iso22000内部审核报告

iso22000内部审核报告（精选10篇）

1.iso22000内部审核报告 篇一

内部审核控制程序（ISO9001-2015）1 目的 本程序规定企业内部审核实施的要点、方法及控制要求，验证企业质量管理体系是否符合策划的安排、和ISO9001质量管理体系：2015版标准的要求，是否得到有效实施和获得绩效，为质量管理体系的改进和完善提供依据。本程序适用于公司内部的质量管理体系的审核活动。2 适用范围 适用企业内部的质量体系、过程及产品审核。职责

3.1 管理者代表/质管部经理负责内部审核的组织和协调工作，任命审核组长，审批内部审核计划和审核报告。

3.2 审核组长负责制定《审核实施计划》，并编写和提交审核报告。3.3 审核员按照任务分工协助审核组长执行审核实施计划，编制内审检查表，实施现场审核。

3.4 各受审核部门配合审核小组实施内审，对审核中发现的问题及时进行整改。工作程序 4.1 审核计划 4.1.1质管部经理组织制定《内审计划》（包括体系审核、制造过程审核、产品审核）。一般情况下对公司质量管理体系涉及的各部门内部审核至少每年一次。

4.1.2 体系审核计划无论采取集中或滚动审核，都要确保每年在管理评审之前，至少涉及企业所有过程的一轮完整的循环内审。对于重要的生产、APQP等过程，应保证每年至少两轮内审。在下列情况下，可增加内审频次： 1)企业质量体系发生重大变化； 2)产品结构发生重大变化； 3)顾客投诉突然增多，或发生重大质量事故。4.1.3制造过程审核频次为对每个过程每至少一次。每一次审核可以分为多个时间段完成，审核应覆盖所有的工序，当出现以下情况时，经批准可增加过程审核频次： 1)更换生产地点； 2)生产工艺的改变； 3)内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加； 4）主要供应商变更； 4.1.4 产品审核的对象为经检验合格已入库的产品，审核频次为每类产品每至少一次。对于客户有特殊要求、顾客抱怨较多或质量不稳定的产品应优先作为审核对象或增加审核频次。4.2 体系审核准备 4.2.1 成立审核组：由管理者代表/质管部经理认命审核组长组建审核组，选择审核员。审核组成员应具备内审员资格，以确保审核的独立性和公正性。4.2.2 发放审核实施计划：审核组长编制《内部审核实施计划》，经管理者代表/质管部经理批准后予以发放和实施。4.2.2.1 《内部审核实施计划》的内容包括： 1)审核的目的、范围和依据；

2)审核组的成员和分工； 3)审核日期和日程安排；

4）受审核部门及审核内容。

4.2.2.2 质量体系审核方法 审核员通过面谈、提问、观察被审核人员的操作、查看文件、抽样检查现场的相关记录/计划/报告、查看相关的顾客反馈信息或其它外部信息等方式收集与被审核过程的有关的信息。4.3 体系审核实施 4.3.1 召开首次会议 正式审核前管理者代表组织召开由受审核部门负责人、审核组成员及其他有关人员参加并签到的首次会议。会议内容： 1）简介本次审核的安排。2）最终落实审核事项和日程安排。

4.3.2 现场审核 内审员按检查表内容进行现场审核，收集客观证据，并作好记录。

4.3.3 对审核结果进行评价 审核组将审核发现的事实与审核标准对比，确定不符合项，填写《内部质量体系审核不合格报告单》，得到受审核方主管人员的认可。经审核组长签字确认后，交由受审核部门进行整改。

4.3.4 不符合项的性质划分： 4.3.4.1 一般不符合项：未按有关质量管理体系文件规定实施或实施效果未达到规定要求的轻微的、个别的、偶然的不合格。

4.3.4.2 严重不符合项：与质量管理体系标准要求严重不符合，出现系统性不符合，产品和服务质量产生严重后果。4.3.5 召开末次会议

审核结束前管理者代表召开由受审核部门负责人、审核组成员及其他有关人员参加并签到的末次会议。会议内容主要由审核组长介绍本次审核的情况，宣读不符合项报告和报告本次审核的结论。4.3.5.1 管理者代表对审核结论进行评价，并提出具体的纠正措施要求。4.3.5.2 责任部门在收到《内部质量体系审核不合格报告单》后，制定纠正措施并予以纠正。4.3.5.3 审核组长负责监督纠正措施的实施，内审员对措施的实施效果进行验证。4.3.6 审核报告的编写，批准和发放

4.3.6.1 审核报告的内容： 1）审核的目的、范围、依据的文件； 2）审核日期与审核组成员； 3）不符合项汇总结果； 4）审核结论；

4.3.6.2 审核报告由审核组长编写并得到管理者代表的批准，发给相关部门负责人和受审核部门。4.3.6.3 审核报告作为管理评审的输入内容之一。4.4 过程审核 由体系审核小组实施审核和编制过程审核报告。4.4.1过程审核主要内容 审核制造过程是否按“APQP”进行，其主要表现在以下方面： 1）是否按FMEA规定的反应计划执行；

2）生产过程是否严格按控制计划执行； 3）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；

4）生产过程确定的质量目标是否达成； 5）初始过程能力、稳定过程能力是否达到要求。4.4.2 按4.4.1内容编制审核对象的过程审核检查表。

4.4.3 按过程审核检查表进行过程审核，对不符合项开出不符合报告由责任部门实施改进。

4.4.4 跟踪不符合项改进成果直至关闭后，编制过程审核报告。

4.5 产品审核

产品审核一般由质量工程师进行。4.5.1 编制审核对象的产品审核报告和检验记录表，其内容包含抽样方法、样本数量、原材料的化学分析结果、以往发生的质量问题项复查、毛坯尺寸检验编号及检验结果，本公司机加工全尺寸的检验方法和检验结果； 4.5.2 对样品进行编号；

4.5.3 对样品实施全尺寸检查、填写检验记录；

4.5.4 审核出的不符合项，由制造部门和工艺工程师实施改进；

4.5.5 根据检测数据，如实填写产品审核报告。相关记录 《内审计划》 《内部审核实施计划》 《内审检查表》 《内审报告》

《内部质量体系审核不合格报告单》 《内审会议签到表》

2.财务报告内部审核报告 篇二

根据深圳证券交易所关于对财务报告披露的相关规定及公司《内部审计管理制度》的规定，作为公司的内审部门，我们对公司即将披露的XXXX年XX季度财务报告的相关数据和指标进行了审计。

在对XXXX年XX季度财务报告进行审计过程中，我们严格按照深圳证券交易所及公司《内部审计管理制度》的有关规定，重点关注了以下内容：（1）财务报表编制是否遵守《企业会计准则》及相关规定；（2）会计政策与会计估计是否合理、是否发生变更；（3）是否存在重大异常事项；（4）是否满足持续经营假设；（5）与财务报告相关的内部控制是否存在重大缺陷或重大风险。

我们认为，公司XXXX年XX季度财务报告的相关数据和指标不存在重大误差。

XXXX公司审计部

负责人：XXX

审核人：XXX

3.公司内部审核报告 篇三

内审目的、准则、范围和审核发现 1.1 目 的

为保持公司管理体系运行的有效性，通过对管理体系符合性、有效性、适宜性的审核，审核管理体系文件是否有效、管理体系是否按照要求运行，并实现自我完善，以达到预防和降低检测风险，实现质量体系的持续改进。1.2 准 则

《检测和校准实验室能力认可准则》(CNAS/CL01:2006)； 《实验室资质认定评审准则》（国认实函﹝2006﹞141号）； 体系文件《质量手册》《程序文件》；

《质量管理体系要求》ISO9000和其他一些规范性文件。1.3 范 围

管理体系文件涉及的所有要素，包括管理要素和技术要素。检测工作涉及到的所有科室、人员，包括：最高管理者、技术负责人、质量负责人、各检测室等。1.4 审核发现：

内审组根据审核计划，组织了公司本质量体系内部审核工作，4名内审员分为2组分别对检测工作涉及到的所有科室、人员，包括：最高管理者、技术负责人、质量负责人、检测室等进行了审核，覆盖了公司管理体系文件涉及的所有要素，包括管理要素和技术要素。

内审组根据评审准则和公司体系文件对公司质量管理体系的运行和管理状况进行了审核，通过1天的审核，以及内审组同审核对象的沟通，本次审核针对发现管理体系运行中的存在的突出问题共开出3个不合格项、18个观察项。审核采用检查质量文件、质量记录、查看检测场所等方式，覆盖了体系全部要素。在审核中内审组在审核的同时对质量管理体系文件进行了学习宣贯，本次审核活动按照预定的计划进行，基本达到了预期目的，审核中发现的主要问题有如下几点：

1.4.1文件方面：体系文件中组织机构与现实不符，导致部门和人员职责不明； 1.4.2设备管理方面：设备档案不全、没有安全防护设施、三色标示不全、无自校记录；

1.4.3人员方面：人员档案不全、人员分工和职责不明确、没有任命文件； 1.4.4质量记录方面：委托单填写不完整和不明确、检测记录填写、修改不规范。2

内审不合格报告情况

此次内审开出的不合格项主要表现在设备管理、人员培训和文件管理方面。3

内审结论和改进建议 3.1 内审结论

经过一天的审核，经内审组讨论认为：本公司的检测工作基本符合管理体系文件的各项规定，管理体系能够持续有效运行，基本符合《检测和校准实验室能力认可准则》CNAS/CL01:2006、《实验室资质认定评审准则》（国认实函 [2006]141号）、《质量管理体系要求》ISO9000和公司体系文件等相关规定，未出现严重不符合。3.2改进建议

为确保公司管理体系能持续符合相关规定，针对本次审核所发现的问题，审核组提出以下建议：

3.2.1各相关人员和科室应认真学习《实验室资质认定评审准则》、《质量手册》和《程序文件》等规定，严格按要求开展质量管理和检测工作； 3.2.2调整组织机构、明确关健岗位人员分工、确定人员职责；

3.2.3各科室和人员加强沟通，按管理体系文件规定履行职责，增强记录意识，对质量管理和技术运作的各个环节按规定进行记录，作为证据材料妥善保管； 3.2.4对内外部文件进行清理，按要求标识、控制、管理和使用，防止误用作废文件而影响检测质量；

3.2.5及时修改和完善不适用的记录表式，确保持续符合准则要求；

3.2.6及时完善人员、设备档案、建立内外部文件清单、有效标准规范及作废标准规范清单；

3.2.7对本次审核中发现的不符合项，由相关责任科室和责任人在约定的时间内完成纠正措施，将纠正材料报内审组，由内审员或质量监督员跟踪验证，并在下一次内审中予以关注，以防再次出现。

由于本次审核是抽样检查，故存在一定风险和局限性，没有发现不符合的不一定全都是符合《准则》要求，各相关科室和人员应以此为契机，在日常的工作中及时总结、发现，举一反三，对出现的或潜在的不符合及时制订纠正和预防措施，持续改进，以确保本公司的管理体系不断完善。

审核的深度和广度尚有欠缺，在今后的审核过程中不断学习和提高，将内审工作开展得更加深入和细致。本报告经质量负责人批准后，由办公室按文件控制要求，发放到各相关科室和人员。

编制人：

批准人：

4.管理体系内部审核报告 篇四

管理体系内部审核报告

最高管理者：

现就我中心2013年5月至今纠正措施和预防措施的执行情况向您汇报：

为更好地完成我中心实验室资质认证工作，自2013年5月20日起，我中心开始正式运行新编制的质量体系文件，完成了人员培训、实验室改造、仪器安装验收、仪器设备计量检定等各项工作，自今年9月开始，我中心开始开展了资质认证模拟实验，并于11月底完成所有模拟实验任务，现在，各项工作有条不紊地进行。

11月底。我们通过多种方式来查找实验室中存在的问题和可改进之处，如报告书核查、原始记录核查、内审等，针对发现的不符合项和潜在不符合项分别采取纠正和预防措施。各科室对各种检查的过程中均表现出对其工作的理解和认可，积极协助其完成检查并落实对不符合项的纠正和预防工作，从某种程度上来说，我们的管理体系文件已被全体员工正确理解并严格执行，我们的质量目标、服务理念是深入人心的并落到实处的，我们的管理体系是持续适用和有效的。

在最近的一次全部门全要素的内审中，共发现13个不符合项，现就此次内审具体情况说明如下：

一、内部审核计划完成情况：

根据我中心《XXX中心关于印发<2013年内审计划>的通知》（XXX[2013]17号）文件，2013年11月，中心组织有关人员组成两

个内审小组，及时编写了《XXX中心管理体内部审核策划》、“内审检查表”，并下发了《XXX中心关于开展2013内部审核工作的通知》（XXX[2013]23号），于2013年11月29日至11月30日开展了我中心首次内部审核；本次审核通过查、看、问、听的方式，对涉及的所有人员、岗位、部门按照中心管理体系文件、《实验室资质认定评审准则》及《食品检验机构资质认定评审准则》等为依据，开展了严格、认真的审核工作，很好地完成了今年的内部审核工作，达到了预期的目标。

二、质量体系内部审核综述： 1.不符合项总数及各部门分部。

此次内审共有不符合项13项，其中：实施性不符合项为9项，效果性不符合项4项。

中藏药检验科共有3项实施性不符合项目； 化学药检验科共有3项实施性不符合项目； 质量控制科共有2项效果性不符合项目；

业务科有2项效果性不符合项目、1项实施性不符合项目； 食品检验科有1项实施性不符合项目； 办公室有1项实施性不符合项目。

2.主要不符合项的说明及纠正措施完成情况。

此次内部审核出现的不符合项主要为实施性不符合与效果性不符合，如由于开展资质认证模拟实验时时间紧迫，仪器管理员未给经过检定合格的三台天平粘贴合格标识，属效果性不符合，在内部审核

后及时纠正，现三台天平均已在明显处粘贴合格标识；由于我中心业务用房紧张，化学药检验科将澄明度检测仪放至无窗户的留样室开展检测，这将有可能导致交叉污染出现实施性不符合，在内部审核后及时纠正，现已将放至仪器室2中，并增加避光窗帘保证暗室效果。

3.质量体系运行状况评价及改进意见。

质量体系运行内审结果表明，我中心质量管理体系文件基本符合《实验室资质认定评审准则》的要求,适合我中心实际情况，各部门在日常工作中总体上能按照文件规定要求开展质量管理，日常管理工作的过程控制意识得到明显提高，管理工作也逐步规范化，以客户为关注焦点的服务意识得到明显加强，并建立了纠正、预防不合格和持续改进的工作机制。半年来，未发生质量责任事故。总体来说，我中心质量管理体系运行基本有效，内审过程中发现的不符合项对我中心质量管理体系的整体运行无大的影响，审核组也提出了整改意见，供各部门参考，所有不符合项按照建议均已按照纠正措施在商定的时间内完成整改。我中心在以后的工作中应不断进行员工的思想教育，增强员工的质量责任意识，多组织学习、培训，努力提高自身素质，切实提高检验检测工作质量和水平，提供真实可靠的检验检测数据，为准确、客观评定食品药品质量提供科学的依据和手段，促进食品药品检验检测提高到新到水平。

办公室

5.0011GL-19内部审核报告 篇五

质量管理体系内部审核报告

编号： GLB-19

1.审核日期2006 年7月11日～2006 年7月12日

2.审核目的评价宣城康美运动器材有限公司质量管理体系运行的符合性、有效性，迎接

06年9月的认证审核。

3.审核准则

■ GB/T19001-2000 《质量管理体系 要求》

■ 质量手册（01/00版）、程序及相关体系文件、质量文件

■ 国家有关法律、法规、标准，及其它相关方要求

4.审核范围宣城康美运动器材有限公司质量管理体系覆盖范围内的所有部门、区域，和

所有过程；

审核取证期限：自2006年5月1日至审核时止;

审核条款：涉及 GB/T19001-2000中的全部条款

5.审核组成员：共4人，分成4个审核小组，其中；

审核组长：董跃华

组员:赵志国、向春光李三保

6．现场审核情况概述：

本次审核按质量手册8.2.2条款《内部审核控制程序》要求，编制了内审计划及实施计划并按计划进行了实施。

审核人员分成4个审核小组，各小组按要求分别编制了“检查表”；内审计划事先也送达受审核部门。

审核组在各部门配合下，按审核计划安排，分别到部门、现场，采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。审核组审核了包括公司领导、各部门管理层及有关职能部所等8个部门。

审核员发现的不合格项已向受审部门有关人员指明，并由他们确认，审核员还就不合格项与受审部门商讨了纠正措施和方法。本次审核共提出《不合格报告》共份，其中项一般不符合，项严重不符合，涉及条款有条；具体分布见附件1《不符合项分布表》。NO:

7．对质量管理体系有效性的综合评价：

■最高管理者带动员工对满足顾客和法律法规要求的重要性具有明确的认识，能履行

其承诺，管理职责明确，重视并参与对质量管理体系的建立、保持和推动持续改进

活动。但个别职能部门质量活动和人员中有责任不到位的情况。

■建立的质量方针和质量目标适合于组织的特点，体现了以顾客为关注焦点，并在组

织内得到沟通和理解，质量目标具有可测量性；但部分部门质量分目标的适宜性需

进一步修改，并应对测算方法作进一步明确；

8、质量管理体系文件的建立和实施经现场审核表明，其适宜性、充分性和有效性基本满足要

求；各部门质量体系文件基本能适应各自的需求。但在本次内审中仍发现一些存在问题； ■尚有部分部门对某些过程职责未能在文件中明确规定；

■有些程序未能完全按要求实施，或虽已实施，但却未能提供完整的证据和记录； ■各部门对部门的作业文件，未能对其作适合本部门操作的相应的展开、细化和相应

规定，使文件的实施带来了困难。

■ 部分记录表格的填写图省事，不完整，影响可追溯性；现场还存在未纳入体系控制的记录表格现象。

9、关键特性、特殊过程、活动，其人力资源的能力、意识和培训，基础设施的确定、提供和

维护，工作环境达到产品所需的要求等基本适宜、有效，能为实施、保持并持续改进体系有效性，满足顾客要求及增强顾客满意程度提供保证。

10、产品／服务、过程质量的符合性，满足顾客、适用法律、法规和预期用途的要求及质量

稳定。

■产品/服务的采购过程符合规定要求，确定并实施必要的验证活动基本满足要求。但

采购产品的供方评价还存在不严谨的现象；

■在产品实现过程中的过程和产品监视和测量活动,基本符合策划安排，但发现提供的部分记录不能表明产品实现符合接收准则；

■国家、地方、行业监督检查情况合格；

■发生过一般的顾客投诉，进行了及时有效地处理；顾客申／投诉和反馈的质量信息

及处理表明顾客对产品质量满意。

11、内审的策划、间隔和实施范围、深度及验证是适宜的；

12、纠正、预防措施对防止不合格再发生基本满足要求。

13、公司能通过对产品、过程的监视和测量，不合格品控制，内审、管理评审，纠正、预防

措施，数据分析等有系统的获得与产品质量有直接关系的信息，进行分析并用于持续改进质量管理体系的有效性。但各部门存在缺少明文规定获得和利用有关信息的方法，或没有按规定的方法付诸实施的需要改进的现象。

13、审核结论：

■公司建立并已正常运行2个月的质量管理体系基本满足GB/T 19001-2000标准的要

求，有能力提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品和服务。

■公司文件化质量体系基本得到实施，发展趋势总的来说是好的，但发展仍不平衡，特别是在第7条款产品实现的过程控制中仍有较大的差距，各部门程序文件或作业

文件还存在某些描述与实际运行不符的情况。

■公司质量方针和质量目标基本得到实现，现有质量体系是有效的。

■初步具备了自我发现自我改进的能力，但建立的持续改进机制实施的还不充分。

审核组认为：公司质量管理体系已基本具备接受第三方审核的条件。本次审核中提

到的主要存在问题，应引起各级领导及全体员工的高度重视，在对不合格项进行进一步整改落实的基础上，可以接受认证机构的审核。

14、跟踪验证方式

请存在不合格项的受审核方制定纠正措施，并将实施效果及证实材料，于7月30日

内提交审核组长进行书面验证。

15、其它需说明的事项

■体系运行以体系文件为依据，建议各部门，对本部门职工要经常宣讲体系文件，使

各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持

续有效。各部门要根据不合格报告举一反三，把存在问题摆出来，责任到人，考核

到人，限期完成。而不仅仅是在纸面上进行整改。真正把贯标工作落在实处，提高

组织的管理水平。

■质量文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门把程序文件

所列的质量记录的表式逐一整理，在实际运行中逐项落实，纠正原来不符合要求的表式，对所发的文件和所收到的文件按程序规定，进行签发、收录登记，使文件和

记录尽快趋于完善。

■对产品的标识和所处的检验和试验状态一定要标识清楚，各部门的领导和分管职能

人员要经常深入检查标识和状态的管理情况，以形成良好的习惯，促使管理工作上

台阶。

■进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改进、自我完善的机制，经常对照体

系文件与已有关的条款，查错堵漏。内部审核是抽样的，不是所有不合格项都能被

观察到，各部门对不合格项纠正时要做到举一反三，对已发现的不合格项，要抓紧

制定纠正措施。

■ 在贯彻落实ISO9001标准方面，各部门还有待进一步加强培训力度。

各部门、部门与质量体系有关的各个环节的管理人员和操作人员，都要针对性

地学习与已有关的文件内容，找出目前工作与质量体系文件要求的差距，进行整改。

只要我们针对此次审核中开出的不合格报告，认真分析原因，举一反三的制定纠正

措施，采取积极而不是应付的，切实而不是形式的，迅速而不是拖的态度来实施纠

正措施，在经过短期的整改后，通过第三方审核是完全可能的。

本报告及全部审核资料存办公室。

16、审核报告分发

范围：公司质量管理体系覆盖范围内所有部门

报告日期：2006 年7月14 日

审核组长（签字）：

批准：

附件：

1）不符合项分布表

2）06年度公司内审实施计划

3）06年度公司审核计划

4）内审检查表

5）内审首末次签到表

6）文件发放回收表

6.iso22000内部审核报告 篇六

质量管理体系内部审核报告

编 制：

审 批：

二〇一三年三月二十五日

一审核目的评价质量管理体系运行的符合性、有效性，验证公司的QEMS是否符合ISO9001:2008标准、体系文件以及相关法律法规要求，是否得到实施和保持。

二审核范围

公司产品实现过程涉及到的所有部门、场所和过程。

三审核准则

ISO9001：2008；公司质量管理体系文件；

适用的法律、法规；合同。

四审核日期

2013年3月23日～3月25日

五审核组

组长：

组员：

六 审核概况

本次审核是在审核组长的带领下，根据ISO9001：2008标准要求和公司质量管理体系文件，开展了此次审核。

根据质量手册8.2.2条款《内部审核控制程序》要求，编制了内审计划及实施计划并按计划进行了实施。

公司内审组成员在各部门的配合下，按照审核计划的安排，以客观、独立、系统的原则，采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门所提交的文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现的问题项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对2012年管理评审提出的问题落实情况进行了检查，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。

七 审核结果

本次审核未发现不符合项，发现的问题项存在以下方面：

1.有些部门对标准和体系文件的学习还不够到位，理解不够深刻，致使实际工作与体

系要求还存在一定差距；

2.记录清单还存在缺项、漏项等现象，部分记录表格的填写不规范、不完整，影响可追溯性；

3.对“数据分析”等条款的过程控制尚有待加强，并须留下相应作证记录；

4.个别部门未制定符合本单位要求的质量方针和质量目标，部分单位对质量目标的实现情况提供不出相关记录；

5.个别部门对在用的外来文件未及时更新，文件清单缺少法律法规部分；

6.部分主要设备的档案不完整，设备台账没有及时更新；

7.有些部门的各岗位职责需修订完善；

整体上，公司按照IS09001：2008标准建立、实施的质量管理体系能有效运行，具有防止不合格、满足顾客要求与法律法规的能力。

八 改进的建议

1.各部门领导要高度重视质量管理工作，应进一步加大体系文件的宣贯及执行力度，使实际工作能够按标准程序进行；

2.全公司要加强各岗位人员的培训，并对培训实施情况和效果进行跟踪验证，以利于人力资源的优化配置和持续改进；

3.体系运行以体系文件为依据，建议各部门对本部门员工要经常宣讲体系文件，使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持续有效。各部门要把存在的问题摆出来，责任到人，限期完成；

4.质量体系文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门根据体系运行的要求，对所使用的记录逐一整理，纠正原来不符合要求的格式，对所使用的文件按程序规定，进行登记归档，使文件和记录趋于完善；

5.各部门应对本部门质量体系运行情况进行自查，对本部门质量目标实现情况进行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程；

6.进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改进、自我完善的机制。内部审核是抽样的，不是所有不合格项都能被观察到，各部门对已发现的问题项，要抓紧制定纠正措

施；

7.各部门与质量体系有关的管理人员和操作人员，都要主动地学习相关的质量体系文件内容，找出目前工作与文件要求的差距，进行整改；

8.因此次审核是采取抽样的方式进行的，具有局限性，存在一定的风险，审核组不一定发现了全部的问题，因此，希望各受审核部门不要就事论事，应举一反三，对本部门存在的问题进行纠正，使公司质量管理体系更加符合ISO9001：2008标准。

九 主要成效

1.最高管理者带动员工对满足顾客和法律法规要求的重要性具有明确的认识，能履行其承诺，管理职责明确，重视并参与对质量管理体系的建立、保持和推动持续改进活动；

2.制定的质量方针和质量目标适合于公司的特点，体现了以顾客为关注焦点，并在公司内得到沟通和理解，质量目标具有可测量性；但部分部门质量分解目标的测算方法需要明确；

3.公司能通过对产品、过程的监视和测量，不合格品控制，内审、纠正、预防措施等有系统的获得与产品质量有直接关系的信息，进行分析并用于持续改进质量管理体系的有效性。但各部门存在缺少获得和利用有关信息的方法和没有按规定的方法付诸实施而需要改进的现象。

7.iso22000内部审核报告 篇七

审核要点： ①是否编制程序，规定了标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置 ②记录的是否控制清晰易于识别和检索 五.管理职责 5.1管理承诺 审核要点：

最高管理者对标准5个方面的管理承诺提供了哪些依据 5.2以顾客为关注焦点

审核要点：

①如何确保顾客要求得到确定 ②如何确保顾客要求得到满足 ③如何判定顾客要求得到满足 5.3质量方针 审核要点： ①是否形成文件，内容是否满足要求

②质量方针的批准及持续适宜性方面是否得到评审 ③组织如何沟通理解质量方针 5.4 策划 5.4.1质量目标 审核要点：

（1）质量目标是否以质量方针的框架展开（2）是否在层次上进行分解建立部门的质量目标（3）目标的实现情况

5.4.2质量管理体系策划

审核要点：（1）质量管理体系是如何进行策划的（2）在质量管理体系更改的情况下，策划如何进行

（3）如何在实施时保持质量管理体系的完整性 5.5职责、权限和沟通 5.5.1职责和权限

审核要点：（1）各职能部门各层次人员的职责是否规定（2）是否进行了沟通 5.5.2管理者代表 审核要点：（1）管理者代表是否由最高管理者任命是否本公司管理层一员（2）管理者代表是否清楚职责，执行情况如何 5.5.3内部沟通

审核要点：（1）组织内部需要沟通的事项（2）沟通的方式是否达到沟通的效果 5.6管理评审 5.6.1总则

审核要点：（1）管理评审的时间是否符合规定（2）如何对适宜、充分、有效性作出评价（3）查管理评审记录是否保存（查计划、输入文件、记录、报告、整改计划）5.6.2评审输入 审核要点： 管理评审输入信息是否完整和充实

（查输入文件）5.6.3评审输出

审核要点：（1）管理评审的结论是否适宜

（查管理评审报告）（2）管理评审提出的整改要求是否落实（查管理评审整改记录）六.资源管理 6.1资源提供 审核要点：（1）所需的资源如何确定（2）为体系有效运行提供了哪些资源？能否满足要求 6.2人力资源 6.2.1总则

审核要点：

（1）如何证明从事影响产品与要求符合性的人员是能够胜任的（2）其能力如何评价 6.2.2能力、意识和培训

审核要点：（1）是否明确各岗位人员的能力要求、满足要求的证据（2）是否保存了培训记录（3）对提供的培训是否有效 6.3基础设施 审核要点：

（1）组织是否确定了所需的设施

（2）对设施的维护情况如何 6.4工作环境 审核要点： 工作环境是否满足、是否得到管理

七、产品实现

7.1产品实现过程的策划 审核要点：（1）是否对产品实现过程进行策划（2）是否编制了质量计划、内容是否适当 7.2与顾客有关的过程 7.2.1与产品有关的要求的确定

审核要点：

（1）如何确定与产品有关的要求

（2）与产品有关的法律、法规要求是否明确 7.2.2 与产品有关的要求的评审 审核要点： ①产品有关要求规定是否明确 ②抽查合同评审记录

③产品要求变更是如何处理

7.2.3 顾客沟通

审核要点： 是否安排了与顾客的沟通、实施如何 7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发策划 审核要点：（1）设计和开发策划形成的文件内容是否完整（2）是否明确和规定了接口要求 7.3.2 设计和开发输入 审核要点：（1）设计和开发输入形成的文件内容是否完整充分（2）是否对设计输入进行了评审 7.3.3 设计和开发的输出 审核要点：（1）设计输出的文件有哪些是否满足要求（2）设计输出文件是否经过审批

7.3.4设计和开发评审

审核要点：（1）设计评审阶段如何划分是否适宜（2）查各阶评审记录是否符合要求（3）对提出的问题是否采取了必要的措施 7.3.5设计和开发验证 审核要点：

（1）如何对设计和开发的输出加以跟踪验证（2）查验证记录（3）对提出的问题是否采取了必要的措施 7.3.6设计和开发确认 审核要点：

（1）如何进行设计确认，是否符合要求

（2）查确认结果及跟踪措施实施情况记录（3）对提出的问题是否采取了必要的措施

7.3.7设计和开发更改的控制 审核要点：（1）设计更改是否进行了审批（2）设计更改评审的结果和跟踪措施是否予以记录 7.4采购

7.4.1采购过程

审核要点：（1）是否制订了选择、评价和重新评价供方的准则、是否适当（2）对供方是否进行了评价、查评价记录（3）如何对供方进行控制 7.4.2采购信息

审核要点： 采购信息包括那些，是否充分适宜 7.4.3采购产品的验证

审核要点：（1）组织如何对采购产品进行检验（2）查组织是否到供方现场进行验证，是否形成记录 7.5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供控制

审核要点：（1）是否确定所需的信息及作业指导书生产现场是否能得到作业文件（2）是否获得适宜的生产和服务提供的设备是否进行了维护保养（3）是否获得监视和测量装置（4）如何控制产品放行交付和交付后的活动 7.5.2生产和服务提供过程的确认 审核要点：（1）组织确定的特殊过程有哪些（2）对特殊过程是否进行了确认是否保存了记录（3）再确认的安排 7.5.3标识和可追溯性

审核要点：（1）采用何种方法进行产品和状态标识，实施情况如何（2）可追溯性标识的方法，实施情况如何 7.5.4顾客财产

审核重点：（1）顾客的财产包括哪些，是否受控（2）如有丢失和损坏如何处理 7.5.5产品防护

审核要点：（1）查产品的防护标识、搬运、包装是否符合规定要求（2）是否制定了防护规范，执行情况（3）查库房的管理情况如何 7.6监视和测量的控制

审核要点：（1）如何确定所需的监视和测量装置（2）是否按规定进行检定或校准，是否进行标识（3）计算机软件用于监视和测量时是否进行确认 八.测量、分析和改进 8.1总则 审核要点：（1）如何对监视、测量、分析和改进过程进行策划的实施情况（2）如何识别所需的统计技术、应用情况 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意

审核要点：（1）对顾客满意程度的信息规定了那些收集和分析方法（2）信息的结果为持续改进提供了什么依据 8.2.2内部审核

审核要点：（1）查审核计划的安排是否符合标准要求

（2）审核员资格是否满足要求（3）抽查内审记录 ①审核计划、检查表、记录是否覆盖完整 ②审核员是否审核了自己的工作 ③审核报告及审核结论是否完整、适宜

④不合格报告及纠正措施验证情况 8.2.3过程的监视和测量 审核要点：（1）如何对QMS所需的过程进行监视和测量（2）当未能达到所策划的结果是否采取适当的纠正措施 8.2.4产品的监视的测量

审核要点：（1）是否规定了监视和测量的接收准则（2）是否保持符合接收准则的证据及有授权人放行产品的人员签字（抽查各阶段的检验记录：采购、过程、最终）（3）对未经监视和测量的产品进行放行是否由审批人签字 8.3不合格品控制

审核要点：（1）是否制定了形成文件的程序（2）如何识别和控制不合格品（3）对不合格品如何处置，纠正后是否再次验证（抽查不合格品评审、处置记录）8.4 数据分析 审核要点：（1）对哪些数据进行了收集，对这些数据进行分析的方法（2）分析结果提供了哪些信息，信息的利用如何 8.5改进 8.5.1持续改进 审核要点：（1）组织怎样识别各种持续改进的机会（2）组织采取了哪些适当的方式实现持续改进，效果如何

8.5.2纠正措施 审核要点：（1）是否建立了形成文件的程序（2）抽查纠正措施的实施情况记录。效果如何 8.5.3预防措施

8.iso22000内部审核报告 篇八

质量负责人XXX

XXX环境监测站依据实验室资质认定评审准则工作的要求和2010年内审计划安排，以《实验室资质认定评审准则》、以及我站发布的质量手册、程序文件、作业指导书、相关技术标准及规范为依据，于2010年11月11－12日对XXX环境监测站自2009年11月首次通过计量认证以来管理体系运行的有效性和符合性情况进行了集中式的全面审核。

为做好本次内部审核工作，本次内部审核工作做了较充分的准备，审核实施前，内审组组织内审组全体人员学习站的管理体系文件，同时结合以往的内审情况，交流切磋体系审核的体会、审核要点以及审核的方法、判标合理性等，理清了在审核过程中模糊概念；对管理体系审核的方法和审核技巧有进一步的提升；同时就如何合理选择抽样的样本、审核记录、不符合项事实描述均作了充分的讨论和交流；做好内部审核前的准备工作，以此来提高管理体系内审活动的有效性。审核前各审核组长依据实验室资质认定评审准则和我站发布的管理体系文件，编写内审检查表，于11月11－12日对我站管理体系认可准则所涉及的所有要素、覆盖的部门、场所和涉及的人员实施了全面的审核。

首先，由审核组长主持召开了首次会议，向受审核方介绍了本次审核的方法，传达了审核计划，申明审核目的、范围和依据，强调了审核的原则，双方对不清楚的问题交换了意见，随后审核组分2个小组先后到站4个科室进行了现场审核，内审员采用面

1谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对站长、质量负责人、技术负责人、授权人签字人、监测室、分析室、质控室和办公室等进行了认真细致的检查与审核，对各部门体系运行情况进行了全面的检查，将检查结果详细地记录在事先准备的内审检查表中。

内审中，内审组对以前审核中发现不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对2009年管理评审中提出的问题落实情况进行了检查，内审组发现本站建立的管理体系文件是一套文件化的完整的受控的体系文件。从2个内审小组的内部审核情况来看，站管理体系的质量方针、目标在相关场合用不同的方式得到了宣贯，站的管理目标已经分解到各部门，以保证站管理目标的实现。但是另一方面，由于体系建立的时间还不长，全体人员对于体系文件的内容的理解还有待加强，主要问题是员工对质量手，册、程序文件和体系的相关要求及规定的理解和掌握程度不够，对体系的一些细节要求方面执行情况还不是很好，比如设施和环境条件、设备的管理、现场的管理和原始的监测分析记录填写等方面还存在一些问题。

内审组成员经过认真的汇总与分析，并按照文件规定，对各部门在体系文件运行过程中存在的问题开出了不符合项报告，共开列不符合报告9项。审核组要求各受审核部门在规定要求的时限内认真地分析不符合发生的原因，采取切实有效的纠正措施，并认真地实施纠正，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。审核组在末次会议之前与被审核部门进行沟通，通报

了本次审核的结果，随后召开了本次内审的末次会议，审核组长宣布本次内审在管理者代表的指导下，审核前各部门负责人在内部进行了动员，使全体人员能认识到审核的重要性，在被审核部门的支持和各位同事的积极配合下，经过全体内审员的努力，审核进展顺利，圆满完成了各项任务，达到了预期的目的。审核结束后，审核组要求各部门负责人继续加强管理，办公室应组织相关程序内容的培训，监测室和分析室分别做好现场环境和设施管理工作，质控室要加强监测工作的质量控制和监督，使本站管理体系在有效控制下保持正常运行，促使本站真正提高实验室的检测能力，确保检测结果准确。

本次内部审核也具有明显的局限性。本次内审按部门采取集中的方式进行审核，多个要素重复检查，其缺点是深度不够。而且本次内审是我站管理体系2009年通过实验室资质认证以来的初次内审，内审组的审核经验欠缺，编制的检查表有片面和不足的地方，在以后的内审中需不断改进，提高工作水平和能力。

本次内审组成员经过认真的汇总与分析，本次审核未发现严重不符合项，一般不符合项6项，涉及的要素有2个管理要素和1个技术要素，涉及4个被审核科室。具体的不符合项统计见“内部审核不符合项分布表”。

通过开列的不符合项来看，部份科室对体系文件的学习还不够到位，致使实际工作与体系要求不相符，在原始记录填写方面还存在漏写、空项、涂改和记录数据不规范等情况，产生的问题有许多是共性的。所以，要通过进一步认真学习评审准则和质量

体系文件，加深认识和理解，管理部门落实好各项质量职责，部门负责人加强监督，保证质量体系正常运行，监测工作持续改进。审核组要求各受审核部门在规定要求的时限内认真地分析不符合发生的原因，采取切实有效的纠正措施，并认真地实施纠正。不符合项的责任部门必须于11月15日前制订出纠正措施计划，确定完成整改纠正措施的时间，并交内审组。审核组长组织做好对纠正措施实施情况的跟踪验证工作。

改进的建议：

1、领导要重视程度质量管理工作，认识到保持质量管理体系的正常运行，是自身生存和发展的基础，特别对重大项目管理过程加大监督检查力度，控制好影响监测工作质量的关键点，不断提高本站全体人员的质量意识，保证管理体系的有效运行和持续改进。

2、加强本站的内部管理，对本站管理体系运行情况进行监督、考核，不断提高本的管理水平，通过持续改进，加强监督机制，使本站监测工作不断进步，使本站的质量管理体系能够正常有效运转。

9.iso22000内部审核报告 篇九

一、选择题（在下列各题中选择一个你认为最合适的答案，添到空格中。15题，每题2分，共30分）

1、ISO9001-2008版标准于（）

A）2008年11月14日发布 B）ISO/TC176技术委员会编制的所有标准 C）ISO9000至ISO9004全部标准 D）A+B+C

2、通过使用资源和实施管理，将输入转化为输出的（）活动，可视为一个过程。A）一项 B）一项或一组 C）一组 D）B+C

3、顾客满意的含义是（）

A）没有顾客抱怨 B）要求顾客填写意见表 C）顾客对自己的要求被满足的程度的感受 D）A+C

4、外包过程控制的类型和程度包括（）

A）外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响

B）对外包过程控制的分担程度 C）通过应用7.4条款实现所需控制的能力 D）A+B+C

5、ISO9001-2008版标准对“形成文件的程序”要求是（）、上述内容都是）A）建立该程序，形成文件 B）建立该程序，形成文件，并加以实施和保持 C）一个文件可包括对一个或多个程序的要求 D）、一个形成文件的程序要求可以被包含在多个文件中。E）、上述内容都是

6、ISO9001-2008版管理者代表是（）A）本组织管理层中的一名成员 B 管理层中的一名成员 C）本组织的管理责任人

7、支持性服务是指（）运输、通讯或信息系统）A）运输、通讯 B）运输、通讯或信息系统

8、组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境是（）

A）工作时所处的条件 B）物理的、环境的和其他因素 C）噪音、温度、湿度、照明或天气 D）A+B+C

9、在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容之一是（）A）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则 B）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则 C）产品所要求的验证、确认、检验和试验活动，以及产品接收准则

10、设计和开发输出7。3。3的b条款内容可包括（）

A）采购信息 B）生产和服务提供的适当信息 C）可能包括产品防护的细节 D）A+B+C

11、在质量管理体系中影响产品要求符合性有以下()(A)直接人员(B)间接人员 C）任何都可能直接和间接承担任务的人员

12、标识和可追溯性是指（）

A）在产品实现的全过程使用适宜的方法识别产品的状态 B）针对监视和测量要求识别产品的状态 C）应控制产品的唯一性标识，并保持记录 D）A+B+C

13、根据标准，下面哪些记录是要求保存的（）A）管理评审、内审记录 B）教育、培训、技术和经验的适当记录 C）顾客财产发生丢失、损坏、发现不适用时，报告顾客并记录 D）A+B+C

14、内部审核实施时应做到（）

A）应编制形成文件的程序 B）规定审核的策划、实施以及形成记录和报告结果的职责和要求 C）应保持审核及结果的记录 D）A+B+C

15、在产品的监视和测量中，记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员是（）A）仓管员 B）质检员 C)部门行政领导

二、判断题（10题，每题2分，共20分）

（）1.ISO9001-2008标准中能力、意识和培训的要求体现了与ISO14001-2004标准兼容性。

（）2.管理评审的目的是确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。（）3.确认计算机软件满足预期用途能力的典型方法包括保持其适用性的配置管理。

（）4.使用适宜的监视和测量装置可为产品符合要求提供证据。

（）5.ISO和IAF于2008年8月20日发布联合公报，一致同意平稳转换全球应用最广的质量管理体系标准，实施ISO 9001:2008认证。

（）6.组织应识别影响产品符合性的外包过程，并实施控制。（）7.组织只需对满足顾客要求的生产和服务过程进行测量和监控。

（）8.组织应记录设计和开发评审结果及跟踪措施。（）9.为防止不符合，组织应评审所采取的纠正/预防措施。（）10.组织对用于测量和监控要求的软件，在使用前应进行确认。

三、多项选择题（在下列各题中选择一个或多个你认为最合适的答案，添到空格中。5题，每题2分，共10分）

1、以下哪些是顾客财产？（）

a.组织按顾客的要求，从顾客指定的某钢材厂购买的原材料

b.顾客提供的用于加工产品的模具

c.宾馆服务台保管的顾客的贵重物品和个人信息

d.某加工厂为加工顾客所需的设备时购买的零部件

2、在设计和开发输出时，以下（）应考虑以下的范围：

a.包含或引用产品接收准则 b.给出采购、生产和服务提供的适当信息 c.可能包括产品防护的细节 d.a+b+c 3.当在交付或开始使用后发现产品不合格时（）

a.采取措施，消除发现的不合格 b.采取措施，防止其原预期的使用或应用

c.组织应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施。

4、产品要求可由：（）a.顾客提出规定

b.组织预测顾客要求规定 c.法规规定

5、文件可采用任何形式或类型的（）

a.媒介；b.信息 c.媒体

四、填空题（5题，每题2分，共10分）

1在“7.3.1 设计和开发策划”中，设计和开发评审、验证和确认具有不同的目的。根据产品和组织的具体情况，可以。在“8.2.1 顾客满意”中增加了“注：监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、担保索赔和经销商报告之类的来源获得输入。”。对监视顾客 方面给出了进一步的说明。

3为使组织有效运行，必须 和管理众多相互关联的活动。

4在“7.2.1 与产品有关的要求的确定”中，增加“注：交付后活动包括诸如担保条款规定的措施、合同义务（例如，维护服务）、附加服务（例如，回收或最终处置）等”，有助于明确

5、法律法规要求可。

五、简答题（3题，每题10分，共30分）1.什么是外包过程？外包与采购二者有何区别？

答: 1)外包过程是经组识为质量管理体系所需的但由组织选择外部方实施的过程.2)采购是别人做产品.我来选择.仅选择不分担责任.而采购是我要求别人做产品.要按我的要求去做并对其过程进行控制.3)外包后也不免除组织的法律责任

4)外包过程要考虑其对提供满足要求的产品的能力的潜在影响.并通过应用7.4条款实现所需控制能力

2.在ISO9001-2008版标准中，过程方法内容做了相应修正，请就修正内容浅谈理解。

答: 1)对过程的内容进行调整.增加了将输入转化为输出的一项或一组活动称其为一个过程

2)为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理，可称之为“过程方法”。

3)必须确定和管理众多相互关联的话动.通过使用资源和实施管理.4)强调绩效和有效性

5)过程方法是ISO9001的核心,PDCA模式是具体体现

3、ISO/TC176对ISO9001-2008版标准转换过渡、实现的时限要求

答:1)2008.11.15前不准发2008版证书

2)2009.11.15后不再颁发2000版证书

3)2010.11.15后凡是有2000版标识证书一律作废

10.04-9-5内部审核报告 篇十

质 量 体 系 内 部 审 核 报 告

.一、审核的目的和范围：

审核的目的是验证管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的保持、实施和改进。

审核范围覆盖检测管理体系涉及到的所有部门和要求。

二、审核依据的标准和文件：

《实验室资质认定评审准则》、本公司程序文件

三、审核实施概况

1.审核日期：2012年11月9日

2.审核组成员：陈洪、瞿桂萍、赵云涛、浦琼英

3.审核过程简述：

本公司此次委派的4名内审员，以《实验室资质认定评审准则》十九个要素、程序文件之内部审核程序为此次内部审核的主要依据。在1天的审核时间内，将审核区域分为业务及档案室、电气试验室、工程检测试验室三个部分，瞿桂萍、浦琼英负责审核业务及档案室，陈洪、赵云涛负责审核电气试验室和工程检测试验室。由于这是本公司2012年的第一次内部审核，因此，审核范围覆盖检测管理体系所涉及到的所有部门和要求。

这次内审准确定性了不符合项8项，审核人员清楚填写了内部审核不符合项观察记录及纠正报告，针对不符合项制定了合理的纠正措施，明确了纠正时限及责任部门，并对纠正措施实施跟踪验证。

四、审核中发现的主要问题(摘要)

1.发现电气试验室直流发生器检定证书未装入袋内；

2.发现电气试验室的6月份存档报告017-2012试验报告未签检测人员的姓名；

3.发现电气试验室2台感应调压器油盖螺丝松动；

4.电气试验室检测人员不熟悉新标准《三相异步电动机试验方法。GB50150-2012；

5.现场发现电气试验室直流电阻仪表上无溯源标识；

6.发现工程检测试验室的水泥物理性能室的湿度未达到规范要求；

7.工程检测试验室见证取样类检测人员对新标准《建设用砂》GB/T14684-2011的修改部分不熟悉；

8.发现工程检测试验室已检测完毕的山砂未按要求及时摆放到设定好的已检区域，并且无样品流转标识。

五、前次审核后纠正措施的执行情况及效果

在前一次的内审之中发现的5个不合格项，业务及档案室、电气试验室、工程检测试验室都分别按照内审组的要求及时纠正，经跟踪验证后，未发现同类不符合的现象。而且，经过内审之后，能够及时的发现在工作中的不足，大大的提高了我们的工作效率，使我们的管理体系更加的完善

六、质量体系及其要素的符合性、有效性评价及改进意见建议

在这次内审中，从领导到检测人员，都认真的对我们的质量体系的各个要素进行了分析和总结，认为本公司管理体系基本符合评审准则十九个要素的所有要求，验证本公司质量体系及其要素符合实际工作的需要，是套有效的管理体系。

内审所反映出的8个不符合项，其中第1项是由于业务及档案室的管理人员对仪表的存档资料管理混乱造成的；第2项是由于检测人员和业务室及档案室成员未严格按照人员培训管理程序、记录管理程序中划分的职责认真

完成造成的；第3项是由于检测人员对设备管理程序，没有按照文件规定造成的；第4项和第7项都是由于检测人员平时对依据标准、规范的学习不够造成的；第5项是由于设备管理人员没有按照设备的管理程序执行造成的；第6项是由于检测人员没有严格按照程序文件中检测环境控制和保护程序规定的要求来严格执行造成的；第8项是由于检测人员未充分认识检测样品的管理对检测结果的判定具有佷大的影响，麻痹大意，不按照规定认真执行而造成的。根据在内审中发现的实际问题，责成各部门要经常的再学习质量管理体系文件。把质量管理体系文件贯穿到我们的实际工作中，把我们的工作做得更加的得体、扎实。

七、本审核报告分发清单

董事长：徐龙华

公司经理兼工程检测试验室技术负责人：尹平

质量负责人：陈洪

电气试验室技术负责人：张志国

业务及档案室主任：张雁

电气试验室主任：肖才迁

工程检测试验室主任：崔燕

八、附件(不符合项观察记录及纠正措施报告)

审核组长(签字)：