内控项目整体工作方案（精选9篇）
1.内控项目整体工作方案 篇一
内控检查/审计项目工作底稿编号规则
一、编号规则
1、Report项目报告，其中包括：
RE-1 内控检查报告/审计报告下发告知函 RE-2 内控检查报告/审计报告
RE-3 内控检查报告/审计报告审核记录表及资料 RE-4 内控检查发现/审计发现汇总表 RE-5 内控检查发现/审计发现跟进监督汇总表
2、Planning项目计划，其中包括： PL-1内控检查通知书/审计通知书 PL-2 内控检查/审计工作计划 PL-3内控检查/ 审计方案
PL-4 启动阶段及撤场阶段相关会议纪要 PL-5组织架构、制度流程及分析资料、审批权限 PL-6 项目待解决事项清单
如有其他的符合性控制测试底稿，请依次类比编号。
3、Compliance Test符合性控制测试底稿，其中包括：（1）CS-1内部控制调查问卷
CS-2访谈记录 CS-3样本抽样记录 CS-4样本的穿行测试
如有其他的符合性控制测试底稿，请依次类比编号。（2）CT-1测试底稿的汇总底稿
CT-2,CT-3,CT-4….各具体样本的测试底稿，如支持文档、具体样本复印件等。
4、Substantive Test实质性测试底稿，其中包括：
ST-1测试底稿的汇总底稿
ST-2,ST-3,ST-4….各检查点测试底稿，如支持文档、具体样本复印件等。
二、索引说明
1、请注明各类底稿之间存在勾稽关系的索引编号。
2、发现汇总表中的编号索引按照该标准，如：<索引：CT-2-1/9.15>
三、注意事项
1、若工作条件所限未能编制电子工作底稿时，请以部门标准空白底稿作记录；
2、请在每张工作底稿（无论电子表格或手工表格）右上方签上文档编制、获取者的姓名、日期。
3、项目结束后应当在报告之日起两个月内完成对档案的整理、编号工作，及时归档。
2.内控项目整体工作方案 篇二
能源作为国民经济发展的基础性战略资源，对我国社会经济发展的支撑作用也必将更为突出。未来的三至五年内，随着煤、油、气等一次能源供需矛盾日益突出，以及电力市场化与竞争的加剧，企业盈利能力将受到前所未有的挑战。在经历了五年的快速发展之后，浙能集团清醒地意识到了即将到来的对发电企业的严峻挑战。
面对即将到来的挑战，浙能集团将信息化工程列为战略重点工作之一，围绕企业战略定位和战略目标，编制了信息化发展规划，明确把企业资产管理系统作为集团信息化核心应用系统加以建设，并制定了具体的实施计划。
项目概述
VIEWGOOD长期关注流媒体领域的客户需求，结合浙能集团用户的实际需求，为其提供电力能源行业整体解决方案。通过该系统，浙能集团员工可以即时收看电视节目转播、点播视频新闻、宣传教育资料片等，为浙能集团精神文明建设、职业技能学习提供了良好的窗口和途径。
项目需求
1、建立统一规划的浙能集团流媒体视频应用平台，涵盖浙能集团总部及下属13个分支单位，浙能集团本部流媒体平台(100 路并发 4 路直播)，下属单位流媒体平台支撑能力
满足100并发2路直播的应用要求。
2、建设“分布式” 部署的流媒体系统，浙能集团总部的流媒体和各下属单位的流媒体能实现动态交流及所有资源的本地化访问，解决各下属单位到集团的专线带宽瓶颈及集
团中心流媒体服务器的负荷问题。
3、通过流媒体平台，可将发生的一些重大事件,例如上级管理部门的会议等重大的事件通过该平台直播到集团的每一个员工的计算机桌面，使员工及时了解这些重大事件信息
及动态。
4、集团各个下属单位建设有自己相对独立的视频分享门户(流媒体平台)及系统，方便与集团的统一管理和交流。通过流媒体平台将浙能每期视频报道及各种宣传教育资料及时发布给所有员工观看，让员工能更深入的了解企业文化，贯彻企业精神，促进员工与企业和谐成长。构架各单位的视频分享门户，实现本体媒体信息的点播和直播。
5、集团中心及各下属单位将各种技术领域的视频培训资料通过集团流媒体平台统一发布到各单位供集团内部各员工学习和交流，满足集约化办公的需要。
系统应用
1、企业视频新闻：建立浙能集团企业新闻视频发布系统，让员工及时了解企业内外重
要事件动态，方便快捷的检索新闻信息。
2、在线学习培训：随着集团大能源战略的实施，集团员工对新技术、新行业的学习需求越来越迫切，通过流媒体平台的构架可以将各种技术领域的视频培训资料通过集团流媒体平台统一发布到各下属单位供集团内部各员工学习和交流，真正满足了集约化办公的需
求。
3、企业形象宣传：建立企业及产品、服务视频形象宣传展示平台，改变以往文字+图片的固有模式，通过灵活及更富表现力的视频形式立体展现企业实力。
4、庆典、活动直播：通过流媒体平台的进一步构架可将发生的一些重大事件,例如中央及上级管理部门的会议、集团公司的职代会等重大的事件通过该平台覆盖到集团的每一个员工的计算机桌面，使员工及时了解这些重大事件信息及进一步动态。
5、生产活动观摩：各下属企业可以远程、异地观摩优秀企业管理活动、企业内部业务运转流程等，达到经验推广与分享的目的。
6、电视、会议直播：播放相关电视频道节目，建立会议直播室，通过网络收看专题电视、会议节目，达到统一收看和学习节目和会议要点目的。
7、远程招标：实现招标视频现场直播，真正实现公开、公正的网络开标。
8、视频播放录制：将电视直播、领导讲话、会议过程、文艺汇演、重大活动等在视频直播过程中同步录制，做成流媒体文件放在系统平台上供以后应用。
流媒体系统实施拓朴架构图
1、流媒体系统架构：集团总部与其下属单位分别架设一套流媒体平台，各自有一套独立的视频点播直播系统，有各自独立的视频管
理平台(流媒体平台)。
2、集团与各下属节点之间采用MSTP专线连接，可实现集团总部视频资源、网络电视直播资源分发至各分节点;最终实现集团总部和
各下属单位可以互联分享各种实况直播、培训视频资源等。
3、流媒体平台应采用分布式架构设计。各下属单位用户直接通过本地网络访问本单位的流媒体平台进行本单位内部的流媒体点播和直播。下属单位员工通过浙能流媒体平台访问集团发布的流媒体，浙能流媒体平台可根据访问的IP信息实现自动重定位到下属单位的媒体库，最终实现下属单位用户对集团发布的流媒体的就近访问。
4、各下属单位存放两个流媒体库。一个为本单位内部的流媒体库，另一个为集团同步到各下属单位的流媒体库，在这个同步的流媒
体库中保留集团一年的同步文件，超过一年后自动删除。
5、在集团流媒体管理平台(流媒体平台)网页上要布置访问下属单位的导航菜单，集团流媒体管理员可以通过该菜单访问下属单位的流媒体平台进行媒体的浏览和访问，可以将下属单位的媒体节目内容
复制到集团的流媒体平台。初步的页面风格见下图。
6、在各下属单位流媒体平台主页上要布置集团流媒体平台按钮，用来供下属单位快速访问集团流媒体平台，进行集团发布的流媒体的访问。由集团负责对流媒体的同步，下属单位也可申请同步内容。
项目界面
提高员工业余生活质量 加强精神文明建设
浙能集团总部及下属13个分支单位，员工数量较多。作为企业最重要的资源，员工的自身素质往往被电力企业十分看重。通过流媒体平台，企业可将精神文明建设视频资料、岗位技能视频培训资料上传到视频点播平台上，通过视频点播平台，各级员工可以自由的访问，使得学习组可以在拥有联网的计算机上随时进行。
企业招标采购信息化 公开公正公平讲原则
能源企业发展到现在，从小规模的发电站到现在大型电力企业，无不展现着电力企业发展的历程，而每一个成长的阶，都离不开新项目、新设备的上马。浙能集团进行招标项目众多，所有的招标项目都在“公开，公平，公正”的原则下进行招投标。而传统的招投标会议，手续繁杂。招标方发公告，投标方报资料，来回奔波，并且要指定会场，投标双方面对面问答。通过建立流媒体系统平台，将招标的信息，第一时间
向社会发布出去，使得所有投标方都能够相同时间获得信息，提
高了浙能集团采购工作效率。
(1)WebVOD视频点播系统
该模块适用于浙能集团各下属企业网内，主要用于视频资源的存储、管理与接收点播。
整个模块基于B/S架构，采用VIEWGOOD自主知识产权的VConnect服务内核，除支持MPEG-1(mpg、dat、mp3)、MPEG-4(avi、asf、wmv)、REAL(rm、rmvb)、REAL10等众多主流媒体外，还支持所有非媒体流格式，同时采用NoDelay独创技术，支持广域网任意拖拽，响应时间极短。采用标准HTTP协议，全面实现对多网卡、跨网段、跨路由、跨防火墙的支持。
单服务器支持1000并发流(无缓冲)。
(2)WebLIVE视频直播系统
该模块适用于浙能集团各下属企业网内，主要用于活动现场直播、电视转播等。
整个模块基于B/S架构，它综合了计算机网络技术和视频技术的优点，采用VIEWGOOD自主知识产权VConnect服务内核，支持最先进的MPEG-
4、H.264编解码技术。采用独创的KeyBuffer技术，音视频完全同步，系统时延极短。
(3)WebCDN视频融合云端服务系统
该模块适用于浙能集团，主要用于将各企业、培训机构的点播(直播)资源进行整合，实
现浙能集团内部资源共享与评定。
随着企业信息化建设的广泛普及，各个企业都积累了大量的流媒体等培训资源，但是由于在第一期浙能集团进行建设视频培训资源时，独立性比较高，没有统一的数据接口，流媒体应用系统不能互联互通，因此缺少统一管理从而形成了众多的信息孤岛，导致基础资源重复建设，特色优秀资源缺乏有效的分享途径，这样不仅增加了存储设备的投资，而且增加了管理与维护的人力、物力成本，企业间的资源交流等增值应用也无从谈起，鉴于以上出现的种种弊端，远古结合自身在流媒体行业的技术优势，基于共建共享共荣的理念，远古实现区
域内独立系统之间的WebCDN资源融合。
方案综述
VIEWGOOD为浙能集团打造的的流媒体项目群的建设，将大大满足了浙能集团视频新闻、视频培训、电视转播、活动直播、远程招标等日益增长的迫切需要，解决点播数和广域网带宽限制带来的不利影响，建立起包括浙能集团总部和下属13家单位分开独立部署而又整体有机统一的浙能集团流媒体视频应用平台。
3.初三备考工作整体安排方案 篇三
初三复课备考工作关乎我校整体教学质量的全面提高，为确保14年中考质量相比 13年有新的提高，根据教育局对初三复习备考工作的要求，对初三教学工作做如下安排，供各学科参考执行。1加强管理和指导，营造良好教学氛围。
学校成立领导小组，要制度化地对初三备考工作进行调查、研究和分析、确保复习的质量和效率，并进行科学有效的管理和指导，要通过加强班级管理创设良好的备考氛围；制定切实可行的措施保证过程的优化和结果的可靠，只看结果的管理是不负责任的管理，只有过程不重结果的备考更是失败的备考。
教师队伍的战斗力决定着中考的成败，因此，各校要尽可能最大限度的调动教师的工作热情和积极性，从感情上鼓舞人，在事业上激励人。
2学生工作始终是备考的主体
初三是义务教育最艰苦最后的一年，因此我们首先要保证备考有一个稳定的教学环境就必须做好初三学生的思想工作，特别是安全法制教育和心理健康教育，其次要做好知识、技能、方法、表达等方面的落实到位工作，分阶段开展学生的达标、提高工作，适时进行分类推进教育等工作。
3要抓实抓细以下几个关键
1、复习教学的讲、练、考、析、评的环节要逐一落实，反对脱离学生实际的单环节冒进或者“教”“学”两张皮。
2、用好《中考说明》和教材，明确要考的知识点及层次要求，知道各目标要求的真实内涵和外延以及新的变化点。处理好复习中难度、宽度，寻求教学与中考题的最佳切合点，尽量少做无用功。
3、定准目标，科学安排复习进度，针对具体情况分阶段制定教学目标和任务，重点抓落实的时效性。
4、团结协作，用事业、利益、感情、制度四轮驱动备考。中考是人在考，人在教，关键在人。
5、渗透课改理念，把握中考动态，注意课改试验区和非课改试验区试题的异同点，及时调整教学行为。
为认真搞好初三教学工作，全面提高我校初中教学质量，使14年中考再上新台阶，根据教育局对初三复习备考工作的要求，对初三教学工作做如下建议，供各学科参考。<一>学校方面
<1>加强管理和指导，营造良好教学氛围。
教学管理十分重要，但最重要的是班级管理，如何形成一个勤奋文明、团结协作、奋发向上的班集体，学校、班主任工作至关重要。学校要成立教学复课工作领导小组，经常性的对初三教学工作进行调查研究、确保教学进度和教学质量同步协调地完成，根据实际情况及时调整复课备考方案，对初三教学进行科学有效的指导。<2> 以人为本，进一步调动教师的工作积极性和主动性
中考备考的灵魂是教师，这支队伍的战斗力决定着中考的成败，因此，各校一方面要为初三的教学、复课提供人力、物力、财力支持，在政策上适当倾斜，最大限度的调动教师的工作热情和积极性，尽可能的满足他们工作生活需要，帮助他们解决一些实际问题，另一方面更要从感情上鼓舞人，从事业上激励人，使得中考备考和谐科学有序的进行。
<3>学生的工作始终是备考的主体
初三正是一个学生敏感的成长题，也是人生发展的一个转折期，容易激动、比较冲动，思维活跃、不计后果，成人意识教强，因此我们要做好中考备考工作首先要做好初三学生的思想教育工作，切实抓好学生安全法制教育、心理健康教育、升学观教育，从而保证中考备考有一个稳定的教学环境。其次要做好学生的知识、技能、方法、表达等方面的落实到位工作，切忌“教”“学”两张皮，分阶段开展学生的达标、提高工作，适时进行应考技术与心理教育、分类推进教育等工作。<二>教学方面
<1>认真学习2014年《中考说明》明确各科所考察的知识点及各知识点的层次要求，要让教师清楚地知道“了解”“理解”“掌握”“运用”等要求的真实内涵和外延，通过怎样的训练能达到要求；通读教材、挖掘教材的潜在资源，用活用好教材，要真正把教材作为学生获取、巩固基础知识的载体；教学资料提倡自己编制，若用别人的资料要有针对性和实用性，坚决反对买一本资料讲半年的备考教学；讲、练、考、析、评的环节要逐一落实，反对脱离学生实际的单环节冒进。近年来的中考试题源自教材的例题，习题比较常见，这类命题的确有较大的典型性和代表性，它对巩固基础、培养能力有着重要的作用。因而复习时要进一步钻研教材、深挖例题、习题的潜在功能，对它们进行重新认识，真正弄懂弄通教材的编排意图，并作进一步的加深引导，学习上力求作到：从一个例题、习题，学一种做法，会一类问题，通一片习题。通常对试题的变形有：①改变题型；②改变条件或结论；③改变图形位置；④改变问题情况；⑤改变解题方法；⑥改变数字或符号；⑦类比、引申、拓宽，这样做可在原有的基础上产生联想思考，从而获得解决新问题的方法。学生通过：一题多得、一题多用、一题多变这一系列训练。不仅能掌握习题本身涵盖的知识内容，也得到了知识的升华。
<2>渗透课改理念，把握中考动态。教学中必须用新理念去审视老教材，要结合学科特点，准确把握中考动态，平时训练中必须体现“灵活性”、“开放性”、“综合性”、“实践性”等特点，加强对学生的训练。新课程更新了部分知识内容，学习方式和教学方式，引进了新工具，重视了学生学习过程的考察。教师在复习备考时，要充分关注新课程理念，渗透新课程背景下试题的类型、解法和教法。<3>依据《中考说明》的要求，扎扎实实逐知识点落实、过关，夯实基础，使学生对教材中的基本知识结构规律有一个清晰的认识，讲解要突出重点，抓住关键，讲练结合；练习要精选有针对性的试题，同时注重向新课标靠拢，讲求效果。各校要强化集体备课，充分发挥集体优势，通过交流、研讨，减少复课备课的随意性，要统一步调，统一资料，对资料上的试题要严格对照《说明》加以筛选，尤其是要对照《中考说明》所提供的样题反复训练，注重解题的方法，并拓宽拓深。
主要做到以下两点
1、注重“双基”教学：a、试题精、难度适中；b、强化训练（重点、难点、热点）；c、试题有梯度；d、建立易错题 “档案袋”。
2、团结协作，共同研究、探讨每一个知识点、每道例题的解决方法和引申，包括梯度习题、检查落实、集体讨论、形式共识，教师教学时又可做适当调整。<三>教学安排
分三个阶段
第一阶段：2014年3月1日—2014年5月1日
本阶段学校要根据教学和本次检测情况摸清学生底子，认真分析、纵向、横向比较，增添措施，确保14年目标任务的完成。扎扎实实在保证质量的前提下，完成新课。
研读说明 夯实基础 第一轮复习（主要复习七、八年级内容）
①2014年3月底 第一次月考，召开一次教学质量研讨会
②2014年4月1日---2014年5月1日 第二轮复习：主要复习九年级内容
2014年4月下旬： 第二次月考、九年级教学质量研讨会
③2014年月4中旬 分科进行质量分析，召开复习备考研讨会。
本阶段各科任教师制定切实可行的复课计划，尽可能的提供人力、物力、财力，在规定时间内，保证复课工作圆满完成。研读中考说明，广泛搜集信息，明确14年中考各知识的要求与13年的异同，把握中考方向。强化集体备课，充分发挥团队优势，通过研讨交流，减少复课的随意性、盲目性。
第二阶段：2014年5月1日—5月20日
目标提升 专题训练
①14年5月中旬 初三检测
②14年5月下旬 质量分析及复课研讨会
本阶段各科在夯实基础的前提下做到以下几点：
(1)注重知识的联系，由基础向纵深拓展，根据各科特点，将知识与能力划成块，组织专题训练。
(2)精选试题、例题，注重解题思路与解题方法的训练。(3)认真交流复习备考的经验。
第三阶段：2014年5月21日—6月12日 强化训练 冲刺阶段，应考培训
学校将广泛搜集中考信息，提供2---3套有价值的试题供各科选用。本阶段各学科要做到以下几点：
(1)加强学生解题的速度、解题技巧的训练。(2)加强学生解题规范的训练。(3)查漏补缺。
4.内控项目整体工作方案 篇四
为不断提高护理质量，保障护理安全，努力为患者提供、全程、全面、优质的护理服务，特制定本责任制整体护理工作方案 一．具体目标
在内科开展责任制整体护理，优质护理服务的核心，全面实行责任制整体护理，把基础护理夯实，把专科护理做精，推进护理工作，贴近患者、贴近临床、贴近社会，以患者需求为导向，以患者满意为目标。
责任制整体护理的实质是以病人为中心，责任护士8小时在岗，24小时负责。二．具体措施
1.加大宣传力度，组织科内护士召开科会，传达开展责任制整体护理工作方案，要求护士认真学习并有效落实。
2.每月定期召开优质护理服务座谈会，研究解决护理工作中存在的问题。
3．完善护理制度，并组织各级护理人员培训学习，护士必需增强主动服务意识，提高执行力，使规章制度落到实处。
4.以精细化管理提升护理质量，确保护理安全
充分发挥科室质控小组的作用，严格履行职责，形成护理质量持续改进的长效机制，确保一级护理、危重患者护理合格率
；基础护理合格率
采取多种形式进行效果考核，如询问患者、现场检查、发放满意度调查表等形式对护理服务落实情况进行监督考核，将考核结果纳入绩效考核内容，作为评比先进的依据，实行绩效挂钩。
认真落实科室护理质量的日常检查工作，及时纠正护理工作中存在的不足，不断持续质量改进，确保提供的服务是规范、标准、连续、优质、高效的细节服务，进一步提升我科护理服务水平。
5.广泛征求患者及家属意见，科室每月定期进行工休座谈会及满意度调查，随时掌握服务过程存在的问题及不足，及时加以整改，提升患者、社会和政府、医院的满意度。6.改进护理模式，切实落实整体护理
实施责任护士床位包干制，每个责任护士包干床位不超过8人，护士实行8小时工作制24小时负责制，为患者提供连续、全程、无缝隙的精细化护理服务。
继续实行APN排班模式，根据患者病情、病人数量、薄弱时间段，动态合理的调配人力或班次，确保护理安全。
按照护理文书书写规范，落实表格式护理文书记录，严格按照“记录我所做，做我所记录”原则。
将护理工作重心向病房前移，病区设置2个责任制护理小组工作，根据科室实际病人情况，包干床位，以便责任护士为患者直接提供服务。7.健全绩效考核制度，提高护理人员积极性
结合科室具体情况，根据工作量、护理质量、患者满意度等要素对护士进行综合考评，并将考评结果与护士薪酬分配、评优结合。
根据护士的资质及能力分层级管理，以老带新，高年资搭配低年资护士，以充分发挥不同层级的作用，调动护士工作积极性。
5.银行内控项目概要 篇五
青岛九鼎方略管理咨询有限公司
2008年02月
项目概要
1.1 背景
当前，我国商业银行一方面面临巨大的市场竞争压力，另一方面由于合规与内部控制基础薄弱，操作风险突显，导致金融案件频发，不仅严重制约商业银行业务的发展和金融产品创新，而且威胁国家金融安全。为此，银监会将加强对银行业金融机构风险管理的监管、重视公司治理机制、以及合规风险管理机制建设、完善内部控制体系、强化合规及操作风险管理、建立完善问责制作为目前工作的重点。
为促进商业银行建立和健全合规风险管理机制和内部控制体系，防范金融风险（尤其是操作风险），保障银行体系安全稳健运行，一年多来监管当局出台了一系列规章制度。
2004年2月1日，修订后的《商业银行法》第一次以法律形式提出“商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度”。同年2月21日，国务院颁布《银行业监督管理法》，以法律形式引进了国际通行的审慎经营理念。
2005年2月1日，银监会制订的《商业银行内部控制评价试行办法》正式施行。以巴塞尔银行监管委员会《有效银行监管的核心原则》为主要框架，借鉴COSO报告有关内容（包括所提出的ERM模型），运用国际质量管理的理念和基本方法，对商业银行内部控制体系建设做出了全面、系统、详细的规定。2005年3月22日，银监会发布《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（简称“十三条”），强化了商业银行操作风险的防范。
2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规和银行内部合规部门》（Compliance and the compliance function in banks）。为各银行提供指导，并阐述了银行业监管机构关于银行业机构合规的观点。为满足监管机构的监管要求，银行必须遵循有效的合规政策和程序，并在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。
2005年7月13日，巴塞尔银行监管委员会在借鉴经济合作与发展组织（OECD）于2004年发布的修订后的公司治理原则，并吸纳各国银行业机构稳健公司治理做法和各银行业监管当局银行公司治理方面的监管经验的基础上，针对银行业机构的独特性，为提供切实可行的指导，委员会对1999年发布的银行公司治理指引进行了大幅度的修订，发布了征求意见稿《加强银行的公司治理》修订稿，旨在帮助各国银行业监管机构推动本国银行业机构采用稳健的公司治理做法。
该文件明确指出：风险管理战略和风险管理技术是商业银行核心竞争力。稳健公司治理的基本要素尤其包括建立强有力的内部控制体系。
2005年9月9日，上海银监局根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔银行监管委员会《银行合规与合规部门》，结合上海市的实际情况出台了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》（以下简称：《合规指导意见》），要求在沪商业银行法人银行、分行等金融机构组建合规部门，建立有效管理合规风险的运行机制，促进银行全面风险管理体系的建立，以确保银行安全稳健运行。
2005年10月24日，中国银监会主席刘明康在上海银行业首届合规年会上对上海银行业加强合规风险管理机制的工作给予了充分肯定，并明确提出将在全国推广上海的经验和做法。
2006年2月新加坡金融管理局发布了风险管理做法指引修订稿。指引中的内部控制文件，旨在通过提供稳健和审慎的内控措施，以供金融机构结合自身的风险和业务状况加以采用。
2006年中国银监会《商业银行合规风险管理指引》，旨在加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行。
2005年下半年至今，包括中国华夏银行、中国民生银行、中国农业银行在内的总行和支行依据国家银监会发布的《商业银行内部控制评价试行办法》及中国银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》的要求，在业内率先启动合规风险管理机制建设项目。经过多方的努力，在青岛九鼎方略管理咨询有限公司（以下简称“九鼎方略”）和其战略合作伙伴北京华普永道的指导和帮助下，合规风险管理机制建设项目已顺利完成，并得到监管当局的充分肯定。
本文件是针对中国工商银行青岛市分行的合规风险管理机制与内部控制体系建设的需求，结合基于流程管理的岗责管理体系建设需要，提出的项目咨询建议，项目名称拟定为“中国中国工商银行青岛市分行合规内控管理体系建设”，即“合规内控管理体系建设”项目，简称“合规项目”。1.2 合规项目对中国工商银行青岛市分行的作用
有利于实现发展战略
要充分实现中国工商银行青岛市分行的发展战略和增强核心竞争力，必须有一个绩效优良的风险管理体系作为支撑。按《合规指导意见》和《内控评价方法》的要求，建设青岛市分行的合规内控体系，全面夯实基础管理水平，将对青岛市分行的发展起到十分重要的支持作用，有利于建立全面的风险管理模式，建立科学管理与先进理念相结合的合规内控体系和岗责体系，培育健康的风险文化，有效防范风险，为工行青岛市分行银行的体制改革及提升核心竞争力打下坚实基础。
有利于防范操作风险和合规风险
当前商业银行面临着信用风险、市场风险，以及合规风险、操作风险、流动性风险、声誉风险和法律风险等，其中对合规风险、操作风险的控制是防范其他风险的基础。合规内控体系对银行风险的防范主要是通过防范操作风险来实现，主要作用表现在：
一是完善业务合规内控制度。合规内控体系强调“系统的管理方法”，要求不仅对每个过程做出规定，还要对过程之间的接口做出规定，从而形成完整的“过程网络”，使各项管理制度形成一个有机的整体。
二是强化风险管理手段。合规内控体系为风险管理提供了策划、实施、检查、持续改进的框架。在建立、实施内控体系时，采用过程方法和管理的系统方法，通过识别众多相互关联的活动过程，以及对这些过程的管理和连续监控，预防差错事故的发生。
合规风险是诱发操作风险的最为直接的因素。通过合规内控体系的建立，实现“一流程一程序，一岗位一手册”，必将为全面风险管理体系的建立奠定必备的管理基础。
有利于形成良好的合规文化。合规项目建设的过程也是培育风险文化的过程，这种风险文化的精髓和实质是增强履行职责的自觉性和执行制度的严肃性，减少做事的随意性和盲目性。通过合规项目的建设过程，努力在全行倡导和形成以“合规从高层做起”、“人人合规”、“合规创造价值”等为核心理念的合规文化，并与“流程银行”、“ONE BANK”、“风险为本”等管理理念相呼应，共同构建青岛市分行全新的优秀企业文化。
有利于提高基础管理水平
合规项目建成后是一个文件化的体系，特征是高度系统化和规范化。合规风险管理的关键是个“规”字！这个“规”不是简单的一个满足法律法规要求的制度汇编，而应该既是一个与各业务及管理活动、各条线和运作单元以及各岗位形成明确映射关系的文件化管理系统，又是平衡业绩目标和合规目标关系并确保目标实现的保证，还是将岗责体系、报告路线、监测评价、激励机制等多项管理要素有机结合的载体。
这对提高基础管理的作用体现在完善业务规章制度。通过对现行规章制度的支持、补充、整合、优化和完善，要求对每个流程及其接口，都以文件的形式加以明确，不仅明确业务操作流程，而且对各项管理流程与支持流程也作了规定，并通过岗责体系的建立，将岗责落实和映射到每项工作/活动中，确保每位员工都能准确掌握工作的关键控制点，具有很强的可操作性。1.3 项目可行性分析
成熟的项目实施技术
项目的技术可行性表现在：第一，有国内同业银行的成功经验可供借鉴；第二，中国工商银行已经具备各种管理规定和制度基础；青岛市分行通过一年的发展也完成了基本规章制度的构建。合规项目不是在现有的管理架构之外另起炉灶，而是充分理顺现有各种管理的关系，并提供一种把现有管理规定落到实处的平台和机制。
成本效益上完全可行 合规项目建设是工行青岛市分行经营管理的基础建设。合规项目的增量投入，主要是外部咨询费用以及内部为项目开展而发生的一些费用，这部分投入与合规内控管理体系运行后直接降低的管理成本相比微不足道。据汇丰银行统计，一个银行约40%的管理成本用于协调组织内部的关系和纠正错误，一个绩效优良的合规内控管理体系不仅能够显著减少组织内部的协调成本，而且通过体系的持续改进，能使违规率、案件率大大降低。
具备良好的内外部条件
6.内控整改实施方案 篇六
内部控制建设整改实施工作方案
根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市XXX实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年4月制定了并披露了《深圳市XXX实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。
一、公司内控现状分析
2011年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。
通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，IT治理层
面为14个，合计258项内控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。
二、整改实施方案
针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。
1、整改范围
公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。
2、整改责任人
公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。
3、整改方式
（1）对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改实施工作。公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题整改工作。
（2）对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公司进行整改示范，总结经验，然后向其他子公司推行。各子公司
之间要相互协作，完成整改工作。
（3）对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（4）对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（5）非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务流程进行自查，并形成缺陷汇总报告。根据顾问公司提供的整改建议对本公司的控制缺陷进行整改。
（6）为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推广实施协同办公系统。子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现控制的业务流程清单。确定通过协同办公系统实现控制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否可以有效执行。IT人员依据审核后的流程说明与流程图在系统中实现流程信息化。
4、内控手册建立
为了固化内控建设工作成果，公司将根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，建立《公司内部控制规范手册》，阐述公司在与财务报告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、规定，并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。
公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部
负责汇总编辑成册。内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。
5、整改工作的有效监控
为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。在整改过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。
6、整改成果的验收
7.项目实施工作方案 篇七
项目实施工作方案1
一、项目区基本情况
下水母村位于化处镇西北面，距镇政府驻地12.2公里。辖区面积为3.2平方公里，含下水母、龙潭寨、三家寨、大冲坡4个自然村寨，11个村民组，总户数317户，人口1503人。居住有汉族和布依族两种民族。其中，少数民族人口4人。劳动力800人，其中，男440人，女360人。下水母村特困31户，109人。耕地面积814亩，其中田407亩，地407亩，人均耕地面积约0.54亩。用材林400亩，经济林100亩。人均吃粮为280公斤，人均纯收入为650元。属我镇的贫困村之一。外出务工人员为80人。森林覆盖率30%。
二、项目建设规模
水泥硬化入组道路长600m，宽3.5m，路面厚0.15m，共2100m。
三、项目投资概算
项目总投资15万元，其中申请青岛对口帮扶资金10万元，农户投工投劳1000个，折资5万元，具体概算如下：略
四、技术标准
由县交通局、村管所技术人员负责技术指导和监督，确保项目的顺利实施并达到预期的扶持效果。
五、项目实施进度安排
(一)进度安排工期6个月
20xx年10月1日至20xx年11月31日，项目申报。20xx年12月1日至20xx年3月31日，全面完成。
(二)资金安排
1、项目启动后，先拨付工程量30%的资金作启动。
2、施工中期，按工程进度拨付工程量的60%用于购置材料。
3、余下10%的资金款项待工程完工验收后一次性拨付，用于项目建设各项费用的结算。
六、组织管理和管护措施
(一)组织管理
1、成立项目实施领导小组，组成人员如下：组长：任红
成员：吴德新张青李文江唐宽陶敏褚仁能姜华昌
领导小组下设办公室，唐宽兼任办公室主任，具体负责项目的实施、督促、协调和处理项目实施过程中的日常事务工作。
1、项目启动后，具体明确技术人员和工程管理人员及工程监理人员，确保项目进度和质量，使扶持项目达到预期的效果。
2、项目资金严格执行村财镇管村用及报账制度和公开制，严格审批程序手续，同时成立专门的财务小组，张青任组长，成员有陈华、张应勇，由张应勇任出纳。
(二)管护措施
1、发动、组织群众投入劳动力，共同实施。
2、项目竣工经验收合格后，由上级部门及镇政府交付村支两委使用。
3、以下水母村农户为主实施管护，成立项目管护小组，出台项目管理办法。
项目实施工作方案2
为了更好地制订好项目的计划，加强项目具体管理，提高工程的资金使用效益，保证工程顺利施工和工程质量，确保项目的效益如期实现，特制订官罗村村屯道路建设项目的实施方案如下：
一、成立项目实施管理小组
由刘日昌担任组长，覃永火、吴青标担任副组长，组员有：刘立仕、刘有昌、袁冀仁、袁能祷、刘立焕、刘立金、刘云昌、刘立展、袁能远、袁贤德、邓表静、李成昌、覃保文。由刘立仕兼任办公室主任。其主要职责是负责工程项目的整体规划制订，工程项目的计划安排，招、投标以及根据此实施方案严密组织实施。
二、成立工程项目技术管理小组
为了保证工程质量，请有资质设计的部门进行设计，从本工程项目成员中选择对工作负责，有一定业务水平知识的同志负责监督，检查施工。同时请交通和城镇建设管理站等，技术部门负责监督。对每道工序的质量严密把关，对负责质量管理的每一个成员，进行思想教育和业务培训，确保工程质量。
三、成立工资程资金管理小组
由袁能祷、刘立仕同志任工程项目的财务人员，其主要任务是在项目实施管理小组领导下，负责项目工程的整个资金管理、调配、使用和核算，以确保整个项目资金的合理使用。为保证资金的调配、使用，在银行设立专户，以保证项目资金的专款专用和能及时安排使用。绝对不能以任何借口和理由把工程项目资金挪作它用。对擅自使用项目资金，导致工程不能按期完成，不管是什么人都要严肃处理。
四、项目投资及实施进度安排
本项目总投资4.2万元;其中申请财政扶贫资金2万元，群众自筹资金2.2万元。
本项目计划安排于20xx年实施，20xx年3月底完工。
五、定期对工程资金进行审核
为了按期按质完成整个工程项目，对资金的调配、使用，由工程管理人员定期或不定期对工程资金进行审核，防止贪污、挪用项目资金的不良现象发生，在审核中一经查出，发现有以上现象，一定要从严处理，以确保工程资金的有效使用。
六、千方百计筹措资金，保证项目资金的按时投入
根据整个工程的资金投入，除了认真按要求管好用好上级补助的扶贪资金外，争取社会和各单位、团体的资金投入，同时进行宣传发动，使群众充分认识项目的好处，从而争取各界人士、群众的支持，自觉捐款，自觉义务投工投料，从各方面确保项目资金到位，使工程项目顺利实施。
七、领导负总责
此项目是一项利国利民的民心工程，是人民群众的效益工程。因此，项目管理小组的主要负责人要负总责。对负责此项工程的负责人对工程不过问、不关心、不负责，要严肃处理，使整个项目有人负责，有人管理，使整个工程能按质按量完成。
八、确保安全施工
安全工作是此项目的一个重要工作，必须认真抓好。除了主要领导抓好工程项目施工安全工作外，对整个项目施工的人员时刻进行教育，按施工工程序施工，保证在施工过程中不出现问题，使工程按质按量、按时完成。
项目实施工作方案3
科技型中小企业技术创新基金项目（以下简称基金项目）实施以来，各省级科技主管部门在基金项目的监督管理和验收工作中发挥了重要作用，保障了创新基金工作的顺利进行。为进一步强化省级科技主管部门的责任，更好地发挥其主观能动性，促进中央与地方基金工作的联动，更加有效地推动科技型中小企业的发展，科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称管理中心）就基金项目监理验收实施省级科技主管部门责任制特制定本试行方案。
第一条
本方案依据科学技术部、财政部《关于印发〈科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法〉的通知、《财政部、科学技术部关于印发〈科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法〉的通知》及《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范》（以下简称监理和验收规范）制定。
第二条
本方案适用于科技型中小企业技术创新基金支持的创新项目、公共技术服务机构补助资金项目等的监督管理和验收工作（以下简称监理和验收工作）的全过程。重点创新项目的监理和验收工作仍由基金管理中心组织实施。
第三条
省级科技主管部门责任制（试点）单位（以下简称试点单位）对本行政辖区内的基金项目监理、验收工作负责，管理中心将以备案制方式进行管理，并每年通过按一定的项目比例进行抽查考核等方式，进一步加强监督与检查。
第四条
试点单位须满足的条件：
1、省级科技主管部门能够认真严格执行国家及地方制定的有关基金项目管理工作规范，最近两年在基金项目管理中没有发生任何违规行为；
2、对基金项目监理、验收工作认真负责，年报、半年报数据上报率高，验收工作开展及时，验收结论与管理中心结论吻合度高；
3、具有完备的地方基金项目管理规章制度，能够妥善处理有关投诉；
4、设有专门负责基金项目监理、验收工作的机构，机构人员具有较高业务素质且专业结构合理，有一定规模的基金项目验收专家队伍和相应的管理措施。
第五条
省级科技主管部门申请试点单位应提交的材料：
1、省级科技主管部门申请书；
2、本行政辖区内基金项目监理验收等有关管理工作情况汇报；
3、地方创新基金监理验收等有关管理文件。
第六条
管理中心主要工作职责是：
1、根据省级科技主管部门申请及以往监理验收工作的完成质量情况，确定试点单位并予以公布；
2、与试点单位签订“省级科技主管部门监理验收工作责任书”；
3、每年对试点单位监理验收的管理过程和项目结论意见进行考核与监督抽查，对于抽查结论吻合度差的试点单位限期改正，直至取消试点资格；
4、管理中心在项目监理验收过程中，发现试点单位存在违规行为，可提出批评直至取消试点资格，并采取相应处理措施。
第七条
试点单位主要工作职责是：
1、建立完善本地区的基金项目监理验收工作管理体系，确定工作机构及负责人，并报管理中心备案；
2、按时开展基金项目的监理、验收工作，严格按照监理和验收规范及本地区项目管理办法的要求客观、公正地作出监理、验收结论，并及时上报管理中心；
3、认真审核项目监理、验收材料，保证数据的真实性；
4、试点单位应每年实地检查本行政辖区内基金项目的执行情况，及时掌握项目执行中出现的问题并提出解决办法；
5、编制本行政辖区内基金项目监理验收工作报告报管理中心；
6、建立省级公众监督机制，受理并处理本行政辖区内与基金项目有关的各类投诉、举报，并将有关投诉或举报的情况及其处理情况及时报有关部门；
7、积极配合管理中心完成基金项目抽查工作；
8、协助管理中心做好重点创新项目等的监理、验收工作；
9、其它监理和验收规范要求完成的职责。
第八条
试点单位按照监理和验收规范及本地区项目管理办法，管理本行政辖区内基金项目的监理单位及服务机构工作。
第九条
本方案由创新基金管理中心负责解释。
项目实施工作方案4
为全面落实国家基本公共卫生服务项目要求，提升各层级工作人员开展基本公共卫生服务的能力，扎实推动工作开展，根据省、市卫健委项目培训有关要求，结合我区基本公共卫生服务工作实际，特制定本实施方案。
一、培训目标
依据《国家基本公共卫生服务规范（第三版）》开展基本公共卫生服务项目培训（包括组织管理、资金管理），促使工作人员熟练掌握国家基本公共卫生服务基本技能，提高基本公共卫生服务能力和管理能力，进一步提升工作质量。人员参训率要达到95%以上，培训合格率要达到90%以上。
二、培训对象
公共卫生专业机构和基层医疗卫生机构从事基本公共卫生服务的相关人员。
三、培训时间
培训频次一年不少于2次，结合工作实际需要自行确定培训时间。组织参加市里统一培训。
四、培训内容
（一）居民健康档案管理服务规范。熟练掌握居民健康档案电子档的建立方法、建档内容、建档流程、建档要求以及居民健康档案的核查使用。掌握居民健康档案的健档率、动态使作率以及各类表单的填写要求。
（二）健康教育管理服务规范。了解健康教育、健康促进卫生宣传之间的关系，了解开展健康教育的重要意义，掌握健康教育的服务对象、内容以及具体要求。熟悉常用社区健康教育的方法以及服务流程。掌握开展健康知识讲座的组织、实施以及效果评价。
（三）预防接种管理服务规范。了解免疫规划基本概念。掌握儿童预防接种证（卡）管理、冷链管理，熟悉儿童免疫规划各类疫苗的免疫程序，疫苗的接种部位、接种剂量以及疫苗的禁忌症等。掌握疑似预防接种异常反应处理。
（四）0—6个月儿童健康管理服务规范。掌握儿童健康管理的方法与服务内容。熟悉儿童健康管理服务流程、服务要求。掌握建立《母子健康手册》方法与要求。掌握儿童体格检查、生长发育和心理行为发育评估以及常见健康问题的健康指导。
（五）孕产妇健康管理服务规范。掌握孕产妇健康管理工作对象、内容及工作流程。掌握建立《母子健康手册》方法与要求，产后访视技能。熟悉各期孕产妇健康状况评估方法、内容。掌握高危孕产妇筛查，高危孕产妇的重点管理内容。
（六）老年人健康管理服务规范。掌握辖区内老年人健康管理内容，老年人一年一次健康体检工作的组织、实施和管理工作。
（七）高血压、2型糖尿病健康管理服务规范。掌握高血压糖尿病专案管理内容、流程以及具体工作要求。掌握高血压、糖尿病患者社区维持治疗方法。熟悉高血压、糖尿病的筛查工作及随访工作要求。
（八）严重精神障碍患者管理服务规范。掌握严重精神障碍疾病的概念；掌握管理内容、流程及相关要求。熟悉严重精神障碍病人健康档案的建立，随访工作方法、技巧。
（九）传染病及突发公共卫生事件报告和处理服务规范。掌握服务内容：传染病疫情和突发公共卫生事件风险管理、传染病和突发公共卫生事件的发现和登记、传染病和突发公共卫生事件相关信息报告、传染病和突发公共卫生事件的处理。掌握服务流程和服务要求。
（十）卫生计生监督协管服务规范。掌握食品安全信息报告、饮用水卫生安全巡查、学校卫生服务、非法行医和非法采供血信息报告的内容及程序要求。
（十一）中医药健康管理服务规范。掌握老年人中医药健康管理服务内容：中医体质辨识、中医药保健指导，掌握服务流程和服务要求；掌握0—36个月儿童中医药健康管理服务内容对儿童家长进行儿童中医药健康指导，掌握服务流程和服务要求。
（十二）肺结核患者健康管理服务规范。掌握服务内容筛查及推介转诊、第一次入户随访、督导服药和随访管理和结案评估。掌握服务流程和服务要求。
五、培训要求
（一）要高度重视，依据《国家基本公共卫生服务规范》（第三版）科学制定本级培训方案，细化培训任务，明确培训时间，详实安排培训内容，加强培训保障，确保按时开展培训。
（二）要认真遴选师资，高标准严要求，精心组织，扎实推进我区基本公共卫生服务项目培训工作。全程跟踪培训效果，实施严格监督与考核，根据考核对参训人员进行排名，务求培训取得实效。
（三）半年、全年绩效考核时，区卫生健康局将抽取基本公共卫生服务项目12类中的6项，对各从事基本公共卫生服务项目的基层医疗机构工作人员进行现场考核，考核结果纳入绩效考核内容。
项目实施工作方案5
一、总体目标
紧密围绕总量减排和改善环境质量的目标任务，全面推进重点减排项目，确保各项重点减排项目按照内容要求和时间建成投运，形成实际减排能力，为改善环境质量、完成总量减排任务打下基础。
二、工作内容
人民政府与各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门签订的《主要污染物总量减排目标责任书》，要求20xx年落实的重点减排项目。
三、组织实施
（一）县环保局职责
负责重点减排项目的全面管理、督促检查和进展调度。
（二）各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门
各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门负责本辖区内重点减排项目的组织实施、落实责任、筹措资金、督促检查、建设协调、定期通报等工作，确保各项重点减排项目在11月30日前建成，年底前实现稳定运行。同时，要提前谋划好20xx年重点减排项目的建设，做好项目前期工作，为全面落实《污染物总量减排目标责任书》打好基础。
四、具体要求
（一）加强组织领导。重点减排项目推进活动是20xx年我县环境保护重点工作之一。各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门要高度重视，落实相关部门职责，明确责任分工，健全工作机制，建立联动机制，强力推进20xx年重点减排项目推进年活动的实施。
（二）强化督促检查。县环保局组织对各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门重点减排项目全面管理，督导检查，帮助解决存在的主要问题。各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门对重点减排项目建设进行日常管理，制定专人负责，配合督导检查，督促任务落实。
（三）做好前期准备。各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门要全力做好辖区内重点减排项目建设工作，尽快完成项目建设所需各种手续文件，污水处理厂项目必须在1月底前开工建设，其他目标责任书项目必须在月底前开工建设。
（四）定期调度通报。各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门每月23日前，将重点减排项目进展情况和进展调度表报县环境保护局；县环境保护局每季度通报各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门重点减排项目进展情况。
（五）强化目标考核。各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门要严格按照重点减排项目内容要求和时间进行落实；对于逾期未按要求落实重点减排项目的各乡镇人民政府、街道办事处、县产业集聚区管委会、县政府有关部门，将严格按照《国务院办公厅关于转发环境保护部主要污染物总量减排考核办法的通知》和《中共委人民政府印发关于实行节能安排目标问责制和“一票否决”制规定的通知》的规定，实施“一票否决”和“区域限批”。
项目实施工作方案6
为认真落实中央纪委“三转”要求，切实发挥纪检监督职能，根据县纪委的统一部署，决定对民生水利工程项目开展专项检查，认真查找梳理并解决工程项目建设实施和资金使用中存在的突出问题。结合水利行业实际，制定本工作方案。
一、总体要求
按照全面覆盖、注重实效、及时整改的总体要求，对民生水利工程项目实施和资金使用情况进行专项检查，着力纠正和解决工程实施程序不规范、资金监管不到位、工程质量不合格等不良现象，有针对性地制定和完善制度，强化工程实施和资金使用监督管理，加强对民生水利工程项目重要部位、关键环节的风险防控，确保工程、生产、资金、干部安全。
二、检查范围
20xx年1月—20xx年3月已实施的民生水利工程项目
三、检查内容
（一）工程项目审批和建设程序是否依法合规；是否履行了国家有关项目审批、核准备案程序；是否严格按照项目法人责任制、招投标制、建设监理制和合同管理制等“四制”要求实施和管理。
（二）工程项目投资计划和资金预算是否下达到具体项目；资金管理使用是否规范公开；是否存在资金滞留、侵占挪用和套取资金等问题；是否按规定完成投资；是否存在项目实施后尚有较多结余资金无法使用的问题。
（三）工程建设质量是否安全合格；项目单位及施工单位是否建立和落实了工程质量终身负责制；工程项目是否严格进行了竣工验收和竣工审计。
四、检查方式及时间安排
采取全面自查和重点抽查相结合的工作方式。
（一）自查自纠（20xx年4月20日至5月10日）。各项目责任科室认真开展自查自纠，认真梳理建设项目实施和资金使用管理中存在的突出问题，深刻分析原因，查找存在的漏洞和薄弱环节，逐项目逐问题提出具体整改方案并及时组织整改落实。请各项目科室将自查报告（见附件1）于5月10日前交局纪检组。
（二）重点抽查（20xx年5月11日至5月31日）。局纪检组将组成检查组在移民后扶、水文建设、县城防洪、县城应急供水、灌区建设等工程中共选取3—5个项目进行重点抽查，主要查阅、核对建设项目财务报告、会计凭证、会计帐簿等财务会计资料及其他有关资料；查阅、核实法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理“四制”落实情况；查阅、核实建设项目招投标资料；查阅、核实建设项目与初步设计内容和立项批复是否一致；查阅、核实工程设计变更及变更审批是否按规定程序报批；查阅、核实工程建设项目竣工验收程序是否规范，项目竣工决算及审计等相关文件资料和工程档案是否规范齐全，主要结论和意见是否符合实际情况，验收后是否及时办理固定资产移交手续。
五、有关要求
（一）落实工作责任。各项目责任科室要充分认识此次专项检查工作的重要性和必要性，精心组织开展自查工作，避免走过场和流于形式，确保所报材料真实、数据可靠，按期完成自查自纠任务。对于在重点抽查中发现的开展自查自纠工作不认真、行动迟缓、掩盖问题、整改不到位的科室，将严肃处理并视情况追究责任。
（二）认真整改落实。对民生水利工程项目实施和资金使用管理自查中发现的问题，相关责任科室要建立整改工作台账，及时进行整改落实到位。
（三）健全完善制度。民生水利工程项目实施和资金使用管理中的成功经验要认真总结和推介，针对自查和抽查过程中发现的漏洞和薄弱环节，要及时健全完善相关的管理制度，确保工程质量过硬、工程资金安全。
项目实施工作方案7
一、基本情况及现状
1、地理位置
村委会所在地距省道303线24公里，距县城42公里。现有村支部委员会1个，中共党员12名，预备党员2名，村民居住较集中，产业结构合理，主要是以养殖、种植业为主。民居相对集中，村民住房整体建筑效果较好。
2、经济发展现状
全村共有3个村民小组,76户289人,现有耕地400亩,人均耕地面积约1.38亩,农户主要居住在河坝地带以及高半山,主要聚居以藏、汉为主，其中藏族占总人口的92%，是典型的嘉绒藏族聚居区，现有劳动力200余人。其主要农作物有马铃薯、绿豌豆、胡豆。该村规划经济发展以养殖、旅游业为主的绿色经济发展道路。
3、社会发展状况
受灾难影响的交通、电力、住房等方面均受到了不同程度的损害。全村房屋重建15户，维修加固50户，已经全面完成重建工作。在党和政府的亲切关怀下，在灾后重建惠民政策的支持下，通过灾后重建工作，我村的基础设施建设，人民生产生活水平不但没有停滞、倒退反而大大超过了震前水平。成为我州“三百”示范建设工程“一百个精品旅游建设村寨”之一。今年按照县委、县政府的总体安排即将实施通村、通组公路硬化工程，现今境内道路基本畅通，人畜饮水已基本完成。
二、项目实施的必要性
1、加大社会主义新农村的建设，加快新农村建设是农村对外开放的窗口，它对合理布局生产力，优化农村产业结构，建立社会主义市场经济体系，促进农村经济发展将产生深远的影响。
2、加快社会主义新农村建设，有利于提高土地资源的集约利用率和农村经济结构的.战略性调整，有利于农民生活的改善和农村的可持续发展。近几年，随着乡域经济和城乡建设快速发展，农村城市化进程不断加快，进步模范农村、模范社区建设工作摆到了重要的议程。项目的建设既是加快农村城市化进程，推进城乡一体化发展的一项重要举措，也是农村率先实现现代化，建设小康社会的客观要求。
产业结构合理，道路畅通，基础设施建设和公共服务设施状况良好，村内民风民俗纯正，社会治安稳定，群众对公益事业积极性高，村两委工作责任心强，在7个村内都具有一定的代表性。
3、位于东经102°45′05′～102°28′52′，北纬31°22′37′～31°01′23′；地处小金县东北，达维区西北，东与日隆镇、达维乡相连，南与日尔乡、沃日乡相接，西与抚边乡、木坡乡、八角乡、双柏乡相依、北与两河乡、理县林头乡交界。随着农村改革不断深化，农民收入稳定提高，农民的思想观念和生活方式发生了重大改变。但是，与实现全面小康的目标相比，农村各项事业的发展仍然存在较大差距。进行民族新村建设，狠抓规划龙头、道路硬化、路灯亮化、卫生洁化、家庭美化、环境优化，以及旧村改造、村庄整理和环境整洁、村民自治。最根本的一条是真正使农民的收入增加、农民的生活质量得到根本改善和提高，打造名副其实的“模范农村”。
4、民族模范村建设不仅要从根本上改善和提高农民生活质量而且将间接地提高农民素质。项目的建设一方面节约了土地资源，利用节约的土地，发展二、三产业，有利于加快农村城镇一体化进程。另一方面，随着经济的不断发展，农民将从第一产业中分离出来，向二、三产业转移，加快各村产业结构调整的步伐，切实增加农民的工资性收入。
三、项目实施概况
1、项目名称：民族团结进步模范村工程
2、项目建设标准
(1)、新村建设后，达到村内道路畅通，村内道路连成网络，农户道路全面硬化。
(2)、村内农户人口安全饮水全面解决。
(3)、解决全村安全用电问题，能收看电视及广播。
(4)、农户居住条件得到改善，及有清洁厨房、卫生厕所等生活设施齐备，房屋外有民族特色装饰。
(5)、村内环境卫生整洁，村容村貌得到很好改变。
(6)、村内解决通讯问题。有线电话、移动通讯。
(7)、建设村民活动中心，组织特有的民族民间文艺表演团队。
(8)、解决农牧民子女入学问题以及农牧民就医问题。
(9)、村内达到村级社区组织机构健全，在醒目位置设有宣传栏。
（10）、建设一个肉牛养殖基地，解决农牧民稳定增收来源。
3、建设内容：
民族地区推进跨越发展和长治久安民族新村的目标要求，民族模范村工程建设的主要内容为：
(一)村内民居改造建设
1．改厨。76户农户厨房内新建操作台，实现厨房与客厅分离，改造灶台、厨案、橱柜，建设清洗池，墙面沙灰粉刷、窗户整洁排烟通畅。厨房地面为水泥砂浆地面，修建无烟灶，灶台、橱柜、厨案粘贴瓷砖。
2．改厕。建设户用卫生厕所，旱厕要与圈舍分离，粪坑要深入地面并密闭。厕所面积户均不低于8平方米，冲水式厕所和洗澡间地面铺筑瓷砖，排水通畅。洗澡间面积户均不低于8平方米。
3．改圈。牲畜饲养方便，人畜分离。圈舍与农户起居生活区、入户通道要隔离，改变人畜混居现状，粪便清理排放方便，圈舍整洁。
4．改坝。每户院坝硬化20平方米以上。
5．入户路硬化。每户入户路硬化，宽不低于1米，长度不低于20米。距村内主干道不足20米的硬化至村内主干线。
6．各户在做好上述各项改造的同时，要切实做好房屋周边环境整洁、绿化，每户柴垛子不得堆放在道路等公共场所，必须堆放整齐。自建简易垃圾处理设施。
（二）、公共基础服务设施
1、村内道路硬化改造。通组路6.5公里。入户路，长5000米，宽3米。
2、购买国旗旗杆1根，制作国旗台1个。
3、安装太阳能路灯10盏、旅游指示牌2个，展板8个。
4、安装垃圾桶30个。
(三）、村容环境整治
1、农房风貌建设。按照统一风貌、彰显特色的要求，对全村76户农户房屋进行风貌改造，提升村容村貌。
2、推进环境卫生综合整治，对村内围墙、柴垛、卫生死角等脏、乱、差现象进行集中治理，切实做到村容整洁美观，村民文明水平整体提高，各户根据自身实际情况，修建简易、实用的垃圾处理设施。
（四）、产业发展
加强对村民适用的技术和外出务工经商知识培训，引导全村村民主动进行产业结构调整，切实拓宽全村群众的增收渠道。在产业发展方面结合全县产业发展规划，依托龙头企业结合实际，重点推进肉牛养殖基地建设。
（五）、精神文明建设
1、新建专门的民族文化陈列室，组建由村民组成的民族特色工艺品制作协会。
2、建立民族文化表演场，打造民族传统节日，有属于自已的民间文艺表演团队及人员。
3、有专门的科技文化图书室，建造民族政策宣传栏一个，制作民族模范村标志牌、宣传牌，进行党的民族政策、社会主义法制、民族基本知识等宣传教育等。设置民族团结进步标语、民族团结进步工作制度，同时对本村民族团结进步先进集体个人进行表彰。
8.项目绩效评价工作方案 篇八
一、评价对象：
被评价单位全称及被评价项目概况
二、评价目的：
表述本次评价的主要目的三、评价依据：
四、评价组织单位及评价组织方式：
评价组织单位全称及评价组织方式（财政部门评价、主管部门评价、项目单位自评）
五、评价工作组：
确定本次评价的评价工作组的组成人员及其所属单位、职务
六、评价机构：
确定本次评价的评价机构（评价组、专家组、中介机构），如果选择采取评价组或专家组作为评价机构的，要确定评价组或专家组人员名单，如果选择中介机构作为评价机构的，要确定选择方式和要求，如果采取指定方式的，要明确中介机构名称。
七、实施步骤：
明确本次评价总体时间安排，以及前期准备、具体实施、报告撰写、完成评价等各阶段的具体时间步骤。
八、其他：
评价工作组认为需要明确的有关其他事项
拟稿：
9.健康促进医院项目工作方案 篇九
健康促进医院是世界卫生组织倡导的全球性行动，是实现医学社会价值的重要策略，也是全面保护和促进患者、医护人员以及人民群众健康的重要举措。健康促进医院以患者和健康为中心，通过改革医院管理制度，改善医疗环境，普及健康技能，提供全方位健康服务，改进医护质量，提高健康水平。为推动健康促进医院工作科学、规范、可持续开展，积极响应“健康中国行-科学就医主题宣传教育活动”，在 xx 年全国健康促进医院试点工作的基础上，制定 xx 年健康促进医院项目工作方案。
一、项目目标
（一）在全国范围内创建 660 家健康促进医院，扩大项目覆盖范围，惠及更多人民群众健康。
（二）积极探索、不断完善适合不同地区、不同级别医院的健康促进医院管理体制、运行机制、策略措施和技术方法。
（三）促进健康促进医院工作的经验交流，加强医院与健康教育专业机构的合作。
二、项目范围
在全国 31 个省（区、市）及新疆生产建设兵团开展。
三、创建任务及补助标准
各省（区、市）和兵团在 2-6 个项目点开展健康促进医院创建，每个项目点创建 6 个健康促进医院，东、中、西部地区每个项目点补助标准分别为 8 万元、9 万元、10 万元。
每个省份从开展健康促进医院创建的医疗机构中选择 3 个医疗机构开展戒烟门诊服务，东、中、西部地区每个戒烟门诊补助标准分别为 7 万、9 万和 11万。
四、工作要求
（一）选点。
2014 年创建 660 个健康促进医院，其中 96 个健康促进医院开展规范化戒烟门诊服务，2013 年已创建的医院不作为 2014 年国家经费支持对象。各省（区、市）项目点的设置要遵循统一规划、方便管理、逐步推广的原则。
（二）主要任务。
1、所有试点医院要按照《健康促进医院工作基本要求》（试行）和《健康促进医院评价指标体系（2014 版）》开展创建活动，见附件 1 和附件 2。
2、达到无烟卫生计生机构标准是创建健康促进医院的必要前提条件，无烟卫生计生机构标准和评分标准见附件 3。
3、设立的戒烟门诊要具有专门诊室、诊疗设备、药品储备等硬件设施，同时还要配备专门的、有能力提供戒烟服务的医务人员，并加强对戒烟咨询服务人员的培训，戒烟门诊标准见附件 4。
4、开展戒烟门诊试点的健康促进医院要面向所有患者及员工提供规范化的戒烟服务，戒烟门诊服务基本要求和简短戒烟干预方法见附件 5 和附件 6。
5、所有试点医院要针对患者组织开展科学就医健康教育活动（科学就医健康教育核心信息见附件 7）。
（三）交流与评估。
各地应收集整理 2013 年试点医院的典型经验与案例，通过组织经验交流会、培训研讨班、现场考察、编写经验汇编、发放简报、建立交流 QQ 群等方式进行
交流。有关材料及时提交国家项目办公室。为便于交流，国家项目办公室已建立全国医院健康促进网络 QQ 群和专用邮箱，请各省（区、市）汇总上报试点医院联络信息，见附件 8。
各试点医院需每年完成一次自评报告，报告模板详见附件 9，各地要逐级汇总、上报试点医院自评报告。各省（区、市）负责对辖区内的试点医院进行考核评估，有条件的省份可以开展阶段性命名和考核工作。
五、组织实施
（一）国家级。
国家卫生计生委宣传司负责全国项目工作监督管理，会同医政医管局制定项目工作方案，组织开展督导和评估。中国健康教育中心负责为项目实施提供技术支持，配合开展监督指导与评估。
（二）省、市、县级。
省、市、县级卫生计生行政部门健康教育主管处室会同相关处室负责本级项目的组织实施和监督管理工作，加强项目经费管理，专款专用，提高资金使用效率。上级卫生计生行政部门要对下级进行逐级指导。省级要对本省项目实施情况进行管理与监督。
省、市、县级健康教育专业机构具体负责项目的统筹协调和技术指导，负责本省资料的汇总分析和总结上报。试点医院负责按照国家方案要求开展试点工作。
六、时间安排 时间
活动内容
2014 年 8 月—2015 年 5 月 各省、自治区、直辖市和新疆建设兵团参考国家工作计划与要求制定本省计划，开展试点医院创建、培训工作。国家级组织项目督导和评估。
2015 年 6 月 各试点医院完成自评，向省级技术指导单位提交工作总结报告。各省完成项目总结报告，上报国家项目办公室。
七、联系方式
国家卫生计生委宣传司健康促进处：姜玉冰 联系电话：010-68791523 电子邮箱：jyb_710@163.com 中国健康教育中心指导与培训部：任学锋、杜维婧 联系电话：010-64265243、010-64244937
健康促进试点医院联络邮箱：chphchina@gmail.com
全国医院健康促进网络 QQ 群：326933441 地址：北京市朝阳区安华西里一区 12 楼 603 室，100011 附件：1.健康促进医院基本要求（试行）
2.健康促进医院评价指标体系（2014 版）
3.无烟卫生计生机构标准和评分标准 4.戒烟门诊标准（试行）
5.戒烟门诊服务基本要求 6.简短戒烟干预方法 7.科学就医健康教育核心信息 8.健康促进试点医院联络信息表 9.健康促进试点医院自评报告（模板）
附件 1
健康促进医院基本要求（试行）
一、基本要求
（一）符合无烟卫生计生机构标准,成为无烟医院，未达标者不能成为健康促进医院。
（二）承诺持续(不少于两年)开展健康促进医院创建工作。
（三）成立由院领导牵头负责的健康促进医院工作领导小组，明确责任部门，指定至少 1 名健康促进专职人员组织与协调院内外的健康促进活动。
（四）每年制订工作计划，明确工作目标与实施方案。
（五）根据工作计划，常年开展健康教育与健康促进活动。
（六）每年进行 1 次工作自评，提出改进建议并加以落实，并将自评结果上报当地健康教育专业机构。
（七）记录、整理、提交将健康促进融入医院管理政策、改进医疗服务模式、健康促进干预效果及患者满意度方面的有效证据与典型经验、工作方法与模式。
二、工作领域
健康促进医院是将健康促进理念、策略在医院组织发展及医疗服务过程之中的实际应用。按照世界卫生组织《渥太华宪章》，健康促进医院主要包括以下 5个工作领域：
（一）制定健康政策。医院需建立以患者和健康为中心的管理政策，将健康促进理念融入医院的机构发展规划和各项规章制度。
（二）创造支持性环境。医院需创建有益于员工、患者及家属的健康与安全的工作与诊疗环境。
（三）强化社区行动。医院需要动员与联合院内外有关部门与机构共同促进患者及社区居民的健康。
（四）发展个人技能。医院需通过开展健康教育提升患者、家属及员工的个人健康技能、健康决策能力和自我健康管理水平。
（五）调整医疗卫生服务方向。医院需建立以患者为中心、以预防为主、以健康为导向的医疗服务系统。
三、工作任务
（一）将健康促进融入医院管理政策。
医院将健康教育与健康促进融入医院的发展战略、服务理念、规章制度、工作流程、操作标准、绩效考核内容，制定与完善有益于为患者、患者家属、社区居民以及医护人员自身提供健康促进服务的规章制度。
（二）建立与完善健康促进组织管理体系。
医院应成立健康促进领导小组，配备专职健康促进工作人员，建立与完善院内外开展健康教育服务的组织网络，制定健康促进工作计划，落实健康促进工作经费与设施。
（三）开展员工能力建设培训与动员。
医院定期开展健康促进医院工作的组织动员及医护人员健康教育技能培训，提高员工开展健康促进工作的积极性与技能水平。
（四）建设安全、和谐、健康的诊疗环境。
1、物质环境。建设安全、适宜的诊疗和就医环境，建筑、设备与设施、卫生、食品和饮水、垃圾分类与无害化处理等符合国家标准。
2、人文与宣传环境。宣传、倡导与履行文明、礼貌、温馨、关爱的医疗行
为规范，营造良好的医患关系；在院内环境和候诊区域，利用橱窗、内部电视/视频、宣传手册、电子显示屏和网络等形式，在不影响正常诊疗秩序、患者就医和住院治疗的情况下，开展健康保健和疾病防治知识传播。
（五）提高患者、家属和社区居民及医护人员健康促进的知识与技能。
1、院内患者健康教育。在患者接诊、入院、出院、随访等诊疗过程中，结合患者所患疾病，通过评估与咨询，提供个性化的、易于理解的、适宜的疾病影响因素与健康指导信息，向患者及家属传授疾病预防、治疗、康复、保健和健康生活方式知识和技能，并确保病人出院后健康促进服务能延伸到社区其他机构或组织。
2、社区健康促进与合作。医院定期组织向社会开放的健康课堂和专题健康讲座；通过大众传媒对公众开展健康知识和技能传播；积极开展与社区其他机构的合作，拓展健康促进活动。
3、医护人员健康促进。医院定期组织由医护人员参加的自我保健、生活方式倡导、心理调适和健康管理等方面的健康促进活动。
（六）特色健康教育与健康促进活动。
医院根据自身专业优势、工作特点、现代新媒体技术，针对孕产妇、儿童、老年人、流动人口、企业员工等特定人群开展创新型或特色的健康促进与健康管理服务。
（七）无烟医院建设。
按照无烟卫生计生机构标准和评分标准，,严格执行无烟医院规章制度，医院室内场所全面无烟，建立首诊询问吸烟史制度，开展面向病人、家属及医务人员的控烟与劝阻、戒烟教育及戒烟服务；医务人员应掌握并提供简短戒烟服务，带头不吸烟，做控烟表率。
附件 2
健康促进医院评价指标体系（2014 版）
使用说明：本考核指标依据《健康促进医院基本要求》编制，包括创建步骤、创建内容、活动细则及考评方法等。考核指标分为“Ａ”和“Ｂ”两类。“A”选项为所有创建医院必须开展的活动，“B”选项根据各医院情况有选择开展，“A”和“B”总分各为 100 分，考评时分类记分，供各省(区、市)制定 2014 年健康促进医院工作要求及考核办法参考使用。各省（区、市）可以参照本表对健康促进医院工作进行考评，健康促进医院也可以参照工作步骤与活动细则开展活动，并开展自评工作。
步骤
活动内容
选项
活动细则
考评方法
得分1、组织
管理
1.1 成立医院健康促进领导小组
A（4 分）
1.医院管理层每年组织一次讨论/动员会，参与成员包含医院行政部门成员与主管，明确创建健康促进医院的意义与目标。
2.正式成立“医院健康促进领导小组”,负责院内外健康教育与健康促进工作的全面管理。
3.明确领导小组的组成、责任与分工：由院级领导担任组长，各科室负责人参与，人员构成合理,分工明确。
4.建立定期汇报、协调与沟通机制 ：有例会制度，一年不少于 2 次,以及时总结工作经验、发现问题，保证健康促进工作的实施和正常运行。
查资料。缺少１项扣1 分，每项资料不全扣 0.5 分。
1.2 建立组织网络
A（4 分）
1.配备专职健康促进专职人员，负责全院健康教育与健康促进工作的业务技术指导、组织、协调和管理。
2.分科室指定专/兼职健康教育管理员，明确责任与分工负责开展健康促进工作。
*专职人员指具备大专以上学历，公共卫生与管理、医学或传播学专业，从事健康教育工作不少于 2 年及以上。
查资料，看现场。无专职人员扣 2 分，少于 2 人扣 1 分，专职人员经验或背景不足扣 1 分，１个科室无专/兼职人员扣0.2 分。
B（8 分）
3.医院建立具有独立管理职能的健康促进/健康教育科 查文件看现场，未建
步骤
活动内容
选项
活动细则
考评方法
得分
（室、中心）或办公室(独立的职能部门或设在综合部门下的独立科室)（适用二、三级医院）。
立不得分。
1.3 制定计划与目标
A（4 分）
1.制定健康促进医院工作计划,步骤如下:①问 评估(参见自评表)：评估本院病患、职工健康教育与健康促进现状，确定亟待解决的问题，界定患者、员工与小区主要健康问题，并提出可行的解决方案。②明确工作目标、任务/活动、科室职责与任务分解、时间进度与考核管理要求等，做到每项活动目标明确、责任到位、检查考核要求明确。③征求实施部门意见并报领导小组批准执行。
2.将健康促进纳入医院发展规划、目标与服务理念和宗 旨。
查资料。工作计划一项要素不合格扣 1分； 医院规划中无体现健康促进或无健康促进规划扣 1 分，规划不具体扣 0.5 分。
B（8 分）
3.医院明确健康促进服务是整体医疗服务的重要组成部分，将健康促进服务指标纳入整体医疗质量改善管理目标，确定服务内容、流程及考评办法。
查资料。无健促管理指标不得分，缺服务内容、流程或考评办法 1 项扣 0.5 分。
1.4 落实经费与设施
A（4 分）
1.医院应提供开展健康促进活动所必备的场所、设施、设备、经费。
2.设立健康教育室或宣传基地(具体场所要求各地自行查资料，看现场。场所、设施、设备、经费一项不符合需要
步骤
活动内容
选项
活动细则
考评方法
得分
制定)。
扣 1 分，无阵地扣 2分。
B（8 分）
3.有专项健康教育经费（三级医院不低于 15 万元/年；城区二级医院不低于 10 万元/年；边远县二级医院不低于 5万元/年； 城区一级医院不低于 3 万元/年；边远县一级医院不低于 0.5 万元/年。)注：西部欠发达地区与东部发达地区每年健康教育经费额度可适当做出调整，此经费标准不做统一要求。
查资料。无经费不得分，经费不能满足工作需要按比例扣分。
1.5 建立规章制度
A（4 分）
1.建立与完善医护人员(包括新入职人员)定期接受健康促进与医患沟通等方面继续医学教育、培训的制度。
2.建立支持并鼓励医护人员开展院内和院外健康教育工作的规章制度。
查资料，看现场。无一项制度扣 2 分，发现一处一项制度执行不到位扣 0.5 分。
B（8 分）
3.建立或完善保证患者就医环境和医护人员执业环境安全、卫生、保证患者和医护人员的权利、文化与价值观得到尊重的有关规章制度。
4.建立与完善医护人员定期体检、接受疾病防治服务、激励采纳健康生活方式的政策。
5.建立或完善各功能科室、门诊、住院、出院健康教育查资料，看现场。无1 项制度扣 1 分，发现一处一项制度执行不到位扣 0.5 分。
步骤
活动内容
选项
活动细则
考评方法
得分
制度、流程、操作程序。
1.6 培训与动员
A（4 分）
1.创建之初应召开一次全员动员会议，让大家知晓创建意义、转变理念、提高认识、明确责任、存在问题与改进目标。
2.定期开展医护人员培训：内容包含职业道德素养、人文关怀、健康教育与健康促进、生活方式指导、健康咨询等方面,形式可结合继续教育、以会带培等多种形式，一年不少于 1 次。
查资料，现场询问/测试。无动员会或定期培训不得分，随机调查10名医护人员，掌握率不达标酌情扣分。2、建设安全、和谐、有益健 康 的诊 疗 环境2.1 物质环境
A（4 分）
1.诊疗与就医环境（如建筑、设备、设施、卫生、照明、通风、采暖、绿化等）符合国家有关规定、标准和要求（包含环境、健康与安全的要求）。
2.医院导医标识清晰，方便患者找到地方。
3.厕所干净卫生。
4.提供满足医护人员休息、健身、娱乐需要的设施和设备。
看现场。一项不达标扣 1 分。
步骤
活动内容
选项
活动细则
考评方法
得分
B（8 分）
1.有营养配餐室或食品销售处,为医护人员和患者提供安全的食品和饮水。
2.院内生活垃圾和医疗废物分类收集，医疗废物标识清晰，收集、放置和转运合理，符合院感规定。
3.环境设施应该满足残疾人群、老年人群和其他特殊人群的需求：如无障碍设施、老年人优先窗口等。
查资料，看现场。一项不达标扣 1 分。
2.2 人文与宣传环境
A（3 分）
1.医务人员对待病人和蔼和亲，使用文明礼貌用语。
2.大厅设有咨询台，服务态度良好。
3.咨询台、候诊处有健康传播资料发放架、宣传专栏、
大型电子显示屏或电子视频播放等,内容定期更新。
查资料，看现场，观察不少于 3 个科室 6名医生接诊过程是否微笑及使用礼貌用语，发现一处不达标扣 1 分。3、提高患者、家属 和 社区 居 民及 医 护人 员 知识 与 技1 3.1 院内患者健康促进
A（35 分）
1.评估患者吸烟、饮酒、营养、心理等主要生活方式与危险因素，及病人的文化风俗习惯(如教育、语言、饮食习惯)。
2.医生根据患者的不同患病状况明确告知患者的致病原因与高危因素。
查资料，看现场，发现未开展一项服务扣 10 分；随机询问10 名患者是否提供这三项服务，发现未向一位患者提供一项服务扣 1 分。
步骤
活动内容
选项
活动细则
考评方法
得分
能。
3.为患者提供改进健康、促进疾病康复的建议(通过健康处方、折页、小册子、短信等)。
4.患者出院时，给予患者（或家属）易于理解的出院健康促进指导说明或建议。
B（15 分）
1.患者出院后，继续通过患者随访或组织患者俱乐部与病友会、与其他保健机构合作等方式提供健康促进服务和康复指导(适用于部分专科医院或二级以上医院特定疾病或有康复需求的患者，以及社区医院的慢病患者健康管理项目)。
2.患者出院后，将患者转介到基层医疗单位或社区患者支持组织，确保病人在出院后健康促进项目或服务的延续与继续实施(适用于一、二级医院)。
看现场，发现未开展一项服务扣 2 分；随机询问 10 名患者是否提供相应服务，发现未向一位患者提供一项服务扣 0.5分。
步骤
活动内容
选项
活动细则
考评方法
得分3.2 社区健康促进与合作
A（4 分）
1.医院定期组织向社会开放的健康课堂和专题健康讲座（二级以上医院每年不少于 6 次，一级医院不少于 12 次）。
查资料。一项不达标扣 4 分，资料不全酌情扣分。
B（15 分）
1.通过当地广播、电视、报纸、社交媒体与网站对公众开展健康倡导与知识传播（每年不少于 6 次）。
2.合作或支持社区其他机构开展健康教育、咨询、健康倡导活动（每年不少于 6 次）。
查资料。一项不达标扣 3 分，资料不全酌情扣分。3.3 医护人员健康促进
Ａ（5 分）
1.医院每年对全体员工进行定期体检及健康评估,建立健康档案,针对职工中存在的主要健康问题及高危因素开展有针对性的干预活动（告知高危因素、提供指导建议）。
查资料，一项未开展扣 5 分；随机询问 10名医护人员，发现 1人未告知及指导扣 1分。资料不全酌情扣分。4、开展特 色 活动
B（30 分）
至少开展一项特色健康教育和健康促进活动，如组织“患者沙龙活动”、建立中医“治未病”中心、“健康生活方式管理中心”、患者联盟、远程教育咨询等。
查资料，看现场。特色活动 1 项得分 5分，最多记 35 分。
步骤
活动内容
选项
活动细则
考评方法
得分5、无烟医 院 建设
A(20 分)
参照无烟卫生计生机构标准和评分标准进行评分，建议在创建试点医院之初就进行考核，达到无烟医院评分标准(〉=80分)再纳入创建单位；创建过程中评估此项未达标(<=80 分)则视为创建工作不达标，一票否决。
分以上得分按“100－实际得分”记分。6、考核评估
6.1 、工作评估
A（2 分）
1.医院每年对全院健康促进工作进行自评及总结工作，发现问题，查找不足，提出改进意见。
2.医院例行性的记录、收集、存档医院健康促进活动、评估资料(非病案形式保存)，并提供给相关人员做评估使用。
查资料。发现一项未开展扣 2 分，资料不全酌情扣分。
6.2、群众满意度评估
A（3 分）
对于提供给病人的健康教育活动做满意度评估，并将评估结果纳入质量管理系统中（如：调查、专题小组访谈、问卷调查等各种评估方法）。
注：附录中提供了一份“病人健康教育效果调查样表”供参考。
查资料，无评估扣 2分，未纳入质量管理扣 2 分。
附：
患者健康教育效果调查样表(仅供参考，各地可根据工作需要进行修改与调整)
尊敬的患者您好：
感谢您信任并选择本院就诊。为了使您通过就诊了解更多的疾病、养成健康的生活方式、掌握预防疾病的基本方法，我们将对您的本次就诊的效果展开问卷调查，以利于我们更好更有针对的开展工作，确保您就诊的最佳效果。请您认真阅读内容并在相应的栏目内打上（√）。
性别：＿＿＿＿ 年龄：＿＿＿＿ 职业：＿＿＿＿
内容 是否做 满意度评价 做 未做 非常满意 一般 不满意 1． 医生给您解释您过您所患疾病的致病原因了吗，你满意吗？
2．医生对您介绍了您的疾病的治疗方法吗，你满意吗？
3．医生讲解了您应该注意的日常生活与行为注意事项吗？您满意吗？
4．医生对您解释了您饮食注意内容了吗？您满意吗？
5．医生问您吸烟情况并劝您戒烟吗？您满意吗？
6．医生对您介绍了您应该怎样运动保健吗？您满意吗？
7．医生对您介绍了您怎样保持健康心态吗？您满意吗？
8．医生/护士给开健康教育处方或发给您健康教育材料了吗？你满意吗？
9．您对本次就诊/住院医生、护士的服务态度满意吗？
感谢您的参与和配合!
医院
附件 3 无烟卫生计生机构标准和评分标准
一、无烟卫生计生机构标准
（一）成立控烟领导组织，将无烟机构建设纳入本机构发展规划。
1、本机构有控烟领导小组，职责明确。
2、各部门有专人负责控烟工作，职责明确。
3、将控烟工作纳入本机构的工作计划（包括资金保障）。
4、本机构领导班子成员带头不吸烟，吸烟成员带头戒烟。
（二）建立健全控烟考评奖惩制度 。
1、本机构有控烟考评奖惩制度。
2、有控烟考评奖惩标准。
3、控烟考评奖惩记录。
（三）所属区域有明显的禁烟标识，室内完全禁烟。
1、本机构所有建筑物的入口处有清晰明显的禁止吸烟提示。
2、机构所属管辖区域的等候厅、会议室、厕所、走廊、电梯、楼梯等区域内有明显的禁烟标识。
3、机构室内场所无人吸烟、无烟味、无烟蒂，达到完全禁烟。严禁工作人员穿工作服在任何场所吸烟。
4、合理设置室外吸烟区（远离密集人群和必经通道）。
（四）设有控烟监督员和巡查员。
1、机构内设有控烟监督员和巡查员。
2、对控烟监督员和巡查员进行相关培训，并有培训记录有定期监督、巡查记录。
（五）开展多种形式的控烟宣传和教育。
1、有一定数量和种类的控烟宣传材料。
2、有大众控烟宣传活动。
（六）明确规定全体职工负有劝阻吸烟的责任和义务。
1、有对职工进行控烟知识培训（包括劝阻技巧等），并有培训等记录。
2、有劝阻工作相关制度。
3．工作人员发现吸烟者及时劝阻。
（七）鼓励和帮助吸烟职工戒烟。
1、掌握机构所有员工吸烟情况。
2、对员工提供戒烟帮助。
（八）所属区域内禁止销售烟草制品。
机构内无烟草广告，商店、小卖部、食堂不出售烟草制品。
（九）医务人员掌握控烟知识、方法和技巧，对吸烟者至少提供简短的劝阻和戒烟指导。
1、医护人员要了解吸烟的危害和戒烟的益处，相关科室的医生要掌握戒烟方法和技巧。
2、医生对门诊、住院病人需询问吸烟史，对其中的吸烟者进行简短戒烟干预并有记录。
（十）医疗机构在相应科室设戒烟医生和戒烟咨询电话。
设有戒烟门诊或在相应科室设戒烟医生，并有工作记录。
二、无烟卫生计生机构评分标准
评估标准
分值
一、成立控烟领导组织，将无烟机构建设纳入本机构发展规划
0 10 分
（一）本机构有控烟领导小组，职责明确（2 分）（二）各部门有专人负责控烟工作，职责明确（2 分）（三）将控烟工作纳入本机构的工作计划（包括资金保障）（3 分）（四）本机构领导班子成员不吸烟（3 分，有 1 位成员吸烟扣 1 分）二、建立健全控烟考评奖惩制度4 分
（一）本机构有控烟考评奖惩制度（1 分）（二）有控烟考评奖惩标准（1 分）（三）有控烟考评奖惩记录（2 分）三、所属区域有明显的禁烟标识，室内完全禁烟
0 40 分
（一）本机构所有建筑物的入口处有清晰明显的禁止吸烟提示（5 分）（二）本机构所属管辖区域的等候厅、会议室、厕所、走廊、电梯、楼梯等区域内有明显的禁烟标识（10 分，缺 1 处扣 2 分）（三）本机构室内场所完全禁止吸烟（21 分，每发现 1 个烟头扣 1 分，发现吸烟者 1 次扣 2 分。每发现 1 个工作人员在室内吸烟扣 5 分，若为医务人员穿工作服吸烟，扣 21 分）（四）正确设置室外吸烟区（尽量远离密集人群和必经通道）（2 分），有 4
评估标准
分值
明显的引导标识（2 分）
四、设有控烟监督员和巡查员8 分
（一）机构内设有控烟监督员和巡查员（2 分）（二）对控烟监督员和巡查员进行相关培训，并有培训记录（2 分），有定期监督、巡查记录（4 分）五、开展多种形式的控烟宣传和教育8 分
（一）有一定数量和种类的控烟宣传材料（4 分，如院内电视、展板、宣传栏、海报、折页、标语等，至少 2 种，少 1 种扣 2 分）（二）有大众控烟宣传活动（4 分，如讲座、咨询活动等，至少 2 次，少 1次扣 2 分）六、明确规定全体职工负有 劝阻吸烟的责任和义务8 分
（一）有对职工进行控烟知识培训（包括劝阻技巧等），并有培训等记录（2分）（二）有劝阻工作相关制度（2 分）（三）工作人员发现吸烟者及时劝阻（4 分，有工作人员在场的吸烟行为未被劝阻，扣 4 分）七、鼓励和帮助吸烟职工戒烟5 分
（一）掌握机构所有员工吸烟情况（2 分）（二）对员工提供戒烟帮助（3 分）
评估标准
分值
八、所属区域内禁止销售烟草制品5 分
医疗卫生机构内无烟草广告，商店、小卖部不出售烟草制品（5 分，发现任何 1 种，扣 5 分）九、医务 人员掌握控烟知识、方法和技巧，对吸烟者至少提供简短的劝阻和戒烟指导8 分
（一）医护人员了解吸烟的危害和戒烟的益处（2 分）（二）相关科室的医生掌握戒烟方法和技巧（2 分）（三）医生询问门诊、住院病人的吸烟史，对其中的吸烟者进行简短戒烟干预并有记录（4 分）十、医疗机构在相应科室设戒烟医生和戒烟咨询电话4 分
设有戒烟门诊或在相应科室设戒烟医生（2 分），并有工作记录（2 分）总分
评分说明：
1.无烟医疗卫生机构评分表总分为 100 分，达标标准为 80 分。
2.公共卫生机构和卫生行政部门不对第九项和第十项进行评估，总分 88 分，达标标准为 70 分。
3.第一至八项标准中有 1 项为 0 分，即视为不达标。
附件 4 戒烟门诊标准（试行）
一、在医疗机构的相关科室设立戒烟门诊，并在本医疗机构中明确挂牌。
二、配套设备包括：电话、血压计、体重计、听诊器、呼出气 CO 检测仪、药物卡片，尽量配备有相应的药品储备。
三、配备控烟及戒烟相关宣传教育材料，戒烟门诊首诊登记表、随访登记表和评估表。
四、配备专门的、有能力提供戒烟服务的医务人员 1-2 名，并经国家级考核合格。
五、每家戒烟门诊有固定的出诊时间，至少每周开诊一次，每次时间不少于半天。根据工作量，可适当增加开诊时间。
六、所有戒烟患者门诊病历进行归档，每例患者都有独立的案例登记和诊疗记录，并根据随访时间进行戒烟效果评价。
附件 5 戒烟门诊服务基本要求
一、戒烟门诊创建
（一）省级。省级组织戒烟门诊负责及相关人员参加国家级组织的戒烟门诊创建和戒烟技能师资培训。
（二）项目点。在医疗机构中选择合适的科室挂牌建立戒烟门诊。根据国家级下发的《戒烟门诊标准》（试行）进行人员及设施的组建。每家戒烟门诊配备专门的、有能力提供戒烟服务的医务人员 1-2 名，并经国家级考核合格。
二、开展戒烟宣传活动
（一）省级。制作和印刷吸烟危害及戒烟宣传材料，数量不少于 3000 份，在全省范围内进行发放。印制本省戒烟门诊宣传卡片，数量不少于 1000 份，在全省范围内进行发放，对本省各级医疗机构普及戒烟门诊信息。
（二）项目点。在医疗机构院内环境和候诊区域，利用橱窗、内提高戒烟部电视/视频、宣传手册、电子显示屏和网络等形式开展吸烟危害及戒烟知识传播。印制和发放戒烟门诊宣传材料，发放戒烟门诊宣传单，门诊的知晓率。
三、举办简短戒烟干预培训
（一）省级。组织对全省的师资进行简短戒烟技能培训，数量不少于 1 期，人员不少于 50 人。
（二）项目点。组织对全部医务人员进行简短戒烟技能培训，机构内所有医务人员均能做到提供简短戒烟服务，并根据需要转诊至戒烟门诊进行强化干预。每年转诊
病例每家医疗机构不少于 100 例。
四、问诊体系干预
（一）省级。在开展简短戒烟技能培训的同时，选择有意愿有能力的医疗机构开展问诊体系干预，在问诊中增加询问吸烟史和评估戒烟意愿部分，并将相关信息纳入本医疗机构的常规问诊体系中。
（二）项目点。组织开展问诊体系干预，在问诊中增加询问吸烟史和评估戒烟意愿部分，并将相关信息纳入本医疗机构的常规问诊体系中。
五、提供戒烟服务
（一）省级。省级通过多种方式协助对戒烟门诊的患者进行招募，招募形式不少于两种（包括戒烟门诊宣传、医疗机构转诊、社区服务转诊、戒烟热线转诊等）。
（二）项目点。每家戒烟门诊有固定的出诊时间，至少每周开诊一次，每次时间不少于半天。根据工作量，可适当增加开诊时间。每年戒烟门诊帮助患者戒烟不少于200 例，要求完成全部戒烟干预（包括首诊、随访与评估），所有戒烟患者门诊病历进行归档，并评价戒烟效果。
附件 6 简短戒烟干预方法
简短戒烟干预是指在日常的诊疗服务过程中，尤其是指平常的寻医问诊中，在病人与医生接触的短短的 3-5 分钟之内，医生或护士等卫生专业人士为吸烟者所提供的专业戒烟建议和帮助。
一、干预的服务对象
简短戒烟干预的服务对象应该是每一个吸烟者，即便是尚未准备戒烟者，也应该接受干预，以帮助他们今后考虑戒烟。
二、干预服务提供者
简短戒烟干预服务提供者应该是任何在医院、诊所、初级卫生保健机构或社区卫生服务中心工作的医生、护士以及其他的卫生专业人士。
三、干预的主要内容
在每一次干预实施过程中，医务工作者应该尽可能为吸烟者提供明确的、有针对性的戒烟建议，评估他们的戒烟意愿，为他们提供行为支持；并根据需要将他们转诊至戒烟门诊进行强化干预。
步骤一 询问：在每次见面时都询问吸烟者的烟草使用情况。
简短戒烟干预询问的主要目的是了解吸烟者的吸烟年限、烟草使用量、是否尝试过戒烟（至少维持一天，一支烟不抽）、尝试戒烟的次数、最长戒烟维持时间，曾经采用的戒烟方法，以及复吸的原因等等。不管吸烟者以往采取过何种戒烟尝试，都应该对他们所作出的尝试给予鼓励。
步骤二 建议：以清晰、强烈且个性化的方式建议吸烟者戒烟。
简短戒烟干预的建议应该从吸烟者的身体健康状况等实际情况出发，并根据吸烟者的戒烟意愿的不同给予清晰、强烈且有针对性的戒烟建议，根据需要进行简短的动机干预。
针对尚未准备戒烟者，实用有效的戒烟建议应该向吸烟者强调吸烟与其健康的相关性，同时医生应该告知吸烟的危害和戒烟的好处，告知戒烟过程可能遇到的困难和障碍，并在每次与吸烟患者接触过程中反复重申戒烟建议(采用 5R 模型提供建议)。最终吸烟者能够根据医生提供的这些建议，在权衡利弊之后，做出正确的选择。
步骤三 评估：评估吸烟者的戒烟意愿和烟草依赖程度。
简短戒烟干预评估的主要任务是确定吸烟者的戒烟意愿，并根据需要来评估吸烟者的尼古丁依赖程度。
步骤四 帮助：在戒烟过程中对吸烟者予以行为支持和帮助。
1．准备戒烟者：医务工作者主要帮助他们制定一份简单的戒烟计划，并为他们提供一些自助材料；
2．尚未愿意戒烟者：医务工作者需要做的主要是提供自助材料，根据 5R 建议模型对吸烟者进行简短的动机干预，并鼓励吸烟者今后考虑戒烟。
步骤五 随访：在开始戒烟后，根据可能的时间，安排随访 随访的主要目的是了解吸烟者在采取戒烟行动后是否仍在坚持戒烟，并对戒烟过程中出现的戒断症状予以指导和帮助，以防复吸。
1．戒烟维持者：祝贺这些戒烟者，并鼓励他们继续坚持；
2．复吸者：对他们的戒烟尝试给予肯定，并鼓励他们重新开始戒烟。
注：5R 戒烟建议模型：
1．与其健康密切相关(Relevance)； 2．告知吸烟的风险(Risk)； 3．告知戒烟的益处(Rewards)； 4．告知可能遇到的困难(Roadblocks)； 5．在每次接触中反复建议(Repetition)。
附件 7 科学就医健康教育核心信息
一、科学就医是指合理利用医疗卫生资源，选择适宜、适度的医疗卫生服务，有效防治疾病、维护健康。
二、遵从分级诊疗，提倡“小病在社区、大病去医院、康复回社区”，避免盲目去大医院就诊。
三、定期健康体检，做到早发现、早诊断、早治疗。
四、鼓励预约挂号，分时段、按流程就诊。
五、就医时需携带有效身份证件、既往病历及各项检查资料，如实陈述病情，严格遵从医嘱。
六、出现发热或腹泻症状，应首先到医疗卫生机构专门设置的发热或肠道门诊就医。
七、紧急情况拨打 120 急救电话，咨询医疗卫生信息可拨打 12320 卫生热线。
八、文明有序就医，严格遵守医疗机构的相关规定，共同维护良好的就医环境。
九、参加适宜的医疗保险，了解保障内容，减轻疾病带来的经济负担。
十、医学所能解决的健康问题是有限的，公众应正确理解医学的局限性，理性对待诊疗结果。
附件 8
省（区、市）中央补助地方健康素养促进行动项目 健康促进试点医院（HPH）联络信息表
医院全称
所 在 区((县))
创 建 时 间（年）
负责部门
联络人
职务/ / 职称
办公电话
邮箱
手机
Q QQ 号
邮寄地址
备注：1.此表信息由各项目点（市/县）健康教育专业机构负责收集、填写，并上报到各省健康教育专业机构进行汇总，由各省健康教育专业机构负责 HPH 的联络人以邮件方式上报至国家项目办 HPH 信箱（chphchina@gmail.com）；2.各省需要同时上报 2013－1014 两年创建的 HPH 医院名
单。填报日期：
填报人：
单位盖章：
附件 9 健康促进试点医院自评报告(模板)
前言 一、项目实施情况
（一）建立与完善组织管理体系、政策规章。
（二）开展员工能力建设培训与动员。
（三）建设安全、和谐、有益健康的诊疗环境。
（四）院内外患者健康教育、医护人员健康促进。
（五）特色健康教育与健康促进活动。
（六）无烟医院建设。
二、考核评估
院内自评、满意度评估等。参照附件-健康促进试点医院考核标准（2014 版）及《患者满意度调查表》，客观描述项目指标完成情况，具体分析存在问题与差距，提出建议。
三、经验亮点
医院创建过程中取得的好的做法与经验，从领导层开发、医院政策与服务流程改进、健康促进工作方法与效果、特色活动等各方面的心得体会，最好附有详细案例提供分享。
四、问 题与建议
创建工作中存在哪些具体困难、问题，对今后工作的改进建议。
五、项目成果((附件))
项目所取得的各项成果，包括：技术创新、学科人才、能力水平提升及科研成果等；如项目实施中已发表的论文、科普文章；特色活动、典型事例、活动照片、原始数据；人员培训、培养情况；获得奖项等（需提交的相关材料）。
报告医院：
报告人：
报告日期：
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