城投公司监事会工作总结

城投公司监事会工作总结（精选10篇）

1.城投公司监事会工作总结 篇一

20，面对宏观政策调控从紧、平台清理整顿深化、土地市场震荡三大不利因素，我们在市委、市政府的正确领导下，紧紧围绕全市三大战略目标，勇挑重担，开拓创新，克难奋进，各项工作实现了节点目标，公司经营实力、发展潜力、管理能力明显增强，为 “十二五”开局之年全市经济社会又好又快发展作出了应有的贡献。

一、主要实绩：

1、项目融资：一是银企合作融资。年内新增贷款总额_亿元，其中：县河南岸旧城改造项目_亿元，污水处理项目_亿元，防汛抗灾应急贷款_万元，已到位贷款_亿元。二是BT模式融资。引入利嘉实业集团、省联投等国内知名企业投资建设城市基础设施、“一区三园”和区域开发项目，实践应用 BT模式，达成意向投资协议约_亿元。三是政策性融资。以污水处理项目为重点，争取国债资金_万元、专项补助资金_万元。

2、工程建设：年公司共承担市政府安排的新建工程_项，目前已完成投资_亿元，各项工程实现时点目标：陆羽故里园改造已完成投资总量的60%，除茶经楼外，驳岸、土方、建筑物主体工程计划今年年底前完成，基本具备接待游客能力;污水处理项目成功实行试运行， 12月底将通过环保验收;南洋大道东延、天横路(钟惺-创业-健康)、钟惺大道东、西延、状元街安置房、大桥路北延等工程已经竣工验收;西湖路(西湖路-环北路)、状元街西延等项目正在紧张施工;西湖路(环北-外北环)和健康大道已完成招标工作，文化中心正式奠基，近期启动建设;备受市民关注的体育中心、市民中心建设已经启动。

3、土地收储。元至11月份共收购(征用)土地17宗697.73亩，预计全年可实现收储(征用)1500亩的目标;配合国土部门公开出让储备土地10宗，实现出让收益_亿元。

二、主要措施：

(一)抓转型，强根本，提升公司发展实力。

积极适应国家宏观政策和金融政策的调整，在19号文件指引下，争取市委、市政府的重视和支持，提升实力，做大做强，寻求在市场化发展方式和企业化运作模式上实现转变和突破。

一是科学合理定位。按照现代企业管理模式，重新研究市场定位，把公司定位为城市建设资金的运作主体，城市资产的运营主体，城市开发项目的运作主体，投融资的主渠道和城市建设的主力军。

二是充实公司资产。按照 “剥离一批、置换一批、补充一批”的原则，加大资源整合力度，优化资产结构，合理控制负债率，注入经营性资产_亿元，置换公益性资产_亿元，注册资本由_亿元扩充到了_亿元，资产总规模由_亿元达到_亿元，资产负债率由63.5%降至45.7%，筹融资能力、融资空间得到大幅提升。

三是创新体制机制。注资成立了项目管理公司、污水处理公司和土地开发整理公司三个子公司，形成了以城投公司为主体，项目管理、土地开发整理、污水处理、房地产开发四大板块为支撑，企业化管理、市场化运作的集团化发展框架。着手搭建子公司经营平台，建立了目标责任管理和财务运作管理体系，探索、研究经营性项目建设、开发、经营方案，促进公司尽早实现市场化企业转型，构建城投新一轮发展的新优势。

四是稳定公司现金流。建立适应市场要求的核算体系，对经营土地出让收益实行宗地核算，开设城投财政专户，经营性土地出让收益、城市资产经营收入和年度财政预算偿债基金集中进入专户，以充分体现公司经营业绩，稳定现金流。

五是维护公司信用。千方百计筹措资金，按期偿还贷款本息_万元，实现偿债率100%;认真落实四方会谈精神，对公司存量贷款逐笔核对、重新评估，足额落实抵质押措施;及时完成国开行、农发行、农行等金融机构对公司的年度信用评级，切实保障政府和公司信用。

(二)抓创新，拓渠道，完成项目融资任务。

高度关注和认真研究政策走向，在巩固银企合作的基础上，积极探索多元化、多渠道融资方式，努力完成融资目标任务，为城市建设提供资金保障。

1、巩固银企合作融资。研究政策开口和合作银行的信贷投向，科学策划、储备和申报项目贷款，银行间接融资取得了明显成效。一是做好项目储备。年初陆续就土地储备项目(信用联社_万元)、工商银行国内贸易贷款项目、农发行县河南岸旧城改造项目等与相关金融机构进行接洽申报，下半年围绕城市建设发展规划，超前策划两个项目，融资规模_亿元(天门河城区段水生态治理项目，融资_亿元;天门经济开发区发展大道两侧土地收储项目，融资_亿元)，及时向农发行申报，建立优质项目储备库，为后期融资奠定基础。二是力争项目签约。加强同农发行、国开行的联系和沟通，跟踪推动项目进度，成功完成了农发行县河南岸旧城改造项目(_亿元)、开行污水处理项目(_亿元)、开行防汛抗灾应急贷款(_万元)三个项目签约，总额_亿元，为城市建设提供了强大资金保障。

2、尝试项目直接融资。开拓创新，多方运作，引进利嘉实业(福建)集团有限公司这一国内知名企业落户天门，连片开发竟东路周边土地，同时实施我市体育馆、游泳馆、田径场及配套设施建设、文化中心建设、陆羽大道东段及北湖大道建设等项目，对扩大城市规模、建设宜居城市、带动经济发展起到积极的作用。这是我市综合运作城市资产，通过公益性和经营性项目的资源整合和整体推进，引入社会资本参与城市建设的一次成功尝试。同时加强了与省联发投合作，投资天门工业园开发建设。

3、争取政策性融资。我们加强同市发改委、市环保局的联系，积极向上争取污水处理项目政策性资金_万元，其中国债资金_万元，省环保厅专项补助资金_万元。

(三)抓质量，促进度，打造精品项目工程。

我们克服任务重、工期紧、拆迁难等一系列困难，加强项目建前、建中、建后管理和监督，高标准、高速度推进各项工程建设，打造放心工程、安全工程，提升城市品味。

1、壮大工程管理队伍。以高水平的管理队伍打造高标准的项目工程。公司通过商调、聘用等多种方式，引进专业拔尖人才，造就一支专业齐备、经验丰实的工程管理队伍，配备现场工程师、造价工程师、建造工程师和成本核算专业人员，确保工程技术有人把关，造价核算有人监督，工程质量有人检验。

2、强化项目监督管理。从项目立项、征地、勘察、设计到预决算、招投标、造价变更、质量监督、竣工验收等各个环节，严格执行建设项目投资管理制度，遵循科学的操作流程，从制度上构筑起保证工程质量、防止工程腐败的“高压线”。

3、强化工程目标管理。对工程倒排工期，分阶段制定建设计划，每周定期进行一次工作洽谈和对接。

4、建立工程协调机制。定期召开项目调度通报会，按照工程进度目标实行目标考核和督查约谈，实行项目进度旬报制、月报制。重点项目成立专班，加大督办和协调。专班人员实行驻点督查检查责任制，采取“横到边、纵到底”的监管方式，同施工单位跟班作业，重点推进。

5、严格跟踪审计。公司聘请专业机构对工程的标底编制和工程建设的全过程实行跟踪审计，根据项目审计过程中提出的建议和意见，进一步规范和完善项目管理。

6、加强施工现场管理。不断提升现场管理水平，严格按照标准设置施工标志牌、施工围档、施工渣土、便民措施等，确保文明施工、安全施工。

(四)抓重点，转机制，发挥土地核心作用。

土地经营是经营城市的核心和关键环节，也是城投公司生存发展的基础和支撑。我们按照科学发展、总量控制、突出重点，确保稳定的原则，完善土地运作体制机制，加大收储力度，增加土地储备量，提高调控土地市场的能力，充分发挥土地效益。

1、理顺土地经营机制。在政府的大力支持下，土地经营实行政府主导模式，明确了职能分工，优化了工作流程，建立了监督管理制度。

2、加大土地收储力度。扎实开展土地收购，完成民政局殡葬管理所、规划局(测绘院、设计院)、城南市场、汇侨塑料市场、官路村、市委党校、石油公司、农发行等17宗土地收购，正在推进发展大道、义乌路以东_亩土地征地工作;积极做好土地出让前期工作，完成_宗_亩土地规划、评估、测绘、房屋征收补偿协议签订、腾退等出让前期工作，正在开展汽车城补偿工作，保证年前拍卖。

3、加强控制性土地储备。根据偿债总量，规划对城区东北部_多亩土地纳入城投控制性土地储备，同时还将将_宗、_亩土地实行了专地专管，增强了控制性土地储备的有效性，以增强公司的资产空间和融资能力，确保资产与融资、融资与收益相匹配，防范经营风险。

(五)抓管理，重改革，提升经营能力。

根据公司发展需要，以实现母子公司良性运作为目标，创新工作模式，建立经营管理体系，运用市场手段建立规范的运营机制，提升科学管理水平。

1、创新目标控制。按照“统而不死、活而不乱”的要求，建立全面预算管理制度和责任预算体系，严格执行预算、分析预算、调整预算，把经营目标和管理目标层层分解，落实责任，实现动态管理，发挥了激励与约束的双重效应。

2、创新财务管理。对照省委巡视组反馈整改意见，聘请专业咨询公司对公司账务逐笔逐项进行了专项清理和合规性调整。完善了财务制度，建立母子公司财务集中管理模式，成立财务结算中心，强化重大财务事项集中管控。增设“资金计划岗”， 公司财务总监全面进行合规性审查，及时提供和分析财务数据。各子公司账务独立核算，资产收益全额上缴，支出先提后用，实行报账式管理，使财务核算基本符合现代化企业制度规范要求。

3、创新资产管理。对存量资产(包括帝苑酒店)清查摸底、登记核实，建账立册，制作电子影像资料。实行定期巡查制度，实时监控，动态管理。健全资产经营逐级审批制度，公开透明经营，实现租赁收益_万元，全年可超_万元。

4、创新户外广告经营管理。创新户外广告经营，合理布局选址，更新广告牌设计、建设。着手引入民间资本合作建设T型广告牌，在武荆连接线、随岳连接线等处设置T型广告牌，对城市规划区繁华路段路灯杆广告市场招租，提档升级，提升城市形象，并实现收益_万元。

5、加强贷款资金管理。严格执行贷款资金管理办法以及银监会“三个办法一个指引”，实行贷款资金使用“四制”程序，即申报制、审核制，审批制和直达制，确保贷款资金使用的效益和安全。

(六)抓队伍，提素质，增强团队战斗力。

1、强化“双创”活动。一抓工作作风。严格执行六条禁令。二抓学习型机关创建。制订学习计划，每周四下午定期组织全体员工学习。三抓工作纪律，坚持上班时间挂胸牌，实行指纹签到和考勤奖惩制度。四抓政务公开。与电视台签订宣传协议，定期宣传公司工作动态，参与行风热线4次，及时办理市委书记专属版意见建议7次，解民疑，答民惑，提升公司知名度和公信力 。

2、强化基层组织建设。坚持中心组学习制度，合理制订全年学习计划，采取集中学与自学的相结合的方式，学理论、学政策、学法律法规，学业务知识，提升公司领导干部素质;加强党员队伍建设，做好公司党支部各项工作，鼓励年轻同志积极向上，加大对年轻同志的培养和纳新工作力度，培养预备党员2名。

3、强化党风廉政建设。一是结合党风廉政宣传月活动，设置教育宣传专栏，张贴宣传警示语，学习党风廉政建设文件书籍，组织收听收看廉政党课和警示教育片，开展换届纪律教育及对照检查活动，营造风清气正的环境。二是加强制度建设。落实了党风廉政责任制，排查岗位廉政风险，逐一完善了防控机制。三是深入开展工程专项治理。组建工作专班，制订工作方案，对元月以来立项、竣工、在建的27项工程进行自查，查项目决策、招投标、工程进度质量管理及项目资金是否合法合规合格。

4、强化机关管理。一是强化制度执行，在上年公司制订的一整套内部管理制度的基础上，今年我们进一步制定完善并严格执行《指纹考勤制度》、《财务管理制度》、《办公物品管理制度》等一系列制度，与绩效挂钩，加强了制度的执行力度;二是改善公司形象，整修办公楼，改变脏、乱、差的旧貌，引入物业管理公司负责公司安保、保洁、水电设施维护等工作，提升公司安全系数和对外形象。三是加强档案管理，着手对公司档案进行规范管理，对历年来档案资料进行清理、编号、分类、归档。

5、抓好一系列主题活动。落实市委、市政府安排部署，两次组派3人工作组到净潭乡杨文村、荷花村、状元村、蒋三台村等四个村参加三万活动，走访农户、了解民情、宣传政策，服务农业生产，并投入近4万元，帮助驻点村修建卫生室、修缮道路，得到驻点村干群好评。积极参与结对帮扶和难点村治理活动，组织员工捐款捐物，为群众提供力所能及的服务。

三、存在问题：

城投公司作为市政府对外融资的主平台，在当前国家宏观调控政策下，还存在一些问题和不足，特别是体制和机制还需进一步创新和调整。主要表现为：

一是平台基础比较脆弱。资产不实，产权固定到城投公司的资产十分有限，公司贷款申报已面临无法落实足值抵押土地的困境;

二是投融资方式相对落后。平台清理整顿进入深化阶段，传统的公益性项目融资明确叫停，公司公益性项目融资渠道受到极大限制，对城投公司传统运作项目方式形成巨大挑战;

三是创新发展力度不够。公司融资渠道单一，平台偿债机制虚化，产业支撑不够，造血功能不强，无法满足对主业、资产、现金流和成长性的要求。

四、2021年工作计划

(一)指导思想

2021年是城投公司加快战略转型的关键一年。公司将以“大平台、大集团、大服务”为方向，以“产业经营、市场运作”为主线，积极创新发展模式、管理体制和运作机制，着力培育核心业务和新的增长点，不断增强投融资能力、资产收益能力、抵御风险能力和可持续发展能力，充分发挥融资功能和经营职能，为我市经济社会又好又快发展提供强有力的资金保障。

(二)工作目标

2021年力争总资产达到_个亿、项目融资_亿元，新增土地储备规模_亩，实现经营性收入_万元，完成市政府下达的工程建设任务，做好污水处理正式运营，并加快以投融资为主业，污水处理、项目管理、地产整理、房地产开发四大产业为支撑的发展战略实施步伐，市场运作能力大幅提升。

(三)主要措施

1、创新体制机制，促进战略转型和集团化发展。一是创新经营理念。坚持以效益为中心，以成本控制为主线，整合城市资源，优化资产结构，按照分类融资、分类管理的投资管理模式，推进企业化经营。二是创新发展模式。按照四轮托一体的思路，坚持实业投资与资本运作并重，进一步优化公司组织、经营和资产结构，完善和做强项目管理公司、土地开发整理公司、房地产开发公司和污水处理公司等4个一级子公司，逐步让子公司走向市场，形成市场化新优势，提升造血功能和盈利水平，促进公司转型和集团化发展。三是创新管理方式。建立高效的层级管理体系和严密的财务管控体系，组建经营团队，进一步明晰经营层分工。聘请专业机构对公司板块业务进行专业的研究、指导和策划，优化每个板块的经营模式、管理体制，充分借助外脑助推公司发展。

2、加快项目融资，构建多元化的融资体系。一是加强项目储备。加强金融政策研究，密切关注宏观政策的动态变化，超前做好项目规划和策划包装，做到规划一批、储备一批、策划一批、申报一批。二是畅通融资主渠道。在抓紧落实好承诺未贷、签约未提款资金的基础上，加快天门河生态治理、土地储备等项目融资步伐，维护与金融机构以诚信为基础建立起来的长期合作关系，积极化解政策调整的不利因素，尽早抢占授信额度，稳定融资规模，在稳定与国开行的信贷关系的同时，积极开发与农发行的信贷合作。2021年计划向农发行申报项目_个，融资规模_亿元(天门河城区段水生态治理项目，融资_亿元;天门经济开发区发展大道两侧土地收储项目，融资_亿元)。三是拓展融资方式。积极探索使用多种融资工具，有计划地采取BT、BOT等方式，广泛吸收社会资金参与城市建设，优化公司债务结构，努力拓宽公司融资渠道。四是盘活资产资源。按照产权清晰、权责清楚、信息化管理的要求，抓好经营性资产的清查盘点、归集、产权移交、运营和管理工作，形成有效的投入产出平衡机制，确保资产保值增值。五是管好管活资金。做好财务结构、筹资结构、筹资金额及期限、筹资成本、偿还计划等评估、测算和调配工作，保证合理的资金结构，维持适当的负债水平，提高信贷资金的使用效率，保障资金链安全。

3、用活土地资源，提升土地经营价值。一是完善土地储备经营机制。进一步明确土地收储经营职能，理顺公司土地储备经营工作机制，以保障投资、融资和还贷支撑。二是进一步加大经营性新征建设用地的垄断收储。拓宽土地储备范围，对天门经济开发区以南等增值空间大的土地限度地予以收储，控制经营性土地供应总量，调整土地供求关系，提高土地资源收益。三是加强收储土地的开发整理。探索土地一级开发新路，提升土地增值空间，提高建设用地附加值。四是全力解决存量土地存在的还建、安置、拆迁等遗留问题，做好拆迁群众、建设主体、施工单位、购买用地人的服务工作。

4、强化项目管理，打造品牌优质工程。一是完善责任体系。科学制定年度建设计划，细化分解目标任务，落实责任主体，明确各个项目进度和质量要求，科学调度全面推进。二是完善管理体系。规范项目施工流程，提高施工管理水平，实行全过程、系统性、动态性管理，确保施工质量、进度和安全。三是完善监控体系。优化规划设计方案，对建设投资额度实行总控制;科学编制预算，合理制定拦标价;加强过程管理，严格控制工程量变更;实行城投、建设主体、工程监理、过程审计人员“四方会审”制，严把资金审核、拨付关，做好竣工结算，确保项目资金的规范管理和安全运行。

5、加强队伍建设，提高执行力。以构建规范、高效、廉洁企业为目标，加强队伍素质教育和工作作风建设，提高工作效能，努力打造一支与公司职能任务相匹配的高素质团队;加强内部管控制度建设和执行，依法规范经营行为，确保资金安全、项目安全、人员安全。

2.城投公司融资工作汇报 篇二

城投公司融资工作汇报

县城投公司作为我县重要的融资平台，多年来，在县委、县政府的正确领导和各兄弟部门的有力配合下，城投公司在重点工程领域的投融资工作已经取得了一些成绩。当然，在实际运作过程中，也客观地存在一些困难和问题，需要努力加以解决和克服。年，我公司目前在建重点项目有：。城投公司作为政府实施经营城市战略的媒介和平台，在实际运作过程中，其外部环境和内部经营上存在的困难和问题主要体现在四个方面：2、经营机制不活。一是我县城市资产管理依然比较粗放，分属多个部门，资源配置不尽科学；二是经营城市资产的面还比较窄，基本上只是针对土地资产；三是经营城市与工业、旅游、水利、交通等相关产业的联动机制尚未建设，城市特色不是特别明显。4、经营主体实力不强。县城投公司注册资本金10000万元，但实际上划拨的资产都是一些非经营性资产，根本起不到资本金的作用。由于自身实力弱，直接影响了公司进一步的融资能力和经营运作能力。这个问题必须依靠政府对城投公司的扶持才能逐步解决。（一）总体思路（二）具体措施项目建设是城投公司运作的基础。在现阶段，城投公司的主要任务就是要认真贯彻好县委、县政府的城市建设思路，扎扎实实抓好重点项目建设。因为经营城市最核心的事项就是要按照市场化的模式运作好重点项目，通过重点项目建设来促进城市的发展。因此，城投公司必须始终围绕重点项目建设这个重点来开展工作。项目融资和征地拆迁是城市建设中的两个难点问题。这两个问题没有解决好，城市建设就会寸步难行。在实际运作过程中，我们必须千方百计解决好项目建设的资金需求和用地需求，为项目的推进奠定一个扎实的基础。解决好这两个难点问题是城投公司运作的永恒主题。1、履行好投资主体的职能。城投公司是代表政府履行城市重大基础设施项目出资人的职责。它的经营过程体现的是“政府行为，市场运作”。城投公司作为政府授权的项目法人，它要真正做到不负____，至少必须从五个方面多下功夫：一是要壮大实力。投资必须要有资金才行，城投公司在运作过程中一定要注重加强自身的资本积累，做实资本金，不断壮大自身实力，努力成为县政的“第二大财政”和城市发展的“造血机器”。只有公司实力壮大了，才能更好地完成政府赋予的____。二是要唱响品牌。城投公司作为政府直属企业，其深厚的政治背景是其他企业所无法企及的。在运作过程中，城投公司应不断加强自身的宣传力度，努力提高社会信誉度，公司品牌响了，信用度高了，运作项目的能力也就强了。三是要科学运作。经营就会有风险，投资就会有盈亏。作为城投公司一定要树立风险意识，要加强项目的论证与分析，要做到科学决策规范操作。四是要搞好项目包装。市场化运作就要遵循市场经济规律。作为城投公司在项目运作上一定要注重项目包装工作，这样无论是向金融机构融资，还是面向社会招商，都会起到事半功倍的效果。五是要提高资金使用效率。城投公司是企业化运作的公司，就要自觉按照现代企业制度的要求来严格规范自己。尤其是在资金的使用上，更要不断加强财务分析，提高财务管理水平，把有限的资金用在“刀刃上”。3、履行好建设实体的职能。城投公司作为项目的建设单位，它必须对项目的建设进行全方位全过程的监控与管理。具体来说，它至少要做好四个方面的工作：一要规范管理。工程建设必须严格按照国家有关法律法规进行，对工程的设计、施工、监理等各个环节都必须严格监控、科学管理。二要抓好质量。城投公司负责的工程大多是城市重大基础设施项目，事关百姓安危，马虎不得，一旦在质量上出现问题，不但有损政府形象，而且往往就会成为城市的重大安全隐患。因此，对工程质量，城投公司必须时刻在心，在质量管理上要铁面无私。三要保证进度。城市基础设施项目施工往往会给县民的出行造成暂时的不便，给城市的管理带来一些额外的负担，因此，在确保工程质量的前提下，保证工程进度就显得较为迫切了。在这方面，城投公司一定要加强协调，科学调度，保证工程按时完工。四要节约成本。城投公司是代表政府负责项目的建设与管理，一定要替政府当好家理好财算好成本账，做到不该花的钱一分也不花，尤其是对工程的计量要严格监控，要努力降低工程成本。1、树立市场意识。城投公司作为企业化管理的国有投资公司，它首先应该明白企业化管理就意味着市场化运作，其经营行为必须在市场游戏规则的指导下进行，其经营业绩最终还需要得到市场的认可。因此，它必须要有经营理念，要按经济规律办事，切莫把自己弄成“第二个建设局”。3、树立效益意识。城投公司运作项目体现的是“政府行为、市场运作”。既然是政府行为，就说明其运作的项目大多具有公益属性，而公益性项目就必须更多地注重社会效益，但市场运作，又不能不考虑经济效益。所以，城投公司运作项目必须坚持社会效益与经济效益相统一。第五，抓好五项建设：班子建设、制度建设、目标管理建设、人才建设、企业文化建设。2、抓好制度建设。企业化管理就是要按照现代企业制度的要求来进行企业的经营、运作、管理。而现代企业制度的重要标志之一就是建立一套科学、完善的企业管理制度。4、抓好人才建设。企业的竞争，归根结底是人才的竞争。城投公司要做大做强，要完成好政府赋予的____，就必须要有一支能战斗的员工队伍。因此，在人才培养上，城投公司一定要舍得花大力气，花大血本。

3.城投公司主题月活动工作总结 篇三

一、第一阶段工作情况

二是方案会议先行，夯实了思想基础。

在县里召开动员大会后，我公司于3月4日召开了动员大会，制定并下发了《县城市投资公司主题月活动实施方案》，传达了县委、县政府有关会议及文件精神，对主题月活动作了总体部署，提出了具体要求。

四是将学_与思考问题相结合。

在主题月活动中，我公司响应县委县政府号召掀起了一股学_风潮，重点要学_中央、省委、市委、县委关于推进科学发展的一系列重大决策，学_《公务员法》、市纪委《关于进一步改进作风加强风险岗位廉能管理的通知》等法律法规。在学_过程中，结合我公司现状和发展前景，进行深入思考，根据不同岗位、不同分工，制定了学_岗位知识、掌握专业技能的计划，努力提高决策、落实、监督和管理水平。

一是工作进展不平衡。

公司个别干部思想重视不够,没有完全把主题月活动放在心里、抓在手中、落实在行动上,工学矛盾处理得不够好,学_效果一般化。

三、下一步工作打算

一要认真做好“回头看”工作。对照活动要求，有针对性的查漏补缺，看规定环节到位没有，看基本要求落实没有，为第二阶段的工作打下坚实的基础。

4.城投公司2021年工作计划 篇四

2021年，城投公司将围绕“从单一承担基础设施项目投融资职能的政府融资平台,转变为服务于城市建设的市场主体以及国有资本投资运营主体“的目标,加快改革转型,转变融资思路,科学调度资金,努力打造新形势、新要求下健康、合规、可持续的城市建设保障主体，为XX城市建设提供保障。从以下几个方面着手：

（一）创新融资模式,科学合规融资。

一是跟紧2020年已申报的贷款项目，确保贷款资金能及时放款到位；二是转变融资思路,创新融资模式,积极关注国家政策走向和金融动态,加快推进融资工作,争取完成更多融资资金；三是积极挖掘公司公开市场融资渠道的机会，加强与券商的合作，探索上海交易所企业债、银行间协会中票、短融、超短融等融资模式，并加强与评级机构的联系，争取将公司主体评级早日升到AA，进一步拓宽融资渠道；四是加强与银企合作并、外部咨询服务机构联系，取得融资技术的支持及与兄弟县市单位的联系与沟通，取长补短，并加大对融资人员的培训力度，打造一批高水平高质量的融资队伍，推动集团公司融资水平的发展。

（二）强主业，全力推进工程建设。

一是严格按照国家的施工规范、规程、标准、规定，对公司各工程建设项目的工程建设过程中质量管理、进度管理、安全管理、文明施工等工作实行监督和管理；二是工程建设做到早部署、早安排、早落实；三是加快办理有关各工程建设项目前期资料；四是加快XX县委党校迁建项目、XX经济开发区2019年标准厂房工程等在建和2021年新建项目进度。

（三）加快转型步伐,做大做实城投。

按照新政要求,加快推进改革转型。优化薪酬绩效激励机制，优化资产配置和债务清理，强化增量资产注入力度,加快推进新增土地注入工作,做大城投资产；强化存量资产盘活力度,对存量资产梳理整合,发挥资产效益最大凭,保证资产的保值增值。

（四）科学调度安排,保证运行安全。

科学合理安排调度资金,保证续建项目和还本付息资金,同时进一步深入探索推动投融资管理模式,健全完善“借、用、还“良性循环的长效机制,切实保证运行安全有序、资源配置合理、财务结构健康,更好更有力地服务城市建设发展。

5.城投公司监事会工作总结 篇五

市城市建设投资经营有限责任公司

城投公司“三节”期间廉洁自律

工作总结

为深入贯彻落实党的十八大会议精神，切实加强作风建设和2013年中秋节、国庆节期间廉洁自律工作，大力弘扬艰苦奋斗、厉行节约的优良传统和作风，过一个欢乐喜庆、廉洁节俭、健康文明的节日，更好地落实城投公司关于进一步加强三节期间廉洁自律工作要求，公司对全体党员干部进行节前教育及组织学习相关资料。现将工作做如下总结：

一、增强反腐倡廉教育

公司利用行政办公会、节前工作专题会认真学习《廉政准则》、密切联系群众的有关规定、十八届中央纪委二次全会、国务院第五次廉政工作会议、纪委六届六次全会精神以及中央“八项规定”相关要求，使党员干部深刻认识到厉行勤俭节约、反对铺张浪费的重要意义，牢固树立起“浪费也是腐败”的节约意识。

二、切实遵守廉洁自律各项规定

严格遵守廉洁从业各项规定，倡导勤廉新风，谨防不良嗜好，自觉抵制不良风气。公司要求党员干部切实做到以下“六个严禁”：严禁用公款相互走访、相互送礼、相互宴请；严禁收受与行使职权有关系单位和个人的礼品礼金、有价证券、支付凭证，或以赌博、交易等形式收受财物；严禁用公

款大吃大喝、旅游和参与高消费娱乐、健身活动；严禁利用婚丧嫁娶等事宜收钱敛财；严禁从事有悖于社会公德、职业道德、家庭美德的活动；严禁参与封建迷信、变相赌博等低级趣味活动。使广大干部思想认识从“要我严”转变为“我要严”，进一步强化党员干部的廉洁自律意识和纪律观念，提高了广大党员干部抵制各种不正之风的免疫力。“三节”前夕，公司综合部特别制作廉政短信发给公司所有党员干部，提醒公司党员干部注意在“三节”期间的廉洁自律工作，过一个欢乐祥和、健康文明的节日。

三、着力解决员工的实际问题

公司及工会在节前对公司困难员工进行走访慰问，将温暖送到群众家里。公司书记、董事长对退休老干部、退休职工进行走访。走访家庭都对公司的关怀表示感谢，在退休后公司依旧关心员工生活情况表示极大安慰。

公司班子成员深入基层、群众，慰问一线员工，通过到岗位聊天、电话沟通等方式，了解在职员工家庭工作情况，解决工作和生活中的实际问题，确保职工思想稳定，杜绝越级上访。有效化解内部矛盾，杜绝群体事件发生，确保企业和谐稳定。

四、加大宣传力度，营造浓厚舆论氛围

“三节”期间，我公司充分利用内部QQ群平台，制作廉政公益广告，在内容上，着力把深入学习《廉政准则》与

党性党风党纪教育、警示教育、岗位廉政教育等宣传结合起来，及时报道我市各地开展的一系列喜闻乐见、丰富多彩、生动活泼的廉政文化创建活动，大力宣传廉洁自律、艰苦奋斗、勤俭节约的先进典型，进一步增强广大党员干部的廉洁意识、纪律观念和法治观念，从而为贯彻实施《廉政准则》、深入推进反腐倡廉建设营造浓厚的思想基础、群众基础和舆论氛围。

五、严格监管、落实责任

党员、干部要发挥好遵守廉洁自律规定的示范带头作用，把春节期间的廉洁自律工作摆到重要位置，明确责任，落实措施，抓好责任范围内的党风建设和廉洁自律工作。发现问题及时纠正，对违反纪律的同志，要加大监督检查，严肃查处违纪违规行为。及时上报公司相关部门，严肃依纪依法查处违反廉洁自律人员。

六、加强监督检查，狠抓廉洁自律工作

“三节”期间，我公司加大力度从源头上预防和治理腐败，严格实施廉政责任追究，通过进一步规范财务制度、人事制度、审批制度，进一步完善管理、监督和制约机制，加强对党员领导干部廉洁自律的监督检查，确保各项廉洁规定的贯彻落实。“三节”期间，我公司廉政工作态势良好，未出现违法乱纪现象。

6.城投公司监事会工作总结 篇六

一年来，在县委、县政府的坚强领导下，在公司董事会、监事会的直接指导下，我公司认真贯彻执行国家实施的新型城镇化建设战略，紧紧围绕县委、县政府各项中心工作，按照“投资、融资、经营开发”的工作思路，咬定年初制定的工作目标，不断创新工作方法，完善公司各项管理制度，面对严峻的经济形势，扎实苦干，奋力拼搏，各项工作顺利推进，较好的完成了各项目标任务，现将“十二五”期间及一年来主要工作总结如下。

一、取得的成绩

（一）项目融资业务。“十二五”期间实现项目融资249957万元，其中：城北工业园区17000万元，姚李工业园区5800万元，龙潭、众兴（潘集）新农村建设示范项目23000万元，双龙安置房10000万元，牌坊村安置房10000万元，南环东路12000万元，城区自来水改造3000万元，卧阳新区基础设施4000万元，中小学d类危房改造757万元，省棚改项目39400万元，中信银行20000万元，徽行徽银基金75000万元，卧阳中路10000万元，新店片区旧城改造20000万元。按照政府安排，为县内重点企业融资提供服务五批次8620万元。

（二）专项资金投入。全年累计投入专项项目资金55916万元。期中主要为体育中心工程4030万元、档案馆579万元、殡仪馆1824万元、双龙及卧阳安置房工程17527万元、s343霍陈路工程8915万元（含补偿款）、县南环东路建设工程873万元、105国道改建工程2969万元、城关镇三处安置房建设1508万元、棚户区改造项目17691万元。

（三）项目工程建设。2015年我公司牵头负责的重点工程9项，其中双龙安置房工程正在进行外墙真石漆施工，其他配套工程全面扫尾，等待验收；档案馆工程主体工程已经完成，正在进行装饰、装修等阶段的施工；殡仪馆迁建工程已通过竣工验收，目前做审计准备；牌坊村农民安置房1-8#主体结束，已进入二次结构施工；体育中心项目场、馆完成主体结构施工；东环路二期（北段及南段）已完成招标前的各项准备工作，待土地指标批准后，进行招投标，现已移交给县住建重点办；刑释解教和社区矫正安置帮教基地建设已开工建设并完成主体工程施工；卧阳中路（南段）建设正在进行施工图设计，待拆迁完毕后，启动工程建设；新店片区安置房建设项目已完成施工图图审，启动招标施工；牌坊村农民安置房二期项目已完成施工图图审工作。马店街道综合改造工程已完成招投标，即将开工建设。

（四）综合实力增强。先后组建了霍县城乡房地产开发有限公司、霍县城乡综合建设有限公司，购入原司法局大楼，通过脱钩改制组建了霍县为民机动车检测有限公司，同时入股兴业担保公司股本3000万元。公司自身综合实力不断增强，占股7500万元加入XX市城市建设有限公司，融资平台得到提升。截止到目前，公司累计拥有资产总额351680万元，其中固定资产197164万元;累计负债250099万元，其中长期负债69687万元，净资产101580万元。截至目前实现收入350万元。

（五）为相关单位提供融资支持。一中1260万元，中医院1200万元，冯井镇400万元，孟集400万元，彭塔200万元；长集镇500万元；为县直事业单位担保，一院3000万元，二院500万元，中医院3000万元。

二、存在的问题

1、融资渠道单一，抵押资产不足。作为政府融资平台公司，目前，主要融资渠道通过农发行、国开行等政策性银行，融资渠道单一。由于受抵押资产缺少的影响，尚有批复贷款26500万元，不能到位。同时，形成城投公司还本付息金额逐年增加，抵抗融资风险的能力逐年降低，财务风险难以控制，最终可能转化为政府风险和财政风险，将导致城镇建设资金融资受阻。

2、资产盈利能力较差。这几年，政府投入城投公司的资产一般主要是公益性的城市基础设施，资产盈利能力差，还未能通过市场化经营，形成盈利能力强的资产，而这些资产恰恰又是城建融资的载体，承担着巨额的债务。由于自身“造血”功能不足，没有稳定的收入来源，自身不具备偿债能力，完全依靠政府财政安排的还贷准备金，增加财政还贷压力，最终将影响城投公司投融资功能的发挥。

3、债务风险大。随着融资规模的扩张，公司债务风险不断加大，到期借款清收难，将影响公司银行信用及下步融资。

4、工程管理难。受建筑市场难管理大气候的影响，标后监管缺乏，工程管理中存在资质挂靠、施工把关不严等问题，直接影响工程质量和政府信誉，需下大气力解决。

三、下一步工作计划

1、多路并进拓展融资渠道。在继续抓好与有关政策性银行合作的基础上，加强与中国银行、徽商银行、建设银行等商业金融机构合作，积极争取国开行对棚户区项目贷款的支持。创新融资抵押担保方式，不断拓宽项目融资渠道，探索bt、bot、证券、（ppp）融资租赁等融资方式，做好新形势下政府项目融资工作。

2、加快重点工程建设进度。结合预安销号工作，抓好重点工程项目建设，重点做好牌坊安置房一期、体育中心、s343霍陈路和司法社区矫正中心和马店街道综合工程等已开工工程进度，尽快启动实施卧阳中路（南段）、纬十八路、东环路二期、卧阳路安置房二期、新店片区安置房等项目实施进度。

3、整合资源做大公司规模。配合有关单位搞好县行政事业单位国有资产划转工作，结合项目贷款银行要求，有针对性的接收有效国有资产，做大公司规模，为项目融资奠定基础。

4、加强自身能力建设。加强学习十八大及十八届三中、四中、五中全会及习总书记系列重要讲话精神，继续巩固教育实践活动成果，全面提升全体员工的整体综合素质。聚焦工程项目招投标、工程管理、专项资金管理等重点领域存在的问题，制定整改方案，狠抓问题落实整改；加强党风廉政建设，完善各项管理制度，建立长效机制，严控“三公”经费支出，谨防“四风”问题反弹，努力打造务实、高效、廉洁的国企团队。

7.城投公司监事会工作总结 篇七

2015年党风廉政建设工作总结和2016年

工作计划

2015年，我公司党风廉政建设工作在党委、政府和纪委的正确领导下，认真学习贯彻十八届中央纪委第五次全会精神、自治区纪委十届六次全会和市纪委三届五次全会精神，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，进一步严明党的政治纪律，切实转变干部作风，全面推进XX城区项目建设，为确保项目建设保质保量按时完成提供政治保障。现将我公司2015年党风廉政建设工作总结和2016年工作计划汇报如下：

一、2015年党风廉政建设工作总结

（一）党风廉政建设主体责任落实情况

公司总经理认真履行党风廉政建设“第一责任人”职责，强调领导班子成员“一岗双责”，在抓好分管业务工作的同时抓好分管部门的党风廉政工作。按照组织分工，明确班子成员在党风廉政建设中的责任，同时积极推行“统一领导，部门各负其责，员工共同参与”的领导体制和工作机制，营造人人肩上有担子，个个身上有责任的工作格局。公司负责人与各部门签订《党风廉政建设目标责任书》，制定下发《党风廉政建设责任制实施方案》，将党风廉政建设和反腐败工作任务分解到各个部门，责任具体落实到个人。

（二）落实“中央八项规定”和反对“四风”情况

严格的审批程序。

今年来，我司党风廉政建设工作，虽然取得了一定成绩，但与上级要求还有一定差距，仍不同程度地存在一些不足，主要表现在：一是有些党风廉政建设责任目标落实还不到位，效果不太明显；二是个别员工对党风廉政行风建设和反腐败工作意识比较淡薄，认为都是领导的事，与自己无关。为此，我们将在今后的工作中，以“创先争优”和“中国梦”主题教育为动力，采取得力措施，切实改进提高，开拓创新、与时俱进、扎实工作，进一步做好党风廉政、反腐倡廉及廉洁自律等各项工作，树立公司良好的社会形象。

二、2016年工作计划

针对存在的问题，结合当我司党风廉政建设和反腐败工作实际，在2016年的工作中，我们将从以下几个方面着力抓好相关工作：

（一）完成全年任务的具体目标

1、通过党风廉政建设责任制的落实，公司全体干部员工依照《党风廉政建设目标责任书》全面履行各自职责，扎实有效地推动党风廉政建工作。

2、通过落实“三严三实”、开展党风廉政教育学习，强化公司全体干部员工廉洁自律意识，使其思想上、行为上与中央精神保持一致，自觉抵御工作、生活中的不正之风。

3、通过党风廉政建设反腐防控体系的建立健全，从制度

上杜绝腐败的源头，把权力关进制度的笼子里。

（二）主要措施

1、继续抓好党风廉政建设责任制的贯彻落实工作。按照责任分工要求继续抓好党风廉政建设和反腐败工作。

2、大力加强公司员工队伍自身建设。采取行之有效的教育方式，通过开展学习讨论、观看警示教育片等活动，切实提高公司员工的思想素质。

3、积极探索行风建设长效机制。认真总结公司在开展行风建设中一些好的做法和典型经验，坚持抓源头、抓根本，在制度建设上下功夫，健全和完善规范的管理制度、广泛的监督制度、科学的考评制度。通过制度约束，把转变作风、强化服务变成员工经常的、自觉的行为，形成行风建设的长效机制。

（三）工作建议

1、强化廉政制度建设。紧扣容易滋生腐败问题的重点领域和关键环节，加大制度建设和创新力度，突出重点，增强制度的针对性。针对腐败易发多发的重点领域、关键部位和薄弱环节，加强人事权、财权、事权等方面的制度建设，以制度管人、管财、管事。

8.公司监事会工作指引 篇八

一、总则

为加强我司监事会工作，规范监事会的履职行为，根据《公司法》、《公司国有资产法》、《公司国有资产监督管理暂行办法》、《**市市属国有公司外部董事和外派监事管理暂行办法》、《**市市属国家出资公司监事会工作指引》等法律法规和规范性文件，结合我司实际，制定本指引。

（一）指引简介

1、本指引所称监事会是指由市委推荐和委派到公司任职的监事会主席、公司外派监事与职工监事共同组成独立行使监督职责的组织机构。

2、公司向司属全资和控股子公司实行委派管理的监事，参照本工作指引执行。

（二）履职总体要求

以法律法规和公司章程为依据，严格执行，自觉遵守，规范履职，寓监督于服务中，忠实勤勉，清正廉洁，认真实施过程监督，切实履行报告职责和监事会职权，积极构建制衡体系，促进公司持续健康发展。

（三）履职分工

1、监事会主席统筹公司监事会全面工作，召集并主持监事会会议，对行使监事会职权的工作负总责。

2、监事会其他成员在监事会主席领导下，分工负责行使监督职权，对分工范围内监督事项的报告职责负直接责任。

二、监事会的履职

监事会按法定程序履行监督职责，对董事会和经营班子运作及其成员履职以及公司财务、经营活动进行监督与评价，维护相互制衡的公司法人治理结构，确保公司规范运作和健康发展。

（一）监督董事会运作

1、职责权限（1）列席董事会会议，并对会议讨论事项提出质询或建议；（2）在股东或股东（大）会对公司董事会作出考核评价之前，根据时间安排对董事会运作情况向****进行监督报告；

（3）对董事会的重大事项等情况向****进行专题监督报告。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）项职权的程序：会前，审阅董事会议案的相关资料，对不明事项向相关部门或人员进行询问；列席或参加会议时，对会议是否按有关规则进行议事和表决，程序是否合法合规，是否存在临时动议等情况进行监督；根据需要对有关事项提出质询、建议。

（2）行使上述第（2）项职权时，按照工作报告放责叧収的要求，由监事会主席代表监事会每对董事会运作情况进行评价，重点评价董事会运作的规范性和有效性，评价意见须经监事会讨论通过。

（3）行使上述第（3）项职权时，按照工作报告的要求，监事会主席代表监事会向****提交专项报告。

（二）监督经营班子运作

1、职责权限

（1）列席经营班子会议及其他经营管理专题会议，必要时对日常运营与决策执行中的有关问题提出质询、询问；（2）监督经营班子贯彻执行法律法规、****有关规定、公司章程和董事会决议情况；

（3）发现公司经营异常、经营班子成员异常或监事会认为有必要时，开展专项调查。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）项职权时，主要对决策事项的合法性和合规性进行监督，对于违法违规的行为应及时指出并要求纠正，必要时就所关注事项提出质询、询问。

（2）行使第（2）项职权时，可通过以下方式进行：一是查阅公司经营决策及经营管理活动的相关资料；二是对公司有关部门或有关人员进行询问，要求其就相关情况或问题做出陈述或解释。（3）行使第（3）项职权时，可通过以下方式进行：一是向公司董事会提议，由监事会调查或聘请中介机构协助开展调查；二是要求公司相关部门配合开展调查。

（三）监督董事和高管人员履职

1、职责权限

（1）对董事、高管人员的履职和勤勉尽责情况进行监督评价；

（2）对执行公司职务时违反法律法规的董事、高管人员提出处理意见；

（3）纠正董事、高管人员损害公司和股东利益的行为。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）项职权时，侧重评价董事、高管的职业操守、履职能力、勤勉程度、工作实绩等方面，包括出席会议次数、表决、发表意见情况以及最终决策的效果等。

（2）行使上述第（2）项职权时，向监事会建议，由监事会向****或公司股东（大）会提出处理意见，必要时直接提出罢免建议。

罢免建议的程序：监事会对罢免建议进行表决，监事在决议书上签字；罢免建议及相关材料根据干部管理权限以书面形式提交董事会。

（3）行使上述第（3）项职权时，由监事会要求董事、高管予以纠正。

（四）监督检查公司日常运营

监事会根据法律法规履行监督职责，对公司日常运营的监督检查主要集中在公司财务和重大事项两个方面。

1、监督检查公司财务（1）职责权限

①了解和掌握公司财务状况、资产质量、经营效益等资产经营和损益情况；

②监督公司预算管理和执行、薪酬、费用、财务决算等日常运作;③了解公司财务报表审计有关情况，督导公司审计整改意见的落实;④检查公司财务相关的事项。（2）程序和方法

①监事在行使上述①、②项职权时，可通过以下方式进行：一是制定检查计划，收集和查阅公司月、季、财务报表和各种财务资料，跟踪了解公司资产、负债、收入、利润、现金流等财务指标情况;二是对公司财务状况及经营管理活动开展综合分析；三是对检查发现的问题应及时向董事会或者经营班子反馈，需要整改的应督促其整改。②监事在行使上述第③项职权时，可加强与审计、评估等中介机构的沟通，及时交换意见，要求其对有关事项进行关注并反馈结果，对需要整改的事项，督促相关部门及时向公司报告审计整改落实情况。

③监事检查公司财务时，可联合公司内部审计等相关部门一同进行。

（3）有关事项的关注点 ①公司薪酬费用和经营业绩

公司薪酬费用是否按预算执行，薪酬管理是否符合有关规定，公司负责人履职待遇、业务支出是否合规，招待费、差旅费、会议费等是否按规定执行；是否按计划完成经营业绩指标；经济指标分析是否客观等。②公司预算管理

预算指标体系是否科学合理，预算执行是否有力，预算调整是否符合规定程序；预算执行是否出现较大偏差等。③公司财务决算

财务报表是否真实完整，是否存在影响财务状况和经营业绩的会计事项，会计核算是否合规，经营成果是否真实，承担审计的会计师事务所出具的相关审计意见等。

2、监督检查公司重大事项（1）职责权限

①监督任职公司改制重组和资本运作、重大投资、大额担保、重大资产转让、大额捐赠、利润分配、重大合同执行、应对有重大影响的诉讼（仲裁）、应对重大行政处罚等重要管理活动；

②监督任职公司内部控制、全面风险管理体系的建立健全及运行情况；

③了解任职公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和实施以及大额度资金运作的决策审批等情况；

④法律法规、股东（大）会、公司章程以及****赋予的其他相关职权。（2）程序和方法

①根据需要列席相关会议。

②查阅上级有关政策文件，公司内部管理制度，各类会议纪要、决议、合同、协议等文件资料（含电子账簿及信息系统），公司会计报表、薪酬方案、预算、决算和利润分配方案等；以及其他必要的文件和资料。

③听取董事、经营班子、职能部门、所属公司有关情况汇报，对相关事项提出质询或建议。

④与董事会、经营班子正式或非正式沟通。

⑤与公司业务处室沟通，提出意见和建议，必要时向公司提交专项报告。

⑥其他必要的程序和方法。（3）有关事项的关注点

①公司内控制度和全面风险管理体系建设

公司是否建立健全内控制度并有效执行；经营运作程序是否科学合理，主要环节是否正常有序；是否建立健全全面风险体系；公司重大风险是否准确识别并得到有效管控，风险管理报告制度的作用是否有效发挥。②公司国有产权变动、资产处置

是否按公司章程执行；是否按规定聘请中介进行审计和评估并进入产权交易市场公开交易；资产损失的处置是否按审批权限办理；资产处置的手续、资料是否完备；核销资产是否进行“账销案存”管理。③公司贷款担保

是否按公司章程执行；是否建立贷款、担保风险预警机制和采取相关反担保措施；是否为境外公司、无产权管理公司和自然人担保；是否按所占股权比例担保；担保余额累计是否超过公司净资产；是否违规为委托理财、股票、期货、期权等高风险投资项目提供担保等。④利润分配

利润分配方案是否符合法律法规和公司章程中的相关规定，有无违反相关规定的情形。

⑤公司重大投资及招标等重大经营活动

是否按公司章程执行；是否进行可行性研究；是否履行相应决策、备案、审批程序；是否符合主业和战略发展规划；风险是否可控；是否对投资实施过程动态监控；是否建立健全责权有效制衡的管理体系和责任追究制度；是否对长期股权投资项目建立规范的法人治理结构并实施有效管控；是否开展重大投资后评价活动；是否按照《招投标法》等相关法规组织开展招投标活动。⑥公司重大融资行为

是否按公司章程执行；是否符合公司中长期发展或正常生产经营的需要；公司是否具有良好的经济效益预期和还款能力；风险分析是否充分和风险是否可控等。⑦公司大额度资金收支

收支预算、调度计划是否合理合法，资金收支制度、金额是否与预算、计划相符；是否存在计划外资金收支，大额未达账款等情况。

⑧公司改制重组和资本运作

改制的原则、方案、范围、程序是否符合法律法规和国资监管规定，资本运作事项是否符合相关规定，内幕消息管理等有无违反相关规定的情形；是否严格按上级批复的方案和有关程序进行；职工安置方案是否经职代会审议；是否进行信访维稳的风险评估等。⑨重大诉讼事项应对

是否积极应对；是否及时采取有效的资产保垒措施，是否全程跟踪尽力挽回经济损失；是否查找分析原因，对内控缺陷及时修补完善；是否建立责任追究机制；涉及关系国有资产重大权益的诉讼是否报告国资委。

三、监事会、监事工作内容

（一）监督检查的流程

1、检查方案编制步骤

（1）提出借阅或需提供相关材料清单；

（2）做好检查前摸底调查，向有关部门、单位了解和询问检查对象的有关情况，重点了解、分析研究检查对象的基本情况；

（3）收集、了解与检查事项有关的法律、法规、规章、政策及其它相关文件资料；

（4）综合上述情况分析判断，确定检查的范围、目标、内容和重点，组织专门人员等；（5）制订检查方案。

2、检查证据收集

（1）检查人员可通过检查、监督盘点、观察、调查询问、函证以及录音、录像、拍照、复印和分析性复核等方法收集检查证据。

（2）监事会对现金、有价证券的盘点监督，对检查对象隐瞒、截留、挪用应上交的财政性收入、偷漏税款等违反国家规定的财政收支、财务收支行为的取证，应当指派两名以上的专门人员办理。

（3）检查现场收集的检查证据，专门人员应当注明来源；重要证据应由检查对象确认并签名或盖章。如有特殊情况无法确认签章的，应当由监事会做出说明。

3、检查证据的处理

检查人员应当对收集的检查证据进行整理、归类、分析和评价，以便形成相应的检查结论。监事会检查结束后，对检查证据应按检查事项分类编制检查取证材料清单，并由编制人员签名，编入检查工作底稿，归入检查档案。检查取证记录、调查（谈话）笔录格式见附件5、6。

4、检查工作底稿

检查工作底稿是监事会成员及工作人员在检查过程中形成的工作记录，应当由实施检查的监事会成员或工作人员在每一事项检查完结时，按一事一稿的原则，编制检查工作底稿。已完成的检查工作底稿不得被擅自删减或修改，如确需修改的，必须经监事会主席批准、签字，必要时应附加说明。编制的检查工作底稿归入检查档案。监事会检查工作底稿格式见附件7。

5、利用审计结果

利用审计结果是指监事会在对公司取得的各类审计报告进行分析复核基础上，充分参考审计结论，辅助监督检查的一种手段。

（1）建立沟通机制

在审计机构对公司进行审计过程中，监事会应加强与审计机构的沟通协调，相互配合。（2）跟踪审计过程

监事会应确定专人与审计机构保持联系，定期了解审计进度及发现的司题。对监事会关注的列入审计计划的重点事项，安排专人跟踪审计进展情况。对审计机构在审计中发现的重大问题应及时予以关注，必要时另行聘请中介机构开展专项审计。

（二）与公司交换意见

与公司交换意见是指由监事会将日常履职和监督检查中发现的有关司题，通过适当方式与董事长、总经理、或公司管理层进行提示或提出针对性的建议。

1、与公司交换意见的范围

日常履职或经审计、专项检查发现的公司在财务管理、内控、投资等重大事项方面存在的问题以及监事认为需要与公司交换意见的其他问题。

2、与公司交换意见的原则

有利于公司强化内部管控，防范和化解各类风险隐患；有利于公司改进和加强经营管理，提升经营管理水平；有利于提高公司资产运营质量，实现资产的保值增值。

3、与公司交换意见的形式和程序

（1）口头交换意见：由监事在有关会议上发表意见，或由监事会主席个别与公司主要负责人进行沟通。

（2）书面交换意见：由监事会主席视不同情形签发《监事会咨询函》、《监事会提示函》或《监事会建议函》（见附件2-4），要求公司相关部门对公司经营管理、财务状况、风险管控等方面的事项进行解释或澄清，或就有关问题向公司主要负责任人或管理层进行提示（建议）。

4、交换意见的落实

监事会通过交换意见要求公司自行纠正的问题，公司应当认真整改，并及时反馈整改结果。未予整改的，监事会可向董事会提出建议，监督整改。

5、交换意见的资料保管

与公司交换意见形成的书面材料，应当进行整理并妥善归档保管。

（三）监事会工作报告

监事的报告类型有定期报告和专项报告。定期报告包括工作计划、（半）工作总结。

1、定期报告

（1）工作计划

①工作计划是监事会对本监督检查工作作出总体安排的书面文件，由监事会主席根据****工作会议精神和上级工作指导意见组织编制。

②工作计划内容包括：编制依据、工作目标、具体内容、措施手段、责任部门和责任人、工作步骤和完成时间等。

③工作计划在实施过程中，与实际情况产生较大偏差时，应对原计划做出调整，经监事会主席签署后执行。④监事会应将编制的工作计划进行归档管理。（2）（半）工作总结

（半）工作总结内容主要是落实公司工作指导意见和公司监事会工作计划的情况。

2、专项报告（1）内容

****要求报送的专项检查情况；遇到关系公司资产安全的突发事件、紧急情况或违法违规问题；其他需要报告的内容。（2）报送要求

非涉密专项报告可通过网上报送；涉密专项报告必须通过纸质件报送。

（四）工作会议

1、会议类型

监事会的工作会议分为监事会会议、工作例会和专题会议等3类。

（1）监事会会议。监事会会议是由监事会成员按照监事会议事规则（见附件1），集体讨论决定监督工作中的重要事项，最终形成监事会统一意见或决定的重要会议，是监事会履职的必要环节。

监事会会议的内容：审议监事会工作计划、监事会监督检查报告；审议须经监事会成员集体讨论形成决议的重大事项；监事会成员提请审议的事项。

（2）工作例会。工作倒会是监事会日常工作中定期召开的会议。由监事会主席召集并主持，过半数以上监事参加，每季度至少一次。相互通报监督检查工作开展情况，研究讨论相关工作，监事会主席就下步工作提出要求。

（3）专题会议。专题会议是监事会就某一事项进行专门研究讨论的会议，由监事会主席根据工作需要不定期召集，监事会全体或部分成员参加，可以邀请公司负责人或部门负责人参加。

2、会议记录

（1）监事会会议、工作例会和专题会议应有会议记录。监事会会议的记录应详实严谨，具体按照监事会议事规则的有关要求记录。工作例会的记应简单明了，主要记载会上商议确定的事项。专题会议的记录应主要记载专门事项的决议情况。

（2）监事会会议记录应归档，监事会例会和专题会议商议重要事项的，须整理会议记录并归档。

（五）监事会、监事与****沟通协调机制

1、坚持“双向、及时、充分、有效”的原则，建立监事会、监事与公司、董事会等主体之间的协调沟通，促进以监事会建设为重心的公司法人治理结构不断完善和有序运转。

2、公司负责对监事会工作进行业务指导，对监事会成员进行日常管理，建立健全外派监事会可追溯、可量化、可考核、可问责的履责记录制度，并根据相关文件对外派监事进行业绩考核与管理。

3、公司充分发挥监事会作用，运用监事会监督检查成果。在公司考核调整时应充分听取和重视监事会主席意见。在拟订制定公司资产监管的规章制度，研究决定公司改制重组、产权变动和业绩考核等重大事项时，征求监事会意见并适时通报结果。

（六）资料保管

1、资料的类型

监事会的资料包括工作档案和业务资料。

（1）工作档案。监事会在开展监督检查工作中形成的，能够记录并反映监事会工作痕迹的资料均应作为工作档案妥善保管，工作档案包括：监事会会议记录、商议重要事项的监事会例会和专题会议记录、监事会参会记录、监事会提交的工作报告、与公司交换意见形成的资料、开展专项检查形成的资料以及监事会制定的内部工作规则等。（2）业务资料。公司向监事会提供或监事手中的关于公司经营管理等方面的资料和其他反应公司综合情况的资料，包括：财务报表、审计报告、经营分析、内控制度、工作报告、会议纪要、决议、诉讼文书、中介机构报告、重大合同及其附件等。

2、资料的管理

（1）专人管理。监事会应指定专人担任档集员，承担档案管理职责。

（2）完整齐备。每份档案应由某一监督检查工作的完整过程或各环节所形成的资料组成，体现过程监督的痕迹。只有全部资料齐备后，此份档案才最终形成。如监事会与公司交换意见这一活动，其档案资料应包括监事会书面交换意见的函件，公司听取意见后果取的措施，以及因交换意见而形成的专项报告。只有全部资料齐备后，此份档案才最终形成。

（3）及时归档。档案自形成之日起5个工作日内由主承办的专职监事整理归档，承担临时保管责任，方便日常应用。属监事会共同常用的档案，应及时交付监事会档案员保管。

（七）监督协同

监事会应主动协调公司开展监督协同工作：

1、加强与公司纪检监察、内审、工会和财务等部门（或人员）的沟通与协作，定期或不定期召开监督工作联席会议，以制度形式固化监督工作协作机制。

2、以建立和完善二级公司法人治理结构为契机，通过公司内部合法程序，延伸监督链条，保证对重要子公司经营管理的知情权和监督权。

3、在公司投资、财务预算、薪酬考核、产权转让等重大事项监管以及公司年审、内部审计方面，加强与公司相关部门的协同配合，形成监督工作合力。

（八）其他事项规定

1、监事会成员实行工作回避制度。在直系亲属任董事长或副董事长、总经理或副总经理、财务总监、财务部长、审计部长等职务的情况下，不得担任监事。

2、监事会成员要严格遵守工作纪律，不得泄露工作秘密和公司的商业秘密；不得接受公司的任何报酬、福利、馈赠；不得参加由公司安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游、出访等有可能影响公正履行公务的活动；不得为自己、亲友及其他人谋取私利；不得在公司报销与公务无关的费用。

四、工作保障

（一）公司应尊重并积极支持配合监事工作，为监事履职提供必要的工作条件。

（二）根据公司法人治理结构的需要，公司应建立和完善监事会工作机构和配备相应的工作人员，保证监事会日常工作正常开展。

（三）公司应建立健全内部情况通报、财务及办公信息系统等资料、信息向监事公开的机制。

（四）监事对公司有关部和所属公司进行质询、有关部门和所属公司应给予解释和说明。

（五）监事会日常履职经费根据工作需要列支，纳入公司预算，并严格控制公务消费。

（六）根据工作需要，监事享有定期或者不定期进行业务培训的权利。

五、附则

（一）附件所列函件格式，供工作参考使用。

（二）本工作指引自发布之日起施行。

附件1 监事会议事规则（参考模板）

一、监事会会议的召集、主持及提案

1、会议类型：监事会会议包括定期会议和临时会议。定期会议应该每六个月召开一次化责放，每年至少召开两次，临时会议根据需要召开。监事可以提议召开临时监事会会议。

2、监事会会议的召集和主持：监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

3、定期会议召开前的提案征集和意见征求：在发出监事会定期会议的通知之前，监事会主席应向全体监事征求会议提案和相关意见。

4、临时会议召开的情形：有下列情形之一的，监事会应当在十日内召开监事会临时会议：（1）监事会主席认为必要时；（2）三分之一以上监事提议时；

（3）董事会会议通过了违反法律法规、《公司章程》和有关规定的决议时；

（4）董事和高级管理人员的不当行为可能会给公司造成重大损害或者恶劣影响时；

（5）合计持有10%以上股权的股东提议时；（6）《公司章程》规定的其他情形。

5、监事提议召开监事会临时会议的要件：监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（1）提议监事的名字；

（2）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（3）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式，（4）明确和具体的提案：

（5）提议监事的联系方式和提议日期。

监事会主席收到监事的书面提议后，认为确需召开监事会临时会议的，应在三日内发出召开监事会临时会议的通知；认为无需召开的，与提议监事沟通后将书面提议办理存档。

二、监事会会议的通知

1、通知的时限：召开监事会定期会议应当提前十日、临时会议应当提前五日书面通知全体监事。非直接送达的，还应当通过电话等相应方式进行确认并做相应记录。

如情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可阻随时通过电话或口头等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

2、会议通知的内容：

（1）会议召开的时间、地点；（2）会议召开的方式；

（3）会议内容与议题（会议提案）；

（4）会议召集人或主持人，临时会议的提议人及其书面提议；

（5）监事表决所需的会议材料；（6）监事应当亲自出席的要求；（7）会议通知发出的日期；（8）联系人和联系方式。

监事会主席负责委派有关人员准备会议所需资料。

3、收到会议通知的确认：监事收到会议通知后，应及时予以确认并反馈相关信息（包括是否出席会议、行程安排等）。

4、会议时间、地点、议案等事项的变更：

监事会定期会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议议案的，应当在原定会议召开日之前3日发出书面变更通知，说明情况和新议案的有关内容及相关材料。不足3日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会监事的认可后按期召开。监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会监事的认可并做好相应记录。

三、监事会会议的召开

1、会议召开的监事人数规定

监事会会议必须有三分之二以上的监事出席方可举行。

2、定期会议召开的方式

监事会定期会议应当以现场方式召开。

3、紧急情况下会议的召开方式

紧急隋况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人应当向与会监事说明具体情况。在通过表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意见签字确认后传真给监事会主席。

4、出席会议的规定

监事会会议应当由监事本人出席，监事因特殊情况不能出席监事会会议的，可以书面委托其他监事出席。

委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，也未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

四、监事会会议的审议与表决

1、审议的方式

监事会会议应当按照以下方式进行审议：

（1）会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确意见；

（2）会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他有关人员或者相关中介机构业务人员到会并接受质询。

（3）监事会会议的表决实行一人一票，可采取举手、投票或通讯方式进行。

2、表决的种类

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做出选择或者同时选择两个以上意见的，视为弃权；中途离场不回而未做选择的，祝为弃权。

3、监事会表决的事项范围

监事会主席或监事会认为重大事项须集体表决的，须经监事会表决，表决事项包括但不限于：

（1）审议通过有关重大事项报告（监事会主席个人按规定履行职责的报告除外）；

（2）研究通过出具评价公司业绩、经营状况、对董事会规范运作评价的报告；

（3）审议通过董事、经理层人员的行为损害公司利益时，提出要求纠正的意见；

（4）审议通过监事会发现公司经营异常，必要时聘请会计师事务所等中介机构协助工作的决定；

（5）审议通过要求董事会对其决议进行复议的建议，（6）审议通过董事、经理层人员执行公司职务违反法律法规、《公司章程》或有关规定时，提出罢免的建议；（7）《公司章程》规定的其他内容。

4、监事会决议

监事会通过召开监事会会议和签署书面决议案的方式形成决议，形成决议应经全体监事过半数同意。

5、监事对监事套决议所承担的责任

监事对监事会会议决议承担责任。监事会监督失察的，须追究参与决议的监视责任，包括追溯以往履职责任。但经证明在表块时曾表示异议并记载于会议记录的，可以免除相关监事责任。

五、监事会会议记录

监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录入应当在会议记录上签名。

1、会议记录包括以下内容：

（1）会议届次和召开的时间、地点和方式；（2）会议通知的发出情况；（3）会议召集人和主持人，（4）会议出席情况；

（5）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意见；

（6）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

（7）与会监事认为应当记载的其他事项。

以通讯方式召开的监事会会议，应参照上述规定，整理会议记录。

2，监事不同意见的处理

与会监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出说明性记载。

3、监事会会议记录的签署和报备

监事会决议或纪要经监事审阅后，由监事会主席签发。监事会重要事项的会议记录签署后十个工作日内，监事会主席应将会议记录（复印件，监事会主席签发后）与监事会决议报公司备案。

4、监事会会议档案的管理

监事会会议档案包括：会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，监事会会议档案的保存期限为公司存续期限。

六、监事会决议的执行

1、决议执行主体

监事会的决议由监事执行或者监事会监督执行。

对监督事项的实质性决议，如对公司的财务进行检查的决议，应由监事负责执行。对监督事项的建议性决议，如当董事或者高管的行为损害公司利益时，要求董事或者高管予以纠正的决议，监事会应监督其执行。

2、监事会决议执行的记录

监事会决议执行应建立记录制度。监事会每一项决议应指定监事执行。被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，井将执行结果报告监事会。

监事会主席应当在后续的监事会会议上通报已经形成决议的执行情况。

3、监事会对董事会议决议的建议复议与报告

监事和监事会对董事会头议不承担责任。监事会认为董事会决议违反法律法规、《公司章程》或者损害出资人、公司和员工利益时，可作出决议，建议董事会复议该决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会有义务向公司或股东报告。

附件2 监事会咨询函（参考格式）编号：

公司**部门：

监事会在依法履行职责的过程中，认为需要对以下事项（问题）进行重点了解，具体如下：

一、二、……

请你部（公司）在**时间内对上述问题以书面方式进行解释（澄清）。此函

（监事会主席签名）年 月 日

附件3 监事会提示函（参考格式）编号：

公司董事会（管理层）：

监事会在依法履行职责，对公司（事项或情况）进行监督检查中，发现公司需要对以下事项或问题进行重点关注，现予以提示。

一、二、……

建议董事会（管理层）高度重视上述事项（问题），按照国家法律法规的有关规定认真研究，采取措施，切实有效防范和化解风险，维护国有资产的安全、完整。此函

（监事会主席签名）年 月 日

附件4 监事会建议函（参考格式）编号：

公司董事会（管理层）：

监事会在依法履行职责过程中，经过深入分析和调查研究，现对某某事项提出以下建议。

一、二、……

议上建议仅供决策参考。此函

（监事会主席签名）年 月 日

附件5 检查取证记录

取证时间 年 月 日 取证地点 取证人 当事人 取证内容 取证情况 当事人 签 名

附件6 调查（谈话）笔录 调查事项

调查对象 性别 年龄 文化程度 政治面貌 工作单位 职务 调查时间 调查地点 调查人 记录人

被调查人签字： 年 月 日

附件7 检查工作底稿

编制日期： 年 月 日

监察对象 编制人 索引顺序号附件

检查事项： 检查过程记录： 编制人意见：

签字： 年 月 日 复核人意见：

签字： 年 月 日 其他说明：

9.XXX公司监事会工作规则 篇九

数据编号：CG-ZL01302464入库时间：2005-11-17

XXX公司监事会工作规则

第一章 总则

第一条 为规范XXX公司(以下简称“公司”)监事会的运作,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)和公司章程以及其他有关的法律法规,制定本规则。

第二条 公司监事会依据《公司法》和公司章程设立的监督机构,对股东大会负责并报告工作。监事会行使监督权力,以保障股东利益,公司利益和员工的利益不受侵犯。

第三条 监事会依据有关法律,法规,公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法律保护,任何单位和个人不得干涉。

第二章 监事

第四条 公司监事为自然人。监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

第五条 监事一般应具备下列条件:

(一)善意真诚地以公司最大利益为出发点行事,维护所有者的利益。

(二)清正廉洁,谨慎勤勉,办事公道。

(三)具有与担任监事相适应的工作阅历与经验。

第六条 有下列情形之一者,不得担任监事:

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力者;

(二)因犯有贪污,贿赂,侵占财产,挪用财务罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年者;

(三)担任因经营管理不善破产清算的公司,企业的董事或者厂长,经理,并对该公司,企业的破产负有个人责任的,自该公司,企业破产清算完结之日起未逾三年者;

(四)担任因违法被吊销营业执照的公司。企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司,企业被吊销营业执照之日起未逾三年者;

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿者;

(六)因触犯刑法被司法机关立案调查,尚未结案者;

(七)非自然人者;

(八)国家公务员;

(九)法律,行政法规规定不能担任企业领导者;

(十)被有关主管机构判决,裁定违反有关证券法规的,且涉及有欺诈或者不诚实的行为,自该裁定之日起未逾五年者;

(十一)被有关证券主管机构裁定为证券市场禁入者,在入期内违反前款规定选举监事的,该选举无效。第七条 董事,董事会秘书,经理及财务负责人不得兼任公司监事。

第八条 董事长,董事会秘书,经理,财务负责人的配偶,嫡系兄弟姐妹,子女,父母及其配偶不得担任公司监事。

第九条 股东代表出任的监事由单独或合并持有公司已发行股份的5%以上的股东提名。由股东大会根据公司章程和公司股东大会议事规则的规定以普通决议选举产生。获选监事按拟定的由股东大会选举产生的监事会人数依次以得票较高者确定。

监事会工作规则

监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。股东大会审议监事选举的提案,应当对每一个监事侯选人逐个进行表决。改选监事提案获得通过的,新任在会议结束之后立即就任。公司监事会应在股东大会召开前披露监事候选人的详细资料,保证股东在投票时已经对候选人有足够的了解。监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的董事候选人的资料真实,完整并保证当选后切实履行职责。

第十条 差额选举股东代表出任的监事时需由出席股东大会的股东以累积投票方式选举产生,具体

操作细则如下:

(一)公司股东拥有的每一股份,有与拟选出监事人数相同的表决票数,即股东在选举监事时所拥有的全部表决票数,等于其所持有的股份乘以拟选出的监事数之积。

(二)股东可以将其拥有的表决票集中选举一人,也可以分散选举数人,但股东累计投出的票数不得超过其所享有的总票数。

(三)获选监事按提名的人数依次以得票数高者确定。因获选的监事达不到本章程所要求的人数时,公司应按规定重新提名并在下次股东大会上重新选举以补足人数;因票数相同使得获选的监事超过公司拟选出的人数时,应对超过拟选出的监事人数票数相同的候选人进行新一轮投票选举,直至产生公司拟选出的监事人数。

第十一条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换,职工担任的监事由职工代表大会选举或更换,监事连选可以连任。监事在任期届满以前,股东大会或职工代表大会不得无故解除其职务。

第十二条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的,视为不能履行职责,股东大会或职工代表大会应当予以撤换。

第十三条 监事可以在任期届满以前提出辞职,公司章程第五章第一节有关董事辞职的规定,适用于监事。

第十四条 监事应当遵守法律,法规和公司章程的规定,履行诚信和勤勉义务。公司章程第五章第一节有关董事的义务和责任的规定,适用于监事。

第十五条 任期内监事不履行监事义务,股东大会或职工代表大会可按公司章程,本制度

规定的程序解除监事职务。

第十六条 监事有权根据公司章程或本制度的规定或监事会的委托,行使其他监督权。第十七条 监事应当向公司申报所持有本公司的股份,并在任职期内不得转让。

第十八条 监事在执行公司职务时违反法律,法规或公司章程的规定,给公司造成损害的,应当承担赔偿责任。

第三章 监事会及其职权

第十九条 公司监事会由三名监事组成,其中股东代表监事一人,职工代表监事两人,设监事会召

集人一名。监事会召集人由全体监事过半数同意选举产生和罢免。

第二十条 监事会召集人行使下列职权:

(一)召集和主持监事会会议;

(二)检查监事会会议的实施情况;

(三)代表监事会向股东大会报告工作;

(四)代表监事会提起对公司董事,董事会秘书,经理,财务负责人等公司高级管理人员的诉讼。

第二十一条监事会行使下列职权:

(一)检查公司的生产经营和财务状况,有权核查帐薄,文件及有关资料,监事请求董事或经理提供有关情况报告,公司各部门应予协助,不得拒绝,推倭或阻挠;监事会工作规则3

(二)对董事,经理以及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律,法规或者本章程的行为进行监督;

(三)对董事,经理以及其他高级管理人员的违法行为和重大失职行为,经全体监事过半数通过表决同意,有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘经理或其他高级管理人员的建议。

(四)当董事,经理以及其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求其予以纠正,必要时向股东大会或者国家有关主管机关报告;

(五)提议召开临时股东大会;

(六)列席董事会会议,经全体监事的过半数通过表决同意,对公司董事会的决议拥有建议复议权;董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的,监事会有权提议召开临时股东大会解决;

(七)向股东大会提出独立董事候选人;

(八)审议重大关联交易事项;

(九)公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

第四章 监事会会议

第二十二条 监事会会议每年至少召开两次。监事会会议由监事会召集人负责召集。第二十三条 监事会召集人不能履行职责时,应当指定其他监事代其履行职责;监事会召集人无故不履行职责,亦未指定具体人员代其行使职责的,可由二分之一以上的监事共同推举一名监事负责召集会议。

第二十四条 监事在有正当理由和目的的情况下,有权要求监事会召集人召开临时监事会,是否召开由监事会召集人决定;但有两名以上(含两名)监事提出召开,则临时监事会必须召开。监事会临时会议的决议与例会的决议具有同等效力。以专人送出,信函,传真或法律认可的其他方式通知全体监事。第二十五条 召开监事会会议,会议通知应当在会议召开十日以前(临时会议为五日前)以专人送出,信函,传真或法律认可的其他方式通知全体监事。会议通知包括举行会议的日期,地点,会议期限,事由或议题以及发出通知的日期。第二十六条 监事会会议议程由召集人确定,但召集人在确定会议议程时应考虑其他监事的书面提议。监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行,对议程外的问题,只有在二名以上(含二名)监事同意列入议程,监事会才能进行讨论并作出相关决议。第二十七条 监事会召开会议时,首先由监事会召集人或监事会召集人指定的监事做为会议主持人宣布会议议题,并根据会议议题主持议事。监事会召集人或会议主持人应当认真主持会议,充分听取到会监事的意见,控制会议进程,节省时间,提高议事的效率和决策的科学性。

第二十八条 监事成员有权在监事会上充分发言,表达自己的意见。

第二十九条 监事会会议应有二分之一以上的监事出席方可举行。每名监事有一票表决权,监事会作出的所有决议均应经出席会议的全体监事二分之一以上通过。

第三十条 监事会会议应由监事本人出席,监事因故不能出席的,可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明:代理人的姓名,代理事项,权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。受委托出席监事会的监事应当在授权范围内行使监事的权利,监事未出席监事会会议,亦未委托代表出席会议的,视为放弃在该次会议上的投票权。监事会召集人不能履行职权时,由其指定一名监事代行其职权。

第三十一条 参加会议的监事应认真履行法定义务,遵守监事会的正常工作秩序和会议程序安排,不得干扰其他监事的发言和表决,不得侵犯其他监事的权利。

第三十二条 监事会的议事方式为:现场会议,信函,传真或法律认可的其他表决方式。第三十三条 监事会的表决方式为:举手表决方式,也可以采取投票表决方式。每名监事有一票表监事会工作规则决权。出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时,应本着对公司认真负责的态度,对所议事项充分表达个人的建议和意见,并对其本人的投票承担责任。

第三十四条 监事会召集人可根据情况决定采用书面议案以代替召开监事会会议,但该议案之草稿须以专人送达,信函,传真或法律认可的其他方式送交每一位监事。如果监事会

议案已派发给全体监事,签字同意的监事已达到作出决议的法定人数,并以本条上述方式送监事会召集人后,该议案即成为监事会决议,毋须再召开监事会会议。在经书面议案方式表决并作出决议后,监事会召集人应及时将决议以书面方式通知全体监事。

第三十五条 监事会会议的召开程序,表决方式和监事会决议的内容均应符合法律,法规,公司章程和本规则的规定。否则,所形成的决议无效。

第三十六条 监事会认为有必要时,可以邀请董事长,经理,全体董事或部分董事及其他高级管理人员,内部及外部审计人员列席监事会会议,回答所关注的问题。列席会议的非监事成员不得介入监事会议事,不得影响会议进程,会议表决和决议。

第三十七条 监事会应对会议所议事项的决议作成会议记录。出席会议的监事和记录员应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存,保存期限为十年。

第三十八条 监事会会议记录应包括以下内容:

(一)会议召开的日期,地点和出席监事的姓名;

(二)会议议程;

(三)监事发言要点以及每一决议事项的表决方式和结果,表决结果应载明赞成,反对和弃权的票数。

第三十九条 监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法律,行政法规或者公司章程,致使公司遭受严重损失的,参与决议的监事对公司负赔偿责任;但经证明监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该监事可以免除责任。

第四十条 监事会应建立决议执行记录制度,监事会的每一项决议均应指定监事执行或监督执行,被指定的监事应将决议的执行情况记录在案,并将最终执行结果报告监事会。对监督事项的实质性决议,应当指定监事负责执行,对监督事项的建设性决议,应当指定监事监督其执行。

第四十一条 监事为履行职责,必要时经监事会决议同意,可以聘请律师,注册会计师等专业人员协助其工作,所发生的合理费用由公司承担。

第四十二条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所,会计师事务所等专业机构给予帮助,所发生的费用由公司承担。

第四十三条 监事会认为董事会决议违反法律,法规,公司章程或损害股东,公司或员工利益时,可作出决议建议董事会复议其该项决议。董事会对监事会决议不予采纳或经复议仍维持原决议的,监事会可经决议提议召开临时股东大会进行讨论。

第四十四条 根据有关法律,法规和公司章程的规定董事会应召开临时股东大会而逾期未召开时,监事会可以决议要求董事会召开临时股东大会。

第四十五条 监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监事由其所在地至会议地点的交通费,会议期间的住宿费,会议场所租金和当地交通费及其他符合财务制

度规定的可报销费用。

第四十六条 监事会不干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作,但上述活动违反有关法律,法规和公司章程的规定时,监事会有权要求纠正。

监事会工作规则

第五章 其他

第四十七条 监事会为公司的常设机构,应配备有较强业务水平的专职工作人员。第四十八条 监事会工作人员的待遇,应比照公司董事会工作人员的待遇标准确定。第四十九条 公司应当为监事会提供必要的办公条件和业务活动经费,按照有关财务规定列支。

第五十条 本规则未尽事宜,按照中国的有关法律,法规及公司章程执行。

10.城投公司监事会工作总结 篇十

一、加强理论学习，提高自身思想素质。

一年来，我以深入开展“基层党组织建设年”活动为契机，认真学习了邓小平理论和“三个代表”重要思想，深刻领会十八大会议精神和科学发展观的内涵实质，以科学发展观为指导，切实把加强财政监管工作作为自己的行动指南，同时，根据工作需要和自身实际，坚持相关理论学习，不断丰富自己的知识，开拓自己的视野，提高自己的领导艺术和工作水平，通过学习不仅增强了理论素质和领导能力，也提高了自己的思想水平和党性修养。

二、认真履行工作职责，扎实推进各项工作。

我具体协管财务和审计工作，参与领导公司财务管理、工程项目成本和预算管理、会计核算、工程结算、项目申贷和申贷项目监管等方面的工作。在日常管理工作中，自觉遵守国家有关财经法规和上级主管部门的有关规定，严格按照公司经营管理方面的规章制度办事，坚持原则，不隐瞒观点，较好地维护了公司的利益，在历次税务和审计检查中得到了相关部门上的好评和肯定。

1、积极拓宽融资渠道，解决项目资金瓶颈

今年以来，受国家宏观调控政策和国务院清理规范地方政府融资平台的影响，公司融资工作非常艰难。为应对严峻的融资形势，解决项目建设资金缺口，在公司总经理的带领下，积极加强与农发行的联系协调，多次邀请省、市农发行领导到武广新城和大道东段视察指导，受到了省农发行领导的高度肯定和大力支持，省市分行领导现场办公并指导欧阳海灌渠武广新城段主干渠改造项目农发行2牛牛文库海量资料分享

亿元贷款的申贷工作，现申贷资料已上报，可望XX年一季度贷款到位。此外，积极拓宽融资渠道，探索运用bt项目融资建设模式，铜锣洲小区“防洪堤、风光带、沿江路”三位一体工程实现bt模式融资9000万元，武广新城人工湖工程实现 bt模式融资9500万元，欧阳海灌渠主干渠工程实现bt模式融资8800万元，铜锣洲小区项目引进开发资金2.5亿元，武广新城福安小区项目引进开发资金5.5亿元。

按照《市使用国家开发银行贷款管理办法》及上级有关要求，切实抓好开行和农发行还款监管是我的主要工作职责，全年共督促贷款项目单位按照贷款合同支付开行贷款本息2775万元，支付农发行贷款本息6802万元，切实维护了政府与公司的诚信，防范和避免开行和农发行贷款给财政运行带来风险和压力。

2、加强公司财务管理，建立完善各项财务制度。

根据国家有关财经法规和上级部门的关规定，结合公司实际情况，制定并完善了公司财务部门各项工作准则和岗位责任，明确了资金支付程序。为加强工程项目成本控制，规范项目资金管理，财务部全程参加与征地拆迁安置补偿和工程项目进度验收工作，根据实际依法依规按程序拨付项目建设各项资金。对于公司日常运转各项费用的支出，也严格按照审核联鉴制，依制度按程序办事，该支出的尽量节约，不该支出的严格把关，决不浪费纳税人的“一稻一粟”。

三、勤勉务实，按时完成各项工作。

一年来，我能一贯遵守公司考勤制度、做到按时上下班，不轻易离开岗位，如因公外出，每次都能向公司领导请假，同时，在工作中积极当好公司领导的参谋和助手，对于董事会和总经理的经营决策，我坚持从财务主管领导的角度，献计献策，同心同德，周密筹划，尽力完成。

牛牛文库海量资料分享

四、认真落实党风廉政责任制

作为协管财务的领导，我始终保持清醒的头脑，自觉遵守党和国家有关廉洁自律的规定，认真学习中纪委三次全会提出的“四大纪律”、“八项要求和“三个不得”，时刻牢记自己手中的权力是党组织委托的，是全市纳税人赋予的，在工作中坚持按财经法规和制度办事，特别是在签订经济合同，支付工程建设资金等方面，严格按制度和程序办事，不越权，不违规，不谋私，始终把自己置于组织监管之下，群众监督之中，做好份内事，管好身边人，两袖清风，一身正气，以自己的实际行动维护党的光辉形象。

我深刻认识到，上述工作中取得的一点成绩，是公司董事会和党支部正确领导的结果，是各单位、各部门和全体干部职工共同努力的结果，我只是履行自己的工作职责，做了一些应该做的工作。同时，我也清醒的认识到，自己的的工作离组织的要求、公司领导和全体干部职工的期盼还有一定差距，在新的一年里，我要进一步提高工作水平，认真履行岗位职责，为市城市和农村建设投资有限公司再创辉煌贡献自己的力量。