期货法规重点知识提取

期货法规重点知识提取（精选3篇）

1.期货法规重点知识提取 篇一

期货法律法规重点试题及答案

期货法律法规重点试题及答案一

单选题

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案[A]

3.题干:依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

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D:20年

参考答案[B]

5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参考答案[B]

6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B:任用不具备资格的期货从业人员

C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

B:股东大会决定解散

C:破产

D:因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:公司的交易部经理

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C:公司的运作部经理

D:出市代表

参考答案[D]

10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。

A:期货交易所

B:商品交易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所

参考答案[A]

期货法律法规重点试题及答案二

单项选择题

1.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参考答案[A]

2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A:国家工商行政管理局

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国期货业协会

参考答案[B]

3.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A:不超过50% 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:不超过20%

C:不超过80%

D:不超过60%

参考答案[C]

4.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A:理事会

B:董事会

C:会员大会

D:职工代表大会

参考答案[C]

5.题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A:董事会

B:理事会

C:总经理

D:理事长

参考答案[B]

6.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

A:中国证监会

B:理事长

C:总经理

D:会员代表

参考答案[B]

7.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到结算报告的当天

D:期货经纪合同约定的时间

参考答案[D] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

8.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周 D:一个月

参考答案[B]

9.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。

A:期货经纪公司

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会

D:期货经纪公司股东

参考答案[C]

10.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。

A:暂停从业人员资格6个月至12个月

B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D:公开通报批评

参考答案[C]

期货法律法规重点试题及答案三

单选题

1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A:职业纪律

B:专业胜任能力

C:职业品德

D:职业创新能力

参考答案[D]

2.更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A:身份证复印件并加盖推荐公司公章

B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D:人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

4.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A:3000万

B:5000万

C:1亿

D:10亿元

参考答案[B]

5.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A:10个工作日

B:15个工作日

C:1个月

D:3个月

参考答案[D]

6.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。

A:1年

B:5年

C:10年

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D:20年

参考答案[B]

7.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.流动资产

C.净资本

D.流动负债

参考答案[A]

8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A:3

B:2

C:5

D:1

参考答案[B]

9.题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A:内部控制制度

B:内部控制文本制度

C:内部监督体系

D:内部控制模式

参考答案[A]

10.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：[A]

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期货法律法规重点试题及答案四

单选题

1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所

参考答案[A]

2.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A:1万以上

B:3万以上

C:1-3万

D:3万以下

参考答案[C] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参考答案[A]

6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

参考答案[C]

7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会

参考答案[D]

8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周 D:一个月

参考答案[B]

9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

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C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

10.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A:监督

B:自律

C:市场

D:计划

参考答案[B]

期货法律法规重点试题及答案五 单选题

1.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

2.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。

A:服务周到

B:技能熟练

C:诚实信用

D:小心谨慎

参考答案[C]

3.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

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C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案[C]

4.首席风险官向（）负责。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:期货交易所

D:期货公司董事会

参考答案[D]

5.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A:期货公司总经理或相关责任人

B:期货公司董事长或董事会

C:期货公司股东大会

D:期货公司监事会

参考答案[A]

6.期货投资者保障基金实行（）。

A.全额补偿

B.半额补偿

C.三分之一补偿

D.比例补偿

参考答案[D]

7.题干:企业从事境外期货业务须经（）批准。

A:中国证监会

B:国务院

C:商务部

D:国家外汇管理局

参考答案[B]

8.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

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A:公开、公平、公证

B:公平、公证、公信

C:公正、公开、公信

D:公开、公平、公正

参考答案[D]

9.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。

A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

参考答案[C]

10.期货业协会的权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.期货部

D.理事长

参考答案[A]

期货法律法规重点试题及答案六

单选题

1.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A:岗位培训

B:后续职业培训

C:分析师培训

D:学历教育

参考答案[B]

2.题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A:及时向主管部门报告

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B:公平对待该投资者

C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D:了解投资者的投资目标

参考答案[C]

3.题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于（）。

A:双方违约行为

B:违背诚实信用原则的行为

C:恶意进行磋商

D:单方违约行为

参考答案[B]

4.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案[C]

5.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A:不超过50%

B:不超过20%

C:不超过80%

D:不超过60%

参考答案[C]

6.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A:期货公司总经理或相关责任人

B:期货公司董事长或董事会

C:期货公司股东大会

D:期货公司监事会

参考答案[A] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

7.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

参考答案[D]

8.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

参考答案[D]

9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案[C]

10.期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

参考答案[C]

期货法律法规重点试题及答案七 多选题

1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。

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A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

参考答案[ABCD]

2.题干:期货交易所会员享有的权利包括（）。

A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

3.期货业协会履行下列职责：（）。

A.组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

D.组织期货从业人员的业务培训

参考答案[ABD]

4.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。

A:健全性原则

B:有效性原则

C:合理性原则

D:相互制约原则

参考答案[ACD]

5.题干:《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（A.期货经纪公司

B.期货交易厅

C.持有《境外期货业务许可证》的企业

D.期货咨询机构

参考答案[ABCD] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）

6.题干:在我国，交割仓库不得有（）行为。

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易有关的商业秘密

D:参与期货交易

参考答案[ABCD]

7.题干:根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

参考答案：[ABCD]

8.题干:根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）

A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

参考答案：[AD]

9.题干:人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A:期货合同纠纷

B:期货侵权纠纷

C:期货违约纠纷

D:无效的期货交易合同纠纷

参考答案[BD]

10.期货投资者保障基金可以运用于（）。

A.银行存款

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B.国债

C.中央级金融机构发行的金融债券

D.中央银行票据

参考答案[ABCD]

期货法律法规重点试题及答案八 多项选择题

1.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。

A:居间人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客户的委托

C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[ACD]

2.出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A:设立目的和职能

B:名称、住所和营业场所

C:注册资本及其构成 D:对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

4.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

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D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。

A:身体状况良好

B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C:有相应的经济或者管理工作经验

D:取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

6.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。

A:经纪公司不得混码交易

B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

7.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A:周报表

B:月报表

C:季度报表

D:年报表

参考答案[ABD]

8.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：[AC]

9.题干:下列表述中，（）是正确的。

A:期货经纪公司应当加入期货业协会

B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

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C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[AD]

10.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A:投资基金

B:经纪业务

C:咨询、培训

D:自营

参考答案[BC]

期货法律法规重点试题及答案九 多项选择题

1.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:责令更换

D:认定为不适当人选

参考答案[ABCD]

2.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。

A:聘用具有资格的从业人员

B:从业人员死亡

C:从业人员被解聘

D:聘用的从业人员辞职

参考答案[ABCD]

3.题干:属于从事期货业务的机构有（）。

A:期货交易所

B:期货经纪公司

C:从事境外期货交易的机构

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D:期货投资咨询机构

参考答案[ABCD]

4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。

A:遵守有关法律、法规、规章和政策

B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

5.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。

A:注册资本不低于人民币1亿元

B:申请日前3个会计，至少1年盈利

C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

参考答案[ACD]

6.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（）

A:出具警示函

B:对公司高管人员进行监管谈话

C:责令公司增加内部合规调查的频率

D:提请董事会，撤销高管人员职务

参考答案[ABC]

7.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A:人民币9000万元

B:客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C:人民币3000万元

D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

参考答案[AB]

8.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A:散布虚假信息

B:买入或者卖出该证券

C:从事与该内幕信息有关的期货交易

D:泄露该信息

参考答案[BCD]

9.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。

A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C:中国证监会对上报材料进行书面审核

D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定

参考答案[ABCD]

10.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A:介绍业务的范围

B:介绍业务对接规则

C:违约责任

D:客户投诉的接待处理方式

参考答案[ABCD]

期货法律法规重点试题及答案十

多项选择题

1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B:全资拥有或者控股一家期货公司

C:具有满足业务需要的技术系统

D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

参考答案[ABC] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A:情节严重

B:情节较轻

C:并造成严重后果

D:未造成严重后果

参考答案[AC]

3.题干:期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。

A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B:有关规章要求公布

C:期货交易所按照有关规定进行检查

D:期货从业人员对投资者服务结束后

参考答案[ABC]

4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。

A:认定合同无效

B:公司承担15万元亏损

C:甲某承担15万元亏损

D:甲某承担30万元亏损

参考答案[AD]

5.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

6.题干:期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A:高于客户指令价格卖出

B:高于客户指令价格买入

C:低于客户指令价格卖出

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D:低于客户指令价格买入

参考答案[AD]

7.题干:客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A:对当日所有持仓的确认

B:对该日之前所有持仓的确认

C:对当日交易结算结果的确认

D:对该日之前交易结算结果的确认

参考答案[ABCD]

8.题干:以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。

A:期货交易所擅自上市合约

B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D:期货交易所违反规定使用收益

参考答案[AB]

9.题干:期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D:从事期货自营业务

参考答案[ABD]

10.题干:下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。

A:经纪公司会员只能接受客户委托

B:非经纪公司会员只能从事自营

C:出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参考答案[ABCD]

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期货法律法规重点试题及答案十一

多项选择题

1.题干:期货交易所不得从事（）。

A:信托投资

B:股票交易

C:非自用不动产投资

D:间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

2.题干:出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A:中国证监会

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B:期货业协会

C:中国人民银行

D:财政部

参考答案[AD]

6.题干:期货从业人员应当（）。

A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C:及时告知投资者有关期货业务的情况

D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案[BCD]

7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

A:客户有权不予认可

B:客户可以予以追认

C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案[ABD]

8.题干:以下说法错误的有（）。

A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案[AB]

9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。

A:责令改正，给予警告，没收违法所得

B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

D:责令退还多收取的交易手续费

参考答案[ACD] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

10.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开

B.合理

C.有效

D.完全保障

参考答案[ABC]

期货法律法规重点试题及答案十二

多项选择题

1.题干:关于侵权行为责任的正确描述是（）。

A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案[ABD]

2.题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

3.题干:《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A:竞业准则

B:专业胜任能力

C:职业道德

D:职业创新能力

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参考答案[D]

4.题干:为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A:《中华人民共和国民法通则》

B:《中华人民共和国刑法》

C:《中华人民共和国合同法》

D:《中华人民共和国民事诉讼法》

参考答案[ACD]

5.题干:期货从业人员在执业过程中应当（）。

A:诚实守信

B:恪尽职守

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

6.题干:以下人员必须取得期货从业资格的有（）。

A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B:期货交易厅的高级管理人员

C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D:期货投资咨询机构中的期货咨询人员

参考答案[BD]

7.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。

A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.追偿或者接受的其他合法财产

参考答案[ABCD]

8.参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

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C.具有大专以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

参考答案：[ABD]

9.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A:保证金标准

B:结算流程

C:协议变更和解除

D:争议处理方式

参考答案[ABCD]

10.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。

A:注册资本不低于人民币1亿元

B:申请日前3个会计，至少1年盈利

C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

参考答案[ACD] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期货法规重点知识提取 篇二

 《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。 《期货公司管理办法》自2007年4月15日起施行。 国务院期货监督管理机构，应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

 期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及其他重大事件的，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内，向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

 期货交易所联网交易的====自决定之日起10日内，报告中国证监会。 会员制、公司制期货交易所====所有日期均是10日内。

 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，经中国证监会批准延长的除外。

 期货交易所每一结束后4个月内，向中国证监会提交财务报告；  每一结束后的30日内，提交工作报告；  每一季度结束后的15日内，提交季度工作报告。

 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。

 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

 期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于5年。 期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

 期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

 设立期货公司的条件：

1.注册资本最低限额为3000万元；

2.高级管理人员具有任职资格，从业人员具有从业资格；

3.有公司章程；经营场所、业务设施；风险管理制度，内部控制制度；

4.主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年内无重大违法违规行为； 5.高级管理人员≥3人，期货从业人员≥15人。 期货公司的股东应该具有中国法人资格。

1.持有5%以上股权的股东，或者，有关联关系的股东持股比例合计达到5%的：（1）实收资本和净资产均≥3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计盈利。或者，实收资本和净资产均≥人民币2亿元。

（2）净资产≥实收资本的50%；或有负债<净资产的50%。（3）累计对外长期股权投资≤自身净资产。（4）没有较大数额的到期未清偿债务。（5）近3年内，未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。

（6）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员：

 没有被采取证券期货市场进入措施，或禁入期限届满已逾2年；  没有被撤销任职资格或从业资格，或者自被撤销之日起已逾2年。

2.持有100%股权的股东，或者，有关联关系的股东持股比例合计达到100%的：（1）净资本不低于人民币10亿元；

（2）股东不适用净资本的，净资产不低于人民币15亿元。 期货公司申请金融期货经纪业务资格，条件： 1.申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准。

2.具有：公司治理制度、风险管理制度、内部控制制度。

3.控股股东、实际控制人、高级管理人员近2年内没有受过刑事处罚、行政处罚，无不良信用记录。

4.期货公司近2年没有因违法违规经营受过行政处罚或刑事处罚。

但期货公司控股股东或实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%====对上述情形负有责任的高级管理人员或负责人已不在公司任职====且以整改完成，且经期货公司所在地的中国证监会派出机构验收合格====可不受此限制。5.控股股东净资产≥人民币3000万元。

 期货公司申请金融期货经纪业务资格，提交的材料： 1.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准的书面保证。2.前一财务报告；申请日在下半年的，还需提供半财务报告。3.控股股东最近一期的财务报告。



五、期货公司变更股权，应该经中国证监会批准的情形：

1.单个股东的持股比例增加到5%以上，或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上。

2.持有5%以上股权的股东受让股权，或者，有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

 期货公司变更住所，条件： 1.符合持续性经营原则；

2.近2年内无重大违法违规或重大风险。 期货公司申请设立营业部，条件：

近1年内未因违法违规受到处罚；申请日前3个月，符合期货公司风险监管指标标准；符合客户资产保护、期货保证金安全存管监控的标准；



八、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可，或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应该在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

九、期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。

许可证或者副本遗失或灭失的，期货公司应在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 公司治理

1.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司，和独资期货公司，应当设立独立董事。

2.期货公司对外发布的广告宣传资料，自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

3.有关开户、变更、销户的客户资料档案，自期货经纪合同终止之日起，至少保存20年；

交易指令记录、结算记录、错单记录、客户投诉档案及其他业务记录，应当至少保存20年。 监督管理

1.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人====对报告签署确认意见； 2.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人====对月度报告签署确认意见。

 《<期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处臵，应当经中国证监会批准。

 国务院期货监督管理机构，对期货市场实行统一的监督管理；设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

 中国证监会，对期货交易所实行统一的监督管理；设立期货交易所，由中国证监会审批。

 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。 未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

 设立期货公司，由国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册；国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，作出批

        



  



  准或者不批准的决定。

期货交易所不得从事期货自营业务；不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与期货业务无关的业务；不得为其股东、实际控制人，或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

期货公司注册资本应当为实缴资本。股东应当以货币，或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。客户可以通过书面、电话、互联网下达交易指令。

期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除了用于：依据客户的要求支付可用资金；为客户缴存保证金，支付手续费、税款，严禁挪作他用。

标准仓单、国债等有价证券的种类、价值计算方法、冲抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

期货业协会的权力机构为：全体会员组成的会员大会。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。

保障基金的启动资金：期货交易所从其累计的风险准备金中，按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳。保障基金的后续资金：

 期货交易所向期货公司会员收取的手续费的3%；

 期货交易所从其所收取的手续费中，按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；

 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

保障基金的后续资金按季度缴纳。期货交易所应当在每季度结束后的15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则。

保障基金的运用，仅限于：银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据），和中央级金融机构发行的金融债券。期货交易所可以接受以：标准仓单、可流通的国债和中国证监会认定的其他有价证券，充抵保证金。

 标准仓单冲抵保证金的，以冲抵日前一交易日，该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准，计算价值。

 国债冲抵保证金的，以冲抵日前一交易日，该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准，计算价值。

 有价证券冲抵保证金的金额，取以下两项中的较低值：

 有价证券基准计算价值的80%；

 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立结算担保金制度——结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳——结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。

期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金——分先准备金独立核算，专户存储。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的——交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任；期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。 结算担保金包括：基础结算担保金和变动结算担保金。

 期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告： ①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定了审理期货纠纷案件应坚持的原则，这主要是风险和利益相一致的原则、尊重当事人合法约定的原则、过错与责任相一致的原则。

 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：

①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的——可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；不得代期货公司、客户收付期货保证金；不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

 期货公司董事会选聘首席风险官，将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等制定的。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人。 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以土股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。

 期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。

 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

 全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

 对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

 期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

 特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。

 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

 证券公司应当在其经营场所显著位臵或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。 除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（402万元）。

 ——期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》&《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由中国金融期货交易所负责解释的。

 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国证监会负责解释。 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 不得担任期货公司独立董事的是：

在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属； 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。

 期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告的情形：设立、变更；解散、破产；被撤销期货业务许可；其营业部设立、变更、终止。

 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议；不构成对投资者的获利保证。

 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

 高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。

3.期货法规重点知识提取 篇三

P3～P

5一、法的形式

（一）～

（七）P5第四行;

二、法的效力层级

（一）宪法到上，下面全段

（二）是位法优于下

位法 下面全段

P9最后一段

P10

一、法人应当具备的条件 1.～4.二、法人的分类：

P1

3二、代理的主要各类：

（一）（二）

（三）P14建筑工程承包活动不得委托代理。

（二）须取得法定资格方可从事建设工程代理行为

第九段中招标代理机构是依法设立、……经济等方面的专家库。

倒数第六段《民法通则》………全段

P1

5二、转托他人代理……这一行；最后一段

P18倒数第二段；

二、特权的各类 1.～4.； 最后一段

P20第二段中第一、二行；

（三）第一段第一句。

一、不动产物权的设立 第一段第一句

P22《民法通则》规定……全段；

二、债的内容： 债权和特权不同，……全段； P22～P23IZ301052 建设工程债的发生根据 ：

一、～

四、P23建设工程俩的常见种类一、二、三

P24知识产权可以分为两大类：……；按照《民法通则》的规定…… 全段 P28

（二）建设工程活动中常见的著作权作品1.2.3.；

P29(四)著作权的保护期

P31最后一段

P34担保的定义；最后一段

P35《担保法》规定第一段前两句话

（二）保证方式……为连带责任保证。

以下组织不能作为保证人：1.2.3.P37第二段下列财产不得抵押

（四）抵押权的实现下面一段 ；二

（一），质押是指债务……担保。

P38质押分为动产质押和权利质押。第五段全段；按照《担保法》、……全段

四、定金 下面二段

P

41（一）

（二）（三）这三部分所有内容。

P4

5一、民事责任的各类：

二、民事责任的承担方式：

三、建设工程民事责任的主要承担方式。

P46承担方式：

一、行政处罚

二、行政处分；《中华人民共和国刑法》…… 全段。在建设工程领域，常见的刑事法律责任如下：一、二、三、3点

P50

二、施工许可证的法定条件：《建筑法》……全段

P53倒数第二段

P54第二段全段；

三、重新办理批准手续的规定 下面一段和最后一行

P57

一、施工企业资质的法定条件

（一）、（二）、（三）；倒数第五段 以房屋建筑工程……全段 ；最后一段

P61第二段 2.企业工商…… 全段3.企业工商注册所在地…… 全段 ； 倒数第四段 全段

P62建筑业企业资质证书有效期为5年…… 全段

第10、11行；3.企业发生合并、分立、改制的资质办理，下面两段

P63第三段 全段有下列情形之一的； 第四段有下列情形之一的；

P72

（三）建造师执业资格证书的使用范围 下面两段；

二、建造师的注册：

（一）（二）

P7

3（三）三部分所有内容

P75第四段 一级建造师可担任特级、……全段

P77

一、注册建造师享有下列全力。。。倒数第二段 全段 注册建造师应当履行的义

务：。。。。

P82《招标投标法》规定，……全段；

P83按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，……全段。

招标分为公开招标和邀请招标

P8

4（二）第二段 整段

（一）《工程建设项目施工招标投标办法》规定。。。

（二）招标代理机构应当具备的下列条件。。。

P85第五段 《工程建设项目施工招标投标办法》……全段多选题

第九段 《招标投标法》……全段多选题

P86第六段 资格审查应主要…… 全段 ；

（六）开标 下面所有内容重点看；最后一段

P87第二段最后两行第四段全段中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。

P89第六段 《工程建设项目施工招标投标办法》规定，招标文件一般包括下列内容……全段多选

（二）《招标投标法》规定……第一段

P90

（四）招标有效期下面一段；倒数第三段

P91第一段 有下列情形之一的。。。

P92第二段投标人的不正当竞争行为主要是。。。

P93

一、联合体投标的特点。。。

二、联合体的资格条件。。。

P95《工程建设项目施工招标投标办法》进一步规定：。。。

P99本页中部建设工程承包制度包括……《建筑法》规定，整段。

P10

2一、共同承包的适用范围 下面一段；

三、共同承包的责任 下面一段；

倒数第二行

P10

4三、分包单位不得再分包；四转包和违法分包的界定下面两段。

P108

一、施工单位不良行为认定标准 ：

（一）～

（五）共41条。了解

P11

5（三）

（四）（六）三部分的内容重点看 ；倒数第二段的最后一句。

P116

二、要约

（一）～

（三）；

P118

二、合同的内容，即……

P120

（一）发包人的主要义务1.～5.（二）承包人的主要义务 1.～5.P121(三)工期顺延的原因：

P126

（二）采用措施防止损失的扩大 下面第一段。

P127～P129

一、无效合同

（一）、（二）、（三）、（四）四部分的内容看一遍。

P130第二段。

二、合同的变更下面第一段。本页最后一段

P131第四段《合同法》规定，…… 全段。2.3.4.这三点。倒数第二段。

P133合同的终止 下面的第一、二段；

（二）合同解除的种类1.2.（四）施工合同的解除 ：1.2.3.P134第一段；最后一段。

P136《建设工程施工合同（示范文本）》有协议书、通用条款、专用条款三部分组成；

二、劳动合同的种类：

（一）～

（三）这三点

P137

（三）无固定期限劳动合同 第二段

P138

（二）劳动报酬和试用期 第二段和第三段第一句话注意

P142

（四）用人单位不得解除劳动合同的规定 下面第一段。

P149

三、第二段、第三段

P153 最后一段劳动争议的解决方式。。。

P1

54（二）仲裁 下方第一段。

P155

（二）诉讼 下方第一段。

一、工伤认定 下方第一段。

P158

一、劳动合同订立中违法行为应承担的法律责任第一段。第二段第一句话。P160承揽合同具有以下法律特征：

（一）～

（三）这三点

P168

一、借款合同的法律特征：

（一）、（二）、（三）、（四）这四点

P170租赁合同具有如下法律特征：

（一）～

（三）这三点

P179

一、仓储合同法律特征：

（一）～

（三）这三点

P180委托合同法律特征：

（一）～

（三）这三点

P184第一段 ；

（二）使用机械设备…… 下方的第一段 ；

（三）禁止夜间进行…… 下方的第一段

P1871.2.3.了解

P19

1一、第一段；

（一）第三段

P196在工程建设领域，节约能源主要包括建筑节能和施工节能两个方面。

P1981.2.内容看一遍

P20

4一、国家保护文物的范围下方第一段

P207

（二）在历史文化……下面第一段

P208

二、施工发现文化的报告和保护 ：下面第一段

P212最后一段多选题

P213最后一段

P214第五段安全生产许可证颁发管理机关。。。

P220

一、总承包单位应当承担的法定安全生产责任第一段

P2

21二、分包单位应当承担的法定安全生产责任

P221~ P22

3一、施工作业人员应当享有的安全生产权利：

（一）～

（六）这6点 P228 《建筑法》规定，…………全段

P231施工现场安全防护的规定 ：

一、～

七、这七点

P236第四段《建筑法》规定，…………全段 ；

一、建筑职工意外伤害保险是法定的强制性保险；

二、意外伤害保险的期限和最低保险金额，下方第一段。

本页最后一行。

P2

41（二）施工生产安全事故急救援预案的类型为：

（四）总分包单位的职责分工

P244

（一）事故报告的时间要求：

（一）事故报告的内容要求：

P247

（一）事故调查的管辖。。。：

P248第二段；

（一）事故处理：

P251～P253建设单位相关的安全责任

一、～

八、这八点

P25

5二、设计单位安全责任

（一）～

（三）这三点

P256

一、工程监理单位的安全责任：

（一）～

（三）这三点

P257IZ306054 机械设备等单位相关的安全责任 ：

一、～

三、这三点

P260

三、履行安全监督检查职责时有权采取的措施。。。

P261IZ307011 工程建设标准的分类 下方第一、第二段多选题

最后一段 多选题

P262

二、工程建设行业标准 第一段

P268 本页最后一段对施工质量负责人是 施工单位。。。。

P269 第二段中建立质量责任制，主要包括……多选题

P270 《建筑法》规定，…………全段

P273

一、施工质量检验制度： 下方第一段；倒数第二段的前三行。

P274案例上面一段

P277～P281IZ307031建设单位相关的质量责任和义务：

一、～

九、这九点

P284～P285IZ307033工程监理单位相关的质量责任和义务：

一、～

六、这六点 P28

5五、工程监理的形式下方第一段 及下方第二段中所谓平行检验，主要是强调监理单位对施工单位已经检验的工程应及时进行检验。

P287

一、建设工程竣工验收的主体 下方第一段。最后一行，具备下列条件：…… P289第六段 《城乡规划法》规定，…… 全段

P29

4（六）工程价款结算争议处理第二段

P297工程质量保修书包括如下内容：1.2.3.多选题

P299

（二）预留保证金的比例 ；

（三）质量保证金的返还 下方的的内容 P305行政纠纷的法律解决途径：

P306第七行，我国法院有四级：分别为……

（二）地域管辖 ：1.2.3.P314倒数第二段

一、民事诉讼时效的概念

P315根据我国《民法通则》…………分为4类 1.2.3.4.四、《民法通则》规定，诉讼时效期间从知道或者应当知道权利被侵害时起计算 P325 仲裁有下列三项基本制度：

（一）～