福建省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题

福建省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题（精选4篇）

1.福建省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题 篇一

1、通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。( )

2、保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。

A.最低目标价值

B.安全垫

C.现时净值

D.价值底线

3、以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。

A.基金是独立的法人机构

B.主要依据基金合同运营基金

C.投资者享有直接管理基金的权利

D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

4、( )年我国推出了首批QDII基金。

A.

B.

C.

D.

5、在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。( )

6、投资者购买的收益不确定的资产也就是( )。

A.组合资产

B.风险资产

C.证券资产

D.增值资产

7、第一个风险调整收益衡量方法是由( )提出的。

A.特雷诺

B.夏普

C.马柯威茨

D.詹森

8、( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A.消极的股票风格管理

B.积极的股票风格管理

C.稳定的股票风格管理

D.稳健的股票风格管理

2.福建省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题 篇二

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

2、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税

D：企业所得税

3、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__ A．部分延期赎回；全部 B．部分延期赎回；部分 C．接受全额赎回；全部 D．接受全额赎回；部分

4、__属于证券投资基金合同的当事人。A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份额持有人

5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境

7、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

8、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险

D：巨额赎回风险

9、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿

D．100；5000万

10、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购

11、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人

12、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15

13、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税

14、股票风险的内涵是指预期收益的__。A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性

15、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：可以现金替代 D：必须现金替代

16、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算

B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算

17、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系

18、基金产品风险等级通常不包括__。A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

19、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度

20、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化

21、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

22、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司

D．个别基金经理业绩突出的基金公司

23、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

24、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金

25、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

2、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

3、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

4、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B．投资方向不明确

C．其基金管理公司设立、运作未满1年 D．基金名称存在欺诈、误导投资人

5、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。A．企业年金管理 B．特定客户资产管理 C．社保基金管理

D．募集、管理公募基金

6、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场

7、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

8、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠

C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

9、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。A．子基金统一运作 B．子基金独立运作

C．子基金共用一个基金合同 D．子基金之间可以相互转换

10、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____ A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用

11、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。A．监管成本和监管效益 B．基金投资人和基金管理人 C．监管力度和监管强度 D．监管投入和市场调节

12、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。A．公司章程 B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度 D．部门规章制度

13、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

14、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

15、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%

16、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

17、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础

18、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《公司法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

19、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险

C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

20、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

21、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式

C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同 22、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券

23、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。A：3 B：6 C：9 D：12

24、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

3.福建省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题 篇三

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

2、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

3、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电话报价 D．电脑报价

4、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格

5、__是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。

A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管理 D．稳健的股票风格管理

6、关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。

A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损 B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处 C．可以保证讲解内容的准确和一致

D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式

7、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。A．国资委 B．财政部

C．中国人民银行 D．发改委

8、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

9、投资过程中最重要的环节是__。A．时机把握 B．资产配置 C．个股选择 D．绩效评估

10、__是基金管理公司最核心的一项业务。A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运营

D．受托资产管理及投资咨询服务

11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。__ A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问12、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A．《证券公司监督管理条例》

B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。A．基金公司 B．发行人 C．主承销商 D．交易所

14、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。A．1 B．2 C．3 D．4

15、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年

16、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。A．发行人 B．承销人 C．投资者

D．证券交易所

17、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

18、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。A．交收失误引起的风险  B．无权或越权代理而造成的风险  C．证券公司工作人员申报差错引起的风险  D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

19、有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。

A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累 D．防范证券商的经营风险

20、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范

D．网络设置购买中的招标管理

21、次级债务是指由银行发行的，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．不低于5年(包括5年)B．不低于3年(包括3年)C．不低于5年(不包括5年)D．不低于3年(不包括3年)

22、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。A．广泛的市场性 B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价的被操纵性

23、财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为__ A．超速动比率

B．主营业务收入增长率 C．总资产周转率 D．存货周转率

24、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

25、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。A．累计投标询价 B．初步询价 C．静态市盈率 D．动态市盈率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权

2、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金

3、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。A．费用 B．净利润 C．收益 D．成本

4、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到独立的顾问服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易

5、证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有__。A．内幕交易或操纵市场

B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 C．挪用客户资金

D．将资产管理业务和自营业务结合运作 E．与客户签订利润协议

6、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A．1 B．2 C．3 D．4

7、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是__。A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书

C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书

E．配股承销协议书

8、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。A．15% B．20% C．25% D．40%

9、基金管理公司的机构设置包括__。A．投资管理部门 B．风险管理部门 C．市场营销部门 D．基金运营部门 10、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。A．中国银监会 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国证监会

11、股票上市公告书的内容主要包括（）。A．重要声明与提示 B．股票上市情况

C．发行人、股东和实际控制人情况 D．其他重要事项

12、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。A．转证权 B．债权债务 C．权利义务

D．所有权、使用权

13、股票登记包括__。A．配股登记

B．首次公开发行登记 C．增发新股登记 D．除权登记

14、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管__。A．财务部门 B．风险监控部门 C．计算机管理中心 D．业务稽核部门

15、以下各项中，不属于指数化方法的是__。A．分层抽样法 B．优化法

C．收益最大化法 D．方差最小化法

16、发行新股时的律师费用属于（）。A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用募股

17、在__情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易

18、__与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A．债券回购成交通知单 B．交易系统生成的成交单 C．回购成交合同 D．附属协议

19、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型__。A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

20、__是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。A．负债股息 B．建业股息 C．股票股息 D．财产股息

21、基金市场的参与主体主要包括（）。A．基金投资人 B．基金管理人

C．基金监管与自律机构 D．基金托管人

22、__是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A．发行方案 B．基金契约 C．托管协议 D．招募说明书

23、证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于__。A．单个证券的方差 B．投资比例

C．证券之间的相关系数(协方差)D．离散标准差

24、股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。A．现值理论 B．预期理论

C．合理收益理论 D．流动性理论

25、引起股价变动的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景气变动

4.福建省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题 篇四

金的参与主体试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。

A．支付模式 B．收益情况

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求

2、股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择 3、2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债

B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债

C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在 4.41%～4.69%之间

D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债

4、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

6、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值

7、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

8、对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

9、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

10、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效

11、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

12、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

13、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__ A．100 100 B．100 500 C．500 1000 D．500 500 14、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

15、基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场 16、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所

17、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价

18、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A．深圳证券交易所B股市场 B．深圳证券交易所主板市场 C．上海证券交易所B股市场 D．上海证券交易所主板市场

19、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。A．4 B．3 C．5 D．2

20、公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。

A．通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理

B．公司的财务状况、盈利能力 C．自己的债权能否收回

D．公司短期偿债能力和长期偿债能力

21、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。A．债券基金 B．封闭式基金 C．股票基金 D．开放式基金

22、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

23、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

24、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率

C．中央银行在公开市场上大量买入证券 D．政府大幅降低税率

25、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。A．标的物 B．质押品 C．担保品 D．衍生品

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括__。A．基金管理公司的董事长

B．基金管理公司的总经理、副总经理 C．基金管理公司的督察长

D．基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理

2、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的__日前置备于本公司，供股东查阅。A．10 B．15 C．20 D．30

3、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

4、我国现行的委托买卖指令有（）。A．市价委托 B．限价委托

C．停止损失委托

D．停止损失限价委托

5、基金的会计核算涉及（）等经营活动。A．基金的投资交易 B．基金申购赎回 C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金资产估值

6、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

7、凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于__。A．申请购买手续不同 B．到期兑付方式不同 C．承办机构不同 D．发行对象不同

8、按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为__。A．增长类 B．周期类 C．稳定类 D．能源类

9、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括__。A．罚款停业 B．托管、监管 C．行政重组 D．撤销

10、已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（）亿元人民币。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

11、基金买卖股票时，印花税税率为__。A．1.0‰ B．1.5‰ C．2.0‰ D．2.5‰

12、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。A．交易形式

B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求

13、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。A．健全性原则 B．独立性原则 C．制衡性原则 D．防火墙原则

14、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是__。A．应当向中国证监会申请

B．应当通过所在机构向中国证监会申请 C．应当直接向证券中国证券业协会申请

D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

15、关于证券发行市场，下列论述正确的有__。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

16、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

17、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下

18、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。

A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

19、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

20、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

21、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)B．公告刊登日(T日)C．权益登记日(T+3日)D．现金红利发放日(T+8日)

22、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

23、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了__。A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

B．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》 C．《凭证式国债质押贷款方法》

D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

24、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。A．75% B．90% C．15% D．30% 25、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。A．中国银监会 B．财政部