业务资料移交管理办法

业务资料移交管理办法（共7篇）

1.业务资料移交管理办法 篇一

企业移交退休人员社会化管理业务流程

一、申请移交社会化管理批文程序

首先，到市社保中心关系科打印退休人员一次性缴交医疗保险金核定单，凭其到地税局或银行缴费。

其次，市属企业向市劳动和社会保障局或市退管办提交申请移交请示（附件1格式）及以下材料（省属企业向省劳动保障厅退管处申请，区、县级市属企业向企业所属区、县级市劳动和社会保障局申请批文）：

（1）一次性缴交医疗保险的社保征收核定单、地税局或银行划帐托收单（复印件）或一次性缴交过渡性医保金名册表（社保打印，复印件）。

（2）承诺书（附件2，企业向市退管办作承诺，移交人员因原企业福利待遇方面引起纠纷由原企业负责解决）一份。

（3）协议书（附件3，移交后原企业统筹项目外福利待遇等方面如何处理的协议。企业、企业工会、退休职工，三方协议盖章签名，无工会组织应当注明。协议书一式四份，市退管办、企业、退休职工、个人档案各一份）。

（4）转制、关闭、破产单位须提供企业投资主体或上级主管部门的批文（复印件）。

企业接到市劳动和社会保障局或市退管办同意移交复函后，领取移交所需表格样板和退休职工管理手册。

二、办理移交手续

企业到退休人员户口所在区、县级市退管办办理移交手续（国外、市外定居的按单位所在区移交），并提交如下材料：

1、《移交社会化管理退休人员汇总表》（附件4）一式五份（按户口所在地址分区、县级市街道做表及excel格式做3.5寸盘，备注栏注明属哪类特殊人员、（建国前参加革命工作老工人、伤残、孤寡、独居、精神病、伤残、80岁以上高龄、特困、重病、军转干部、退役军人、市外、境外定居地方、工种退休或病退）。

2、移交批文或复函（复印件一份）。

3、《广州市退休人员个人情况登记表》（附件5）一式三份（单位意见栏注明房改时间、地点、面积、以及军转干部在原单位生活补贴发放起止时间，并加盖单位章，贴好相片）。

4、广州市退休人员社会化管理服务协议书一式两份（附件6，企业与区退管办签订）。

5、缴纳3000元/人退管活动资金（特殊人员每人加缴10.5万元的安置费）

6、移交人员身份证、户口本（第一页及本人页）复印件各一份。

7、社保部门打印的《参加医疗保险人员名册情况表》（复印件一份）。

8、移交人员档案[档案袋规格：长34cm、宽24.5cm、厚（折叠部分）2.5cm]，填写转移档案材料清单（附件7），档案移交明细表（附件8）一式三份（分街道填写）。

9、为发放慰问金每个人准备一本存折（白云区、开发区农行存折，其它各区工行存折，县级市按当地情况确定。）复印存折姓名页，写上原单位名称。

10、特殊人员需填写《特殊人员情况登记表》（附件9）一式二份。

11、建国前老工人、军转干部、异地就医人员须将《建国前参加革命工作老工人生活困难补贴审批表》、《广州市军转干部领取生活补贴资格确认表》、《异地就医定点医疗机构登记表》放入档案，并注明补贴在原企业发放起止时间。

12、退休职工管理手册（贴相片）盖印。(盖区、县级市退管办业务章)。

三、办理关系转移手续

企业凭区、县级市退管办盖章后的《移交社会化管理退休人员汇总表》和市退管办复函的复印件，于当月到社保基金中心办理退休人员转移手续。党员组织关系转移所属街道党工委。各区退管办联系电话：

越秀区退管办：83807386海珠区退管办：89222621荔湾区退管办：81034792天河区退管办：87514071白云区退管办：26091970黄埔区退管办：82293992 开发区退管办：82111071南沙区退管办：84985421花都区退管办：86969335 番禺区退管办：84692958增城市退管办：82652199从化市退管办：87965460 退管表格下载网址：http:///newhtdocs/zwxx/tgzc.php

2.单项工程资料移交清单 篇二

1、移交管理用钥匙；

2、移交业主房屋钥匙

3、竣工总平面图；

4、单体建筑竣工图；

5、单体结构竣工图；

6、单体设备竣工图；

7、给排水竣工图；

8、电气竣工图；

9、户型平面图及水电线路图；

10、供水供电合同；

11、住宅质量保证书和住宅使用说明书；

12、工程竣工验收备案证明；

13、工程规划验收合格证明；

14、电梯（扶梯）合格证明和准用文件；

15、燃气工程竣工验收合格证明；

16、隐蔽工程等竣工验收合格证明；

17、消防验收合格证明；

18、地界界桩放点报告；

19、环保达标验收合格证明； 20、有线电视及电话协议 复印件；

3.物业新建物业移交资料目录 篇三

一 项目建设资料 征地批文、协议书（合同书）、项目土地使用合同、红线图、立项文件、工程申报批建文件及计划批准文件

2工程招、投、定标书、同意使用土地通知书 3 建设用地批准书、建设许可证、工程建筑报建表

4上级机关的决议、决定、批示等工程重要会议纪要和指导性文件 5 固定资产投资许可证 6 建设工程规划许可证

7初步设计方案、设计鉴定审批文件、市规划局《建设工程报建审核书》 8 规划报建图 建筑设计防火审核意见书 10物业各分项工程设计方案 11 建设工程规划验收合格证 12建设工程竣工验收质量认定书 13建筑工程竣工消防审核意见书

14单项工程质检监督委托书、成果报告、单项工程竣工验收证书、单位工程质量综合评定表 施工合同、施工许可证、施工执照（复印件）、开工报告、工程建筑埋放线、验线、验收意见书

16工程勘测资料：地质图勘察报告、地形、地貌、控制点、永久性水准点的坐标位置图、水文、气象、地震等设计基础材料 17 公共安全技术防范工程设施使用证

18竣工验收会议文件及质量评审材料、竣工报告、竣工验收证书/验收报告供水协议书 20 供用电合同 21 同意供电通知 22申请门牌呈批表 23 通邮申报表 24 其它相关资料 二 物业产权资料 1 拆迁资料 销售资料（业主、产权、位置、建筑面积等）3 其它相关资料 三 建筑工程技术资料 1 地质勘察报告 工程合同及开、竣工报告

3施工许可证或开工许可证、施工执照、合同 建筑施工图（结构、建施、水施、电施、防雷、弱电等）5施工组织设计及施工技术交底、测量放线记录、施工总结 6桩基础技术材料、回填夯实检验报告 7基础、主体中间验收证书 8 图纸会审记录 工程设计变更通知及技术核定单(包括质量事故处理记录)10 隐蔽工程验收签证 11事故处理记录

12建筑物、构筑物及重要设备安装商量定位记录及各种观测记录 13原材料产品及重要构件出厂证明

14原材料试化验单及材料代换审批单 试件试验 15 竣工验收证明书 主要建筑材料质量保证书（钢材、水泥等）17 新材料、构配件的鉴定合格证书 18 砂浆、混凝土试块试压报告

19建筑竣工图（包括总平面图、建筑、结构、水、电、防雷、弱电、设备安装、附属工程及隐蔽管线等）其它项目竣工图（绿化、景观、二次装修等）21 各分项工程施工单位资料

22各分项工程/隐蔽工程验收表/测试报告（注单项工程除上述各项外还应包涵以下几项：竣工工程项目一览表、设备清单、设备材料证明、施工记录、设备安装调试记录、建（构）筑物记录）23其它相关资料 四 设备资料---供电系统 1 供电系统设备购买、安装合同 供电系统设备制造、安装单位、维护单位资料 3 供电系统设备产权所有者及用户的名称和地址 高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备参数（型号、数量、重量、额定电压、电流、频等）高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备随机资料（安装使用说明书、技术图纸、机房布置图、产品合格证、安装配件清单等）高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备主要配件资料（生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等）高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备试运行检验记录、运行许可证 配电箱、电缆、插接母线、电表等资料（生产单位、技术参数、说明书、检测报告、产品合格证等）灯具、末端用电器具资料（生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等）配套装置、仪表、电度表资料（检验记录、测试报告、原始数据记录等）11 其它相关资料

五 设备资料---给排水系统 1 给排水系统设备购买、安装合同 给排水系统设备制造、安装单位、维护单位资料 3 给排水系统设备产权所有者及用户的名称和地址 4 水泵等配套设备参数（型号、额定功率、扬程、编号等）设备随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）设备运行检验记录、管道水压及闭水试验记录、给水管道的冲洗及消毒记录主要材料和制品的合格证或试验记录 配套装置、仪表、水表资料（检验记录、测试报告、原始数据记录等）水、暖、卫生器具检验合格证书；其它相关资料 供水系统

1)计划批文； 2)建设许可证；

3)工程开工申请表、报建表； 4)建筑许可证；

5)工程招、投、中标通知书；

6)征用土地批文、协议书以及红线图； 7)设计审批文件及地质资料； 8)工程质量检查监督报告；

9)验收会议纪要及质量评审材料； 10)工程预决算书； 11)施工许可证；

12)施工执照（影印件）； 13)施工合同，工程任务书； 14)开工，竣工报告；

15)施工组织设计及施工技术交底； 16)施工测量放线图表及记录； 17)施工技术总结；

18)工程竣工验收合格证；

19)图纸会审记录及设计变更通知单、联系单； 20)地基处理资料；

21)事故处理及遗留问题处理意见；

22)隐蔽工程验收记录（包括沟槽验收记录，钢管焊接及防腐检查验收记录，管道接口检查记录）；

23)材料，构件出厂合格证；

24)原材料试验报告及材料代换审批单；

25)试件试验报告（含数理统计、配合比报告）； 26)管道水压试验、渗水量试验记录；

27)设备系统调试记录（包括供水加压泵房调试记等）； 28)供水管道冲洗、消毒记录及水质分析报告； 29)回填土夯实检验记录；

30)工程竣工测量成果（包括管道的坐标、里程、高度、坡度）； 31)工程质量评定表； 32)给水工程技术要素表；

33)工程照片（工程面貌及施工新工艺、新技术等）； 34)其它。

排水系统

1)施工许可证；

2)施工执照（影印件）； 3)施工合同，工程任务书； 4)开工，竣工报告；

5)施工组织设计及施工技术交底； 6)施工测量放线图表及记录； 7)施工技术总结；

8)工程竣工验收证明书；

9)图纸会审记录及设计变更通知单、联系单；

10)地基处理资料(软基处理、桩基、混凝土施工记录等)； 11)事故处理及遗留问题处理意见； 12)隐蔽工程验收记录； 13)材料，构件出厂合格证；

14)原材料试验报告及材料代换审批单；

15)试件试验报告（含数理统计、配合比报告）； 16)污水闭水试验记录； 17)机泵安装记录；

18)设备试运转记录（包括污水提升设备）； 19)回填土夯实检验记录；

20)工程竣工测量成果（包括管道的坐标、里程、高度、坡度）； 21)工程质量评定表；

22)（雨、污）水工程技术要素表；

23)工程照片（工程面貌及施工新工艺、新技术等）；

24)其它。

六 设备资料---电梯系统 1 电梯设备购买、安装合同 电梯制造、安装单位、维护单位资料 维保人员技术证件 3 电梯产权所有者及用户的名称和地址 电梯设备参数（型号、数量、额定载重、额定速度、乘客数、电梯行程、层站数、轿厢及对重的质量、机器编号等）随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、电梯机房井道布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）设备安装调试记录 电梯设备检验记录、运行许可证 国家特种设备档案（特种设备（普查）注册登记表、特种设备使用登记证、电梯监督检验报告（首次检验报告）、电梯验收运行记录表）9隐蔽工程检查验收记录 10 其它相关资料 七 设备资料---消防系统 1 消防设备购买安装合同 消防设备制造、安装单位、维护单位资料消防设备产权所有者及用户的名称和地址 消防自动报警、消防广播、消防栓、消防喷淋等设备参数（型号、数量、水泵额定功率、扬程等）随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）设备、仪表调试运行检验记录、管道冲洗、水压及闭水试验检验记录消防系统主要材料和制品的合格证或试验记录消防验收合格证书其它相关资料 八 设备资料---弱电系统 1 弱电系统设备购买、安装合同 弱电系统设备制造、安装单位、维护单位资料 3 弱电系统设备参数（系统、型号、规格、数量）弱电系统随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）弱电系统设备调试运行检验记录、安装检验合格证书、智能化等设备国家许可使用证明宽频接入协议有线电视及电话协议其它相关资料 九设备资料---柴发机组 1柴油发电机组销售安装合同书 2施工、维保单位资质、营业执照 3发动机零件图册

4柴油机使用说明书及保养手册、发电机组安装使用维护手册 5柴油发电机组产品合格证 6发动机出厂试验数据记录 7柴油机组技术参数资料 8电机组测试数据记录 9专用工具清册 10其它相关资料 十

声像资料

1建筑前后的现状、侧、立面照片 2内外景观照片 3建筑小品 4工程奠基、开、竣工典礼、重要领导人或知名人士视察、剪彩、题词照片、录音、录像 5工程主要部位隐蔽和处理大事故原状及处理后的照片、录像

十一 其它相关资料

1相关主管部门专项验收（备案）合格文件：规划、消防、园林、人防、环保、质监、民政、综治主管部门出具的规划、消防设施、绿化、人防工程、环境保护设施、电梯、房屋幢户号编排、安全防范设施验收合格证明文件；建设主管部门出具的房屋建筑、供水（含二次供水设施）、排水、道路、燃气工程竣工验收备案等证明文件，以及按规定落实到位的建设工程质量保证金证明文件；供电、通信、广电等部门或单位出具的供电、电话、宽带、有线电视等工程设施合格证明文件；法律、法规、规章规定的其他文件；

2产权资料：项目批准文件、土地使用证、建设工程规划许可证等相关资料；

3技术资料：物业区域的竣工总平面图，单体建筑、结构、设备竣工图，配套设施、地下管网工程竣工图等竣工验收资料；设施设备的安装、使用和维护保养等技术资料； 4专项维修资金缴纳资料；

5开发建设单位与物业服务单位签定的物业服务协议、与业主在房屋买卖合同中签定的物业服务协议，业主临时公约和业主承诺书； 6物业质量保修书和物业使用说明书；

4.竣工资料移交所需目录全 篇四

1、工程前期收集资料报名序号：

1、中标通知书

2、工程合同及分包合同

3、参建、分包、供货单位资质证书

4、工程立项文件（收集扫描件）1）项目可行性研究报告 2）立项文件 3）立项批复

5、工程报建批复文件

1)规划许可证 2)土地使用证 3)施工许可证

4)建设项目环境影响报告表

6、施工图审查文件

7、建筑节能专项审查表

8、项目经理任职资格文件及一级建造师证书

9、项目经理和技术负责人个人简历（附2寸证件照）

10、甲方分包桩基全套资料及交接记录。

2、施工组织设计

●必须有完备的审批手续。有质量目标和目标分解；结合该项工程的实际进行布局，施工顺序，工艺要求，材料，设备使用要求。

3、质量计划

●必须有完备的审批手续。有质量目标和目标分解；结合该项工程的实际进行质量控制措施策划。

4、创优计划 ●必须有完备的审批手续。有创优目标和实施节点计划，结合该项工程的进度要求进行创优施工标准检查和验收。

5、施工管理资料

1、施工现场质量管理检查记录

2、中标通知书

3、工程预（决）算

4、承发包合同

5、施工许可证

6、质保体系人员名单及岗位证书

7、企业资质及质量管理制度和质保体系人员岗位责任制

8、开工报告

9、监督验收通知单

10、工程质量保修书

11、企业标准（施工过程中提供）

6、施工技术资料

1、地质勘察报告及图纸

2、施工图审查批准书（防雷、消防、抗震审核意见及答复）

3、图纸会审

4、设计变更（通知）

5、材料代用签证

6、工程联系单

7、施工组织设计（方案）

8、技术交底

9、定位测量放线记录

10、沉降观测记录

11、建筑物轴线、标高、全高、垂直度测量记录及结构尺寸复核记录

12、楼梯入口处净高、楼梯段垂直度净高及扶手、窗台净高

13、监督检查记录及复查记录

14、质量事故（问题）情况、处理方案、施工方案及复查验收记录

15、隐蔽工程记录

16、施工日记

17、竣工图

7、质量控制（含试验）资料

（一）建筑与结构

1、钢材

（1）钢材验收登记表及出厂合格证（2）试验报告

2、焊接

（1）焊条（剂）验收登记表及出厂合格证

（2）焊接模拟试验报告及试验报告（钢结构焊缝检测报告）

3、水泥

（1）水泥验收登记表及出厂合格证（2）试验报告

4、砖（砌块）

（1）砖（砌块）验收登记表及出厂合格证（2）试验报告

5、砂、石（分开）

（1）砂、石验收登记表（2）试验报告

6、防水材料（瓦）

（1）防水材料验收登记表及出厂合格证（2）试验报告

7、外加剂（1）外加剂验收登记表及出厂合格证（2）试验报告（砌体应做型式检验报告）

8、构件（包括各类门窗、钢结构、油漆、涂料、面砖等）（1）构件验收登记表及出厂合格证（2）试验报告（后置埋件的拉拔强度、外窗三性试验、钢结构螺栓试验、饰面砖粘结强度等）

9、隔热、保温材料

（1）隔热、保温材料验收登记表及出厂合格证（2）试验报告

10、砼试块报告

（1）强度统计及评定表（2）浇筑申请表（3）配合比（4）试块试验报告

11、砂浆试块报告

（1）强度统计及评定表（2）砌体砌筑隐蔽工程施工通知单（3）配合比（4）试块试验报告

12、单桩及群桩（高、低应变检测）、静载试验报告

13、地基处理及复合地基承载力检验

14、土壤试验报告

15、打（试）桩记录

16、钢结构焊缝外观检查记录

17、结构吊装记录

18、抽气（风）道检查记录

（二）建筑给水、排水及采暖

1、材料、设备出厂合格证

（1）材料、设备验收登记表（2）出厂合格证

2、管道、设备强度试验、焊口检查和严密性试验记录（1）强度试验记录（2）焊口检查记录（3）严密性试验记录

3、系统清洗记录

4、灌水、通水、蓄水、通球试验记录

（1）排水管及水箱灌水试验记录（2）排水管通球试验记录（3）通水试验记录（4）厨房、卫生间、屋面蓄水试验记录（坡屋面淋水试验记录）（5）地下室防水效果检查记录

5、锅炉烘、煮炉、设备试运转记录

（1）烘炉记录（2）煮炉记录（3）设备试运转记录

6、暖气管道、散热器压力试验记录

（三）建筑电气

1、建筑电气工程主要材料、电气设备出厂合格证（1）设备、材料验收登记表（2）出厂合格证

2、设备试验、调整、试运转记录

3、绝缘、接地电阻测试记录

4、照明全负荷试验记录

5、大型灯具牢固性试验记录

（四）通风与空调

1、材料、设备出厂合格证

（1）材料、设备验收登记表（2）出厂合格证

2、风量、温度测试记录

3、制冷、空调、水管道强度试验及严密性试验记录

4、通风、空调系统调试及试运行

5、制冷设备运行调试记录

6、洁净室洁净度测试记录

（五）电 梯

1、电梯工程的主要设备、材料合格证及开箱检验记录

2、绝缘、接地电阻测试记录

3、空、满、超载运行及安全装置检查记录

4、电梯调整及安装检测试验报告

8、检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收记录、单位（子单位）工程质量竣工验收记录及验收综合表

施工现场质量管理检查记录 基槽（坑）验收记录（附图）桩基工程验收记录 基础工程验收记录 钢结构/网架工程验收记录 主体结构验收记录 建筑装饰装修分部验收记录 建筑屋面分部验收记录 建筑给水分部验收记录 排水及采暖分部验收记录 建筑电气分部验收记录 通风与空调分部验收记录 电梯分部验收记录 智能建筑分部验收记录 建筑节能分部验收记录

单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

单位（子单位）工程观感质量检查记录

9、工程技术变更资料：

工程图纸会审记录 工程设计交底记录 施工技术核定单 工程施工联系： 工作联系单： 洽商变更单：

10、竣工图：

●所有竣工图均应加盖竣工图章，包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。如果利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺，平面布置等有重大改变或者变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。

11、创优工程申报资料必备：

一项鲁班奖工程或者一个建筑工程项目，从立项、审批、勘测、设计、施工、监理、竣工、交付使用，到评奖，申报鲁班奖工程，涉及到众多的环节和众多的部门，这就要求工程资料齐全、完整。申报单位应会同建设单位收集、整理一并归入工程档案。如有关：计划、规划、土地、环保、人防、消防、供电、电信、燃气、供水、绿化、劳动、技监、档案等部门检测，验收或出具证明

创优申报资料目录

1、工程彩色照片（20张）-----------

2、申报表（1份）------------------

3、主申报单位资质证书（扫描件）----

4、工程立项文件（扫描件）-----------1）项目可行性研究报告------------------2）立项文件----------------------------3）立项批复----------------------------

5、工程报建批复文件（扫描件）------1)规划许可证---------------------------2)土地使用证---------------------------3)施工许可证---------------------------4)建设项目环境影响报告表---------------

6、天津市“金奖海河杯”证书（扫描件）------------------------------

7、天津市工程优秀设计奖证书（扫描件）------------------------------

8、工程质量监督（监理）单位的工程质量评定文件（扫描件）------------1)建设工程质量监督报告-----------------2）监理竣工总结------------------------3）监理评估报告------------------------4）设计单位工程质量检查报告------------5）勘查单位工程质量检查报告------------

9、工程节能、环保验收证明文件-------1）时代大厦节能工程质量验收证明书------2）时代大厦环保验收证明文件（需环保局盖章）---------------------------

10、工程竣工质量验收证明书（扫描件）

11、工程质量监督部门的备案文件扫描件和国家验收文件（扫描件）-------1）竣工验收备案表----------------------2）人防验收证明------------------------3）消防验收意见书----------------------

12、工程结算审价报告（扫描件）------

13、省级以上QC活动成果奖项证书（扫描件）--------------------------

14、省级以上工法证书（扫描件）------

15、省级以上新技术示范工程证书（扫描件）----------------------------

16、业主满意度评价表-----------------

17、其他材料-------------------------1)无拖欠农民工工资证明原件---------------2)无重大安全事故证明原件-----------------3)无质量事故证明原件--------------------

18、施工过程新技术录像DVD-----------------

附录：建筑工程资料总-分目录（参考）

一、总目录

1、建筑工程基本建设程序必备文件

2、建筑工程综合管理资料

3、地基与基础工程

4、主体结构工程

5、建筑装饰装修工程

6、建筑屋面工程

7、建筑设备安装工程综合管理资料

8、建筑给水、排水及采暖工程

9、建筑电气工程

10、通风与空调工程

11、电梯工程

12、智能建筑

13、施工日志

14、竣工图

15、工程项目所有获奖证书

二、建筑工程基本建设程序必备文件

1、立项申请报告及批复

2、可行性研究报告及批复

3、环境质量报告书及批复

4、固定资产投资许可证或相应的资金证明文件

5、建设用地批准书

6、土地使用证

7、拆迁补偿安置协议

8、建设用地规划许可证

9、建设工程报建审核书

10、建设工程规划许可证

11、建设工程测量记录册

12、施工图设计文件审查意见

13、建设工程质量安全监督登记表

14、建筑工程施工许可证

15、中标通知书

16、施工合同及监理合同

17、各责任主体及分包单位资质文件

18、见证员证书

19、建设工程规划验收认可文件 20、消防验收文件或准许可使用文件

21、环保验收文件或准许使用文件

22、电梯安装工程监督登记表及监督站出具的电梯准用证

23、燃气工程验收文件

24、房屋建筑工程质量保修书

25、商品住宅《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》

26、工程质量评估报告

27、勘察文件质量检查报告

28、设计文件质量检查报告

29、工程质量验收申请表

30、单位（子单位）工程质量验收记录

31、建设工程质量验收意见书

32、建设工程竣工验收报告

33、房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表

34、法规、规章、规定必须提供的其它文件

35、工程地质勘察报告（单独组卷）

三、建筑工程综合管理资料

1、单位工程开工报告

2、单位工程施工组织设计

3、单位工程座标定位测量记录

4、工程质量事故报告

5、工程质量事故（停工）通知

6、工程质量事故处理报告

7、工程复工通知书

8、工程中间验收交接记录

9、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

10、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

11、单位（子单位）工程观感质量检查记录

12、单位工程施工安全评价书

13、工程总结

四、地基与基础工程

㈠、桩基础、天然地基、地基处理等工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量控制资料核查记录 ⑵、桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收报告 ⑶、桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收登记表

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料

⑴、桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程开工报告 ⑵、分部（子分部）工程施工方案 ⑶、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑷、分项工程质量技术交底卡

⑸、桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程基线复核 ⑹、桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收申请表 ⑺、新技术、新材料、新工艺试验研究资料和施工方法 ⑻、桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程小结

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件

⑴、水泥出厂合格证、进场物理性能检验报告及汇总表

⑵、钢筋出厂合格证、进场力学性能、工艺性能检验报告及汇总表 ⑶、钢筋化学成分检验报告及汇总表 ⑷、砂进场物理性能检验报告及汇总表

⑸、碎石、卵石进场物理性能检验报告及汇总表 ⑹、商品混凝土出厂质量证明书

⑺、混凝土试块抗压强度试验结果汇总表（商品混凝土厂家提供）⑻、混凝土试块抗压强度试验结果计算表（商品混凝土厂家提供）⑼、混凝土试块抗压强度试验报告（商品混凝土厂家提供）⑽、预制构件合格证或试验报告

⑾、新材料、新产品的鉴定证明质量标准使用说明、工艺要求和检验报告（备注：商品混凝土厂家提供的⑴、⑷、⑸、⑹、⑺、⑻、⑼项单独组卷）

4、工程质量控制资料——试验报告

⑴、混凝土配合比设计报告、外加剂出厂质量证明及复检报告 ⑵、混凝土配料通知单 ⑶、混凝土搅拌质量记录 ⑷、混凝土坍落度检测

⑸、混凝土试块抗压强度试验结果汇总表 ⑹、混凝土试块抗压强度试验结果计算表 ⑺、混凝土试块抗压强度试验报告

⑻、钢筋焊接接头试验报告、汇总表及焊条、焊剂、焊药出厂质量证明书

5、工程质量控制资料——检测报告 ⑴、桩基检测报告 ⑵、标准贯入试验报告 ⑶、平板载荷试验报告 ⑷、土壤试验报告

6、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、灌注桩

①、灌注桩成孔施工（或验收）记录 ②、灌注桩地下连续墙灌注水下混凝土记录 ③、灌注桩施工资料汇总表 ④、灌注桩隐蔽验收记录

⑤、锤击沉管混凝土灌注桩试桩签证表 ⑥、土方开挖后桩基础复核表及桩位编号图 ⑦、桩基础偏移平面图 ⑵、预制桩

①、钢筋混凝土预制桩（或钢管桩）施工记录 ②、钢筋混凝土预制桩（或钢管桩）试桩签证表 ③、钢筋混凝土预制桩（或钢管桩）隐蔽验收记录

④、土方开挖后桩基础复核表、桩机行进路线及桩位编号图 ⑤、桩基础偏移平面图

7、工程质量评定资料

⑴、桩基础、天然地基、地基处理等工程质量检验评定表 ㈡、地下结构工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、地基与基础分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、地基与基础分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、地基与基础分部（子分部）工程质量验收记录 ⑷、地下结构子分部工程质量验收记录 ⑸、地下结构子分部工程质量验收登记表

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、地下结构工程开工报告 ⑵、分部（子分部）工程施工方案 ⑶、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑷、分项工程质量技术交底卡 ⑸、地下结构工程基线复核

⑹、地下结构子分部工程质量验收申请表

⑺、新技术、新材料、新工艺试验研究资料和施工方法 ⑻、地基与基础分部（子分部）工程小结

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件

⑴、水泥出厂合格证、进场物理性能检验报告及汇总表

⑵、钢筋出厂合格证、进场力学性能、工艺性能检验报告及汇总表 ⑶、钢筋化学成分检验报告及汇总表

⑷、砌体材料出厂质量证明书、进场物理性能检验报告及汇总表 ⑸、轻板墙体材料出厂合格证、物理力学性能检验报告及汇总表 ⑹、砂进场物理性能检验报告及汇总表

⑺、碎石、卵石进场物理性能检验报告及汇总表 ⑻、商品混凝土出厂质量证明书

⑼、混凝土试块抗压强度试验结果汇总表（商品混凝土厂家提供）⑽、混凝土试块抗压强度试验结果计算表（商品混凝土厂家提供）⑾、混凝土试块抗压强度试验报告（商品混凝土厂家提供）⑿、混凝土试块抗渗等级报告（商品混凝土厂家提供）⒀、防水材料出厂合格证及进场检验报告 ⒁、预应力钢绞线或钢丝产品质量证明书 ⒂、预应力钢筋、锚具出厂质量证明文件

⒃、锚固组装件的零件材料化学成分及机械性能检验报告 ⒄、预制构件合格证或试验报告

⒅、新材料、新产品的鉴定证明质量标准使用说明、工艺要求和检验报告（备注：商品混凝土厂家提供的⑴、⑹、⑺、⑻、⑼、⑽、⑾、⑿项单独组卷）

4、工程质量控制资料——试验报告

⑴、混凝土配合比设计报告、外加剂出厂质量证明及复检报告 ⑵、混凝土配料通知单 ⑶、混凝土搅拌质量记录 ⑷、混凝土坍落度检测

⑸、混凝土试块抗压强度试验结果汇总表 ⑹、混凝土试块抗压强度试验结果计算表 ⑺、混凝土试块抗压强度试验报告 ⑻、砂浆配合比设计报告

⑼、砂浆试块抗压强度试验结果汇总表 ⑽、砂浆试块抗压强度试验结果计算表 ⑾、砂浆试块抗压强度试验报告 ⑿、混凝土试块抗渗等级试验报告

⒀、钢筋焊接接头试验报告、汇总表及焊条、焊剂、焊药出厂质量证明书 ⒁、钢筋机构连接接头拉伸试验报告、套筒出厂合格证及汇总表 ⒂、预应力锚具——钢丝夹组装件锚固性能试验报告（备注：商品混凝土厂家提供的⑵、⑶项单独组卷）

5、工程质量控制资料——检测报告 ⑴、回弹法混凝土强度检测报告 ⑵、钻芯法混凝土强度检测报告

⑶、回弹——超声回弹综合法混凝土强度检测报告 ⑷、砌体检测报告 ⑸、结构检测报告

6、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、地下结构工程防水验收记录 ⑵、隐蔽工程验收记录 ⑶、地基验槽记录

⑷、无粘结预应力筋锚具外观检验 ⑸、无粘结预应力钢丝镦头外观检验 ⑹、无粘结预应力筋张拉记录

7、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、地下室防水效果检查记录

8、工程质量评定资料

⑴、地下结构工程分项工程质量评定表

五、主体结构工程 ㈠、钢筋混凝土工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、主体结构分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、主体结构分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、主体结构分部（子分部）工程质量验收记录 ⑷、主体结构分部（子分部）工程质量验收登记表

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、主体结构分部（子分部）工程开工报告 ⑵、分部（子分部）工程施工方案 ⑶、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑷、分项工程质量技术交底卡

⑸、主体结构分部（子分部）工程基线复核 ⑹、主体结构分部（子分部）工程质量验收申请表 ⑺、新技术、新材料、新工艺试验研究资料和施工方法 ⑻、主体结构分部（子分部）工程小结

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件

⑴、水泥出厂合格证、进场物理性能检验报告及汇总表

⑵、钢筋出厂合格证、进场力学性能、工艺性能检验报告及汇总表 ⑶、钢筋化学成分检验报告及汇总表

⑷、砌体材料出厂质量证明书、进场物理性能检验报告及汇总表 ⑸、轻板墙体材料出厂合格证、物理力学性能检验报告及汇总表 ⑹、砂进场物理性能检验报告及汇总表

⑺、碎石、卵石进场物理性能检验报告及汇总表 ⑻、商品混凝土出厂质量证明书

⑼、混凝土试块抗压强度试验结果汇总表（商品混凝土厂家提供）⑽、混凝土试块抗压强度试验结果计算表（商品混凝土厂家提供）⑾、混凝土试块抗压强度试验报告（商品混凝土厂家提供）⑿、混凝土试块抗渗等级报告（商品混凝土厂家提供）⒀、防水材料出厂合格证及进场检验报告 ⒁、预应力钢绞线或钢丝产品质量证明书 ⒂、预应力钢筋、锚具出厂质量证明文件

⒃、锚固组装件的零件材料化学成分及机械性能检验报告 ⒄、预制构件合格证或试验报告

⒅、新材料、新产品的鉴定证明质量标准使用说明、工艺要求和检验报告（备注：商品混凝土厂家提供的⑴、⑹、⑺、⑻、⑼、⑽、⑾、⑿项单独组卷）

4、工程质量控制资料——试验报告

⑴、混凝土配合比设计报告、外加剂出厂质量证明及复检报告 ⑵、混凝土配料通知单 ⑶、混凝土搅拌质量记录 ⑷、混凝土坍落度检测

⑸、混凝土试块抗压强度试验结果汇总表 ⑹、混凝土试块抗压强度试验结果计算表 ⑺、混凝土试块抗压强度试验报告 ⑻、砂浆配合比设计报告

⑼、砂浆试块抗压强度试验结果汇总表 ⑽、砂浆试块抗压强度试验结果计算表 ⑾、砂浆试块抗压强度试验报告 ⑿、混凝土试块抗渗等级试验报告

⒀、钢筋焊接接头试验报告、汇总表及焊条、焊剂、焊药出厂质量证明书 ⒁、钢筋机构连接接头拉伸试验报告、套筒出厂合格证及汇总表 ⒂、预应力锚具——钢丝夹组装件锚固性能试验报告（备注：商品混凝土厂家提供的⑵、⑶项单独组卷）

5、工程质量控制资料——检测报告 ⑴、回弹法混凝土强度检测报告 ⑵、钻芯法混凝土强度检测报告

⑶、回弹——超声回弹综合法混凝土强度检测报告 ⑷、砌体检测报告 ⑸、结构检测报告

6、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、隐蔽工程验收记录

⑵、无粘结预应力筋锚具外观检验 ⑶、无粘结预应力钢丝镦头外观检验 ⑷、无粘结预应力筋张拉记录

7、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、建筑物垂直度、标高、全高测量记录 ⑵、建筑物沉降观测测量记录 ⑶、抽气（风）道检查记录

8、工程质量评定资料

⑴、钢筋混凝土结构工程分项工程质量评定表 ㈡、钢结构工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、钢结构子分部工程质量控制资料核查记录

⑵、钢结构子分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、钢结构子分部工程质量验收记录 ⑷、钢结构子分部工程质量验收登记表

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、钢结构子分部工程开工报告 ⑵、分部（子分部）工程施工方案 ⑶、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑷、分项工程质量技术交底卡 ⑸、钢结构工程基线复核

⑹、钢结构子分部工程质量验收申请表

⑺、首次采用的钢材和焊接材料出厂前的焊接工艺评定报告 ⑻、新技术、新材料、新工艺试验研究资料和施工方法 ⑼、钢结构子分部工程小结

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件 ⑴、构件出厂合格证

⑵、钢材质量证明书或检验报告 ⑶、安装所采用焊接材料的质量证明书

⑷、高强度螺栓连接副的质量证明书及复检报告 ⑸、安装所采用的涂料质量证明书或检验报告 ⑹、防火涂料的质量证明书或检验报告

4、工程质量控制资料——试验报告

⑴、高强度螺栓连接摩擦面抗滑移系数试验报告 ⑵、设计要求做强度试验的构件的试验报告

5、工程质量控制资料——检测报告

⑴、一级、二级焊缝超声波无损探伤检测报告

6、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、隐蔽工程验收记录

⑵、高强度螺栓安装连接检查记录 ⑶、焊缝外观检查记录和实测记录

⑷、总拼就位后几何尺寸误差和挠度记录（网架结构）

7、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、建筑物垂直度、标高、全高测量记录

8、工程质量评定资料

⑴、钢结构工程分项工程质量评定表 ㈢、砖混结构工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、主体结构分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、主体结构分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、主体结构分部（子分部）工程质量验收记录 ⑷、主体结构分部（子分部）工程质量验收登记表

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、主体结构分部（子分部）工程开工报告 ⑵、分部（子分部）工程施工方案 ⑶、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑷、分项工程质量技术交底卡 ⑸、砖混结构工程基线复核

⑹、砖混结构分部（子分部）工程质量验收申请表 ⑺、砖混结构分部（子分部）工程小结

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件

⑴、水泥出厂合格证、进场物理性能检验报告及汇总表

⑵、钢筋出厂合格证、进场力学性能、工艺性能检验报告及汇总表 ⑶、砌体材料出厂质量证明书、进场物理性能检验报告及汇总表 ⑷、砂进场物理性能检验报告及汇总表

⑸、碎石、卵石进场物理性能检验报告及汇总表 ⑹、防水材料出厂合格证及进场检验报告 ⑺、预制构件合格证或试验报告

4、工程质量控制资料——试验报告 ⑴、砂浆配合比设计报告

⑵、砂浆试块抗压强度试验结果汇总表 ⑶、砂浆试块抗压强度试验结果计算表 ⑷、砂浆试块抗压强度试验报告

5、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、隐蔽工程验收记录

6、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、建筑物垂直度、标高、全高测量记录

7、工程质量评定资料

⑴、砖混结构工程分项工程质量评定表

六、建筑装饰装修工程 ㈠、建筑装饰装修工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、建筑装饰装修分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、建筑装饰装修分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、建筑装饰装修分部（子分部）工程质量验收记录

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、分项工程质量技术交底卡

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件 ⑴、产品质量证明文件及汇总表

4、工程质量控制资料——试验报告 ⑴、砂浆试块抗压强度试验结果汇总表 ⑵、砂浆试块抗压强度试验结果计算表 ⑶、砂浆试块抗压强度试验报告

5、工程质量控制资料——检测报告 ⑴、外墙饰面砖粘结强度检测报告

6、工程质量控制资料——施工记录

⑴、建筑装饰装修分部（子分部）工程防水验收记录 ⑵、隐蔽工程验收记录

7、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、有防水要求的地面蓄水试验记录

⑵、铝合金门窗气密性、水密性、耐风性检测报告 ⑶、节能、保温测试记录 ⑷、室内环境检测报告

8、工程质量评定资料

⑴、建筑装饰装修工程分项工程质量评定表 ㈡、幕墙工程

1、工程质量控制资料——验收资料 ⑴、幕墙子分部工程质量控制资料核查记录

⑵、幕墙子分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、幕墙子分部工程质量验收记录 ⑷、幕墙子分部工程质量验收登记表

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、幕墙子分部工程开工报告 ⑵、子分部工程施工方案 ⑶、幕墙计算书

⑷、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑸、分项工程质量技术交底卡 ⑹、幕墙子分部工程质量验收申请表

⑺、新技术、新材料、新工艺试验研究资料和施工方法 ⑻、幕墙子分部工程小结

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件 ⑴、铝合金材料出厂质量证明书及检验报告 ⑵、板材（或玻璃）出厂质量证明书及检验报告 ⑶、建筑密封材料出厂质量证明书

⑷、结构、耐侯硅酮密封胶出厂质量证明书 ⑸、保温材料、防火材料出厂质量证明书

⑹、所有钢材、五金配件及其它材料出厂质量证明书 ⑺、构件出厂质量证明书 ⑻、幕墙质量证书 ⑼、进口原材料商检报告

4、工程质量控制资料——试验报告 ⑴、板材（或玻璃）性能检测报告 ⑵、铝型材化学、力学性能检验报告 ⑶、构件、耐侯硅胶物理性能检验报告 ⑷、膨胀螺栓抗拔试验报告

5、工程质量控制资料——检测报告

⑴、结构硅酮密封胶与接触材料相容性能检测报告

6、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、隐蔽工程验收记录 ⑵、防雷接地电阻测试记录 ⑶、结构胶和耐侯胶切开剥离试验记录 ⑷、施工安装自检记录 ⑸、注胶记录

7、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、幕墙气密性、水密性、耐风性检测报告 ⑵、节能、保温测试记录

8、工程质量评定资料 ⑴、幕墙分项工程质量评定表

七、建筑屋面工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、建筑屋面分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、建筑屋面分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、建筑屋面分部（子分部）工程质量验收记录

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、分项工程质量技术交底卡

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件 ⑴、产品质量证明文件及汇总表

4、工程质量控制资料——施工记录

⑴、建筑屋面分部（子分部）工程防水验收记录 ⑵、隐蔽工程验收记录

5、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、屋面淋水试验记录 ⑵、建筑屋面、水池蓄水试验 ⑶、节能、保温测试记录

6、工程质量评定资料

⑴、建筑屋面分项工程质量评定表

八、建筑设备安装工程综合管理资料

1、分部（子分部）工程开工报告

2、施工分包合同

3、建筑设备安装工程施工组织设计（方案）

4、技术管理人员及特殊作业人员登记表

5、工程质量事故报告

6、工程质量事故（停工）通知

7、工程质量事故处理报告

8、工程复工通知书

9、工程中间验收交接记录

10、新技术、新材料、新工艺、新方法报告

11、建筑设备安装工程总结

九、建筑给水、排水及采暖工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、建筑给水、排水及采暖分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、建筑给水、排水及采暖分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

⑶、建筑给水、排水及采暖分部（子分部）工程质量验收记录

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑵、分项工程质量技术交底卡

⑶、分部（子分部）工程施工（调试）方案

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件 ⑴、产品质量证明文件及汇总表

⑵、塑料给排水管材、管件进场检验报告及汇总表 ⑶、管道阀门进场检验报告及汇总表 ⑷、设备、材料进场签认记录

4、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、隐蔽工程验收记录 ⑵、设备开箱检查记录 ⑶、机泵安装记录 ⑷、管线焊接检查记录

⑸、管道、设备强度试验、严密性试验记录 ⑹、给水系统清洗记录 ⑺、排水管道灌水试验记录 ⑻、给水管道通水试验记录 ⑼、系统消毒记录

⑽、设备机组试车试运转记录 ⑾、锅炉安装检验试运转记录

5、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、给水管道通水试验记录

⑵、暖气管道、散热器压力试验记录 ⑶、卫生器具满水试验记录

⑷、消防管道、燃气管道压力试验记录 ⑸、排水干管通球试验记录

6、工程质量评定资料

⑴、建筑给水、排水及采暖工程分项工程质量评定表

十、建筑电气工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、建建筑电气分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、建筑电气分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、建筑电气分部（子分部）工程质量验收记录 ⑷、低压配电（含发电机组）安装工程质量验收记录 ⑸、低压配电（含发电机组）安装工程验收登记表

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑵、分项工程质量技术交底卡

⑶、分部（子分部）工程施工（调试）方案

⑷、低压配电（含发电机组）安装工程质量验收申请表

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件 ⑴、产品质量证明文件及汇总表 ⑵、电线电缆进场检验报告及汇总表 ⑶、PVC线槽线管进场检验报告及汇总表

⑷、漏电开关和空气断路器进场检验报告及汇总表 ⑸、设备、材料进场签认记录

4、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、隐蔽工程验收记录 ⑵、设备开箱检查记录 ⑶、电缆铺设记录 ⑷、变压器安装试验记录 ⑸、电气设备试验调整记录 ⑹、电气设备、线路绝缘检查记录 ⑺、接地电阻测试记录 ⑻、电动机检查试运转记录

⑼、发电机组安装调试（检测）记录

5、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、照明全负荷试验记录 ⑵、大型灯具牢固性试验记录 ⑶、避雷接地电阻测试记录

⑷、线路、插座、开关接地检验记录

6、工程质量评定资料

⑴、建筑电气工程分项工程质量评定表

十一、通风与空调工程

1、工程质量控制资料——验收资料

⑴、通风与空调分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、通风与空调分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、通风与空调分部（子分部）工程质量验收记录

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑵、分项工程质量技术交底卡

⑶、分部（子分部）工程施工（调试）方案

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件 ⑴、产品质量证明文件及汇总表 ⑵、设备、材料进场签认记录

4、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、隐蔽工程验收记录 ⑵、设备开箱检查记录 ⑶、管线焊接检查记录

⑷、管道阀门强度、严密性试验及吹洗记录 ⑸、机泵安装记录

⑹、管道及配件、静压箱、空气处理室气密性试验记录 ⑺、系统洁净、吹污、清洗记录 ⑻、制冷设备运行调试记录

⑼、通风机试运转与通风系统风量测量调整记录 ⑽、空调器性能测定与室内空气参数测定调整记录

5、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、通风、空调系统试运行记录 ⑵、风量、温度测试记录 ⑶、洁净室洁净度测试记录 ⑷、制冷机组试运行调试记录

6、工程质量评定资料

⑴、通风与空调工程分项工程质量评定表

十二、电梯安装工程

1、施工技术管理资料 ⑴、报监文件

⑵、电梯安装工程施工方案（含新技术、新方案）⑶、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑷、分项工程质量技术交底卡

2、工程质量控制资料 ⑴、单台用册 ⑵、分部用册

⑶、建设行政主管部门认可的检测机构的检测报告

十三、建筑智能分部工程

1、工程质量控制资料——验收资料 ⑴、建筑智能分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

⑵、建筑智能分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 ⑶、建筑智能分部（子分部）工程质量验收记录

2、工程质量控制资料——施工技术管理资料 ⑴、设计图纸会审、变更及洽商记录 ⑵、分项工程质量技术交底卡

⑶、分部（子分部）工程施工（调试）方案

3、工程质量控制资料——产品质量证明文件 ⑴、产品质量证明文件及汇总表 ⑵、设备、材料进场签认记录

4、工程质量控制资料——施工记录 ⑴、隐蔽工程验收记录 ⑵、设备开箱检查记录

⑶、系统功能测定及设备调试记录 ⑷、系统技术、操作和维护手册 ⑸、系统管理、操作人员培训手册 ⑹、系统检测报告

5、工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 ⑴、系统试运行记录

⑵、系统电源及接地检测报告

6、工程质量评定资料

⑴、建筑智能工程分项工程质量评定表

十四、施工日志

1、土建工程施工日志

2、建筑设备安装工程施工日志

十五、竣工图

1、土建竣工图

2、结构竣工图

3、钢结构竣工图

4、幕墙竣工图

5、二次装修竣工图

6、水施竣工图

7、电施竣工图

8、消施竣工图

9、空施竣工图

10、电梯安装竣工图

十六、工程项目所有获奖证书

1、市级、省级文明工地荣誉证书。

2、市级、省级或国家级QC活动成果获奖证书。

3、省级及以上建筑业新技术应用示范工程项目（获奖）验收证书

4、省级及以上科技应用示范工程项目（获奖）验收证书

5、市级、省级及以上项目“优秀设计”奖励证书

6、省级及以上建筑业科研项目成果奖励证书。

7、工程所在地省级优质工程获奖证书。

5.业务资料移交管理办法 篇五

一、工程准备阶段文件（A类）

（一）立项文件（A1）

1、前期立项通知单（市发改委）

2、商品房建设计划通知单（市发改委）

（二）建设用地征地拆迁文件（A2）

1、建设项目选址意见书（建设局）

2、划拨建设用地的文件（国土资源局）

3、建设用地批准书（国土资源局）

4、建设用地规划许可证（建设局）

5、国有土地使用证（国土资源局）

（三）勘察设计测绘文件（A3）

1、定位图（设计单位）

2、测量工程定位通知单（勘察测量站）

3、工程地质勘察报告（勘察单位）

4、图纸审查批准书（石河子建筑工程设计审查中心）

5、建设工程抗震消防审核意见书（公安局 消防局）

（四）招投标文件（A4）

1、建设工程勘察合同（建设单位 勘察单位）

2、建设工程设计合同（建设单位 设计单位）

3、中标通知书（工程招投标监管办）

4、建设工程施工合同（建设单位 施工单位）

5、建设工程委托监理合同（建设单位 监理单位）

（五）开工审批文件（A5）

1、建设工程规划许可证（建设局）

2、投资许可证（市发改委）

3、开工报告及停工、复工报告（建设单位 施工单位）

4、安全生产许可证（质监站）（安全条件审查意见书）

5、建设工程施工许可证（建设局）

6、工程质量保证体系审查（必须有质监站监督人员签名）（质监站）

7、建设工程质量监督登记书及监督计划（质监站）

8、有见证取样和送检见证人备案书（施工单位 监理单位）

（六）组成机构（A7）

1、工程项目监理组织机构图及单位资质（监理单位）

2、工程项目施工组织机构图及管理人员岗位证、单位资质（施工单位）

3、试验室资质及人员岗位证（施工单位）

二、施工资料（C类）（此类资料中未特别注明的，责任者均为施工单位 监理单位）

建筑与结构（C1—1）

（一）施工管理记录

1、施工日志（记录从开工之日至正式竣工之日止）（施工单位）

2、施工组织设计、专项施工方案及5项检验计划（即：见证取样检验计划、隐蔽验收检验计划、结构实体检测检验计划、结构工程安全和使用功能检测检验计划、检验批划分检验计划）

说明：5项检验计划可编写在施工组织设计中，也可另行编写，经监理工程师签字审批后实施。

3、施工技术交底（每份交底需有接受交底班组人员签名）（施工单位）

4、钢筋下料表（编制、审核人员签字完整）（施工单位）

（二）图纸变更

1、图纸会审记录（会签栏中的各单位参加人员必须由本人亲笔签名）（建设单位 施工单位等）

2、设计变更通知书（设计单位）

3、工程洽商记录（建设单位 施工单位）

（三）现场准备

1、工程定位测量放线记录

2、基槽开挖测量记录

3、建筑物（楼层）平面放线记录（土方开挖、水平防潮层、地下室板、主体每层）

4、标高抄测记录（土方开挖、人工清槽、水平防潮层、地下室板、主体每层）

（四）地基处理

1、地基钎探记录和平面布点图

2、地基验槽记录

（五）材料构件质量证明文件及复试报告（材料及设备进场后必须填写材料报验、进场验收记录及材料清单，复试前填写见证取样记录）

1、水泥出厂合格证、检验报告、复试报告

2、砂、石料、陶粒筛分试验（基础、装修阶段必须做一次砂石料筛分试验，主体施工阶段每月至少做一次砂石料筛分试验）

3、钢筋出厂质量证明书、复试报告（钢筋出厂质量证明书上加盖销售部门红章）

4、砖、砌块、内、外墙面砖、地板砖、花岗岩、大理石出厂合格证、检验报告、复试报告

5、防水、防腐材料出厂合格证、检验报告、复试报告（防潮、卫生间、屋面防水、防腐材料）防潮用沥青，卫生间聚氨酯防水涂料，屋面用沥青、玛碲脂、防水材料，6、焊条合格证、检验报告；焊工操作证

7、现场预制构件资料（现场预制构件合格证、技术交底、隐蔽验收记录、配合比、砼试块强度统计评定、砼试块试验报告、检验批质量验收记录）

8、钢结构工程技术资料。

9、门、窗出厂合格证、检验报告。

10、新型建筑材料出厂合格证、检验报告。（以上未列材料均放入此项资料）

（六）施工试验（复试前填写见证取样记录）

1、土壤击实试验报告；回填土密度试验报告

2、钢筋机械连接试验报告；钢筋焊接试验报告

3、砂浆配合比例通知单

4、砂浆试块试验报告及试块强度统计评定

5、混凝土配合比例通知单及现场配合比调整记录

6、开盘鉴定记录；标养28d砼试块试验报告及试块强度统计评定；同条件砼试块试验报告及拆模申请

7、商品混凝土资料（厂家提供：技术交底、配合比、试块试验报告；施工单位：坍落度检测记录、现场取样砼试块试验报告及试块强度统计评定）

8、结构实体检测资料：600℃·d砼试块试验报告、试块强度统计评定及温度记录；钢筋保护层厚度检测

9、建筑结构工程安全和功能检验抽查、检测记录：屋面淋水（两次）；卫生间闭水（两次）；建筑物垂直度、标高、全高测量记录；幕墙及外窗“五性”检测（石市质量技术监督局）；室内环境检测（环保局）

（七）隐蔽工程检查记录（每份隐蔽前必须附监理审批过的报验单）

1、地基与基础隐蔽工程记录

2、主体结构隐蔽工程记录（钢筋工程）

3、主体结构隐蔽工程记录（钢结构工程）

4、建筑装饰装修工程隐蔽工程记录

5、防水工程隐蔽工程记录

（八）施工记录

1、建筑与结构工程预检记录（模板工程；设备基础和预制构件安装；砼结构施工缝）

2、施工记录（砖砌体、砼）

3、季节性施工记录(施工方案，技术交底，砂浆、砼搅拌和养护测温记录及测温孔布置图，砂浆、砼配合比，砂浆、砼同条件、标养28d、转暖28d试块试验报告及标养试块强度统计评定)

4、抽气（风）道检查记录

5、构件吊装记录

6、幕墙工程技术资料

（九）工程质量检验记录

1、地基与基础分部工程验收监督通知意见书（建设单位 施工单位等）

2、主体分部工程验收监督通知意见书（建设单位 施工单位等）

3、基础、主体分部（子分部）、分项、检验批工程质量验收记录

4、班组自检、工序交接检记录（施工单位）

给排水、消防、采暖（C1—2）

（一）施工管理记录

1、施工方案

2、技术交底（施工单位）

（二）图纸变更记录

1、图纸会审记录（建设单位 施工单位等）

2、设计变更通知书（设计单位）

3、工程洽商记录（建设单位 施工单位）

（三）设备产品质量检查（材料及设备进场后必须填写材料报验、进场验收记录及材料清单）

1、大型设备进场验收（开箱）检验单

2、出厂合格证及检验报告汇总表

3、暖、卫、供、排水、消防设备、产品材料质量合格证、检验报告

（四）预检记录

1、给排水与采暖工程预检记录

（五）隐蔽工程检查记录（每份隐蔽前必须附监理审批过的报验单）

1、专项工程隐蔽验收记录

（六）施工试验记录

1、管道强度、严密性试验记录（各种承压管道系统应做水压试验）

2、设备强度、严密性试验记录

3、设备试运行调试记录（室内给水系统、热水系统、机械排水系统、消防系统、采暖系统、水处理系统等水泵设备安装完后，应进行设备单机试运转，水泵试运转的轴承温升必须符合设备说明书的规定。）

4、消火栓系统试射试验记录

5、系统冲洗消毒记录（室内生活给水系统管道必须进行冲洗和消毒；室内、外给水、热水供应系统、室内采暖系统必须进行冲洗）

6、系统灌水试验记录（排水、雨水管道和静置设备等应按系统进行灌水试验）

7、系统管道通水试验记录（按室内给水管道系统、排水管道、卫生器具、中水及游泳池水系统、地漏及地面清扫口等进行，应分系统、区段进行通水试验。）

8、排水通球试验记录（室内污水管道、雨水管道均应做排水管道通球试验）

（七）质量检验记录

1、分部（子分部）、分项、检验批工程质量验收记录

建筑电气（C1—3）

（一）施工管理记录

1、施工方案

2、技术交底（施工单位）

（二）图纸变更记录

1、图纸会审记录（建设单位 施工单位等）

2、设计变更通知书（设计单位）

3、工程洽商记录（建设单位 施工单位）

（三）设备产品质量检查（材料及设备进场后必须填写材料报验、进场验收记录及材料清单）

1、大型设备进场验收（开箱）检验单

2、出厂合格证及检验报告汇总表

3、电气设备、产品材料质量合格证、检验报告

（四）预检记录

1、建筑电气工程预检记录

（五）隐蔽工程检查记录（每份隐蔽前必须附监理审批过的报验单）

1、电气导管、电缆隐蔽工程验收记录

2、电气工程专项隐蔽工程验收记录

3、重复（防雷）接地隐蔽工程验收记录

4、电气接地（等电位）装置隐蔽工程验收记录

（六）施工试验记录

1、低压电气、动力设备试运行记录

2、漏电开关模拟试验记录

3、大容量导线母线连接处负荷运行温度测试记录（电流在630A及以上导线和母线连接处，在设计计算负荷运行情况下，由设备安装运行单位做温度抽测检查）

4、避雷、接地装置检验测试记录

5、设备试运行调试记录

6、应急照明电源转换时间测试记录 7、100kW以上电动机检验记录（是对100kW以上交流电动机的检验记录）

8、电气照明器具通电安全检查记录

9、电气接地电阻测试记录（主要包括电气系统的防雷接地、保护接地、重复接地、工作接地、计算机网络接地、逻辑接地、综合接地、医疗设备接地、防静电接地以及有设计要求的接地电阻测试）

10、电气绝缘电阻测试记录（主要包括电气动力、照明线路及其他必须检测绝缘电阻的测试）

（七）质量检验记录

1、分部（子分部）、分项、检验批工程质量验收记录

建筑节能（C1—7）

（一）施工管理记录

1、施工方案

2、技术交底（施工单位）

（二）图纸变更记录

1、图纸会审记录（建设单位 施工单位等）

2、设计变更通知书（设计单位）

3、工程洽商记录（建设单位 施工单位）

（三）材料构件质量证明文件及复试报告

1、出厂合格证及检验报告汇总表

2、墙面、门窗、屋面、地面、暖卫、电照保温材料质量合格证、检验报告（1）墙体节能工程使用的保温隔热材料（如聚苯板），收集出厂合格证、检验报告，且需进行现场见证取样复试，复试项目：导热系数、密度、抗压强度或压缩强度、燃烧性能。

墙体节能工程使用的硬泡聚氨酯、粘结剂、界面剂、抹面抗裂砂浆、玻纤布、瓷砖粘接剂等，收集出厂合格证、检验报告，且需进行现场见证取样复试。

墙体节能工程使用的其他材料，收集出厂合格证、检验报告。外保温体系现场实验记录： ①外保温体系抗拉拔； ②外保温体系抗冲击；

③外保温体系构造厚度检测（即钻芯取样）。

（2）门窗节能工程用外窗，收集出厂合格证、检验报告，且需进行现场见证取样复试，复试项目：气密性、水密性、抗风压、中空玻璃露点、保温性能。

门窗节能工程用门、玻璃，收集出厂合格证、检验报告。

（3）屋面节能工程所使用的保温隔热材料，收集出厂合格证、检验报告，且需进行现场见证取样复试，复试项目：导热系数、密度、抗压强度或压缩强度、燃烧性能。

（4）地面节能工程使用的保温材料，收集出厂合格证、检验报告，且需进行现场见证取样复试，复试项目：导热系数、密度、抗压强度或压缩强度、燃烧性能。

（5）采暖系统节能工程使用的散热器，收集出厂合格证、检验报告，且需现场见证取样复试，复试项目：单位散热量、金属热强度。

采暖系统节能工程使用的保温材料，收集出厂合格证、检验报告，且需现场见证取样复试，复试项目：导热系数、密度、吸水率。

采暖系统节能工程使用的阀门、仪表、管材等其他材料，收集出厂合格证、检验报告。

（6）配电与照明节能工程使用的照明光源、灯具及其附属装置，收集出厂合格证、检验报告。低压配电系统选择的电缆、电线，收集出厂合格证、检验报告，且需现场见证取样复试，复试项目：截面、每芯导体电阻值。

3、影像资料：按《建筑节能工程施工质量验收规范》GB50411—2007中规定的需留影像的部位留置。

（四）质量检验记录

1、分部（子分部）、分项、检验批工程质量验收记录

三、竣工验收文件

1、工程竣工总结（施工单位）

2、单位工程质量竣工验收记录（建设单位 施工单位 监理单位）

3、单位工程质量控制资料核查记录

4、单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

5、单位工程观感质量检查记录

6、工程竣工验收监督通知意见书（建设单位 施工单位等）

7、竣工报告

8、竣工验收报告（建设单位 施工单位）

9、竣工验收移交接证明书（建设单位 施工单位）

10、工程质量保修书（建设单位 施工单位）

11、建筑工程质量建设单位用户评价表（建设单位）

12、工程决算书（建设单位 施工单位）

13、工程备案表(所有签章齐全、备案后进入资料)(建设单位 施工单位 质监站)

14、建设工程消防验收意见书（市公安局消防局）

15、建设工程竣工规划认可书（市规建局）

6.业务资料移交管理办法 篇六

（一）办理依据 ：

根据《广州市城乡照明管理办法》第十四、十五、十六条

（二）收件材料 ：

1.建设单位移交资料（一式四份及电子文档）。

2.广州市城乡建设委员会批准本工程项目移交市照明中心的文件。

3.设计文件

（1）设计变更、图纸会审记录。

（2）经建设单位确认的竣工图（必须有设计单位的出图章和有关设计人员签字）。

4.合同信息管理资料

（1）招、投标文件（含招标及答疑文件、招标限价文件、投标文件、中标通知书）。

（2）工程施工合同、协议。

（3）施工组织设计或施工方案（经监理公司、建设单位加意见，负责人签名、盖公章）。

（4）经建设单位确认并盖章的工程结算书。

（5）主要设备、材料的定货合同和发票、生产厂家（附地址、联系电话）品牌、型号、规格、单价。

5.质量验收资料（1）建设部门出具的验收文件或准许使用文件。

（2）其他专业部门（如消防、环保）出具的专

业验收合格证明。

（3）由建设单位（管理单位）组织填写的工程

竣工验收报告。

（4）由监理单位提供的工程质量评估报告(工程

质量必须达到良好)。

（5）由施工单位出具的工程竣工报告。

（6）经质量监督部门和城建档案馆验收良好的竣工图纸和竣工资料。

（7）隐蔽工程验收记录。

6.检测和质量保证资料

（1）经有资质的检测单位出具的主要材料、设备有见证送检的质量检测报告。

（2）建设单位签署的工程质量保修书：

整体工程质保期为自实际工程竣工之日起计两年，质保期内承包人免费（人工费及材料费）维修。土建工程保修期为该工程的合理使用年限。自整体工程质保期满后，安装工程、灯具、灯具内电器、变压器、路灯照明控制箱、线缆、光源增加保修期三年。

（3）养护手册，如特殊结构光亮工程设施等。（4）市（区）质量、安全生产监督机构出具《建设工程质量监督报告》。

7.设施运行记录（接收前1个月内）

（1）运行记录（电流、电压、功率）。

（2）灯杆、开关箱、变压器及其它金属外壳设备的接地电阻测试记录。

（3）电气设备绝缘检查记录。

（4）光亮工程开关箱资料（地点、馈线名称、电表号、开关箱编号、“三遥”箱号、通讯号码）。

（5）设备清单（各项产品的厂家、规格、型号、数量）。

（6）“三遥”功能测试记录。

（7）“节能”功能测试记录。

（8）照度测试记录（路灯记录）。

（9）报电的供用电合同（每开关一份）。

8.竣工图（沿布图）

（1）一次系统电气接线图。

（2）平面布置竣工图。

（3）灯杆、支架加工图。

（4）路灯基础图、开关基础图、沙井图、预埋件敷设图。

（5）埋地灯、泛光灯安装图。

（6）供电方式简图。（7）光亮工程专变资料（含规划局批文、变压器有关试验）。

（8）高压电器竣工图。

9.高杆灯（20米及以上）补充资料：

（1）高杆灯基础加工图、灯杆加工图、底部法兰盘加工图、灯盘加工图、支架头加工图、升降机构加工图、分接法兰加工图、各组件相关照片。

（2）各设备说明资料。

（3）灯杆的设计风速。

（4）灯杆、升降机构、钢丝绳、电缆、护套线等等选用品牌（其中不同品牌的设备都必须列出），有关的合格证、检测报告。

（5）分段套接式灯杆杆体间插接长度数据，长度说明。

（6）杆体钢材选材，国家级第三方机构出具的钢材成分检验报告。

（7）杆体焊接工艺，国家级第三方机构出具的焊接探伤报告。

（8）杆体防腐蚀处理方式，国家级第三方机构出具的镀锌测试报告。

（9）每节杆体轴线的直线度误差数据，高杆照明设施竖立后的垂直度数据。

（10）强度设计数据（高杆的所有参数如壁厚、直径等需经过该计算校核强度后得出，壁厚、直径必须单独列出），即提供严格的受力计算书并精确到每500mm高度点。

（11）避雷针相关数据（壁厚、选材、防腐蚀处理方式）。

（12）升降机构卷扬机提升能力负载要求（卷扬机承载安全计算书）。

（13）升降系统过扭矩保护装置相关说明（升降系统必须有过扭矩保护装置）。

（14）外置传动马达说明书、品牌、相关检测报告。

（15）灯具总重量，单灯灯具重量，灯盘重量。

（16）灯盘钢材选材，国家级第三方机构出具的钢材成分检验报告。

（17）灯盘焊接工艺或组装工艺说明，国家级第三方机构出具的焊接探伤报告。

（18）灯盘防腐蚀处理方式，国家级第三方机构出具的镀锌测试报告。

（19）配置的启动、保护设备（断路器），连接线路等设备选用品牌说明。

10.灯杆灯具照片

11.经审批后的效果图、实景照片。

12.根据《城市道路照明工程施工及验收规程》要求提供的资料。

（三）办理流程图

（四）办理时限 ：无

7.业务资料移交管理办法 篇七

一、业务目标 1 经营目标

1.1 获得最佳零售利润。1.2 扩大市场份额。

1.3 保证资产安全，降低货款回笼风险。1.4 保证现金安全及时上缴。2 财务目标

2.1 核算规范，保证销售收入及应收账款的真实、准确，完整。3 合规性目标

3.1 油品价格符合国家有关规定。3.2 油品计量符合国家有关规定。3.3 油品质量符合国家有关规定。3.4 经营性证照符合政府部门的有关规定。

二、业务风险 1 经营风险

1.1 付油设备突发故障，使销售过程无法确认，导致收入损失。1.2 付油数量不足、服务不规范，导致信誉丧失。1.3 安全事故，导致停业。

1.4 不恰当的压价销售，导致毛利损失。1.5 收款与付油量不符，导致收入损失。

2008年

B 4.6－1

4.6成品油零售管理业务流程 1.6 对赊销客户的信用等级评估失真、赊销估算协议条款不完备或履行协议不当，导致货款不能及时回笼或损失。

1.7 货款失盗，导致现金资产的流失。

1.8 库存商品不足、品种不全造成脱销，导致市场份额丧失。1.9 保管不善,导致商品超耗或变质。

1.10 加油站电子货币支付系统发生故障，导致客户账户信息失真，影响股份公司声誉。1.11 加油站其他附属设施出租不规范，导致其它收入流失。2 财务风险 2.1 虚增或截留收入。2.2 多记或少记应收账款。2.3 销售收入计算错误。3 合规风险

3.1 违反国家价格政策或法规，受到处罚。3.2 计量不准确或计量器具检定过期，受到处罚。3.3 油品质量不合格，受到处罚。

3.4 经营性证照不符合政府部门的有关规定，导致停业或被处罚。

三、业务流程步骤与控制点 1 持证上岗

1.1 加油站站长和计量员要持证上岗,资格证由省（市）分公司颁发。2 需求计划

2.1 加油站计量人员(站长)将库存和出库情况上报二次物流中心（配送中心）。二次物2008年 B 4.6－2

4.6成品油零售管理业务流程 流中心（配送中心）统一组织资源配送。

2.2 对独立核算(或联营、参股)加油站实行商品进货结算制；对非独立核算加油站进货实行商品内部移库制。接卸入库及日常库存管理

3.1 接卸。接卸工作由承运驾驶人员和计量人员共同负责，按照《卸油程序检查表》流程完成卸油作业。计量人员按照罐车实际计量数填制《加油站进油核对单》，由承运驾驶人员和计量人员双方签字确认后接卸。运输损耗在定额范围内互不找补，定额损耗由加油站承担；出现超定额损耗由承运驾驶人员签字确认实际数量，由承运单位承担超耗损失。

3.2 数量管理。加油站站长和计量人员是加油站数量管理责任人；记账人员、计量人员不能由同一人担任（年销售量较小、员工人数较少的小站经地市公司经理批准后除外）。

建立计量器具、储油罐、加油机（流量表）档案，并定期校检，确保计量精度符合管理要求。

3.3 质量管理。加油站站长是本站油品质量责任人，加油站计量人员是兼职质量管理员。汽、柴油的运输必须专车专用。接卸操作过程中，确保接卸品种和库存品种相一致，杜绝混油事故发生。储油罐定期进行清洗，油罐清洁度符合油品质量要求。价格执行 4.1 省（市）分公司（区外销售公司）价格领导小组（经理任组长）依照股份公司下达的调价通知，按照浮动率，结合当地情况，制定各地市零售执行价格。

4.2 加油站严格按规定的价格执行。实行中国石化加油卡联网的加油站由各公司卡管中2008年 B 4.6－3

4.6成品油零售管理业务流程 心价格调整操作人员按要求进行调价操作；没有实行加油卡联网的加油站接到调价通知后，按规定的时点，上级部门组织人员准时抄录加油机（流量表）的泵码数，由加油站站长签字确认。调整后的单价及时公示。填制调价当日的《加油站销售日报表》时，依据原始凭证按不同的单价分段填写升数和金额。加油与销售 5.1 加油人员根据顾客加油凭证的品种、规格、数量付油。

5.2 加油站每班营业终了，加油人员将负责的加油机（流量表）泵码数与收回的各种付油凭证（包括检视泵回罐数、修机走空数、油品质量检测抽检数）核对一致后，填制《加油站交接班表》，由交接双方当值班长签字认可，记账人员（会计、收款人员分离设臵的由双方签字）签字监交。如交接时发生短缺，由当班责任加油人员承担。结算与收款 6.1 现金付款售油：加油站统一配备投币式保险柜，保险柜固定安装。保险柜钥匙和密码分开保管。加油站按管理办法的要求规范使用。客户加油后，加油人员根据加油量收取销售款，及时将销售款投入投币式保险柜。每日交接班时现金收入数与《加油站交接班表》现金付油数相等。当地没有银行的海上、内河网点以及偏远的加油站点，每三天必须将销售款解缴指定银行账户或上交上级分公司收款部门，并由收款人签收；其他加油站销售款必须当日解缴指定银行账户或上交上级分公司收款部门，并由收款人签收。未交款之前，交由收银员负责保管，放入专用保险柜中，站长监管。财务人员定期抽查加油站，监控资金上缴情况，核对交款凭证，确保资金及时足额上缴。

6.2 预收货款售油：客户在加油站上级分公司指定地点交纳预付款后，办理相应加油凭2008年 B 4.6－4

4.6成品油零售管理业务流程 证。加油人员接到有效加油凭证后付油。

6.3 赊销售油:由地市公司（或聘请社会中介机构）按照省（市）分公司（区外销售公司）信用政策，根据客户的资金、购买、信用等状况，实时监控客户资信，建立客户信用动态档案。地市公司零售管理部门、财务部门根据客户信用动态档案及客户需求，拟定客户具体信用限额和时限，按规定权限审批。公司与购油结算协议清款责任人签订《货款回笼责任书》。在落实清款责任人后，与客户签订《购油结算协议》，并商定加油凭证。客户在指定加油站加油，按协议规定付款结算。加油站分户建立由专人记录的《购油结算协议客户登记账》，加油时，加油人员严格执行《购油结算协议》。销售日结 7.1 记账人员以《加油站交接班表》为依据，结合《加油站进油核对单》和计量员检尺的同期油罐库存数，填制《加油站销售日报表》、《加油站付油日报表》，由加油站站长签字确认。记账人员凭此登记《加油站库存商品明细分类账》、《加油站油品分罐保管登记账》。

7.2 城区及有条件的非城区加油站当日报送《加油站销售日报表》、《加油站付油日报表》和交款凭证；地处偏远、交通不便的加油站点，除当日电告营业情况外，每周至少报送一次《加油站销售日报表》、《加油站付油日报表》和交款凭证。财务记账

8.1 独立核算加油站，必须按照股份公司内部会计制度等有关规定设立独立核算体系；非独立核算加油站，由上级分公司统一核算。

8.2 【非ERP】财务人员根据加油站上报的《加油站销售日报表》、《加油站付油日报表》2008年 B 4.6－5

4.6成品油零售管理业务流程 和交款凭证，及时复核后按股份公司内部会计制度进行账务处理，会计凭证需经不相容岗位人员稽核。

【ERP】按照《ERP系统运行及应用规范》，将加油站销售数据导入ERP系统。财务人员根据《加油站销售日报表》、《加油站付油日报表》和交款凭证，复核系统内数据，并进行相关账务处理。会计凭证需经不相容岗位人员稽核。月末盘点 9.1 月末结账时，地市公司业务部门负责人或授权有关人员，会同加油站管理人员，对加油站账面商品数量、实物数量、购油结算协议款回收等情况，进行盘点。加油站记账人员根据《加油站油品分罐保管登记账》填制《加油站商品盘点月报表》，由加油站站长、计量人员签字确认库存数量及“损溢分析”，报数质量管理部门审核，经地市公司分管经理批准后，凭此单登记《加油站库存商品明细分类账》、《加油站油品分罐保管登记账》中“核销损溢”栏。定额损耗至少每季度核销一次。超定额损耗部分按存货盘亏处臵权限进行审批。营销分析

10.1 地市公司至少每月召开营销分析会议，分管经理和相关职能部门及片区经理参加，分析当期销售情况，提出改进意见，制定完成下月零售经营目标的营销措施，并形成书面记录。加油站管理

11.1 加油站新建、收购、改造须经各级零管部门予以确认。

加油站规划、选址、设计、验收、证照办理及交付使用等环节须由各级零管部门予以确认。

2008年 B 4.6－6

4.6成品油零售管理业务流程 满足加油站登记证申领条件的新增加油站，分公司基建部门须及时向油品销售事业部办理申领手续；零售管理部门须及时办理登记证变更手续。加油站关闭、拆除时需由油品销售事业部批复同意。

加油站附属设施招商（出租），按油品销售事业部相关规定执行，加油站负责现场管理。

11.2 省（市）分公司（区外销售公司）按照《中国石化加油站特许经营管理办法》规定做好特许加油站的发展、规范清理与日常监督管理。特许加油站的发展须由油品销售事业部审批。

----2.14.13