基金押题五题目

基金押题五题目（4篇）

1.基金押题五题目 篇一

基金押题卷一（题目）

单选题

(1)有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。

A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天

B、2个工作日 C、3天

D、3个工作日(4)根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。A、投资管理部门 B、风险管理部门 C、投资管理人员 D、内部监察人员

(6)与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。A、随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降 B、随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 C、可以通过分散投资有效避免较高的信用风险

D、可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险

(7)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告

B、半报告

C、报告

D、季度报告

(8)在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。

C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度(9)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般无期限

(10)基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代

B、20世纪50年代

C、20世纪60年代

D、20世纪70年代

(13)ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A、基金管理人 B、基金代销机构 C、证券交易所 D、基金托管人

(14)如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暂停基金估值。A、法定节假日

B、证券交易所暂停营业

C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D、基金公布年报

(17)独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不确定

(19)某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。

A、每五个工作日 B、每周 C、每两天 D、每日

(21)对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律为依据。A、《证券投资基金运作管理办法》 B、基金合同 C、《证券投资基金会计核算办法》 D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

(23)证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、进行个别证券选择 D、投资组合的修正

(24)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额

B、基金合同期限

C、最低募集份额总额

D、募集基金的目的和基金名称

(26)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价

B、有利于优化金融结构

C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险

(27)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。

A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币

(29)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度

B、一步到位式的正确反应

C、反应不足

D、没有反应

(30)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。A、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D、监督基金管理人的投资运作

(31)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A、本金

B、投资组合现时净值 C、保本基金到期收益总和 D、安全垫

(32)基金投资组合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募说明书 C、净值公告 D、定期报告(33)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构

B、企业

C、证券投资基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D、按照规定监督基金管理人的运作投资

(37)当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。A、随之降低 B、随之提高 C、保持不变 D、不确定

(38)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、一个月 B、两个月 C、三个月 D、六个月

(39)基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部门业务规章 C、业务操作手册 D、内部控制大纲

(40)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A、对冲保险策略

B、动态比例投资组合保险策略 C、衍生金融工具组合保险策略 D、CPPI(41)基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。

A、大于两倍的基金M的特雷诺指数 B、等于两倍的基金M的特雷诺指数 C、小于两倍的基金M的特雷诺指数 D、以上说法都不正确

(42)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、编制报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限

(43)证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。A、基金当事人 B、基金管理人 C、基金代销人 D、基金托管人

(44)因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。A、不承担责任 B、承担全部责任 C、承担连带责任 D、承担小部分责任

(45)关于M2测度，下列说法正确的是（）。A、M2测度是詹森指数的一种替代形式 B、M2测度是夏普指数的一种替代形式 C、M2测度是特瑞诺指数的一种替代形式 D、M2测度是信息比率的一种替代形式

(46)股票价格与每股净利润的比值被称为（）。A、市盈率 B、市净率 C、净值收益率 D、净现值

(47)根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。A、认购份额 B、净认购份额 C、净认购金额 D、认购金额

(48)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金公司

(50)在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证券交易所

(51)（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华夏基金管理公司 B、华安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A、合法、合规

B、全面性

C、审慎性

D、适时性

(55)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般无期限

(56)以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金信息披露管理办法》 C、《基金投资组合报告的编制及披露》 D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

(57)假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。A、两周累计收益率为零 B、两周累计上涨1% C、两周累计下跌1% D、两周累计收益率无法计算

(58)下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A、对基金进行有效的资产运作 B、分享基金财产收益

C、按照要求召开基金份额持有人大会 D、参与分配清算后的剩余基金财产

(59)公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A、法律形式不同 B、投资者的地位不同 C、基金营运依据不同 D、运作方式不同

(60)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征 B、缓征

C、按《基金法》征收 D、按《税法》征收

多选题

(61)通过对低市盈率股票的观察可发现（）。A、这一类股票的市场价格更接近于价值

B、这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票 C、这一类股票往往不是短期内的热点 D、这一类股票的价值往往被高估

(62)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。

A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础

B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握

C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D、基金分类有助于投资者获取收益

(63)结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金（）。A、投资于规定的证券 B、发行的对象不固定 C、通过募集方式设立 D、由专业的机构管理

(64)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元

(65)以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。A、指数化策略 B、债券互换 C、水平分析

D、免疫策略

(66)资产配置的情景综合分析法可用于（）。A、分析上市公司运营情况 B、确定投资者的风险承受能力 C、分析宏观经济形势

D、确定资产类别收益预期

(67)基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。A、员工自律

B、部门各级主管的检查监督

C、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

(68)假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（）。

A、当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元 B、投资者可以不必立即采用利率免疫策略

C、关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为110万元 D、无法判断

(69)科学合理的基金分类（）。

A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利

D、有利于监管部门实施更有效的分类监管

(70)关于开放式股票基金申购与赎回的说法，正确的是（）。A、在证券交易所进行 B、采用已知价交易原则

C、采用金额申购、份额赎回原则 D、申购费率不得超过申购金额的5%(71)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 C、对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账 D、计算并公告基金资产净值

(72)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。

A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间

D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(73)投资管理人员有（）情形时，督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。

A、拟离开工作岗位1个月以上 B、在其他非经营性机构兼职

C、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理 D、高级管理人员频繁更换公司

(74)运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。

A、仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B、不如全域比较有意义

C、同组基金之间的风险水平可能差异很大 D、要做到公平分组很困难

(75)构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（）。A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差

D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险

(76)关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

(77)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元(78)关于基金分类标准，以下说法正确的是（）。A、50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B、60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D、投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金

(79)关于基金托管人和基金管理人的税收，说法正确的是（）。A、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征营业税 B、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征企业所得税 C、对基金托管人从事基金管理活动取得的收入免征营业税

D、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入免征企业所得税(80)基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资禁止行为的监督

D、对基金管理人选择存款银行的监督(81)股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A、反映的经济关系 B、具有流通性

C、投资收益与风险大小 D、由证监会负责监管

(82)CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）。A、设定投资组合的价值底线

B、计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 C、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D、对组合进行修正

(83)下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法，正确的有（）。A、基金管理费按月支付

B、基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%，超出部分不计提管理费

C、基金管理费从基金资产中扣除

D、基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提(84)以下不属于我国基金运作监管的内容有（）。A、对基金募集申请的核准 B、基金信息披露的监管 C、对基金托管银行的监管

D、对基金行业高级管理人员的监管

(85)开放式基金托管人须履行的职责包括（）。A、资产保管 B、资金清算 C、资产核算

D、投资运作监督

(86)以下属于基金合同当事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、发起人

D、基金份额持有人

(87)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚

(88)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标

B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方

C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系(89)股票投资风格管理分为（）。A、消极型股票投资风格管理 B、中庸型股票投资风格管理 C、积极型股票投资风格管理 D、以上说法都正确

(90)以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。A、需要组织专家进行现场检查

B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查

C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

(91)下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。A、必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户 B、基金账户只能用于基金、国债以及其他债券的认购以及交易

C、个人投资者开立基金账户，须持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续 D、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或者基金账户(92)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（）。A、基金的投资目标 B、基金的风险水平

C、比较基准和时期的选择 D、基金组合的稳定性

(93)以下关于QDII基金估值规定，正确的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，并负有复核责任

B、基金份额净值应当至少每周结算披露一次

C、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露

D、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

(94)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。

A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量

B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值

(95)基金的会计责任主体包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代销机构 D、会计师事务所

(96)以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送

B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石

C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人(97)我国基金监管的具体目标包括（）。A、保护投资者利益 B、保护证券发行人

C、保证市场的公平、效率和透明 D、降低系统风险

(98)下列关于资本市场线的叙述，正确的是（）。

A、资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系 B、资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿 C、资本市场线以无风险收益率为截距

D、资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述(99)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A、扰乱正常秩序

B、侵害投资者合法权益 C、严重违法

D、信息披露所禁止的行为

(100)以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人

B、为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组

C、基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算 D、基金日常估值由基金管理人进行

(101)中国证券投资基金协会的职责包括（）。

A、依法维护基金管理公司等行业会员的合法权益

B、制定和实施行业自律规则

C、对从业人员实施资格管理和资格考试

D、开展行业研究、行业宣传等，推动行业创新

(102)开放式基金的非交易过户包括（）。A、继承

B、捐赠

C、司法强制执行

D、证监会认可的其他情形

(103)由中国证监会出台的部门规章有（）。A、证券投资基金信息披露指引

B、证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）C、上市开放式基金业务规则 D、上市开放式基金业务指引

(104)概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。

A、保守型管理 B、积极型管理 C、激进型管理 D、消极型管理

(105)货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A、流通受限的证券 B、国内信用评级机构评定的A-1或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、剩余期限超过397天的债券

(106)管理人有下列情形的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除职务（）。A、最近1年受行业纪律处分

B、最近1年证券交易所公开谴责1次以上 C、擅离职守

D、最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话1次以上(107)下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的是（）。

A、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B、每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益(108)对后台管理系统的主要规范包括（）。

A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 B、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征 D、应当具备交易清算、资助处理的功能

(109)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已实现利润的90% C、一般采用现金方式分红

D、应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损(110)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A、“内置”模式

B、“外置”模式

C、“封闭”模式

D、“混合”模式

判断题

(111)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A、正确 B、错误

(112)对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。A、正确 B、错误

(113)强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。A、正确 B、错误

(114)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。A、正确 B、错误

(115)实施积极的股票风格管理一般不仅需要能够准确地预测股票未来收益，而且需要考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误

(116)货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现金的理想场所。A、正确 B、错误

(117)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。A、正确 B、错误

(118)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。A、正确 B、错误

(119)尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。A、正确 B、错误

(120)根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与未来预期即期利率之间的差额。A、正确 B、错误

(121)投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。A、正确 B、错误

(122)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误

(123)基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。A、正确 B、错误

(124)几何平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。A、正确 B、错误

(125)基金信息披露的规范性文件主要包括基金信息披露内容与格式准则和基金信息披露编报规则及相关XBRL模型。A、正确 B、错误

(126)以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围。A、正确 B、错误

(127)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。A、正确 B、错误

(128)对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂不考虑负债。A、正确 B、错误

(129)按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。A、正确 B、错误

(130)股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。A、正确 B、错误

(131)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。A、正确 B、错误

(132)基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。A、正确 B、错误

(133)债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限增长而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。A、正确 B、错误

(134)股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了积极管理与消极管理开始相互借鉴，相互融合。A、正确 B、错误

(135)证券投资基金募集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。A、正确 B、错误

(136)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误

(137)在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。A、正确 B、错误

(138)如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。A、正确 B、错误

(139)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A、正确 B、错误(140)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A、正确 B、错误

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。A、正确 B、错误

(142)将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。A、正确 B、错误

(143)货币市场基金是开放式基金的一种，其投资风格与股票型开放式基金是一样的。A、正确 B、错误

(144)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误

(145)久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。A、正确 B、错误

(146)基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。A、正确 B、错误

(147)股票基金的贝塔值=基金净值变化率/股票指数变化率。A、正确 B、错误

(148)基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。（）A、正确 B、错误

(149)资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。A、正确 B、错误

(150)证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。A、正确 B、错误

2.基金押题卷三(题目)范文 篇二

(1)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。A 报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告

(2)对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了()。A 防止基金的异常交易行为

B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平

(3)基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境

D 基金产品的类型

(4)当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定

(5)直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过()实现的。A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网

(6)根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。

A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部

(7)资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。A 较小 B 较高 C 适度 D 为零

(8)目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。A 月 B 季 C 日 D 周

(9)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月

(10)已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。A 3% B 5% C 7% D 9%(11)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率

(12)证券投资基金市场营销活动的首要环节为()。A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场

(13)基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。A T B T+1 C T+2 D T+3(14)基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。

A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告

(15)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A 15% B 10% C 20% D 5%(16)关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()。

A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让

C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请

D 基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权

(17)基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式()。

A 通知基金投资人,并报告证监会 B 通知基金管理人,并报告证监会 C 通知基金管理人,并报告银监会 D 通知基金投资人,并报告银监会

(18)以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A 赎回可以通过基金管理人通过电话进行 B 采用金额赎回的原则

C 在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回 D 赎回的工作日为证券交易所交易日

(19)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A 净值公告 B 半报告 C 报告 D 季度报告

(20)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。A 10% B 5% C 3% D 1%(21)下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4(22)在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴应纳税所得额的()个人所得税。A 20% B 10% C 15% D 5%(23)不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。A 一个月 B 半年 C 三年 D 五年(24)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A 编制报告 B 更换基金管理人 C 转换基金运作方式 D 延长基金合同期限

(25)某10年期、半年付息一次的付息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为()。A 8.6 B 5 C 8.85 D 8.27(26)基金主要投资比例应符合（）。

A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5% B 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券

C 法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容

D 对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%(27)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A 现金流不能进行再投资

B 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资

C 投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D 以上都不对

(28)关于基金时间加权收益率的说法,正确的是()。A 不能更准确的对基金的真实投资表现作出衡量 B 基金时间加权收益率和简单收益率的计算类似 C 未考虑到分红再投资

D 假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资

(29)不属于基金巨额赎回的有()。

A 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(30)（）属于消极型资产配置策略。A 投资组合保险策略 B 动态资产配置策略 C 买入并持有策略 D 恒定混合策略

(31)一般来说,ETF的运作特点不包括()。A 被动操作的指数型基金 B 独特的实物申购、赎回机制

C 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D 保证获得投资本金

(32)目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。A 4 B 5 C 3 D 6(33)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A 水平

B 向右下方倾斜 C 向右上方倾斜 D 方向不能判断

(34)在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单元为()。A 0.0001 B 0.01 C 0.001 D 0.1(35)基金期末可供分配利润为()。

A 期末资产负债表中未分配利润中已实现部分

B 期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C 期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D 期末资产负债表中未分配利润的数额

(36)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A 中国证券登记结算公司 B 基金托管人

C 基金上市的证券交易所 D 基金持有人大会

(37)对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险。A 1 B-1 C 0 D 0.5(38)独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。A 200 B 500 C 2000 D 3000(39)下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。A 詹森指数是1990年由詹森提出的

B 詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑 C 特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑

D 詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价(40)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。A 资本市场线是有效前沿线 B 资本市场线的斜率为正

C 资本市场线由无风险资产和市场组合决定 D 资本市场线也被称为证券市场线

(41)为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（）。A 最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险 B 密集举行投资策略报告会

C 根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率 D 醒目宣传投资业绩

(42)主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为()。A 中国证监会及个地方证监局 B 沪、深证券交易所

C 中国证券投资基金业协会 D 中国证监会

(43)按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。A 证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B 证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C 证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成

D 证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成(44)积极型股票投资组合策略以()为目的。A 减少系统风险 B 减少非系统风险 C 战胜市场

D 获得市场组合收益

(45)基金销售机构内部控制应遵守()原则。A 健全性、合法性、独立性和审慎性 B 健全性、有效性、独立性和审慎性 C 全面性、有效性、独立性和审慎性 D 健全性、有效性、独立性和客观性

(46)常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。A 简单收益率 B 时间加权收益率 C 算术平均收益率 D 几何平均收益率

(47)关于套利,以下表述正确的是()。

A 当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利 B 套利只存在单一资产上

C 套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态 D 套利机会可以长久的存在下去

(48)如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。A 16万元 B 233.28万元 C 100万元 D 171.46万元(49)世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于()。A 1768 B 1686 C 1420 D 1868(50)根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。

A 投资决策委员会 B 交易部 C 投资部 D 研究部

(51)投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A 利率风险 B 流动性风险 C 经营风险 D 汇率风险

(52)詹森指数是在()模型基础上发出的一个风险调整绩效衡量指标。A CAPM B DHS C APT D BSV(53)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A T,T+1 B T+1，T+2 C T,T+2 D T+2,T+3(54)相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。A 保护投资者利益

B 保证市场的公平、效率和透明 C 降低系统风险

D 推动基金业的发展

(55)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A 管理水平的高低 B 收益大小 C 风险的大小

D 投资研究的水平

(56)关于资本资产定价模型，下述说法错误的是（）。

A 资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价 B 资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空

C 当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合

D 资本资产定价模型主要应用于资产配置(57)基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前()日公布持有人大会时间等事项。A 45 B 10 C 15 D 30(58)基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。A 投资管理部门 B 风险管理部门 C 投资管理人员 D 内部监察人员

(59)根据所投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。A 发行者 B 到期日 C 信用等级

D 基金所持债券的久期与债券的信用等级

(60)关于特定客户资产管理业务,以下错误的是()。A 单一客户委托初始资产不得低于3000万元人民币 B 委托财产可投资于商品期货、金融衍生品 C 单个资产管理计划的委托人数不得超过200人

D 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的10%

多选题

(61)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。

A 有安全高效的清算、交割系统 B 两个以上的数据备份系统

C 基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D 已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为(62)基金的促销手段包括（）。A 人员推销 B 广告促销 C 营业推广 D 公共关系

(63)根据有关规定,我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有()。A 从基金分配中获得的国债利息

B 从基金分配中获得的买卖股票差价收入 C 买卖基金份额获得的差价收入

D 申购和赎回基金份额获得的差价收入

(64)在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。A 道氏理论 B 移动平均法 C 价量关系指标 D 股利贴现模型

(65)下列有关基金信息需托管人复核,审查的有[ ]。A 基金份额申购和赎回价格 B 基金份额净值

C 基金定期报告和定期更新的招募说明书 D 基金资产净值

(66)关于基金税收，下列说法正确的有（）。

A 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税

B 从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易印花税 C 以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税 D 基金管理人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税(67)证券投资基金市场营销的内容包括（）。A 目标市场与客户的确定 B 营销环境的分析 C 营销组合的设计 D 营销过程管理

(68)进行资产配置时,需要考虑的主要因素包括()。

A 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 B 影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素 C 资产的流动性特征 D 税收考虑

(69)根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。A 募集基金的申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案

(70)确定有效边界所需的数据包括（）。A 期望收益率 B 收益率方差 C 协方差 D 贝塔系数

(71)目前,我国货币市场工具可以由()发行。A 证券公司 B 政府 C 金融机构

D 信誉卓著的大型工商企业

(72)基金转换转入的基金份额可赎回的时间不能为()。A T+1 B T+5 C T+2 D T+3(73)当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行以下（）处理。A 电话提示 B 书面警告 C 公开谴责 D 行政处罚(74)在我国,遇到下列[ ]情形时,可以暂停基金估值。A 基金代销机构暂停营业

B 基金投资的某只股票非正常原因停牌 C 证券交易所暂停营业

D 因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值(75)目前证券投资基金的基本特征主要有（）。A 集合理财、专业管理 B 组合投资、分散风险 C 严格监管、信息透明 D 利益共享、风险共担

(76)目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A 证券投资基金业协会 B 证券交易所 C 中国人民银行

D 中国证监会及其派出机构

(77)基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是()。A 风格指数 B 全市场指数 C 行业指数 D 复合指数

(78)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（）。A 收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改 B 拒绝配合证监会履行监管职责

C 向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D 擅离职守

(79)影响指数投资跟踪误差的因素包括（）。A 建立指数化组合的交易成本

B 指数化组合的组成与指数组成的差别

C 建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D 以上都是

(80)中国证监会主要通过（）实现基金监管。A 基金监管部的市场准入监管 B 基金监管部的日常持续监管 C 证券交易所的自律管理

D 各地方证监局在辖区内进行日常监管

(81)证券投资基金作为一种金融产品,与股票相比较,不同点表现为()。A 股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B 股票价格的波动要小于基金净值的波动 C 股票是间接投资工具,基金是直接投资工具 D 股票投资风险通常大于基金投资风险(82)一只债券的信用等级下降,将会导致（）。A 该债券的价格下降

B 该债券的再投资风险下降 C 该债券的违约风险降低

D 持有该债券的基金的净值也可能下降

(83)影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。A 不恰当的市场组合基准

B 集合组合的风险水平发生变化 C CAPM模型的有效性

D 市场指数组合不同于真实的市场组合

(84)从时间跨度和风格类别上看,资产配置的类别可以分为()。A 动态资产配置 B 战略性资产配置 C 战术性资产配置 D 资产混合配置

(85)关于LOF基金的表述,正确的是()。

A 买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B 可实现份额的跨系统转托管

C 深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D 自T+2日起，投资者申购的份额可用

(86)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。A 基金管理公司 B 保险公司 C 商业银行 D 证券公司

(87)关于股票和证券投资基金的表述,不正确的有()。A 股票反映的是一种所有权关系

B 基金是种低收益、低风险的投资品种 C 基金是一种直接投资工具

D 股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域(88)货币市场基金不得投资的金融工具包括()。A 信用等级在AAA级以下的企业债券 B 现金 C 股票

D 可转换债券

(89)以下属于基金合同当事人的有（）。A 基金管理人 B 基金托管人 C 发起人

D 基金份额持有人

(90)消极型的股票投资风格管理的优点包括()。A 投资风格相对固定 B 投资风格波动较大

C 节省了投资的交易成本、研究成本

D 避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题

(91)设立基金管理公司，应当具备以下（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A 注册资本不低于二亿元人民币 B 注册资本不低于一亿元人民币

C 主要股东注册资本不低于三亿元人民币 D 资本充足率符合有关规定

(92)以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（）。

A 基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和基金存续期募集信息披露 B 基金合同生效后3个月披露一次更新的招募说明书

C 开放式基金一次募集完成

D 基金应当编制并披露基金合同生效公告(93)基金托管人内部控制的目标有（）。A 保障基金托营业务安全,有效,稳健运行 B 保证托管资产的安全完整 C 保证基金保值增值

D 维护基金份额持有人的权益

(94)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A 与积极债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更高 B 有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 C 能满足投资者对现金流的需求 D 以市场充分有效的假设为基础

(95)因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由()承担。A 基金注册登记机构 B 基金托管人 C 会计师事务所 D 基金管理人

(96)关于ETF的现金替代,表述正确的是()。A 制定具体的现金替代方法应遵循公平原则 B 分为两种类型：禁止现金替代、可以现金替代 C 制定具体的现金替代方法应遵循公开原则

D 分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代(97)基金评级的程序通常包括()。A 对基金进行分类 B 划分评价等级 C 建立评级模型 D 计算评级数据

(98)关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是()。A 简单收益率在数值上小于时间加权收益率 B 简单收益率在数值上大于时间加权收益率

C 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D 简单收益率可以等于时间加权收益率

(99)在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。A 制定投资组合具体方案 B 制定投资管理相关制度 C 确定基金投资的原则

D 审定基金资产配置的比例或范围(100)依照《招募说明书的内容与格式》的规定,基金招募说明书需要包括下列()内容。A 基金管理人、基金托管人的基本情况

B 风险警示内容

C 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 D 基金合同和基金托管协议的内容摘要

(101)以下关于基金财务会计报告的编制与披露的说法中，正确的有（）。A 基金的报告必须经过审计 B 基金的半报告无须经审计

C 基金报告中需披露上市基金前20名持有人的名称及持有的份额 D 基金报告必须经托管人审核

(102)下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述,正确的有()。

A 投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动

B 投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议

C 投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送

D 投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为

(103)某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备以下哪些条件()。A 基金管理人出具委托其托管的委托涵 B 净资产和资本充足率符合有关规定 C 具备安全保管基金全部资产的条件

D 该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函(104)基金托管人须履行的职责包括()等。A 安全保管基金财产

B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D 按照规定召集基金份额持有人大会

(105)与单个债券相比,债券基金的特点包括()。A 债券基金的收益不如债券的利息固定 B 债券基金没有确定的到期日 C 投资风险不同

D 收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测(106)依据有关规定,我国基金托管人的主要职责有()。A 安全保管基金财产

B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益(107)下列关于套利定价模型（APT）的说法，正确的是（）。A 揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素 B 假设投资者是追求利益同时也是厌恶风险的

C 假设投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 D 假设投资者对证券的收益、风险以及证券间的关联性具有完全相同的预期

(108)基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,保证不同基金之间在()等方面相互独立。A 资金划拨 B 账簿记录 C 名册登记 D 账户设置

(109)ETF的特点包括（）。

A 其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少

B 投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回

C ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利

D 它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额

(110)根据目前有关规定,下列投资者买卖基金份额要征收印花税的有（）。A 基金公司 B 工业企业 C 证券公司 D 保险企业

判断题

(111)为了保证科学、客观地进行基金风险评价，评价方法应当适度保密。A 正确 B 错误

(112)25.多数基金公司的研究工作采用内外部研究相结合的方式,以形成优势资源互补,并在一定程度上解决了基金公司的运营模式无法承担雇佣大量研究人员成本的问题。A 正确 B 错误

(113)20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。A 正确 B 错误

(114)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越长,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。A 正确 B 错误

(115)一切技术分析都是以交易价格和交易量为研究对象。A 正确 B 错误

(116)目前，沪深交易所的ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。A 正确 B 错误

(117)从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（）A 正确 B 错误(118)33.所谓套利就是在不增加风险的情况下,能够实现正预期回报率的机会。A 正确 B 错误

(119)31.基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。A 正确 B 错误

(120)基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。A 正确 B 错误

(121)目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。（）A 正确 B 错误

(122)战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。A 正确 B 错误

(123)拟设立的中外合资基金管理公司的外方股东,若是中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构,可比照一般境内股东的规定。A 正确 B 错误

(124)债券的价格与市场利率变动密切相关,当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降。A 正确 B 错误

(125)可以用久期乘以利率变化来衡量利率变动对债券基金净值的影响。A 正确 B 错误

(126)将市场分为牛市和熊市两个不同的阶段,是使用成功概率法的一个重要步骤。（）A 正确 B 错误

(127)投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。A 正确 B 错误

(128)21.ETF现金替代是指申购赎回过程中,投资者可以根据约定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。A 正确 B 错误

(129)个人投资者从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税。（）A 正确 B 错误

(130)基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司向主要办公场所所在地证监局报送。A 正确 B 错误

(131)在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。A 正确 B 错误

(132)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。A 正确 B 错误

(133)基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。A 正确 B 错误

(134)基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。A 正确 B 错误

(135)投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。A 正确 B 错误

(136)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A 正确 B 错误

(137)债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券以其收益率作为权重，加权平均后得到的收益率。A 正确 B 错误

(138)在利率走高时再投资收益率会降低,再投资的风险加大。（）A 正确 B 错误

(139)通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。A 正确 B 错误

(140)35.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收个人所得税。A 正确 B 错误

(141)托管人需要定期向监管部门报告基金投资比例接近合同约定的上限、基金资金头寸不足、媒体和舆论反映集中的问题等方面的情况。A 正确 B 错误

(142)基金管理公司应对新管理的基金独立建账,独立核算。（）A 正确 B 错误

(143)在股票指数化策略中，为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的组合进行动态维护。A 正确 B 错误

(144)投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构和评级结果的合规性。A 正确 B 错误

(145)商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（）A 正确 B 错误

(146)24.基金托管人应每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对。A 正确 B 错误

(147)债券型基金一般每日结转损益。A 正确 B 错误

(148)基金销售机构应将自有资产与投资人资产合账管理。A 正确 B 错误

(149)36.目前,从全球基金业发展的趋势来看,证券投资基金的资金来源出现重大变化,机构投资,特别是退休基金已成为基金重要的资金来源。A 正确 B 错误

3.交易押题卷六(题目) 篇三

单选题

(1)按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易场所 B、账户用途 C、开户机构 D、交易时间

(2)证券公司从事中间介绍业务,可以()。A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易、结算或者交割 C、代期货公司、客户收付期货保证金

D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

(3)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。A、债券回购初始融出资金金额 B、到期购回金额

C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D、买断式回购到期购回金额

(4)在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。A、违约金=质押券欠库量等额金额*1% B、违约金=质押券欠库量*违约天数

C、违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例 D、违约金=质押券欠库量*1%(5)根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。

A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明 B、我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管

C、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同

D、证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

(6)设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先约定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质。A、债券 B、基金 C、股权 D、期权(8)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰

(9)如果自然人客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。

A、客户本人有效身份证明及经公证的授权委托书 B、双方有效身份证明及经公证的授权委托书 C、客户本人证券账户卡及经公证的授权委托书 D、双方有效身份证明及客户本人资金账户卡

(10)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A、中介性 B、收益性 C、风险性 D、自主性

(12)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名

(13)我国证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会 B、专门委员会 C、董事会 D、理事会

(14)关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。

A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等

C、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险

D、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

(15)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、开户 B、申报 C、成交 D、委托

(16)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(17)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年

(18)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

(19)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

(21)证券投资基金是一种（）证券投资方式。A、集合 B、专业 C、联合 D、合作

(22)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有 B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有

C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有 D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有(23)目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、证券交易所，单边 B、证券交易所，多边 C、银行间市场，单边 D、银行间市场，多边(24)证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

(25)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和走势,并()。

A、研究证券走势 B、处理买卖事宜 C、收集证券信息 D、随即时行情发布(26)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币 B、数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币 C、数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币 D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币(27)证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。A、守法合规、公平公正、集中管理

B、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 C、规范运作、利益至上、公平公正

D、诚实守信、客户自担风险、分类管理

(28)下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B、将客户的资金和证券借与他人

C、以低于客户委托的买入价格买进股票 D、向客户保证投资收益

(29)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。A、风险监控部门 B、业务执行机构 C、董事会 D、股东大会

(30)根据我国现行的证券交易原则,下列表述中,哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则。A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价 B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入价格时,以中间价成交 C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出价格时,以中间价成交 D、次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

(31)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信用风险

(32)下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

(33)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价(34)关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。

A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心 B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购

C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者

D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A、开户

B、委托

C、交割

D、结算

(36)证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。A、信用交易担保资金账户 B、信用资金账户 C、信用资金台账 D、经营风险

(37)常见的内幕交易行为之一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。A、上市公司保荐机构的有关人员 B、证券交易所的有关人员 C、证券业协会的有关人员 D、上市公司的独立董事

(38)某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股

(39)经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A、人民币5000万元 B、人民币1亿元 C、人民币3亿元 D、人民币5亿元(40)证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。A、“公司专用” B、“交易专用” C、“机构专用” D、以上都不对

(41)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率 B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题 C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

(42)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款

(43)在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。A、业务决策机构 B、董事会 C、分支机构

D、将自营账户借给他人使用

(44)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A、客户信用交易担保证券账户 B、信用交易证券交收账户 C、融资专用资金账户 D、融券专用证券账户

(45)关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%(46)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为()以上。A、1万股 B、2万股 C、3万股 D、4万股

(48)根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。A、大宗交易 B、协议转让

C、获取实时及盘后交易回报 D、融资融券交易

(49)如果上市公司发生()等事项,其对应的证券不需进行除息或除权。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股

(50)关于回转交易,下列说法错误的是()。

A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易 D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

(51)证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。A、客户回访 B、信息隔离 C、分级审批 D、账户实名

(52)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意

C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务

D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任

(53)按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客户凭()在自助交割机上进行交割,自行打印交割单。A、资金卡和密码 B、有效身份证和密码 C、证券账户卡和密码 D、配股

(55)按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

(56)根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额是（）。

A、数量不低于10万股,或交易金额不低于30万美元 B、数量不低于10万股,或交易金额不低于10万美元 C、数量不低于50万股,或交易金额不低于10万美元 D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元

(57)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。A、600万元 B、800万元 C、500万元 D、480万元

(58)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D、制造并提供虚假资料和交易信息

(59)客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。A、证券交易所规定 B、强制性管理 C、适当性管理 D、法律法规

(60)证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。

A、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理，混合操作的

B、编造、传播影响证券交易的虚假信息，或者伪造、编造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重

C、操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的

D、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重

多选题

(61)根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。A、具备证券交易所会员资格

B、最近3年内不存在重大违法违规行为 C、最近净资本不低于人民币5亿元 D、最近净资产不低于人民币8亿元

(62)投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A、身份证 B、资金账户

C、证券账户

D、转入证券营业部席位代码

(63)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

(64)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。

A、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更(65)下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。A、银监会 B、中国证监会 C、证券交易所

D、持股达到一定比例的投资者

(66)在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。A、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定 B、买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者 C、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定 D、不管价格如何，先申报者优于后申报者

(67)根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。A、可实现最大成交量的价格 B、使未成交量最小的申报价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

(68)全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由()制定。A、证券交易所 B、证监会 C、同业中心

D、中央结算公司

(69)证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D、申请书(70)证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。A、证券业协会 B、证券交易所

C、证券登记结算机构

D、公司住所地中国证监会派出机构

(71)目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度

B、证券业协会的自律管理

C、证券交易所的监管

D、证券监管机构的监管

(72)证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。A、客户基本资料 B、投资经验 C、诚信记录 D、还款能力

(73)境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。A、证券账户卡 B、代理人身份证 C、资金账户卡

D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书

(74)下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）。

A、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C、回购双方需在证券公司办理债券的质押登记

D、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议

(75)申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。A、配股权益登记日 B、增发权益登记日 C、扩募权益登记日 D、新股权益登记日

(76)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解交易风险，明确买卖方式 B、按规定缴存交易结算资金 C、确定委托手段 D、接受交易结果

(77)关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。A、报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报 B、询价交易中交易商需以实名方式申报 C、报价交易中交易商需以实名方式申报

D、询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报

(78)根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 B、连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

C、最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上

D、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值

(79)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

A、证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种

C、证券经纪商承担交易中的价格风险

D、证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象

(80)在进行集中撮合处理过程中，以下说法正确的是（）。

A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

B、按照时间优先、客户优先的原则依次顺序成交，直到成交条件不满足为止

C、所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列

D、按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直到成交条件不满足为止(81)关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。

A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全

(82)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统

(83)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

C、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股(84)2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。A、认购证发行 B、按市值配售

C、与储蓄存款单挂钩发行 D、累计投标询价发行

(85)境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。A、参加会员大会

B、派遣合格代表入场从事证券交易活动 C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D、接受证券交易所的监督

(86)按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C、受托办理股权确认事宜

D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

(87)我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、存管 C、投资 D、结算

(88)下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。A、业务对象的广泛性 B、客户指令的权威性 C、客户资料的保密性 D、证券经纪商的中介性

(89)在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（）。A、客户开户的基本情况 B、客户买卖证券的价格 C、客户买卖证券的数量 D、客户买卖证券的品种

(90)在订单匹配原则方面，各国优先原则主要有（）。A、价格优先原则 B、按比例分配原则 C、数量优先原则 D、客户优先原则

(91)A股账户按持有人分为（）。A、自然人证券账户

B、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 C、一般机构证券账户

D、证券公司自营证券账户

(92)客户招揽包括（）。A、目标市场选择 B、营销渠道选择 C、客户关系建立 D、客户促成

(93)证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。A、身份证 B、工资证明单 C、资金卡

D、税收上交报告(94)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。

A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B、证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C、集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支 D、集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则(95)证券经纪业务营销的内容包括()。A、客户招揽

B、产品及服务销售 C、客户服务 D、以上都对

(96)（）交易不产生印花税。A、基金 B、B股

C、可转换公司债券 D、A股

(97)关于股票交易,以下说法正确的有（）。A、股东可以据以获取股息和红利

B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C、股票可以表明投资者的股东身份和权益 D、股票是一种有价证券

(98)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A、公司名称

B、证券投资咨询执业资格编码

C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D、投诉电话

(99)证券交易的清算交割包括()等。A、成交单与委托单配对 B、为客户办理交割 C、打印交割单

D、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额

(100)自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份

B、证券投资经验

C、家庭成员状况

D、风险偏好

(101)在证券交易所质押式回购交易开始时,()为申报买卖方向的卖出方。A、正回购方 B、逆回购方 C、买入返售方 D、资金融出方(102)证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。A、证券经纪商的场内交易员进行申报

B、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C、证券经纪商总部集中申报 D、证券经纪商营业部经理申报

(103)按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是（）。

A、非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10% B、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5% C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5% D、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%

(104)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。

A、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 B、我国两个交易所收盘价的确定方式不同 C、上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生

D、通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价

(105)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。

A、口头或书面警示 B、约见谈话

C、要求相关投资者提交书面承诺 D、限制相关证券账户交易

(106)定向资产管理合同应当包括（）。A、客户资产的种类和数额

B、投资目标和管理期限

C、资产管理信息的提供及查询方式

D、违约责任和纠纷的解决方式

(107)在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。A、证券公司不承担交易中的价格风险

B、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入 C、证券公司与客户是代理委托关系 D、证券公司在经纪业务中不赚取差价(108)从基金的基本类型看,一般可分为（）。A、限定式 B、开放式 C、封闭式

(109)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。A、成交单 B、合同书 C、信件

D、数据电文

(110)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销

B、信用账户的开立、注销

C、开通非柜面交易委托方式

D、增加服务品种

判断题

(111)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购LOF基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。A、正确 B、错误

(112)股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。A、正确 B、错误

(113)根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。A、正确 B、错误

(114)全国银行间市场债券回购交易结算方式有四种，具体方式由交易双方协商选择。A、正确 B、错误

(115)资金交收账户与结算备付金账户是两类不同的账户。A、正确 B、错误

(116)证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A、正确 B、错误

(117)根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。A、正确 B、错误

(118)上海证券交易所可以接受最优7档即时成交剩余撤销申报或最优7档即时成交剩余转限价申报。A、正确 B、错误

(119)证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起3个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、正确 B、错误

(120)目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。A、正确 B、错误

(121)增发新股只可以采用网下发行的方式。A、正确 B、错误

(122)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。A、正确 B、错误

(123)深圳证券交易所决定撤销中小企业板某公司退市风险警示的，该公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。A、正确 B、错误

(124)客户最多可与3家证券公司签订融资融券合同,向上述3家证券公司融入资金和证券。A、正确 B、错误

(125)证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。A、正确 B、错误

(126)客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确 B、错误

(127)证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。A、正确 B、错误

(128)目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。A、正确 B、错误

(129)境内法人不能申请办理证券账户合并业务。A、正确 B、错误

(130)根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。A、正确 B、错误

(131)债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、正确 B、错误

(132)融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。A、正确 B、错误

(133)在证券交易所国债买断式回购结算过程中,中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后,立即对履约金单列专户代为保管,直至买断式回购交易到期结算完成。A、正确 B、错误(134)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。A、正确 B、错误

(135)证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A、正确 B、错误

(136)定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。A、正确 B、错误

(137)在上海证券交易所国债买断式回购结算过程中，中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后，立即对履约金单列专户代为保管，直至买断式回购交易到期结算完成。A、正确 B、错误

(138)当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。A、正确 B、错误

(139)证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。A、正确 B、错误

(140)2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。A、正确 B、错误

(141)证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算,从而完成财产转移的处理过程。A、正确 B、错误

(142)在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。A、正确 B、错误

(143)在融资融券业务中,证券登记结算机构可根据客户申请,为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误

(144)理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A、正确 B、错误

(145)在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易特指商业银行与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A、正确 B、错误

(146)客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A、正确 B、错误

(147)在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。A、正确 B、错误

(148)在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。A、正确 B、错误

(149)投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。A、正确 B、错误

4.高考作文题目押题预测与 篇四

我的念想儿是老屋。

从我记事起，我就和爷爷奶奶住在老家的大房子里，因为妈妈是为教师，工作太忙，没空带

我。所以，我幼时的记忆就像一道填空题，爷爷、奶奶、老屋是三个正确答案，把记忆塞得满满当当。

记忆中的老屋不老，只是它太大了，就像长了好多年似的，幼时的我总是这样想。爷爷奶奶总嫌它太大，进进出出都好麻烦，但我却顶喜欢，因为有了足够大的空间供我玩要。现在还记得，幼时的自己浑身都消耗不尽的力气，从东跑到西，从前跑到后，就连喝口水都要跑个马拉松。奶奶总说我没事瞎忙活，我小嘴一噘，依旧我行我素，继续来回奔忙，挥洒汗水，乐此不疲。

记忆中的老屋有许多乐趣。竖起的一个铁架子，我央求着爷爷给我改装成了秋千，之后在那上面荡啊荡，爷爷奶奶从此都不敢对我放下半颗心，生怕哪天一个不留神摔个嘴啃泥。家里给小狗搭的狗棚，我不知在那儿玩过多少次，只记得小狗不止一次_我非法入侵狗宅。爷爷侍弄的一方小花坛，年年落红满地，岁岁凌乱不堪，罪魁祸首谁都知道，特別是老屋一定心知肚明，可我却从未挨过罚，不知道是不是老屋帮我隐瞒了事实真相。还有庭院一角的那颗李子树，到了秋天，被满树的果实压得更弯了，正好到了我力所能及的高度，于是一个个鲜黄鲜黄的李子就全都到我贪吃的嘴巴里啦!我也想分给老屋一点点，可是我又怎么能找到它的大嘴吧?

时间就像一条淙淙流淌的小溪，就连冬天的严寒也无法冰冻住它的脚步。妈妈把我接到了她的身边，爷爷奶奶又在老屋住了一年，便也来照顾我，老屋先是失去了伙伴，之后便彻底冰冻在那里。

我又回到老屋，它显得老了，失去了往日的生气，大门上挂着一把沉重的大锁，一把锁住了往日的欢笑，我走进它的怀抱，就像感觉单调的色彩在被一点点抹去，渐渐调制得五彩斑斓，

李树开始摇动，像是在欢迎我。我站在院子中央，看着夕阳一点一点隐没在那颗树下，天空吞噬掉了最后一抹晚霞，琥珀色的暮霭开始从东方蔓延，我像掉进了一幅巨大的水墨画。