项目前期策划编制审核管理制度

2024-10-09

项目前期策划编制审核管理制度（8篇）

1.项目前期策划编制审核管理制度篇一

工程项目施工前期策划管理办法

随着公司生产规模与工程项目数量的不断扩大，在总结公司关于事先策划相关规定的基础上，为统一与规范工程项目施工前期策划工作，特制定本管理办法：

1、本管理办法适用于所有公司承建的工程项目（不含公司下属独立法人单位的项目）。

2、工程项目施工前期策划的责任主体为各工经部，责任人为各工经部经理。

3、工程项目进场以公司职能部门（工程管理中心）开具的《工程进场通知单》为主要依据。

4、工程项目管理人员配置实行审批制，各项目进场前需按时向工程管理中心提交《________项目部管理人员岗位设置审批表》，经审批同意后方可进场。

5、工程项目管理人员进场后需按时向工程管理中心上报《项目前期准备工作大纲》及《项目前期策划书》进行备案（内容及要求详见附件）。

6、工程项目正式开工前需召开工程项目施工前期工作汇报会，该会议由工经部组织实施，汇报会需形成会议纪要，召开三天内上报工程管理中心备案，公司重点监控项目的汇报会，由工程管理中心协调公司相关部门共同参与。

7、各工经部上报工程项目施工前期工作汇报会会议纪要的同时，需向工程管理中心上报《工程开工审批表》进行审批，审批同意后方可正式开工。

8、因特别原因需要提前施工的，应向工程管理中心提出申请，同意后方可提前施工。

9、罚则：

1）、未接到《工程进场通知单》擅自进场施工，对工经部处以通报批评，并罚款5000元。

2）、未按第4～7条要求执行，对工经部处以通报批评，综合季度考核扣5分处理。

3）、未经公司审批同意，擅自开工，对工经部处以通报批评，并罚款5000元，年终综合考核降一级处理。

10、本办法自颁布之日起实行。

11、本办法由工程管理中心负责解释。

上海市建筑装饰工程有限公司

2.项目前期策划编制审核管理制度篇二

摘要：以××市××镇××住宅小区为研究对象，分析作为一个建设项目来说，工程结算审核着重应该注意哪些环节。

××镇××住宅小区有二十个村庄，根据规划图建设新农村社区，工程已全部竣工验收并入住，××镇为了统一管理拟定了针对本项目的结算方案。因本项目主楼部分已分块进行了招投标，结算方案只针对签证变更部分和钢筋调差部分做了相应的解释；室外附属工程按竣工图结算。下面就某一村庄进行结算审核报告的编制。

首先村委应提供工程施工合同，竣工图纸，投标文件，工程签证变更，结算方案。我们拿到这些资料以后进行整理，有几幢砖混结构的低层，几幢框架结构的商铺，几幢框剪结构的高层，并分别进行建筑面积的核实，根据投标文件中的报价就可以估算出当时报价的平方米造价，签证变更按原定额原投标时规费进行计算即可，把钢筋材差按施工期间当地政府的指导价调差后计取税金，主楼总价＝中标价+签证变更价+钢筋调差价（只计取税金）。

签证变更中包括外墙保温变更，外墙贴砖人工费调整两项，保温变更可以从原投标文件的摘出来扣除原保温项，增加现在变更后的保温项，原来设计为挤塑板保温套用山西省建筑节能项目预算定额（2009）中子目1-22并进行厚度的换算，现变更为基层挂钢丝网后抹胶粉EPS保温颗粒厚50mm，所以我们在套用定额时选择了山西省建筑节能项目预算定额（2009）中子目1-15并进行厚度的换算，挂钢丝网项目借用山西省建筑装饰工程预算定额（2011）中子目B2-10，这个定额中主材指的是镀锌铁丝拔花网，U型钢钉，与实际工程施工中用的钢丝网不相同，应根据实际情况进行换算，换算成实际的钢丝网并考虑含量，符合施工实际情况即可。外墙面砖人工费由原来的43元/工日要调增至63元/工日，这个项目可以有两种方式实现，第一就是把原投标文件中外墙面砖的人工摘出来，直接增加一项外墙面砖人工调增，工程量录入工日，单价计入20元，并将分包费调成分包费1表示此项只计取税金；也可以直接把原投标文件中的外墙面砖项按负工程量减去，然后增加一项同样工程的正项，只不过要在这个正项中人材机里面的综合人工后面用括号写明（外墙）然后在后面直接把人工费调整成63元。切记，如果不特别标注，软件自动会把所有人工调成63元。钢筋部分找差就是按原投标文件中的钢筋数量，根据当地主管部门施工期间提供的材料指导价进行价差调整，只计取税金。

室外附属工程主要就是包括管网部分和地面部分，根据图纸及结算方案的要求我们要进行以下几方面的核查，由于该项目地势较周围道路低，需要大量的土方回填，所以在计算管网工程时注意标高核实，另外土方的外运以及土价也是关键，对于一个小区来说无论位置如何挖填最终是平衡的，在主楼基础时的验槽记录清晰记录当时的标高及槽底情况，我们可以根据这个标高和图纸中的室外地坪标高，算出整个小区的需要回填土的深度，根据所占地的面积就可以计算出需回填土的体积（切记要扣除主楼的回填土体积）。管网的铺设与检查井的数量除了要按图纸计算外还要去现场进行核实。小区道路的灰土垫层，土建定额中灰土按体保比来计算，而市政定额中是按重量比计算。即3：7换成14％，石灰用量按定额含量除30乘14，土用量除70乘86。套3：7灰土定额，定额中有石灰和土的含量，石灰单位为T，土的单位为M3；先将定额含量配比：灰土（3：7）（石灰：土）换名称为14％灰土，点开配合比，每M3含石灰（3：7灰土）243kg，换成14％灰土石灰用量为243/30*14＝113.4kg，石灰容积为1800kg/T，需增加用土为（243-113.4）/1800*1.15＝0.083M3，加原3：7灰土含土方1.15M3，土方含量为1.233M3。本小区室外图纸中道路铺设垫层时图纸中标明是体积比3：7，套用市政道路底基层定额时要根据上面介绍的方法进行合理换算。

市政定额道路基层子目中的凡是含有黄土的，配合比中黄土(场外取土运到工地参考价)是15元/立方米，审计时一定要注意现实中是否场外取土，是否为15元/立方米，我们在审计时一定要关注财务数据。如果不是场外取土，或者是场外取土单价不是15元/立方米，要进行子目的换算或调整。

另外室外工程还存在有部分主材是建设单位提供，施工单位只进行安装，在建设单位的财务上已经进行了出入帐平衡，有的施工单位并不解释，建设单位又没有完全懂行的人员配合，作为审计人员就应该了解并掌握建设单位关于这个项目的财务情况，比如XX村双壁波纹管，侧平石，玻璃缸化粪池，外墙面砖都是建设单位提供的，已入帐。我们在做室外工程时就不能重复计入，只可以计入施工单位的安装费用。另外有些项目尽管当时是施工单位施工，也有签证，日志也记载了，但费用已经从建设单位的帐上取走，XX村的住宅楼开挖基础时需要拆除原有洗煤厂基础，施工单位提供了当时的签证和日志，内容详实，而且三方签字确认了工程量，可当我们查看建设单位的帐务时发现有一笔基础拆除费已经结清，经核实正是这笔拆除款。这些都是作为审计人员应该考虑的问题。如果我们只是一味注重施工现场、施工单位提供的签证变更，有可能多算或重复计取某项费用，而我们每个人还都蒙在鼓里。

总之审计一个工程项目得从两方面着手，一方面就是专业的方面，要求提供详实的施工资料，进行合理地计算工程量，正确套用定额子目；一方面还要深入到财务方面进行核实，进行分析整理，千万不能重复计取。工程造价的审核工作一般经一级审核、二级审核以及与建设单位、施工单位、中介机构三家的面对面核实，确认无误后一份真实合理的审计报告才可以出炉。

完整的一份结算审核报告包括：

1.工程审核报告：项目情况说明；审核原则；审核依据；审核目的；审核程序；审核结果；

2.审核定案表：定案表中填写工程项目名称；建设单位名称；施工单位名称；原结算金额；现审核金额；核减（增）金额；工程主要内容；最重要的是建设单位，施工单位，咨询单位三方要盖公章，负责人章，造价工程师章；

3.咨询单位资质证件复印件； 4.工程结算审核书； 5.施工合同复印件； 6.结算书封皮（如有时）。

村民安置小区结算审核要点

摘要：以××市××镇××村民住宅小区为研究对象，分析村民安置小区工程结算审核着重应该注意哪些环节。

3.项目前期策划编制审核管理制度篇三

1.初步可行性研究阶段，主要分析项目的市场建设的必要性，以下选项不是这一阶段研究重点的是（）。

A．市场需求调查 B．市场供应调查 C．销售价格调查 D．竞争者调查用户答案：[C] 得分：0.00

2.建材行业前期工作建设方案研究的重点是（）。

A．场（厂）址选择方案研究 B．总体布局和主要运输方案研究 C．生产工艺技术方案研究 D．建设规模与产品方案研究用户答案：[C] 得分：10.00

3.建材项目投资项目市场预测的内容不包括（）。

A．市场需求预测 B．市场趋势分析

C．产品出口和进口替代分析 D．市场价格预测用户答案：[C] 得分：0.00

4.建材行业咨询的现状，目前委托咨询机构编制的前期咨询报告不包括（）。A．初步可行性研究 B．可行性研究 C．资金申请报告 D．项目评估报告用户答案：[D] 得分：10.00

二、多选题【本题型共4道题】

1.以下各项中属于资金申请报告主要内容的是（A．承办企业的基本情况 B．项目建设方案

C．项目建设条件落实情况 D．社会风险分析 E．资金筹措及投资估算用户答案：[ABCE] 得分：10.00

2.市场调查的主要内容主要包括（）。

A．市场价格调查 B．市场需求调查 C．市场供应调查 D．消费者调查 E．竞争者调查

用户答案：[BCDE] 得分：10.00

3.作为项目资本金比例计算基数的总投资包括（）。）。A．工程费用 B．预备费 C．建设期利息 D．铺底流动资金 E．全部流动资金

用户答案：[ABCD] 得分：10.00

4.项目资金申请报告中的项目建设条件落实情况一般主要包括（）。

A．环保工程 B．供电工程 C．节能措施 D．招投标情况 E．供水工程

用户答案：[ACD] 得分：10.00

三、判断题【本题型共1道题】

1.资金申请报告是在项目建设前为申请项目建设资金而编制的文件。

Y．对 N．错

4.项目前期策划的主要任务是什么篇四

项目策划是在项目参与各方之间建立一种动态的协定，这一协定的核心是在下面几个变量之间达成一致，即：完成项目的时间、完成项目所需的工作量、完成项目所需的费用和项目的特征、功能及属性。

这一协定明确了项目的目标、内容以及为实现目标而进行的主要活动，它包含对项目假设及项目风险的识别。策划允许在今后的实施阶段对其方案做某些变更。随策划过程的深入，策划文档成为项目实施的动态指导。

项目策划包括确定项目实施的总体过程和详细过程。项目策划是用于分析项目可行性及指导行动的。

项目策划包括项目决策阶段的策划、项目实施阶段的策划。从事项目策划的组织形式有：开发公司、建设单位、专业咨询单位、开发公司+专业咨询单位、建设单位+专业咨询单位。策划是一个知识管理的过程，应重视对类同项目的经验和教训的分析；策划是一个以创新求增值的过程，应坚持开放性的工作原则；策划是一个动态的过程，应重视论证和调整。

项目决策阶段的策划，即开发管理，决策阶段的策划任务包括环境调查和分析、项目定义和论证、组织策划、管理策划、合同策划、经济策划、技术策划、风险分析。

5.项目前期策划编制审核管理制度篇五

摘要

施工项目前期策划其作用，古人有云：“先谋，后事者昌。先事，后谋则亡。预则昌，不预则亡。”。谋就是谋划，做事前的思考。事就是做事的行为。如何能保持或达到策划测算的经济目标，也就要对做事的行为的控制，即施工项目全过程控制。使各个环节紧扣，避免脱节，使整个过程在预定的轨道上进行，达到预期的目标成效。

一、施工项目前期策划的过程：

1、施工项目的构思产生和选择任何施工项目都起源于拟是客户。

2、施工项目的目标设计主要通过企业自身的力量及经验。这个阶段包括如下工作：

①、市场调查。②、情况分析主要包括质量、安全对成本的影响、工期对成本的影响、价格对成本的影响、管理水平对成本的影响等。③目标设计。

二、施工项目的前期策划过程的科学性：

科学客观的策划工作要纵观我国目前的建筑市场现状，市场竞争日益激烈，施工项目收益下滑的问题更加突出，所以企业必须加强前期策划工作，前期的策划是施工项目生产经营的第一步，要使施工项目有一定经济效益必须从它抓起。因此必须是科学客观，精心测算。施工项目前期的策划的重要作用：

施工项目是前期的策划主要是确定的项目的经济效益目标，并对目标进行论证详细推敲。并对项目运营提供依据。它是项目的关键，对项目的实施和管理起着决定性的作用，并对风险预测规避应对起到重大的作用，使项目盈利目标最大化。施工项目目标的测算确定：

施工项目是由拟定的客户（目标）提供的，也是目标决定任务，由任务决定技术方案和实施方案或措施，再由方案产生工程活动，进而形成一个完整的施工项目管理系统。所以项目目标规定着项目和项目管理过程的各个阶段和各个方面，形成一条贯穿始终的主线。所以目标测算确定主要依据企业的配合实力包括企业的多年施工经验的积累和市场调查预测。施工项目前期策划出错，常常会造成如下后果： ①、施工项目不能按期运行。

②、虽然可以运行，但各方面的相对滞后。③、造成浪费，使经营成本高。

④、不能按时提交合格产品，让客户满意。⑤、造成违约赔偿。

⑥、使企业在市场上丧失信誉和竞争力。

六、项目的前期策划应注意的问题：

①、在整个过程中必须不断的进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测，环境是确定施工项目目标，进行定义，分析可行性的最重要影响因素，是进行正确决策的基础。②、在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化、甚至放弃原定的构思、目标或方案。③、在施工项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对分阶段工作结果进行分析、选择。

七、施工项目的全过程控制按前后顺序可分为事前控制即主要是各作业要素按质、量、时投入（按预定）。事中则由项目管理人员进行、确保按作业计划（方案）、标准完全地从事活动及生产。而事后则将整个过程进行核算、分析和处理、并将有关信息反馈到下一轮生产作业中以避免再次发生。也可分为几个方面的控制，其控制方法如下：

1、项目施工成本控制方法：

项目施工成本控制，是指项目施工过程成本控制，是保证项目总成本目标实施的主要保证。施工过程成本控制，是指在项目成本形成过程中，对各项生产费用的开支进行监督，及时纠正发生的偏差，把各项费用的支出控制在计划成本规定的范围之内，以保证成本计划的实现。施工成本控制具有两方面的职能。一方面，它通过对成本支出情况进行预测、计算和分析，修正目标成本和目标成本降低额（率）；另一方面，通过对实际成本与计划成本的对比、分析，找出成本差异发生的原因，找出实际成本脱离计划成本的偏差和达到目标成本的途径。成本控制的方法很多，这里重点介绍两种主要的方法：偏差控制法和分析表法。①、偏差控制法：

项目施工成本控制中的偏差控制法是在制定出计划成本基础上，通过采用成本分析方法找出计划成本与实际成本间偏差和分析产生偏差的原因与变化发展趋势，进而采取措施以减少或消除偏差，实现目标成本的一种科学管理方法。施工过程中进行成本控制的偏差有三种：一是实际偏差，即项目的预算成本与实际成本之间的差异；二是计划偏差，即项目的计划成本与预算成本之间的差异；三是目标偏差，即项目的计划成本与实际成本之间的差异，它们的计算公式如下：实际偏差＝实际成本-预算成本计划偏差=预算成本-计划成本目标偏差=实际成本-计划成本

施工成本控制的目的是尽量减少目标偏差。目标偏差越小，说明控制效果越好。由于目标偏差＝实际偏差+计划偏差，所以要减少项目的目标偏差，只有采取措施减少施工中发生的实际成本偏差，因为计划偏差—经计划制定，一般在执行过程中不再改变。②、运用偏差控制法的程序如下：

（1）找出偏差。在项目施工过程中定期地（每日或每周）、不断地寻找和计算三种偏差，并以目标偏差为对象进行控制。通常寻找偏差可用成本对比方法进行。通过在施工过程中不断记录实际发生的成本费用，然后将记录的实际成本与计划成本进行对比，从而发现目标偏差。还可将实际成本、计划成本二者的发展变化用图表示出来，通过对二者之间的关系分析，可以看出成本偏差的变化趋势，以及出现的问题。

实际成本是始终围绕计划成本波动的，当其超出计划成本时，就表明发生了成本偏差。低于计划成本时，偏差值为负数，这对项目是有利的。（2）分析偏差产生的原因。通常有两种方法：因素分析法。因素分析法是将成本偏差的原因归纳为几个相互联系的因素，然后用一定的计算方法从数值上测定各种因素对成本产生偏差程度的影响。据以找出偏差的产生是由哪种成本费用增加而引起的。

分析法。这种方法是通过绘制线条图和成本曲线的形式，通过总成本和分项成本的比较，发现在总成本出现偏差时是由哪些分项成本超支造成的，以便采取措施及时纠正。

（3）纠正偏差。在明确成本控制目标，发现成本偏差，并经过成本分析找出产生偏差的原因后，必须针对偏差产生的原因及时采取措施，减少成本偏差，把成本控制在理想的开支范围之内，以保证目标成本的实现。③、成本分析表法：

施工项目成本控制的成本分析表法，包括成本日报、周报、月报表、分析表和成本预测报告表等。这是利用表格的形式调查、分析、研究施工成本的一种方法。成本分析表要简明、迅速、正确。常见的成本分析表有以下几种：

月成本分析表。每月要做出成本分析表，对成本进行研究比较。在月成本分析表中要表明工程期限、成本费用项目、生产数量、工程成本、单价等。如设备使用费，其费用细分项目有操作费、修理更换费、折旧费等。对可能控制的作业单位，每个月都要作成本分析。这些作业单位的成本费用项目的分类，一定要与施工预算（或成本计划）相一致，以便分析对比。成本日报或周报表。现场领导对重要工程应掌握每周的工程进度和成本，迅速发现工作上的弱点和困难，并采取有效措施。对主要工程甚至应该每日、每周都作出成本分析表。日报和周报特别重要的是适时而不拖延。要使现场领导清楚工程量和成本每天的变化情况，就必须及时报送日报。

月成本计算及最终预测报告。每月编制月成本计算及最终成本预测报告是项目成本控制的重要内容之一。该报告书记载的主要事项主要包括：项目名称、已支出金额、到竣工尚需的预计金额、盈亏预计等。这个报告书要在月末会计账簿截止的同时立即完成，一般应由会计人员对各工程科目将“已支出金额”填好，剩下的由成本会计来完成。这种报告书随时间推移精确性不断增加。

2、质量、安全、工期的控制：质量成本是指为了保证和提高产品质量而发生的一切费用，以及为达到质量标准而产生的一切损失费用，如何寻求质量成本和工程成本的最佳结合，难度较大，企业必须在项目经理的领导下建成质量进度控制系统，对影响质量和进度的因素进行分析和预测，减少机会成本的支出；“质量是企业的生命”，产品质量是企业生存的根基，但当质量达到一定水平再要求提高时，由此发生的费用就会呈几何级上升。提高工程质量，降低工程成本，已成为一个十分重要的课题，管理者要找到质量成本最低的理想点，在保证施工质量达到设计及规范要求，又尽可能降低工程成本。达不到质量要求带来的返修，甚至质量事故的发生，将加大企业成本，影响企业的信誉。但也不能为了片面追求提高市场竞争力和企业的信誉度，出现“质量过剩”现象，这将直接影响经济效益。安全是职工的生命，项目的生产，首先要加强防患意识，保证建筑物的安全，保证参加工程建设的施工人员的人身安全，避免安全伤亡事故所造成的不必要的损失。工期管理也是合同管理的环节之一，寻求最佳工期点成本，如何处理工期与成本的关系，是施工项目成本管理工作中的又一重要课题，为了保证工期而采取技术措施，必然增加工期成本，但由于延误工期而导致违约，必然被索赔。一般来说，工期短，成本小，但当工期缩短到一定限度时，再要缩短工期，所采取措施的成本则会急剧上升。因此，在确保工期达到合同要求时，尽可能降低工期成本。切不可为了追求市场竞争力而盲目赶抢工期，否则，不但增加技术措施费用，导致工期成本超支，还会出现质量、安全事故，直接影响经济效益。偏离预定目标，直接影响到企业的生存和发展。

3、其它费用的控制项目其它费用开支应严格控制在目标成本确定的范围内，由项目经理确定项目各职能部门的费用指标，对弹性比例较大的办公、差旅、招待、车辆等费用，建立完善的管理制度，定期分析检查执行情况，奖罚分明。总结

6.项目前期策划编制审核管理制度篇六

住宅小区的开发一般分为前期策划、投资咨询、规划设计、工程施工、物业管理等几个阶段。前期策划、投资咨询的内容一般包括拟建楼盘价格售价，房型定位及占比方案，购房户购买力分析，开发方案的策划，住宅建设标准，建筑造型，停车方式及停车位数量，开发成本估算及盈利性分析等。前期策划、投资咨询的牵涉面广，专业性强，开发商依靠自身的力量往往无力完成，而委托拥有大量信息数据的房地产咨询机构完成。现针对一案例，欲对上海住宅小区开发的前期策划、投资咨询作粗浅的探讨。

某房地产开发商已获得位于上海市五级地段的一住宅建设地块，该地块占地面积21000M2，地块周围教育、医疗、娱乐、购物等配套设施齐备，高架、公交、地铁（在建）等交通设施完备，目前，开发商已与政府土地管理部门签订土地出让协议，土地出让协议中规定土地出让年限为70年，用途为住宅，规划容积率为2.5，出让金为3675万元。另外开发商已与某一拆迁单位签订了地块动拆迁协议，其地块动迁费用包括支付被动迁单位和居民直接费用、清理场地费用、动迁工作劳务费用等合计为200万元/亩，该开发商在委托设计单位进行规划设计之前，在目前只有土地出让协议和动拆迁协议两份基本资料的基础上，欲委托咨询机构进行住宅小区开发前期策划、开发成本估算及盈利性分析。

一、住宅小区开发前期策划

1、楼盘价格定位

根据咨询人员市场调查，待建地块附近已建或在建住宅楼盘的价格分布范围从最低的3980元/M2至最高的9980元/M2，购房户有较大的选择空间，多数楼盘价位集中在中价范围。具体调查结果见下表：

(有关表格请参考本文末的表格,下同)

从上表可以看到，附近已建和在建竞争楼盘的均价多数分布在4980-6980元/M2。经过综合分析，拟定待建住宅小区购房户以上海本地工薪阶层中等偏上收入家庭为主，以经济能力较弱群体和高收入白领阶层为辅，根据自身楼盘的特点，拟定楼盘住宅商品房销售均价在6180元/M2。在销售运作时，可根据市场的供求关系，在已制定的销售价格基础上，进行适当的调整。

2、房型定位及占比方案

近年上海住宅市场新开发楼盘户型面积偏大的情况比较普遍，根据上海市房地产交易中心和上海市统计局联合发布的2002年上海市房地产市场商品房预售结构分析数据，2002年房地产市场商品房户型面积70M2以下的仅占2.2%，房型面积70-100M2的占16.3%，户型面积100-150M2占53.9%，户型面积在150M2以上的占27.7%，由于户型面积在100M2以上的占81.6%，户型面积明显偏大，使许多工薪阶层家庭望房兴叹。实际上，目前上海住宅市场最为抢手的户型是中小房型，它不是指传统意义上的50M2左右户型，而是指二房一厅面积在85M2左右，二房二厅面积在100M2左右的户型，这种户型实用性强，总价适中，物业管理费也不高，对工薪阶层具有极大的吸引力，经综合分析对比，拟建住宅小区开发项目的房型、建筑面积和占比定位如下:

3、购房户购买力分析

根据上述建筑面积定位与销售价格，主力房型二房一厅一卫和二房二厅一卫每套房屋销售均价为：52.5万元-61.8万元。一般情况下购房者首付30%，即15.75万元-18.5万元左右，余款向银行按揭分20年偿还，以61.8万元（二房二厅一卫）房型为例，首付18.5万元，余款43.3万元分20年偿还，目前商业贷款月利率为0.42%，每万元每月还本付息额为66.21647元，每月还款额经计算为2867元，对于中等偏上收入家庭购房户应该有还款能力。另外，如果购房户能够得到部分公积金贷款，由于公积金贷款利率比商业贷款利率低，则每月还款额将有所下降，购房客户还款能力更能得到保证。

4、开发方案策划及参考经济指标的确定

开发方案:

社会经济的发展和人民生活水平的提高，对住宅小区居住环境提出了更高的要求，促使住宅建筑形态向舒适和实用方向发展，传统的多层+高层建筑模式已不能满足土地紧张的大城市的需求，而另一种折衷方式小高层板式结构住宅（7-13层），因与多层住宅相比具有节约土地资源的优势，与高层住宅相比具有良好的通风、采光优势，成为当前和未来最受购房户欢迎的建筑形态，本次开发方案原则上选用12层小高层板式结构。

参考经济指标:

（1）住宅幢数、建筑面积、住户数的估算

根据房型定位及占比方案，待建楼盘住宅每户平均建筑面积：

70*5%+85*35%+100*35%+130*15%+160*10%=103.75M2

每幢住宅设5个单元，每单元为一梯二户（每单元设1台电梯），则每幢12层小高层住宅建筑面积为：

12层*5单元/层*2户/单元*103.75M2=12450平方米

已知基地地块面积为21000M2，规划容积率为2.5，则可建住宅商品房和公建配套设施建筑面积合计为：

21000*2.5=52500M2

根据住宅小区规划指标，一般住宅商品房占94%-95%，公建配套设施占5%-6%，假设住宅商品房占总数的95%，则住宅商品房可建建筑面积为：

52500M2*95%=49875M2

可建12层小高层住宅幢数为：

49875/12450=4幢

住宅实际可建建筑面积：

4*12450=49800M2

每户平均建筑面积为103.75 M2，则

住户数为：49800/103.75=480户

（2）公建配套设施

公建配套服务设施包括：幼儿园、托儿所，便民商店，其他配套设施，其中幼儿园、托儿所一般占40%，便民商店一般占35%，其他配套设施一般占25%。

公建配套设施可建总建筑面积：总建筑面积-住宅建筑面积=52500-49800=2700平方米幼儿园、托儿所建筑面积：2700*40%=1080M2

便民商店建筑面积：2700*35%=945M2

其他配套设施建筑面积：2700*25%=675M2

（3）室外附属设施

室外附属设施包括独立式地下停车库、变电所、标准网球场等。

停车位：

小区机动车拟15%停在地面车位上，85%停在独立式地下车库内。

考虑到家庭轿车今后在上海的普及趋势，假设小区内每3户住户拥有一辆家庭轿车，则需总停车位为：

480/3=160个，地面车位数：160*15%=24个；地下车位数：160*85%=136个。独立式地下停车库：

每个车位平面尺寸为2.5M*5M，占地面积12.5M2。地下车位包括分摊车道面积一般为

30-35M2，本次估算取上限值，则独立式地下停车库面积为：

136*35=4760M2

变电所:

变电所投资取决于整个小区的总用电量，整个小区总用电量估算如下：

民用建筑单位面积用电量指标摘录如下：住宅为40W/M2，幼儿园、托儿所为：30W/M2，便民商店为：60-120W/M2，其他配套设施为80W/M2，车库为20-30W/M2。在估算时均采用上限值。

住宅商品房用电量：49800*50=2490千瓦

幼儿园、托儿所用电量：1080*30=32.4千瓦

便民商店用电量：945*120=113.4千瓦

其他配套设施用电量：675*80=54千瓦

小高层住宅楼本身地下室：103.75*5*2*4幢*30=124.5千瓦

独立式地下停车库：4760*30=142.8千瓦

用电量小计：2957.1千瓦

另外小区内零星用电量取5%，则整个住宅小区总用电量为：

2957.1*（1+5%）=3105千瓦

选用变压器容量为3200KVA（1KW视同1KVA）能满足整个住宅小区用电要求。拟设10KV容量为800KVA变电所4座。取每座变电所房屋建筑面积为50平方米，共计200平方米。

网球场：

为满足小区居民的休闲、娱乐生活需要，拟在小区内建造标准网球场1座。标准网球场规格：36.58M*18.29M。网球场占地面积：669M25、建筑覆盖率、绿化率、小区绿化面积、网球场占地面积、地面车位占地面积、小区道路占地面积等指标估算

建筑覆盖率：

4幢12层小高层占地面积：103.75*5*2*4*(1+10%)=4565M2

公建配套设施(以2层计)占地面积：2700/2*(1+10%)=1485M2

配电所占地面积：200*（1+10%）=220 M2

建筑物占地面积：6270M2

(考虑到基础凸出外墙，建筑物占地在标准层基础上增加10%)

建筑覆盖率：6270/21000*100%=29.9%

绿化率：新建小区绿化率一般不低于30%，为改善环境，提高生活质量，整个基地绿化率取中档偏上水平为35%，除建筑物占地、道路场地，地面车位，网球场，幼儿园、托儿所活动场所，小区居民活动场所外，其余均植以绿化，其中独立式地下室上方设中心绿地。小区绿化总面积：21000*35%=7350M2

网球场占地面积：36.58*18.29=669M2

地面车位占地面积：24*2.5*5=300M2

幼儿园、托儿所室外活动场所：面积同建筑面积1080 M2

居民室外活动场所：取小区总占地面积的5%，即21000*5%=1050 M2

小区道路占地面积：21000-6270（建筑物）-7350（绿化）-669（网球场）-300（地面车位）-1080（幼儿园、托儿所室外活动场所）-1050 M2（居民室外活动场所）=4281 M2小区道路占有率：4281/21000*100%=20.4%

6、小区日最大用水量、污水日最高排放量、人工煤气日最大用量、电话容量等指标估

算：

民用建筑近期供水，污水排放，煤气用量，电话容量规划指标摘录如下：

供水指标：

住宅：7-10升/M2·日；公建配套设施：6-10升/M2·日；绿化：1.5升-2升/M2·日。排污指标：

住宅：6.7-9.5升/M2·日；公建配套设施：5.4-9升/M2·日。

人工煤气用量指标：

住宅：4.4M2/户·日；公建配套设施：0.08M3/M2·日。

电话容量指标：

住宅：100-154门/万M2；公建配套设施：25门/万M2

小区日最大用水量为：10升/M2*49800M2（住宅）+10升/M2*2700M2（公建配套）+2升/M2*9450M2（绿化）=544M3

小区日最高污水排放量为：9.5升/0M2*498000M2(住宅)+9升/0M2*27000M22(公建配套)=497M3

人工煤气日最大用量：4.4M3/户*480户+27000M2*0.08M3/M3=2328M3

电话线数量：154门/万M2*4.98万M2+25门/万M2*0.27万M2=774门

7、前期策划成果汇总如下：

建设规模：拟建4幢地下1层地上12层小高层，一梯二户，板式结构，每幢每层5个单元，平均每户建筑面积：103.75平方米，层高2.9米

地块总面积：21000平方米

建筑物占地面积：6270平方米

绿化占地面积：7350平方米

网球场占地面积：669平方米

地面停车位占地面积：300平方米

小区道占地面积：4281平方米

幼儿园、托儿所室外活动场所占地面积：1080平方米

小区居民室外活动场所占地面积：1050平方米

总建筑面积：57260平方米

住宅商品房建筑面积：49800平方米

公建配套设施建筑面积：2700平方米

幼儿园、托儿所面积：1080平方米

便民商店面积：945平方米

其他配套设施面积：675平方米

独立式地下停车库建筑面积：4760平方米

规划容积率：2.5（不包括地下停车库面积）

建筑覆盖率：29.9%

绿化率：35%

小区道路占有率：20.4%

其他娱乐，休闲设施占有率：14.7%

住宅小区总用电量：3105千瓦

住宅小区最高日用水量：544立方米

住宅小区最高日污水排放量：497立方米

住宅小区最高日人工煤气用量：2328立方米

住宅小区电话容量：774门

7.项目前期策划编制审核管理制度篇七

1、查：生技部使用的文件名称为“底架加工工艺”的文件未有编审批，也未有文件发放的记录。不符合ISO9001:2008标准4.2.3条款的要求。

2、查：组织编制的工艺文件“焊接工艺（HN/WI-001-05）”未按要求列入文件清单，也没有相应的文件发放的记录。不符合ISO9001:2008标准4.2.3条款的要求。

3、查：组织对 “金属制件标准SD123 ”、“无取向电磁钢带标准（日本）JISC 2552:2008”等外来文件，未能提供控制分发的记录。不符合ISO9001:2008标准4.2.3条款的要求。

4、查：技术部未能提供技术文件的“文件发放配备表”。查组织未能提供发放至采购部的“采购文件”的发放记录。不符合文件控制程序的要求。不符合ISO9001:2008标准4.2.3条款的要求。

5、查：进货检验员没有“进货检验规范”等作业用文件，不符合ISO9001:2008标准4.2.3条d)款的要求。

6、查：原材料检验员使用的检验文件“进货检验规范”，是失效的老版本文件（2008年实施），没有新版本的“进货检验规范”（2010年实施）。不符合ISO9001:2008标准4.2.3条款的要求。

7、查：组织对手册4章6.1条款进行了更改，但未按文件控制要求做好文件更改的记录。不符合SO9001:2008标准4.2.3条款的要求。

8、查：图号为300-90-09，型号为WA-20/7的曲轴图纸，2010.6.23已有3处外径尺寸及公差发生更改，但没有相应的更改记录。不符合ISO9001:2008标准中4.2.3条款的要求。

9、查：烧制作业现场，各工序岗位的上部的横梁上挂有“作业指导书”，如“WS型灯管烧制作业指导书”、“QS型灯管烧制作业指导书”，等。但作业指导书上的文字很小。问操作工能否看清，回答：“只能看清作业指导书名称。”不符合ISO9001:2008标准4.2.3条e)款“确保文件保持清晰，易于识别”的要求。

10、查：产品标准“GB/T 18661-2002单端金属卤化物灯”已换版。组织未能识别新版产品标准“ GB/T 18661-2008 金属卤化物灯(钪钠系列)”。不符合ISO9001:2008标准中4.2.3条f）款的要求。

11、查：组织未对电子版文件的批准、发放、更改、作废等过程的实施明确管理要求。不符合ISO9001:2008标准中4.2.3条款的要求。

12、查：《记录控制程序》规定，组织应编制“记录清单”，并规定记录的保存部门和期限。但查“记录清单”等文件记录，组织未能出示“规定记录的保存部门和期限”的证据。不符合ISO9001:2008标准4.2.4条款的要求。

13、查：组织制定的“喷涂生产线生产控制记录”、“喷涂生产线保养记录” 未列入“质量记录清单”进行管理，未明确该记录的保管部门及保存期限。不符合ISO9001:2008标准4.2.4条款的要求。

14、查：组织编制的“有效文件清单”已经丢失，不能提供。不符合ISO9001:2008标准4.2.4条款的要求。

15、查: “质量记录清单”,规定 “制造工艺过程卡” “焊缝射线检测报告”，“压力试验检验报告”，“焊接接头分布图”，“施焊检验记录卡”等生产检验记录的保存期限为3年，不符合《TSG R0004-2009 固定式压力容器安全技术监察规程》规定的生产检验记录保存期限为7年的要求。不符合ISO9001:2008标准4.2.4条款的要求。

16、查：质检科的监视和测量设备的检定实施情况，管理人员拿出了200多份检定报告，与计量台帐的监视和测量设备数目基本一致。按计量台帐抽查9件监视和测量设备的检定记录，管理人员在30分钟后只找出4件的检定记录。管理人员说：“我们的计量设备都检了，但报告没有整理，比较难找。”不符合ISO9001:2008标准4.2.4条款的“记录应保持清晰，易于识别和检索”的要求。

17、查：2010年管理评审计划、管理评审报告，组织未把“以往的管理评审的措施跟踪”作为管理评审的输入。不符合ISO9001:2008标准中5.6.2条款的要求。

18、查：2010年8月，有2名新员工进厂工作，办公室未能提供该2名新员工的“培训记录卡”和“培训有效性评估表”。不符合ISO9001:2008标准6.2.2条款的要求。

19、查：培训记录表，2010.1.15，实施对特殊工序、关键工序操作工人的有关知识的培训。培训了黄**等三人。但查李**、陈**、杨**3名特殊工序、关键工序操作工人未参加培训。不符合培训计划管理的要求。也不符合ISO9001:2008标准6.2.2条款的要求。

20、查：“2010年培训计划”，组织计划2、3月进行“程序及作业文件培训”，计划 2010年6月进行“仓库管理基础知识培训”。但组织未能提供相应的培训记录。不符合ISO9001:2008标准6.2.2条款的要求。

21、查：“新进员工职前培训课程表”，2010.6.8，实施了员工手册、产品介绍、相关制度、6S管理的岗前培训，但未提供有效性评价记录。不符合ISO9001:2008标准6.2.2条款的要求。

22、查：2010.6.2，组织对3名操作人员进行了数控车床编程的培训，但组织未能提供此次培训的有效性评价记录。这不符合ISO9001:2008标准6.2.2条款的规定。

23、查：“激光切割机保养计划”及“数控剪板机保养计划”，计划每月实施保养、每季度请专业人员进行检修。但组织未能提供相应的实施记录。不符合ISO9001:2008标准6.3条款的要求。

24、查：“设备检修记录表”，2009年3-12月，每月对主要设备进行了检查、评分。检查项目有：清洁、加油、安全、电气、仪表、工件等的实施情况。检查结果：正常。但未提供2010年1-3月的检查记录。不符合ISO9001:2008标准6.3条款的要求。

25、查：焊材仓库现场，有温湿度计，显示数值为：温度25℃，湿度85%。不符合“焊丝储存和使用程序管理规程”规定的温度18℃以上，湿度≦60%的要求。不符合ISO9001:2008标准6.4条款的要求。

26、查：组织对操作室产品生产的焊接、油漆及装配等过程进行了检验，但组织未明确操作室产品过程检验的规范要求。不符合ISO9001:2008标准7.1条款的要求。

27、查：组织新增气体保护焊工艺，但组织没有制定气体保护焊的作业指导书。这不符合ISO9001:2008标准7.1条款的要求。

28、查： “焊接件检验规程”，“金加工检验规程”，规程中未明确检验的方案和判定准则。不符合ISO9001:2008标准7.1条款的要求。

29、查：顾客订单，2010.10.16，订GHF产品，45条；GKD产品，20条等产品及部件。2010.12.08，订GHF产品，40条；WWP产品，30条等产品及部件。针对以上两合同，组织未能提供合同评审的证据。不符合ISO9001:2008标准7.2.2条款的要求。

30、查：顾客**有限公司的2010年6月9日订货合同，要求产品型号规格为：600*1500*2100，67台；800*1660*2100，14台。又查：送货单，2010年7月1日，公司发货600*1500*2100，81台。但公司未能提供该合同修改的记录。这不符合ISO9001:2008标准7.2.2条款的要求。

31、查：2010年11月，“**有限公司油漆生产线项目”设计开发记录，组织未能提供该项目的“设计计划书”。不符合ISO9001:2008标准7.3.1条款的要求。

32、查：燃煤锅炉（型号：GH-23/187-M）设计开发项目，有“设计任务书”（2009.08.12），明确设计输入有设计原则，主要技术性能指标，使用煤种，结构要求、执行的规范和标准。但组织在记录中，未把设计计算方法“层状燃烧及沸腾燃烧工业锅炉热力计算方法”作为设计开发的输入内容。不符合ISO9001:2008标准7.3.2条款的要求。

33、查：“SSED-12型涂膜机”设计开发资料（2010.07.13-2010.10.29），该项目设计开发各过程实施基本符合要求。但组织未能提供该型号产品的“产品说明书”。不符合组织程序文件“设计和开发控制程序”5.3条款的要求，也不符合ISO9001:2008标准7.3.3条款的要求。

34、查：“预热式节能钠灯”设计开发项目，2010.02.28-至今，已进行样品生产，组织出示了设计计划书、设计输入文件、设计输出文件、设计开发验证记录（各项性能检测记录）、设计更改记录等记录，且实施符合要求。但未能出示该设计开发项目的技术设计阶段的设计评审记录。不符合ISO9001:2008标准7.3.4条款的要求。

35、查：“FBR-7A型分散机”设计开发资料（2009.03.12-2009.06.23），该项目设计开发各过程实施基本符合要求。但组织未能提供该设计开发验证过程中该型号产品的“出厂检验记录”。不符合ISO9001:2008标准7.3.5条款的要求。

36、查：“WE1200-80M型加热炉”设计开发项目，组织提供了该项目设计开发各过程的资料，查设计开发策划、输入、输出、评审、验证等过程实施符合要求，但组织未能提供该设计开发项目的确认记录。询问为何没有，负责人说：“因设备的确认要在顾客的厂里安装后才能进行，我们自己在厂里无法进行确认，所以没有记录。”不符合ISO9001:2008标准7.3.6条款的要求。

37、查：组织在2010年3月，对“GASE-300型提升机”的提升机构进行了改进，采用了新型电机和链条。但组织未能提供该产品的“设计开发更改记录”。不符合ISO9001:2008标准7.3.7条款的要求。

38、查：供方“**金属材料有限公司”为组织提供钢材，但组织未能提供该供方的调查记录、评价记录，也未列入“合格供方名单”。不符合ISO9001:2008标准7.4.1条款的要求。

39、查：组织未能提供供方宁波**公司（提供螺母锻件）、**电镀厂（提供电镀）的供方调查记录和资料。不符合ISO9001:2008标准7.4.1条款的要求。

40、查：组织未能提供出对钢带供方“**有限公司”的2010复评的记录。不符合ISO9001:2008标准7.4.1条款的要求。

41、查： “计划进度表”，2010.01.09-22，进行了GH烧嘴（160套）的铸件加工，但针对铸件外协生产组织没有按程序管理要求制定“采购单”。不符合ISO9001:2008标准7.4.2条款的要求。

42、查： 2010年4月“采购计划单”，采购电机（4-4.5，8只，4-1.5B5，1只等），2天后到货。但组织未能按要求提供该批进货验证的记录。不符合ISO9001:2008标准7.4.3条款的要求。

43、查：2012年08月“生产计划”,计划生产WR34500-1,1000套，计划8月25日完成。查“生产日报表”记录，实际9月16日入库。又查：2012年09月“生产计划”,计划生产WB46500-5,1500套，计划9月16日完成。查“生产日报表”记录，实际9月27日入库。组织未按计划完成生产任务，也未能出示计划调整的证据。不符合ISO9001:2008标准7.5.1条款的要求。

44、查：**公司500T/D聚酯生产线工程，已完成“液环泵”安装项目，但组织未能按要求提供该安装项目的焊接施工记录。也不符合ISO9001:2008标准7.5.1条款的要求。

45、查：车间现场正在生产的产品￠5.0m球形体，已施焊作业一天，但未提供相应的焊接监控的记录。不符合组织文件“过程确认控制程序”的管理要求。也不符合ISO9001:2008标准7.5.1条款的要求。

46、查：“特殊工序监控记录”，2010.1.5，对6001/01、6005/02等产品的热处理过程的操作进行了记录，符合工艺规范的要求。其中，淬火网带速度、保温时间、回火温度、回火时间符合要求，但回火网带速度（380 转/分）不符合指导书的420±10转/分的要求。不符合ISO9001:2008标准7.5.1条款的要求。

47、查：“生产计划单”，2010.07.3，生产平板输送机SWRE600，1台等产品。但组织未能提供相应的“随工单”生产记录。不符合ISO9001:2008标准7.5.1条款的要求。

48、查： “热处理作业指导书”，制定了有效尺寸81-200mm的淬火工艺要求，但组织未提供有效尺寸为81-200mm的模具的淬火和回火工艺的工艺确认的记录。不符合ISO9001:2008标准7.5.2条款的要求。

49、查：钣金车间焊接工序现场，有一焊工操作的工艺参数分别为：电压：24V，电流200A，板厚4mm，焊丝￠4.0mm。但检查焊接工艺确认记录，组织对焊丝￠4.0mm的焊接工艺未进行工艺鉴定。不符合ISO9001:2008标准7.5.2条款的要求。

50、查：组织未提供特殊过程用粉末喷涂线设备完好的鉴定记录。不符合程序文件“生产控制程序”规定的每年对设备的完好性重新鉴定和确认一次的管理要求。不符合ISO9001:2008标准7.5.2条款的要求。

51、查：仓库现场，几种规格相近的螺栓，规格￠18*110，￠18*112，￠18*114等，混放一处，且无明确标识。不符合ISO9001:2008标准7.5.3条款的要求。

52、查：顾客提供的图纸：DF780杆件图、SA200焊接件，图纸由技质科评审确认，盖“受控章”。但没有登记在“外来文件登记表”中，也未提供图纸控制分发的记录。不符合ISO9001:2008标准7.5.4条款的要求。

53、查：原辅材料仓库，货架上存放有“轴承”零件，轴承被拆包装后，裸露在空气中，有些轴承已经明显生锈。询问库管员，轴承应怎样存放，回答说：“应防锈并且密封存放”。不符合ISO9001:2008标准7.5.5条款的要求。

54、查：半成品仓库，场地上有两个木托堆放有待发分厂的零件，第一层是板状大零件，大约有80cm高。板状大零件上面存放有几种轴类及不规则的小零件。询问库管员：“上面的零件在运输中不会掉下来吗？”库管员回答：“运输时木托上面要罩上箱盖，掉下来也不会少掉。就是有时候零件在运输中会因碰撞造成变形，分厂那边已反映过几次了。” 此事实不符合ISO9001:2008标准7.5.5条款的要求。

55、查：加热炉现场，三只数显温控调节仪（0-1600℃）有二只已损坏，未作调换。不符合ISO9001:2008标准7.6条款的要求。

56、查：一编号为002370的外径千分尺（0-25mm）的检定证书有效期至2010.06.28；一编号为H1521的深度游标卡尺（0-200mm）的检定证书有效期至2010.05.08。已经失效。不符合ISO9001:2008标准7.6条款的要求。

57、查：组织的游标卡尺由具有资格的计量检定员进行校准，但查游标卡尺，规格：0-150mm，编号：FS-JL-01，组织未能出示校准合格的记录；不符合ISO9001:2008标准7.6条款的要求。

58、查：组织出示：“计量器具校验记录”，对游标卡尺以及千分尺等监视和测量设备进行了定期的内部检查校准，最近一次校准日期：2010.07.21.如：L001256 游标卡尺；L003127 内测千分尺等，校准结论：合格。组织确定校准周期为6个月。但组织未制定游标卡尺以及千分尺的内部校准规程。不符合ISO9001:2008标准7.6条款的要求。

59、查：组织2010年11-12月实施了顾客满意调查，并出示“顾客满意度调查表”，但对调查结果未进行了统计和分析，也未按“顾客满意度控制程序”要求计算顾客满意度的具体分值。不符合ISO9001:2008标准8.2.1条款的要求。

60、查：2010年8月15日 “2010内审计划”，未安排审核质检科归口负责的8.5.2、8.5.3条款，未安排审核技术科归口负责的7.5.2条款。不符合ISO9001:2008标准8.2.2条款的要求。

61、查：2010年6月5-6日组织按内审计划实施了全条款的内审，但查“内审检查表”，没有6.3、6.4以及7.6条款的审核记录。不符合ISO9001:2008标准8.2.2条款的要求。

62、查：2010年9月10-11日组织按内审计划实施了内审，内审发现并开出了2个不符合项（分布在7.5.3、8.3）。但查“内审检查记录表”，没有2个不符合项事实的描述。不符合ISO9001:2008标准8.2.2条款的要求。

63、查：2010年内审记录“内审检查记录表”，对于7.5.4条款的审核发现为：“无顾客财产”。结果与“质量手册”及实际情况不符（顾客财产为顾客提供的图纸）；对于7.5.2条款的审核发现为：填写了“特殊过程工艺确认记录”（热处理）。组织的实际情况是热处理工序已经外包处理，不再作为特殊工序管理。以上事实不符合ISO9001:2008标准8.2.2条款的要求。

64、查：“进货验证单”，2010.04.20，圆钢，规格：Φ130，1.89吨，按要求进行了材质、外观、规格等项目的检验验证，但未能按要求提供相应的材料质量证明书，不符合文件“采购技术文件及验证方法”的要求。也不符合ISO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

65、查：“进货检验报告”，2010.7.7，购进铜管，Ф42，验证尺寸、质保书、规格数量等项目，结论：合格。检验员：陈××。但壁厚、清洁度无检测记录。不符合“进货检验规程”的要求。不符合SO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

66、查：“入库单”，2010.8.15，验收入库：301不锈钢管，￠89×10，24.5kg，￠48×2，61kg，￠89×10，13kg，但组织未能提供该批材料的检验验收记录：“原材料、外购件、外协件准用单”和“进货检验试验记录”。不符合ISO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

67、查：车间有一批今日上午验收的蜗杆轴热处理外协产品，WAP120# 133根，100#66根，但组织未能提供相应的进货检验验证的记录。不符合ISO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

68、查：“过程加工检验记录”，2010.7.22，对轴5040的磨加工工序进行了检验，检验10余个尺寸项目，结论：合格。检验员已签字。但组织未能按检验规范要求提供该产品的键槽加工的过程检验记录。不符合ISO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

69、查：2010年5月20日，锻压车间现场，正在生产T32 等径三通阀主体，组织不能提供该批产品的首检及巡检的记录。又查：铝塑管车间现场，正在生产1420型冷水管，该批产品在2010年5月16日调试生产，但组织不能提供该批产品的首检和巡检的记录。不符合ISO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

70、查：2010年9月5日，“成品检验记录”，机筒与螺杆之间案的间隙检测为0.15mm，判定为合格。但产品标准《单螺杆塑料挤出机》的要求为（+0.22，+0.40），该项目判定不符合产品标准要求。这不符合ISO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

71、查：“铝塑管成品检验记录”，2010.06.15，产品：铝塑管￠1216，数量：5000米，按检验规范要求，检测外观、结构尺寸、复合强度、静液压试验等项目，结论：合格。符合组织“成品检验规范”的要求。但组织未能提供“管环径向拉力试验”以及“气密性和通气性试验”两项目的检测记录。不符合产品标准“GB/T 18997.1-2003 铝塑管复合压力管第1部分：铝管搭接焊式铝塑管”的要求。也不符合ISO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

72、查： “发货通知单”，2010.11.7，发货钣金件产品：左右门板，1000*2100，1套；1000*2100，1套；导轨，1797mm，1根；2393mm，1根；但组织未能提供相应的出厂检验的记录。不符合SO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

73、查：“铜接头最终检验记录”，2009.12.28，产品：内牙直接阀门 S25*1/2F，数量：5000只，按“最终检验规范”要求，抽样50只，检测外观、密封性等项目，结论：合格。检验员：王××。但查组织“最终检验规范”的抽样要求“一次抽样检验方案”，此批产品的正确抽样数应为80只。不符合SO9001:2008标准8.2.4条款的要求。

74、查：车间现场有隔离存放的不合格品，产品：800ED，规格： 0.6*1219*2438。现象：加工表面不合格，数量4张，但组织未能提供相应的不合格品的处置记录。不符合ISO9001:2008标准8.3条款的要求。

75、查：“产品过程检验记录表”，2010.12.17，部件：缸体，试水试验，结论：8只合格，1只（400L）的有漏水现象。对不合格品的处理为：已通知相关部门进行整改。但组织未能提供该不合格品的重新检验的记录。不符合ISO9001:2008标准8.3条款的要求。

76、查：“检验验证报告单”，2010.4.21，购进锻件H13，￠460*120mm，2件，检验验证外径公差、外观、质量证明书、数量等项目，结论：1件合格；1件不合格。但组织没有出示该不合格品的处置记录。不符合ISO9001:2008标准8.3条款的要求。

77、查： 2010.5.26，产品WR框架：多处焊接质量差，包角不到位，5件，作返工处理。但组织未提供返工重检的记录。不符合ISO9001:2008标准8.3条款的要求。

78、查：仓库现场发现一只CWU355的不合格蜗轮，与其它的合格的蜗轮混放一处，不符合不合格品现场管理的要求。不符合SO9001:2008标准8.3条款的要求。

79、查：组织未能提供组织规定的部门质量目标“产品退货率≤0.01%”，“员工参加培训率≥98%”，“设备完好率≥95%”等数据统计的数据。不符合ISO9001:2008标准8.4条款的要求。

80、查：组织质检部未能提供质量目标：“XG 油泵的无故障使用达到7年”实现情况的统计数据。不符合ISO9001:2008标准中8.4条款的要求。

81、查：2010年管理评审报告改进计划，计划每月进行“ISO9001:2008质量体系标准及体系文件培训”，以加强理解，提升实施效果。但组织未能提供实施的证据。不符合ISO9001:2008标准中8.5.1条款的要求。

82、查：“不合格评审处理单”，2010.9.24，零件：小车脚，钻孔偏差，4件，原因：夜班加工，光线不好造成。作报废处理。但组织未针对不合格原因采取纠正措施。不符合ISO9001:2008标准8.5.2条款的要求。

83、查： “质量信息反馈表”，2010.03.10，车间生产的 “REB-103眼镜布” 转印客户的LOGO 电话号码印错，导致3000片报废。经原因分析，并采取纠正措施：决定对车间所有人员进行质量重要性的再教育，对责任人进行重点培训。但组织未能提供纠正措施实施的记录，也未提供纠正措施有效性的评审记录。不符合ISO9001:2008标准8.5.2条款的要求。