重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题

重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题（9篇）

1.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇一

重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。A．指引的规定 B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书

2.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。A．技术分析和财务分析

B．技术分析、基本分析和心理分析 C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析

3.两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

4.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。A．自营账户 B．经纪账户 C．融资融券账户 D．资产管理账户

5.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

6.发行人推销证券的方法不包括__。A．包销 B．招标发行 C．代销 D．自销

7.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A．成长型基金 B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金

8.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。A．简单(净值)收益率 B．预期收益率 C．时间加权收益率 D．算术平均收益率

9.龙债券的投资者来自__的主要国家。A．欧洲 B．亚洲 C．非洲 D．美洲

10.下列不属于证券市场中介机构的是__。A．证券登记结算机构 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券服务机构

11.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值

D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

12.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.13.证券专营机构在英国称__。A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商

14.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。A．提交发行申请文件前的尽职调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查 D．上市前重大事项的调查

15.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

16.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。A．两者的变化是完全同方向的 B．两者的变化是完全反方向的 C．两者的数值是完全相等的

D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离

17.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

18.下列费用中，（）不需要基金资产承担。A．基金管理费 B．信息披露费用 C．基金托管费 D．基金转换费

19.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。A．“重大风险提示” B．“投资风险提示” C．“风险提示” D．“重大事项提示”

20.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A．基金份额净值  B．基金份额总值  C．基金份额平均值  D．基金份额市值

21.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A．中国证监会派出机构 B．保荐人

C．国家发展和改革委员会 D．中国证券业协会

22.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

23.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

24.基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场

25.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

26.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

27.在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

28.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

29.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

30.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。A．股票基金 B．债券基金 C．债权基金

D．货币市场基金

31.公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

32.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书

33.__是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管理 D．稳健的股票风格管理

34.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股

35.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金发行份额 D．基金份额净值

36.参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。A．公开原则 B．公平原则 C．对等原则 D．公正原则

37.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所 C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

38.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

39.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A．开立资金账户与建立第三方存管关系  B．清算  C．交割  D．初始登记

40.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．及时性 B．准确性 C．规范性 D．公平披露

41.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

42.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

43.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%-10%提取 D．按未分配利润的10%提取

44.债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

45.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

46.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

47.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约

48.以下不属于无差异曲线特点的是__。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

49.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义

C．健全市场体系，丰富品种

D．提高上市公司质量，促进规范运作

50.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。A．MH理论

B．传统折中理论 C．净收入理论

D．净经营收入理论

2.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇二

行价格考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是__。A．马柯威茨的均值方差模型 B．资本资产定价模型 C．套利模型 D．单因素模型

2、当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。A．T-2 B．T C．T+3 D．T+4

3、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．10 D．15

4、证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

5、下列属于外国债券的特点的是__。

A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

6、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

7、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A．六个月 B．一 C．十个月 D．一年半

8、能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。A．技术优势 B．规模经济 C．成本优势 D．规模效益

9、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A．发行代理买卖证券 B．承销代理买卖证券 C．网上代理买卖证券 D．柜台代理买卖证券

10、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

11、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__个交易日内报证券交易所备案。A．1 B．2 C．3 D．5

12、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格 B．进行选择

C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

13、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

14、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．流动性

D．个股筹码的分配

15、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率

16、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

17、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股

B．人民币普通股票 C．债券

D．证券投资基金

18、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

19、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高

C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

20、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日

21、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。A．对市场的反映比较直观

B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单

D．分析的结论时效性较弱

22、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

23、自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A．经公证的 B．委托人签字的 C．受委托人签字的 D．经纪人员审核的

24、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务持股明细 C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

25、可转换公司债券每张面值为__元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B．证券交易所会员资格5年以上 C．证券交易所会员资格3年以上

D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上

2、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

3、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。A．80% B．100% C．120% D．200%

4、关于存货周转率，以下说法中，错误的是__。

A．只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率 B．通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低

C．上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大

D．存货周转率=销售收入/平均存货

5、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。A．国有资产管理部门 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．当地政府

6、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C．公开披露的基金信息内容

D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

7、证券投资咨询公司的从业人员必须具备__年以上的从事证券业务经验。A．1 B．2 C．3 D．5

8、附权益权证债券允许权证持有人__。

A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B．按约定条件向债券发行人购买黄金 C．以约定价格购买发行人的普通股票

D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

9、附权益权证债券允许权证持有人__。

A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C．按约定条件向债券发行人购买黄金 D．以约定的价格购买发行人的普通股票

10、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为__。A．安全性高 B．流动性强 C．收益稳定

D．享有免税待遇

11、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。

A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B．发行人的主要财务数据 C．本次发行情况

D．募集资金的主要用途

12、在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在__天持有期的VaR值乘以大约3.6来近似得出__天持有期的VaR值。A．1；10 B．10；10 C．1；30 D．10；30

13、下列哪个文件属基金定期报告__。A．基金资产净值公告 B．基金持有人大会决议 C．开放式基金公开说明书 D．澄清公告

14、基本分析的重点是__。A．宏观经济分析 B．公司分析 C．区域分析 D．行业分析

15、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。A．主观事实

B．基金盈利最大化 C．客观事实

D．公司董事会的决议

16、基金分类的意义在于__。A．有助于投资者作出选择

B．使得基金业绩的比较更客观公正 C．使投资者加深对各种基金的认识 D．有助于实施更有效的分类监管

17、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务 B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场 D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

18、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是__。A．简单过滤器规则 B．移动平均法 C．相对强弱理论 D．上涨和下跌线

19、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下__情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A．经营发生亏损

B．增加或减少注册资本

C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚 D．指定或变更托管人 20、政府债券可分为__。A．中央政府债券 B．政府保证债券

C．地方政府保证债券 D．地方政府债券

21、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

22、证券公司应当在发行完成当年，及其后的一个会计发行人报告公布后的______个月内，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开______个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。（）A．3；5 B．1；10 C．1；5 D．3；10

23、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为__。A．场外证券 B．场内证券 C．非上市证券 D．非挂牌证券

24、证券的贝塔系数大于零表明__。A．证券与市场收益正相关 B．证券与市场收益负相关 C．证券与市场收益无关 D．以上说法均不正确

3.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇三

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价

B．当日最高或最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

2.一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将__ A．上升 B．下跌 C．不受影响 D．不确定

3.凭证式国债属于__。A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券

4.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。

A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回

B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回

C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容

D．申购、赎回申请提交后不得撤销

5.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

6.上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A．每日 B．每周一次 C．每个交易日 D．每月一次

7.关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作

8.我国目前证券经纪业务的主要形式是__。A．柜台代理买卖

B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖

9.2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。

A．选择执行期权，亏损1900元 B．必须执行期权，亏损2100元 C．选择放弃期权，亏损100元 D．选择放弃期权，不受损失

10.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

11.根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七

12.股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。

A．该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司 B．对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行 C．破产宣告后，正式开始破产清算程序 D．未到期债务马上无条件到期

13.下列基金中，__管理费率一般最高。A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金

D．货币市场基金

14.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表

15.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。A．公平竞争 B．勤勉尽责 C．客户至上 D．友好合作

16.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

17.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行

18.（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A．中国证监会派出机构 B．保荐人

C．国家发展改革委员会 D．中国证券业协会

19.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

20.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。A．消极的股票风格管理有意义

B．消极的和积极的股票管理均有意义 C．积极的股票风格管理有意义

D．消极的和积极的股票管理均无意义

21.外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言

D．风险因素

22.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

23.目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行 B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司

24.判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行__。A．行业分析 B．技术分析 C．板块分析

D．宏观经济分析

25.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。A．公平竞争 B．勤勉尽责 C．客户至上 D．友好合作

26.投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为__。A．内部收益率 B．必要收益率 C．市盈率

D．净资产收益率

27.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。A．国家发改委

B．国务院国有资产监督管理委员会 C．财政部 D．商务部

28.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险

29.（）负责开立并管理基金资产账户。A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

30.（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

31.套利定价模型(APT)是__于20世纪70年代建立的。A．巴菲特 B．艾略特 C．罗斯

D．马柯威茨

32.__的出现标志着现代证券组合理论的开端。A．《证券投资组合原理》 B．资本资产定价模型 C．单一指数模型 D．《证券组合选择》

33.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构活期存款基准利率 B．同期金融机构1年期存款基准利率 C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构贷款基准利率

34.贴现债券到期时按__偿还。A．发行价格 B．市场价格 C．票面金额 D．本息总额

35.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是__。A．买卖申报优先于转股申报 B．转股申报优先于买卖申报 C．二者没有固定的优先次序 D．随机进行

36.在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A．7 B．10 C．15 D．30

37.关于有效证券组合，下列说法错误的是__。A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上 B．在图形中表示就是可行域的上边界

C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合” D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点

38.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 D．定价方式

39.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．证券清算机构 D．股份转让公司

40.国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

41.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

42.关于债券交易流通期间信息披露，下列说法错误的是（）。

A．发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告

B．发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告

C．中央结算公司在每季结束后的10个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告

D．公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业中心和中央结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告

43.下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。A．无记名股票转让相对简便 B．无记名股票安全性较差

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

44.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于__。A．筹集长期稳定的公司股本 B．减轻公司利润分派负担 C．改善公司的经营状况

D．保持公司的经营决策权不变

45.__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长

D．监察稽核部总经理

46.关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价

C．证券公司可向登记结算公司融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

47.下列__不是资产配置的目标。A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

48.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

49.假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。A．48 B．36 C．32 D．28

4.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇四

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。A．10 B．20 C．30 D．50

2、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量

3、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90

4、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．经手费

5、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

6、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

7、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他

8、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化

9、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

10、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。A：平均价 B：收盘价 C：开盘价

D：预期收益的现值

11、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

12、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

13、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

14、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司

15、以下与基金份额净值的计算无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人人数

16、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送

B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

17、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

18、基金的运作费用包括__。A．审计费

B．持有人大会费 C．上市年费 D．信息披露费

19、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门

20、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

21、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5 B．10 C．15 D．20

22、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

23、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性

24、目前，我国基金管理人的管理费实行__。A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付

25、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债

D．高等级公司债券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

2、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

3、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配 C．有现金分红和红利再投资两种分红方式

D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

4、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

5、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

6、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。A．1 B．2 C．3 D．5

7、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5 B：10 C：20 D：30

8、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B．有较高风险承受能力，关注资本增值 C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益

D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

9、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第1天

D：每3个连续交易日的任一天

10、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____ A：越大 B：不变 C：越小

D：不能判定

11、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。A．基金评级的方式直观易懂

B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级

C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全

D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

12、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____ A：替代互换

B：市场问利差互换 C：交叉互换

D：税差激发互换

13、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：投资监督

14、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

15、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权

16、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司

C．无限责任公司 D．股份有限公司

17、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。A．80000  B．50000  C．49751  D．49750

18、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

19、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则

20、对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式

21、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《公司法》 D．《证券投资基金销售管理办法》

22、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

23、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。A．受托投资资金 B．营运资金 C．自有资本 D．银行贷款

24、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析

25、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托

5.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇五

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货结算的说法，不正确的是__。A．期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B．实行当日无负债结算

C．期货公司根据期货交易所的结果结算 D．客户应及时查询结果并妥善处理

2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格。A：期货公司 B：期货交易所

C：所在从事期货经营业务的机构 D：期货监督管理机构的分支机构

3、期货公司变更住所，应当向（）提交申请材料。A．拟迁入地中国证监会派出机构 B．拟迁出地中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会

4、某投机者预计9月份白糖价格上升，买入10手白糖期货，成交价3700元/吨，但白糖价格不升反降，白糖期货价格降至3660元/吨，于是再买10手。则价格应反弹到（）元/吨才能恰好避免损失。A．3 690 B．3 680 C．3 710 D．3 670

5、一位面包坊主预期将在3个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将__。A．在期货市场上进行空头套期保值 B．在期货市场上进行多头套期保值 C．在远期市场上进行空头套期保值 D．在远期市场上进行多头套期保值

6、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历

7、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

8、某日，大豆的9月份期货合约价格为3 500元/吨，当天现货市场上的同种大豆价格为3 000元/吨。则下列说法不正确的是__。A．基差为500元/吨 B．该市场为正向市场

C．现货价格低于期货价格可能是由于期货价格中包含持仓费用 D．此时黄大豆市场的现货供应可能较为充足

9、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括__。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

10、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向报告。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所

D：高级管理人员或者董事会

11、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A．负债 B．流动负债 C．负债调整值 D．流动资产

12、在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是__。A．双重顶 B．V形

C．圆弧形态 D．头肩形

13、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是__。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

14、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．中国证监会有关法规

B．中国期货业协会的自律规则 C．中国期货业协会的章程 D．公司章程

15、芝加哥期货交易所的英文缩写是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX

16、企业从事境外期货业务须经（）批准。A．中国证监会 B．国务院 C．商务部

D．国家外汇管理局

17、关于交割违约的说法，正确的是__。A．交易所应先代为履约

B．交易所对违约会员无权进行处罚

C．交易所只能采取竞买方式处理违约事宜 D．违约会员不承担相关损失和费用

18、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。____ A：3；中国证监会 B：3；期货业协会 C：10；期货业协会 D：10；中国证监会

19、投资者以96-22的价位卖出1张中长期国债合约(面值为10万美元)，后又以97-10价位买进平仓，如不计手续费时，这笔交易__美元。A．亏损625 B．盈利880 C．盈利625 D．亏损880

20、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位

C．境内企业法人 D．境外企业法人

21、下列选项中，期货合约交割方式是实物交割的是______。A．伦敦国际金融交易所3个月欧元利率期货合约 B．欧洲期货交易所德国中期国债期货合约

C．芝加哥国际金融交易所3个月欧元利率期货合约 D．欧洲美元期货合约

22、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

23、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场

24、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

25、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）使各项风险控制指标符合规定标准。A．1个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在分类排序法中需要将每一个因素或者指标的状态按照利多、利空的程度分为几个等级，比如 A：强烈利多 B：利多 C：中性

D：强烈利空

2、因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是． A：因果联系原则 B：过错责任原则 C：责任自负原则 D：公平责任原则

3、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有__。A．买方将已收到的仓单转让 B．买方未解付货款

C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方解付货款不足

4、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部

5、期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。

A．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

B．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 D．模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准

6、证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．业务规则 B．内部控制 C．风险隔离 D．合规检查

7、中国期货业协会由组成。A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员

8、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票

9、下列选项中，当__时，市场处于技术性强市。A．交易量和持仓量下降而价格上升 B．交易量和持仓量增加而价格下跌 C．交易量和持仓量随价格上升而增加 D．交易量和持仓量随价格下降而减少

10、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

11、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有__。A．从业人员受到训诫 B．从业人员受到公开谴责 C．暂停从业人员从业资格

D．从业人员被判3年有期徒刑

12、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

13、由于__造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。A．本公司员工罢工 B．城市电力中断 C．市场原因

D．地区通讯设施中断

14、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值

D．基差为负值且绝对数值越来越小

15、期货交易所会员应当委派____进入交易所场内进行期货交易。A：客户代表

B：公司的交易部经理 C：公司的运作部经理 D：出市代表

16、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。A．人民币9000万元 B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7% D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

17、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表

18、下列选项中，关于影响期权价格的因素，说法正确的有__。

A．执行价格与期权合约标的物的市场价格是影响期权价格的最重要因素 B．价格波动率是指标的物价格的波动程度，它是影响期权价格的重要因素 C．其他条件不变的情况下，期权有效期越长，时间价值就越大 D．无风险利率水平也会影响期权的时间价值

19、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求 20、1882年，CBOT允许____，大大增强了期货市场的流动性。A：:会员入场交易

B：:全权会员代理非会员交易 C：:结算公司介入

D：:以对冲方式免除履约责任

21、目前，我国期货法律法规体系主要由等构成。

A：全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律 B：国务院制定的行政法规

C：中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释

D：中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则

22、甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当（）。A．对甲判处罚金

B．对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C．对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 D．对甲给予警告处分

23、对期权权利金的表述正确的有__。

A．是买方面临的最大可能的损失(不考虑交易费用)B．是执行价格一个固定的比率 C．是期权的价格

D．是买方必须负担的费用

24、强行平仓制度规定，当出现______的情况时，交易所要实行强行平仓。A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．交易所紧急措施中规定必须平仓

C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D．会员持仓已经超出持仓限额

25、以下不属于期货市场的基本功能的是__。A．价格发现

B．风险投资与资源配置 C．消灭风险

6.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇六

立模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、同笔贷款的合同填写人与合同复核人__。A．不得为同一人 B．必须为同一人

C．必须为不同部门的员工 D．必须为同一部门的员工

2、__情况下，贷款的区域风险较高。A．经济发展水平高 B．法律制度完善

C．有国家政策的重点支持 D．市场化程度低

3、货币型理财产品所面临的流动性风险和信用风险的情况是__。A．流动性风险大，信用风险高 B．流动性风险大，信用风险低 C．流动性风险小，信用风险高 D．流动性风险小，信用风险低

4、由于外部环境变化引起的贬值或增值是__。A．实体性贬值 B．功能性贬值 C．经济性贬值 D．科技性贬值

5、美国商业银行在紧急情况下向美联储申请贷款，美联储收取的利率是_________。A．贴现率 B．优惠利率 C．短债收益率 D．联邦基金利率

6、由于某种全局性的因素引起的股票投资收益的可能性变动，这种因素对市场上所有股票收益都产生影响的风险是__。A．政策风险 B．信用风险 C．利率风险 D．系统性风险

7、对于长期销售增长企业，__对于销售收入增长显得非常重要。A．资产增加 B．资产效率 C．科学技术 D．季节因素

8、按照国际惯例，下列关于信用评定方法的说法，正确的是__。A．对企业采用评级方法，对个人客户采用评分方法 B．对企业采用评分方法，对个人客户采用评级方法 C．对企业客户和个人客户都采用评级方法 D．对企业客户和个人客户都采用评分方法

9、下列文件中属于担保类文件的是__。

A．借款人所属国家主管部门就担保文件出具的同意借款人提供该担保的文件 B．海关部门就同意抵押协议项下进口设备抵押出具的批复文件 C．已缴纳印花税的缴付凭证

D．保险权益转让相关协议或文件

10、商业银行提供信用证服务和担保，这属于__。A．资产业务 B．负债业务 C．中间业务 D．市场业务

11、公司信贷的借款人指__。

A．经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的自然人 B．经行政机关核准登记的企(事)业法人 C．经行政机关核准登记的自然人

D．经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的企(事)业法人

12、《基金法》的调整对象是__。A．保险基金 B．证券投资基金 C．政府建设基金 D．社会公益基金

13、贷款档案管理的原则不包括__。A．集中统一 B．分散管理 C．专人负责 D．按时交接

14、个人贷款管理需要遵循诚信申贷原则，其含义不包括__。A．借款人恪守诚实守信原则 B．借款人恪守公开透明原则 C．借款人应证明其信用记录良好

D．借款人应证明其贷款用途和还款来源明确合法

15、外汇市场上交易量最大的交易是__的交易。A．商业银行与客户之间 B．商业银行之间

C．商业银行与中央银行之间 D．企业之间

16、金融市场上销售的金融工具为投资者提供了储蓄财富、保有资产和财富增值的途径。这是指金融市场的__。A．财富功能 B．避险功能 C．集聚功能 D．交易功能

17、下列关于马柯维茨的投资组合理论的说法，不正确的是（）。A．该理论假定市场上的投资者都是风险偏好的

B．该理论认为，对市场上每个投资者，都存在一个可以用均值和方差表示其投资效用的均方效用函数

C．均值方差模型是目前投资理论和投资实践的主流方法

D．该理论认为，最佳投资组合应当是具有风险厌恶特征的投资者的无差异曲线和资产的有效边界线的交点

18、下列属于商业银行境内托管账户收入范围的是__。A．货币兑换费

B．汇回商业银行的资金 C．资产管理费

D．境外汇回的投资收益

19、如果外汇交易员即期卖出日元3,450,000，买入美元30000，随后，又即期卖出美元20000，买入欧元16500，则两笔即期交易后，该交易员的头寸情况为_________。

A．美元多头10000，日元少头3,450,000，欧元多头16500 B．美元多头10000，日元空头3,450,000，欧元多头16500 C．美元头寸轧平，日元空头3,450,000，欧元多头16500 D．美元多头10000，日元空头3,450,000，欧元空头16500

20、银行业从业人员的下列行为中，没有遵守“公平对待”原则的是__。A．因产品设计的差异而导致费率和服务便捷程度上的差别

B．在为反复提出小额服务需求的老年客户办理业务时，显露出了不耐烦的神态 C．设置明显的标志，将为VIP客户提供服务的营业场所与一般营业地点区分开来

D．设置专门的理财产品服务窗口来服务个人理财客户

21、李女士未来2年内每年年末存入银行10000元。年利率为10%，则该笔投资2年后的本利和是__元。(不考虑利息税)A．23000 B．20000 C．21000 D．23100

22、以金融衍生工具为交易对象的市场是__。A．货币市场 B．黄金市场 C．外汇市场

D．金融衍生品市场

23、客户为而产生的购买动机不属于理性信贷动机。A：获得低融资成本 B：得到长期金融支持 C：获得影响力

D：增加短期支付能力 E：著作权

24、__是银行由于系统缺陷而引发的操作风险。

A．百年不遇的龙卷风致使某银行贮存的账册严重损毁 B．某银行因为通讯系统设备老化而发生业务中断 C．某银行财务制度不完善，会计差错层出

D．某银行员工小王未经客户授权而使用客户的资金进行投资，造成客户损失

25、是以财务报表中的某一总体指标为100％，计算其各组成部分占总体指标的百分比，然后比较若干连续时期的各项构成指标的增减变动趋势。A：横截面分析 B：时间序列分析 C：结构分析 D：敏感性分析 E：著作权

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在金融创新中，银行要非常注意保护客户利益，主要体现在__方面。A．审慎尽责 B．充分信息披露 C．引导理性消费

D．客户资产隔离和客户教育 E．妥善处理利益冲突

2、国际通行的贷款质量分类方法是以贷款风险程度为依据。按照《贷款风险分类指导原则》的规定，我国银行贷款风险分类方法按照统一标准将贷款资产划分为__。A．正常 B．关注 C．次级 D．可疑 E．损失

3、按照客户身份识别制度的规定，下列表述不正确的是__。A．金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户

B．客户为他人代办业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他证明文件进行登记和核对

C．为客户办理人身保险、信托业务时，若合同受益人不是客户本人，还应对受益人的身份证件进行核对并登记

D．金融机构通过第三方识别客户身份，当第三方未按要求履行职责时，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

4、利率水平对个人理财的影响主要包括__。

A．市场利率上升会拉动债券等固定收益产品价格上升，股票价格会上升，房地产市场走高

B．利率水平的变动对各理财产品的风险和收益状况产生重要影响

C．利率水平的变动还会影响从银行获取的各种信贷的融资成本，投资机会成本的变化对投资决策往往也会产生非常重要的影响

D．利率水平的变动影响人们的投资收益的预期，从而影响其消费支出和投资意愿

E．利率水平的波动对收益率的影响是利率类风险的主要评估主体

5、贷放分控的现实意义包括。A：有利于统一管理 B：有利于企业贷款

C：有利于加强与贷款企业的联系

D：有利于防范贷款风险，保障贷款人的资金安全

E：有利于建设流程银行，提高专业化操作质量和效率

6、贷款发放的原则不包括__。A．计划、比例放款原则 B．进度放款原则 C．资本金足额原则 D．统一审批原则

7、根据对商业银行内部评级法依赖程度的不同，内部评级法分为初级法和高级法两种。对于非零售暴露，两种评级法都必须估计的风险因素是__。A．违约概率 B．违约损失率 C．违约风险暴露 D．期限

8、个人质押贷款的特点包括__。A．贷款风险低

B．担保方式相对安全 C．办理费用比较低 D．操作流程短 E．质押范围广泛

9、若借款人甲、乙内部评级1年期违约概率分别为0.02%和0.04%，则根据《巴塞尔新资本协议》定义的二者的违约概率分别为__。A．0.02%，0.04% B．0.03%，0.03% C．0.02%，0.03% D．0.03%，0.04%

10、货款人对委托贷款业务只能按规定收取__，不得收取其他任何费用。A．贷款利息 B．存贷利差 C．手续费 D．代理费

11、下列因素引起的风险中，投资者可以通过证券投资组合予以分散的是_________。

A．国家货币政策变化 B．发生经济危机 C．通货膨胀

D．企业经营管理不善

12、下列属于国际融资业务的是__。A．出口信贷 B．混合贷款 C．福费廷 D．国际贷款

E．包买票据业务

13、证券投资基金不包括__。A．封闭式基金 B．开放式基金 C．初始投资基金 D．债券基金

14、金融市场客体是指__。A．金融交易的工具 B．金融中介机构

C．金融市场上的交易者 D．金融监管部门

15、某钢铁制造企业最近经营状况发生如下变化，其中可能为企业带来经营风险的是。

A：接获一个政府大订单，获得一大批财力雄厚的国有客户 B：厂房设备迅速、大量更新 C：产品、质量稳中有升

D：受金融危机影响，实际盈利比预定目标低30％ E：著作权

16、通常来说，市场利率上升会引起__。A．国债价格上升 B．公司债券价格上升 C．股票价格上升 D．房地产市场走低

17、我们将风险分为人身风险、财产风险和责任风险，是根据_________的不同进行区分。A．承保对象 B．风险损失原因 C．风险损害对象 D．风险损失结果

18、银行经营管理过程中所面临的主要风险包括__。A．流动性风险 B．国家风险

C．自然灾害风险 D．法律风险 E．信用风险

19、下列选项中，__不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。A．勤勉尽责 B．诚实守信 C．客户至上 D．守法合规

20、银行业从业人员的下列做法，正确的是__。A．对客户提出的要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况 B．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户

C．热情地为客户服务提供咨询方案，包括向客户提供规避监管的建议 D．为客户信息保密

E．对风险性理财产品的收益率作出承诺

21、下列说法中，不属于个人质押贷款特点的是__。A．贷款风险较低，担保方式相对安全 B．时间短、周转快、贷款额度小 C．操作流程短 D．质物范围广泛

22、参照国际风险管理标准，集中型风险管理部门的人员必须具备的主要技能包括（）。

A．风险监控和分析能力 B．数量分析能力 C．价格核准能力 D．模型创建能力

E．系统开发、集成能力

23、借款人申请有担保流动资金贷款需要提供的材料包括__。A．贷款银行认可的借款人还款能力证明材料 B．已支付所购商用房价款规定比例首付款的证明 C．借款人开办企业的工商营业执照 D．明确的用款计划

E．在银行开立的个人账户资料

24、办理个人教育贷款时，审查与审批中面临的操作风险不包括__。A．借款申请人所提交材料的真实性

B．将贷款调查的全部事项委托第三方完成

C．不按权限审批贷款，使得贷款超越授权发放

D．审批人对应审查的内容审查不严，导致向不具备贷款发放条件的借款人发放贷款

7.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇七

货提供中介业务考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

2、在期货合约中，支付保证金的目的是__。A．降低参与者的维持成本 B．减少参与者的信用风险 C．减少参与者的市场风险 D．减少参与者的财务风险

3、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行__。

A．买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B．买入近期月份合约的同时买入远期月份合约 C．卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D．卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

4、下列说法正确的是.A：成交量是重要的人气指标，反映市场的买卖双方的频率

B：通过对成交量与价格之间关系的分析，可以判断价格走势和价格运动的强烈程度

C：成交量是价格上涨的动力，价格下跌而成交量萎缩，这显示动力不足 D：成交量递增，表明多头市场已形成，价格将上涨 5、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

6、能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。A：平仓后购销现货 B：远期交易 C：期货转现货 D：期货交易 7、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和 1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

8、商品期货经历了发展历程。

A：农产品期货一金属期货一能源期货 B：金属期货一能源期货一农产品期货 C：能源期货一农产品期货一金属期货 D：农产品期货一能源期货一金属期货

9、对冲基金区别于共同基金在于它具备以下__特点。

A．从投资领域来看，除了投资于传统的股票债券和货币市场之外，它还大量投资于金融衍生品期货和期权市场

B．从投资策略来看，大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．从组织形式上来看，往往采取私募合伙的形式，监管最松，运作最不透明，操作最为灵活

D．从历史和规模上来看，对冲基金发展最早，规模最大

10、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A．期货交易所 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．国家工商总局

11、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A．无过错责任 B．过错责任 C．严格责任 D．公平责任

12、下列关于商品基金的说法，正确的有__。

A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人

13、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元

14、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

15、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A．美元贬值 B．日元贬值

C．对美元而言是直接标价法 D．对日元而言是直接标价法

16、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨 B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨 C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨 D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨

17、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的职业道德 B．已被本机构聘用

C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．有3年以上金融业务经验

18、当标的物的市场价格高于协定价格时，____为实值期权。A：看涨期权 B：看跌期权 C：欧式期权 D：美式期权

19、下列____不列入国内生产总值的核算。A：出口到国外的一批货物

B：政府给贫困家庭发放的一笔救济金 C：经纪人为一座旧房买卖收取的一笔佣金 D：保险公司收到一笔家庭财产保险费

20、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息

21、期货业协会的章程由制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A：期货交易所 B：会员大会 C：国务院

D：中国证监会

22、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整

23、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是____ A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：期货经纪公司

24、期货合约是在（）的基础上发展起来的。A．互换合约

B．期权合约  C．调期合约

D．现货合同和现货远期合约

25、期货公司首席风险官连续__次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．1 B．2 C．3 D．5

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A．明晰职责 B．审慎监督 C．强化制衡

D．加强风险管理

2、期货市场的不可控风险包括__。A．宏观环境变化的风险 B．交易所的管理风险 C．计算机故障等技术风险 D．政策性风险

3、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

4、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

5、我国期货市场在“稳步发展阶段”发生的重大事件有。A：中国期货保证金监控中心成立 B：中国金融期货交易所挂牌成立

C：国务院修订和发布了《期货交易管理条例》 D：适时推出了沪深300指数期货

6、关于期权交易，下列说法错误的有__。

A．期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金 B．期权买方取得的权利是未来的

C．期权买方可以买进标的物，但不可以卖出标的物 D．买方仅承担有限风险，却拥有巨大的获利潜力

7、下列关于套利与期货投机的说法，正确的是。

A：期货投机交易只是利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异套取利润。套利者关心和研究的是单一合约的涨跌，而期货投机者关心和研究的则是价差的变化

B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间在相关市场进行反向交易，或者在同一时间买人和卖出相关期货合约，同时扮演多头和空头的双重角色

C：套利交易赚取的价差变动的收益，由于相关市场或相关合约价格变化方向大体一致，所以价差的变化幅度小，因而承担的风险也小。而普通投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益，与价差的变化相比，单一价格变化幅度要大，因而承担的风险也较大

D：套利交易成本要低于期货投机交易，一般来说，进行相关期货合约的套利交易至少同时涉及两个合约的买卖，在国外，交易所为了鼓励套利交易，一般规定的套利交易的佣金支出比一个单盘交易的佣金费用要高，但要低于一个回合单盘交易的两倍。同时，由于套利的风险较小，在保证金的收取上小于普通投机，大大节省了资金的占用。所以，套利交易的成本较低

8、下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有__。A．期货市场的风险是客观存在的

B．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性 C．期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D．期货市场的风险具有不可防范性

9、下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有__。

A．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金，可能获得的盈利是无限的 B．买进看跌期权的盈亏平衡点的标的物价格等于执行价格加权利金

C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 D．卖出看跌期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的

10、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

11、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

12、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

13、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

14、期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一．会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌．李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元．在该案例中，李某应承担的法律责任是．

A：处10万元以上50万元以下的罚款 B：处5万元以上10万元以下的罚款 C：处1万元以上5万元以下的罚款 D：处10万元以上20万元以下的罚款

15、在美国期货市场，__是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。A．期货交易顾问 B．期货佣金商 C．场内经纪人 D．助理中介人

16、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

17、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

18、人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的资金有（）。

A．期货公司的自有资金

B．专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金

C．客户在期货公司保证金账户中的资金

D．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金

19、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A．财务状况 B．投资经验 C．投资目标 D．家庭状况

20、在我国，期货公司可以申请__业务。A．经营境内期货经纪 B．经营境外期货经纪 C．期货投资咨询

D．中国证监会规定的其他期货业务

21、在期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施包括__。A．严格执行保证金制度和追加保证金制度

B．加强对期货从业人员的管理，提高业务运作能力 C．严格经营管理

D．控制客户信用风险

22、外汇期货套期保值是指在期货市场和现汇市场上做的交易。A：币种相同 B：数量相等 C：价格相同 D：方向相反

23、期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。A．监管机构 B．控股股东 C．其他关联人 D．实际控制人

24、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

25、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

8.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇八

禁止的行为模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

3、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表

C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表

4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

5、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资

6、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

7、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

8、（）于1952年最早提出免疫策略。A．M.Reddington B．莫顿 C．享芮科桑 D．特雷诺

9、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

10、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

11、__主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A．成长型基金 B．平衡型基金 C．收入型基金 D．货币型基金

12、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

13、股权登记日简记做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

14、下列__不属于证券市场中介机构。A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券业协会 D．律师事务所

15、可转换公司债券的最短期限为——年，最长期限为——年。__ A．1 6 B．1 8 C．3 6 D．3 8

16、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是__万元。A．5000 B．5040 C．6420 D．4000

17、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

18、在1个自然内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A．1 B．2 C．3 D．4

19、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500 20、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。A．贴现率 B．再贴现率 C．同业拆借率 D．回购利率

21、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

22、在我国，基金管理人只能由__担任。A．商业银行 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

23、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内

24、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。A．带说明事项段的有保留 B．带强调事项段的无保留 C．否定

D．带强调事项段的有保留

25、由基金投资者直接支付的费用有__。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是__亿元。A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88

2、询价对象应当在结束后（）个月内对上参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A．1 B．3 C．6 D．10

3、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门

4、在营销组合的四大要素中，__是满足投资者需求的手段。A．促销 B．费率 C．产品 D．渠道

5、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有__。

A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．证券投资基金

D．在证券交易所挂牌交易的权证

6、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

7、发行人曾存在__或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A．法人持股 B．工会持股

C．职工持股会持股 D．信托持股

8、以下说法正确的是__。

A．单项包销金额不得超过其净资本的30% B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币 C．包销金额不得超过其净资本的60% D．包销金额不得超过其总资本的30% E．单项包销金额不得超过其净资本的60%

9、目前，__已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A．主权财富基金 B．商业银行 C．保险公司

D．证券经营机构

10、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有__。A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B．ETF发行后规模固定

C．ETF需每季度公布一次财务状况 D．封闭式基金没有固定的存续期

11、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．3% B．4% C．5% D．6%

12、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

13、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．股权类产品的衍生工具 B．货币衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

14、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_______。A． 全额包销 B．余额包销 C．包销 D．代销

15、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有__。

A．证券交易费用 B．基金托管费

C．基金分红手续费 D．基金管理费

16、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。A．当St≥x时，EVt=0 B．当St＜x时，EVt=(x-St)m C．当St≤x时，EVt=0 D．当St＞x时，EVt=(St-m

17、以下属于基金运作披露的信息是（）。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

18、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

19、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（）业务。

A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

20、在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行__。A．异地迁址 B．撤销 C．同城迁址 D．停业整顿

21、关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将__从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。

A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券

B．由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券

C．结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券 D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

22、基金管理公司应当在__中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告书 C．相关基金半报告 D．相关基金报告

23、下列各项不属于行为因素的具体变量的是__。A．购买渠道

B．投资者追求的利益 C．忠诚度 D．投资动机

24、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币__。

A．100万元 B．200万元 C．300万元 D．500万元

25、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

9.重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题 篇九

债券考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

2.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。A．健全性 B．适中性 C．制衡性 D．监督性

3.公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

4.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。A．证券公司 B．证券交易所 C．证监会

D．证券业协会

5.黄金基金是指__。A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

6.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A．买入并持有策略 B．投资组合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

7.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

8.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率

D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

9.下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B．其字面解释是指“处于风险中的价值”

C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少

D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

10.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。A．记名投票制度 B．无记名投票制度 C．累积投票制度 D．无累积投票制度

11.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

12.金融衍生工具是指__。

A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

C．基础金融产品本身

D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

13.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。A．法人证券账户卡 B．企业营业执照原件 C．企业营业执照复印件

D．企业法人代表签署的授权委托书

14.上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。A．6 B．12 C．24 D．36

15.发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

16.我国境内第一家比较规范的投资基金是__。A．华安创新 B．南方宝元 C．淄博基金 D．基金开元

17.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10% B．15% C．20% D．25%

18.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

19.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

20.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

21.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

22.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。A．几何平均值 B．算术平均值 C．中位值 D．标准差

23.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。A．回顾阶段 B．计划阶段 C．实施阶段 D．完成阶段

24.下列各项中，__不是普通股票股东的权利。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产

25.发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

26.股份有限公司的设立程序为__。

A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册 B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册 C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册 D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

27.发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

28.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

29.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。A．提供证券交易的场所和设施 B．制定证券交易所的业务规则

C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D．对上市公司进行监管

30.公司通过配股融资后，__。A．净资产增加 B．负债将减少

C．资产负债率将上升 D．权益负债比率不变

31.在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。A．国家发政委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

32.消极型股票投资战略的理论基础在于__。A．有效市场假说 B．弱势有效市场假设 C．无效市场假设

D．市场信息不对称假设

33.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

A．5000万人民币 B．1亿人民币 C．1.5亿人民币 D．2亿人民币

34.公司的股权价值：（）。

A．公司整体价值-净债务值  B．公司整体价值+总债务值  C．公司整体价值-总债务值  D．公司整体价值+净债务值

35.上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

36.__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A．债券回购成交通知单 B．交易系统生成的成交单 C．回购成交合同 D．附属协议

37.证券营业部经营管理一般包括__ A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D．硬件管理、软件管理

38.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A．12 B．10 C．7 D．5

39.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据__的原则进行。A．投资优先

B．谁投资、谁拥有产权 C．出资时间先后 D．出资额多少

40.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。A．净资产，60% B．总资产，60% C．净资产，40% D．总资产，40%

41.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。A．招股意向书 B．招股说明书 C．上市公告书 D．定期报告文件

42.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A．分级结算原则  B．货银对付原则  C．净额清算原则  D．次日交收原则

43.马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

44.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

45.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

46.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

47.下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。A．WMS B．MACD C．KDJ D．RSI

48.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方

D．上海证券交易所

49.关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回