证券法律法规考试必考数字题

证券法律法规考试必考数字题（共4篇）

1.证券法律法规考试必考数字题 篇一

基金考试易混淆题汇总

第一部分：法律法规

基金公司应该按规定在18个月内对新增账户实施开户资料电子化；对存量客户应在36个月内完成电子化；

基金托管人终止的，持有人大会应当在6个月内选出新的基金托管人；

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有3年以上与其所任职相关的工作经历；

私募基金管理人应当于每个会计结束后4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的财务报告；

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，为私募基金管理人办理登记手续；

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查；

在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书；

基金管理人整改后，中国证监会验收，符合标准的，应当自验收之日起3日内解除对其采取的有关措施；

基金管理人应该在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件； 基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资；

基金管理人需要在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站登载基金合同生效公告； 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售；

基金管理人的基金宣传资料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地的中国证监会派出机构备案；

但影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事进行临时报告；

基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

基金管理人应当自收到投资者的申购赎回申请之日起3个工作日内，对申购赎回申请的有效性进行确认；

基金管理人应该在每年结束后90日、每半年结束后60日、每季度结束后15日内，在管理人网站上披露基金相应的报告全文； 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外；

私募基金管理人应当于每个会计结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的财务报告；

基金管理人监事会至少每年召开一次，监事会至少须经1/2以上监事投票通过；

对基金管理公司变更持有5%股权的股东，国务院监督管理机构应当自受理申请之日起60个交易日做出批准或者不予批准的决定；

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期的季度报告、半报告或报告； 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向基金管理人申报；

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%时，被认定为基金的重大事件；

在基金份额发售的3日前，基金托管人应该将基金合同、托管协议登载在托管人网站上；

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有3年以上与其所任职相关的工作经历；

基金的募集期限一般不超过3个月；

开放式基金管理人应在基金合同生效后每6个月结束之日起45日内更新招募说明书；

对在6个月内连续2次被出具警示函仍未改正的基金公司或代销机构，该公司在分发宣传资料前，应当事先将材料报送中国证监会；

截至2015年3月，我国境内共有基金管理公司96家，其中合资公司46家，内资公司50家，共取得公募资金管理资格的证券公司7家，保险资管公司1家；

1998年3月27号，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模20亿的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰；

修订后的（证券投资基金法）于2013年6月1号正式实施； 南方保本基金的保本周期为3年；

(证券投资基金管理公司内部控制指导意见)正式出台日期是2002年2月；

2003年10月28日，十届全国人大第五次审议通过了（中华人民共和国证券投资基金法）； 2007年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证；

2008年11月，中国证监会发布了（基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法）；

1991年8月28号，中国证券业协会成立； 2001年8月，中国证券业协会基金公会成立；

2004年12月，中国证券业协会证券投资基金委员会成立； 2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部；

2012年6月7日，中国证券投资基金业协会正式成立；

在封闭式基金试点成功的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了（开放式证券投资基金试点办法），由此揭开了我国开放式基金发展的序幕；

2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立； 2014年12月15号，基金业协会颁布了（基金从业人员职业行为自律准则）；

1933年，美国的（证券法）要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述；

第一只开放式基金：华安创新；

经中国人民银行批准成立的国内第一家投资基金-淄博基金，募集规模为1亿人民币； 经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立的当时国内规模最大的封闭式基金是：天骥基金；

基金试点的当年，我国共创建了5家基金公司；

其他销售机构的基金宣传资料，应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报工商注册地所在的中国证监会派出机构备案；

基金销售机构的客户身份资料自业务结束当年起至少保存15年；

基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和电子化开户资料，保存期限不少于20年； 基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年；

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月； 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不少于20年； 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年；

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年；

（公募）基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年；

基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，对存量的正常交易类账户在36个月内完成开户资料电子化；

LOF的场内认购只需要有深圳账户，不需要上海账户； 股票基金申购是未知价申购，货币基金申购是确定价申购； ETF份额的申购和赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金； 一般基金是T+1登记，而QDII是T+2登记；

投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于T+2日后到办理认购的网店查询认购申请的受理情况；

QDII基金的净值在估值后1~2个工作日内披露；

ETF每15秒提供一次报价，LOF通常每天只提供1次或几次报价； 我国ETF最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份；

ETF联接基金的申购门槛为1000份，ETF的申购门槛至少为30万份、50万份、100万份； 封闭式基金的最小申报单位为0.001；

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金净值的90%；

ETF份额认购开户特点有：

场外现金认购具有开放式基金账户或沪、深证券账户； 场内现金认购具有沪、深证券账户； 证券认购具有沪、深A股证券账户；

ETF认购的方式：场内现金，场外现金，证券认购；

ETF份额自基金合同生效后不超过3个月的时间起开始办理赎回； ETF的申报的最小变动单位为0.001元；ETF建仓不超过3个月；

替代金额=替代证券数量*该证券最新价格*（1+现金替代溢价比例）；

开放式基金每日公布基金单位净值，封闭式每周公布一次；

常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日，非常规的不超过6个月；

中台部门主要包括：市场营销、风险控制、财务部、稽核部、产品研发部；

现货市场的协议达成后在2日内进行交割；

对冲基金，是一种承担高风险、追求高收益的投资模式；

价值型股票一般可以分为：低市盈率股票、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票；

仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是：标准债券型基金，又称为纯债基金；

可参与一级市场的新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为：一级债基； 即可以参与一级市场又可以在二级市场买卖股票的债券基金称为：二级债基；

忠诚尽责要做到2方面：一是廉洁公正，二是忠诚敬业。其中，廉洁公正是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现；

收费标准：股票1.5%，债券1%，货币基金0.33%；货币基金的认购费为0；

对不收取销售服务费的，对持有期少于3个月（90天）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；

简记：少于7天，收取赎回费1.5%；少于30天，收取赎回费0.75%；少于90天，收取赎回费0.5%；

赎回费计入基金财产：<7天，全部；<30天，全部；<90天，75%；大于90天小于6个月，50%；>6个月，25%；

对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费；

一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续；

货币基金的赎回资金一般T+1日就可从基金的银行账户划出；

我们境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出；

基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告；在发现可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测中心报告；

收取销售服务费的，基金管理人应对持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全部计入基金财产；

现货市场的交易协议达成后再2个交易日内进行交割；

货币基金的资产100%投资于货币市场工具，不同于股票或者债券只要求的80%哦！

转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过；

国家外汇管理局规定养老金、保险资金、共同基金等类型的合规机构投资者，以及合规投资者发起的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月，其他合格投资者的投资本金锁定期为1年；

标准债券基金，仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，常称为”存债基金”；标准债基金中又可细分为短债基金和信用债基金等类型； 保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作；

封闭式基金的发售方式为网下和网上，LOF基金的发售方式为场内和场外；

道德与法律的区别：法律的调整范围比道德少，法律的调整手段比道德少；

公平竞争是正当竞争的前提，合法竞争是正当竞争的基础，有序竞争是正当竞争的表现； 基金管理人是我们资本市场反洗钱的主要金融机构；

基金的募集程序是：申请-注册-发售-基金合同生效；

基金市场主流品种出现的依次顺序:封闭式-开放式-各类创新式；

基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归属；保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉；

招募说明书中最为重要的内容包括：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；

基金销售机构常用的寻找潜在客户的方法有：缘故法、介绍法和陌拜法；

基金管理人的合规文化一般要求：规范、诚信、创新、和谐；

督察长对董事会负责，监事会对股东会负责；合规管理部门对总经理负责；稽核部对公司经营层负责；

基金业协会的执行机构为理事会，权利机构为会员大会；

基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容；

基金职业道德教育的主要内容包括:培养观念，灌输规范；

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册；

狭义的监管方式包括检查及其后续的处置措施，并不包括市场准入监管；

基金监管目标是基金监管的出发点和价值归属；

基金管理人的经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格；

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费；基金管理人发售份额、募集资金，收取认购费；

4PS理论要素：产品、价格、促销、渠道； 4PS理论策略：产品、促销、分销、人员；

道德的特征：差异性、继承性、具体性、约束性；

金融市场的构成要素：市场参与者，金融工具，金融交易的组织方式；

岗位责任原则的关键因素是：责任和权利；

合规风险有：投资合规风险，信息披露合规风险，反洗钱合规风险，销售合规风险；

申请封闭式条件：

我国基金行业快速发展表现：

申请公募基金条件：

申请QDII条件：

申请QFII条件：

QFII基金托管人条件：

中外合资基金管理公司条件：

境外投资顾问条件：

UCITS三号指令要求：

境外投资者的境内证券投资要求：

个人投资者投资基金所得税的相关规定：

2.八大员考试必考题职业道德 篇二

A.爱岗敬业B.诚实守信C.办事公道D.一丝不苟

以下不属于建设行业的职业道德特点的是 本题正确答案为：C

A.人员多、专业多B.艰苦、繁重C.人员稳定C.社会性

职业道德的特点有 本题正确答案为：A B C D

A.职业性B.继承性C.多样性D.纪律性E.奉献性

质量安全问题与建设行业道德的建设息息相关（）本题正确答案为：A A.正确B.错误

职业道德的标准是单一的，只能代表单一的价值观（）本题正确答案为：B A.正确B.错误

我国建设部建筑业司在（）组织起草了《建筑业从业人员职业道德规范(试行)》。

本题正确答案为：B

A.1996年B.1997年C.1998年D.1999年

下列不属于现场管理人员职业道德要求的是（）。本题正确答案为：D

A.深入现场B.团结协作C.廉洁奉公D.服务领导

下列不属于施工员职业道德要求的有（）。

本题正确答案为：B D E

A.爱岗敬业B.谋取私利C.遵纪守法D.违规指挥E.玩忽职守

安全员应本着“对上级负责，对职工负责，对自己负责的”态度做好每一项工作，抓好安全生产工作。（）

本题正确答案为：A A.正确B.错误

材料员应努力学习专业知识，严把质量关，收集、分析市场信息，加强对工程资料的现代化管理。本题正确答案为：A A.正确B.错误

（）是建筑行业职工安身立命的基础,也是建筑企业赖以生存和发展的基石。本题正确答案为：C A.教育B.科学C.诚信D.法律

国家为了着重解决工程建设领域信用缺失的问题，约束不诚信的行为，于2008年1月开通启用了（）本题正确答案为：A

A.全国建筑市场诚信信息平台B.全国诚信信息平台C.江苏建筑市场诚信信息平台D.江苏诚信信息平台

作为一个专业的施工现场管理人员，在日常工作中，我们应该如何做到诚实守信呢？（）

本题正确答案为：A C D

A.保证质量B.敷衍塞责C.诚实劳动D.保守秘密E.不求甚解

诚信就是言行一致,相互信任,诚信就是忠实地履行我们每一个人应当承担的责任和义务

本题正确答案为：A

  A.正确 B.错误

施工现场管理人员没必要了解企业的发展动态和帮助推进企业发展。本题正确答案为：B

  A.正确 B.错误

禁止标志是禁止或制止人们想要做的某种动作，它的基本标志是（）本题正确答案为：A

    A.红色斜杆的圆边框，白色背景，黑色图像 B.正三角形黑色边框，黄色背景，黑色图案 C.圆形边框，蓝色背景，白色图像 D.矩形边框，白色图像和文字

安全色是表达安全信息的颜色，表示禁止、警告、指令、提示等意义。蓝色表示 本题正确答案为：C

A.禁止、停止、消防和危险的意思B.注意、警告的意思 C.指令、必须遵守的规定D.通行、安全和提供信息的意思

安全色是表达安全信息的颜色，表示禁止、警告、指令、提示等意义，安全色应用本题正确答案为：A C D E A.红B.白C.黄D.蓝E.绿

现场布置的安全警示牌未经允许任何人不得私自进行挪动、移位、拆除或拆换。（）本题正确答案为：A A.正确B.错误

警告标志是促使人们提防可能发生的危险，它的基本标志是圆形边框，蓝色背景，白色图像。()本题正确答案为：B A.正确B.错误

三级安全教育是指哪三级？ 本题正确答案为：B

    A.企业法定代表人、项目负责人、班组长 B.公司、项目部、班组

C.总包单位、分包单位、工程项目 D.分包单位、工程项目、班组

施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，每次不少于（）学时 本题正确答案为：C

 A.8B.16C.24D.32

施工单位在采用（）时，应对作业人员进行相应的安全生产教育培训 本题正确答案为：A B C D

A.新技术B.新工艺C.新设备D.新材料E.新标准

在企业安全生产教育培训管理中，下列规定符合相关法律法规要求的有（）本题正确答案为：A C D E

A.对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训 B.对管理人员和作业人员每两年至少进行一次安全生产教育培训

C.在作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，必须进行安全生产教育培训 D.进入新岗位和新的施工现场的作业人员，未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业

E.在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，对作业人员进行相应的安全生产教育培训

作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，应当接受安全生产教育培训。未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业。（）本题正确答案为：A A.正确B.错误

施工单位应当对管理人员和作业人员每两年至少进行一次安全生产教育培训。本题正确答案为：B A.正确B.错误

安全带使用错误的是（）本题正确答案为：A

     A.低挂高用

B.不应将绳打结使用，以免绳结受力后剪断

C.不应将挂钩直接挂在不牢固物和直接挂在非金属绳上，防止绳被割断 D.使用安全带应做垂直悬挂，高挂低用较为安全

安全帽佩戴错误的是（）本题正确答案为：D

 A.戴安全帽前应将帽后调整带按自己头型调整到适合的位置，然后将帽带系牢

   B.不要把安全帽歪戴，也不要把帽沿戴在脑后方 C.安全帽的下领带必须扣在颌下，并系牢，松紧要适度 D.为了方便，戴安全帽时不必系紧下颚系带

下列哪些属于施工现场的安全防护用具？（）本题正确答案为：A C D

     A.绝缘鞋 B.模板 C.安全帽 D.安全带 E.消防桶

个人劳动保护用品是指在建筑施工现场，从事建筑施工活动的人员使用的安全帽以及（）等个人劳动保护用品。本题正确答案为：A B C E

     A.安全带 B.安全（绝缘）鞋 C.防护眼镜 D.安全网

E.防护手套和防尘（毒）口罩

安全带不使用时要妥善保管，不可接触高温、明火、强酸、强碱或尖锐物体，不要存放在潮湿的仓库中保管。（）本题正确答案为：A

  A.正确 B.错误

电、火焊工作业时戴的防护手套，应检查皮革或帆布表面有无僵硬、薄档、洞眼等残缺现象，如有缺陷，不准使用。手套要有足够的长度，手腕部可以裸露在外边。（）本题正确答案为：B

  A.正确 B.错误

在应急救援预案演练方法中总结的目的是（）。本题正确答案为：B

A.消除隐患B.提高救援能力C.应付检查D.满足领导要求

建筑施工安全生产应急救援预案应当包括建设工程基本情况、项目部基本情况、施工现场安全事故救护组织、救援器材设备的配备和（）本题正确答案为：D

    A.建设单位情况 B.监理单位情况 C.上级主管部门情况 D.就近的救护单位

工程项目现场的生产安全事故应急救援预案主要是()本题正确答案为：A B C

     A.综合应急预案 B.专项应急预案 C.现场处置方案 D.火灾预防预案 E.冬季施工预案

应急救援预案演练的基本方法，包含有接报、设点、()等内容 本题正确答案为：A B C D

A.报到B.救援C.撤点D.总结E.上报

施工企业和项目部定期组织的应急救援预案演练，应当留有书面记录。（）本题正确答案为：A

  A.正确 B.错误

生产安全事故应急救援预案是针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案。（）本题正确答案为：A

  A.正确 B.错误

电梯井口必须设防护栏杆或固定栅门；电梯井内应每隔两层并最多隔()设一道水平防护

本题正确答案为：A

    A.10m B.15m C.20m D.25m

防护栏杆的可靠性设置要求横杆长度大于（）时，必须加设栏杆柱 本题正确答案为：B A.1.5mB.2mC.3mD.4m

“四口”是指()本题正确答案为：A C D E

  A.预留洞口（管道井、烟道等）B.通风口

   C.通道口 D.楼梯口 E.电梯井口

楼板、屋面和平台等面上短边尺寸小于25cm但长边大于25cm的孔口，必须用坚实的盖板盖没。盖板应防止挪动移位。（）本题正确答案为：A

  A.正确 B.错误

边长在150cm以上的洞口，四周安装好防护栏杆，就不需要做水平防护了。（）本题正确答案为：B

   A.正确 B.错误

1、安全性,适用性,耐久性概括成为可靠性

1)安全性：承载能力极限状态，控制结构不能出现失稳倒塌破坏，强度要求；

2)结构适用性：正常使用极限状态，要求控制变形、振幅、裂缝，刚度要求；

3)控制变形的因素4个：荷载、跨度、材料特性、截面尺寸；

4)混凝土结构耐久性的要求：混凝土最低强度等级。结构为50年的混凝土在IA、IB、IC的环境中混凝土最小强度等级C25、C30、C35；

5)钢筋的混凝土最小保护层厚度：钢筋的最小保护层厚度不能小于纵向受力钢筋的直径；大截面混凝土墩柱在加大保护层厚度前提下，混凝土强度等级最多可降低2级,，但不能低于C25(100年)和C20(50年)，混凝土强度降低一级，保护层厚度增加5mm，混凝土强度降低二级,保护层厚度增加10mm。

2、可靠度的评定:安全性,适用性,耐久性,抗灾害能力评定

1)结构可靠度是可靠性的定量表示；

2)荷载分项系数,荷载值乘以大于1的系数；

3)材料分项系数,材料抗力值除以大于1的系数；

4)不同安全等级的结构用安全系数调整。

3、压杆稳定的概念4个因素: 1)截面成正比、长度成反比、材料成正比、支点固定方式；当两端固定0.5L，一端固定一端铰支0.7L，两端铰支1L，一端固定一端自由2L；

2)长细比系数小于1。

4)力的平衡计算，任何物体在力的平衡状态下，物体处于静止或者匀速运动下，∑X=0，∑Y=0，∑M=0；弯矩图的判断，根据结构受外力的不同，计算结构的弯矩图剪力图；

4、受集中荷载时弯矩图为斜线，剪力图为直线；受均布荷载时弯矩图为曲线，剪力图为斜线。

5、抗震的概念

1)危害较大的地震为构造地震，震级M>5的地震为破坏性地震；烈度分12个等级；基本烈度的意义，该地区发生的地震超过基本烈度的概率为10%；

2)抗震设防3个目标：小震不坏、中震可修,、大震不倒；

3)结构构件的刚度大受力大，刚度越大的地方越易受破坏；地震力的大小与建筑质量的大小成正比，选轻质高强的材料抗震性能好；

4)钢筋混凝土结构体系的抗震性能：筒体>剪力墙>框架-剪力墙>框架；框架结构柱顶的震害大于柱底,柱与梁交接处震害严重，角柱震害大于一般柱,短柱震害大于一般柱；填充墙与框架交接处，柱、梁端部0.5M箍筋加密；

5)砌体房屋抗震措施：

a.角部和内外墙交接处加构造柱，构造柱240*180，主筋4*Φ12，箍筋Φ6，马牙槎，基础±0以下500mm；

b.刚度发生突变的点最易发生破坏，在楼板与墙交接处加圈梁；

c.加强墙体的连接；

d.楼梯间处要加强整体性，楼梯间每层休息平台加圈梁，楼梯间角部加构造柱；

e.用2根￠6的墙压筋通长沿高间距0.5m。

6、屋顶的覆盖体系

拱形的桁架受力最小最均匀；

三角形桁架受力最大最不均匀；

平面结构:桁架，单悬索，拱结构；

空间结构:网架，索网，薄壳结构；

结构杆件只受拉:悬索结构；

结构杆件受压和剪切力:拱结构，薄壳结构；

结构杆件既有受拉还有受压:桁架、网架。

7、连续梁板受力特点: 1)正截面破坏--弯矩作用---影响最大的因素是配筋率;2)梁斜截面破坏--剪力作用，因素，剪跨比，高跨比，混凝土强度等级；箍筋，弯起钢筋数量，影响最大的是配箍率。

3)适筋、少筋、超筋破坏的特征。

8、单向板双向板定义: 1)主梁按弹性理论计算，次梁和板可考虑塑性变形内力重分布的方法计算；

2)长短边比大于等于3是单向板,钢筋放短边；

3)小于3，双向板2个方向都放置受力钢筋,短边钢筋放下面；

4)独立柱基础底部长边钢筋放下边。

9、钢结构的工程和结构钢的要求: 1)钢结构要求:设计全焊透的一二级使用超声波探伤，无法使用超声波探伤的用

射线探伤；

2)电焊工必须持合格证上岗；焊缝使用涂装，先防腐后防火，在防腐时在焊缝处留30-50mm不涂装做焊缝探伤检验；

3)钢结构连接:螺栓，高强度螺栓连接固定的顺序，从刚度大的部位向不受约束的自由端进行，初拧、复拧、终拧24h完成；无设计要求,先紧固螺栓后焊接施工；先防腐再防火；

4)钢筋的性能:拉伸性能，屈服强度，抗拉强度，伸长率。冲击性能，脆性临界温度；疲劳性能—交变菏载反复作用；

5)HPB光圆、HRB带肋,HRB400新III级钢国家规范提倡使用，进场验证：

a)质量证明文件检查(生产厂家备案证书、厂家出具的检测报告、出场合格证)；

b)现场检查(数量规格、品种、外观质量)；

c)有抗震要求的钢筋要加E，满足:抗拉强度实测值与屈服强度实测值之比不小于1.25,，屈服强度实测值与标准值比不大于1.3，最大总伸长率不小于9%；

d)冷拉调直伸长率一级钢4%，二级钢1%；

6)钢结构防火性能较差。当温度达到550℃时,钢材的屈服强度大约降至正常温度时屈服强度的0.7；

7)碳素钢Q-屈服强度,ABCD杂质含量由多到少,F沸腾钢,Q235-AF;钢材中有害元素磷-降低塑性和韧性、硫-降低机械性能、氧-降低塑性和韧性。

10、楼梯:

楼梯梯段的宽度：医院1.3m、住宅1.1m，休息平台-从扶手拐弯处到墙面的距离，要大于等于楼梯梯段的宽度且不小于1.2m，平台与平台高差2m，楼梯段上下高差2.2m，踏步上扶手高度0.9m，多层住宅水平扶手不低于1.05m，高层1.10M；幼儿园1.2M，竖向栏杆间距不大于0.11m，用于疏散的楼梯不用螺旋和旋转楼梯,，靠近圆心的楼梯踏步宽度220mm；楼梯平台耐火不得少于1小时，梯段不少于0.25小时。

11、墙身的细部构造:勒脚部位外抹水泥砂浆或外贴石材等防水耐久的材料,高度不小于700mm，应与散水、墙身水平防潮层形成闭合的防潮系统;散水坡度为3%-5%，散水宽度宜为0.6-1米，一般比檐口多出0.2-0.3米；间隔20m设伸缩缝；例北方房屋内保温，冬季时在室内靠近外墙地面出现返潮，原因是内保温到楼板处中断，冷桥作用，在靠近外墙1m范围内地面温度低于露点温度,导致结露和返潮。

3.证券从业资格考试训练题 篇三

单项选择题

1、拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避险。（  ）

2、（  ）假说是进行技术分析最根本、最核心的因素。

A．价格围绕价值波动

B．价格沿趋势移动

C．市场行为涵盖一切信息

D．历史会重演

3、公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型。（  ）

4、在财政收支平衡条件下，财政支出的总量也能扩大和缩小总需求。但财政支出的结构不会改变消费需求和投资需求的结构。（  ）

5、（  ）的出现标志着现代证券组合理论的.开端。

A．《证券投资组合原理》

B．资本资产定价模型

C．单一指数模型

D．《证券组合选择》

6、关于金融工程，下列说法正确的是（  ）。

A．金融工程是一个交叉性学科领域

B．金融工程就是金融产品定价

C．金融工程就是金融工具创新

D．金融工程就是金融风险管理

7、大多数投资者都是追求收益而又厌恶风险的。（  ）

多项选择题

8、国债的主要功能有（  ）。

A．调节国民收入初次分配形成的格局

B．调节国民收入的使用结构和产业结构

C．调节资金供求和货币流通量

D．调节国际收支平衡

9、下列有关总量分析和结构分析的论述，正确的有（  ）。

A．总量分析要服从于结构分析的目标

B．结构分析是总量分析的深化和补充

C．结构分析要服从总量分析的目标

D．两者应结合运用

10、以下属于同步性指标的有（  ）。

A．企业工资支出

B．个人收入

C．GDP

4.证券法律法规考试必考数字题 篇四

为规定考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

2、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

3、有效市场形式不包括__。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

4、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

5、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金

D．信托投资单位

6、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

7、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

8、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

9、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

10、流动比率呈指__ A．流动负债/流动资产 B．流动资产/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债 D．流动负债/(流动资产-存货)

11、目前道-琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法

12、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头和书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

13、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

14、__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．本期利润

B．本期已实现收益 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

15、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

16、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不对

17、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

18、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A．收益现值法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法

19、封闭式基金交易的价格变化单位为__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元

20、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书

21、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式

22、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）A.B.C.D.23、全国银行间市场买断式回购以__。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算

24、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下

25、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、上市公司发行新股信息披露的一般要求有__。

A．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

D．上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊

2、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于人民币（）万元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

3、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托__。A．委托内容 B．委托人身份 C．委托金额

D．委托卖出的证券数量 E．委托买入的资金金额

4、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。A．偿还能力 B．市场利率变化 C．资金使用方向 D．债券变现能力

5、在反洗钱调查中，临时冻结不得超过__小时。A．24 B．36 C．48 D．72

6、在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括__。

A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C．欧洲美元定期存款单利率 D．联邦基金利率

7、投资者教育的渠道不包括__。A．客服中心 B．模拟训练

C．交易委托系统

D．设立“投资者园地”

8、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。A．营销程序规范 B．目标客户确定 C．营销组合设计 D．营销过程管理

9、__的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销

10、关于债券的描述，错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券的本质是证明债权债务关系的证书

C．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

D．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

11、股价是经济的晴雨表，在萧条末期时，股价__，在复苏时期，股价已上升至一定水平。A．缓慢上升 B．急速上升 C．缓慢下降 D．急速下降

12、上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为__。A．-2元 B．2元 C．18元 D．20元

13、股票基金的投资目标侧重于追求__。A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权 D．资本利得

14、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为__。A．股权型证券化 B．债权型证券化 C．混合型证券化 D．离岸资产证券化

15、可转换债券的初始转股价格因公司__进行调整。A．送红股 B．增发新股 C．配股

D．提高转股价格

16、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。A．中国证监会 B．证券交易所

C．国家国有资产管理部门 D．当地政府

17、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

18、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A．基金评级机构；律师事务所

B．基金投资咨询公司；基金评级机构 C．基金评级机构；基金投资咨询公司 D．律师事务所，基金评级机构

19、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

20、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在汇率风险 C．有国家主权保障

D．以自由兑换货币作为计量货币

21、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“__+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。A．6 B．16 C．26 D．36

22、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括__。A．货币 B．实物

C．非专利技术 D．工业产权

23、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。A．7天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．365天回购

24、H股上市的有关文本包括__。A．招股书 B．认购申请书

C．董事及监事声明 D．承销协议

25、下列说法错误的是（）。