第5讲方法研究概述

第5讲方法研究概述（精选5篇）

1.第5讲方法研究概述 篇一

第5讲：期货高管任职资格2 讲义

十、法定代表人

法定代表人应当具有期货从业人员资格。

十一、学力和从业经验要求放宽情形——、出题形式灵活、且易出2分的综合题

十二、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形——、出题形式灵活、且易出2分的综合题

(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形；

(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；

(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；

(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；

(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；

(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；

(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；

(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；

(九)中国证监会认定的其他情形。

第三章 任职资格的申请与核准

一、核准主体——、多选题、单选题

1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员——证监会依法核准。

3、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人——公司住所地的中国证监会派出机构

4、营业部负责人——营业部所在地的中国证监会派出机构

例题．营业部负责人的任职资格由()依法核准。

A．中国证监会

B．期货公司所在地中国证监会派出机构

C．期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D．中国期货业协会

答案：C

二、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格

1、当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请；——、单选题、判断题

2、提交的申请材料：——、多选题 6项

三、申请经理层人员的任职资格

1、由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请——、单选题、判断题

2、提交的申请材料：——、多选题

2名推荐人的书面推荐意见；

期货从业人员资格证书；

四、推荐人的条件——、多选题

1、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

2、拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有l名是其原任职单位的负责人。

3、拟任人为境外人土的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

4、推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。

5、推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

五、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格

1、由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请——、单选题、判断题

2、提交的申请材料：——、多选题

申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

六、申请营业部负责人的任职资格

1、由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请——、2、提交的申请材料：——、多选题

七、提交学历文凭的规范——、单选题、判断题

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

八、审核方式——、多选题

中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

九、中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查决定情形——、多选题

例题．申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定()。

A．拟任人死亡或者丧失行为能力

B．申请人撤回申请材料

C．申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

答案：ABCD

十、任职手续办理——、注意时间细节

30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。否则，任职资格自动失效

十一、任用高管人员的报备制度

1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告——、注意时间细节

2、提交的材料——、多选题

5项

十二、期货公司免除董事、监事和高级管理人员职务的报备制度

1、应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告——、注意时间细节

2、提交的材料——、多选题

3项材料

3、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前l0个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。——、注意时间细节

例题．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A．

2B．

3C．

5D．10

答案：C

十三、境外人士担任经理层职务比例限制——、注意时间细节

不得超过公司经理层人员总数的30％。

十四、兼任职务相关的禁止性规定——、易出多选题、综合题

1、期货董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

2、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事 之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

3、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

十五、离任与任职资格——、易出多选题

1、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

2、有以下不受前款规定所限的情形——、易出多选题

3种情形

3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料——、易出多选题

4项材料

4、取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。——、易出单选题、判断题

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2.第5讲方法研究概述 篇二

由信息的定义可知, 只有当两个或两个以上的事物之间相互发生联系、进行相互作用时才有信息。在这个过程中, 存在着信息的发射方、信息的接收方、传播信息的媒介 (载体) 及发射方与接收方之间信息交换的途径。从信息的观点出发, 一个系统内事物之间的相互作用可以看作是信息的获取、分析处理、存储、传输、应用和反馈的过程, 这个过程形成一个循环, 称为信息循环, 是信息运动的一种基本形式。

1 信息的概念

1.1 信息的基本特性

1.1.1 无限性和相对性:

信息的无限性基于事物之间普遍联系的无限性。由于人们在一定的时间段内所能处理的信息是有限的, 因此在实际生活中需要关注的应该是、也只能是对系统的运作关系最大的那些信息。

1.1.2 时效性和时滞性:

任何信息从发射源到达接收方都需要经过一定的时间, 信息接收方所得到的信息都已经是发射方既往的情况, 存在一定的滞后。如果这种时滞过长, 接收方根据所得信息作出的反映和处理将会缺乏针对性, 即失去时效。

1.1.3 可存储性和可传输性:

信息可以借助一定的媒介进行存储, 也可通过一定的载体进行传输。信息在离开发射方后即可借助载体进行独立的运动, 不再受发射方的控制。

1.1.4 共享性:

一个信息可以同时为多个潜在的信息接收者所享用而不影响信息内容本身。

1.2 信息资源和信息化

在人类社会的漫长发展过程中, 对信息重要性的认识是一个渐进的过程。在过去, 由于社会生产力和科学技术水平比较低, 人们的社会活动比较简单, 规模也比较小, 往往只需根据既往累积的一些经验就能适应社会生活的需要, 因此对信息问题的重要性和紧迫性没有足够的认识。随着20世纪以来科学技术和社会生产力的飞速发展, 社会分工越来越细, 人们进行信息交流的频率与数量不断增加, 所要面对的信息量急剧增长。在现代社会中, 人类赖以生存与发展的战略资源, 除了物质资源, 包括再生资源 (如动、植物等, 又称第一资源) 和非再生资源 (如矿产等, 又称第二资源) 之外, 还有信息, 人们称之为信息资源或称第三资源。现代医院除了要重视学科建设, 提高诊疗水平外, 还必须积极开发和有效利用信息资源, 才能在竞争激烈的医疗市场中站稳脚跟。

正是由于信息资源对社会发展的重要性不断提高, 因此信息的采集、加工、存储、传输和利用等信息活动也越来越受到人们的重视。随着社会生产的发展, 专业化分工和技术水平不断提高, 社会劳动生产率飞速增长, 要维持这种增长则必须得到高效信息活动的支持。所谓信息化, 就是指人们信息活动的广度和深度不断增长以至在整个社会发展中占据了主导地位。信息化将把社会生产力推向更高的阶段。

必须注意信息化并不仅仅是计算机化或网络化。信息资源的开发、信息活动的主体是人而不是计算机, 人的管理水平和素质在信息活动中才是最重要的决定因素。计算机和网络使得人们处理信息的能力大大增加, 但是最终利用信息作出决策的是人。技术进步、组织管理的变革和人们素质的提高是信息化的三项关键要素, 三者缺一不可。目前我国在医院信息化发展的进程中, 由于信息技术的发展非常迅速, 组织管理和人的素质相对落后, 因此还不能充分发挥信息技术的作用。对此除了应该加快组织管理的变革和使用者素质的培训外, 在信息化建设中也不应操之过急, 追求一步到位, 应讲求循序渐进, 选用合适各医院自身条件的信息技术, 逐步发展。

1.3 信息管理方法的基本形式

从信息的观点出发, 可以把系统内外各种事物之间的相互作用、相互联系看作是信息获取、加工、存储、传输、应用和反馈的过程, 一般把这个过程称为信息循环。管理者调查研究事物的现况及存在的问题并进行分析评价、制定相应措施的过程, 也可以看作是信息循环的过程。把管理的过程看作是信息循环的过程即所谓信息管理。 (图1)

(1) 信息获取:包括信息的收集、验收、汇总、整理等活动, 要确认信息的准确性并进行初步的整理。

(2) 信息加工:包括信息的筛选、分类、排序、分析、评价等活动。筛选主要是指去除那些无关紧要的信息;分类是把各种信息按其来源、性质等进行有序分类;排序是指明确信息传输和利用上的优先级, 最紧急和最重要的信息最快进行处理。

(3) 信息存储:收集到的并经过加工处理的信息有时不是马上就要应用或者不适合、不能马上应用, 因此需要暂时存储起来。常见存储形式有书面保存、计算机保存等。

(4) 信息传输:各种不同的信息应分别传输给各自潜在的使用者以供应用, 常见传输形式有书面传递、口头传达或通过电子计算机网络进行传递。

在信息处理的循环中, 要遵循所谓的“4R”原则, 即"The right data to the right person in the right amount at the right time”, 意指“应该使信息的潜在使用者能够在适当的时间得到他能力范围内的适当数量的准确信息”。这也是后述开发医院信息系统的指导性原则。

1.4 医院信息

医院系统的信息可以分为医疗信息和管理信息两大类。这两类信息对于进行正常的医疗护理工作和管理工作来说都是不可或缺的。从信息论的角度看, 诊疗护理工作和管理工作都是信息收集、分析、存储、传输、应用和反馈的信息处理过程。没有及时准确的信息, 医护工作人员无法进行有效的诊疗护理工作, 医院各管理决策部门的决策也将缺乏针对性, 不能进行有效的管理。

1.4.1 医疗信息。

是指医护人员从病人及其家属身上获取的关于病情发生发展变化的信息, 包括采集病史、体格检查、实验室回报、技术检查等。诊疗护理的过程就是医护人员以自身的知识、经验结合这些信息来作出判断和决策的过程。

(1) 医疗信息的特点: (1) 信息的类型多样且复杂:不仅包括病人生理方面的信息, 还有心理、社会、家庭等方而的信息。 (2) 信息获取比较困难:医疗信息能够直接获得的很少, 往往要结合医务人员自身的知识和经验等进行判断, 比如一些内脏病变、脑部病变等;很多信息需要医务人员耐心仔细询问才能得到。 (3) 信息往往不太准确:医疗信息的获取过程有较强的主观性, 医务人员自身的技术和经验会影响到信息的判断, 不同的医生可能对同一检查结果会有不同结论;不同病人在描述可能是相同程度的症状时可能会有不同的感觉, 如疼痛到底痛到什么程度, 不同痛阈的病人有不同描述;凡此种种定性指标很难有确定标准。 (4) 时效性要求高:医疗信息有较强的时效性, 病人几个小时前的病情和症状可能与现在的情况有所不同, 医务人员要及时利用医疗信息作出判断和治疗处理决策并付诸实施。 (5) 医疗信息收集要求连续进行:病人病情的发生发展变化是一个连续的过程, 医务人员必须连续观察这一过程, 从而帮助理解病情的发生发展规律, 有助于医务人员的诊疗工作。

(2) 医疗信息分类体系: (1) 诊疗信息。主要包括:门急诊诊断治疗记录, 住院病人诊断治疗记录 (包括病例、会诊、病例讨论等记录) , 临床检验送检单和检验报告单、登记记录检索, 医学影像检查, 临床病例送检单和病例诊断报告、登记记录检索, 内镜检查申请、报告、登记检索, 电生理检查申请、报告、登记检索, 药物处方 (医嘱单) 和临床药学信息, 手术通知单、手术记录, 麻醉记录、术后复苏记录, 输血申请、配血单、输血记录和血库信息, 营养医嘱 (处方) 、饮食护理记录和营养治疗信息, 康复医疗处方、治疗记录, 假肢、支具和辅助器具处方及安装记录, 核医学检查申请单、检查报告、登记检索, 放射疗法申请单、治疗记录, 其他医疗检查、治疗处方、记录, 各专业学科诊疗操作规范和技术常规。 (2) 护理信息。主要包括:护理检查、诊断和护理计划, 各种对病人的护理观察记录, 责任制护理、整体护理执行情况记录, 医嘱执行情况记录, 护理值班、交接班病情观察记录, 护理方式、病人心理、护理并发症记录, 对病人进行咨询指导和预防知识教育情况记录, 病房护理评价记录, 护理操作常规和技术规范, 护理质量、差错事故情况记录和讨论情况登记、上报材料等。1.4.2管理信息。 (1) 管理信息的作用:信息是医院管理的基础要素;信息是医院工作计划和决策的依据, 信息是对工作过程进行监督和控制的有效工具, 信息交流是协调医院各部门运作的纽带。 (2) 医院管理信息分类体系:医院决策辅助信息, 医疗管理信息, 护理管理信息, 科教管理信息, 药品管理信息, 器械设备管理信息, 物资材料管理信息, 环境卫生管理信息, 情报资料管理信息, 财会管理信息, 医院经营管理信息, 人事工资管理信息。

1.5 医院信息管理

医院信息管理, 就是把医院管理过程作为医院信息的收集、处理、应用和反馈的过程, 通过信息为管理服务, 把管理决策建立在信息的充分利用基础上。医院信息管理有双重含义, 即可以分别理解为“医院信息的管理”和“医院的信息管理”。前者指对医院信息进行的管理, 包括信息的收集、处理、存储、传输、反馈等;后者指一种管理模式, 指有别于传统经验管理的一种基于信息利用的管理模式。前者是后者的基础, 后者是前者的目的和应用。

1.5.1 医院信息管理的意义和作用。

充分、合理利用信息为医院服务的能力是衡量医院管理水平和判断医院管理者素质的重要指标之一。信息管理是医院现代化发展方向的客观要求。随着现代医学科技的发展, 医院分工越来越细, 科室之间的合作要求也越来越高, 对病情信息的挖掘也日趋深广, 信息的流动量和流动频率也不断增加, 客观上要求医院实施现代化的信息管理, 能通过对信息的充分利用来提高诊疗工作的水平。信息管理能帮助提高医院的工作效率。

1.5.2 医院信息管理的内容。

医院信息管理遵循信息获取、加工、存储、传输、应用和反馈这样一种信息处理的一般过程。通过信息的管理为管理决策和临床决策服务。目前, 我国医院信息管理中存在不少共性的问题, 主要表现在: (1) 利用的信息内容有限。这一点主要是由于医院管理者本身素质不高, 通常只是收集上级部门要求的一些常规统计数据, 而对于如何有效利用信息来为医院决策服务没有明确认识, 不懂得应收集哪些资料来为医院管理服务;同时在资料收集中又存在重复和浪费现象, 往往不同部门多次收集同一资料, 没有从医院全局的角度来综合分析和利用信息。 (2) 信息处理的手段相对落后、效率低下。目前我国的医院信息系统建设正方兴未艾, 在很大程度上改变了原先以手工操作为主的信息处理方式, 但是从总体上来说信息处理的效率还不是很高, 管理者一般无法在任何需要的时候都能随时得到他所需要的信息, 只能得到定期的一些报表资料。

针对上述问题, 医院信息管理应重点关注以下内容: (1) 全面、系统、深入地研究管理、监督医院日常运转所需的信息内容。利用这些信息, 可对医院服务的全过程进行监督和控制, 并分析影响因素, 以期能改进医院服务的质量和效率, 促进医院全面发展。 (2) 建立健全信息制度。保证医院信息处理全过程的效果和效率, 为信息的及时、有效、准确利用提供保证。 (3) 探索更有效的信息处理方式。传统的手工操作方式只能处理非常有限的信息, 效果和效率都比较低下。当前应加强医院信息系统的建设和开发, 提供技术支持。 (4) 普及信息和信息管理知识, 提高管理者素质。在医院信息管理中, 归根结底的因素是人的因素, 例如资料要由人输入计算机, 信息的分析决策要由人来进行。因此在全院普及信息和信息管理的相关知识, 提高职工和管理者的素质, 则是提高医院信息管理水平的关键因素。

2 医学装备信息的内容

医学装备是医院进行正常医疗活动的重要物质条件。各级卫生行政管理部门对医学装备都制定了完整的管理办法和管理制度, 医学装备管理部门应按照这些管理办法和制度对医学装备进行管理。在医学装备管理的全过程中就会接触和产生大量的信息, 包括规划计划、选型论证、安装验收、使用保管、计量维修、档案资料、统计报表、检查考核、事故处理、调剂报废及经费管理、效益评估等等。这些信息都是医学装备管理工作中需要进行决策时的重要依据, 也是对医学装备进行有效调控的基础数据。

根据卫生部颁布的管理办法和管理制度, 医学装备的全过程管理分为前期管理、中期管理和后期管理三个阶段, 每个阶段所包含的信息内容各有不同。

2.1 医学装备前期管理中的有关信息

主要包括: (1) 计划信息中长期规划、当前购置计划, 财务预算计划、资金来源等。 (2) 合同信息合同号码、批准证号、装备名称、规格型号、生产厂家、数量价格、技术指标、功能特点、配件种类、消耗材料、化学试剂、资料图纸、订货日期、到货日期、电话传真等。 (3) 管理信息审批程序、审批权限、固定资产管理手续、财务手续等。 (4) 进口信息外商名称、注册证号、代理授权证书、招标程序、专家论证、外贸合同、付款方式、运输方式、运费保险等。 (5) 到货信息报关免税、商检索赔、单据验收、安装调试等。

2.2 医学装备中期管理中的有关信息

主要包括: (1) 出入库信息建账建卡、建数据库、使用分类代码等。 (2) 使用信息项目内容、使用制度、操作规程、使用部件、性能状态、开关时间、人次数量、标本数量等。 (3) 档案信息申购资料、定货卡片、合同发票、货单运单、进口批文、使用手册、维修手册、故障记录、维修记录、计量记录等。 (4) 计量信息人员状况、送检免检、强制检测等。 (5) 维修信息装备名称、损坏部位、调换零件、工时费用等。 (6) 考核信息计划执行、库房管理、档案资料、效益评估、维护保养、使用维修、调剂报废等。 (7) 效益信息诊疗人次、科研成果、培养人才、课题数量、教学任务、收入支出、开发服务等。

2.3 医学装备后期管理中的有关信息

主要包括:调剂信息条件标准、审批权限、调剂原则、保管维护等, 以及报废信息条件标准、审批权限、资产处置、财务处理等。

此外, 根据医学装备信息不同的来源, 又包含以下几方面的内容: (1) 来自国家机关的信息国家公布的各项方针政策、法律法规等, 国家规定的特定产品目录、特定产品招标办法、《医疗器械管理条例》、《大型医用设备配置与应用管理办法》、大型医用设备管理品目、指导装备机型、进出口商品检验、海关报关免税的规定和政策等。 (2) 来自医院内部的信息。如:医院的等级、规模、发展规划、年度计划;医院的医疗项目、科研项目、教育项目、增设项目、调整项目;医院的经费来源、政府投资、自筹经费、使用情况;医学装备使用科室的要求、用途、目的;医学装备的安装环境、房屋水电、安全防护条件等。 (3) 来自厂家的信息。如:国内外厂家的基本状况, 包括如厂名厂址、独资合资、工商执业证书、产品合格证书、在国内注册证书、代理授权证书、资信名誉、其他医院的评价等;装备质量的情况, 包括厂家技术力量、服务维修力量、装备的档次、精度、升级换代的情况等。 (4) 技术信息。如:装备新技术的应用、维修技术要求、操作使用程序、线路图、安装图以及更新换代技术进步的状况等。 (5) 来自国内外的经济、技术信息。如:世界经济的发展、国家经济的变化、国民经济总产值的增加或减少、国家地区卫生规划的调整;医疗技术的新发展, 包括新技术、新材料、新装备等。

3 医学装备信息的收集

3.1 厂商信息

收集来自国家和单位内部的医学装备信息比较容易。这里重点介绍收集生产医学装备厂家的信息和医学装备技术质量信息的方法。 (1) 订阅。这是收集市场信息的主要方法, 除了我们日常见到的报刊外, 现在有专门传递信息的各种报刊可以订阅。如科学器材导报、国外科学仪器及医疗器械等。 (2) 交换。医院之间可以相互交换市场信息资料。 (3) 索取。现在国内外已有很多生产厂商、公司、集团印制大量有关资料, 如产品目录、厂商介绍等, 可以向其索取, 国际上有若干种可以赠阅的商业信息方面报刊。 (4) 网上查询。利用各类检索工具, 进行网络查询。

3.2 市场信息

国外市场信息与国内市场信息是基本相同的, 但也有其自身的特点:一是时效性短。国外厂家之间竞争激烈, 各厂家都竞相将科技新成果应用于医学装备之中, 以形成竞争优势。因此, 样本、资料的内容很快就过时了, 应及时、不断地收集, 才能满足需要。二是系列化强。国外厂家的样本、资料向世界各地方发送。有的大型厂家其样本、资料已经系列化, 内容简洁, 数据详尽。三是定期发送。国外很多厂家, 大多会把列入其发送样本、资料名单内的单位或姓名, 实行定期资料和信息发送, 因而可积极向此类公司提出申请获取相关资料信息。

3.3 样本资料

国外医学装备除通过在我国举行的展览会、厂商设立的样品陈列室、考察国内已进口的设备或向国外派出考察团 (组) 外, 均不能见到实样, 主要是通过样本、资料了解情况。因此, 收集样本、资料就成了进口医学装备首先要做的事情。其收集方式主要包括: (1) 国内收集。如:国内专业进出口公司, 国内科技情报研究所, 国内中外文报纸, 利用外商来华参展的机会直接索取, 以及查询有关国际贸易促进委员会网站等。 (2) 国外收集。如:利用国际联机情报检索系统, 厂商目录, 国外产品介绍刊物, 采购指南, 期报刊广告, 来华展览会, 以及向厂家直接索取该资料等。

4 医学装备信息的整理及分类

医学装备信息的整理及分类是医学装备信息管理工作中非常重要的组成部分。收集来的大量资料, 若不分类或不及时分类, 就不便利用, 在一定时期后, 这些样本、资料也会失去使用价值。国外产品换型很快, 因此, 国外资料更应及时收集、及时整理、分类利用。如何整理和分类, 简要介绍如下:

4.1 整理

4.1.1 分检综合目录。

一般国外厂家有定期综合目录。为了使用和分类方便, 首先把此种目录与其他目录分开。

4.1.2 按外文字母分放。

英文可按A、B、C...Y、Z, 如在每堆内还要细分, 可再按字母分堆, 如X线机第一次可放在X字母堆内, 如再细分, 可以按归类字母先后把X线机细分, 这种方法比较易分易记, 不会分乱。

4.1.3 加盖日期。

有些资料有明显的日期。有的在背面边沿有印刷的简写日期。如3/2002, 表示2002年3月出版。有的无任何日期, 为了日后利用时知道资料的时间, 可以加盖收集日期。

4.1.4 处理过期资料。

应不断去掉过期的资料或已被更新的旧资料。哪些该处理, 哪些该保留, 要依据使用者来定。

4.2 分类

国外信息分类应根据不同情况来定, 特别要根据使用者的业务熟悉程度而定。如使用者很熟悉国外厂家产品内容, 就可以按生产厂来分, 如使用者不熟悉业务, 只有按仪器类别来分;如样本很多, 最好按单位器材编号的分类目录来分, 查阅方便。现介绍如下:

4.2.1 按厂家分类。

把收集到的目录, 按厂家名称第一个外文字母排序, 如Beckman, BioRad, Bruker, Baker就可以排在B类堆。Aloka可以排在A类堆。如A类堆中还要细分, 可再按第二字母排序。

4.2.2 按产品分类。

把收集到的资料按产品外文字母排列, 如英文按A、B、C...等分堆。先分大堆, 再分细类, 如把分光光度计分在S类堆, 再根据其后序英文字母分细类。

4.2.3 按分类代码分类。

可按卫生1999年颁布的《全国卫生行业医疗器械仪器设备 (商品、物资) 分类与代码》[WS/T118-1999]分类。使样本资料号与现有医疗器械、仪器设备分类代码一致, 便于查阅。

4.3 国外资料整理

国外样本、资料的利用与国内基本相同, 但也有其特殊的使用方法, 为了更好地利用国外样本、资料, 现介绍如下:

4.3.1 产品名称。

一般样本、资料上均用外文名称, 有的厂家有时把两个以上的外文名称字头相连拼成一个新字, 作为产品名称, 通常在外文字典中查不出, 有些此类名称因沿用很久, 少数外文字典也予以收入。利用时要特别注意。

4.3.2 型号。

国外样本、资料对产品型号的表示方法一般有以下几种方法: (1) 用外文字母。国外产品型号仅用字母, 如Kodak厂的Sajelight Lamp B型。 (2) 用数字。国外产品型号仅用数字作为型号, 如Corning厂的血气分析仪为Corning 178型。 (3) 外文字母+数字。国外产品型号有用外文字母F数字表示, 如Rdiometer厂的血气分析仪的型号用ABL—500。以上型号表示方法中一般外文字母顺序越靠后的表示产品越新, 用数字表示型号的数字越大, 表示产品越新。

4.3.3 价格。

国外产品报送价格, 有时已包括必须配件在内, 在比较价格时要特别注意。总之, 要弄清价格包括什么内容。

4.3.4 其他。

在填报需要的国外产品时, 不但要填名称, 有的厂家要求填产品号 (Code NO) 、目录号 (Cat NO) 、部件号 (Part NO) ) 等, 这样更不易误订。

4.4 医学装备信息系统管理

3.医疗卫生法律法规培训第5讲 篇三

第五讲 侵权责任法

一、教学目的和教学要求

通过本章学习，重点掌握侵权责任构成和责任方式，医疗损害责任，熟悉不承担责任和减轻责任的情形，了解侵权责任法一般规定，关于责任主体的特殊规定。

二、教学内容和重点知识解析 【主要讲授】

（一）一般规定

1.立法目的

为保护民事主体的合法权益，明确侵权责任，预防并制裁侵权行为，促进社会和谐稳定，制定本法。

2.民事权益

民事权益，包括生命权、健康权、姓名权、名誉权、荣誉权、肖像权、隐私权、婚姻自主权、监护权、所有权、用益物权、担保物权、著作权、专利权、商标专用权、发现权、股权、继承权等人身、财产权益。

（二）责任构成和责任方式

1.应当承担侵权责任的情况

（1）行为人因过错侵害他人民事权益，或者根据法律规定推定行为人有过错，行为人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。

（2）行为人损害他人民事权益，不论行为人有无过错，法律规定应当

承担侵权责任的，依照其规定。

（3）二人以上共同实施侵权行为，造成他人损害的，应当承担连带责任。

（4）教唆、帮助他人实施侵权行为的，应当与行为人承担连带责任。教唆、帮助无民事行为能力人、限制民事行为能力人实施侵权行为的，应当承担侵权责任；该无民事行为能力人、限制民事行为能力人的监护人未尽到监护责任的，应当承担相应的责任。

（5）二人以上实施危及他人人身、财产安全的行为，其中一人或者数人的行为造成他人损害，能够确定具体侵权人的，由侵权人承担责任；不能确定具体侵权人的，行为人承担连带责任。

（6）二人以上分别实施侵权行为造成同一损害，每个人的侵权行为都足以造成全部损害的，行为人承担连带责任。

（7）二人以上分别实施侵权行为造成同一损害，能够确定责任大小的，各自承担相应的责任；难以确定责任大小的，平均承担赔偿责任。

（8）法律规定承担连带责任的，被侵权人有权请求部分或者全部连带责任人承担责任。

（9）连带责任人根据各自责任大小确定相应的赔偿数额；难以确定责任大小的，平均承担赔偿责任。支付超出自己赔偿数额的连带责任人，有权向其他连带责任人追偿。

2.承担侵权责任的方式

①停止侵害；②排除妨碍；③消除危险；④返还财产；⑤恢复原状；⑥赔偿损失；⑦赔礼道歉；⑧消除影响、恢复名誉。

3.侵权责任的赔偿

侵害他人造成人身损害的，应当赔偿医疗费、护理费、交通费等为治疗和康复支出的合理费用，以及因误工减少的收入。造成残疾的，还应当赔偿残疾生活辅助具费和残疾赔偿金。造成死亡的，还应当赔偿丧葬费和死亡赔偿金。

（三）不承担责任和减轻责任的情形

1.不承担侵权责任

（1）损害是因受害人故意造成的，行为人不承担责任。

（2）因不可抗力造成他人损害的，不承担责任。法律另有规定的，依照其规定。

（3）因正当防卫造成损害的，不承担责任。正当防卫超过必要的限度，造成不应有的损害的，正当防卫人应当承担适当的责任。

2.减轻责任

被侵权人对损害的发生也有过错的，可以减轻侵权人的责任。

（四）关于责任主体的特殊规定

1.无民事行为能力人、限制民事行为能力人造成他人损害的，由监护人承担侵权责任。监护人尽到监护责任的，可以减轻其侵权责任。有财产的无民事行为能力人、限制民事行为能力人造成他人损害的，从本人财产中支付赔偿费用。不足部分，由监护人赔偿。

2.完全民事行为能力人对自己的行为暂时没有意识或者失去控制造成他人损害有过错的，应当承担侵权责任；没有过错的，根据行为人的经济状况对受害人适当补偿。完全民事行为能力人因醉酒、滥用麻醉药品或者

精神药品对自己的行为暂时没有意识或者失去控制造成他人损害的，应当承担侵权责任。

（五）医疗损害责任

1.医疗机构承担损害责任

（1）患者在诊疗活动中受到损害，医疗机构及其医务人员有过错的，由医疗机构承担赔偿责任。患者有损害，因下列情形之一的，推定医疗机构有过错：①违反法律、行政法规、规章以及其他有关诊疗规范的规定②隐匿或者拒绝提供与纠纷有关的病历资料；③伪造、篡改或者销毁病历资料。

（2）医务人员在诊疗活动中应当向患者说明病情和医疗措施。需要实施手术、特殊检查、特殊治疗的，医务人员应当及时向患者说明医疗风险、替代医疗方案等情况，并取得其书面同意；不宜向患者说明的，应当向患者的近亲属说明，并取得其书面同意。医务人员未尽到前款义务，造成患者损害的，医疗机构应当承担赔偿责任。

（3）医务人员在诊疗活动中未尽到与当时的医疗水平相应的诊疗义务，造成患者损害的，医疗机构应当承担赔偿责任。

（4）医疗机构及其医务人员应当对患者的隐私保密。泄露患者隐私或者未经患者同意公开其病历资料，造成患者损害的，应当承担侵权责任。

2.医疗机构不承担损害责任

患者有损害，因下列情形之一的，医疗机构不承担赔偿责任：①患者或者其近亲属不配合医疗机构进行符合诊疗规范的诊疗；②医务人员在抢救生命垂危的患者等紧急情况下已经尽到合理诊疗义务；③限于当时的医

疗水平难以诊疗。第一项情形中，医疗机构及其医务人员也有过错的，应当承担相应的赔偿责任。

3.其他人对医疗机构及医务人员的损害责任

医疗机构及其医务人员的合法权益受法律保护。干扰医疗秩序，妨害医务人员工作、生活的，应当依法承担法律责任。

【重点知识解析】 1.医疗损害的概念

医疗损害（medical injury）是指医疗机构及其医务人员在医疗活动中，违反法定义务，过错造成患者人身损害或财产损失的行为。这里的过错，既包括故意也包括过失，实践中主要是过失。

2.医疗损害的基本类型

（1）医疗技术损害 是指医疗机构及医务人员从事病情的检验、诊断、治疗方法的选择，治疗措施的执行，病情发展过程的追踪以及术后照护等医疗行为，不符合当时既存的医疗专业知识或技术水准的过失行为。

（2）医疗伦理损害 是指医疗机构及医务人员从事各种医疗行为时，未对患者充分告知或者说明其病情，未对患者提供及时有用的医疗建议，未保守与病情有关的各种秘密，或未取得患者同意即采取某种医疗措施或停止继续治疗等，而违反医疗职业良知或职业伦理上应遵守的规则的过失行为。

（3）医疗产品损害 是指医疗机构在医疗过程中使用有缺陷的药品、消毒药剂、医疗器械以及血液及制品等医疗产品，因此造成患者人身损害的医疗行为。

3.医疗损害责任的概念

医疗损害责任是指医疗机构及医务人员在医疗过程中因过失，或者在法律规定的情况下不论有无过失，造成患者人身损害或者其他损害，应当承担的以损害赔偿为主要方式的侵权责任。

4.医疗损害责任的归责原则

（1）过错原则 《侵权责任法》54条规定：患者在诊疗活动中受到损害，医疗机构及其医务人员有过错的，由医疗机构承担赔偿责任。医方医疗行为中必须存在医疗过错，并因此过错导致医疗损害的，才会承提侵权赔偿责任，此即为《侵权责任法》实施以后医疗损害诉讼案件中，医方承担赔偿责任的前提。

（2）过错推定原则 《侵权责任法》58条规定：患者有损害，因下列情形之一的，推定医疗机构有过错：①违反法律、行政法规、规章以及其他有关诊疗规范的规定；②隐匿或者拒绝提供与纠纷有关的病历资料；③伪造、篡改或者销毁病历资料。在上述三种情况下，患方不需要证明医方医疗行为中存在医疗过错，只需要证明医方存在上述情况时，人民法院就应当推定医方存在医疗过错。

（3）无过错责任 《侵权责任法》第59条规定：因药品、消毒药剂、医疗器械的缺陷，或者输入不合格的血液造成患者损害的，患者可以向生产者或者血液提供机构请求赔偿，也可以向医疗机构请求赔偿。患者向医疗机构请求赔偿的，医疗机构赔偿后，有权向负有责任的生产者或者血液提供机构追偿。

参考文献：

4.第5讲方法研究概述 篇四

1、在中国真正产生强大精神调节力的就是政治，因此中国共产党要靠政治信仰来调节社会的精神走向。

正确

2、信仰是有形的，是看得见摸得着的，信仰指引着我们生命的意义。

错误

3、信仰对政治集团更为重要。政治集团没有信仰的支撑，甚至不如靠利益凝聚的载体。但政治集团拥有政治信仰，力量将是强大的。

正确

4、西方著名哲学家苏格拉底曾经说过：“西方有两个太阳，一个是政权，另一个是神权。”

错误

5、根据本讲，宗教信仰在中国部分地区也具有强大的精神调节力。

错误

6、本讲认为，中国作为农业经济社会要抽象出工业生产而来的精神是很困难的。

正确

7、本讲中提到，“千年的历史造就百年的世家，百年的世家成就一世的淑女，三百年出绅士”是美国人讲的。

错误

8、本讲中提到，经过改革开放三十多年的时间，我们的生产总量仍然还是仅此于美国。

错误

9、本讲提到，美国是自1897年以来，工业生产总量就是全球的老大。

错误

10、本讲认为，要想获得轻松，就要有信仰，因为有了信仰以后就有敬畏，就有约束，就能以好的心态面对事情。

正确

11、本讲中认为，如果要想活的有意义你就要有信仰，因为人活的本身没有意义，是信仰告诉我们意义在哪里。

正确

12、总书记强调的信仰问题是指（）。

共产主义信仰

13、本讲认为，拥有强大政治信仰的军队是（）。

中国人民解放军

14、总书记提出;高级领导干部必须要有信仰。这是在（）首次提出来的。

中央党校参加学习十八大精神的开班仪式

15、对于个人来说，要真正体会到生活的幸福感就必须（）。

追求精神和物质的平衡

16、本讲中提到，自古以来，（）如果影响到政治统治，那么必然大劫。

宗教

17、根据本讲，在精神调节力中我国更突出的是（）。

政治

18、根据本讲，“犹太民族是上帝的特选的子民，说信仰的力量支撑着这个民族，一律与伊斯兰世界布道”是（）里面讲的。

《圣经》

19、本讲中提到，《井冈山的斗争》这篇文章是（）著作的。

毛泽东

20、根据本讲，谭嗣同是（）领军者之一。

戊戌变法

21、根据本讲，（）是社会的骨干力量。

政治信仰者

22、本讲中认为，只强调功利而没有精神追求的人，有可能成为（）。

亡命徒

23、本讲提到，西方三大精神调节包括（）。

政治 宗教 职业精神

24、本讲提到，中国历史上的以“万里”为计的活动包括（）。

万里长城 万里江山

万里诗词

丝绸之路

万里长征

25、根据本讲，下列属于犹太人改变世界历史的东西是（）。

基督教 马克思主义

原子弹

26、本讲提到，人在社会生活中的三种状态包括（）。

先行者 领导者 守中道不逾矩者

27、本讲中提到，人类历史上的大书，一个是神学家（）的忏悔录，另一个是启蒙思想家（）的忏悔录，都制止灵魂。

奥古斯丁 卢瑟

28、本讲中提到，史称三武灭佛的事件是在（）发生的。

北魏 北周 唐代

29、本讲认为，犹太人在面对困难的时候的两大支撑包括（）。最困难的时候的积极心态 信仰

30、根据本讲，西方的文明有两个基本的源头是指（）。

5.第5讲方法研究概述 篇五

我国建设项目按照国家对投资管理制度，可以分为三类：审批制项目，核准制项目，备案制项目。此部分内容还可参考第一科目教材教材14---18页的说明，理清思路。

（一）审批制的项目。

对政府性资金投资建设项目实行审批制。需要编制项目建议书和可行性研究报告。分为：政府直接投资项目，政府注入资本金项目

1、政府直接投资项目

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化的经济和社会领域。中央政府投资的项目，包括本级政府建设项目，以及跨地区、跨流域和对经济社会发展全局有重大影响的项目。政府直接投资项目前期论证重点关注的问题如下：（1）项目需求及目标定位

重点从社会经济发展战略规划角度，论证项目建设的必要性及社会需求，评价项目目标功能定位是否合理。

（2）项目建设方案

项目建设方案一般包括建设地址选择、占用土地、建筑方案、公用工程等。（3）项目实施方案

（4）土地利用与移民安置方案（5）环境保护措施方案及环境影响评价

环境保护措施方案通常可包括在项目建设方案之内，而环境影响评价及其报告则另成体系，由具有专项资质的咨询单位负责编制，并由国家或地方环境保护主管部门负责审批。（6）投资估算（7）资金筹措方案（8）费用效果分析

政府直接投资的公益性项目，由于其产出效果一般不能货币量化，应尽可能地采用非货币的量纲进行量化，采用费用效果分析的方法对项目建设方案分析比较，进行经济合理性评价；难以进行量化分析的，应进行定性分析。（9）社会影响分析

1页

（10）风险分析 2．政府注入资本金项目

政府投入的资金行使相应的股东权力。但政府一般不直接以股东的身份参与项目投资建设，而是通过授权投资机构或部门组建的具有投资职能的投资公司代为行使政府财政投资的股权，作为政府投人资本金的出资人代表。

政府以资本金方式投资的项目有两类：①带有显著外部效益，有明显公益性特征，有一定的经济收入但收入不足以弥补投资成本的准公共产品项目，如高速公路、城市道路、学校教育、医疗卫生、公有住房、环境保护等项目；②以铁路、电信、地铁、供水、污水处理、垃圾处理、广播电视等为代表的自然垄断行业项目。这些项目的产品和服务或具有排他性，或具有竞争性，消费者愿意直接付费；有的项目虽有一定的收入，但收入难以弥补全部成本支出。

对于这类领域项目的投资，政府介入的程度高低取决于政府的财力、项目的创收能力及经营效率等。政府以资本金注入方式进行投资建设的项目，其资本金可以完全由政府出资，其余资金通过银行贷款等方式解决，但更多的是由政府部门与企业共同出资为项目筹集资本金。

这类项目投资较大可行性研究要求内容复杂。更注重于多元化投资主体的关系研究。

（二）企业投资项目核准

企业投资建设属于《政府核准的投资项目目录》范围内的项目，应根据国务院关于投资体制改革决定的要求，向投资行政主管部门报送项目核准申请报告。政府部门不再审批企业投资项目建议书或可行性研究报告。

1、项目核准申请报告与可行性研究报告的性质和研究思路不同。

企业报送项目核准机关的项目核准申请报告，重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等。

2、企业投资核准申请报告的编写：

编写核准申请报告应根据政府公共管理的要求，对拟建项目的规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，以备政府部门核准。

核准申请报告包括申报单位及项目概况、发展规划、产业政策和行业准入分析，资源开发及综合利用分析，节能方案分析，建设用地、征地拆迁及移民安置分析，环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析8个部分。

3、外商投资项目核准申请报告的编写

外商投资项目核准是国家投资主管部门对于外商投资行为从维护经济安全、合理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、防止出现垄断以及市场准入、资本项目管理等方面审核后，依法作出的行政决

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定。原审批外商投资项目建议书和可行性研究报告，现在改为只核准项目申请报告。（按照投资额不同和项目类型不同一般分为：国务院、国家发改委、省发改委核准、各地单行规定的核准权限。）

4、境外投资项目申请报告的编写

国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理。

根据国家发展改革委制定的境外投资项目核准办法规定，不分企业所有制，不分资金来源、投资形式和方式，对境外投资新建、收购、参股项目及增资、再投资项目，均需从维护经济安全、符合产业政策、保障公共利益、资本项目管理等公共管理的角度进行核准。（1）项目申请报告的编写内容

境外投资项目申请报告与项目可行性研究报告不同，也与境内投资项目申请报告有很大差别。该类项目申请报告不要求详细的技术选择分析、财务效益和敏感性分析等企业决策所需的技术经济可行性分析论证；也不要求满足中国的环境保护、市场准入等政府法规要求。

政府行政机关不再审批项目可行性研究报告，项目单位可结合自身及项目情况，决定是否编制项目可行性研究报告。

报送国家发改委的项目申请报告应包括以下内容：①项目名称、投资方基本情况；②项目背景情况及投资环境情况；③项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况；④项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额；⑤购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。

报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件：①公司董事会决议或相关的出资决议；②证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件；③银行出具的融资意向书；④以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；⑤投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；⑥境外竞标或收购项目，按规定应报送的信息报告，并附国家发改委出具的有关确认函件。（2）对境外竟标或收购项目的特殊安排

有些境外竞标或收购项目，时间要求紧，又有较大的不确定性。为了解决并购、投标等投资活动的时机选择问题，增强企业决策的主动性和灵活性，国家对其实行预先申报规划、自主决策立项、相机实施运作、事后上报核准的政策，要求在正式竞标或对外正式开展商务活动前，向国家发改委报送信息报告，国家发改委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。待项目中标或收购条件基本达成一致后，再向发展改革部门申请办理项目核准手续。若需对外签约，应注意写明“需经中

3页

国政府有关部门批准后生效”或类似条款。信息报告的主要内容包括：①投资主体基本情况；②项目投资背景情况；③投资地点、方向、预计投资规模和建设规模；④工作时间计划表。

（三）企业投资项目备案咨询

1、备案制的范围

（1）不使用中央政府性资金和地方政府投资

中央政府性资金包括中央预算内投资、纳人中央财政预算管理的各类专项建设资金、国债投资、借用国际金融组织和外国政府贷款等具有主权信用性质的外债投资。

地方政府投资包括地方政府预算内投资、纳入地方政府财政预算管理的各类建设资金的项目。（2）对于《政府核准的投资项目目录》范围外企业投资项目，以及外商投资和境外投资项目核准制项目之外的所有企业投资项目。

（此部分要注意：2004版的《政府核准的投资项目目录》中包括了13大类项目，除了我们国内的农林水利、能源、煤炭、石油、天然气、交通运输、信息产业、原材料、机械制造、轻工烟草、高新技术、城建、社会事业、金融，最后是符合条件的“外商投资”“境外投资”，也需要核准。国家发改委有关部门修订的最新版本《政府核准的投资项目目录》虽已于2009年4月上报国务院，至今却仍处于待批阶段。）（3）其他备案制项目

国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理,其他项目采用备案制。项目用款单位自行偿还且不需要政府担保的利用国外贷款的项目，视同于“企业投资项目”按照有关文件审批、核准或者备案。

2、注意相关的手续依然要独立审批。

环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门机构应按照职能分工，对地方投资管理部门予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续，对投资主管部门不予备案的项目以及应备案而未备案的项目，不予办理相关手续。

3、备案的内容

备案内容各省确定，尽量简化。

一般需要备案的内容如下：①项目法人基本信息，包括股权结构、经营范围、单位名称、联系人及联系方式等；②项目名称、项目性质、建设地点、建设规模、主要建设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源；③项目实施进度计划；④投资估算、资金筹措方案及落实情况；⑤劳动用工、安全生产等情况；⑥拟建项目对区域经济、社会发展的影响；⑦与区域规划、专项规划等相关规划的衔接情

4页

况；⑧资源开发、行业准入等资质证明材料，以及其他有关专业性材料。

4、不符合国家规定的，法规规定禁止投资的项目不予备案。

四、政府性资金申请咨询

（一）企业申请政府性资金的种类和特点

1、投资体制改革文件规定，企业申请使用政府投资补助、贷款贴息及利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金，应编写资金申请报告。

2、政府投资补助、贷款贴息的特点是政府有投入，但是不要求偿还本息。

3、对于外国政府贷款转贷资金项目，国家发展改革委编制并下达年度国外贷款备选项目规划。在纳入国外贷款备选项目规划之后，再进行项目审批、核准或备案。

在外方承诺贷款、国内银行承诺转贷、设备正式招标前，项目单位通过地方发展改革部门向国家发展改革部门提交项目资金申请报告，项目单位与国内银行正式签署转贷款协议后，根据有关规定到有关发展改革部门办理国家鼓励发展的内外资项目确认手续。

申报纳入国外贷款规划的备选项目包括以下内容：①项目简要情况；②项目建设必要性；③拟申请借用国外贷款的类别或国别；④贷款金额及用途；⑤贷款偿还责任。

纳入国外贷款备选项目规划的项目，应当区别不同情况履行审批、核准或备案手续。

（二）高新技术产业化项目资金申请报告的编写

（三）财政贴息项目资金申请报告的编写。

政府只审批资金申请报告，不再审批项目建议书和可行性研究报告。

（四）政府外债项目资金申请报告的编写

1、项目办理基本程序：

国务院发展改革部门按照国民经济和社会发展规划、产业政策、外债管理及国外贷款使用原则和要求，编制国外贷款备选项目规划，并据此制定、下达年度项目签约计划。项目纳入国外贷款备选项目规划后再进行审批、核准或备案手续。

在外方承诺贷款、国内银行承诺转贷、设备正式招标前，项目用款单位通过地方发展改革部门向国家国家发改委提交项目资金申请报告。

项目单位与国内银行正式签署转贷协议后，到发展改革部门班里国家鼓励发展的内外资项目确认手续。

2、申报纳入国外贷款规划的备选项目材料包括以下内容：

（1）项目简要情况；（2）项目建设必要性；（3）拟申请借用国外贷款的类别或国别；（4）贷款金额

5页

及用途；（5）贷款偿还责任。

3、纳入国外贷款备选项目规划的项目，应当区别不同情况履行审批、核准或备案手续：

（1）由中央统借统还的项目，按照中央政府直接投资项目进行管理，其项目建议书、可行性研究报告由国务院发展改革部门审批或审核后报国务院审批。

（2）由省级政府负责偿还或提供还款担保的项目，按照省级政府直接投资项目进行管理，其项目审批权限，按国务院及国务院发展改革部门的有关规定执行。除应当报国务院及国务院发展改革部门审批的项目外，其他项目的可行性研究报告均由省级发展改革部门审批，审批权限不得下放。（3）由项目用款单位自行偿还且不需政府担保的项目，参照《政府核准的投资项目目录》规定办理：凡《政府核准的投资项目目录》所列的项目，其项目申请报告分别由省级发展改革部门、国务院发展改革部门核准，或由国务院发展改革部门审核后报国务院核准；《政府核准的投资项目目录》之外的项目，报项目所在地省级发展改革部门备案。

4、在项目前期准备阶段，中方要完成项目建议书、可研报告和资金申请报告，国外贷款机构要完成项目的评估。项目可研报告审批通常应在国外贷款机构对项目的预评估和评估阶段进行。同时，应在批复可研之前完成环评报告、移民安置计划、土地使用批复、水土保持计划批复、国内银行贷款承诺等。在完成可研报告的审批后，以及国外贷款机构也已完成项目正式评估、形成备忘录后，向国家发改委报送国外贷款资金申请报告及有关附件材料。

项目纳入国外贷款备选项目规划并完成审批、核准或备案手续后，项目用款单位须向所在地省级发展改革部门提出项目资金申请报告。项目资金申请报告由省级发展改革部门初审后，报国务院发展改革部门审批。国务院行业主管部门、计划单列企、业集团和中央管理企业的项目资金申请报告，直接报国务院发展改革部门审批。由国务院及国务院发展改革部门审批的项目可行性研究报告，可行性研究报告中应当包括项目资金申请报告内容，不再单独审批项目资金申请报告。