证券客户沙龙流程

证券客户沙龙流程（9篇）

1.证券客户沙龙流程 篇一

松江河支行举办高端客户理财沙龙

2013年1月25日上午，工商银行松江河支行与生命人寿保险公司邀请二十多位高端客户，在工行贵宾室共同举办了一场理财沙龙。在此次沙龙介绍了生命人寿保险公司有关的理财业务，通过理财这一方式，了解到保险产品是通过获得一定程度的保障来降低可能发生的风险，从而减少支出，达到以钱省钱的目的。

购买保险产品，是家庭理财、个人理财中一个重要的组成部分。在一些经济发达的国家，常有“房子第一、保险第二”的说法。其中的道理就在于，不买保险，个人的生命风险得不到保障、家庭财产得不到保全。

那么，保险“钱省钱”的理财作用究竟通过什么样的形式体现的呢？

举一例：有一位出租车司机，不幸车祸受伤。但因购买了保险公司一款名曰“绿色通道卡”的保险产品，到医院急救时，凭该卡直接进行急救、住院。待出院时，共花去医药费、住院费1万多元，全部费用均由保险公司支付。花了120元，却少支出了1万多元，这是比较典型的“钱省钱”的案例。

为什么买保险产品能够起到“钱省钱”的作用？

首先，购买保险产品，是降低风险带来的损失的一种行为。所以，其购买的不仅是一种保障，更是对风险的一种投资。由于风险具有不确定的特性，购买保险产品的目的也就在于一个“防”字。在这样一个过程中，你付出的是极少的钱(保险的保费)，但得到的却是大额的保障(保险的保额)。

其次，保险产品“钱省钱”的作用，是在发生保险责任事故后才体现出来。也就是说如果不买保险产品，全凭自己的积蓄进行补偿的话，可能有倾家荡产的风险。而买了保险产品，只要交出相应的保费，就能化险为夷，渡过难关，具有雪中送炭的功能。

需要强调的是，保险与其他投资工具相比，有一种强迫储蓄的特性。在保单生效期间，不发生风险，不能以个人的意愿随时收回投资。因为购买保险，是在购买一种保障，不到“万一”，这种投资是不会兑现的。所以，一旦买了保险产品，切不要轻易退保，否则会给自己带来损失。

随着保险市场的发展，一些保险产品在原有保障功能的基础上，又增加了储蓄或投资功能，使原本单一的保障功能向产品的多功能转化。但无论怎样转化，保险的保障本质还是不变的。

保险能通过各种有效的手段，为人们提供各类保障，诸如生有所托、老有所养、终有所安等。这些目标是无法通过其他金融产品来实现的，却可以通过保险产品有效、合理的组合来实现。

2.中信银行客户沙龙活动策划方案 篇二

一、前言

为感谢客户对中信银行成都世纪城支行的支持与信赖，特别为中信银行的重要客户举办“感恩客户畅游竹海” 沙龙活动。

二、自驾路线成都---宜宾(蜀南竹海)

在忙碌的工作了5天后,为自己寻找一处幽静闲暇的场所,放松疲惫的心灵,使身心都能接受大自然的洗礼.因此,活动的选址非常重要,既要环境优雅,又要考虑到路途的远近,蜀南竹海距离成都约4个小时车程,能让大家充分享受驾驭的乐趣同时又不会因长时间开车而产生疲惫感,目的地环境优美,空气清新,既有室内的活动场所也有户外风景,不失为周末出行好选择.三、活动内容

自驾出行、篝火晚会、竹林看海、抽奖等。

周六上午9：00从成都出发,晚上抵达蜀南竹海,晚餐后安排篝火晚会,第二天上午畅游竹海,下午自由活动,晚餐后返程.四、会场布置

篝火会场可以气球、彩带、彩灯等饰品装饰出温馨的氛围，电脑、音响设备、话筒、音乐等提前拷贝，因为是篝火晚会，所以小礼品和炭火、食物等准备也应备足.另可再备一些常用药及应急物品（如手电筒）。

五、邀请

筛选客户名单,确定名单后邀约客户,统计参加人数,车辆安排,出行通知,注意事项,邀

请客户时向邀约对象说明活动内容及特色介绍,精彩丰富的内容必将吸引客户参加的积极性.确定参加人员名单后下发邀请函,邀请函寄出后专人电话联系确认是否收到，并确认客人是否能参加，以确定最后的人数便于安排，建议中信银行按每位职员联络并接待2-4位来宾，每位职员需确认客人自驾车前往还是到指定地点安排接送，对负责接待的职员需了解活动的全部情况以便回答客人的咨询。

◆请柬内容参考：

（封面文字内容）

中信银行“畅游竹海感恩有你”自驾游活动邀请函

中信银行世纪城支行

（内页A面文字内容）

尊敬的XXX ：

您好！感谢您一直以来对我行工作的支持与信赖！

中信银行“畅游竹海感恩客户”自驾游活动是我行主办的一场感恩客户的大型户外活动，举办地选在风景如画的蜀南竹海，参加本次活动的来宾均是我行的VIP客户、商界名流、政界精英及我行领导。

整个活动内容非常的丰富多彩,除可享受自驾乐趣外,还可畅游浪漫竹海,期间我们还安排了独具原始风情的篝火晚会,除有美食相伴外,还有歌舞表演期待您的参与!您还可以根据参会人员名单结识更多的成功人士，我行职员均可为您引荐交流。

活动时间定于2011年10月15日-16日恭请准时参加，本次活动定会带给您难忘的记忆！

敬请光临！

中信银行世纪城支行

2011年10月11日

（内页B面文字内容）

中信银行“畅游竹海感恩有你”自驾游活动

篝火晚会表演节目单（拟定）

主持人：

8:00—8:10主持人致开场词

8:10---8:15领导讲话

8:15—8:30团队破冰

8:30—10:30游戏时间(踩气球、绑腿跑、你来比划我来猜、真情传递、时尚摩登秀、运气球、嘉宾才艺展示穿插其间、跳锅庄)

11:00—结束(自由活动)

活动操作：

1、踩气球：每组邀请3位嘉宾上场,腿上绑2只气球,伴着背景音乐去踩对方气球,音乐

结束的时候看哪一组队员腿上剩的气球数越多者为胜,可根据时间多做几轮.提前需准备气球

2、绑腿跑：每组安排3名队员,每位队员的腿分别与另2位队员的腿绑在一起,音乐响

起的时候开始从起点开跑最先到达目的地的一组为胜.提前需准备绳子

3、你来比划我来猜：每组选派2名队员,一个队员根据纸片上的内容用肢体语言来比

划,另一名队员根据队友的提示来进行猜,在规定的时间内答对数最多的为胜.需提前准备好答题卡

4、真情传递：全组的成员都可参与,人越多越好玩.每个人发一只纸杯并用嘴叼着杯子,整个游戏的过程中,不能用身体的其他部分来接触杯子.给每队的第一个人的杯里倒上相同的水,口令下发后,由第一个人往第二个人的杯子里倒水,依次往后,当传递完后,杯子里的水最多的那组为胜.提前需准备足够的纸杯

5、时尚摩登秀：每组选派2名男生上场,可以借用其他的女士的背包来做道具,伴随音

乐的节奏来进行模特展示,展示结束后,让男生再用刚才借用的背包主人,也就是女士来扮演背包,用同样的背包方式再走一次秀.表演最具创意的一组为胜.道具可根据现场来做选择

6、运气球：每队邀请3名队员上场,2名队员背靠背中间放只气球,将气球安全运送到

3.证券客户沙龙流程 篇三

——中秋客户答谢联谊会

一、活动主题

情满中秋，健康沙龙——中秋客户答谢联谊会

二、活动目的

借助中秋佳节来临之际，通过开展联谊活动，进一步拉近银行与客户之间的距离，切实密切双方的关系。本次活动也是银行展现自身优质服务水平，突出自我人性化服务精神的一种表现，也将会为以后银行把控客户，拓展自身业务做出一定的铺垫。

本次活动以健康为主题，活动将邀请具有健康专业知识的人士进行讲解，整个健康讲座将以健康饮食、健康生活为主要内容，在讲座之后还将安排互动环节，客户可以就自己关心的问题向讲座专家进行发问。

三、活动地点

XXXX

四、活动时间

XXXX

五、活动流程

5.1来宾签到（9:00——9:10）派遣专人组织来宾签到，并安排专人将来宾引领至活动现场。活动签到现场将准备点心、水果等物品，供来宾进行食用。在签到过程中，还将为现场到来的客户发放随手礼，以彰显我们银行的良好服务意识。

5.2文艺暖场（9:10——9:40）

在人员到位之后，将安排乐器表演活动进行暖场，乐器表演规模不用过大，以乐器独奏或小范围的乐队组合表演为主，时间控制在半小时左右。

5.3主持人致开幕辞（9:40——9:50）

主持人首先欢迎大家参与本次活动，感谢广大客户长久以来对银行的支持，介绍整个活动流程，并邀请银行领导致辞欢迎。

5.4银行领导致辞并宣布活动开始（9:50——10:00）

感谢客户的支持和厚爱，对于本次活动感谢大家的参加，宣布活动开始，并致以中秋祝福。

5.5专家讲座（9:50——11:00）

专家就当前人们生活中存在的主要健康误区进行讲解，纠正人们的错误生活方式，还将自己的一些关于健康生活的经验进行传递，帮助广大客户确立正确的健康生活方式。

5.6互动环节（11：00——11:30）

为了活跃现场气氛，提高广大客户的参与积极性，我们将在讲座之后开展互动环节。这个互动环节中，我们的客户可以向专家进行提问，专家对于客户的提问也将进行细致的解答。

5.7自由交流环节（11:30——12:00）

在互动环节之后，活动还将留出一定的时间供广大客户进行交流，这个自由交流环节也是为大家提供一个相识的平台，帮助广大客户丰富自己的人脉，结识志同道合的朋友。自由交流环节所创造出的价值也是我们活动的衍生价值，在活动现场我们也会安置专门的金融产品广告牌，在自由交流期间我们的工作人员也可以对一些具有购买意向的客户进行营销进而促进我们金融产品的销售。在这个环节，我们也可以深入了解客户的基本情况，搜集具有价值的信息资料，进而为我们银行今后开展业务打下良好的基础。需注意的是，在自由交流环节，为了保持现场的优雅气氛，将继续安排乐器表演为现场助兴。

5.8活动结束（12:00）

主持人宣布活动结束，再次感谢各位客户的到访，也为广大客户送上中秋祝福，对客户和银行双方未来的发展致以美好的憧憬。

六、其他事项

6.1准备物品

广告牌、随手礼、矿泉水、水果、点心、银行金融产品宣传页

6.2注意事项

4.证券客户沙龙流程 篇四

一、活动前准备

1.客户邀约：确定人数，各网点客户邀约，编辑邀约短信（基层网点各家4-5人，县城网点5-6人，必须为我行50万金融资产以上贵宾客户，如客户本人不能参加，可安排其配偶、子女参加），各网点报回客户名字，活动时需要现场签字。活动开始前一天，再次打电话，确定客户人数。（电话中告知，有养生专家授课，专邀请您这样的农行忠实客户，现场有礼品要馈赠）

活动前1个小时，打电话确定人数，并告知客户已提前预留好车位。

2.短信内容：尊敬的贵宾客户***客户，感谢您多年对农行的支持，值此2016年春节来临之际，我们诚挚邀请您，于本周**下午参加我行举办的健康养生沙龙，我行特为您邀请中医养生专家现场讲解，并为您准备了一份专属礼品哦！3.礼品准备：活动结束后礼品130元/人（30-40人）活动中奖品：有奖问答环节礼品金额15-20元不等，12-15人 现场交易客户的奖品：20元-40元，数量15份左右。

4.会场布置：a.话筒试音 投影仪试放 b.桌子摆放（画图）、笔、纸 c.水果、茶水、花生、坚果、纸抽 d.每桌产品宣传台卡

e.产品手册+信用卡申请表或者资信证明盖章 f、活动现场的展架、彩带、气球等物品 5.内容确定：a.主要是了解人寿介绍的产品种类，养生课程、人寿课程另外，其他课程整合成一个PPT。b.准备活动现场的主持词及行长致辞 c.准备活动中的有奖问答问题答案 d.准备客户调查问卷

6.活动过程中员工参与人数（4人不包括授课员工）：登记台、礼品派发1人，活动中产品营销对接1人（课程讲完的员工也要同时跟进），茶水、食品后勤供应1人，流动岗1人。

二、活动中执行

1.时间控制：第0-10分钟，迎宾时间，制定签到簿

第10-15分钟（占5分钟），主持人开场白，行长致辞

第15-55分钟（占40分钟），养生老师讲课

第55-70分钟（占15分钟），农银人寿**** 第70-90分钟（占20分钟），农行理财课程（理财+贵金属+锁芯）过程中要展示我行赝品（流动岗）。

第90-105分钟（占15分钟），农行信用卡，各课程结束会有问答环节，预定每个环节会有3个问题，时间共大约为8分钟。

活动结束，礼品领取为7分钟。整个环节时间控制在120分钟以内。2.客户到达会场后，安排座位。

3.每个环节结束要告知客户，讲师会在后方接待客户咨询。4.接待咨询的人员要登记好客户的咨询要点、意向和联系方式

三、活动后追踪 1.收齐调查问卷

5.证券客户经理经验分享 篇五

员工：小王

简介：08年大学毕业作为实习生进入公司，在柜台和基金中心实习，最后定岗在理财部。作为理财经理，目前积累客户资产6000W左右，月净佣金收入20000-38000左右，其服务客户中资产过300W以上有很多，以大客户创造利润为主，80%佣金来自于大客户，剩余20%佣金产生比较分散。目前职称：资深理财经理。

标准化推广之前问题：有着丰富的客户资源，其中不乏大客户，但是却无法有效利用，大部分高端客户只是进行常规股票交易，未能深度挖掘。客户沟通上也存在较多问题，没有稳定的客户开发渠道，银行网点也没有充分开发利用。

通过标准化管理产生变化：公司组织了两次较为实用的情景演练，通过演练整理了一套基本话术。该员工熟练的掌握了话术的核心内容，并能充分运用于生活实践中。

6.证券客户沙龙流程 篇六

——“人生三部曲”之爱情片《后会有期》励志片《熊猫崛起》伦理片《老无所依》 时间：2014年11月20日下午2:00至2:30签到 地址:福田区卓越世纪中心一层 人数规模：预约50家公司负责人 主办单位：中国微电影产业同盟会 承办单位：《车神俱乐部》 影片制作：大百姓传媒

协办单位：深圳市蓝莲花国际品牌设计机构

深圳市宾果国际有限公司

媒体支持：深圳电视台、香港商报、机场户外屏、微信公众平台、《名望无界》杂志、中国网上电视台

中国微电影产业同盟会首映沙龙流程及串词

一、2:00-2:30 签到；海报前扫描本会二维码；大屏滚动播放微电影《同盟会紧急召集令》《车神俱乐部片子》 注意：安排2名工作人员，负责签到、扫描。安排2名负责接待、指引来宾。安排1位发放入会申请单（笔），5位在片场介绍播放影片。

2:30 主持人登场告诉大家还有10分钟即将开始。。

画外音（国然）：尊敬的各位嘉宾请注意；我们的沙龙活动将在10分钟后开始；请诸位嘉宾抓紧时间前排就座，在此，哂纳中国微电影产业同盟会及车神俱乐部的一片盛情，让我们真诚的祝福，共同期待这神圣难忘的时刻！2；30~2：40滚动播出组委会核心成员的微电影名片 2：40开始主持（男）：

【震撼开场】

2:30开始主持人登场主持首先自我介绍 主持（男）：

尊敬的各位领导，各位来宾，女士们，先生们，大家下午好！

主持：这里是中国微电影产业同盟会与车神会所联合举办的沙龙活动现场，我是BINGLE电台主播，主持人国然，首先请允许我代表本次活动的主办方及承办方,向诸位嘉宾的莅临表示衷心的感谢和热烈的欢迎，欢迎大家！

【介绍嘉宾】

下面向向大家隆重介绍莅临本次盛会的主要领导和嘉宾（请介绍到名字的领导和嘉宾轻轻起身向朋友们招手致意）他们是

中国微电影对产业同盟会会长刘静先生 欢迎您 车神会所的负责人张卓嚇先生

同时也欢迎现场来自全国各地的企业家，领袖，欢迎你们的到来！

【引导嘉宾自我介绍】

真诚的友谊来自简介的自我介绍，下面把话筒交给各位来宾，做一个一鸣惊人的自我介绍，每人限时15秒，（问候语，名字，公司名称，主营产品以及祝福辞)请礼仪小姐把话筒传给嘉宾，讲完后请嘉宾把话筒传给下一位。【互动握手交换名片】

下面我们一起做个小互动，一起伸开双臂，握起你两边的手（幽默点：握手是不会怀孕的哈）一起说声!“从今天开始我们是朋友，我们是盟友”，好，松手，可以松手啦！互相给对方一个名片！【首先观影熊猫崛起】 主持（男）：下面进入观赏影片环节，请欣赏励志片《熊猫崛起》 3：15观赏《熊猫崛起》结束 主持（男）：掌声送给中国微电影产业同盟会的所有主创人员；刚刚我们看到的励志片《熊猫崛起》中讲述的是一位都市老人为追逐梦想老有所为的故事，但是在我们生活中，那些偏远山区，或者是我们自己的家乡里会有一些孤寂老人每天带着怎样的期盼的生活着……

下面请观赏伦理片《老无所依》 3：20观赏《老无所依》 3：50观赏完毕

【关于关爱老人影响面及强调京东众筹】 主持（男）：首先掌声送给中国微电影产业同盟会的所有主创及演职人员，亲爱的朋友们，伟大的亲情贯通于天下，父爱最无私，母爱最伟大；最好吃的饭 ……我是中国微电影产业同盟会理事，同时也是宾果国际的总经理；通过中央电视台的朋友接触到中国微电影产业同盟会；也是看了老无所依这部片子，深受感动；想到自己的父母……,我交朋友的原则之一就是一定要孝顺！孝顺的理解；

这部片子看了之后心有点疼，有点痛；养儿防老这是一种责任，同时也联想到我们老的时候，多么希望能有一帮亲人孩子陪我们一路走来，永不厌倦的听我们讲我们一辈子也讲不完的故事；但是现在还有很多人没有看到这部电影，如何传递这部电影信息，思想和情感成了我的一种责任，如何让更多的人了解当今社会老年人的生存状态，呼吁更多的人关注重视；

这部片子现在已经在京东众筹项目，为了更多的人观赏到这部片子，希望大家做一个爱的传递，填砖加瓦！我已经告之我身边所有人的圈子去参与进来，帮助这部片众筹成功即可扩大更大的宣传面，孝顺父母是中华民族的传统美德，让我们一起来关爱老人，传递这份爱！

【中国微电影产业同盟会会长刘静致辞】 主持（男）：亲爱的朋友们，有这样一个人，他是：电影《赤壁》《英雄》《满城尽带黄金甲》的执行导演，也是今天首映人生三部曲的总导演，也是中国微电影产业同盟会的会长，让我们用热烈的掌声欢迎刘导并请刘导为本次沙龙致辞！

【车神俱乐部领导张倬赫致辞】 主持（男）：感谢刘会长，请贵宾席就座；同时我们也感谢车神会所的负责人张卓嚇先生，与同盟会强强携手，微影院正式落户车神会所，同样让我们用雷鸣般的掌声有请张卓嚇先生上台致辞； 张卓嚇：……对微影院开幕仪式发言 【宣讲互联网思维及引出微名片】 主持（男）：感谢张总的精彩致辞，谢谢！刚刚结束的双11，有了571亿的销售额，用互联网思维思考商业模式已经迫不急待，现在微信的用户有4.7亿；用微信，微博，QQ等通讯软件传递智慧，思想，个人信息已经成了一种时尚，有了微电影名片真好，隐形的自动式推广，交天下好友以后就不愁没带名片了，呵呵！《中国微电影产业同盟会》的微电影名片，是会员专享的名片，在人人都离不开的网络微信时代，最直观、最有效、最艺术的名片就是微电影名片啦，这将成为你个人社交的重要工具。

4：20：互动沙龙（找几个即将要和我们合作的人分享感受）

主持（男）把微电影名片结合着《中国微电影产业同盟会》关爱老人的公益事业结合起来，推出。微电影产业同盟会的一个项目就是微名片的拍摄，原价5800元，今天在现场只需要1680元就可以拍摄微名片，而且还可以免费成为中国微电影产业同盟会的会员；拍微电影名片其实就是持续的支持我们的公益事业！今天你的付出你将拥有《中国微电影产业同盟会》拍摄的微电影名片，同时自动加入会员。好，下面的时间请诸位与工作人员对接沟通！谢谢诸位

7.证券营业部客户服务体系 篇七

证券, 营业部, 客户, 服务

近来关于证券营业部如何生存、如何转型的文章不断见诸于媒体，而大家讨论的无外乎证券营业部的规模如何调整如“三八”式，或功能如何变革如“储蓄所式的交易平台”“网上经纪人”等。笔者认为这些都是在表层上讨论--无论是规模调整还是功能上的变革都是“形式”，没有涉及到问题的实质。证券营业部卖什么？归根结底证券营业部出售的应该是服务。不研究如何从根本上改善和提高现有的服务水平而仅讨论如何从人员、结构上变革对证券营业部生存来讲无疑是南辕北辙、缘木求鱼。通过对业内一些证券营业部的调查，我们发现几乎所有证券营业部的客户服务从管理上都属于粗放型，体现以下几方面：

首先是咨询服务的粗放型，每个证券营业部一般都有咨询人员，但对咨询人员的服务工作没有具体指标和要求，对客户咨询服务的随意性很强；

其次是咨询内容的粗放型，大部分咨询都是谈大盘、推荐个股，好一点的可能有推荐个股的跟踪分析，但是由于每个客户的操作风格不同、风险偏好也不同，其需求肯定带有个性，但是当时证券营业部却不能作好这项服务；再次是基础服务的粗放型，客户服务主要以被动反应式为主，对客户主动性的服务在管理上没有规定，使客户服务出现很大的随意性和不确定性。

正是由于这些现象的存在使得当前证券营业部的服务从整体上看层次还比较低。如何解决这一问题呢？笔者认为应该通过建立证券营业部的客户服务体系来解决这一问题。客户服务体系就是一整套相关的制度和规范，规定出为客户服务的具体内容，各种服务人员具体的工作内容和职责以及相应的考察方法和监督机制。建立客户服务体系的目的有三：首先，通过建立一套完整可行的制度来规范服务行为，使其量化、标准化，有助于保持服务质量的稳定性；其次，通过服务体系的建立，使服务呈流水线式，各个岗位之间可以达到互相监督、互相制衡的目的；再次，通过服务体系的建立使证券营业部现有各业务部门之间的结合能更加紧密，达到充分的资源共享。

一、客户服务体系的内容

根据服务客户的类别不同和服务的功能不同，笔者认为客户服务体系应包括：现场客户服务系统、非现场客户服务系统、高端客户服务系统、潜在客户开发系统和研发平台。这个体系核心是研发平台。

现场客户服务系统包括：

１、要求客户管理员每日必须对定量客户进行重点拜访，及对定量的房间进行重点巡视，并进行表格记录。这样可以达到主动与客户沟通的目的并且保证与客户沟通的频率不因为管理员的个人喜好产生偏差；

２、客户管理员需根据与客户沟通和巡视获得的信息对每日咨询服务的对象做出计划，并将每位咨询对象的持仓明细、持仓价位等信息填至《咨询表》中并提供给咨询人员。

咨询人员每日根据管理员提供的《咨询表》对客户持仓进行书面分析并提供建议。在规定的时间要求内客户管理员和咨询人员一起将咨询意见提供给客户。“治大国若烹小鲜”，这种管理制度很类似与餐厅的服务方法--由服务员将客户点菜单送至厨房，厨师根据客户的需求做出相应菜点，由服务员提供给客户。这样可以在客户管理员和咨询人员之间有效构成监督，并使咨询服务有的放矢、根据客户的需要提供咨询信息。３、建立客户交流会制度。每周定期召开大中户交流会，不仅由证券营业部的分析师解盘、荐股，也邀请客户中的高手一起交流、分享，即能满足客户的成就感也能充分达到证券营业部与客户、客户与客户之间沟通、交流的目的，逐渐在客户中建立一种非常融洽的团队氛围，使客户群更加稳定。非现场客户服务系统包括：主动类服务和被动类服务。主动类服务指：

１、专人负责对非现场客户进行电话回访，回访内容包括：投资咨询、客户软件使用有无问题及证券营业部最新的服务举措和投资品种。我们对回访工作也要求表格记录并对每日回访的数量有明确规定；２、根据客户的交易记录和持仓情况咨询人员为非现场客户提供分析报告；３、定期举办非现场客户的联谊会。

被动类服务指：

由于每日拜访的客户终究有限，有可能客户当日有服务需求而我们没有拜访到，针对这种情况我们专门设立两部服务专线，一个是投资咨询服务电话、另一个是技术支持服务电话专门解决客户在软、硬件使用上遇到的问题。

我们希望通过主动类和被动类这两种服务能够满足非现场客户的服务需求。高端客户的服务

高端客户指那些愿意付出较高佣金以换取专业、专人、全天候咨询服务的客户。笔者认为应以经纪人为桥梁，依托证券营业部的研发平台为客户提供这样的服务。现实中研发人员可能不会有充足的时间为客户提供具体操作指导，而经纪人可能有时间但没有较深的研究能力，因此将两者结合：由研究人员提供内容，由经纪人为客户作详尽的解释和指导，使客户受到完美的服务。

潜在客户的开发

潜在客户应区分为两部分：一部分客户是注重服务价格而不过高追求服务的质量，对于此类客户证券营业部应该与周边企业合作，比如：分析软件公司、电脑公司、咨询公司等，通过他们的产品结合证券营业部较低的佣金水平来开发客户；另一部分客户是希望能有专人指导，哪怕多付一些佣金也愿意，对于这部分客户证券营业部的开发应与高端客户服务结合，使这种为客户提供的高价格、专业、个性化的服务在投资者群体中产生广告效应，树立起证券营业部的投资顾问品牌，从而达到吸引潜在投资者前来证券营业部操作的目的。

研发平台

通过以上介绍可以看到在这个客户服务体系中研发平台是这个体系的核心，每个服务系统都与其密切相关，他的研究质量和数量也直接影响整个服务体系的服务质量。而作为证券营业部最为薄弱的地方也就在于此，有的证券营业部是人员数量不足，有的证券营业部人员素质不能达到要求。最理想的结果是由总公司的研究所协助证券营业部做好研发平台的建设，这样能达到规模效应。但实际上这也是整个证券业普遍存在的问题：每个证券公司都有研究所，但几乎每个公司的研究所都不能很好地为证券营业部服务。在这种情况下要求证券营业部一方面要做好人才的储备，不能因为一时市场不景气、费用紧张而不进行人才储备和培养，另一方面证券营业部要积极与“外脑”联系如专业咨询机构、大专院校等，通过他们为证券营业部提供研发产品。

8.证券公司客户经理岗位职责 篇八

2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

9.证券客户经理工作指引 篇九

基本工作要点在遵守证券行业合规及“十不准”原则前提下，开展证券客户的开发和维护工作；遵守公司及驻点银行的管理规定、考勤办法、着装要求及行为规范；完成公司每月及各种营销活动下达的销售任务，每月至少达到60分的考核标准；服从区域经理的管理，及时按要求执行工作安排，及时汇报业务进展情况及困难； 5 不断提高自身投资分析能力、客户服务意识及营销技能；每日填写客户经理工作日志记录当日工作情况，每周例会上交区域经理例行检查，随时接受考勤专员抽查。

客户开发每日准时到银行网点报道，或者到户外营销网点进行工作；每天派发网点叫号量15%以上的宣传单页，收集3个以上的新客户联系方式；每天主动拨打打10个以上的准客户联络电话，争取约见，达成缔结；每天给所有有意向的潜在客户发送公司短信，及下午的夕会报告；每周至少与3位以上的客户约见，并介绍丰泰产品和服务；做好客户经理日志的记载，建立客户档案并每日更新；协助客户转户，引导客户到营业部完成开/转户；录入CRM客户预约流程。

客户服务每日主动拨打老客户打电话或发短信，保证每月3次以上的回访频率，客户有任何问题要及时妥当处理，每季度保证与客户见面1次以上；关注客户的股票及操作详情，需要时给予投资上的帮助（可寻求财富中心指导）；当出现行情波动时适当安抚客户情绪，与其建立信任的良好关系；多宣传丰泰，争取更多签约客户；对非有效户仍要定期做维护服务，争取2次开发；主动为老客户提供上门服务，将服务做到客户身边（单位、亲友、邻里），以服务促营销，通过老客户转介绍，争取更多新客户资源。

银行及相关渠道维护每日准时达到驻点、完成电话考勤，着正装遵守银行各种管理要求；协助银行完成迎送、分流客户，叫号，复印，接待客户等日常基础工作； 3 在网点工作态度积极、勤奋，与银行网点关键人物建立良好的合作关系； 4 与银行互利合作，必要时协助银行，缓解其相关的业绩压力。

专业技能提升参加公司各种类型的培训；生活中关注大盘行情，财经消息争取慢慢有自己的投资见解和营销话术。

其他配合营业部其他部门的日常工作；准时参加公司各种类型的会议及培训活动；积极参与区域活动，团队成员互助成长。