风险控制之资料审查

风险控制之资料审查（共9篇）

1.风险控制之资料审查 篇一

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http://s.yingle.com 广告审查需要提交什么资料

赢了网提示：广告审查需要提交什么资料？需要提交的资料包括工商企业的《企业法人营业执照》副本或《营业执照》副本；个体工商户的《营业执照》；全国性公司、中外合资经营企业，外商独资企业交验由国家工商行政管理局颁发的《中华人民共和国营业执照》等。下面就由赢了网的编辑为您介绍。

根据《广告法》第三十五条规定：“广告主申请广告审查，应当依照法律、行政法规向广告审查机关提交有关证明文件。广告审查机关应当依照法律、行政法规作出审查决论。”

1、广告经营者在承接广告客户的各类广告时，必须查验广告客户提交的以下证明：

(1)工商企业的《企业法人营业执照》副本或《营业执照》副本；

(2)个体工商户的《营业执照》；

(3)全国性公司、中外合资经营企业，外商独资企业交验由国家

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工商行政管理局颁发的《中华人民共和国营业执照》；

(4)外国企业常驻代表机构交验由国家工商行政管理局颁发的《外国企业在中国常驻代表机构登记证》；

(5)机关、团体、事业单位的单位证明；

(6)个人提交乡、镇人民政府、街道办事处或所在单位的证明。

2、对于一些特殊的广告，广告经营者在承接广告客户的广告时，还应当分别查验广告客户提供的有关证明：

(1)计量器具、锅炉、压力容器、消防器材、医疗器械的商品广告，应分别查验省、自治区、直辖市业务主管部门的证明。

(2〕实行生产许可证制度的产品广告，应查验生产许可证。

(3)标明质量标准的商品广告，应查验省辖市以上标准化管理部门或者经计量证合格的质量检验机构的证明。

(4)标明获奖的商品广告，应查验本届、本或者数届、数连续获奖证书，并核对广告内容是否与证书上注明的颁奖级别、颁

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奖部门、颁奖时间一致。

(5)标明优质产品称号的商品广告，应查验政府颁发的优质产品证书，并核对广告内容是否与证书上注明的发证机关、发证时间相一致。

(6)标明专利权的商品广告，应查验专利证书，实用新型专利应在商品广告中注明。

(7)注明注册商标的商品广告，应查验商标注册证。

(8)报刊出版发行广告，应查验省、自治区、直辖市新闻出版机关核发的登记证。

(9)图书出版发行广告，应查验新闻出版机关批准成立出版社的证明。

(10)各类文艺演出广告，应查验所在县以上文化主管部门准许演出的证明。

(11)大专院校招生广告，应查验国家教育委员会或省、自治区、直辖市教育行政部门同意刊播广告的证明;中等专业院校的招生广

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告，应查验地(市)教育行政部门同意刊播广告的证明;外国来中国的招生广告，应查验国家教育委员会同意刊播广告的证明。

(12)各类文化讲习班或职业技术培训班招生广告，招工招聘广告，应查验县以上(含县)教育行政部门或劳动人事部门同意刊播广告的证明。

(13)个人行医广告，应查验县以上(含县)卫生行政主管部门批准行医的证明和审查批准广告内容的证明。

(14)药品、类药品广告，应查验所在省、自治区、直辖市卫生行政部门核发的《药品广告审批表》。

(15)兽药广告，应查验省、自治区、直辖市农牧渔业行政管理机关审查批准的证明。

(16)农药广告，应查验农牧渔业部或省、自治区、直辖市农牧渔业厅(局)药检或植保部门审查批准的《农药广告审批表》。

(17)食品广告，应查验所在地(市)级以上食品卫生监督机构批准的《食品广告审批表》。

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(18)各类展销会、订货会、交易会等广告，应查验主办单位主管部门批准的证明。

(19)有奖储蓄广告，应查验上一级银行的证明。

(20)卷烟广告，广告客户申请利用广播、电视、报刊以外的媒介做广告，应查验省、自治区、直辖市工商行政管理局或其授权的省辖市工商行政管理局核准的证明或《卷烟广告审批表》。

(21)获国家级、部级、省级各类奖的优质烈性酒做广告，应查验省、自治区、直辖市或其授权的省辖市工商行政管理局核发的《烈性酒广告审批表》。

(22)经营临时性广告业务需要广告宣传时，应查验省、自治区、直辖市或其授权的省辖市工商行政管理局核发的《临时性广告经营许可证》。

需要注意的是：被查验的各类证明，必须是证明的原件或经原出证部门签章、公证机关公证的复制件。

 民事诉讼没有对方住址能起诉吗

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 抗诉庭审被告人如何辩解

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 民事起诉状要写律师名字吗

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 民事诉讼中的送达方式有几种

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 法院败诉后如何抗诉

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 借贷纠纷民事诉讼撤诉需要符合哪些条件 http://s.yingle.com/y/bs/1051389.html

 律师费出一次庭多少钱

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 民事诉讼案件案由的规定(2018)http://s.yingle.com/y/bs/1051387.html

 追讨房租费民事起诉状

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 拒不执行判决裁定罪构成要件

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 律师催款函书写格式2018 http://s.yingle.com/y/bs/1051384.html

 什么情况下可以申请更换审判长

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 要账9万律师费多少

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 申请审判长回避的程序

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 工伤赔偿私了之后可以重新起诉吗 http://s.yingle.com/y/bs/1051380.html

 起诉欠款人需要哪些法律程序

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 民事诉讼庭审质证的顺序是什么,民事法庭调查的程序是什么 http://s.yingle.com/y/bs/1051378.html

 打官司是法院判下来再打还是没判下来再打 http://s.yingle.com/y/bs/1051377.html

 刑事诉讼中的辩护人人数有限制吗 http://s.yingle.com/y/bs/1051376.html

 民事诉讼中合议庭是如何组成的

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 民事诉讼赔偿请求地如何确定

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 车祸赔偿律师费为多少钱

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 民事诉讼开庭不请律师可以吗

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 民事诉讼请求如何计算胜诉

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 不立案能做指纹见证吗

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 追债100万要多少律师费

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 抗诉了如何通知被告

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 民事诉讼授权追认可以吗,追认的成立要件是什么 http://s.yingle.com/y/bs/1051367.html

 法院强制执行要付多少律师费

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 民事纠纷能几个人同时起诉一件事吗 http://s.yingle.com/y/bs/1051365.html

 刑满释放人员有案底吗

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 食品的法定追诉时限为多久

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 朋友借钱不还法院起诉的程序是什么样的 http://s.yingle.com/y/bs/1051362.html

 律师事务所出庭函格式

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 房屋财产律师费收费多少

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 伤害案民事诉讼起诉书书写格式http://s.yingle.com/y/bs/1051359.html

2018  立案侦查强制措施是指什么

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 行政证据与行政诉讼证据二者的不同点 http://s.yingle.com/y/bs/1051357.html

 受害人家属不服中级人民法院判决应该如何申请抗诉 http://s.yingle.com/y/bs/1051356.html

 发生交通事故在哪里起诉

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 民事诉讼法是公法还是私法

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 一万元欠款找律师多少

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 事故认定书后如何走法院程序

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 当面咨询律师的费用是多少

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 民事诉讼二审开庭多长时间,程序是怎么样的 http://s.yingle.com/y/bs/1051350.html

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 无证驾驶留有案底吗

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 民事诉讼申诉不受理的情形有哪些 http://s.yingle.com/y/bs/1051348.html

 经济纠纷请律师收费标准(2018http://s.yingle.com/y/bs/1051347.html

年) 我国民事诉讼举证责任分担的原则是什么 http://s.yingle.com/y/bs/1051346.html

 民事诉讼是否可以口头上诉

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 欠私人高利贷被起诉利息如何计算 http://s.yingle.com/y/bs/1051344.html

 找不到犯罪嫌疑人能立案吗

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 供货拖欠货款诉讼所需要的证据有哪些 http://s.yingle.com/y/bs/1051342.html

 民法总则诉讼时效溯及力

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 民事诉讼败诉怎么处理才好

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 指定管辖有上诉权吗

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 民事诉讼中自认的法律效果

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 立案管辖又称什么管辖

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 发生车祸后去哪里起诉

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 民事诉讼法中的证明与刑诉证明有什么不同 http://s.yingle.com/y/bs/1051335.html

 审判长主要做些什么工作

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 民事诉讼再审的法律关系是什么样的 http://s.yingle.com/y/bs/1051333.html

 侵害名誉权立案标准(2018年)是怎么样的

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 行政起诉的定义及其条件

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 机动车被盗如何报案

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 国际民事诉讼起诉地如何确定

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 网络案件的立案管辖权怎么认定

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 行政调解后不能提出行政诉讼吗

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 非法占有他人遗失财物立案标准(2018http://s.yingle.com/y/bs/1051326.html

年) 民事诉讼几千元请律师贵吗

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 民事诉讼债务纠纷会被强制执行吗 http://s.yingle.com/y/bs/1051324.html

 对具体行政行为才可提起诉讼吗

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 律师怎么收取房产卖买纠纷费用

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 开车撞死人会有案底吗

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 民事诉讼法开庭提前通知时间的规定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/y/bs/1051320.html

 胁迫婚姻起诉法院是否支持

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 集体诉讼案件律师费多少钱

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 十四万标的律师费多少

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 35万的官司律师费多少钱

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 律师提供的并购重组法律服务有哪些方面 http://s.yingle.com/y/bs/1051315.html

 民事诉讼起诉企业要符合什么条件 http://s.yingle.com/y/bs/1051314.html

 刑事案件审判阶段所需文书有哪些以及书写格式2018好刑事裁判书 http://s.yingle.com/y/bs/1051313.html

 立案后发现无权管辖怎么处理

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 尽职调查报告收多少律师费

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 房产价值50万律师费多少

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   如何去派出所撤案 http://s.yingle.com/y/bs/1051309.html 销案有案底吗 http://s.yingle.com/y/bs/1051308.html 民事诉讼保全申请模板书写格式http://s.yingle.com/y/bs/1051307.html

2018  伪造变造金融票证罪的立案标准(2018http://s.yingle.com/y/bs/1051306.html

年) 一般情况下民事诉讼再审结果多久下来 http://s.yingle.com/y/bs/1051305.html

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 威胁恐吓罪立案条件有哪些

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 被拖欠工程款工程索赔技巧有哪些,诉讼时效是多久 http://s.yingle.com/y/bs/1051303.html

 花钱打官司最少需要多少钱

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 民事诉讼立案带什么材料

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  商业索贿如何报案 http://s.yingle.com/y/bs/1051300.html 民事诉讼申诉

撤诉的条

件有哪些

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  报案以后如何撤销 http://s.yingle.com/y/bs/1051298.html 海外

并

购的律

师

费

多

少

http://s.yingle.com/y/bs/1051297.html

 民事诉讼法执行拘留的法律依据是什么,存在什么样的问题 http://s.yingle.com/y/bs/1051296.html

 婚姻诉讼费用具体收费

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2.风险控制之资料审查 篇二

一、原始凭证的审查

原始凭证是经济业务事项发生或完成时取得或填制的，用来证明经济业务事项发生或完成情况的书面说明。在经济活动中，非法取得或填制、伪造或变造原始凭证以骗取收入，会计人员依据不真实的原始凭证进行核算，结果导致一系列的会计资料不实。因此，治理造假，应从原始凭证这一源头抓起。

利用原始凭证进行经济舞弊往往表现在以下方面：凭证的要素不全，凭证书写明显不规范，关键要素叙述模糊，如购买书籍的假凭证（实为购买其它的商品），往往只注明“书籍”两字，而不注明到底买了什么书、单价、数量等；原始凭证记载的时间与业务活动发生时间及入账时间存在明显差异；相关业务凭证不配套，有的只有一部分，而缺少另一部分，如销售货物只有销售发票而无发货单据、运输单据等；以非正规、自制的单据代替正规的单据；原始凭证加盖的印章不规范，未加盖发票专用章或财务专用章等。这些都是常见的利用原始凭证进行经济舞弊的手段。

利用原始凭证进行经济舞弊的手法多种多样，审查时要从几个方面进行审查：发票的使用范围、填票内容、填写格式、填票字迹、各联是否套写以及发票本身是否合法上进行鉴别和审查。审查发票是否有涂改、挖補、刮擦或其他伪造现象；原始凭证内容与发生的业务内容是否一致；原始凭证的报账审批、经办程序是否符合制度规定。

二、记账凭证的审查

审查记账凭证是否附有原始凭证；记账凭证的摘要填写是否与发生的业务内容相符；所反映的业务是否真实，合法合理；红字冲销的记账凭证是否经过批准，所附的证明手续是否完备；所用会计科目、增减方向及其金额是否正确；摘要是否叙述清楚等等。

三、现金、银行存款账户的审查

货币是最直接最能满足人们对物质和精神生活的需要，因而常常成为不法分子窃取的对象。可以说，财务做假的最终目的大都是为了获取非法的利益，因此也应把审查重点放在这个方面。其经济舞弊的惯用手段有：收入不入账或少入账，从中公款私存，私设“小金库”或进行贪污；用非正式的支出凭证、个人借据、白条等单据抵库存数，以挪用资金；盗取应上交国家财政的各种罚没款项和物资等。

对现金、银行存款账户的审查就包括：现金、银行存款的日记账、总分类账；银行对账单与银行日记账进行核对，还应注意核对时有关的未达账款；款项的收支是否按照规定的程序办理；是否存在出租、出借银行账户的情况；出纳和会计的职责是否严格分离；有关的内部控制制度是否健全等等。

四、往来账户的审查

（一）应收账款

“应收账款”是企业或单位正常的经营过程中，因销售商品、产品或提供劳务等应向购货单位或接受劳务的单位收取的账款。在职务犯罪中，经常会出现签计虚假购货合同利用应收账款账户，挪用单位资金；作不真实的记录，虚设账户，贪污公款等假账现象。当发生应收款时，该账户借方只能与“主营业务收入”“商品销售收入”和“应交税金”等账户的贷方对应；当款项收回时，该账户的贷方只能与“现金”、“银行存款”的借方对应，如若不是，就属于异常现象应重点审查。

（1）对有疑问的或账户金额较大，时间略长的款项及时向债务人进行函证。通过函证，可以有力地证明债务人的存在和应收账款的真实性和正确性。

（2）对于超过三年的坏账或账龄较长的死账，是否按规定的程序报批后才作处理的，以防被不法分子贪污。

（3）对于账龄较长金额较大而突然收回的应收账款，要注意其是否有被挪用的现象。

（二）应付账款

应付账款是指企业在生产经营活动过程中，因采购商品物资、原材料、接受劳务供应，应付未付供货单位的款项。

应付账款中舞弊主要表现为：伪造购货发票，故意扩大应付款项，计入应付账款；故意隐藏退货及退货发票，以进行贪污公款；虚设项目，虚列应付账款等。审查的重点应放在以下几个方面：采购部门、验收部门、储藏部门、会计部门的职责是否分离；货物入库时是否履行了相关的手续及程序，计价、入账是否及时；对于长期挂账的应付账款应查明其原因，该账户的对应单位是否真的存在，有无虚设往来单位；应付账款的去向是否真实，有无将此账户资金转达到其他地方，以挪用或贪污等。

（三）其他应收款

应收账款主要指的是货款，而其他应收款是指其他的往来款项，可以是委托收款，也可以是某种短期借款等等。站在做假账的单位的角度来看，利用“其他应收款”账户造假显然要比利用“应收账款”账户容易，因为“应收账款”毕竟是货物，需要有实物，实物销售单据被发现造假的可能性比较大。而其他应收款在造假方面比较容易，而且随意性比较大，不易被发觉。

3.监理对施工单位报审资料审查要点 篇三

项目监理部应从文件的是否完整，施工总进度计划是否满足合同工期，是否能保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，工艺上是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与总进度计划相适应、是否考虑了施工机具、材料之间在空间和时间上的协调；资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致等方面进行审查，提出监理意见。

安全文明施工实施细则： 监理项目部审查要点

1）文件的内容是否完整，是否符合安全文明施工总体策划方案，并对文件编制质量提出评价意见。

2）制定的安全文明施工管理目标是否符合工程建设目标。3）是否建立了安全文明施工管理组织，责任制是否落实。4）安全文明施工管理规章制度是否健全。

5）施工现场总平面布置是否合理。

6）安全文明施工设施、安全标牌是否齐全、标准、有效，设置是否合理。7）安全文明施工措施和环境保护措施是否有效。

施工应急预案：

监理项目部审查要点：

1）紧急联络与救护体制是否健全。

2）应急资源的准备是否充足。

3）处理方案是否可行，是否考虑了工程所处的特殊地理位置，是否有利于人员急救，是否有利于降低损失。

主要施工机械/工器具/安全用具报审

监理项目部审查要点：

1）主要施工机械设备/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划（施工组织设计）及本阶段工程施工需要。

2）机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求。

3）安全用具的试验报告是否合格。

大中型施工机械进场/出场申报

监理项目部对进场申报的审查要点：

1）拟进场设备是否与投标承诺一致。2）是否适合现阶段工程施工需要。

3）拟进场设备检验、试验报告/安全准用证等是否已经报审合格。

（4）监理项目部对出场申报的审查要点：

1）拟出场设备的工作是否已经完成。2）后续施工是否不再需要使用该设备。

分包计划申请 监理项目部审查要点：

1）分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定。2）分包范围是否符合施工承包合同约定。

3）分包范围是否符合总承包单位在投标书中的承诺。

施工质量验收及评定范围划分报审

专业监理工程师审查要点：

1）施工质量验收及评定项目划分是否准确、合理、全面。2）三级验收责任是否落实。

3）总监理工程师审查同意后，报业主项目部审批。线路复测报审

专业监理工程师审查要点：测量结果是否符合设计及规范要求。试验（检测）单位资质报审

监理项目部审查要点：

1）拟委托的试验单位资质等级是否符合业主项目部的要求，是否通过计量认证。

2）试验资质范围是否包括拟委托试验的项目。3）试验设备计量检定证明。

分包单位资质报审

专业监理工程师审查要点：

1）分包单位资质是否合格，是否具备承担分包项目的能力。

2）分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定和工程承包合同约定（或建设管理单位书面同意）以及总承包单位在投标书中的承诺。

3）分包合同、安全协议内容是否全面，是否符合国家法律法规和国家电网公司的有关规定。

主要材料及构配件供货商资质报审

资质证明文件一般包括营业执照、生产许可证、产品（典型产品）的检验报告、企业质量管理体系认证或产品质量认证证书（如果需要）等，新产品应有型式试验报告、鉴定证书等，特种设备应有安全许可证等。报审表应在附件中详列资料名称。

监理项目部审查要点：

1）供货商资质证明文件是否齐全；

2）供货商资质是否符合有关要求。

根据施工承包合同，材料供货商资质需要报业主项目部批准的，应报业主项目部审批，不需要报审的，由总监理工程师填写“免签”字样。设备材料开箱检查记录

监理项目部意见填写要点：

1）试验结果是否合格或满足规范或设计要求。

2）试验报告版面质量是否符合归档要求。

试品/试件试验报告报验

监理项目部审查要点：

1）试验结果是否合格或满足设计要求。2）试验报告版面质量是否符合归档要求。

3）试件所代表的施工质量是否合格或是否同意施工。

工程复工申请

监理项目部审查要点： 1）整改措施是否有效。

2）停工因素是否已全部消除。3）是否具备复工条件。

4）本文件必须由总监理工程师签字。工程质量中间验收申请

项目监理部审查要点：

1）申请中间验收的工程是否已经施工单位三级自检验收合格。

2）三级自检验收及评定记录是否齐全。3）其他技术资料是否齐全、合格。

工程初检申请

监理项目部审核要点：

1）是否完成了全部设计内容。

2）所有施工质量是否已全部报项目监理部验收。3）竣工资料是否齐全。

4）工程质量是否符合我国现行法律、法规要求，是否符合我国现行工程建设标准，是否符合设计文件要求，是否符合施工合同要求。

5）监理项目部验收合格后，总监理工程师签署验收意见。

一般施工方案（措施）报审

专业监理工程师审查要点：

1）文件的内容是否完整，编制质量好坏。

2）该施工方案（措施、作业指导书）制定的施工工艺流程是否合理，施工方法是否得当，是否先进，是否有利于保证工程质量、安全、进度。

3）安全危险点分析或危险源辨识、环境因素识别是否准确、全面，应对措施是否有效。

4）质量保证措施是否有效，针对性是否强，是否落实了工程创优措施。

特殊（专项）施工技术方案（措施）报审

4.建筑工程安全生产条件审查资料 篇四

1、施工单位中标通知书

2、建设工程施工合同

3、.施工组织设计（含各专项安全施工组织设计或措施方案）

4、施工单位关键岗位人员执业证书

5、项目负责人、专职安全管理人员安全生产考核、定期培训记录

6、施工现场创优和安保体系文件及工程项目安全生产责任合同

7、施工单位制定的各项规章制度

8、操作规程

需提供资料（监理单位）

1、监理单位资质证书

2、安全生产许可证书

3、监理单位中标通知书

4、监理合同

5.风险控制之资料审查 篇五

1、《药品经营质量管理规范认证申请书》

1.1企业名称、法定代表人、企业负责人、质量负责人、经营范围、注册地址、仓库地址应与《药品经营许可证》或其副本变更记录页中内容保持一致；

1.2其他各项内容应与企业申报资料内容相一致；

1.3企业所在地市局对经营假劣药品情况进行核查认定并加盖市局公章。

2、证照及其他证明资料复印件

2.1《药品经营许可证》正副本、《药品经营质量管理规范认证证书》复印件；

2.2《药品经营许可证》应在有效期内；

2.3应提供蛋白同化制剂、肽类激素批准经营证明文件复印件（如有）； 2.4应提供罂粟壳经营资格批准证明文件复印件（如有）。

3、企业实施新版GSP情况的自查报告

3.1企业概况、性质、分支机构情况、药学技术人员数量及所占比例、经营覆盖区域、经营规模、质量保证情况等；

3.2企业组织机构和岗位人员配备、培训概况；

3.3企业质量管理体系概况和运行情况包括质量方针和质量目标的具体内容；包括文件体系、业务流程、计算机系统、设施设备描述等；

3.4企业开展内审情况； 3.5企业开展风险评估情况；

3.6企业开展相关设施设备验证情况； 3.7企业实施药品电子监管工作情况； 3.8企业仓储改造情况。

4、企业所属药品经营企业情况表；

4.1凡具有独立采购、销售行为的非法人分支机构应独立申请药品GSP认证、并提供《企业所属药品经营单位情况表》；

4.2提供批发企业分支机构的《药品经营许可证》正副本复印件； 4.3提供分支机构企业负责人、质量管理人员情况表；

4.4提供企业负责人、质量负责人、质量管理部门负责人、质量管理员的简历、身份证复印件、相关学历和技术职称证明文件的复印件。

5、组织机构图

5.1应提供企业管理组织、机构的设置和职能框架图，应包括法定代表人； 5.2组织机构图上应标明高层管理人员及各部门负责人的姓名。

6、企业负责人及质量管理人员情况

6.1应提供法定代表人、企业负责人和质量管理人员情况表，标明疫苗质量管理人员（如有）；

6.2应提供法定代表人、企业负责人、质量负责人、质量管理部门负责人、质量管理员的简历、身份证复印件、相关学历和技术职称证明文件的复印件，执业药师的执业单位应为申请认证企业；

6.3企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称； 6.4企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历；

6.5质量部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历；

6.6质量管理员应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大学专科以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

7、采购、验收、养护人员情况

7.1应提供企业药品采购、验收、养护人员情况表，标明中药材、中药饮片验收、养护人员（如有）；标明疫苗验收人员（如有）；

7.2应提供企业药品采购、验收、养护人员的简历、身份证复印件、相关学历和技术职称证明文件的复印件，疫苗企业应提供相应专业技术人员证明文件；

7.3验收员与养护员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称；

7.4中药材、中药饮片验收员应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学中级以上专业技术职称；

7.5中药材、中药饮片养护员应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学初级以上专业技术职称；

7.6疫苗质量管理员、验收员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称、并有3年以上从事疫苗管理或者技术工作经历；

7.7采购员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历。

8、药品经营质量管理体系文件目录 8.1质量管理体系内审的规定； 8.2质量否决权的规定； 8.3质量管理文件的管理； 8.4质量信息的管理；

8.5供货单位、购货单位、供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规格；

8.6药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库、运输的管理； 8.7特殊管理的药品的规定； 8.8药品有效期的管理；

8.9不合格药品、药品销毁的管理； 8.10药品退货的管理； 8.11药品召回的管理； 8.12质量查询的管理；

8.13质量事故、质量投诉的管理； 8.14药品不良反应报告的规定； 8.15环境卫生、人员健康的规定； 8.16质量方面的教育、培训及考核的规定； 8.17设施设备保管和维护的管理； 8.18设施设备验证和校准的管理； 8.19记录和凭证的管理； 8.20计算机系统的管理； 8.21执行药品电子监管的规定；

8.22质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门职责； 8.23企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门负责人的岗位职责；

8.24质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等岗位职责；

8.25药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输等环节及计算机系统的操作规程。

9、企业经营场所、仓库平面布局图 9.1标明仓库的区域划分情况，应有待验区、合格品区、发货区、不合格品区、退货区等专用区域；

9.2标明特殊药品专库或专柜的位置（如有）； 9.3标明冷库的位置（如有）；

9.4分支机构的平面图应注明其所在地和名称（如有）。

10、企业经营、仓储设施设备情况

10.1应提供经营、仓储设施设备一览表或提供经营、仓储设施设备简介； 10.2具备特殊药品、生物制品经营范围的应提供相应设施设备情况。

11、仓库温湿度监控情况

11.1包括监测系统、监测终端及运行情况。

12、计算机系统管理情况

12.1包括硬件、软件、基础数据库、系统质量管理功能等情况。

13、非违规经营证明

13.1应提供企业一年内没有因违法违规经营造成经销假劣药情况说明。

14、声明文件

14.1应提供申请材料真实性的自我保证声明，并对所提交材料作出如有虚假承担法律责任的承诺。

15、申办人资格文件

15.1应提供申办人身份证复印件；

6.贷款风险评估与审查审批标准 篇六

银行贷款审查审批人员遵循风险与收益相平衡的原则，根据经验决定是否叙做一笔贷款。但是，如何进行风险评估？风险与收益相平衡原则的具体含义是什么？贷款审批有没有明确的标准？

股东要求

银行风险管理政策一般会强调，董事会代表股东整体利益，是风险管理的最高决策机构。那么股东对利益及风险的基本要求是什么？

1.资本回报高

股东投入资本，追求回报。股东对资本回报率（ROE）有目标要求。本文假设一家银行的ROE目标是不低于15％。

2.亏本概率小

假如银行片面追求高回报，可能过分冒险而资不抵债，将股东投入的资本“赔光”。为保证资本安全，银行一定要降低发生资不抵债的可能性。对资不抵债的发生概率，股东有容忍度要求，即“股东风险偏好”。实际上，股东希望银行达到的外部评级结果与其风险偏好相一致。

本文假设这家银行的股东风险偏好为BBB-（99.69％），即出现资不抵债的可能性不能高于1-99.69％=0.31％。这个数字越小，表示股东对银行经营稳健性的要求越高。用式子表示是：

P{资不抵债}≤0.31％，或P{净资产≤0}≤0.31％

审慎经营贷款

银行怎会资不抵债呢？负债不会无故增减，只能是资产方出了问题。最主要的原因，是贷款发生损失，把净资产“吃掉”了。

贷款是银行最重要的资产。为使P{资不抵债}≤0.31％，自然要求贷款损失“吃掉”净资产的概率不能高于0.31％。

如何才能保证？答案是，通过审慎经营，确保银行资本覆盖贷款风险。

1.何为贷款风险

风险指可能发生的损失。贷款创造收益，也带来风险。

当出现不利情况时，贷款会发生损失；越是通常很少发生的不利事件即小概率事件，一旦发生，越容易造成大的损失。即使通过设计和运用担保、账户控制等风控措施，尽量控制损失的发生，但防不胜防，不利情况一旦发生，至少会出现一定量的损失。

如何度量贷款风险？设定任何小概率水平α，假设贷款损失值L满足下式

P{贷款损失≥L}=α

即L表示当出现小概率等于α的不利情况时，贷款至少损失多少。

贷款风险越大，L也越大；反之亦然。因此L可作为衡量贷款风险大小的一种指标。

一般赋予α特定的含义，即

α=1-股东风险偏好=0.31％

这时的L也叫受险价值。

2.资本覆盖风险

全部贷款的风险大小是TL，即

P{全部贷款的损失≥TL}=0.31％

因此，只要TL<银行净资产，即银行资本覆盖贷款风险，就能保证

P{贷款损失≥银行净资产}≤0.31％。示意图见表：

贷款是一笔笔做的。一笔笔贷款加起来，如何保证资本覆盖风险，且总收益达到ROE目标？具体说来，要做到：

在正确评估单笔贷款的风险大小及收益多少的基础上，把所有单笔贷款的风险加在一起，保证不超过银行净资产，即资本覆盖加总风险。简单加总的风险不一定等于总风险，怎么办？还要运用行业、相关性等手段进行组合管理。最后，保证单笔贷款占用资本的ROE达标。

银行通过审慎经营贷款，满足股东风险及利益要求的具体措施见图1。

其中的关键，在于如何评估一笔贷款的风险和占用资本的大小。

贷款风险评估

1.贷款分析

对一笔贷款的分析要做到可测、可控。

可测，指了解客户优势所在及为什么有这些优势，并分析贷款所有风险点在哪。承担风险并不可怕，但风险要可测。

可控，指设计可行的授信方案及其风险控制措施，通过贯彻落实，尽量降低风险。

在贷款分析的基础上，方能进行风险评估。

在贷款审查审批时，一定要有这样的思维方式：

“先想到不利情况，然后再看能否设计和运用一定的风控手段，将损失控制到最小，”即“坏的方面着想，好的方向着手”，“危中见机”。如果“从坏处再往坏处想”，那么所有的贷款都不能做；相反，如果“一切都往好处想”，那么所有的贷款不用评估都可以做。

2.风险评估

综合贷款优势、风险点和控制措施，根据自身审批经验和对已有审批案例的了解，归纳该笔贷款的主要风险特征。

将具有相似风险特征的贷款，归为一类。最简单的是分为可做和不能做两类。在同一类贷款内，还可以按照行业、区域、产品等维度，进一步细分成若干小类。

通过对已有同类贷款的分析，结合适当前瞻性判断，评估一笔贷款的风险大小。

假设一笔贷款有650笔同类贷款，其损失数据见表1:

可以算出，平均损失是1.7。

有两笔贷款的损失分别为3和5，概率都是0.00154，因此

P{贷款损失≥3}=0.00154×2=0.00308≈0.31％

该类贷款的风险是3。

这样的贷款该不该做？有没有明确的标准？

审查审批标准

1.通过对风险与收益的两级平衡，决定是否叙做一笔贷款

2.先比较平均损失与平均利润

一种情况是平均损失≥平均利润。平均说来，或在通常情况下，同类贷款的损失大于盈利，得不偿失，因此，不能做。

另一种情况是平均损失<平均利润。该类贷款有净收益。但此笔贷款是否可做，还要比较资本占用与收益。

上例中，同类贷款的平均损失是1.7％。假设平均利润是2％，则平均损失<平均利润。

3.再看“资本”收益是否达标

贷款会“占用”资本，大小等于承担的超过平均损失的额外损失，即风险-平均损失。

计算经风险调整的资本收益率RAROC＝（此笔贷款的利润-平均损失）/此笔贷款占用的资本

此笔贷款占用的资本是3-1.7=1.3，假设利润是2.7，则RAROC＝（2.7-1.7）/1.3=0.77

此笔贷款RAROC远小于ROE目标15％，因此不能做。

对贷款决策的总结见图2。

不太精细的做法

1.管制利率

在管制贷款利率下，所有贷款不论收益大小，都在最低收益水平之上，因此只要风险足够低，都可以做。

审批标准从权衡风险与收益的关系，简化成主要考虑风险水平。

2.审批标准

在量化模型不支持时，可进一步简化为，评估是否有很大把握认为该笔业务不会发生损失，即使发生损失，损失率也会很小。

只有对两个问题都做出肯定回答时，才能做。

这里对损失率的大小，在程度上如何把握，需要依靠经验。

还可以用参照法。

已知“更有经验”或者“更权威”的审批人同意叙做一笔同类贷款时，就可以评估是否有比已批准的同类贷款更大的把握，即认为该笔业务不会发生损失，即使发生了损失，损失率也会更小。

做出肯定回答时，也能做。

因此，要多看贷款报告及其他人是如何审批的。要成为“老中医”，必须见过足够多的病人，要不断从他人那里汲取经验、教训。

3.存在不足

在向银行没有贷款定价能力的客户贷款时，这种简化的贷款审批方式是有意义的，虽然不太精细，可能有一些本可以发放的贷款被置之门外，但至少能保证安全。

银行没有定价能力的客户，一般说来也是银行的优质客户。

当银行拓展客户范围，向高风险高收益的客户群如小企业发放贷款时，这种简单审批方式的误差就太大了。■

7.风险管理和内部控制之我见 篇七

加入中国银行的员工行列已有半年的时间，这短短的半年时间让我对银行的风险管理与内部控制又有了进一步的认识。商业银行资产负债的状态决定了商业银行是一种不同于工商企业的特殊企业，其显著特点是高风险性、盈利性。银行在追求其价值最大化的经营过程中与其经营目标相对称的是高经营风险。银行经营面临的风险有环境风险、管理风险、支付风险和金融风险。显然银行除了面对一般企业常见的风险之外还有特殊的风险，即使是与一般企业相同的经营风险，也由于商业银行资产负债结构上的特点而是银行承受的这类风险具有特殊性。因此，商业银行的风险管理就显得尤为重要。商业银行风险管理体现在其资产负债的总体经营及其各项业务中，突出表现在风险预测和内部控制。

就字面而言，风险管理与风险预测有很大的差别。风险预测的目的就是为了更好地进行风险管理，而针对风险预测的结果所采取的一系列的降低风险的内部手段就是内部控制。即：风险预测是风险管理的一个重要环节，同时也是内部控制的前提条件。

商业银行的内部控制是银行风险管理的重要环节。从广义上讲，商业银行的内部控制应以商业银行经营过程中遇到的所有风险为对象。很显然，商业银行内部控制仅限于对商业银行内部风险的控制，它通过建立自我约束和控制机制发挥作用。我从中国银行的官方网站上了解到中国银行建立了内部控制三道防线：全行各级机构、各业务管理部门和每个员工在承担业务发展任务的同时也承担内部控制的责任，是内部控制的第一道防线，通过自我评估、自我检查、自我整改、自我培训，实现自我控制。法律合规部门与业务条线部门负责统筹内部控制制度建设，指导、检查、监督和评估第一道防线的工作，是内部控制第二道防线。稽核部门负责通过系统化和规范化的方式，检查评价全行经营活动、风险管理、内部控制和公司治理的适当性和有效性，是内部控制的第三道防线。这内部控制的三道防线明确了我中国银行经济活动在内部流转管中各个职能部门的责任；有效的减少、控制了潜在风险损失。

中国银行遵循“适中型”的风险偏好，并按照“理性、稳健、审慎”的原则处理风险和收益的关系。中国银行风险管理的目标是在满足监管部门、存款人和

其他利益相关者对银行稳健经营要求的前提下，在可接受的风险范围内，实现股东利益的最大化。

但是，我们还应看到虽然中国在风险管理中的作为在中国商业银行中占有佼

佼者的地位，依然不能掩饰中国风险管理与西方银行风险管理的差距：

首先，我们在风险管理的认识上还存在差距。一位国内知名的经济学家曾说

过，风险和利润（回报）是同一枚硬币的正反两面，彼此不能分离。“在国外银行，十分重视风险——收益匹配的原则，把控制风险和创造利润看做同等重要的事情。但在我国商业银行中，对风险管理和业务发展的关系认识还有差距，一方面，一部分业务人员（也包括我）往往错误地把风险管理摆在业务发展的对立面上，不能正确地评价风险，不能正确地看待风险，认为风险管理是阻碍业务发展的。另一方面，部分风险管理人员不能研究业务、研究市场、研究效率，简单认为少发展业务就可以控制风险，通过否定业务逃避承担风险，使很多该发展的业务发展不了，反而降低了银行的整体抗风险能力。”①

其次。信息技术上的差距。目前，我国商业银行改善风险管理方法最大的障

碍是风险管理信息系统建设严重滞后，风险管理所需要的大量业务信息缺失，银行无法建立相应的资产组合管理模型，无法准确掌握风险敞口，风险管理信息失真，直接影响到风险管理的决策科学性，也为风险管理方法的量化增添了困难。

但值得欣喜的是，我国商业银行的风险管理和内部控制都也高速的发展和完

善，尤其是我们中国银行，作为中国四大国有商业银行之一的我们，始终走在发展创新的最前列。在风险管理和内部控制的改革中，对国外商业银行的理念去其糟粕，汲取精华。不断地自我完善。

作为一个刚入行不到一年的新近员工，对于企业的一些外部风险及管理风险

我还没有太过与深入的认识，但对目前的自己岗位涉及的一些管理的风险，我却有了深刻的认识，如对服务对象分身的识别，联网核查等方式就是降低这种风险的有效手段。针对我们一线柜员，我行采取事前防范、事中控制、事后监督和纠

正的动态过程和机制。一系列的内部控制措施让我提高了自身素质。

XXXX

8.风险控制之资料审查 篇八

一、贷款（授信）方案和授信情况

（一）贷款（授信）方案。ⅩⅩ省ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭销售有限责任公司向我社申请贷款1000万元，期限2年，用途：煤炭销售，执行联社同期利率，担保方式：抵押，提供ⅩⅩ恒业丽景置业有限公司ⅩⅩ分公司在江口镇开发商品房作抵押，还款方式：按照银监局规定每年还款不低于二次。

（二）授信情况。ⅩⅩ省ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭销售有限责任公司向我社申请贷款1000万元，属于首次授信，在其他金融机构没有办理贷款和对外担保。

二、贷款（授信）资格审查 ⅩⅩ省ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭销售有限责任公司为股份制企业，公司营业执照号码：***，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）企业，法人代表：ⅩⅩ，经营范围：煤炭、家电、农副产品、建材、装饰装潢材料销售。公司组织机构代码证号：777 87-1，税务登记证号码;341 7363871,煤炭经营资格证号码：20341226020126，经营证照齐全，在我社开立了基本存款账户，账号：200472103 18，企业贷款卡编码：3412、6432，各种证照齐全，按规定办理年检。征信查询公司信誉良好，符合贷款条件。

三、贷款（授信）业务可行性审查

（一）经营情况。借款申请单位ⅩⅩ省ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭销售有责任限公司，主要经营煤炭销售等，有合法的煤炭经营资格证书，随着国家经济建设的发展，人民生活水平的提高，煤炭需求量不断增长，煤炭资源日趋紧张，销售价格不断上涨，公司每次采购到销售不存在因煤炭价格下跌导致亏损，根据报表显示，每年销售量不断增长，经营业务发展较快，利润逐年递增，企业经营状况良好。

（二）财务分析。截止2011年12月，公司总资产为：661.89万元、总负债325.88万元、资产负债率为49.23%，货币资金29.35万元，应收账款146.50万元、预付账款135.66万元、存货179.70万元、流动资产合计643.84万元、固定资产18.04万元；应付账款126.98万元、其他应付款111.52万元、预收账款84.50万元、实收资本200万元、未分配利润136.01万元、所有者权益合计336.01万元。流动比率197%。速动比率101%。主营业务收入9723.55，净利润82.59万元。根据以上数字分析，资产负债结构合理且资产负债率较低，营业利润增长较快，企业财务总体状况良好，（三）信贷资金安全性审查。ⅩⅩ省ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭销售有限责任公司向我社申请流动资金贷款1000万元，主要用于：煤炭销售，2012年1月公司与ⅩⅩ省ⅩⅩ县刘庄矿志付建材有限公司签订每月2万吨煤炭购销合同，每吨780元，需要金额1560万元，目前公司在我社存款余额600余万元，尚缺资金1000万元，根据调查报告说明，我社拟对该公司授信700万元，期限二年，贷款方式为抵押，资金用于企业流动资金周转，基本合理。

（四）还款来源审查。该公司向我社申请1000万元授信，期限二年，周转使用，是符合信贷业务申请期限，客户经理调查授信700万元，按照公司经营煤炭每吨销售可获利20元计算，每月销售2万吨，期限2年，期限内可以还清贷款本息。

（五）担保情况审查。该笔贷款由ⅩⅩ恒业置业有限公司ⅩⅩ分公司在江口镇开发的商品房作抵押，同时增加公司董事长ⅩⅩ承担连带保证责任。经审查ⅩⅩ恒业置业有限公司ⅩⅩ分公司提供资料齐全，房产处在ⅩⅩ县江口镇新开发的商贸的中心，交通便利，有一定的升值空间，该笔贷款抵押率不到50%，抵押物价值充足。抵押物有效合法，变现能力强，第二还款来源稳定可靠。

同时提供ⅩⅩ承担连带保证责任，ⅩⅩ，男，50岁，初中学历，具有完全民事行为能力，身份证号码：***519，ⅩⅩ县江口镇人，经征信查询个人信用记录良好，无不良记录，符合担保条件，有经济实力承担保证义务。

四、贷款（授信）资料完整性审查

通过对客户经理上报ⅩⅩ省ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭销售有限责任公司申请贷款1000万元的基本情况资料。财务资料及担保资料的审查，资料提供齐全、完整，符合贷款条件。

五、贷款（授信）流程合规性审查

（一）根据联社的贷款操作规程或管理办法规定，自申请人提出申请至上报期间每个程序和办理时间符合要求，没有延迟办理时间；

（二）ⅩⅩ省ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭销售有限责任公司申请贷款1000万元符合联社信贷授权规定，没有超出权限以外。

六、风险分析

（一）借款单位信用风险。经调查，借款单位自开业以来合法经营，诚实守信，管理人员社会口碑较好，社会评价较高，信誉较好，贷款用途真实，信用观念较强，故信用风险较小。

（二）市场风险。随着国民经济的发展，能源需求量日益加大，煤炭资源日趋紧张，价格不断上涨，行业竞争不断加剧，因此借款单位经营存在一定的市场风险，但从借款单位自身经营分析，由于公司管理人员积累了丰富的从业经验，经营管理较为先进，社会信用较高，市场客源较广，在竞争中相对处于优势。目前运营良好，经营规模不断扩大，赢利水平稳定上升，各项业务均处于良性发展态势。因此分析该笔贷款的市场风险较小。

（三）2012年中央经济工作会议召开，今年要实行稳健的货币政策，控制物价上涨过快，这样经济的增长速度放缓趋势明显，消费水平下降，势必造成市场理性的平稳，冷静的消费，持币的等待，煤炭时常价格波动较大，企业存货较多，应收帐款较大，资金周转困难，无疑对企业的经营产生较大的影响。

建议客户经理要经常监督检查借款人信贷资金使用情况，防止贷款被挪作他用，加强账户管理，时常关注资金进出情况，加强贷后管理，将风险控制在最低限度内。

七、审查结论

提供以上审查，基于借款人的信用状况、还款来源、还款意愿、还款能力等多种情况分析，再加上商品房作抵押，我们认为此贷款风险可控，同意给予该公司办理抵押贷款700万元，期限二年，周转使用，执行联社挂牌抵押贷款利率，用途为购煤炭。严格按照“三个办法一个指引”要求，采取受托支付方式发放贷款。

审 查 人： 年

月

9.风险控制之资料审查 篇九

一、煤矿建设项目安全设施设计审查程序流程图

二、煤矿建设项目安全设施设计审查申请应提交的资料

（一）新建、扩建项目：

1、安全设施设计审查申请文件及申请表

2、政府有关部门对该建设项目核准（或批准）文件

3、采矿许可证或者划定矿区范围批复文件

4、安全预评价报告书

5、井田勘探（精查）地质报告（小型煤矿必须符合《煤炭工业小型矿井设计规范》要求）

6、煤矿初步设计

7、安全设施设计

8、其它需要说明的材料

（二）改建项目：

1、安全设施设计审查申请文件及申请表

2、采矿许可证或者划定矿区范围批复文件

3、高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井延伸水平开拓方式与原设计不一致的项目要进行安全预评价，并提出安全预评价报告书

4、煤矿初步设计

5、安全设施设计

6、其它需要说明的材料

三、煤矿建设项目安全设施设计竣工验收程序流程图

四、煤矿建设项目安全设施竣工验收申请应提交的资料

（一）新建、扩建项目：

1、安全设施竣工验收申请文件及申请表

2、经批准的安全设施设计

3、施工期间伤亡事故及其它重大工程质量事故的有关资料

4、单项工程质量认证报告书

5、建井地质报告（大中型项目）

6、联合试运转报告

7、安全验收评价报告

8、经国家授权单位鉴定的煤层自燃倾向性、煤尘爆炸危险性报告，设计为突出矿井和设计要求进行突出危险性鉴定的高瓦斯矿井已揭露煤层的突出危险性鉴定报告，本或上矿井瓦斯等级鉴定报告及审批文件

9、《煤矿安全规程》规定的反应实际情况的图纸

10、建设单位编写的安全预验收报告书

11、建设单位对安全验收评价报告所提问题的整改情况说明

12、其它需上报的材料 二）改建项目：

1、安全设施竣工验收申请文件及申请表

2、经批准的安全设施设计

3、改建工程质量认证书

4、安全验收评价报告

5、建设单位编写的安全预验收报告书