上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷

2024-09-03

上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷（精选4篇）

1.上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷篇一

2016年上半年安徽省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在上海交易所发行考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。A．3 B．6 C．9 D．12

2、证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

3、下列人员的行为，符合规定的是__。A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 C．证券从业人员持有股票

D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

4、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。A．2 B．3 C．4 D．5

5、市盈率的计算公式为__ A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格

6、市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是__ A．每股净资产除以每股市价 B．每股价格除以每股收益 C．每股净资产除以每股收益 D．每股市价除以每股净资产

7、下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。

A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘

B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序 C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制

D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式

9、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．4.4568 B．4.5455 C．4.6926 D．4.7866

10、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。A．流通股 B．总股本

C．社会公众股 D．发行股本

11、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议

12、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

13、我国B股以__标明股票面值。A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元

14、基金管理费费率大小，通常__。A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比

15、__对证券交易实行实时监控。A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券公司

D．证券登记结算机构 16、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国 B．英国 C．法国 D．德国

17、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

18、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。A．28% B．10% C．15% D．11.5%

19、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。A．3 B．3.5 C．4 D．4.5

20、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

21、关于任意公积金，下列说法正确的是——。A．任意公积金的提取是由总经理决定的 B．任意公积金应从未分配利润中提取 C．任意公积金的提取必须经股东大会决议

D．《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％

22、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。A．1 B．2 C．3 D．5

23、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金

24、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

25、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。A．履行保密义务

B．可以传递给委托单位

C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币__。A．100元 B．1000元 C．5000元 D．10000元

2、依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪 B．操纵市场罪 C．内幕交易罪

D．非法发行股票和公司、企业债券罪

3、建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是__。A．方便投资者开立证券和资金账户

B．有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 C．减少资金占用，降低交易成本

D．有助于从体制上防范和控制市场风险

4、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有__。

A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

5、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数 C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011 D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围

6、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金

B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

7、投资基金的风险可能高于__。A．股票 B．保险 C．期货 D．债券

8、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。

A．为单一客户办理集合资产管理业务 B．为单一客户办理定向资产管理业务 C．为单一客户办理专项资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

9、下列说法中，正确的是__。

A．高质量的公司债券不存在经营风险

B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值

C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求

10、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

11、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月的最后一日 C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

12、依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是__。A．国有资产管理委员会及其办事机构 B．国资控股公司 C．国资成分的企业 D．国有商业银行

13、基金销售机构内部控制应履行__的原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

14、关于久期，以下说法正确的有__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限 B．对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 D．运用久期进行资产免疫可消除利率风险

15、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是__。A．标准的 B．非标准的 C．二者都有

D．一般来说是标准的

16、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

17、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。A．摸清风险底数

B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

18、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。

A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本 B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本 C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本 D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

19、股价指数的编制方法可分为__。A．相对法 B．综合法 C．修正法

D．基期加权法

20、全国银行间债券市场回购交易单位为__。A．元 B．百元 C．千元 D．万元

21、我国的账户种类根据用途划分可分为__。A．上海证券账户

B．人民币普通股票账户 C．人民币特种股票账户 D．证券投资基金账户

22、证券是指各类记载并代表一定权利的__。A．商品凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证

23、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

24、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

25、证券投资的目的是__。

A．证券流动性最大化与风险最小化 B．证券投资价值区域化 C．证券投资净效用最大化

D．证券投资预期收益与风险固定化

2.上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷篇二

企业改组考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

2、基金托管费年费率国际上通常为__左右。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

3、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

4、ETF建仓期不超过（）个月。A．1 B．2 C．3 D．6

5、成长型基金的基本目标为（）。A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值

C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入与资本增值兼顾

6、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．10 D．15

7、当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A．2% B．1% C．0.5% D．0.25%

8、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为__。A．内部收益率 B．必要收益率 C．市盈率

D．净资产收益率

9、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资

10、__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A．中国证券登记结算有限责任公司成立 B．上海证券登记结算公司成立 C．深圳证券登记结算公司成立

D．中央证券登记结算有限责任公司成立

11、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化

D．大型国有企业的经营情况

12、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会 B．董事会 C．投资部

D．投资决策委员会

13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

14、基金托管人的首要职责是__。A．进行基金会计核算 B．完成基金资金清算 C．监督基金投资运作

D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

15、卢国国内现有__ADR计划。A．B股 B．国债 C．H股 D．普通股

16、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

17、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A．公司 B．企业 C．政府 D．个人

18、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险

19、发行人申请首次公开发行股票，依法采取__方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A．承销 B．主承销 C．委托 D．上市

20、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

21、下列有关制备滴眼剂错误的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器

B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备

D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

22、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

23、首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。

A．持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职 B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C．内部职工股发生过转移或交易的情况 D．内部职工股的审批及发行情况

24、__是证券经纪业务营销的关键环节。A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成

D．客户关系建立

25、__的持有者承受比较多的经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量的公司债券 D．金融债券

1、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

2、在历史资料法中历史资料来源不包括__。A．政府部门 B．高等院校 C．专业媒介 D．实地调研

3、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。A．市场总监 B．总经理 C．会员部

D．会员大会常委会

4、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。A．严格授权控制

B．强化内部监察稽核控制 C．建立完善的岗位责任制度 D．建立完善的信息披露制度

5、上市公司最近24个月曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

6、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是__。A．国债 B．企业债 C．融资券

D．特种金融债券

7、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行__。A．尽职调查 B．评估立项

C．确认所有者的财产和权益 D．部分资产评估

8、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列情况除外的有（）。A．减少公司注册资本

B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份

9、下列说法正确的是__。

A．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位所用

B．发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标不可进入公司 C．《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元

D．拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工资薪酬等方面分账独立管理

10、对于__方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。A．以券融资 B．以资融券 C．以券融券 D．以资融资

11、证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的__。A．安全性 B．流动性 C．风险性 D．收益性

12、我国上市公司中，__运用ADR在国际市场筹资。A．中石化 B．仪征化纤 C．马鞍山钢铁 D．中芯国际

13、在构建回归模型时，应当对模型进行检验，下列论述正确的有__。A．在一元线性回归分析中，只进行回归系数b的t检验是足够的 B．在一元线性回归分析中，应当同时进行回归系数b的t检验和模型整体的F检验

C．在多元回归分析中，回归系数6的t检验和模型整体的F检验是等价的 D．在多元回归分析中，回归系数6的t检验和模型整体的F检验是不等价的

14、除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息可调整优先股

15、可转换证券筹资的特点包括__。

A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B．可转换证券有利于未来资本结构的调整

C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

D．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券会转换为普通股，有助于公司渡过财务困境

16、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债 B．现金流 C．损益

D．资本充足

17、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有__。

A．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

B．证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C．登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

18、外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是（）。A．招股章程 B．国际推介书 C．信息备忘录 D．配售说明书 19、1998年，美国金融学教授__首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。A．费纳蒂 B．格雷厄姆 C．费舍 D．法默

20、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

21、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。A．行业或产业竞争结构 B．抗外部冲击的能力 C．经济周期循环 D．行业估值水平

22、关于核准发行，下列说法正确的是__。

A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券

C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

23、以下说法正确的是（）。

A．期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大

B．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度 C．内部经营风险通过公司的运营效率得到体现 D．运营收入变化越大，经营风险就越大

24、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A．20 B．30 C．40 D．50

3.上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷篇三

间公告考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、债券投资的主要风险是__。A．信用风险 B．利率风险 C．税收风险 D．政策风险

2、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。A．3年以下 B．3年以上 C．3年

D．5年以上

3、一个完整的经济周期的变动过程是__。A．繁荣——衰退——萧条——复苏 B．复苏——上升——繁荣——萧条 C．上升——繁荣——下降——萧条 D．繁荣——萧条——衰退——复苏

4、__，《证券法》正式实施。A．1998年7月1日 B．1999年7月1日 C．1999年10月1日 D．2000年1月1日

5、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。A．1 B．2 C．3 D．4

6、应收账款周转率与__无关。A．销售收入 B．年初应收账款 C．年末固定资产 D．销售成本

7、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自__日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

8、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

9、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

10、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。A．2 B．3 C．5 D．10

11、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为__。A．龙债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．扬基债券

12、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小 B．先小后大 C．较大 D．较小

13、发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益

D．未审计实现数

14、债券年利息收入与债券面额之比率称为__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率

15、境外上市外资股一般采取（）的形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股

D．非流通股票

16、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．证券账户 B．资金账户 C．席位 D．交易所

17、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A．30% B．40% C．50% D．70%

18、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

19、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。

A．支付模式 B．收益情况

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求

20、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。A．60000元 B．65000元 C．69000元 D．70000元

21、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

22、商业银行间的债券回购业务__。

A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B．在场外进行

C．必须通过全国统一同业拆借市场进行

D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

23、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A．发行代理买卖证券 B．承销代理买卖证券 C．网上代理买卖证券 D．柜台代理买卖证券

24、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%

25、可转换优先股可以转换成为普通股或__。A．另一种优先股 B．公众股 C．国家股 D．流通股

1、关于目标市场，下列说法错误的是__。

A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略” C．目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

D．证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

2、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权 D．实物直接支配权

3、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A．信托投资公司 B．主权财富基金 C．证券经营机构 D．金融租赁公司

4、可转换公司债券发行人设置的__，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。A．回售条款

B．转股价格修正条款 C．赎回条款 D．定价条款 E．以上都不对

5、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．结算

6、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

7、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式__ A．封闭式基金转为开放式基金 B．基金份额持有人申请赎回的基金 C．延长基金合同期限

D．按基金合同的约定进行清盘

8、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务 B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场 D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

9、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。A．1～2 B．1～3 C．2～5 D．3～7

10、中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据__的大小将货币供应量划分为不同的层次。A．安全性 B．流动性 C．盈利性 D．可兑换性

11、关于保荐机构，下列说法正确的有__。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家 D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

12、下列有关债券含义的说法中，不正确的有__。A．发行人需要还本付息 B．发行人是借入资金的主体 C．投资者是出借资金的经济主体

D．反映了二者之间的委托与受托关系

13、发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A．公开发行证券上市当年即亏损 B．未完成或者未参加辅导工作

C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的 D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的

14、下列各项中，属于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．联动性

15、同证券交易所相比，场外交易市场__。A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B．通过公开竞价方式决定交易价格 C．采取经纪制 D．交易效率较高

16、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股

17、分离交易的可转换公司债券的期限是__。A．最短期限为2年，最长期限为6年 B．最短期限为3年，最长期限为6年 C．最短期限为1年，最长期限为6年 D．最短期限为1年，无最长期限限制

18、关于OBOS的说法，错误的是__。

A．OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱

B．当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转 C．形态理论和切线理论中的理论也可用于OBOS曲线 D．OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多

19、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是__。

A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵

B．律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见

C．律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内

D．鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致

20、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

21、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行__。A．运行独立 B．代码独立 C．监察独立 D．指数独立

22、下列选项中，不是国债主要功能的有__。A．调节国民收入初次分配形成的格局 B．调节社会总供求结构

C．调节国民收入的使用结构和产业结构 D．调节社会总需求结构 E．调节货币流通量

23、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案、24、债券的发行方式有__。A．定向发行 B．承购包销

C．上网定价发行 D．招标发行

25、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

4.上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷篇四

招股说明书摘要考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱 C．手机短信 D．邮寄服务

2、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

3、根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态__。A．受经济活动总水平的周期变化影响较大 B．受经济活动总水平的振幅变化影响较大 C．受经济活动总水平的周期变化影响较小 D．不受经济活动总水平的振幅变化的影响

4、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于__人。A．5 B．4 C．3 D．2

5、按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金2008年9月26日该基金的单位资产净值是__元。A．0.5 B．0.9 C．1.3 D．1.5

6、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任 C．证券登记结算公司负连带责任 D．证券登记结算公司负全部责任

7、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型

8、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。A．前日基金份额净值 B．1元

C．当日基金份额净值 D．当日市场价格

9、“三公”原则不包括__。A．公开 B．公平C．公正 D．公认

10、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售管理办法》

11、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

12、我国第一家中外合资基金公司诞生于__年年末。A．2000 B．2001 C．2002 D．2003

13、深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。A．8 B．9 C．10 D．11

14、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。A．1 B．2 C．3 D．4

15、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

16、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A．成长型基金 B．收入基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

17、下列关于久期描述正确的是__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

18、下列__不是资产配置的目标。A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

19、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。A．200% B．50% C．100% D．500% 20、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小 B．先小后大 C．较大 D．较小

21、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．500万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

22、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。A．公开原则 B．公平原则 C．对等原则 D．公正原则

23、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

24、任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。A．平均价或开盘价 B．开盘价或收盘价 C．平均价或收盘价 D．开盘价或最高价

25、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

1、基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件，并需要针对QDⅡ基金的产品特性补充__等材料。A．介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料 B．管理人与投资顾问签订的协议草案 C．托管人与境外托管人签订的协议草案 D．基金代销业务资格的证明文件

2、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有__。A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的 B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的 C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

3、通过公司现金流量表的分析，可以了解__。A．公司盈利状况 B．公司资本结构 C．公司偿债能力 D．公司资本化程度

4、开放式基金的分红方式一般有__。A．权证分红 B．现金分红 C．股票分红

D．分红再投资转换为基金份额

5、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户

6、上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

7、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

8、格式化询价是指参与者必须按照__规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行 B．证券交易所 C．交易系统 D．结算代理人

9、影响债券投资价值的内部因素包括__。A．债券的提前赎回条款 B．债券的税收待遇 C．基础利率

D．债券的信用级别

10、某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A．每股收益(摊薄)为0.5元/股

B．提取法定盈余公积金为600万元 C．提取任意盈余公积金为500万元

D．共最多可派发的现金红利额11800万元

11、关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保 C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保 D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保

12、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B．不得登载单位或者个人的推荐性文字 C．预测基金的证券投资业绩 D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金13、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于__。A．保险公司短期融资券 B．保险公司债 C．保险公司票据

D．保险公司次级定期债

14、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

15、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

16、利率衍生工具不包括__。A．远期利率协议 B．利率期权 C．信用互换 D．利率互换

17、下列关于金融期货的功能的说法正确的有（）。

A．利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为

B．期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势

C．预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头

D．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机