新三板立项标准

2024-09-30

新三板立项标准(17篇)

1.新三板立项标准 篇一

新三板:董事会议事规则(标准版,值得收藏)

****科技股份有限公司

董事会议事规则

第一章 总则

第一条

为规范****科技股份有限公司(以下简“公司”)董事会的议事程序,保证董事会落实股东大会决议,提高董事会的工作效率和科学决策水平,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《****科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”),结合公司的实际情况制定本议事规则。

第二章 董事

第二条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的,不得担任董事。

第三条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定,履行董事职务。董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任。

第四条 董事应当遵守法律、行政法规,并依照《公司章程》规定对公司负有忠实义务。

第五条 董事应当遵守法律、行政法规,并依照《公司章程》规定对公司负有勤勉义务。第六条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。

第七条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定,履行董事职务。除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效(弘仁)。

第八条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后的合理期限内仍然有效,其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息;其竞业禁止义务的持续时间为其任职结束后两年,其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则决定。

第三章 董事会的职权

第九条 公司董事会由7 名董事组成,可以根据需要设独立董事。董事会设董事长一人,可以根据需要设副董事长。

第十条 董事会对股东大会负责,行使下列职权:

(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;

(二)执行股东大会的决议;

(三)决定公司的经营计划和投资方案;

(四)制订公司的财务预算方案、决算方案;

(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;

(七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;

(八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;

(九)决定公司内部管理机构的设置;

(十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书(如有);根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;

(十一)制订公司的基本管理制度;

(十二)制订《公司章程》的修改方案;

(十三)管理公司信息披露事项;

(十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;

(十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;

(十六)法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。

第十一条 除《公司章程》、相关制度或股东大会决议另有规定外,董事会决策权限如下:

(一)除应由股东大会批准的对外担保以外,其他任何对外担保均由公司董事会批准;董事会不得再对董事长或总经理进行授权。

(二)公司与关联自然人发生的单笔交易(受赠现金资产和提供担保除外)金额在30 万元以上的;或与关联法人发生的交易金额(受赠现金资产和提供担保除外)在300 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易事项。

(三)公司发生的对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等),提供财务资助,租入或租出资产,签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等),赠与或受赠资产(受赠现金资产无需股东大会审议),债权或债务重组,研究与开发项目的转移,签订许可协议以及其他交易,达到下列标准的(下列指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算(弘仁投资)):

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上的;该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;

2、交易标的(如股权)在最近一个会计相关的营业收入占公司最近一个会计经审计营业收入的30%以上,且绝对金额超过3000 万元的;

3、交易标的(如股权)在最近一个会计相关的净利润占公司最近一个会计经审计净利润的30%以上,且绝对金额超过300 万元的;

4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的30%以上,且绝对金额超过3000 万元的;

5、交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润的30%以上,且绝对金额超过300 万元的;公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易应当按照累计计算的原则适用上述规定。

(四)公司发生的购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产),以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准,并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算,经累计计算超过最近一期经审计总资产10%、但不超过30%的。

(五)与公司日常经营相关的交易(包括但不限于购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产),单项合同金额占公司最近一个会计经审计营业收入超过30%、低于50%,或绝对金额3000 万元以上、不超过5000 万的。

(六)与银行贷款、银行授信相关的单项合同金额3000 万元以上、不超过5000 万元的。

第十二条 凡须提交董事会讨论的议案,由合法提案人书面预先提交给董事会办公室,董事会办公室汇集分类整理后交董事长审阅,由董事长决定是否列入日程。原则上,提交的所有议案都列入日程,对未列入日程的议案,董事长应以书面方式对提案人说明理由。议案内容需随会议通知一起送达全体董事和需列席会议的有关人士。

第十三条 董事会可根据需要设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会,协助董事会行使其职权。

第十四条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。

第四章 董事长

第十五条 董事长主持公司的全面工作,主要行使下列职权:

(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;

(二)督促、检查董事会决议的执行;

(三)签署董事会文件和其他应由法定代表人签署的其他文件;

(四)行使法定代表人的职权;

(五)提名总经理、董事会秘书(如有)人选;

(六)提名进入控股、参股企业董事会的董事人选;

(七)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符 合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;

(八)除《公司章程》、相关制度或股东大会决议另有规定外,授予董事长以下决策权限:

1、公司与关联自然人发生的单笔交易(受赠现金资产和提供担保除外)金额低于30 万元的关联交易;公司与关联法人发生的交易(受赠现金资产和提供担保除外)金额低于300万元的,或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于0.5%的关联交易事项。

2、除上述关联交易外,公司发生的对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等),提供财务资助,租入或租出资产,签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等),赠与或受赠资产,债权或债务重组,研究与开发项目的转移,签订许可协议以及其他交易,达到下列标准的((请关注:弘仁投资)下列指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算):

(1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产超过10%、低于30% 的;该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;

(2)交易标的(如股权)在最近一个会计相关的营业收入占公司最近一个会计经审计营业收入超过10%、低于30%的,或绝对金额1000万元以上、不超过3000 万元的;

(3)交易标的(如股权)在最近一个会计相关的净利润占公司最近一个会计经审计净利润超过10%、低于30%的,或绝对金额100 万元以上、不超过300 万元的;

(4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产超过10%、低于30%的,或绝对金额1000 万元以上、不超过3000 万元的;

(5)交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润超过10%、低于30%的,或绝对金额100 万元以上、不超过300 万元的。公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易应当按照累计计算的原则适用上述规定。

3、公司发生的购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产),以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准,并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算,经累计计算占最近一期经审计总资产10%以下的。

4、与公司日常经营相关的交易(包括但不限于购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产),单项合同金额占公司最近一个会计经审计营业收入超过10%、低于30%,或绝对金额1000 万元以上、不超过3000 万的。

5、与银行贷款、银行授信相关的单项合同金额1000 万元以上、不超过3000 万元的。

第五章

董事会的召集、召开

第十六条 董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

第十七条 董事会会议由董事长召集,董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。第十八条 公司董事会会议分定期会议和临时会议。董事会定期会议每年至少召开两次,于会议召开10 日以前通知全体董事、监事、总经理、董事会秘书。第十九条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10 日内,召集和主持董事会会议。董事会临时会议的召开,应于会议召开2 日以前通知全体董事、监事、总经理、董事会秘书。情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。

第二十条 除本规则第三十三条规定情形外,董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行。监事可以列席董事会会议;总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的,可以通知其他有关人员列席董事会会议。

第二十一条 公司董事会下设董事会办公室,负责董事会会议的组织和协调工作,包括安排会议议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议、纪要的起草工作。

第二十二条 除非本规则另有规定,董事会会议的通知应以传真、专人送出、邮件以及《公司章程》规定的其他方式发出书面通知。书面会议通知应当至少包括以下内容:

(一)会议的时间、地点;

(二)会议的召开方式;

(三)拟审议的事项;

(四)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;

(五)董事表决所必需的会议材料;

(六)董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求;

(七)联系人和联系方式。第二十三条

董事会定期会议的书面会议通知发出后,如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的,应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知,说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的,会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的书面认可后按原定日期召开。董事会临时会议的会议通知发出后,如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的,应当在会议召开前取得全体与会董事的认可并做好相应记录。

第二十四条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。董事因故不能出席的,应当事先审阅会议材料,形成明确的意见,书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明:

(一)委托人和受托人的姓名、身份证号码;

(二)委托人不能出席会议的原因;

(三)委托人的授权范围和对提案表决意向的指示;

(四)委托人的签字、签署日期。

受托董事应当向会议主持人提交书面委托书,在会议签到簿上说明受托出席的情况。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。第二十五条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则:

(一)在审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席;关联董事也不得接受非关联董事的委托;

(二)董事会设独立董事的,独立董事不得委托非独立董事代为出席,非独立董事也不得接受独立董事的委托;

(三)董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董事代为出席,有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。

(四)一名董事不得接受超过两名董事的委托,董事也不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席(公众号:弘仁投资)。

第二十六条 董事会会议以现场召开为原则。必要时,在保障董事充分表达意见的前提下,经召集人(主持人)、提议人同意,也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。非以现场方式召开的,以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票,或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。

第六章 董事会的审议程序

第二十七条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。董事会设独立董事的,对于根据规定需要独立董事事前认可的提案,会议主持人应当在讨论有关提案前,指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。

第二十八条 董事应当认真阅读有关会议材料,在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息,也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。

第二十九条 董事就同一提案重复发言,发言超出提案范围,以致影响其他董事发言或者阻碍会议正常进行的,会议主持人应当及时制止。除征得全体与会董事的一致同意外,董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决。

第七章 董事会议的表决

第三十条 出席会议的董事每一董事享有一票表决权。董事会决议表决方式为:记名投票表决。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用传真或书面传阅方式进行并作出决议,并由参会董事签字。

第三十一条 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求有关董事重新选择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。如董事会表决结果出现同意、反对票属相等时,赋予董事长最终表决权。

第三十二条 列席董事会的监事和高级管理人员对董事会讨论的事项,可以充分发表自己的意见和建议,供董事会决策时参考,但对相关事项没有表决权。第三十三条 出现下述情形的,董事应当对有关提案回避表决:

(一)《公司法》、《证券法》等法律法规规定董事应当回避的情形;

(二)董事本人认为应当回避的情形;

(三)本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。

在董事回避表决的情况下,有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的,不得对有关提案进行表决,而应当将该事项提交股东大会审议。

第三十四条 被《公司章程》视为不能履行职责的董事在股东大会撤换之前,不具有表决权,依法自动失去资格的董事,也不具有表决权。

第三十五条 与会董事表决完成后,董事会会议有关工作人员应当及时收集董事的表决票,交董事会秘书在一名独立董事(如有)或者其他董事的监督下进行统计。

现场召开会议的,会议主持人应当当场宣布统计结果;其他情况下,会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日结束之前,通知董事表决结果。

董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的,其表决情况不予统计。

第八章

董事会决议及会议记录 第三十六条 除本规则第三十三条规定的情形外,董事会审议通过会议提案并形成相关决议,必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的,从其规定。董事会根据《公司章程》的规定,在其权限范围内对担保事项作出决议,必须取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意,董事会设独立董事的,还必须同时取得全体独立董事三分之二以上同意。不同决议在内容和含义上出现矛盾的,以时间上后形成的决议为准。

第三十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董事应当在会议记录上签名(弘仁投资,请关注)。董事会会议记录作为公司档案由董事会办公室保存,保存期限不少于十年。董事会会议记录包括以下内容:

(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;

(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;

(三)会议议程;

(四)董事发言要点;

(五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。

第三十八条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录、决议记录进行签字确认。董事对董事会的决议承担责任。若董事会决议违反有关法律、法规或《公司章程》的规定,致使公司遭受严重经济损失的,在表决该项决议时表示同意或弃权的董事应负连带赔偿责任,但经证明在表决时曾明确表示反对并记载于会议记录的董事可免除责任。董事不按前款规定进行签字确认,不对其不同意见做出书面说明、发表公开声明的,视为完全同意会议记录、决议记录的内容。

第九章 独立董事

第三十九条 公司董事会可根据需要设独立董事。

第十章 董事会决议的实施

第四十条 公司董事会的议案一经形成决议,即由公司总经理组织经营班子全体成员贯彻落实。

第四十一条 公司董事会就落实情况进行督促和检查,对具体落实中违背董事会决议的,要追究执行者的个人责任。第四十二条 对本规则第三章议事范围的事项,因未经董事会决议而实施的,如果实施结果损害了股东利益或造成了经济损失的,由行为人负全部责任。

第四十三条 每次召开董事会,由董事长、总经理或责成专人就以往董事会决议的执行和落实情况向董事会报告;董事有权就历次董事会决议的落实情况,向有关执行者提出质询。

第四十四条 董事会办公室要经常向董事汇报董事会决议的执行情况。

第十一章 附则

第四十五条 本规则未尽事宜,或本规则与国家有关法律、法规、《公司章程》及其他规范性文件规定不一致,依照国家有关法律、法规、《公司章程》及其他规范性文件的有关规定执行。

第四十六条 本规则经公司股东大会审议通过实施。第四十七条 本规则由股东大会授权董事会负责解释。

2.新三板立项标准 篇二

4月19~20日,国家物联网基础标准工作组在南京召开基础标准工作组全体会议,中国电子技术标准化研究院、无锡物联网产业研究院、南京物联传感技术有限公司等32家单位的50余位代表参加了会议。

会议听取并讨论了八项在研标准《物联网信息交换和共享第1部分:总体架构》、《物联网信息交换和共享第2部分:总体技术要求》、《物联网信息交换和共享第3部分:数据格式》、《物联网信息交换和共享第4部分:数据接口》、《物联网面向智慧城市技术应用指南》、《物联网感知对象信息融合模型》、《物联网协同信息处理参考模型》、《物联网系统评价指标体系》的工作报告。会议还听取并讨论了九个新立项项目技术报告《物联网信息物理系统第1部分:总体架构》、《物联网异构网络融合参考架构》、《面向物联网应用的XMPP传输规范》、《面向物联网设备的CWMP远程管理规范》、《面向矿山重型机械应用的物联网设备信息模型》、《面向智能燃气表的物联网系统总体要求》、《基于RFID的物品实时监控系统技术》、《信息物理系统数据采集总体要求》和《物联网感知控制设备接入第1部分:总体要求》等,并确定了后续工作内容。

最后,会上还听取了《面向智慧城市的物联网技术应用白皮书》及我国专家准备提交ISO/IEC JTC1/WG10的应用案例《Io T application for machine leasing》介绍。工作组秘书处介绍了《物联网应用案例汇编》的编制情况,该案例集收集了我国物联网智能医疗、智能工作、智能交通、智能农业、智能环保、智能林业、智能旅游、智能楼宇、智能家居、公共安全、智能教育、智能物流和智能金融等领域30余个优秀案例。

3.新三板立项标准 篇三

《学前教育机构服务认证要求》依据《国务院关于当前发展学前教育的若干意见》《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010~2020年)》及《早期教育服务规范》等指导性纲领文件,对标美国、英国、澳大利亚、新加坡、芬兰等多个国家的学前教育质量评价标准,结合中国国情,在广泛调研和征求意见的基础上编制起草,分为基本条件、保育服务、教育服务要求、关系建设、儿童评估、组织管理、自评与改进等7大方面,每个方面都包括目的、理论依据及评价指标、测量工具,实现对学前教育及服务质量的科学、量化精准评估。

《学前教育机构服务认证要求》出台后,将发挥三方面作用:帮助学前教育工作者提高学前教育质量;帮助学前教育机构提升管理水平、教育质量,规范行业秩序;促使人们更好地理解教育质量的含义,提高学前教育行业的整体质量,助推中国学前教育科学发展。

近年来,中国学前教育发展非常迅速,受国家开放“单独二孩”、全面放开二胎等政策刺激,中国新生儿童年增长2600万人,拉动了学前教育机构数量快速增长。然而,中国学前教育市场大,门槛低,学前教育機构教育质量能否达到要求,缺乏科学有效的第三方评价。《学前教育机构服务认证要求》的制定,将填补中国学前教育质量评价方面这一空白。

4.新三板立项标准 篇四

立项、申报及审批

根据国务院关于印发深化标准化工作改革方案的通知精神,现对中国微型电动车团体标准立项、申报及审批作出如下规定: 一,如何申报

(一)中国微型电动车团体标准制修订计划项目立项条件 1.符合国家现行的法律法规和标准化工作的有关规定;2.符合中国微型电动车团体标准的立项范围和指导原则;3.市场和企业急需,符合国家产业发展政策,对提高经济效益和社会效益有推动作用;

4.政府急需,对规范市场秩序有推动作用;

5.符合国家采用国家、国际标准或国外先进标准的政策;6.同现行国家、行业标准没有交叉;7.属于申报单位的业务范围;8.提交中国微型电动车团体标准草案;9.完成期限不超过一年.(二)中国微型电动车团体标准制修订计划项目来源

1,各有关行业主管部门、行业协会、企业集团、各技术分委会按照中国微型电动车团体标准制修订计划项目立项条件的要求,提出中国微型电动车团体标准制修订计划项目立项建议.2,向社会征集

(三)向社会征集中国微型电动车团体标准制修订计划项目的做法 中国微型电动车团体标准制修订计划项目实行常年公开征集制度.任何单位,个人均可根据中国微型电动车团体标准制修订计划项目的立项条件提出中国微型电动车团体标准制修订计划项目提案

(四)项目提案上报

报:中国中国微型电动车标准委员会和地方质量技术监督局 标准项目建议书

项目建议应当包括下列内容:(一)制定或者修订的必要性;(二)相关中国微型电动车团体标准或者行业标准的情况;(三)标准的主要内容;(四)完成时限;(五)其他有关情况.《项目建议书》必须使用指定的统一格式的电子模板制作,请在中国微型电动车标准委员会指定网站标准制定工作站栏目中的常用工具中下载《项目建议书》电子模板

(五)向社会征集的项目提案的处理

标准提案单位提交的的标准计划项目经中国中国微型电动车标准委员会技术分委会进行审核和协调后,通过网站提交方式报送中国中国微型电动车标准委员会(五)向社会征集的项目提案的处理

注册、登录“中国中国微型电动车团体标准制修订管理信息系统” 填报:标准项目建议书 标准草案

(五)向社会征集的项目提案的处理

向社会征集的项目提案,由中国中国微型电动车标准委员会委托有关部门对中国微型电动车团体标准制修订计划项目提案进行可行性研究,并做出是否采纳的决定.对被采纳的,由中国中国微型电动车标准委员会给予项目提案单位或个人答复,并委托有关主管部门或技术分委会提出中国微型电动车团体标准制修订计划项目立项建议.(六)中国微型电动车团体标准制修订计划项目的处理

中国微型电动车标准委员会对中国微型电动车团体标准制修订计划项目进行初审.在中国微型电动车团体标准制修订计划项目确定之前,向社会公开征求意见.(六)中国微型电动车团体标准制修订计划项目的处理

中国微型电动车标准委员会对中国微型电动车团体标准制修订计划项目进行初审.在中国微型电动车团体标准制修订计划项目确定之前,向社会公开征求意见.(六)中国微型电动车团体标准制修订计划项目的处理

中国微型电动车标准委员会根据中国微型电动车团体标准制修订计划项目立项条件,组织有关微型电动车机构,行业部门进行协调,经协调一致的项目,列入中国微型电动车团体标准制修订计划,并下达给相关技术分委员会.中国微型电动车团体标准制修订计划项目没有归口技术分委会的,中国微型电动车标准委员会指定业务相关的技术分委员会承担.(七)立项下达

中国微型电动车团体标准制修订计划项目每季度下达和公布一次 急需项目随时立项下达和公布.立项下达有计划通知

各技术分委员会接到中国微型电动车标准委员会下达的中国微型电动车团体标准制修订计划项目后,应及时转发到项目的起草单位,并做好中国微型电动车团体标准制修订计划项目执行的监督检查.二,标准制定(一)标准起草

1,经技术分委会确认的标准起草单位应当制定标准工作计划,成立标准起草小组,并确定专门人员负责标准的起草工作.标准项目负责起草单位按立项要求起草标准,鼓励组织生产,科研,营销,用户等方面人员成立工作组,共同编写中国微型电动车团体标准;标准工作计划和标准起草小组名单应当报中国微型电动车标准委员会和技术分委会备案.2,标准起草单位应当系统地收集和整理国内外有关标准及规范,规程,文献等资料,及时掌握相关标准的现状,发展趋势和动态信息.3,标准编写的层次结构(章,条,款,项),格式,用语,公式,表格和字体,应当遵循GB/T1.1~1.2的规定.(一)标准起草

4,在编写标准草案的同时,应编写标准编制说明,其内容一般包括:(1)工作简要过程,任务来源,主要参加单位和工作组成员名单及其所做的工作等;(2)标准编制原则和确定标准主要内容(如技术指标,参数,公式,性能要求,试验方法,检验规则等)的论据(包括试验,统计数据).修订标准的,应增列新旧标准水平的对比;(3)主要试验(或验证)的分析,综述报告,技术经济论证,预期的经济效果;(4)采用国际标准和国外先进标准的程度,以及与国际,国外同类标准水平的对比情况,或与测试的国外样品,样机的有关数据对比情况;(5)与现行有关法律,法规和标准的关系;(6)重大分歧意见的处理经过和依据;(7)标准作为强制性标准或推荐性标准的建议;(8)贯彻标准的要求和措施建议(包括组织措施,技术措施,过渡办法等内容);(8)废止现行有关标准的建议;(10)其他应予说明的事项.标准草案完成后,技术分委会应将标准草案广泛征求意见一个月,并根据有关方面提出的意见修改标准草案,形成标准送审稿,同时填写标准征求意见稿意见汇总处理表(二)征求意见

1,标准起草单位在完成标准起草工作后,应当将标准征求意见稿,标准编制说明及有关附件送到技术分委会秘书处.技术分委会秘书处应当对标准的格式,内容等是否符合有关规定进行程序性审查;经审查同意后,起草单位将标准征求意见稿,标准编制说明及有关附件寄送给部分委员和相关单位专家征求意见.必要时,可通过适当方式向社会征求意见.2,征求意见的专家应当涵盖相关科研,生产,使用,检测检验,培训,监管监察等领域,且专家中委员的数量应不少于10人.3,收到征求意见稿的专家应当在规定的时间内提出意见,且反馈意见的专家数量应当超过征求意见专家数量的三分之二.反馈意见期限为自对方收到至回函日止30天内.4,对于专家反馈的意见,标准起草单位应当进行汇总,分析和处理,并对标准征求意见稿进行修订,完成标准送审稿和意见汇总处理表.对不采纳的意见,应当有充分的理由,并在意见汇总处理表中予以说明.(三)审查和报批

1,标准起草单位将完善后的标准送审稿,标准编制说明,意见汇总处理表和其他有关附件送技术分委会秘书处.技术分委会秘书处将标准送审稿送主任委员初审同意后,提交全体委员审查.审查采用会议或者函审方式.2,审查前,由标准起草单位提出审查专家名单和审查申请.秘书处应当在审查会议前一个月或函审表决前两个月,将标准送审稿,编制说明及有关附件(函审还应包括函审单)提交给审查者.3,会议审查时,应当进行充分讨论,尽量取得一致意见.需要表决时,必须有不少于出席会议代表人数的四分之三同意方为通过.函审时,也必须有四分之三的回函同意方为通过.会议代表的出席率和函审单的回函率应当不低于三分之二.4,会议审查时未出席会议也未说明意见者,以及函审时未按规定时间投票者,均按弃权计票.5,对有分歧意见的标准或条款,应有不同观点的论证材料.(三)审查和报批

6,会议审查应当有会议纪要.函审时应当形成函审结论并附函审单.7,审查标准的投票情况,应当以书面材料记录在案,并作为标准审查意见说明的附件.8,对技术分委会审查过的标准,原则上,中国微型电动车标准委员会不再进行审查;对于一些重要标准,和需要上报的标准,标准化委员会可组织进行专门审查.(三)审查和报批

9,通过审查的标准,由标准起草单位根据审议意见进行修改,形成标准报批稿,连同标准编制说明,意见汇总处理表和其他有关附件一式三份送技术分委会秘书处.采用国际标准或者国外先进标准的,应附有该标准的原文或者译文一式二份.10,标准起草单位提供上述资料时,应当同时提供电子文稿.制定,修订国家强制性标准的,还应当提供中文和英文通报单.11,标准报批稿经标准化技术分委会秘书处复核和秘书长签字后,送主任委员或其委托的副主任委员审查.经主任委员或其委托的副主任委员审查同意后,向中国微型电动车标准委员会报批公布.(四)发布和备案

中国微型电动车团体标准由中国微型电动车标准委员会统一编号,发布.快速程序

对下列情况,制定中国微型电动车团体标准可以采用快速程序:

1)对等同采用,等效采用国际标准或国外先进标准的标准制,修订项目,可直接由立项阶段进入征求意见阶段,省略起草阶段;2)对已有的中国微型电动车团体标准的修订项目或中国其他各级标准的转化项目,可直接由立项阶段进入审查阶段,省略起草阶段和征求意见阶段.三,中国微型电动车团体标准制修订计划项目的阶段管理

(一)承担中国微型电动车团体标准制修订计划项目的技术分委会每年应分两次向中国微型电动车标准委员会报告中国微型电动车团体标准制修订计划项目的执行情况.(二)中国微型电动车标准委员会每年对中国微型电动车团体标准制修订计划项目执行情况进行监督,并公布执行情况.(三)中国微型电动车团体标准制修订计划执行过程中原则上不得调整.确需中途撤销或更改的,须经中国微型电动车标准委员会批准.调整程序按《中国微型电动车团体标准管理办法》的规定办理.三,中国微型电动车团体标准制修订计划项目的阶段管理

(四)中国微型电动车团体标准制修订计划项目应按立项时确定的期限完成,即中国微型电动车团体标准报批稿报到中国微型电动车团体标准技术审查部.如果不能按期完成,应提前3个月向中国微型电动车标准委员会提出延期申请.同一计划项目最多可申请延期2次,每次延期1年.超过立项时确定的期限,中国微型电动车团体标准制修订计划项目未完成也未提出延期申请的,或申请延期后在延长期之内仍未完成的,自动撤销.(五)未完成当年中国微型电动车团体标准制修订计划项目80%的技术分委会,中国微型电动车标准委员会原则上不再下达下一中国微型电动车团体标准制修订计划项目.企业和地方标准化行政主管部门制修订中国微型电动车团体标准的管理(一)鼓励各类企业参与,承担中国微型电动车团体标准的制修订工作.(二)承担中国微型电动车团体标准制修订工作的企业在相关的技术分委会指导下开展工作.(三)企业制修订的或以企业为主制修订的,以及各地方标准化行政主管部门、行业协会组织制修订的中国微型电动车团体标准,由业务归口的技术分委会组织技术审查.四,中国微型电动车团体标准计划项目补助经费管理

(一)中国微型电动车标准委员会根据各技术分委会或承担单位完成的中国微型电动车团体标准报批稿的数量和难易程度等拨付中国微型电动车团体标准制修订项目补助经费.(二)中国微型电动车团体标准制修订项目补助经费重点支持急需的中国微型电动车团体标准和重要基础性中国微型电动车团体标准.(三)已经列入国家各类科技计划中的标准制修订项目,原则上不再拨付中国微型电动车团体标准制修订项目补助经费.四,中国微型电动车团体标准计划项目补助经费管理

(四)中国微型电动车团体标准制修订项目补助经费的使用单位每年年底应向中国微型电动车标准委员会提交本中国微型电动车团体标准制修订项目补助经费使用决算报告.(五)中国微型电动车团体标准制修订项目补助经费的支出范围,按《中国微型电动车团体标准制修订经费管理办法 》执行.大致程序

5.新三板立项标准 篇五

6月17日,《全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南(试行)》发布,对退市公司、主办劵商在全国股转系统办理股票挂牌业务进行规范,并明确相关流程。随着退市制度日趋完善,上市公司通过并购扩张或将成为未来几年的主流,新三板市场很可能成为某些主板企业进行跨界发展的一个选择。

6月17日,《全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南(试行)》发布,对退市公司、主办劵商在全国股转系统办理股票挂牌业务进行规范,并明确相关流程。随着退市制度日趋完善,上市公司通过并购扩张或将成为未来几年的主流,新三板市场很可能成为某些主板企业进行跨界发展的一个选择。

退市制度日趋完善并购或成主流

近日,中国证监会主席肖钢公开表示表示,中国证监会将制定有关改革完善并严格实施上市公司退市制度的规章。

新三板英雄会创始人、中国新三板服务商协会发起人李浩先生认为,这一表态意味着监管层对打破“上市难、退市更难”格局的坚定态度,退市制度改革将出现重大突破。

据了解,按照《退市公司股票挂牌业务指南》,主办券商此间须在T+5日内办理完成股份退市登记手续,在T+20日前开始为投资者办理股份确权手续,在T+30日前向全国股份转让系统公司报送推荐挂牌文件,在T+40日前到中国结算北京分公司办理退市公司股票重新登记手续。在信息披露要求上,主办券商除须在全国股转系统指定信息披露平台刊登《股票转让公告》外,还须同时发布《投资风险分析报告》,对投资者进行必要的风险提示。

分析人士普遍认为,随着退市制度日趋完善,上市公司通过并购扩张或将成为未来几年的主流。

带动企业联合发展

据悉,2012年,中国证监会完善了主板、中小企业板、创业板的退市制度。进入2014年以来,《优先股试点管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》相继出台,特别是今年5月国务院出台的新“国九条”,把并购重组提到了特别重要的位置。

值得一提的是,新“国九条”引发了广泛关注。在监管层对退市制度进行顶层设计的同时,我国退市制度改革取得了积极进展。

李浩指出,中小企业挂牌新三板,企业发展模式很可能随之改变。企业成为挂牌主体,一方面可以并购比自己小的企业,带动其他企业联合发展,在一些交叉领域形成新的商业模式,实现颠覆式的跨界发展;另一方面,迅速做大做强的新三板小企业,也将成为主板市场上一些大企业的并购目标。

相关专家指出,新三板市场通过资本杠杆推动中小企业高速运转,再通过并购的方式助力企业发展壮大。来自“新三板”市场的并购,将为挂牌企业带来跨界发展的机会,带动其他企业联合发展。

中小企业实现快速并购规范化是基础

相关专家认为,公司内部管理不规范、股权结构不明晰是造成中小企业并购重组难的一个重要原因。依据新三板规则,中小企业一旦准备登陆新三板,就必须在专业机构指导下先进行股权改革,明晰公司的股权机构和高层职责;熟悉资本市场规则,完善公司治理结构,规范运作水平,争取尽早具备申请进入“新三板”挂牌的各项条件。

据悉,新三板英雄会是全国首家服务于新三板挂牌上市的大型服务平台,独创1+N服务模式,提供券商、会所、律所等一体化打包服务的机构,让企业省时、省力、省心,省钱的同时,帮助中小企业进行上市规划,财务规范,快速实现上市,选中的企业挂牌率达到百分之百,另外新三板英雄会的其他服务也值得关注:

1、“三板通”培训,针对企业进入资本市场新玩法的知识进行系统培训;

2、“融资宝”投融资对接,该平台拥有近百家VC/PE,通过这一融资服务,让企业快速实现定向增资,解决中小企业的融资需求,使其及时抓住发展机会;

3、“上市保姆”顾问辅导,如果企业还没达到新三板挂牌上市的条件,该平台提供快速、高效、专业的顾问辅导,能帮助企业尽快进入资本市场;

4、“挂牌鼎”挂牌上市服务,提供挂牌上市服务,承诺挂牌不成功不收费;

6.新三板制度范文 篇六

如果在新三板办理过程中有任何问题,可以联系汉唐咨询。新三板制度法律实务配套规则和协议文本

(1)新三板制度法律实务主办券商尽职调查工作指引;

(2)新三板制度法律实务主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌备案文件内容与格式指引;

(3)新三板制度法律实务股份报价转让说明书必备内容;

(4)新三板制度法律实务证券公司从事报价转让业务自律承诺书;

(5)新三板制度法律实务报价转让特别风险揭示书;

(6)新三板制度法律实务报价转让委托协议书;

7.植物纤维水泥复合板标准立项 篇七

根据国家工业和信息化部《关于印发2014年第一批行业标准制订修订计划的通知》, 其中由河北绿环新型墙材科技有限公司和中国建筑材料科学研究总院联合申报的《建筑用植物纤维水泥复合板》建材行业标准制定项目日前已获立项 (2014-0140T-JC) 。

建筑用植物纤维水泥复合板是用植物纤维如农作物秸秆、果壳类、废渣类为原材料, 以水泥为胶凝剂, 加上特种添加剂制板生产线成型, 是一种新型的生态、节能、抗灾害的建筑材料, 可代替红砖、加气砌块、空心砌块用于墙体、屋面等部位, 具有轻质高强、不燃、抗老化、环境无害、耐候、使用寿命长等优势。

据悉, 纤维水泥板在650摄氏度下不分解、650摄氏度以上不开裂, 导热系数低, 火焰温度无法穿透板材, 达到国家A级防火标准。其抗折强度在10mpa以上, 比大多数混凝土板式构件强度高, 可与建筑同寿命。目前, 该材料已在河北、天津等地实现产业化发展。中国建筑材料科学研究总院冀志江教授认为, 该材料若在中国大量推广应用, 可节约大量耕地和木材, 对生态环境保护起到重要作用, 同时可实现建筑全寿命节能75%以上。

8.新三板:并购时代新蓝海? 篇八

统计数据显示,2014年前10个月A股市场有1545家上市公司发生了3200起并购,并购数量创历史新高。值得注意的是,2011年这一数据是1087起,2012年增至1814起,2013年猛增至2523起。而今年前9个月的数据就已轻松超越去年——这代表着在今年的A股市场中,平均每天有12起并购发生。

多重因素催生2014年A股市场的“并购时代”的来临:长时间的IPO暂停、更加严格的财务专项核查等因素,促使很多徘徊IPO门口的拟上市公司转身投入“曲线上市”路径中。今年前三季度A股市场并购重组交易金额已达1万亿元,超过2013年全年交易额。

在这场引人注目的并购浪潮中,值得关注的是,截至目前,已有10家新三板企业成为上市公司收购标的,涉及金额逾百亿元。

除此之外,新三板企业自身主导的并购与重组也日益增多,并因此形成了上市公司、PE/VC、券商为主的产业链,新三板并购盛宴的大幕正徐徐拉开。

掘金新三板并购

今年6月27日,证监会发布《非上市公众公司收购管理办法》和《非上市公众公司重大资产重组管理办法》,监管的松绑为新三板企业参与并购重组创造了良好政策环境。

据统计,截至目前因并购重组而终止挂牌的企业达到53家。已在新三板挂牌上市的多家企业也成为上市公司收购标的,例如湘财证券通过被大智慧(601519.SH)收购,顺利实现借壳上市;通鼎光电(002491.SZ)收购新三板企业瑞翼信息51%控股权,瑞翼信息从挂牌到被并购只有4个月。

全国中小企业股份转让系统的副总经理陈永民表示:“通过挂牌、信息披露、交易,新三板能够比较好解决并购定价问题,将来新三板除了挂牌、概念融资之外,并购也是很重要的功能。”

逐步扩容与交易制度的完善,新三板并购业务吸引了PE、券商等各路资本掘金,反向推动了新三板并购热潮。

“算上法律咨询、审计,平均一家企业挂牌推荐费用也就在150万元左右,挂牌后还需要持续督导,并且披露事项趋向严格,很多券商都是赔本赚吆喝”,上海某券商场外市场部负责人李磊(化名)接受《财经国家周刊》记者采访时表示,实际上推荐业务利润贡献相对较少,券商更看重挂牌之后的并购、融资等业务。

李磊介绍,新三板企业挂牌后,通过资源整合帮助上市公司与新三板企业合作,或者帮助其对接PE/VC提供行业整合的帮助,既能赚取介绍费用,也能获得融资费用、交易佣金,如果交易额比较高,收入远超挂牌费用,这才是券商愿意“赔本赚吆喝”的原因。

受IPO暂停等因素影响,中国私募股权市场项目退出成为行业性难题,这也倒逼PE/VC逐渐转向多元化退出。借道新三板,通过行业整合做大做强从而实现转板,是许多PE/VC围猎新三板的最初设想。

“很多企业是迫于投资人的压力。IPO遭遇堰塞湖,前期准备并购谈了半年也没谈成,对赌协议又将到期,于是先到新三板挂牌,算是有个交代。”博大创投董事总经理曹海涛投资了多家新三板企业,“企业先通过新三板理顺股权结构,解决融资,进而继续并购扩张求增长,从投资人的角度理解是必然的。”

“即使未来能够转板也转不了太多企业,预计最多20多家企业能够如愿,”太平洋证券副总裁、中关村新三板学院院长程晓明说。

并购“标的池”?

“我们做了还不到一年,目前上市公司正在做或者已经披露的有10单,后续应该越来越多。”陈永明表示,目前这10家企业涵盖新市场、游戏企业和传统行业,虽不一定达到盈利要求,但都很有特色,前景看好。

在前不久举办的投中年会上,多位PE/VC合伙人均表示,新三板为企业提供了一个估值的机会,进而吸引更多的产业资本关注,成为并购退出通道将会是资本市场的常态。

山东一家新三板企业的董秘在接受采访时表示:“以前想见PE/VC很难,但挂牌以后就不断有PE/VC和我们联系,询问并购意向。”

“新三板公司大多处于新兴行业,符合经济转型逻辑,成长性很高,但由于股票流动性差、风险偏高,所以目前新三板公司估值明显偏低。新三板公司能够转板、竞价交易或者被并购,都有助于实现套利。”国泰君安研究员白晓兰认为。

新三板平台及企业的特性使新三板并购成为诸多机构眼中的一片“蓝海”。不过对于“并购标的池”这一说法,程晓明则持反对意见:“相较于1000多家挂牌数量而言,被上市公司并购的仅是极少数。”

程晓明认为,新三板对企业的吸引力不是靠转板,而是要改革交易制度,让交易活跃起来,具备定价、融资功能就够了,“不应该将其作为上交所、深交所后备队,应期待它如同纳斯达克超越过纽交所”。

“一个企业会不会被上市公司并购,关键还是在于利润,并不会因为你是新三板企业就更被青睐。”曹海涛说,但是相较而言新三板企业估值会高一点,同样资质的企业新三板一般在15-20倍市盈率之间,普通企业则是12倍左右。

“并购重组并不是看上去的那么美。很多上市公司其实本身缺乏转型所需要的人才、技术、资源和管理等条件,如果为了追求短期利益,急功近利,刻意寻求资产注入、重组,对上市公司长远发展没有好处。”对外经济贸易大学国际商学院教授郝旭光在接受媒体采访时表示。

“企业如果有核心竞争力肯定不愿意丧失控制权。”某PE机构的投资经理说,即使被高价并购,双方整合也存在极大风险,而且单单依靠“讲故事”并不一定就能从市场中获利。从长远发展而言,还是要帮助企业理清战略方向,用专业团队帮助企业成长,分享企业发展价值。

9.新三板交易制度 篇九

二 实行股份转让限售期。新三板对特定主体持有股份规定限售期,另对挂牌前增资、控股股东及实际控制人转让股份等也分别规定了限售期。

三 设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足1000股的,只能一次性委托卖出。

四 交易须主办券商代理。主办券商代为办理报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均需经主办券商办理。

五 依托新三板代办交易系统。新三板代办交易系统依托于深圳证券交易所建设,与中小板、创业板等并列于深圳交易所交易系统。

六 投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。

10.4.新三板挂牌简介 篇十

近年来,国家高度重视多层次资本市场建设,先后出台了一系列政策文件加以鼓励。最新数据显示,新三板挂牌公司总数达10922家,其中:基础层9974家,总股本5161.14 亿股;创新层948家,总股本1028.26亿股,每年融资金额在1000亿元以上,已成为中小企业股权融资的最重要途径之一。

一、什么样是新三板?

“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点,因挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司,故形象地称为“新三板”。目前,新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司,而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台,主要针对的是中小微型企业。

二、企业在新三板挂牌的条件

具有较高成长性,挂牌后成长空间较大的业。如:互联网、新媒体、高新技术、新型产业等。市场格局未形成的行业,目前还没有标杆的企业。

1.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

2.业务明确,具有持续经营能力;

3.公司治理机制健全,合法规范经营;

4.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

5.主办券商推荐并持续督导;

6.全国股份转让系统公司要求的其他条件。

三、企业在新三板挂牌的好处

1.政策奖励。企业在新三板挂牌上市,省政府奖励50万,市政府奖励165万,县政府奖励20万元,共计235万元。目前在新三板挂牌上市费用一般都在150万至200万。

2.资金扶持。目前,中央省市出台的中小企业扶持政策,均采取基金运作模式,企业在新三板挂牌后,可优先享受到国家的各种政策补助资金。

3.增加授信。企业成功挂牌新三板,是一种非常积极的信号。银行对于这样的企业,是非常愿意增加授信,以股权质押形式提供贷款。

4.便利融资:企业的融资不再局限于银行贷款和政府补助,新三板挂牌后可实施定向增发股份,提高公司信用等级,帮助企业更快融资。股权融资不用提供抵押,融来的钱也不用还。

5.财富增值:新三板上市企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通,实现资产增值。

6.股份转让:股东股份可以合法转让,提高股权流动性,可以流通套现。

7.转板上市:转板机制一旦确定,公司可优先享受“绿色通道”。

8.公司发展:企业进行股份制改造后,有利于构建规范的现代化治理结构,有利于完善公司的资本结构,促进公司规范发展和健康发展,增强了企业的发展后劲。

9.宣传效应:新三板上市公司品牌,提高企业知名度,能有更多的机会吸引投资人的目光。

11.等待新三板 篇十一

尽管“新三板”扩容试点的具体办法和细节有待明确,扩容“开闸”的正式日期也尚未最后公布,但并不妨碍各路资本源源不断地向这里集结,并逐渐走向高潮。毫无疑问,这又将成为一场值得期待的资本盛宴。不仅各种机构开始千方百计地争夺上市公司的资源,与此相关并有机会参与首批扩容试点的高新园区也在积极“备战”,不断地传出有地方高新园区与券商合作就是很好的证明。

今年以来,除了一些具有新三板概念的上市公司,如张江高科、苏州高新、东湖高新在二级市场上不断得到资金的追捧之外,另一些业绩较好的新三板挂牌公司的交易也渐趋活跃,股票交易价格节节攀升,像现代农装在25日的股票挂牌交易价格为12元,翻看其前两次的大单交易,分别是今年3月的8元和2010年8月的6元,在最近的1个多月里,它的股价上涨了50%。而在它背后是多达7家的PE/VC、产业基金等机构,资本大佬阙治东掌舵的上海奥锐万嘉创投也在其中。

吸引这些投资机构的原因很简单,一旦他们所投资的公司转板成功,所带来的财富效应将非常可观。到目前为止,三板一共有5家公司成功转板到中小板和创业板,其中世纪瑞尔、北陆药业、佳讯飞鸿是通过转板机制,直接从新三板转板至创业板,而粤传媒和久其软件则是采取先从新三板撤牌后再以IPO的方式在中小板上市。但无论采用哪种方式,转板之后他们的市值都获得了不同程度的放大。如被戏称为“暴发户”的世纪瑞尔,它在新三板股价转让系统的最后挂牌价格为每股3.1元,尽管上市首日高开低走,当日收盘价也达到了40元,转板后的账面财富放大了30多倍。

久其软件和北陆药业也相当有看点,这两家公司成立之初的资本注册金分别只有50万元和30万元,上市首日市值达到了18.92亿元和16.06亿元,公司创始人的财富分别水涨船高地暴涨了6300多倍和3200多倍,这些数字无疑极具诱惑。截止到4月20日,又有5家新三板企业获得了中国证监会受理创业板IPO申请,这5家公司分别是紫光华宇、海鑫科金、星昊医药、合纵科技、双杰电气。

目前国内的三板市场包含新三板和老三板两个市场。老三板是为原STAQ、NET系统挂牌公司和从主板市场退市的公司设立的,由于挂牌股票品种少、质量较低、转主板上市难度大等原因,很难吸引到投资者。新三板市场则是2006年专门为中关村高新技术企业开设的中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让系统,同样因为交易规则等方面的限制,新三板的交投仍然很清淡,无法真正成为高科技创业公司的融资渠道。

对于众多的中小企业而言,现在面临的情况却是,在不断收缩的货币政策预期之下,融资受到很大的限制、成本也越来越高,他们急迫需要公开、自由的融资渠道以获取成长所必须的资金。新三板扩容所涉及到一系列的制度改革,包括交易制度、退出机制、交易股份数量限制等,正是为了提升市场交投的活跃度,让企业更容易实现融资。此次改革的重点包括引入做市商制度代替原来的“报价议价”交易制度,允许现有的主办券商参与新三板的交易;降低交易最小单位以及放开一家公司股东人数不能超过200人的限制,从而向个人投资者开放;建立新三板公司通过发行IPO转板到二级市场的退出机制等。

与创业板相比,新三板更像是真正意义上的纳斯达克。如果一家公司希望登陆创业板,它需要有相当的盈利能力,并经过证监会严格的审批。而新三板采用的是备案制,门槛较低,因而能够面向更为早期、真正有技术创新、甚至没有获利的公司,就像在纳斯达克上市的优酷,尽管到现在为止该公司仍不能盈利,但其成长空间被资本市场认可,也获得了很高的市值回报,这对于众多拥有无形资产的创新公司而言尤为重要。

12.新三板立项标准 篇十二

经过沟通, 环保部有关领导了解了含铬皮革碎料不具备危险废物特性, 以及含铬皮革碎料因列入危险废物名录而无法得到有效资源再利用的现状。环保部责成《危险废物名录》编制单位--中国环境科学研究院固体研究所协助解决此问题。经过努力, 环保部科技标准司立项编制《含铬皮革废料污染控制标准》, 拟通过该标准的制定, 使含铬边角料资源再利用, 而无需交由有危险废物处置资质的单位处理。

6月26日, 环保部科技标准司召开“2014年度国家环保标准项目承担单位评审会”, 其中包括《含铬皮革废料污染控制标准》项目申报。

13.新三板融资方式 篇十三

新三板融资方式主要分为股权融资和债券融资,确立了以“小额、快速、按需融资为特点、符合中小企业实际情况的市场化融资制度。

一、股权融资

股权融资是指企业的股东愿意让出部分企业所有权,通过企业增资的方式引进新的股东的融资方式。新三板股权融资具体如下:

1.定向发行:经中国证监会核准,挂牌公司可定向发行股票,包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。公司挂牌同时可以定向发行股份(类似IPO)。发行对象:特定对象的范围包括下列机构和自然人:

(1)公司股东;(2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;(3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者和其他经济组织;公司确定发行对象时,符合第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过35名。

2.橱架发行:公司申请定向发行股票,可申请一次核准,分期发行。自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内首期发行,剩余数量应当以12个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定。

3.小额豁免:挂牌公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,或者挂牌公司在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的,豁免向中国证监会申请核准,仅须在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案。

4.监管宽松:募投项目不是定向发行的必要条件,不要求披露具体项目情况,只要求披露募集资金投向;定向发行股份没有限售要求;定向发行没有时间间隔要求。

二、债权融资

债权融资是指企业通过借钱的方式进行融资,债权融资所获得的资金,企业首先要承担资金的利息,另外在借款到期后要向债权人偿还资金的本金。债权融资的特点决定了其用途主要是解决企业营运资金短缺的问题,而不是用于资本项下的开支。

14.新三板挂牌备案文件 篇十四

2009年7月6日发布的《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引》后附的《推荐挂牌备案文件目录》如下: 第一部分??要求披露的文件

第一章 股份报价转让说明书及推荐报告

1-1??股份报价转让说明书

1-1-1 附录一:公司章程

1-1-2 附录二:审计报告

1-1-3 附录三:法律意见书(如有)

1-1-4 附录四:北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函

1-2??推荐报告

第二部分??不要求披露的文件

第二章 股份报价转让申请文件

2-1??公司及其股东对北京市人民政府的承诺书

2-2??公司向主办券商申请股份报价转让的文件

2-3??公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议

2-4??公司企业法人营业执照

2-5??公司股东名册及股东身份证明文件

2-6??公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况

2-7??主办券商和公司签订的推荐挂牌协议

第三章 其他相关文件

3-1??尽职调查报告

3-1-1 尽职调查工作底稿

3-2??内核意见

3-2-1 内核机构成员审核工作底稿

3-2-2 内核会议记录

3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见

3-3??主办券商推荐备案内部核查表

3-4??主办券商自律说明书

3-5??公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书 3-6??相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函 3-7??主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件,该复印件需由该机构盖章确认并说明用途

15.新三板立项标准 篇十五

能精心耕耘工业节能十数载

上世纪90年代,人们还很少谈到节能减排的话题,但在工业领域历练多年的白俊钢已经发现行业内巨大的节能潜力。在一般工厂消耗的电费中,空气压缩机的电耗占工厂整体电耗的25%左右,单就空气压缩机的整体运行成本来说,空气压缩机的电费高达整体运行成本的80%以上。“对于大多数企业而言,最大的能耗浪费是由于一开始对设备的不了解,在选型上出现了很大的问题,错误地选择了不适合自身使用的设备,而导致带来了能源上的巨大浪费。”白俊钢认为。

1997年,白俊钢创办了丰电科技。丰电科技把推广高端压缩机设备和系统作为主要业务,同时公司也在积极进行大功率空压机的节能研究,是国内最早从事这项工作的企业之一。针对工业企业的能源浪费问题, 丰电科技开始对系统进行研究,帮助企业进行设备选型,指导企业合理地使用设备,以达到节能的目的。

进入本世纪,节能减排得到了国家、企业的进一步重视,鼓励节能的政策不断推出,这为丰电科技提供了巨大的发展空间。 作为世界上最大的空气压缩机生产商——阿特拉斯 • 科普柯在北京地区的业务独家代理,丰电科技进入了快速发展期。

“我们希望不管是高端还是低端的设备,企业在应用后都能够提高效率,同时也能提高设备的可靠性和使用寿命。丰电在从事空压机方面,在前期规划时就尽可能地选择节能设备,这样客户在后期就不用再进行改造;同时对已有的空压机用户,则进行全面诊断。”白俊钢解释丰电科技发展初期的业务时说。

凭借在工业节能领域的执着和不断创新,丰电科技也得到了业内的认同。丰电科技先后被评为“国家高新技术企业”、“国家发展改革委和财政部备案的节能服务公司”、“丰台区第一批‘专精特新’企业”、“中关村‘百家最具发展潜力信用企业’”等称号。

“对于节能服务企业来说,未来的核心是要深入到客户的价值链中发现问题以及解决问题,最终为客户带来利益。在节能的过程中,不仅仅是单一的改造,而是提前就进行统筹规划,从根本上一次性解决。丰电科技是通过对客户的前期规划、全产业链服务让客户后期几乎可以不用再进行能源管理,这是丰电科技跟其他很多节能服务企业的区别。”白俊钢认为,“丰电科技的优势在于能够从早期就对客户进行节能规划,可以做到全产业链地为客户服务。”

在工业节能领域,丰电科技一直在为做中国空压领域最专业的服务商不懈努力。

“ 新三板”业务步入收获期

经过十几年高速地增长,丰电科技已经在空气压缩节能业务中牢牢站稳了脚根。在不断探索的基础上,丰电科技发现了这个领域新的变化和发展空间。

“目前国内该领域的技术服务仍然以销售专营备件和维修为主,针对空压机系统的全方位服务十分匮乏。”由于空气压缩机使用单位的人才缺乏,造成很多空气压缩机由于保养和使用不当出现寿命严重缩短的现象,日常维护成本成倍上升,压缩机效率也不断下降造成企业电费逐年增高。此外,一些企业的设备选型和安装使用不当也使企业必须支出高昂的电费白俊钢认为我国空压机服务行业经营模式的发展趋势是“整机技术服务托管 + 成品气供应 + 节能的合同能源管理”,即以压缩空气系统为核心产品,经营包括设备租赁、压缩空气系统综合节能服务、成品气集中供应等一系列产品,形成压缩空气系统一揽子的全面解决方案,将企业发展成综合专业全面系统的技术服务商,成为众多大型生产企业的重要合作伙伴。

“公司未来发展战略是继续拓展空压机及节能服务行业,打造智慧压缩空气系统,利用互联网技术提升服务效能,扩充服务产品,提升服务体验,强化服务合作,增强服务竞争能力。进而利用优质的服务网络,扩大服务品牌影响,延伸服务业务,拓展工业设备租赁、工程安装,节能改造以及合同能源管理业务,使公司服务业务从深度广度得到不断持续的增长。”白俊钢说。

在积极探索创新工业节能业务模式,形成全新业务板块的同时,丰电科技在地源热泵和高分辨率遥感两个业务板块也在不断发力,形成了丰电科技三个新的业务板块。

2013年3月,丰电科技投资设立了控股子公司——丰电阳光(北京)清洁能源有限公司。新公司从荷兰引进了地下含水层储能技术,并对这项地源热泵技术进行了融合、吸收、再创新。地下含水层储能技术可以解决长期困扰我国地源热泵发展中存在的无法全封闭和地下水回灌的难题,具有非常好的推广前景。白俊钢介绍,地源热泵业务将很快超过公司的工业节能业务,成为丰电科技的最大业务板块。

白俊钢: 北京丰电科技股份有限公司董事长、总经理。

白俊钢的预测有他的一系列的支撑。他把地源热泵业务分为四个战略方向。首先是利用该技术建设基于地下储能技术的分布式可再生能源站区域功能网络,为城镇化及区域与建筑能源优化提供清洁能源。第二是地源热泵业务大农牧战略,丰电科技已与知名的农牧公司——泰国正大集团开始合作,应用该技术建设养殖基地;今年5月,丰电阳光还与中国农业大学动物科技学院签署了战略合作协议, 拟合作开展人工环境节能养殖技术与产业化研究。白俊钢表示,我国畜牧业正处在由传统向现代变革的关键时期,引进融合全球领先的人工环境节能养殖技术并实现国产化、产业化, 对引领中国畜牧养殖产业升级,保障食品安全, 提升我国畜牧养殖业的国际创新能力有重要意义并具有广阔的市场前景。这个业务板块的大健康战略目标是为高端的养老院、医院、酒店等提供清洁能源,公司已经与众安康开展了战略合作,计划在多家医院、养老院和酒店应用该技术。“上海等我国多个超大型城市都存在地质沉降问题,城市中越修越多的地铁也有沉降问题。解决城市的沉降问题是我们业务的第四个战略方向,利用地下含水层储能技术的回灌技术可以很好地解决城市的沉降问题。”

2014年,丰电科技又拓展了公司的第三个业务板块: 高分遥感信息技术应用业务。丰电科技作为主要投资方在湖南设立了以时空信息深度应用为主营业务的高新技术企业——湖南中科星图信息技术有限公司。中科星图将凭借在物联网传感器、遥感数据智能处理、军民融合高分辨率对地观测和资源承载时空大数据应用等方面的技术优势,为用户提供以“遥感 + 地理信息”、“物联网 + 北斗”、“时空大数据 + 云服务”为核心的时空信息应用一体化服务。湖南中科星图信息技术有限公司已经与湖南大学共同开发出了“多云多雨气候条件下的高分遥感系统”, 被列为国家高分遥感50个重大专项之一。“系统将在洞庭湖的环境污染监测、雾霾的预测、智能交通、林权的保护等多个领域应用。”白俊钢解释说。“未来,这块业务体量非常大,仅在一个省的业务量就可达到上市公司的规模。” 白俊钢踌躇满志。

资本市场注入发展新动力

在业务不断拓宽的同时,丰电科技对资本市场的认识也在悄悄发生改变。

“在2012年前,丰电科技没有向银行借过一分钱, 全部靠自己的积累。”白俊钢说,“一方面说明我们原有业务资金运行没有问题,另一方面也反映出公司在发展上比较保守。”白俊钢认为,在2012年之前,有很多发展的机遇, 如果当时利用好资本这个杠杆,今天公司可能发展得更快更好。

“2012年,我感觉国家未来会有一轮的新增长机遇, 要抓住这个机遇把企业做强,就必须利用好资本市场,而不能光靠自己的积累。”白俊钢说。2012年的丰电科技, 正处于业务上的转型和拓展期:原有空气压缩节能业务开始向服务转型,地源热泵等新的业务领域也开始发力。 而为用户建立大型能源站或采用合同能源管理的方式和用户合作是时下最佳的业务模式,这一业务模式不但被用户认可,也被金融机构看好,但它需要大量的资金作为支撑。2012年,丰电科技进行了股份制改革,并于2013年1月成功在新三板挂牌。

企业资金的充裕,为企业业务的开展提供了动力。在地热能源领域,通过对荷兰地下含水层储能技术的引进吸收再创新,公司开始拓展包括正大集团、上海岩土院等众多客户群体。丰电科技也成功投资进入高分遥感应用领域,涉猎信息技术,这将为公司未来的发展带来了极大的推动力。这些业务的开拓和提升无一不与资本的进入密切相关。

“欧洲国家有许多成熟的节能环保技术,如果我们把这些技术引入中国,消化、吸收、利用,可以使我们少走很多弯路。”白俊钢认为。“丰电科技下一步计划在北京成立一个中欧节能环保技术研究院,引进吸收推广这些先进技术。”

目前,丰电科技计划在新三板进行新一轮的增发,用募集到的资金来引进技术,同时希望吸引更多的高层次人才加入丰电科技的队伍。

白俊钢透露,“希望借助资本市场的力量继续做大丰电科技的业务,并利用资本杠杆进行适当的重组并购,整合公司相关业务,达到效率与价值最大化。”

16.四问“新三板” 篇十六

什么样的企业能够在新三板挂牌?“全国中小企业股份转让系统主要是服务创新型、创业型、成长型中小微企业。”全国中小企业股份转让系统市场发展部副总监刘鹏说。

随着2013年12月30日全国股份转让系统发布新的业务规则,新三板正式结束了在国家高新园区内的小规模、区域性试点,市场服务范围覆盖已进入实质性操作阶段。这意味着凡在境内注册的符合挂牌条件的股份企业,经主办券商推荐均可提出挂牌申请。申请挂牌企业彻底取消园区限制,也不受股东所有制类型和是否属于高新技术企业的限制。

全国股份转让系统将在全新的市场规则体系下运行,全国范围内的中小微企业可以公平地进入全国股份转让系统,获取股票公开转让、发行融资、并购重组等综合金融服务。

在确定登陆新三板计划后,企业需要委托一家有资格的券商作为主办券商来推荐挂牌。由于未来需要满足券商持续督导的条件,在确定券商后,企业就要与主办券商签订推荐挂牌并持续督导的协议。

签订协议后,主办券商将对申请挂牌企业进行尽职调查。如满足条件并同意推荐挂牌的,券商将编制申请文件并提起申报流程。

至此,企业将面临临门一脚了。在收到挂牌申请文件后,全国股份转让系统公司将对文件进行审查。如同意挂牌,企业将获得审查意见和证监会核准文件,开始办理挂牌手续。

有一类企业或许会在新三板面前遇到困难:即在《非上市公众公司监督管理办法》实施前股东人数为

17.新三板业务实习总结 篇十七

根据证券业协会统计,截至底,115家证券公司未经审计总资产为2.08万亿元,净资产为7,538.55亿元,净资本为5,204.58亿元。,证券业未经审计营业收入1,592.41亿元,净利润440.21亿元。

证券公司是我国证券市场最重要的中介机构,健康快速发展的证券市场是证券公司开展经营和发展壮大的基础。根据沪深交易所和 Wind 资讯统计,截至20底,我国股票市场总市值23.91万亿元、境内上市公司2,489家、投资者开户总数21,963万户。20,我国股票成交金额46.87万亿元、境内股票筹资金额合计4,074.07亿元,股票市值和成交金额均位居全球前列,是全球最大的股票市场之一。近年来,我国债券市场继续快速发展,据Wind资讯统计,截至年末我国存量债券票面总额29.95万亿元,比上年末增长14.10%,是初的2.74倍。在证券市场规模迅速扩大的同时,多层次资本市场建设也不断推进,和分别设立了中小企业板和创业板;和2013年分别推出股指期货和国债期货,金融衍生品市场快速起步;新三板全国高科技园区试点启动扩容,2013年全国中小企业股份转让系统正式运行,场外市场建设提速。

(二)、证券行业发展趋势

未来一个时期,我国证券业市场竞争将日益激烈,为更好地适应证券业新的竞争环境和实体经济的证券金融服务需求,我国证券业正在从规范发展步入创新发展阶段,以创新为主要驱动力,以业务模式的转型升级为主要发展方向,逐步向业务多元化、方向多样化、发展差异化、竞争国际化等趋势发展。

1、业务多元化

随着多层次资本市场建设的持续推进,证券业的改革、创新和发展进一步提上日程。证券公司作为现代投资银行的基础功能将不断完善,传统业务加快转型升级,新业务、新产品层出不穷,都将大大拓展证券公司的经营范围和业务空间,证券业的业务将向多元化方向发展。与此同时,随着业务多元化和监管机构鼓励创新,证券公司开展融资融券、做市业务、直接投资、并购融资等资本投资和资本中介业务,也将带来业务模式、盈利模式和收入结构的转型升级,逐步减少证券公司对传统业务和佣金收入的依赖。

2、方向多样化

证券行业发展至今,从原先单纯的股票市场和债券市场发展到如今多样化的市场。在国外,很多新型的种类早就兴起并发展成熟。期货、期权和互换等金融衍生工具经过实践现已基本成型。我国的期货市场种类太少,期权试点正在进行。

证监会主席肖钢在年报致辞中表示,去年的新股发行重新启动,为推进股票发行注册制改革做了准备和铺垫。他并介绍,2013年6月证监会发布了关于进一步推进新股发行体制改革的意见(征求意见稿),但恰逢资金市场“钱荒”袭来,资本市场出现大幅波动,上证综指.SSEC一度跌至1800多点,重启工作才不得不推延。而展望今年的工作,证监会将做好股票发行由核准制向注册制过渡的各项准备工作,研究优化现有审批流程,推进发行环节透明度建设。债券方面,证监会称将完善债券发行制度,开展债券品种创新试点,发展资产证券化产品,加强资信评级机构监管,强化债券市场商业信用约束,促进债券市场互连互通。衍生品方面,将推动原油等战略性期货品种上市,加大对金融期货、期权、商品指数、碳排放权等新品种和新工具的研发力度,深化期货品种上市、交易、结算、交割等制度改革,研究推进场外衍生品市场发展。此外,证监会还将推动《证券法》修改和《期货法》制定工作;继续扩大资本市场的双向开放,促进证券投资跨境双向流动,积极对港先行先试,支持上海自贸区建设,制定并推出相关支持政策的实施细则。

3、发展差异化

市场的发展终将克服市场的低迷气氛,寻找新的出路缓解市场的不景气。也许6000点的世界再也回不来了,但是我们可以忘记曾近的辉煌,从现在开始一步步创造辉煌。新三板的出现无疑给市场带来一线生机。对企业来说,新三板的存在使得高新技术企业的融资不再局限于银行贷款和政府补助,更多的股权投资基金将会因为有了新三板的制度保障而主动投资,利于企业融资。依照新三板规则,园区公司一旦准备登录新三板,就必须在专业机构的指导下先进行股权改革,明晰公司的股权结构和高层职责。同时,新三板对挂牌公司的信息披露要求比照上市公司进行设置,很好的促进了企业的规范管理和健康发展,增强了企业的发展后劲。这样一来可提高企业的治理水平。对投资者来说,新三板的存在使得价值投资成为可能。无论是个人还是机构投资者,投入新三板公司的资金在短期内不可能收回,即便收回,投资回报率也不会太高。因此对新三板公司的投资更适合以价值投资的方式进行。总的来说,证券市场的发展相比于以前会呈现出一定的差异化。

4、竞争国际化

随着我国总体经济实力的提升和经济全球化进程的推进,我国金融行业和金融市场对外开放程度将不断提高,我国证券业和资本市场的国际化步伐也在不断加快,国内证券业国际化竞争将不断升级。目前,我国已有13家合资证券公司、同时有约20家境内证券公司在香港设立子公司。一方面,外资证券公司将加快进入国内市场、加大资源投入力度,提升国内证券业的国际化竞争程度。外资证券经营机构历史悠久、实力雄厚,在金融创新、风险管理及专业人才等方面具有

较大优势,他们将给本土证券公司带来更大的竞争压力。另一方面,国内部分证券公司将通过设立机构、业务合作和收购兼并等方式逐步进入国际市场,参与国际竞争,逐步实现在全球范围内配置资源、服务客户、管理风险,并可能逐步成长为具有国际竞争力的大型投资银行。

二、证券公司环境分析

(一)、外部环境

营业部位于市中心,交通便利信息实时多样,经济较为发达。周边不乏大型商业城,比如“大利嘉电脑城”、“颐高电脑城”等等。商业住宅、大型健身房、酒店等等场所环绕周围。这些场所的存在都能为营业部提供一定的客户源,我们称之为“潜在客户”。特别地,高档商品房、高档健身房等能够提供更优质的客户。而便利的交通可以赢得周边老年投资者的青睐。

(二)、内部环境

从企业资源来看,营业部的设施设备显得有些老旧,宣传栏的信息并未及时更新。重要的是,营业部由于光线和灯光的原因给人一种不明亮的感觉。从企业能力来看,营业部的技术、管理和销售等环节紧密联系、环环相扣并且有条不紊地进行着。从企业文化来看,营业部并没有表现出很强大很明显的企业文化。或许这本身就是一个注重内在而不能轻易被发掘的能量。

三、证券公司业务(岗位)分析

(一)、前台(柜台)

营业部前台设5个位子,实际作业人员一般为3人。前台的工作内容主要是整理和维护信息,办理开户等等。实际上比较少与客户进行比较深入的交流,但是工作内容除了上述之外还要一些比琐碎的事情,工作性质缺乏挑战性,容易消磨员工的斗志。据我观察,去年暑期见过的柜员现在只有一个,另外的并未在其他部门见到。而根据去年实习生师兄透露,他已离开营业部。营业部有一定的人才流失,主要是缺乏合理有效的晋升机制,柜员岗位不能太过长久,就算不能升职也可以换换岗位。创造多样化的工作环境和挑战性可以很大程度上留住人才和激发人才。

(二)、市场部

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