产权交易股2015年工作总结（精选11篇）
1.产权交易股2015年工作总结 篇一
知识产权股2022年工作计划
2022年工作计划：
一、加强宣传与引导。
宣传知识产权（商标、专利）在企业经营发展中的重要地位和作用，引导企业了解商标、专利是知识产权的重要组成部分，是品牌形象的重要标志，是企业开拓市场、提高经营效益的重要载体，引导广大企业自觉强化商标意识，树立品牌强企观念；宣传商标法律法规，引导企业重视商标、及时注册商标、正确使用商标并依法维护商标权益，努力营造依法使用商标、保护注册商标专用权的良好氛围；宣传实施商标发展战略在现代市场经济中的重要意义，积极引导广大企业充分认识驰名商标所蕴含的强大市场竞争力，通过培育驰名商标提升企业的核心竞争力。从而建立zf主导、主管部门负责、企业为主体、新闻媒体支持、社会公众广泛参与的商标宣传工作体系。二、通过多种形式宣传开展企业马德里商标国际注册、驰名商标申请、知识产权质押和知识产权保险的认识，支持企业依靠自己的品牌“走出去”；
2022年争取在注册一件马德里国际商标或申请一件驰名商标。三、加速地理标志证明商标的申报工作。
突出我县农副产业和养殖业特点，积极推动地理标志商标的申报工作2022年我局争取申报成功一个地理标志证明商标，再申报一至两枚地理标志商标上报知识产权总局。2.产权交易股2015年工作总结 篇二
一、展会主办、承办
主办单位:吉林省畜牧业协会承办单位:吉林畜牧兽医杂志社
二、展会时间、地点
新闻发布会 (代开幕式) :2015年3月27日10时18分
展期:2015年3月27日至3月29日
展会地点:长春国际会展中心
布展时间:2015年3月25日10时至3月26日19时
撤展时间:2015年3月29日
报到时间:2015年3月25~26日
报到地点:长春国际会展中心大饭店展会组委会
三、参展范围
兽药机械、饲料机械、饮水饲喂设备、屠宰设备、环保设备、消毒防疫设备、通风控温设备、诊断检测设备、笼床栏具、其他设备等。
四、收费标准
(一) 展位费
本次展会室外、室内均设有展位, 具体费用请咨询组委会。
(二) 广告宣传费
1.彩虹门:2000元/20m·展期 (含条幅制作) 、2500元/30m·展期 (含条幅制作) 。
2.灯笼柱:1200元/对·展期 (含条幅制作) 。
3.条幅:25元/延长米 (0.8m宽) 、室外巨幅30元/m2。
4.彩旗:30元/面。
(三) 企业新闻发布会会议室 (场) 收费
大型 (160~200人) 2000元/半天、中型 (70~80人) 1500元/半天、小型 (20~30人) 1000元/半天。
五、参展办法
参展单位报名时间为2015年1月5日至3月15日。拟参展单位选择展位位置、数量, 并填写《参展回执》, 以传真 (加盖公章) 或电子邮件方式发送到吉林畜牧兽医杂志社, 做为预定展位的依据。参展相关费用在发出《参展回执》后5日内汇至组委会指定账户, 并将银行汇款凭证传真至组委会。组委会以汇款到账为依据确认展位预定。逾期未收到汇款, 展位预定失效, 后果由参展单位自行负责。
组委会户名:吉林畜牧兽医杂志社有限公司
开户行:吉林银行长春杨家支行
账号:010101201090139623
组委会办公地址:长春市西安大路4510号吉林牧业大厦521室
3.2015年A股四大板块唱主角 篇三
国海富兰克林基金研究称，中长期来看，宏观经济增速将从10%的高速增长逐步过渡到5%～6%的中速增长时代，现在的7.5%是一个中间状态。在政府的明确政策导向下，增速回落的时间跨度被主观拉长，整体过程类似于上世纪70～80年代中期的日本经济。
博时产业新动力基金经理蔡滨说：“我们看好高端装备制造业、国防军工、智能化装备、新能源、节能环保、新材料、现代物流等，这些行业不同于传统劳动力密集驱动的产业，更多由技术创新驱动，具有更高的附加值以及成长空间。从投资主题上，我们更加关注‘走出去’战略、科技对传统产业的渗透和改造、并购重组、改革受益、国防军工等相关主题板块。”
综合各大机构的观点，2015年A股市场仍然存在较好的投资机会，券商保险、医药健康、高端制造、节能环保等四大板块有望成为引领行情的主角。
券商保险强势难改
2014年第四季度以来，证券业是金融板块内的领涨板块，也是金融行业中涨幅最大的子板块。其业绩同比增速逐月提高，在基本面、资金面、情绪面的多方契合下，走出了一波大行情。
申银万国分析师何宗炎认为，2014年12月上市券商净利率将达80亿至90亿元，环比增长60%以上。虽然券商、保险、银行、建筑等板块轮动明显，但券商是绝对龙头。
展望后市，证券行业基本面仍然较为强劲。尤其在2015年上半年，由于2014年上半年的同比基数相对较低，加上融资融券的大发展如持续至2015年，将给行业整体带来可观的收入增量。
由于上证50ETF期权即将推出，而上证50ETF期权标的成分股中70%是金融股，这将使金融股具有很强的流动性溢价。同时，券商股业绩本身也将受益于ETF期权。何宗炎看好大券商，如中信、海通、华泰和光大证券等。
保险行业在2014年的保费收入和业绩表现都符合市场预期。在经过两年的保单结构调整后，保费的复苏意味着保险公司基本面从底部开始复苏。近年来，保监会对保险投资范围的逐步放松也可能带来未来保险公司投资收益率的上升。
海通证券非银金融业首席分析师丁文韬说：“保险是唯一能加杠杆投资股票的标的，在过去的牛市中，保险明显呈现出牛市中后期品种的特点。随着牛市行情的明确，保险公司逐渐增加股票配置比例，在牛市中后期杠杆增加，行业表现超过大盘走势。”
医药行业春潮涌动
2014年，医药行业涨幅在各行业中排名垫底，其主要原因是年初基金的仓位较重。由于后来周期股涨势如潮，随着基金调仓，医药股仓位下降很快，导致医药股走势很差。2015年，医药行业的变革趋势风生水起，表现为打破现有利益格局，走向有管制的市场化。
据西南证券研发中心分析师朱国广研究，2015年医药行业增速同比增长将提升3至5个百分点，原因是2015年是基药、非基药招标大年，新药快速放量及基药制度实施将刺激工业收入增速。生物新技术、医药流通新概念、移动医疗等将是2015年的投资主线。
干细胞治疗是生物技术的发展方向。在国内，可进行干细胞储存。在脐带血干细胞竞争激烈的背景下，胎盘干细胞储存处于相对蓝海状态，预计关于我国胎盘干细胞的临床诊疗行业规范在2015年很可能出来。建议关注新进入人体胎盘干细胞储存领域的国际医学（注：原名为“开元投资”）。
朱国广表示，海南、上海已在试点网上购药医保报销，未来试点范围有望扩大，各地扶持医药电商的配套方案将陆续出台。随着政策壁垒逐步打破，电商在处方药领域大有可为，预计未来三年国内网上零售市场规模年均复合增速70%至80%左右，2017年国内网上零售市场规模将达450亿元左右。提前布局医药电商领域的九州通具有较大优势。
移动医疗指通过移动设备（手机、电脑、穿戴设备等）提供医疗或健康信息和服务，具体如远程患者监测、在线咨询、无线访问电子病例和处方等。2015年国内移动医疗市场规模估计可增至42亿元，2017年可达125亿元，预计2013～2017年五年间复合增长率超50%。
高端制造动力强劲
中国大的经济周期决定国内固定资产投资进入下行通道，机会大多集中于转型新兴行业或者传统但是能扩展海外市场的行业，军工、智能装备（广义机器人）、高铁是三大主要亮点，但侧重点有所不同，需抓住估值和成长的匹配点。
军工是战略性机会，未来3～5年基本面持续往上。站在空间争夺战的角度，需要抓住装备列装提速、资产证券化、军民融合三条主线。
据广发证券研究，强军目标指引下的军队改革带来需求的变化，国防科技领域改革和政策支持将激发行业活力、逐步提升装备供给能力。装备需求提升和技术能力提升主要体现在海、空装备平台和信息化方向，可重点关注具有成长空间的装备供应商和配套商。
在工业4.0大背景下，智能装备（广义机器人）需求持续旺盛，下游应用广度和深度均不断提高，但内资厂商竞争压力越来越大，必须依托高端集成商实现弯道超车，军用及智能服务机器人将是下一片蓝海。
东吴证券分析师黄海方认为，中国工业机器人的高增速时代已经到来。从核心零部件国产化看，控制器、伺服电机和减速器是机器人的三大核心零部件。过去核心零部件过度依赖进口，严重制约着行业发展。目前国内大部分本体制造企业，均实现了控制器自主生产，在核心零部件上取得了突破。只要实现关键零部件产品的升级跨越，就可以以支撑机器人整机发展，未来替代进口的效应也会逐步释放。
从政策落实看，在十二五规划中，国家已经把工业机器人作为智能制造装备的重要部分。机器人产业的发展与国家从“制造业大国”向“制造业强国”的转型相契合，汇川技术、新时达、巨星科技、上海机电、亚威股份等个股前景看好。
环保行业前景广阔
环保产业未来将渐渐脱离政府投资这个外在推动力，逐步转向持续稳定的内生动力，政府角色发生转变，弱化投资、强化监管。市场化机制建立的本质是用经济杠杆来提升企业加大环保投资的力度，引导环境治理资金的投资效率。
方正证券高级分析师梅韬和环保行业分析师郭丽丽认为，环保产业已经由“计划经济”模式切换到“市场经济”模式，行业发展进入2.0时代。
但是，环保行业将不会像过去一样在政策利好下出现全面上涨的行情，个股之间将出现分化，关注点由政策刺激转为业绩兑现能力。订单获得能力强及业绩兑现好的企业，估值将有所提升。
华融证券分析师王刚说：“2015年将是环保行业的收获大年，随着订单的不断获得，产能进入释放期，环保企业的业绩也将迎来新的大幅增长。”
在各个子行业中，水处理行业举足轻重。王刚表示，随着最严环保法在2015年的执行，污水处理行业仍有较大的发展空间。污水处理行业经过过去的快速发展后，未来看好膜技术、工业污水处理和农村水务。
在固废处理方面，工业危废和电子废弃物拆解两个子行业看好。工业危废处理子板块受到政府政策扶持增长将加速，且该板块市场空间大，未来的运营体量理论上预计可与生活垃圾焚烧媲美，而且毛利率更高，行业整体处在成长爆发初期，值得高度重视。
4.产权交易股2015年工作总结 篇四
2014年，县公共资源交易中心在县委、县政府的坚强领导下，始终以服务全县经济发展大局为宗旨，不断加强内部管理，强化廉政勤政建设，深入推进资源交易改革，努力争创全省一流的交易中心。1—12月，累计完成各类交易项目158个（宗），实现交易总额3.5亿多元，节资增收7720余万元，同比增长265.4%；公共资源交易改革经验先后受到钟勉、底瑜、王菲等省市领导的肯定性重要批示，两次被省政府主要信息刊物刊载，并全省转发；中国纪检监察报、四川日报等主流媒体先后10余次对中心工作进行宣传报道，赢得了全市依法治市工作现场会参观点，省内外20多个市、县组团前来考察交流。
一、2014年工作
一年来，我们主要抓了以下几个方面的工作： ㈠强化管理，推动交易平台良性发展。一是升级制度“盾牌”完善长效管理机制。着力以制度促规范、强管理，在实践运行的基础上，先后制定了涵盖建设工程招投标、政府采购、土地矿权招拍挂和国有产权交易等4个大类，分别涉及到工作流程、招标文件编制、信息发布、开标评标、现场复审、质疑处理等10多个方面的规范规程，以及机关公文处理、档案管理、保证金收退管理办法等系列内控制度，形成
了比较完备的公共资源交易制度体系。二是开展“回头看”活动巩固岗位廉政风险防控。按照市、县纪委统一部署，认真落实党风廉政建设和反腐败工作责任制，扎实开展岗位廉政风险防控机制建设“回头看”活动，通过核定权力清单、编制交易流程图、制订完善规范性文件和强化流程上墙、风险上桌、内部监督，以及组织观看《象牙塔里的蜕变》、《阳光下的“黑幕”》等廉政警示教育片、签订《廉洁承诺书》等措施，进行岗位风险再排查、防控措施再完善。一年来，中心现场管理和服务实现零投诉，创“全市首批廉洁细胞示范单位”于12月下旬通过县纪委初验。三是加强基础建设打造一流招投标环境。立足遏制围标、串标和虚假应标，在建设工程比选现场增设了投标人身份证识别仪；着力保障专家独立评审，在评标区增设门禁系统，对评标室实行封闭式管理，对评标过程实施电子化全程监控；为方便各类投标人，进一步推进网上招投标系统建设，实现了跨行转帐交易；同时按照县委、县政府的要求，会同相关行业主管部门，草拟了《旺苍县涉农项目发包管理暂行办法》、《旺苍县应急抢险救灾工程项目实施办法》。
㈡创新思路，推行公共资源交易流程改革。一是以廉政风险点设置股室，斩断利益链条。选取招标文件制作、开评标活动组织、投标人涉密信息接收等交易过程中“易做手脚”、可能发生廉政风险的关键环节进行提升，定格为独立的“管理单元”，把原招标投标股、政府采购股、产权交易股改为交易受理股、交易组织股、交易信息股，增加综合股
交易监督职能，实行项目交易分段管理、业务股室分权制衡，提高了对进场交易各方主体的约束力。二是建立并逗硬执行三项制度，杜绝暗箱操作。成立中心项目评审组，实行重大项目集体会签会审制，有效遏制了招标公告与文件的倾向性以及不公平条款，从源头上减少了质疑、降低了废标率；实行重点岗位定期轮岗制，加强工作人员全方位业务培训，建立了预防腐败和廉政建设的长效机制；坚持业务股室周一例会制，随时强调注意事项和工作纪律，有效防止了改革偏离轨道和“项目建起来、干部倒下去”等现象。三是完善三个电子化交易平台，确保公平公正。依托中心门户网站，升级工程建设投招标、政府采购、产权交易三个信息化工作平台，全面实行网上投标报名、售买下载标书、接转投标保证金，通过屏蔽交易涉密信息，限时由专人查看，确保了平台安全运行。今年以来，我县强力推进公共资源交易流程化改革，先后受到钟勉、底瑜、王菲等省市领导的肯定性重要批示，要求全省全市推广；省政府《要情专报》、《中国纪检监察报》、《四川日报》等信息宣传刊物20多次予以刊发报道。
㈢优化服务，进场交易项目呈现多元化。一是创新建立公共资源交易监督机制。强化效能建设，将限时办结制贯穿于交易项目运行的各个环节，纳入对相关工作人员的岗位目标考核，精心制作政府采购工作效能监督牌并上墙公示，让中心领导、业主单位、投标企业可实时了解项目进展情况，引入社会监督，促进了服务提速、提质、提效。二是不断拓宽公共资源进场交易领域。一年来，中心进场交易项目在工
程招标、政府采购、地矿出让、产权交易“四大板块”的基础上，日渐呈多元化发展趋势，县交通局公交车特许经营权出让、县文体局物业管理采购、县林园局监理服务、大中坝及孙家坝片区市政工程勘察设计等项目纳入中心统一进行，成功组织实施了普济粮库国有资产废旧设备所有权拍卖以及罚没车辆、楠木和LED广告位拍卖。三是全年公共资源交易成效显著。2014年，累计完成各类交易项目158个（宗），同比减少76个（宗），实现交易总额3.5亿多元，同比增长80%，节资增收7720余万元，同比增长265个百分点。其中：完成政府采购项目90个，成交金额11172.03万元，节约资金1655.01万元，节资率12.9%；建设工程项目进场交易49个，完成招标代理机构比选项目22个，预算总额63524万元；完成施工比选项目27个，中选金额2698.03万元，节约资金187.91万元，节资率6.51%；完成产权交易项目19宗，成交金额21170.5万元，溢价5886.7万元，溢价率38.51%。兴旺西路汇通加气站西侧一宗国有建设用地使用权由挂牌转现场竞价方式出让，成交价907.8万，溢价750万元，溢价率高达475%；木门镇水磨河小流域治理项目施工比选项目参与投标企业达165家。
㈣培育队伍，亮化提升“中心”形象。一是扎实开展党的群众路线教育实践活动。按照县政务中心的统一部署，紧密结合交易中心实际，坚持问题导向改革，广泛征求交易各方主体的意见和建议，认真分析研究交易过程中存在的问题，建立整改台帐，明确责任人员，实行限期销号管理。同
时，按照全县“走基层”和结对帮扶工作要求，中心7名党员干部抽周末时间深入天星乡红岩村实地调研，与20户贫困户结成“对子”，同村两委班子一起制定了帮扶工作方案，关注民生送温暖，落实了慰问帮扶资金。二是大力实施岗位业务素质提升工程。根据事务部门、业务忙、处一线等特点，灵活运用集中学习、网络学习、参观学习等多种方式加强队伍素质教育，以比拼业务提振干部职工精神，坚定干事创业信心，提升服务本领。一年来，中心9人参与内部讲课15余次，安排外出学习培训7人次42天，先后组织16人次到宜宾、广元、南江等地交易中心进行考察学习，草拟了《旺苍县政府采购网上竞价和商场直购管理暂行办法》。三是强化宣传扩大中心对外影响力。以股室为单位，实行信息宣传工作年度目标管理，一年来，中心共对外报送各类信息和新闻稿件100多条（篇），采用80条（篇）。其中，中国纪检监察报以《旺苍共资源交易进笼子》、四川日报以《旺苍：问题倒逼的公共资源改革之路》为题报道我县交易中心建设；中国廉政建设网以《旺苍完善公共资源交易内控机制筑牢防腐壁垒》为题报道我县公共资源改革工作；由中心组织撰写的经验信息《以“问题”导向改革，靠“笼子”关住权力》被省政府研究室《政务之刊》采用，《旺苍县深入推进公共资源交易改革的主要做法及成效》被省政府办公厅《要情专报》（第51期）采用。
2014年，县公共资源交易中心各项工作在县委、县政府的坚强领导下，在有关部门的大力支持配合下，取得一定成
效，但离上级的更高要求和群众的更大期望尚有一定的差距。一是部分零星政府采购项目、砂石开采权出让项目流标、流拍现象时有发生；二是诸如政府购买服务等进场交易项目有待进一步拓展；三是电子化交易平台建设有待进一步完善；四是中心专业技术人员较少，专业素质有待进一步提高。
二、2015年工作要点
2015年，县公共资源交易中心工作的总体思路是：继续围绕创建全省一流交易中心的目标，坚持以“转变作风，提升服务，促进发展”为主线，以服务标准化建设和信息化建设为抓手，进一步完善机制强管理，努力推动公共资源交易在提质、提效等方面不断取得新突破。重点抓好四个方面的工作：
㈠进一步规范交易行为。大力推进招标采购文件标准化建设，规范编制各类示范文本，切实杜绝倾向性招标采购；通过市场化方式择优选择招投标中介服务，建立拍卖机构比选库，提升服务质量，降低交易成本。
㈡进一步创新交易管理。建立网上竞价采购平台，推行通用货物批量集中采购、网上竞价采购和商城（场）直购；积极创造条件，推动50以下建设工程项目统一进场交易；进一步探索国有产权招、拍、挂网上交易。
㈢进一步提高交易效率。继续将行政效能建设“三项制度”，尤其是限时办结制贯穿于交易各环节、岗位，纳入对相关工作人员的月度、年度绩效考核；做实拍卖前期勘察、调研及营销推介工作，为政府决策提供准确依据，提高拍卖
成功率。
5.产权交易股2015年工作总结 篇五
外汇市场是世界上最大的金融市场，在这里银行，机构，投资者和个人之间的交易时刻进行着。全球每日成交额超过5.3万亿美元，高于股票和期货市场的总和。
与其他金融市场不同，外汇市场没有具体地点，也没有中央交易所，而是通过银行、企业和个人间的电子网络进行交易。因此想要做好外汇交易，选择好的外汇交易平台和服务商往往是至关重要的因素，因为它是资金安全，交易操作顺畅，精确分析的保证。
目前，越来越多的外汇交易商出现在投资者的眼前，眼花缭乱的观察也不能觉察出到底哪个好，在这里整理出2015年全球十大外汇交易平台，希望能帮助投资者选择出适合自己的平台。
1.百汇金业和百汇澳洲
百汇集团下属的两家分公司，大牌正规公司，为什么要着重突出正规呢？因为由于其名气太大，在国内做的人太多，市面上我已经发现冒牌的百汇黑外汇开户平台了。由于它有多方监管（FSA和NFA），并且有投资者保护计划，加上毕竟是全球排得上号的老牌子大证券公司，所以咱们资金是非常安全的，MT4外汇开户平台，界面友好，拥有行业内最快的2小时资金快速到账的服务，24小时专人服务，这点对于我这种注重资金安全真正想做长线投资的人具有一定的吸引力。两家公司可以作外汇，黄金，白银，原油，股指。算得上是比较平民化，产品全面化的一个不错的外汇开户平台。比较称道的是，这家集团公司进入大陆七年没有任何的负面新闻消息，是一家颇为注重信誉口碑的集团机构。
2.MTrading（中文名为纵海金融）
全球最大的外汇交易商成员之一，受澳大利亚证券和投资委员会ASIC监管，ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了各国投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。纵海金融成立至今已于全球35个国家开设代表处，目前有活跃客户20000多人，每月交易总量达到500亿美元。与其他外汇交易商不同，纵海金融提供全日24小时的客户支援服务，使用户可以在任何市场开放时间透过电话下单。同时纵海金融的杠杆高达 1: 1000，能让你的收益得到最大化。
3.easy-forex easy-forex易信是一家领先的在线交易集团公司，自2003年成立以来，easy-forex易信不断创新并已经在超过160个国家开展金融衍生品交易业务。通过一个易信账户投资者可以交易货币、股指、金属、农产品和能源商品以及期权，可供选择的交易平台包括网页交易平台、桌面交易平台或手机交易平台以及MT4交易平台。easy-forex易信始终坚持交易者导向的原则，为交易者提供人性化交易平台、保证止损、无隐藏费用、优势固定点差、执行迅速、无滑点以及先进的图表工具。易信为每一位交易者安排客户服务经理根据每位客户的程度提供定制培训，同时易信的交易室还提供即时市场信息并为VIP贵宾客户提供独家工具，以帮助交易者在交易中更上一层楼。
easy-forex易信严格遵守监管规定，致力于提供透明的交易体验和维护客户资金安全。easy-forex易信在澳大利亚和欧洲分别持有由澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和塞浦路斯证券交易委员（CySEC）会颁发的外汇经纪商牌照。该公司在悉尼、伦敦、利马索尔和华沙等多个城市设有办事处，并在上海设立市场宣传办公室。
4.OFX Limited 成立于2002年，是英国知名交易商之一，也是欧洲最为著名的金融集团之一.OFX Limited拥有多元化的投资平台，可以为不同的客户群量身定做更为贴身的投资组合，OFX Limited为个人投资者、对冲基金以及企业客户提供了一天24小时实时更新的报价信息，代表了当前最先进水平的交易软件，快速公平的交易实施功能.同时，OFX Limited在全球管理着超过50亿美元的客户权益，客户来自40多个国家，数量超过12000名，并在不断增长中.作为伦敦主要的外汇交易商，公司资金技术实力雄厚，OFX Limited总部位于伦敦金融街伯克利广场，员工300多名，分支机构20多家。
OFX Limited的投资都可以享受到最优惠的银行联网差价交易.OFX平台上有外汇，黄金，白银，美元指数，和差价合约。是目前为数不多的能提供美元指数的MT4平台公司。
5.TENCO TENCO从1990年起至今，通过专业知识，为客户提供快捷的交易软件和出色的在线交易 服务，在60多个国家都建立了忠实的客户群体。作为世界领先的在线交易公司，TENCO已经获得企业快速成长奖、先进技术奖和创业精神奖等大量的奖项，TENCO已经真正成为了一个创新性的全球外汇供应商。S受美国NFA,CFTC监管。NFA监管ID:0175923.6.IBFX IBFX澳大利亚有限公司，是世界外汇行业中著名的Interbank FX, LLC(简称IBFX)的姊妹公司。IBFX澳大利亚使用并行系统和由其美国姊妹公司开发的技术（已获得奖项）来提供服务。IBFX澳大利亚公司在现货外汇市场上为个人投资者，基金经理和机构客户提供专有的技术、工具和教育服务。IBFX澳大利亚公司同时也具有显著的行业领导地位，其独特的多银行流动性为来自世界各地140多个国家的客户所使用。
IBFX澳大利亚公司已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的牌照，牌照号：363972，从2010年9月1日开始为零售和机构客户提供全面的服务。拥有IBFX澳大利亚公司的交易账户，客户可以做对冲锁仓，并且可以申请1:200和1：400的杠杆。
7.UBE UBE集团与1990年在美国成立了UBE美国国际主要从事金融融资业务，标志着UBE开始跻身于金融领域。于1995年UBE(英国)公司；1997年正式成立UBE(美国)公司，随着UBE集团金融业务的迅猛发展，积累了大量金融资本和行业技术，1999年正式成立UBE澳大利亚公司并接受澳大利亚澳大利亚证券投资委员会(Australian Securities & Investments Commission)监管。8.FXCM FXCM(福汇)是服务零售及机构市场的环球外汇及差价合约经纪商之一。於1999年成。受FSA和NFA双重监管。FSA和NFA是全球知名的非营利监管机构。最低开户是250美金，最高200倍杠杆，最早进驻中国市场的券商，在国际和国内都有足量的客户，以平台安全，稳定，服务周到为前提的交易商。
9.FX Solutions IFX与IFX（俗称FXSOL）
6.产权交易股2015年工作总结 篇六
自2000年成立以来，九江银行牢固树立“创品牌银行 铸百年老店”愿景，始终坚持“人才资源是第一资源”理念，持续提升核心竞争力。从2006年开始连续八年度入选英国权威金融媒体《The Banker》“中国银行业100强榜单”;从2007年开始连续七年度被中国银监会评定中国银行业机构最佳级别银行;从2011年度开始连续三年度荣获 中国银监会颁发的“小企业金融服务表现突出的银行”等称号;并先后获得“全国先进基层党组织”、“全国五一劳动奖状”、“全国青年文明号”、“全国最佳中 小商业银行”等荣誉。2014年9月被中国《银行家》评为全国城市商业银行总资产1000—2000亿(26家)综合排名第7名，为江西省内城商行最高排 名。
银行总部设在江西省九江市，目前下设广州、合肥、南昌、吉安、抚州、宜春、景德镇、上饶、赣州、萍乡10家分行与九江辖内35家直属支行，发起设立 广东中山小榄、北京大兴、山东日照、南京六合等8家村镇银行，系统网点突破100家，资产总额突破1200亿元，系统员工突破2500人，在江西省乃至全 国银行业金融机构中具有良好的品牌形象和竞争优势。九江银行已发展成为一家充满活力的区域性股份制商业银行。现诚邀有志于金融事业的同业优秀人才加入，我 们将为您提供具有竞争力的薪酬待遇、广阔的职业发展空间和卓越向前的企业文化，与您共创美好未来!
一、招聘人员基本条件
1.具备良好的职业素养、团队意识和强烈的事业心、责任心;认同九江银行企业文化。
2.身心健康，正直诚实，品行良好，无不良记录。
3.符合外部监管机构和九江银行对于亲属回避的相关要求。
二、招聘职位及条件 *招聘职位：债券交易员 *招聘人数：2名 *工作地点：上海等 *工作内容：
1、密切跟踪并深入研究宏观经济、债券市场，制定投资策略;
2、银行间债券市场日常询价、谈判和交易，进行交易账户或银行账户的债券买卖;
考银行
选中公
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3、积极开拓客户资源以及维护客户关系。*任职要求：
1.1980年1月1日后出生。
2.初始学历为全日制二本及以上学历，金融、经济、财务、数学类专业。3.具有银行间市场本币交易员资格。
4.2年以上国有、股份制银行债券投资、资金交易相关工作经历;或2年以上城市、农村商业银行等银行总部或证券公司债券投资、资金交易相关工作经历。5.熟悉银行间及交易所债券市场各项业务的交易规则，了解从前台交易到后台清算的整个交收流程。
三、招聘流程
1.简历投递。①登陆九江银行网http://右上角“人才招聘”专栏，下载《九江银行应聘人员资料卡》,按要求填写完 整;②学历(学位)证书、相关资格证书、获奖证书、两寸免冠彩色近照一张，近期五寸生活照一张，身份证、从业和工作表现证明或社保缴费证明等相关资料;③ 相关资料扫描件请于2015年2月25日前通过电子邮件发送至hr_jjccb@163.com,邮件标题为“姓名+应聘岗位”。
2.简历筛选、笔试。择优进行简历筛选，通过简历筛选者，通知参加笔试。笔试基本内容为专业知识、综合素质测试等。
3.面试或双轮面试。根据笔试成绩按比例从高分到低分确定考生入闱此环节人员名单。
4.体检和考察。按照面试成绩从高分到低分确定参加体检和考察对象。
四、其它
1.接受报名并进行资格审查，资格审查贯穿招聘与工作始终。招聘人数将视报名等实际情况具体确定。
2.符合条件的应聘者将电话通知，应聘者在招聘期间保持通讯畅通。如未收到相应通知者，即为未入闱，不另行通知，应聘人员资料及信息，九江银行将严格保密。招聘过程中，九江银行不会向应聘者收取任何费用。请提高警惕，谨防受骗。3.多次投报九江银行或九江银行村镇银行人员的简历将不再接收。4.未尽事宜，由九江银行人力资源部负责解释。
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7.产权交易股2015年工作总结 篇七
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
2、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。A．会员范围内通报批评 B．公开批评 C．取消会籍
D．在中国证监会指定媒体上公开谴责
3、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。
A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形
B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置
C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动
4、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．印花税 C．营业税 D．增值税
5、《证券组合选择》是由__发表的。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·罗尔 D．史蒂夫·罗斯
6、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债
7、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A．1 B．2 C．5 D．7
8、金融债券可在__公开发行或定向发行。A．证券交易所
B．全国银行间债券市场 C．同业拆借市场 D．股票市场
9、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000
10、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5
11、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策
12、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．1.10 B．1.12 C．1.15 D．1.17
13、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A．股票发行溢价 B．接受的赠与 C．资产增值
D．因合并而接受其他公司资产净额
14、__，我国试行首次公开发行股票询价制度。A．20世纪90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日
15、许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。A．市场利率 B．股票价格 C．市场汇率
D．其他债券价格
16、按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。A．股权融资和债务融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．内部融资和外部融资
17、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费
18、下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
19、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。A．可以进行再质押，也可单项卖出 B．只能进行再质押
C．可以进行同业回购，也可单项卖出 D．只能单向卖出 20、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。
A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算
B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
21、自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A．经公证的 B．委托人签字的 C．受委托人签字的 D．经纪人员审核的
22、以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A．基金经理层是基金最高权力机构 B．基金董事会是基金的最高权力机构 C．基金依据基金契约或合同而设立 D．基金依据托管协议而设立
23、发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3
24、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书
25、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。A．证券交易所 B．证券公司
C．股票发行公司
D．证券登记结算机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、系列基金的特点主要表现在__。A．多个基金共用一个基金合同 B．子基金独立运作
C．子基金之间可以进行相互转换 D．以其他基金为投资对象
2、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动 C．历史会重演
D．投资者都是理性的
3、对风险毫不在意，只关心期望收益率的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是__。
A．无差异曲线向左上方倾斜 B．是水平的
C．无差异曲线之间可能相交
D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
4、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
5、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息
6、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括__。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
7、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率
8、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率
9、道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法
10、中小企业板上市公司因报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A．50% B．60% C．80% D．100%
11、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达__以上，最近一个会计管理的资产不少于__美元。A．5年；10亿 B．5年；100亿 C．10年；10亿 D．10年；100亿
12、根据对数据处理方法的不同，MA可以分为__。A．算术平均线 B．加权移动平均线 C．加权平均线
D．指数平滑移动平均线 E．指数平均线
13、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立
B．结算账户的设立和管理 C．证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
14、我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于__万股。A．10 B．50 C．100 D．500
15、下列关于融资融券业务规则表述错误的是__。
A．证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金
B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
16、下列__不属于登记结算公司的业务范围。A．开立结算账户 B．维护清算路径 C．管理结算账户
D．受投资人的委托派发权益
17、依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是__。A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过200人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D．向特定对象发行证券累计超过100人
18、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的__个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。A．5 B．10 C．15 D．20
19、资产管理业务的种类可以分为__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为多个客户办理定向资产管理业务 20、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定__ A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露 B．规定在中国证监会网站进行预先披露
C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露 D．预先披露的内容为招股说明书申报稿
21、关联交易的方式有__。A．关联购销
B．费用负担的转嫁 C．信用担保 D．资金占用 E．资产置换
22、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在__。A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性
23、当前我国证券投资基金发展呈现的特征有（）。A．基金资产规模快速增长 B．基金品种口益丰富
C．基金公司业务开始走向多元化
D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
24、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下
8.产权交易股2015年工作总结 篇八
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1
2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业
3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y
4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
5、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
6、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元
7、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令
C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易
8、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图
9、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点
10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局
11、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生
12、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
13、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A．利息 B．基差 C．现货价格 D．期货价格
14、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点 B．100点 C．180点 D．280点
15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会
C．中国证监会派出机构 D．期货交易所
16、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
17、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
18、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点
19、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元
20、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
21、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元
22、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60
23、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产
D．变更3%以上的股权
24、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15
25、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁
3、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费 C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
4、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同
D．月份相同或相近
5、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A．期货合同纠纷 B．期货侵权纠纷 C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷
6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
7、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
8、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A．会员报告情况 B．客户报告情况 C．谈话提醒
D．发布风险提示函
9、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门
10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为
C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
12、对基差作用的理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
13、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易
14、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
15、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金
16、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所
17、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
18、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 20、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分
21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领
22、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易
23、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A．情节严重 B．情节较轻 C．造成严重后果 D．未造成严重后果
24、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
25、下列关于商品供给的说法，正确的是__。
A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少
9.产权交易股2015年工作总结 篇九
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生
2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 3、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30
5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力
6、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所
7、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债
8、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会
D．所在期货经营机构 9、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196
10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
11、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户
D．期货交易所会员
12、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
13、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A．利息 B．基差 C．现货价格 D．期货价格
14、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司
15、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60
16、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会
17、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评
18、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点
19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
20、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准
21、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图
22、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 23、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元
24、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15
25、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
2、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女
3、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分
4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领
5、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易
6、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则
7、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表
8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认 D．对该日之前交易结算结果的确认
9、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序
10、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别
B．风险的预测和度量 C．风险控制 D．风险消除
11、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A．会员报告情况 B．客户报告情况 C．谈话提醒
D．发布风险提示函
12、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期
D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
13、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额
C．可能发生的损失
D．预计损失的会计处理情况
14、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资
C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易
15、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
16、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机
17、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者
18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
19、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。
A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构 20、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金
21、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
22、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化
23、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
24、下列关于基差的说法，正确的有__。A．套期保值的效果主要由基差的变化决定 B．基差=期货价格-现货价格
C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D．正向市场中，基差为正值
25、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
10.产权交易股2015年工作总结 篇十
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、沪深300指数选取了沪深两家证券交易所中作为样本。A：150只A股和150只B股 B：300只A股和300只B股 C：300只A股 D：300只B股
2、下列属于期货公司的风险的是__。
A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全
3、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。
A．期货部位的获利小于现货部位的损失 B．期货部位的获利大于现货部位的损失 C．期货部位的损失小于现货部位的损失 D．期货部位的获利大于现货部位的获利
4、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为__分。A．5 B．7 C．10 D．15
5、题干：某工厂预期半年后须买入燃料油126,000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为＄__/加仑。A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935
6、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会
B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司
7、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。这是期货市场的参与者通过实现的。A：套期保值交易方式 B：套利交易方式 C：期权交易方式
D：期现套利交易方式
8、如果违反了套期保值的原则，不仅达不到规避价格风险的目的，反而增加了价格风险。
A：商品种类相同或相关 B：商品数量相等或相当 C：月份相同或相近D：交易方向相反
9、若DIF和DEA均为正值，则下列说法正确的是__。A．此时属于多头市场，DIF向上突破DEA预示价格将反弹 B．此时属于空头市场，DIF向下跌破DEA是卖出信号 C．此时属于多头市场，DIF向下跌破DEA预示价格回调 D．此时属于空头市场，DIF向上突破DEA是卖出信号
10、在波动率交易中，常使用的交易工具是____ A：金融期货合约 B：商品期货合约 C：期权 D：黄金
11、期货公司__，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．变更股权 B．变更注册资本
C．单个股东拟持有期货公司100%股权的
D．有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
12、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日
13、下列选项中不属于市场趋势的是 A：上升趋势 B：下降趋势 C：垂直趋势
D：横向延伸趋势
14、下列属于失业人员的是____ A：调动工作的间歇在家修养者 B：半日工 C：季节工
D：对薪水不满意而待业在家的大学毕业生
15、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A．不超过损失的50% B．不超过损失的90% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%
16、某投资者在4月1日买入大豆期货合约40手建仓，成交价为 4200元/吨，当日结算价为4 230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为__元。A．1 200 B．12 000 C．6 000 D．600
17、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A．期货投资咨询机构
B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司
18、按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立__。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．风险准备金制度
D．当日无负债结算制度 19、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所
D．上海证券交易所和深圳证券交易所
20、期货投资者保障基金按照__的原则筹集。A．强制性和适度性
B．统一性与多层次性相结合 C．效率与公平相结合
D．取之于市场、用之于市场
21、证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应。A：暂停对该公司新业务的审批 B：限制该公司的职工薪酬发放 C：依法撤销其介绍业务资格 D：对其处以50～100万元罚款
22、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。A．分为多头套期保值和空头套期保值
B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值
23、国务院和中国证监会分别颁布了《期货交易暂行条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》，这预示着中国期货市场进入一个新的发展阶段。A：1996年 B：1997年 C：1998年 D：1999年
24、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。A．芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
C．金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D．金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚
25、理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者__。A．获利 B．亏损 C．保本 D．不确定
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交__。A．《从业人员情况表》 B．《高级管理人员情况表》 C．《从业人员资格证书》
D．《主要部门负责人情况表》
2、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
3、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。A．供给过旺，需求不足
B．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 C．近期合约价格高于远期合约价格
D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
4、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度
5、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同
D．有无特定到期日不同
6、期货侵权纠纷可由下列__法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
7、期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有__。A．期货公司不承担责任 B．客户承担相应的交易结果 C．期货公司不承担民事赔偿责任 D．期货公司可能被处以行政处罚
8、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。A．客户开设人 B．结算单确认人 C．指定下单人 D．资金调拨人
9、美国商品期货交易委员会(CFT持仓报告的最核心内容是____ A：商业持仓 B：非商业持仓 C：非报告持仓 D：长格式持仓
10、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
11、期货公司不得将客户借给他人使用。A：未注销的资金账号 B：交易编码 C：证券账户 D：资料
12、下列选项中，关于期货交易的基本特征，说法正确的是__。A．期货交易的杠杆机制使期货交易具有高收益和高风险的特点
B．处在场外的广大客户若想参与期货交易，只能委托期货公司代理交易 C．期货交易对冲机制可以免除交割，从而增加了期货市场的流动性 D．在期货价格上升时，可以通过高买低卖来获利
13、下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。
A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准
B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职 C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职 D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会
14、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。
A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约
D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款
15、期货公司报告应当由期货公司的（）签署确认意见。A．董事 B．监事
C．财务负责人 D．高级管理人员
16、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B
17、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责
C．暂停从业资格 D．撤销从业资格
18、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税
19、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____ A：基础结算业务资格 B：一般结算业务资格 C：特别结算业务资格 D：全面结算业务资格
20、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同
21、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A．理事会设理事长1人
B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C．理事长不得兼任总经理
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
22、下列关于威廉指标的说法，正确的是。
A：威廉指标的计算公式：n日威廉指标=(Hn-Ct)／(Hn-Ln)×100，其式中：Ct是当天的收盘价，Hn和Ln是最近n日内(包括当天)出现的最高价和最低价 B：威廉指标表示的是当天的收盘价在过去的一段日子的全部价格范围内所处的相对位置
C：如果威廉指标的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落 D：如果威廉指标的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹；威廉指标取值居中，在50左右，则价格上下的可能性都有
23、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有__。
A．期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分
B．投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分
C．投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件
D．投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
24、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度
B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析
25、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能
B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境
11.产权交易股2015年工作总结 篇十一
一、单选题(共70题,每题0.5分共计35分)
1、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B、基本风险和非基本风险 C、系统风险和非系统风险 D、经营管理风险和政策法律风险
2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是（）原则、A、公开 B、公平C、公正
D、前面三个都不对
3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为、A、抵押品 B、质押物 C、交换物 D、本金
4、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位、A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手
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5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推迟成交
6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）、A、看跌期权 B、看涨期权 C、利率期权 D、外汇期权
7、证券经营机构的自营业务的特点之一是（）A、灵活性 B、收益性 C、持久性 D、稳定性
8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（成、A、公式 B、折算率 C、面值 D、现值
9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券、A、国债
网址：http:///）折合相加而
B、股票 C、基金 D、企业债券
10、从内容上看，认股权证具有________的性质 A． 债券 B． 股权 C． 期权 D．期货
11、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务、A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用 D、也不能使用
12、中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、1997 B、1998 C、1999 D、1996
13、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查 B、制度建设、内部自查、行业检查
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C、制度建设、实时监控、行业检查 D、事先预警、内部自查、事后监查
14、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之
一、A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件
15、证券服务部筹建期为（）个月、A、3 B、5 C、6 D、9
16、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%、A、30 B、40 C、50 D、60
17、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）、A、国债 B、公司债 C、转债
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D、股票
18、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告、A、5％ B、8％ C、10％ D、12％
19、在我国，证券交易所的设立须经___________批准、A． 中国证监会 B． 中国纪委
C． 全国人民代表大会 D． 国务院
20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点、A、交易手续简单 B、费时少 C、比较分散 D、流动性强
21、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为、A、一次 B、三次 C、四次 D、二次
22、证券营业部对员工的要求主要包括（）、网址：http:///
A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D、职业道德、社会公德、社会责任心
23、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）、A、1 5% B、3 8% C、5 10% D、2 10%
24、中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、管理体系、硬件设施、软件环境 B、硬件设施、软件环境、数据管理
C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25、（）不得开立B股帐户、A、外国法人、自然人和其他组织 B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C、中国法人
D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、26、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户、A、交易性过户 B、非交易性过户
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C、账户挂失转户 D、柜台过户
27、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、当日交收 B、次日交收 C、例行日交收 D、特约日交收
28、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告、A、120 B、60 C、90 D、150
29、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项、A、1个月 B、25天 C、2个月 D、90天
30、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知、A、30日 B、40日 C、20日
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D、10日
31、目前，我国对（）实行T+3交收方式、A、A股 B、B股 C、基金券 D、债券
32、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件、A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、A、10 B、20 C、30 D、40
34、证券营业部员工的培训大体可分为（）两种、A、职前培训、在职培训 B、业务培训、专业培训 C、在岗培训、离岗培训 D、业务培训、在岗培训
35、根据有关规定，（）属于内幕人员、网址：http:///
A、发行人的打字员 B、出租车司机
C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、A、市场利率 B、市场价格 C、风险 D、面值
37、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点、A、市场性 B、连通性 C、经济性 D、公平性
38、系统性风险一般包括（）
A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B、企业风险、违约风险 C、经营风险、信用风险 D、基本风险，经营管理风险
39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、A、7
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B、15 C、20 D、30 40、开立证券账户的基本原则是________、A． 合法性和公正性 B． 真实性和公开性 C． 合法性和真实性 D． 公正性和公平性
41、证券营业部的损益管理大致包括（）、A、统收统支、单独核算
B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 D、财务收支管理
42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A、一级清算模式 B、二级清算模式 C、三级清算模式 D、四级清算模式
43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）、A、上市公司
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B、证券公司 C、商业银行
D、证券登记结算公司
44、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、A、一级清算 B、二级清算 C、三级清算 D、四级清算
45、证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的、A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C、事先预警、实时监控和事后监察 D、制度建设、内部自查和行业检查
46、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位、A、4 B、3 C、2 D、1
47、（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、A、当日交收 B、次日交收 C、特约日交收
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D、发行日交收
48、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49、证券营业部的通讯设备管理包括（）、A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B、机型、容量、数量
C、机型先进、容量充足、数量足够
D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）、A、系统性风险 非系统性风险 B、基本风险 非基本风险 C、政策风险 法律风险
D、市场风险 非市场风险
51、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）、A、地方债券 B、欧洲债券 C、国际债券 D、金融债券
52、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、网址：http:///
A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C、证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
53、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）、A、第三市场 B、第四市场 C、店头市场 D、证券交易所
54、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A、系统风险和非系统风险 B、市场风险、经营风险和法律风险
C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D、基本风险和非基本风险
55、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）、A、财务收支管理
B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 D、统收统支、单独核算
56、债券回购交易的开展会提高国债的（）、A、风险 B、收益率 C、成本
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D、流动性
57、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）、A、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、10％(某些特殊行业不低于9％)D、同期国库券的利率水平
58、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）、A、国债 B、股票 C、可转换债券 D、基金证券
59、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定、A、中国证监会 B、地方证管办 C、中国人民银行 D、交易所理事会
60、在我国，股票账户可以买卖的对象有________、A． 股票 B． 债券 C． 基金 D． 以上都可以
61、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（网址：http:///）欧姆、A、4 10 B、5 10 C、4 15 D、10 4 62、非系统性风险一般包括（）、A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 C、基本风险，经营管理风险 D、基本风险和非基本风险
63、所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种、A、回购期限 B、回购利率 C、回购主体 D、回购场所
64、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告、A、3％ B、2％ C、5％ D、4％
65、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、A、80
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B、70 C、60 D、50 66、董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知、A、15 B、30 C、45 D、60 67、证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为、A、优先股票 B、基金证券 C、有价证券 D、可转换债券
68、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）A、股票 B、国债 C、转债 D、公司债
69、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险 B、基本风险和非基本风险 C、系统风险和非系统风险
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D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 70、证券营业部经营管理一般包括（）A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D、硬件管理、软件管理
第二部分：多选题(共60题每题0.5分,共计30分)1 证券交易所竞价的结果有（）的可能 A 全部成交 B 推迟成交 C 不成交 D 部分成交 证券经纪商有（）作用 A 充当证券买卖的媒介 B 代替客户进行决策 C 向客户融资融券 D 提供咨询服务 现行的证券交易竞价方式有（）A 拍卖竞价 B 招标竞价 C 集合竞价 D 连续竞价 风险准备金提存的用途主要为（）
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A 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C 补偿自营买卖中的损失 D 增加证券公司可供分配的资金 三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A 证券中央登记结算机构 B 证券经营机构 C 代理银行
D 异地资金集中清算中心 E 投资者 清算 交割 交收中的禁止行为包括（）A 资金透支 B 提取存款 C 实物券欠库 D 交收指令对盘 根据净额清算原则，在证券清算中（）
A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 8 下面的（）属于证券交易 A 股票交易 B 债券交易
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C 基金交易 D 存货单交易 E 房屋交易 根据有关规定，（）属于内幕人员 A 发行人董事会决议的打字员
B 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C 通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D 为发行人进行审计的注册会计师 10 投资者委托买卖证券时要支付（）A 委托手续费 B 佣金 C 过户费 D 印花税
11、证券经纪业务的特点是()A、业务对象的广泛性 B、交易行为的风险性 C、证券经纪商的中介性 D、客户指令的权威性 E、客户资料的保密性
12、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为()A、股票账户 B、债券账户 C、股票价格指数账户 D、基金账户 E、优先股账户
13、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定准确的是()A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划
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入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户 B、暂时不答应跨行或异地划转外汇资金
C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户 D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元 E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
14、目前我国中国上海证券交易所实行的证券存管制度是()
A、中央登记结算公司统一托管 B、证券公司法人集中托管 C、投资者指定交易 D、证券营业部托管 E、证券服务部托管 在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A 产生最大成交量
B 最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C 买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位 集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件 A 成交量最大
B 最高买入价与最低卖出价相同
C 高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 D 与该价格相同的委托一方全部成交 17 股票的发行和交易应遵循的原则是：（）A 公开
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B 公平C 公正 D 诚实信用 债券交易的主要品种有（）A 个人债券 B 公司债券 C 单位债券 D 金融债券 E 政府债券 证券交易风险的制度防范包括（）等方面 A 足额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备 D 岗位责任制 现行的证券交易竞价方式有（）A 拍卖竞价 B 招标竞价 C 集合竞价 D 连续竞价 股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）A 口头竞价 B 信函竞价 C 书面竞价
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D 电报竞价 E 电脑竞价 在证券经纪关系中，客户是（）A 委托人 B 受托人 C 授权人 D 代理人 按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型 A 自然人帐户 B 法人帐户 C 境外投资者帐户 D 基金帐户 E 证券经营机构帐户 非系统性风险一般包括（）A 企业风险 B 通货膨胀风险 C 违约风险 D 政治风险 上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）A 公司注册地址 办公地址及其邮政编码 B 公司法定代表人
C 公司负责信息披露事务人员 联系电话 传真 D 公司股票上市地 股票简称 股票代码
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E 公司法定中 英文名称及缩写 26 下述（）说法是正确的
A 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券 证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的 A 制度 B 监察 C 自律管理 D 岗位责任制 可转换债券具有（）的性质 A 回购 B 股权 C 债权 D 贴现（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A 具有不低于2000万元人民币的净资本 B 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C 具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D 具有不低于1000万元人民币的净资产 E 具有不低于1000万元人民币的净资本
网址：http:/// 在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 特别席位 E 证券席位
上市公司应将年度报告备置于（）A 证券交易所 B 公司所在地
C 有关证券经营机构营业网点 D 以上皆是
下面的（）属于证券交易 A 房屋交易 B 债券交易 C 存货单交易 D 基金交易 E 股票交易
证券清算中，（）
A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 34 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）
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A 交易行为的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 选择交易价格的自主性
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则 在我国证券市场上，证券交易的原则有（）A 公开 B 充分 C 公平D 公正 E 及时
根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息 A 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B 中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C 发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D 持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E 涉及发行人的重大诉讼事项 37 系统性风险一般包括（）A 利率风险 B 购买力风险 C 政治风险 D 信用风险
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证券清算 交割 交收业务所遵循的原则包括（）A 净额清算原则 B 差额清算原则 C 钱货两清原则 D 款券两讫原则
在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 无形席位
40（）行为属于操纵市场行为
A 证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行 交易
B 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C 证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E 证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 41 证券营业部的客户服务主要包括（）A 客户需求调查 B 对客户的一般化服务 C 对客户的个性化服务 D 客户服务的创新
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上市公司向所上市的证券交易所 登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）
A 股东大会同意本次配股的决议 B 法律意见书
C 中国证监会同意配股的函 D 配股说明书 E 配股承销协议书
证券的柜台自营买卖（）A 通常交易量较小 B 仅为债券买卖 C 费时较多 D 比较集中
营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）A 设备备份 B 资料备份 C 程序与步骤 D 通讯联络
我国禁止将回购资金用于（）A 固定资产投资 B 调剂寸头 C 期货市场投资 D 股本投资
46（）属于证券经营机构的禁止性行为
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A 集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易的行为
C 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 47 年度报告中的财务报告包括：（）A 比较式资产负债表 B 财务状况变动表
C 比较式利润表及利润分配表 D 会计报表附注 E 审计意见
证券交易风险的监察主要包括（）（）和（）等方面的内容 A 事先预警 B 实时监控 C 事后监查 D 行业检查
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）A 证券回购的券种 B 证券回购的交易时间
C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
在实践中，金融期货主要种类有________
网址：http:///
A．利率期货 B． 国债期货
C． 股票价格指数期货 D． 商品期货 E． 外汇期货
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（定的 A 收益性 B 信誉高 C 流动性好 D 流通规模大
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）A 出纳差错 B 交易差错 C 事故性差错 D 责任性差错
证券服务部可从事的业务包括（）A 提供证券交易行情
B 提供电话委托 自助委托等非柜台委托方式 C 提供合法的信息咨询服务 D 中国证监会批准的其他业务
按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目 A T日存款
网址：http:///）特点决
B T日提款 C T+1日存款 D T+1日提款
证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）A 规定业务操作人员的操作原则 B 明确业务操作人员应遵守的操作规定 C 提出对各项业务进行组织管理的要求 D 制定业务操作人员必须遵守的职业道德 56 投资者发出委托指令的形式有（）A 当面委托 B 代理委托 C 电话委托 D 函电委托 E 自助委托
证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）A 交易手段高效化 B 服务功能自动化 C 信息管理智能化 D 业务处理网络化
债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的 A 调整资产结构 B 调剂头寸
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C 套期保值 D 增加资金供应
禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易 A 租券 B 借券 C 自有债券 D 转债
下面的陈述中（）是正确的
A 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费
B 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费
C 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)D 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)第三部分：判断题(共70题,每题0.5分,共计35分)1 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营 A 正确 B 错误 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本 A 正确 B 错误 开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费 A 正确 B 错误 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债 基金 A 正确 B 错误
网址：http:/// 新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的 A 正确 B 错误 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性 A 正确 B 错误 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为 A 正确 B 错误 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的时间是由证券公司和投资者商定的 A 正确 B 错误 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主 A 正确 B 错误 从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性
A 正确 B 错误 在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以 A 正确 B 错误 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费
A 正确 B 错误 个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户 A 正确 B 错误 14 证券交易所管理人员可以开立股票账户 A 正确 B 错误 证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券 A 正确 B 错误
网址：http:/// 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理 A 正确 B 错误 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作 A 正确 B 错误 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管 A 正确 B 错误 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书” A 正确 B 错误 证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担 A 正确 B 错误 证券从业人员 证券业管理人员不得直接或间接持有 买卖股票 国债 基金 A 正确 B 错误 证券公司在证券承销过程中没有自营买卖 A 正确 B 错误 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10% A 正确 B 错误 证券交易风险的制度防范包括事先预警 实时监控和事后监察等几个方面 A 正确 B 错误 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为 A 正确 B 错误 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单 清晰 费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点
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A 正确 B 错误 金融期货主要有外汇期货 利率期货以及股价指数期货三种 A 正确 B 错误 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）” 由机构批设机关核准的公司章程等
A 正确 B 错误 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为 A 正确 B 错误 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务 A 正确 B 错误
在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的 A 正确 B 错误
证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 A 正确 B 错误
在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次
A 正确 B 错误
机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米 A 正确 B 错误
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；不得以承包 租赁方式经营 A 正确 B 错误
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年 A 正确 B 错误
证券经纪商可以对大户或超级大户融资 A 正确 B 错误
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户 A 正确 B 错误
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税 A 正确 B 错误
在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户 A 正确 B 错误
投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托 A 正确 B 错误
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物 A 正确 B 错误
委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托 A 正确 B 错误
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息 A 正确 B 错误
认股权证的交易都是在证券交易所进行的 A 正确 B 错误
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营
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A 正确 B 错误
客户管理主要包括客户的开发 客户资料管理 客户需求调查等内容 A 正确 B 错误
证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间 条件自主决定其买卖证券的交易方式 A 正确 B 错误
内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为 A 正确 B 错误
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件 数量和质量等几个方面着手 A 正确 B 错误
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一 A 正确 B 错误
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金 A 正确 B 错误
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入 A 正确 B 错误
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区 A 正确 B 错误
差额结算是证券清算 交割 交收业务应遵循的两条原则之一 A 正确 B 错误
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位 A 正确 B 错误
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支
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A 正确 B 错误
投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券 A 正确 B 错误
在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式 A 正确 B 错误
客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令 A 正确 B 错误
我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的 A 正确 B 错误
证券回购清算的特点是一次清算，二次交易 这是由回购交易的自身特性所决定的 A 正确 B 错误
目前，我国B股实行T+0回转交易制度 A 正确 B 错误
证券交易的过户费是上市公司的收入 A 正确 B 错误
证券营业部的迁址 转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准
A 正确 B 错误
回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户 A 正确 B 错误
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年 A 正确 B 错误
委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令
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A 正确 B 错误
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪 深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场 A 正确 B 错误
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 A 正确 B 错误 单选题答案:（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;多选题答案:（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）、ACDE（12）、ABD（13）、ABCDE（14）、ABC（15）B;D;E;（16）A;C;D;（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;C;
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（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A;C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;（53）A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;判断题答案:（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）是
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