是什么？ 答：党的集中统一。

118.面对人民的信任和重托，面对新的历史条件和考验，全党必须增强哪四种意识？

答：忧患意识、创新意识、宗旨意识、使命意识。

119.什么是我们的立国之本和强国之路？ 答:坚持四项基本原则 和坚持改革开放

120.十八届三中全会提出的“三个进一步解放”是什么？

答：解放思想、解放和发展社会生产力、解放和增强社会活力。

121.全面深化改革，应以什么理论为指导？

答：以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导。

122.十八届三中全会强调的“三个永无止境”是指什么？

答：实践发展永无止境，解放思想永无止境，改革开放永无止境。

123.社会主义市场经济的根基是什么？

答：公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。

124.健全改进作风常态化制度，需要围绕反对什么，加快体制机制改革和建设？ 答：反对形式主义、官僚主义、享乐主义、奢靡之风。

125.十八大报告指出，要把什么作为党和国家一切工作的出发点和落脚点？ 答：始终实现好、维护好、发展好最广大人民根本利益。

126.群众路线的基本内容是什么？

答：一切相信群众、一切依靠群众，从群众中来，到群众中去。

127.中国梦是什么的梦？

答：中国梦是国家的梦、民族的梦、人民的梦，是中华民族近代以来最伟大的梦想。

128.中国梦是核心要义是什么？

答：国家富强、民族振兴、人民幸福

129.在长期革命斗争中，党形成了三大优良传统作风，它们是？

答：理论联系实际的作风，密切联系群众的作风，批评与自我批评的作风。

130.党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央从坚持和发展中国特色社会主义全局出发，逐步形成并积极推进的四个全面战略布局是什么? 答：全面建成小康社会 全面深化改革 全面依法治国 全面从严治党

131.党的十八届三中全会对加强反腐败体制机制创新和制度保障进行了重点部署，明确了党委和纪委的什么责任? 答：党委负主体责任，纪委负监督责任。

132.建设中国特色社会主义的总布局是什么? 答：经济、政治、文化、社会、生态文明建设“五位一体”。

133.全面推进依法治国的总目标是什么? 答：建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家。134.党的十八届五中全会确定的五大发展理念是什么? 答：创新、协调、绿色、开放、共享。

135.中国共产党在社会主义初级阶段的基本路线是什么? 答：领导和团结全国各族人民，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，自力更生，艰苦创业，为把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家而奋斗。

136.党的纪律主要包括：

答：政治纪律、组织纪律、经济工作纪律、群众工作纪律。

137.党的十八大强调，要全面加强党的思想建设、组织建设、作风建设、反腐倡廉建设、制度建设，增强哪四种能力? 答：自我净化、自我完善、自我革新、自我提高。

138.“四个全面”战略布局之间的关系是什么? 答：全面建成小康社会是战略目标，全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党是三大战略举措。四个“全面”之间是相辅相成、相互促进、相得益彰的关系。

139.当前我们党存在着“四大危险”，其具体是指什么? 答：精神懈怠、能力不足、脱离群众、消极腐败。

140.2015年1月12日，总书记同中央党校第一期县委书记研修班学员进行座谈并发表重要讲话。他强调，做县委书记就要做焦裕禄式的县委书记，始终做到哪四个方面：

答：心中有党、心中有民、心中有责、心中有戒。

141.2013年6月28日，在全国组织工作会议的讲话中，总书记提出的好干部标准是什么? 答：信念坚定、为民服务、勤政务实、敢于担当、清正廉洁。

142.党的十八届五中全会强调，全面建成小康社会奋斗目标，推动经济社会持续健康发展，必须遵循哪些原则? 答：坚持人民主体地位，坚持科学发展，坚持深化改革，坚持依法治国，坚持统筹国内国际两个大局，坚持党的领导。

143.问责条例中规定对领导干部有哪些问责方式？ 答：（1）通报

（2）诫勉

（3）组织调整或者组织处理

（4）纪律处分

144.中国共产党的三大作风？ 答：（1）理论联系实际的作风

（2）和人民群众紧密联系在一起的作风（3）批评与自我批评的作风

145.“三严三实”是哪三严，哪三实？ 答：严以修身、严以用权、严以律己； 谋事要实、创业要实、做人要实

146.社会主义核心价值观？ 答：富强、民主、文明、和谐，（是国家层面的价值目标）自由、平等、公正、法治，（是社会层面的价值取向）爱国、敬业、诚信、友善，（是公民个人层面的价值准则）

147.“以整风的精神开展批评和自我批评，深入分析发生问题的原因，清洗思想和行为上的灰尘，保持共产党人政治本色”对应“照镜子 正衣冠 洗洗澡 治治病“中的哪三个字？” 答：洗洗澡

148.党的宗旨是什么？ 答：全心全意为人民服务

149.党的最高理想和最终目标是什么？ 答：实现共产主义

150.《中国共产党问责条例》是从什么时候开始施行？ 答：2016年7月8日

151.如何向党中央看齐？

答：①坚定对党忠诚的态度②坚决服从中央统一领导

5.英美文学复习大纲 篇五

（一）英国早、中期文学：

（1）英国的建立

（2）神话传说和《贝奥武夫》等（3）封建主义时期

（4）英国歌谣和《罗宾汉》

（5）英诗之父：乔叟及其代表作《坎特伯雷故事集》

（二）英国的文艺复兴

（1）转型中的英国社会（2）莫尔和他的《乌托邦》

（3）英国文学的炽盛时期：A：诗歌 B：戏剧

（三）英国资产阶级革命

（1）英国资产阶级和王政复辟（2）革命诗人密尔顿：《失乐园》、《复乐园》、《力士参孙》等。（3）班扬和他的讽喻作品《天路历程》（4）玄学派诗人和骑士派诗人

（5）散文作家洛勃特“巴顿，托马斯”布朗恩和吉罗米“忒列（6）复辟时期的文学创作：戏剧和德莱顿

（四）十八世纪英国文学（1）启蒙运动和古典主义（2）艾迪森、斯迪尔和蒲柏（3）斯威夫特和《格列佛游记》（4）笛福和小说的兴起

（5）理查森和他的《帕米拉》（6）小说之父菲尔丁

（7）文学家斯莫利特和斯坦恩

（8）十八世纪的戏剧和剧作家谢立丹（9）约翰生博士及其文学地位

（10）哥尔斯密斯和他的代表作《韦克菲尔德的牧士》（11）吉朋和《罗马帝国兴衰史》（12）感伤主义及前浪漫主义（13）诗人兼版画家布莱克（14）农民诗人彭斯

（五）英国的浪漫主义

（1）浪漫主义思潮（2）湖畔派诗人

（3）浪漫主义诗人拜伦、雪莱和济慈（4）散文作家兰姆”哈慈利特和李“享特（5）司各特和他的历史小说

（六）批判现实主义（1）批判现实主义的兴起

（2）犹更斯，萨克雷和女性小说家（3）批判现实主义作品特色

（七）十九世纪中晚期的散文作家和诗人

（1）卡莱尔，罗斯金等

（2）丁尼生，布朗宁夫妇，罗塞蒂和斯温伯恩（3）世纪末的文学动向。A：自然主义 B：新浪漫主义 C：唯美主义

（八）二十世纪英国文学

（1）社会和历史条件（2）早期小说

（3）诗人、小说家哈代

（4）福斯特世家和哥尔斯密斯

（5）爱尔兰戏剧运动和剧作家萧伯纳（6）现代主义诗歌

（7）心理分析和D”H“劳伦斯（8）意识流和乔伊斯、沃尔夫（9）工人阶级小说

（10）马克思主义文学评论

英国文学（精简版）

1.盎格鲁·撒克逊时代的民族史诗和贝奥武甫。 2.中世纪诗歌和浪漫传奇

杰弗瑞·乔叟；英格兰、苏格兰民歌和罗宾汉之歌。 3.文艺复兴时代：

克利斯托夫.马洛；艾德蒙.斯宾塞；伟大的戏剧家莎士比亚； 4.资产阶级革命和王朝复辟时代： 诗人约翰·弥尔顿和小说家约翰·班扬。 5.十八世纪：

现实主义小说家笛福、斯威夫特、菲尔丁、前期浪漫主义诗人罗伯特·彭斯、威廉·布菜克。6.十九世纪早期：

浪漫主义诗人华滋华斯、拜伦、雪菜。 7.十九世纪中期：

批判现实主义小说家狄更斯、萨克雷、勃朗特三姐妹。 8.十九世纪末期： 小说家托马斯·哈代。

9.二十世纪主要代表性作家与现代主义： 萧伯纳、托·斯·艾略特、乔伊斯、英国文学史上从莎士比亚起至当代22位作家以及美国文学史上从富兰克林起至当代15位作家的作品。在体裁上包括诗歌、戏剧、散文和小说，在时代上较侧重于近代。其中包括William Shakespeare、Jonathan Swift、William Wordsworth、Jane Austen、Percy Bysshe Shelley、John Keats、Charles Dickens、Thomas Hardy、Oscar Wilde、George Bernard Shaw、John Boynton Priestley;Nathaniel Hawthorne、Henry Wadsworth Longfellow、Edgar Allan Poe、Walt Whitman、Emily Dickinson、Mark Twain、Theodore Dreiser、Jack London、Robert Frost、Eugene O’Neill、Ernest Hemingway和Arthur Miller 等重要作家的代表作或节选。

ENGLISH LITERATURE

1.William Shakespeare … Sonnet 18 / The Merchant of Venice(Act IV, Scene1)2.Henry Fielding………… Joseph Andrews(Chapter 12)3.Robert Burns…………… A Red, Red Rose / Three Satirical Epigrams 4.William Blake………… London / I Heard an Angel Singing 5.William Wordsworth … The Solitary Reaper / Composed upon Westminster Bridge 6.Jane Austen ………… Pride and Prejudice(excerpt)

7.Percy Bysshe Shelley …Song to the Men of England / Ode to the West Wind 8.John Keats ………… On the Grasshopper and Cricket / To Autumn 9.Charles Dickens ………… David Copperfield(excerpt)10.William Makepeace Thackeray ……… Vanity Fair(Chapter 6)11.Emily Bronte …………………………… Wuthering Heights(Chapter 15)12.Tomas Hardy ……………… Tess of the D’Urbervilles(Chapters 13, 55 & 56)13.Oscar Wilde ………………The Importance of Being Earnest(excerpt from Act I)14.George Bernard Shaw …… Pygmalion 15.Thomas Stearns Eliot …… Morning at the Window / Aunt Helen / Cousin Nancy

AMERICAN LITERATURE 1．Benjamin Franklin ……………… Autobiography 2.Ralph Waldo Emerson …………..The American Scholar 3.Nathaniel Hawthorne …………… The Minister’s Black Veil 4.Edgar Allan Poe ………………… Annabel Lee / To Helen 5.Walt Whitman …………………… Selections from Leaves of Grass 6.Emily Dickinson ………………… Selected Poems 7.Mark Twain ……………………… The Adventures of Huckleberry Finn 8.Theodore Dreiser ……………… An American Tragedy

9.Robert Frost …………………… The Pasture / Mending Wall / The Road Not Taken 10.Eugene O’Neill ……………… The Hairy Ape 11.Ernest Hemingway …………… A Farewell to Arms 12.Arthur Miller ………………… Death of a Salesman

美国文学的历史距今不过二百来年，和欧洲任何一个国家的文学史相比，它是历时最短而发展最快的。从本杰明”富兰克林到一次世界大战前的美国作家，为美国文学赢得了一定的荣誉。但真正为美国文学赢得世界荣誉的则是一战后崛起的一些作家，因此，本课程讲授的重点是一次世界大战到二次世界大战期间的美国作家。二次世界大战后的美国文坛，流派众多，且一些作家仍在创作之中。因此，对二次世界大战后的作家的讲授只是简介。

1、殖民时代的美国作家 Benjamin Franklin

美国文学 生平介绍、作品的流畅、清晰、言简意赅的文风，受18世纪英国作家的影响。作品中清教思想的反映及对后世美国文学的影响。

2、浪漫主义文学时期的美国作家 1）Washington Irving 生平介绍、对美国文学的突出贡献、对欧洲民间故事的移殖，使之成为美国文学的传统，作品的风格。2）James Cooper 生平简介、美国战争历史小说、海洋冒险小说以及边疆小说的开拓者、对小说艺术形式的贡献。3）Edgar Allan Poe 生平及创作简介，对法国象征诗人；对现、当代美国南方文学、对后世侦探作家的影响，文学理论以及对王尔德“为艺术而艺术”等唯美主义作家的影响。4）Walt Whitman 《草叶集》中歌颂自由、民主、平等、人的创造力以及对美国人民的赞颂和对现代科学技术的赞扬。对美国诗歌的独特贡献以及对威廉斯、庞德、垮掉一代作家等的影响。《草叶集》的创新及艺术风格。5）Ralph Emerson 超验主义哲学思想的核心。爱默生超验主义思想在文学中的反映及对梭罗、惠特曼、弗罗斯特的影响。６）Henry David Thoreau 对超验主义者运动的贡献及其作品的影响。７）Emily Dickinson 作品的主题、对现代诗人的影响尤其对意象派的影响、作品的艺术内容。８）Nathaniel Hawthorne 介绍加尔文教、清教思想对霍桑的思想及其作品的影响、《红字》一书的艺术手法以及霍桑对人类心灵的探讨。

３、现实主义作家 １）Mrs.Stowe 介绍废奴文学、《汤姆叔叔的小屋》的社会意义以及黑人在美国社会所受不幸遭遇等。２）Mark Twain 介绍马克“吐温的生活经历在其文学作品中的反映，其作品的社会意义，对美国社会各种腐败现象的揭露，马克”吐温代表作的艺术手法。马克“吐温的口语化语言对现、当代美国作品的影响。马克吐温被誉为“美国文学之父”。３）0.Henry 欧”享利小说的社会意义。其短篇小说的艺术风格，既“欧“享利式”的小说艺术。４）W.Dean Howells 豪威尔斯对现实主义小说的理论贡献。其作品的艺术风格。5）Henry James 詹姆斯对美国小说的贡献：小说叙事角度的转换、对人物内心世界的探索，注重作品的哲学意义和心理意义等。詹姆斯对文艺理论的贡献等。

4、美国自然主义作家

1）Stephen Crane，Frank Norris 对自然主义文学的理论贡献以及他们的自然主义小说。2)Jack London 杰克”伦敦的自传体式小说，作品的意义。3）Theodore Dreiser 德莱塞的自传体小说。分析代表作《嘉莉妹妹》和《美国的悲剧》。

5、二十世纪二十年代的美国作家 1）一战后的美国文学背景及文学倾向。

简介一战对美国作家的影响。他们对传统道德的摒弃和对传统文学形式的摈弃，他们的创作和为美国文学赢得的世界荣誉。2）Ernest Hemingway 介绍海明威的生活在其文学作品中的反映。海明威的艺术风格、小说的主题思想——“硬汉子”以及“重压下的优雅风度”简介。阐述历久不息的海明威热及其对美国文学的杰出贡献。3)F“Scott Fitzgerald 介绍“二十年代的代言人”菲茨杰拉德。分析其代表作《了不起的盖茨比》的艺术成就和社会意义。4）Imagism”Ezra Pound 介绍意象主义产生的时代背景、意象主义的发展及其消亡、各个时期的发展情况、意象主义的核心思想及对英美现、当代诗的影响。

介绍庞德对意象主义运动的巨大贡献、庞德汉诗英译的成就及其对中国古典诗歌和中国文化的不懈追求，重点讲授其代表作《In a Station of the Metro》(《地铁车站》)。5）Sherwood Anderson 介绍安德森对同时代作家的影响。重点介绍其代表作《Winesbury, Ohio》的艺 术成就、语言特色以及安德森在二十世纪20年代美国文坛上的独特地位。6）Robert Frost 介绍弗罗斯特简洁朴素的语言下蕴含的深䆳哲理。介绍弗罗斯特在传统之路上的诗歌成就、简洁语言、艺术风格以及历久不息的弗罗斯特热的原因。7）W“Carlos”Williams 介绍威廉斯的诗学理论。其诗作的语言风格和清新、质朴的语言。介绍其代表作《红色手推车》。8）T“S”Eliot 其艺术手法，对美国诗歌产生的巨大影响等。9）William Faulkner 福克纳通过对美国南方四个大家族的描述，呈现出的一幅复杂的南方社会的生活图画，表现了二百年来美国南方社会的变迁。分析代表作《愤怒与喧嚣》的社会意义、艺术手法、艺术成就等。10）Sinclair Lewis 刘易斯的小说艺术成就。其代表作《大街》和《巴比特》对美国中产阶级生活的细腻描述等。11）E“E”Cummings 肯明斯诗歌的独创性，诗作的意义。

6、三十年代的美国文学 1）30年代的文学背景

30年代的文学背景，进步作家介绍。30年代作家与20年代作家的区别等。2）Dos Passos 帕索斯《美国》三部曲的社会意义、文学成就。3）John Steinbeck 斯坦贝克的思想倾向介绍以及代表作《愤怒的葡萄》的社会意义和艺术成就。4)逃亡者——重农派——新批评

介绍崛起20于年代、以兰色姆为代表的逃亡者到30年代转向文学批评，即新批评的过程。重点介绍Ransom, Tate, Warren, Brooks 的文学批评及其偏颇。5)O’ Neill

奥尼尔的戏剧成就及美国戏剧简介。分析奥尼尔代表作一至二部。

7、二战后的美国文学

1）介绍二战后美国的社会背景，“麦卡锡时代”，冷战、对朝鲜等发动的一系列侵略战争的后果和影响。二战后作家与一战后作家的不同之处。

2）简介二战后美国诗坛上崛起的“垮掉一代”诗人、“自由派诗人”、“黑山派诗人”、“芝加哥派诗人”等。

6.《体育保健》复习大纲 篇六

《体育保健学》复习大纲

教材：《体育保健学》姚鸿恩主编高等教育出版社 2006.7

第三章 运动与营养

一、营养素的分类、各种营养素的生理功能和食物来源。

二、三大能源物质之间的关系；人体能量消耗的方式以及人体能量的来源。

三、能源物质在运动过程中的供能特点以及运动员膳食中糖的适宜比例。

四、耐力项目、力量和速度项目运动员的膳食营养特点。

第九章运动训练和比赛期的医务监督

一、自我监督的常用指标；运动训练医务监督的常用指标。

二、兴奋剂药物的种类、禁用兴奋剂的手段及检查措施。

第十章 运动性病症

一、过度训练、应激综合症、运动员贫血、运动中腹痛的病因、表现、治疗及预防。

第十一章运动损伤概述

一、运动损伤的分类方法。

二、运动损伤的发病规律和潜在原因。

第十二章运动损伤的病理和处理

一、急性软组织损伤的处理原则与方法。

第十三章运动损伤的急救

一、急救的目的、现场的具体急救工作。

二、出血的分类及止血的常用方法。

三、骨折的的原因、分类、急救原则及注意事项。

四、心肺复苏的操作方法及真、假死亡的判断。

五、休克的原因和机制及急救措施。

第十五章常见运动损伤

一、肌肉拉伤常见部位、损伤机制、处理与预防原则。

7.《投资学》课程教学大纲 篇七

课程主要内容： 第一章 导论

第一节 投资及其分类

一、投资的定义

二、投资的分类 第二节 各种投资机会

一、货币市场工具

二、固定收入证券

三、权益证券

四、衍生证券 第三节 投资过程

一、确定投资目标

二、进行投资分析

三、构建投资组合

四、修正投资组合

五、评价投资绩效 第二章 投资的收益与风险 第一节 投资的收益

一、为什么要同时衡量投资的收益和风险

二、历史收益率的衡量

三、历史平均收益率的衡量

四、预期收益率 第二节 投资的风险

一、风险的构成

二、风险的来源

三、风险的衡量 第三节 风险与收益的关系

一、要求收益率的决定

二、风险与收益关系的变化 第三章 投资组合选择

第一节 投资者的效用函数与风险态度

一、凹性效用函数与风险厌恶

二、凸性效用函数与风险偏好

三、线性效用函数与风险中立 第二节 风险管理

一、优势法则

二、无差异曲线

三、资产的分散化效应

四、系统性风险与非系统性风险 第三节 风险与收益的分散化效应

一、两种证券的投资组合

二、N种证券的投资组合 第四节 有效组合与最优分散化

一、虚构一簇直线型无差异曲线求解有效边界

二、最优分散化 第五节 无风险借入和贷出

一、无风险证券

二、无风险证券与风险证券的组合

三、有效边界、最优风险组合与分离定理 第四章 资本资产定价模型 第一节 全市场组合与市场平衡

一、CAPM的基本假设

二、可行集与有效集

三、全市场组合

四、市场均衡 第二节 资本市场线

一、资本市场线

二、单个证券的风险和收益 第三节 证券市场线

一、证券市场线

二、β系数的性质

三、CML、SML及其他重要的直线 第四节 资本资产定价模型的应用

一、证券价值的高估与低估

二、利用CAPM来对单期资产定价

第五节 资本资产定价模型的推广

一、不存在无风险资产的情形

二、收益非联合正态分布

三、存在不可交易的资产

四、连续时间的模型

五、存在不一致的预期和税收 第六节 资本资产定价模型的实证分析 一、一般的检验方法二、一般结论 第五章 因素模型与套利定价理论 第一节 市场模型与单因素模型

一、市场模型

二、单因素模型 第二节 多因素模型

一、模型

二、有关的计算公式

三、实际应用方法 第三节 套利定价理论

一、套利的含义

二、套利定价理论

第四节 套利定价理论与资本资产定价模型的综合应用

一、单因素模型

二、多因素模型 第五节 有效市场与行为金融理论

一、有效市场假说

二、行为金融理论 第六章 权益证券的估价 第一节 估价理论概述

一、基本的估价概念

二、单一期限估价

三、多期限估价 第二节 权益证券的价值确定

一、股东权益

二、股息现金流分布与普通股的估价模型 第七章 固定收入证券的估价 第一节 固定收入证券的特征

一、固定收入证券的性质

二、现金流的分布

三、违约风险的衡量 第二节 固定收入证券的估价与收益率

一、固定收入证券的估价

二、固定收入证券的收益率 第三节 固定收入证券的风险

一、不可分散化的违约风险

二、不可分散化的利率风险

三、债券定价定理 第四节 期限与收益：利率的期限结构

一、期限结构的市场预期理论

二、期限结构的流动性偏好理论

三、期限结构的市场分割理论

四、根据期限结构预测未来市场的利率 第八章 固定收入证券组合管理 第一节 持续期

一、持续期的定义

二、持续期的含义

三、持续期的性质 第二节 组合免疫

一、组合免疫的方法和原理

二、组合免疫存在的问题 第三节 凸性

一、凸性的定义

二、凸性的性质 第四节 积极的债券管理

一、水平分析法

二、收益率曲线追踪

三、或有免疫

第九章 投资绩效评价 第一节 收益率评价法

一、什么是收益率评价法

二、收益率评价法的缺陷

三、收益率的影响因素

四、收益率评价法的限制条件 第二节 单一期限的绩效评价

一、绩效预期

二、事后证券选择能力

三、事后市场择时能力

四、总绩效

五、绩效测定技术的评价 第三节 多期限单指数绩效评价方法

一、詹森绩效评价方法

二、特雷诺绩效评价方法

三、夏普绩效评价方法

四、专业管理和自我管理的投资组合绩效

四、教材与参考书

教材：《证券投资学》，武汉大学出版社，胡昌生 熊和平蔡基栋/编著，2009年

参考书：【1】《投资学》（原书第6版），机械工业出版社，滋维·博迪等著，2005年7月

【2】《投资学》(原书第6版)，机械工业出版社，弗兰克K。赖利等著，2005年6月

【3】《投资学》(原书第5版)，中国人民大学出版社，威廉·F·夏普等著，1998年8月

第一部分 课程性质与目标

一、课程性质与特点

《投资学》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业的必修课程，是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程。

二、课程目标与基本要求

本课程教学的基本目标是培养学生掌握投资学的基本理论、基本方法和基本技能，适应从事个人投资理财和为客户投资理财工作的需要。要求学生了解投资学的基本原理和相关模型，把握投资学的基本概念和范畴，熟悉投资学的基本方法和技能，具有运用投资理论和方法分析、解决实践问题的初步能力。

三、与本专业其他课程的关系

本课程将投资基本知识、证券投资、项目投资以及宏观投资的内容有机结合为统一的整体，对投资理论和方法作了较全面的介绍，是投资理财专业的先修课程之一，对学生学好后续专业课具有重要的基础作用。学习本课程要求具有数学、经济学、金融学、会计学等方面的相应知识。

第二部分 考核内容与考核目标

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第一篇 投资总论 第一章 投资概述

一、学习目的与要求

本章是本课程的总纲，主要介绍投资学的基本概念、投资学的研究对象、方法及投资理论的发展概况。通过本章学习，要求掌握投资的内涵、主要特征、基本分类，理解投资学研究的对象、范围、研究方法，把握本课程的内容体系及其逻辑联系，了解投资理论的发展概况。

二、考核知识点与考核目标

（一）投资的定义、投资的主要特征（重点）

识记：日常生活中各种投资的形式；投资主体；投资与消费的关系；真实资产；金融资产。

理解：投资的定义；投资的主要特征。

（二）投资的基本类型（次重点）

识记：产业投资、证券投资、直接投资、间接投资。

理解：证券投资产生的历史进程。直接投资、间接投资和产业投资、证券投资两对范畴的区别。

（三）投资学的产生与发展；投资学研究的对象和方法（一般）理解：投资学的理论渊源；现代投资理论的产生与发展及其趋势；产业投资与证券投资的联系与区别；投资决策是投资学的核心问题；变量分析与经济机制分析、微观分析与宏观分析、实证分析与规范分

析等投资学的研究方法。

第二章 市场经济与投资决定

一、学习目的与要求

投资是在一定的经济体制下进行的，不同经济体制下投资主体的投资活动和行为是不同的。通过本章学习，了解计划经济和市场经济两种不同经济体制下的投资决定，理解我国建立和完善与社会主义市场经济制度相适应的投资制度的目标、意义及主要内容。

二、考核知识点与考核目标

（一）完善市场经济体制与投资制度（重点）识记：完善投资制度的主要内容。理解：完善投资制度的意义。

应用：分析我国现有投资制度存在的问题；我国应如何进一步完善投资制度。

（二）投资决定的两种基本类型及我国投资决定模式的历史演变过程（一般）

识记：计划经济的基本特征、市场经济的基本特征；我国投资决定模式的历史演变过程。

理解：市场失灵的表现形式与市场失灵的内在原因；我国投资决定模式发生演变的内在动因。

应用：政府在市场失灵领域的作用。

第二篇 证券投资 第三章 证券投资概述

一、学习目的与要求

证券投资是投资学的一个重要领域。本章的重点是证券的种类及其特征，证券投资的主体、目的及其类型，证券投资的作用。通过本章学习，要求掌握证券的种类及其特征，证券投资的主体、目的及其类型，证券投资的作用等基本知识。

二、考核知识点与考核目标

（一）证券的种类及其特征，证券投资的主体、目的及其类型，证券投资的作用（重点）

识记：资本证券、货币证券、股票、普通股、优先股、债券、国库券、金融债券、公司债券、股权证券投资、债权证券投资、直接证券投资、间接证券投资、长期投资、短期投资、投机。

理解：股票的性质，按股东权益差异划分的股票种类，普通股的特点；债券的性质，按发行主体不同划分的债券种类，股票、债券的联系与区别；证券投资的主体和目的；证券投资与投机的异同；证券投资的微观和宏观作用，证券投资作用的双重性。

应用：证券投资的作用及其双重性。

（二）股票的形式和种类，债券的种类，投机活动的基本形式（次重点）

识记：记名股票、无记名股票、面额股票、无面额股票、有形股票、无形股票、A股、B股、H股和N股。

理解：A股、B股、H股和N股相互之间的差异，债券的常见种类，投机活动的基本形式，投机的积极作用和消极作用。

（三）其他种类股票与债券（一般）

识记：热门股、冷门股、领导股、投资股、投机股、到期还本债券、偿债基金债券、分期偿还债券、通知偿还债券、有息票债券、无息票债券、短期债券、中期债券、长期债券、可上市债券、非上市债券。

理解：含权股与除权股的差异；抵押债券、有担保债、信用债券的差异；收益公司债、分红公司债、附认股权公司债和可转换公司债的差异。

第四章 证券市场及其运行

一、学习目的与要求

本章的重点是证券市场的功能和结构，证券的发行方式和发行制度，证券交易制度的类型，证券市场行情指标；难点是证券市场的结构，证券的发行制度，证券交易制度。通过本章学习，应理解证券市场的功能和结构，证券的发行方式和发行制度，证券交易制度的类型，证券市场行情指标；理解证券发行价格，证券交易制度设计的基本目标，股票指数的作用；了解证券市场优化资源配置的条件，证券的发行程序，证券交易程序，特殊类型的证券交易，信息披露制度，限制交易与退市，国内外主要的股价指数等。

二、考核知识点与考核目标

（一）证券市场的功能和结构，证券的发行方式和发行制度，证券交易制度的类型，证券市场行情指标（重点）

识记：一级市场、二级市场、场内交易市场、场外交易市场、二

板市场、创业板市场、私募发行、公开发行、首次公开发行（IPO）、注册制、核准制、审批制、做市商制度、竞价交易制度、混合交易制度、价格指令、股票指数、成交量、成交金额、成交量周转率。

理解：证券市场的功能，投资银行的基本职能，二级市场的主要作用，证券交易所的作用，证券交易所的组织形式，股票不同发行制度的优缺点，不同类型交易制度的优缺点，场内交易规则。

应用：证券市场结构，证券交易程序，证券市场行情指标。

（二）证券发行价格，证券交易制度设计的基本目标，股票指数的作用（次重点）

识记：证券承销、面额发行、溢价发行、折价发行、柜台市场、第三市场、第四市场。

理解：证券交易制度设计的基本目标，股票指数的作用。应用：上证股价指数，深圳股价指数。

（三）证券市场优化资源配置的条件，证券的发行程序，证券交易程序，特殊类型的证券交易，信息披露制度，限制交易与退市，国内外主要的股价指数（一般）

识记：限价指令、市价指令、止损指令、止损限价指令、证券期货交易、证券期权交易、信用交易、信息披露、道•琼斯股票价格平均数、标准普尔股价指数。

理解：证券市场优化资源配置的条件，证券的发行程序，证券交易程序，证券市场上要求披露的主要信息。

应用：上证股价指数，深圳股价指数。

第五章 无风险证券的投资价值

一、学习目的与要求

本章的重点是货币的时间价值的含义及其计算、无风险证券的含义、利率的期限结构、无风险条件下债券投资价值的评估；难点是利率的期限结构、无风险条件下债券投资价值的评估。通过本章学习，应掌握货币时间价值的含义及其计算、无风险证券的含义、无风险条件下债券投资价值的评估，了解利率决定、利率期限结构的含义和利率期限结构理论。

二、考核知识点与考核目标

（一）货币的时间价值的含义及其计算、无风险证券的含义、利率的期限结构、无风险条件下债券投资价值的评估（重点）

识记：货币的时间价值、无风险证券、名义利率、实际利率、终值、现值、年金终值、即期利率、远期利率、到期收益率。

理解：货币的时间价值的含义，无风险证券的含义，名义利率与实际利率的差异；即期利率、远期利率、到期收益率之间的差异。

应用：货币的时间价值的计算，单利债券价值评估，复利债券价值评估，贴现债投资价值评估。

（二）利率的期限结构（次重点）识记：收益率曲线。

理解：向上倾斜、向下倾斜、水平等三类收益率与期限的关系。

（三）利率的决定、利率的期限结构理论（一般）识记：无偏差预期理论、流动性偏好理论、市场分割理论

理解：马克思关于利率的决定，西方经济学关于利率的决定，理解无偏差预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论的联系。

应用：利率的期限结构理论。

第六章 投资风险与投资组合

一、学习目的与要求

本章的重点是证券投资风险及其种类，风险溢价，单一资产收益与风险的计量，投资组合的风险与收益的计量，夏普单指数模型。难点是投资组合的风险与收益的计量，夏普单指数模型。通过本章学习，应该掌握证券投资风险及其种类，风险溢价，单一资产收益与风险的计量，投资组合的风险与收益的计量，夏普单指数模型；了解风险的来源，马科维兹假设，夏普单指数模型的特征及假定。

二、考核知识点与考核目标

（一）证券投资风险及其种类，风险溢价，单一资产收益与风险的计量，投资组合的风险与收益的计量（重点）

识记：证券投资风险、系统性风险、风险溢价、持有期收益率、协方差、相关系数、效率边界。

理解：单一资产的投资收益与风险的衡量，投资组合的收益与风险的衡量，多元化投资原理，效率边界，无差异曲线与最佳投资组合的选择，夏普单指数模式各参数的含义。

应用：单一资产的投资收益与风险的计量，投资组合的收益与风险的计量，夏普单指数模式。

（二）风险的来源，马科维兹假设，夏普单指数模型的特征及假

定（次重点）

识记：市场风险、利率风险、购买力风险、企业风险。理解：风险的来源，马科维兹假设，夏普单指数模型的特征及假定。

应用：风险的来源。

（三）马科维兹效率边界的极小微分求解法，以方差测量投资风险的前提及其实证检验（一般了解，考试不作要求）

第七章 证券市场的均衡与价格决定

一、学习目的与要求

本章的重点是资本资产定价模型，套利定价模型，有效市场的理论假设，有效市场的分类；难点是资本资产定价模型，套利定价模型，有效市场的理论假设。通过本章学习，应该掌握资本资产定价模型，套利定价模型，有效市场的理论假设。了解有效市场的分类，资本资产定价模型假设，套利定价模型假设以及对资本资产定价模型的实证检验。

二、考核知识点与考核目标

（一）资本资产定价模型，套利定价模型，有效市场的理论假设，有效市场的分类（重点）

识记：资本市场线、市场投资组合、证券市场线、系数、弱型有效市场、半强型有效市场、强型有效市场。

理解：资本市场线，市场投资组合，证券市场线，系数，资本市场线与证券市场线的区别与联系，资本资产定价模型的理论意义，资本资产定价模型与套利定价模型的比较，有效市场的理论假设。

应用：熟练运用资本资产定价模型，套利定价模型。

（二）资本资产定价模型假设，套利定价模型假设（次重点）识记：主宰原则、因素模型、套利组合。

理解：资本资产定价模型假设，套利定价模型假设。

（三）资本资产定价模型的实证检验，资本资产定价模型的扩展形式（一般了解，考试不作要求）

识记：周末效应、一月效应、公司规模或股本效应、零CAPM 理解：周末效应，一月效应，公司规模或股本效应，零CAPM，税负调整模型，跨时期资本资产定价模型。

第八章 证券投资分析

一、学习目的与要求

本章的重点是证券投资基本分析、技术分析，基本分析与技术分析的主要区别，证券的投资价值，宏观经济分析，行业分析，公司分析；难点是证券的投资价值，宏观经济分析，行业分析，公司分析。通过本章学习，应该理解证券投资基本分析和技术分析，基本分析与技术分析的主要区别，证券的投资价值；理解证券投资的宏观经济分析、行业分析和公司分析；了解证券市场的发展阶段与制度分析。

二、考核知识点与考核目标

（一）证券投资基本分析、技术分析，基本分析与技术分析的主要区别，证券的投资价值（重点）

识记：基本分析、技术分析、市盈率。

理解：基本分析的假设前提、基本任务和特点，技术分析的主要假设，技术分析的基本要素，技术分析与基本分析的主要区别，风险证券投资价值评估的基本模型，优先股的投资价值，普通股的投资价值，市盈率。

应用：优先股的投资价值，普通股的投资价值，市盈率。

（二）证券投资的宏观经济分析、行业分析和公司分析（次重点）识记：宏观经济分析、行业分析、公司分析、公司经济附加值。理解：宏观经济运行对证券市场的影响，货币政策对对证券市场的影响，财政政策对对证券市场的影响，国际经济因素对证券市场的影响，行业分类，产品的生命周期，选择证券投资行业部门应考虑的主要因素，行业选择的主要方法，公司竞争力分析，公司经营管理分析，公司财务分析，现金流量分析，公司经济附加值分析。

应用：宏观经济分析、行业分析和公司分析的综合运用。

（三）证券市场的发展阶段与制度分析（一般）识记：股权分置、公司治理结构。

理解：证券市场的发展阶段，我国证券市场发展中存在的问题，我国股票市场的制度缺陷。

第九章 证券投资的非线性分析（第九章的内容考试不作要求）

第十章 衍生证券投资

一、学习目的与要求

本章的重点是期权、期货的性质、含义、类型和特点；难点是期

权内在价值与时间价值。通过本章学习，应掌握期权的含义、类型和特点，期权内在价值与时间价值，期货的含义与金融期货的种类；理解期权的其他类型，期权的收益与风险特征，期权投资的意义，期货的类型，期货交易的特点，期货的收益与风险特征；了解期货市场的交易机制，看涨期权与看跌期权的平价关系。

期权定价模型，几种常见的期权组合投资策略，期货定价，期货投资管理等内容考试不作要求。

二、考核知识点与考核目标

（一）期权的含义、类型和特点，期权内在价值与时间价值，期货的含义与金融期货的种类（重点）

识记：期权、看涨期权、看跌期权、欧式期权、美式期权、期货、外汇期货、利率期货、股票指数期货、远期合约。

理解：期权的含义、类型和特点，期权内在价值与时间价值，期权价值的影响因素，期货的含义，期货与远期合约的差异，金融期货合约的基本要素，期权与期货的差异。

应用：期权内在价值。

（二）期权的其他类型，期权的收益与风险特征，期权投资的意义，期货的类型，期货交易的特点，期货的收益与风险特征（次重点）

识记：股票期权、指数期权、期货期权、利率期权、外汇期货、利率期货、股票指数期货。

理解：期权的收益与风险特征，期权投资的意义，期货交易的特点，期货的收益与风险特征。

应用：期权的收益与风险特征，期货交易的特点。

（三）期货市场的交易机制（一般）

识记：期货交易所，初始保证金，盯市，套期保值 理解：期货市场的交易机制。

第十一章 证券投资组合管理（第十一章的内容考试不作要求）

第三篇 产业投资 第十二章 产业投资概述

一、学习目的与要求

产业投资是《投资学》课程的重要组成部分。本章的重点是产业投资的特点及其导致的管理要求，产业投资的运动过程及其主要工作；难点是产业投资种类中各概念的理解。通过本章学习，应掌握产业投资的种类、特点和作用；了解产业投资的目标及其与企业发展战略的关系；掌握产业投资需要经历的阶段和主要工作，为产业投资后续各章的学习打下理论基础。

二、考核知识点与考核目标

（一）产业投资的种类、特点、作用及其产业投资的运动过程（重点）

识记：固定资产投资、流动资产投资、无形资产投资、递延资产投资，净投资、重置投资，兼并与收购投资，房地产投资、风险投资。产业投资的长期性、不可分性、固定性、专用性、异质性和不可逆性。投资前期、投资期、投资回收期；可行性研究、资金筹措、产业投资

管理程序、“基建程序”。

理解：产业投资的特点、产业投资的作用。产业投资的运动过程及其运动过程中各阶段的主要工作内容。为什么应遵循产业投资管理程序。

应用：产业投资的特点及其导致的投资管理程序的重要性。

（二）产业投资的主体和目标（一般）

识记： 企业投资主体、业主制企业、合伙制企业和公司制企业；产业投资目标、资本增值。

理解：产业投资目标的实现；产业投资与企业发展战略。

第十三章 产业投资的市场分析

一、学习目的与要求

产业投资项目必须满足市场的需要。本章利用市场分析方法来确定投资项目建设的必要性。本章重点是了解产业投资市场分析的重要性，知道产业投资市场分析的方法和产业投资的市场战略。通过本章学习，应深刻理解产业投资市场分析的意义，熟悉产业投资市场分析的方法并加以简单应用。

二、考核知识点与考核目标

（一）产业投资市场分析的意义（重点）理解：产业投资市场分析目的与作用。

（二）市场空隙的决定因素（一般）理解：理解市场空隙的决定因素。

（三）产业投资市场分析的方法（次重点）

应用：产业投资市场预测的非数量方法和数量方法中的移动平均法。

（四）产业投资的市场战略（一般）理解：产业投资的市场战略选择。

第十四章 产业投资的供给因素分析

一、学习目的与要求

产业投资项目的建设必须具有合理性和可行性。本章通过对投资项目所采用的技术、投资规模的确定和建设地点的选择来分析投资项目建设的合理性与必要性。本章的重点是投资规模和投资地点的选择。通过本章学习，应了解产业投资的供给因素分析的必要性，熟悉产业投资制造技术选择的原则，企业投资规模的决定因素和方法，产业投资地点选择应考虑的主要因素和基本原则。

二、考核知识点与考核目标

（一）产业投资的供给因素分析的必要性（重点）识记：企业投资的投入要素。

理解：产业投资的供给因素分析的内容与必要性；规模内部经济、规模外部经济、规模结构经济的含义。

（二）企业投资规模的选择（次重点）识记：企业投资规模；盈亏平衡点。

理解：决定企业投资规模的基本因素；盈亏平衡点分析法。应用：利用盈亏平衡点分析法确定经济规模区及最佳经济规模。

（三）制造技术的选择及投资地点的选择（一般）

理解：选择制造技术的原则；选择投资地点应考虑的主要因素和应遵循的基本原则。

第十五章 产业投资效益分析

一、学习目的与要求

本章是本课程产业投资部分的核心内容。本章的重点是投资需要量的估算方法和产业投资经济效益的评价方法。难点是投资估算方法和投资效益评价方法的具体应用。通过本章学习，理解产业投资效益分析的一般过程，掌握投资估算和投资效益评价的常用方法以及各种方法的适用范围和优缺点，并能熟练运用。

二、考核知识点与考核目标

（一）投资经济效益的评价方法（重点）

识记：投资经济效益评价指标、投资经济效益评价静态指标、投资经济效益评价动态指标、简单投资收益率、静态投资回收期、动态投资回收期、净现值、净现值比率、内部收益率。

理解：不同评价指标的作用、计算方法、优缺点和适用范围。应用：给出有关数据和条件，能够应用各种评价指标和方法对投资项目的经济效益状况作出评价。

（二）投资估算的目的、内容与方法（次重点）

识记：投资估算、固定资产投资估算、流动资产投资估算、无形资产投资估算。单位生产能力投资系数法、生产能力指数法、主要部分投资比率估算法、主要部分投资系数估算法、概算指标估算法、流动资产投资估算、流动资产比率估算法。

理解：不同估算方法的计算方法与适用范围。

应用：给出有关数据和条件，能够应用各种方法估算投资项目的资金需要量。

（三）预估财务报表的编制（一般）识记：收益、费用、税金、利润及其测算。

理解：预估损益表、现金流量预估表、预估资产负债表的编制。

（四）不可分性、相互依存性和资金限量分配问题（一般了解，不做考试要求）

第十六章 不确定条件下的产业投资决策

一、学习目的与要求

产业投资风险的识别、防范和控制是投资项目决策中的关键问题。通过本章的学习，了解投资风险的主要来源及其类型，熟悉传统的投资风险分析方法：敏感性分析，风险调整的折现率，概率分析方法和决策树分析法。理解实物期权这一新兴的投资风险决策方法的原理。掌握产业投资风险处理的一般方法。

二、考核知识点与考核目标

（一）产业投资的不确定性；敏感性分析（重点）

识记：系统性风险与非系统风险、外生性风险与内生性风险。敏感性因素、单变量敏感性分析、“三项预测值” 敏感性分析。

理解：系统性风险与非系统风险的区别，外生性风险与内生性风险的区别，系统风险与外生风险的联系与区别，非系统风险与内生风险的联系与区别，不确定性与风险的联系与区别。敏感性分析的基本

步骤及局限。

应用：运用量、本、利模型与净现值模型进行敏感性分析。

（二）实物期权方法；处理产业投资风险的方法（次重点）识记：实物期权；回避风险，风险抑制，风险自留，风险分散与结合，风险转移。

理解：实物期权的基本要素与价值以及实物期权的决定因素。各种处理产业投资风险方法的区别。

应用：运用实物期权的定价模型进行最优投资时机的选择。利用处理产业投资风险的方法回避投资风险。

（三）风险调整的折现率、概率分析与决策树分析（一般）识记：风险调整折现率、概率分析、决策树分析。

第十七章 产业投资的社会评价（第十七章的内容考试不作要求）

第四篇 宏观投资 第十八章 投资总量

一、学习目的与要求

通过本章的学习，了解经济增长与投资增长的相互关系，了解需求约束条件和供给约束条件下投资需求与投资供给的平衡，对各类投资需求模型和投资供给模型有一定的认识，并能够利用有关理论分析和解决实际问题。

二、考核知识点与考核目标

（一）投资与储蓄（重点）

识记：消费、投资、储蓄。

理解：国民收入流程，意愿投资与实现投资之间的关系，（二）投资需求及其形成（次重点）

识记：凯恩斯的投资需求模型，资本边际效率，托宾的q理论。理解：通过托宾q理论理解产业投资与资本市场之间的关系。应用：解释中国投资需求决定的现实。

（三）投资需求与投资供给及其平衡（一般）

识记：绝对收入理论、相对收入理论、持久收入假设、生命周期收入假设。投资需求与供给关系的争论。

理解：需求约束、资源约束条件下投资需求与投资供给的平衡。应用：解释我国需求不足与资源约束同时并存的现实。

第十九章 投资周期

（第十九章的内容考试不作要求）

第二十章 投资结构

一、学习目的与要求

通过本章的学习，了解投资结构的概念，分类，理解投资结构和投资总量的关系以及投资结构的决定因素，能够依据投资结构演变规律和优化方法对我国投资结构的演变作出解释。

二、考核知识点与考核目标

（一）投资结构概述（重点）

识记：投资结构的简要理论回顾，投资结构的概念与分类。理解：投资结构和投资总量的关系。

（二）投资结构的决定因素（次重点）

识记：投资结构决定的微观因素、投资结构决定的宏观因素、投资结构决定的国际因素。

理解：开放经济对投资结构决定的影响。

（三）投资结构的演变规律及其我国投资结构的演变与优化（一般）

识记：投资部门结构演变的主要原因、工业部门投资结构演变的阶段、投资固流结构演变、投资项目规模结构演变、投资再生产结构演变。

应用：我国投资结构的演变、存在的问题与优化思路与政策措施。

第二十一章 投资区域配置结构（第二十一章的内容考试不作要求）

第二十二章 投资的宏观管理

一、学习目的与要求

通过本章的学习，了解投资宏观调控的目标，对投资宏观调控的财政政策与金融政策等各种政策手段有清楚的认识，理解各种调控政策手段之间的协调运用，并能够利用有关理论分析和解决实际问题。

二、考核知识点与考核目标

（一）投资宏观管理的财政政策与金融政策（重点）

识记：公共财政经常性收入、折旧政策、财政支出政策、财政补贴、财政信用、法定准备率、贴现率、公开市场业务。

理解：财政政策目标的选择，财政调节机制；金融政策目标的选

择，金融调节机制。

应用：如何健全财政调节机制及财政投资体制。如何完善金融体制。

（二）投资宏观管理的对象、目标及手段（次重点）识记：投资宏观管理的目标与手段。理解：投资宏观管理的对象。

（三）投资宏观管理政策的协调（一般）识记：财政政策与金融政策的区别与联系。

理解：财政政策与金融政策的配合使用。财政政策、金融政策与其他政策的配合与使用。