非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录

2024-10-12

非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录（精选7篇）

1.非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录篇一

金融机构开办外汇业务和增加外汇业务品种审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告：

（1）经营外汇业务的风险防范措施；

（2）经营外汇业务的成本和收益预测；

（3）经营外汇业务的管理人员和业务人员配备情况；

（4）经营外汇业务的支持系统；

（5）经营外汇业务的实施方案。

3、经营外汇业务人员的名单、简历。

4、经营外汇业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

5、经营外汇业务的场所和设施。

6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

合作金融机构持批文向外汇管理机关申请购汇并确定结算代理行，向核准机关提交验资机构对外汇资本金的验资报告和法定验资机构的资质证明以及结算代理行的有关证明材料后，经决定机关书面确认后方可正式办理外汇业务。

2.非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录篇二

（1）申请书。内容包括申请人基本情况、更名的原因或目的、拟变更的新名称（中英文）等。

（2）股东（大）会或董事会同意变更名称的决议。

（3）工商行政管理部门的企业名称预核准登记证书。

各类非银行金融机构变更名称完成情况报告材料目录

（1）完成名称变更后续有关程序的报告。包括更换金融许可证、工商注册变更、与公司名称有关的标志、标识、印章的更换等情况说明。

3.非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录篇三

1、申请书。

2、上级机构同意迁址的有效书面文件。

3、可行性研究报告。内容应包括申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、拟设机构未来业务的发展规划、拟设机构的组织管理架构等内容。

4、新址所有权或使用权的证明文件。如为租赁方式，应提交租房意向书，并在完成迁址后补交租房合同。

5、公安、消防部门对住所出具的安全、消防设施合格证明。

6、金融许可证复印件（A4规格）。

7、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

中资商业银行境内分支机构临时停业审批申请材料目录

1、申请书。内容主要说明临时停业原因、停业期限等。

2、总行或总行授权机构批准文件。

3、临时停业期间该机构业务处理方案。

4、临时停业公告样式。

5、金融许可证复印件（A4规格）。

4.非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录篇四

1、申请书。

2、股权转让协议（草案）。

3、股东(社员、股东代表、社员代表)大会或经授权的董事（理事）会同意转让股权的决议。

4、拟受让方的基本情况。

5、拟受让方近2年经审计的资产负债表和损益表。

6、拟受让方法人营业执照复印件。

7、拟受让方有权机构同意投资入股的决议。

8、拟出让方有权机构同意转让股权的决议。

9、拟受让方的资信证明，包括资金来源、财务状况、诚信状况和归还银行贷款等情况。

10、拟受让方关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、其本身与拟入股的农村合作金融机构不发生违规关联交易关系和提供资料真实性等情况出具的书面声明。

11、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

5.非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录篇五

（1）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（2）申请人授权签字人签署的对拟任首席代表的授权书，该授权书应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证；

（3）申请人授权签字人签署的拟任人简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（4）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

6.非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录篇六

1、申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称(中英文)、业务范围、拟注册的资本金额和住所、发起人基本情况及出资比例、是否符合设立县(市、区)农村信用合作社联合社的条件。

2、可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建县(市、区)农村信用合作社联合社的可行性和必要性、市场前景分析（包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务）、履行行业管理职责规划、未来业务发展规划（拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利、机构、客户、农业贷款比率、不良贷款比例、新增不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测）、业务拓展策略、风险控制能力。

3、筹建方案。内容包括筹建工作的组织领导、注册资本、股本结构、股权设置、股份（股金）认购、组织管理架构[包括股东（社员）大会、董事（理事）会和监事会设置及具体构成]、高级管理人员配备数量、内设机构和从业人员配置、选址方案（地址、营业场所取得方式、面积、营业设施和安全防范设施的配备计划）、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。

4、征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况（股权设置、每股票面金额、发行定价、股金总数）、发起人的条件、权利和义务、县（市、区）农村信用合作社联合社发展预测、面临风险因素及主要对策、认购资金运用、未来股利分配政策、发起人认股预先登记日期、本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份（股金）的说明、附录和备查文件说明等。

5、发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称（中英文）、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设置、发起人入股金额和入股比例、发起人权利和义务、筹建工作小组及其办公室职责、附则。

（1）全体发起人要在发起人协议书上签字，农村信用合作社法定代表人要签字并加盖公章，并附发起人名录，发起人名录上要明确每个发起人企业法人代码（身份证号码）、住所、拟认购股数、拟认购金额和签名。

（2）职工自然人分类汇总表。每类包括人数、认购金额和占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住所、拟认购股数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映）。

6、筹建工作小组成立文件和成员简历。

7、农村信用合作社股东（社员、股东代表、社员代表）大会同意出资入股的决议、企业法人营业执照复印件。

8、工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。