1、【xxxx】有限公司运营风险控制制度

2024-10-19

1、【xxxx】有限公司运营风险控制制度（精选5篇）

1.1、【xxxx】有限公司运营风险控制制度篇一

上海XX资产管理有限公司

运营风险控制制度第一章目标和原则

第一条公司制定本制度旨在保护基金客户的合法权益，促进公司基金业务的规范发展，有效防范和化解风险，杜绝利益输送及其他有损害公司和客户利益的行为。

基金公司风险控制的总体目标是：保证公司资本运作严格遵守国家有关法律法规和基金管理合同规定；确保各类基金的稳健运行和资本运营的安全完整，防范和化解风险，确保公平对待公司所管理的各类基金。

第二条基金管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则

公司应在合法合规的前提下签署各类合同，忠实履行合同义务，客户资金运作应与各类合同及客户的收益目标的风险承受度相一致，充分依据合同规定构建投资组合。

健全性原则

风险控制必须覆盖基金运作的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

独立性原则

公司设风险控制委员会，风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。

防火墙原则

公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与股东投入、私募基金等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。

公平原则

公司应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司各类基金之间相互输送利益，保证公平对待各类投资者。

第二章公司内控风险控制架构与流程

第三条公司设风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。风险控制委员会由董事长、风控总监、投资总监及上述级别以上人员组成，公司总经理任风险控制委员会主任。定期或不定期组织召开风控评审会，与会人员须为委员会成员，或增加一至两名外部专家。评审会采取投票制，即参会项目必须得到三分之二以上与会人员的赞成票方可通过评审；同时公司董事长及总经理有一票否决权，即董事长或总经理一旦投否决票，无论赞成票数多寡，该项目均不得通过评审。

风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决意见，并部署相关的风险解决方案。

第四条公司设风控总监。风控总监负责组织指导公司日常监察稽核工作。风控总监履行职责的范围，应当涵盖公司运作的所有业务环节。风控总监对董事会负责，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察稽核。

第五条公司设合规风险部。合规风险部具体负责具体的公司内部监察稽核工作，就内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能，对风控总监负责。

第六条公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内。

第七条公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程：

自上而下：即通过风险控制委员会对风控总监、合规风险部及各业务部门直至每个业务环节和岗位的风险工作理念和要求的传达和执行的过程。

自下而上：指通过每个业务岗位及各业务部门逐级对各种风险隐患、问题进行监控，并及时向上报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程。

第三章基金管理面临的风险种类

第八条基金管理过程中与其他委托资产共有的风险包括：市场风险、政策风险、决策风险、操作风险、技术风险。

第九条基金管理中应重点关注的风险包括：

合同管理风险：在基金合同的签订阶段和履行过程中产生的各种风险。包括：

合同签订阶段的风险评估风险：基金经理未能充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式而产生的风险；

合同约定不明的风险：双方因基金合同没有约定或约定不明确产生争议或纠纷所产生的风险；

违约风险：指基金合同履约过程中可能产生的违反合同的约定以及因客户提前解约赎回而产生的风险。

法律风险：由于违法违规或对决策、经营、操作的合法合规性评估失误而可能造成损失的风险，以及因对上述失误法律后果认识不足、处理失当而可能扩大损失的风险，包括：

违规承诺收益或承担损失；

进行有损客户利益的异常交易、不正当交易等；

从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。流动性风险：资产组合无法在要求的时间内在没有冲击成本的前提下变现的潜在风险。

道德风险：从事基金运营活动的人员在最大限度地增进自身效用时，做出不利于他人的行为。

第四章基金管理基本的风险控制机制

第十条公司将通过建立科学严密的岗位分离制度，确保公司基金业务内控的有效性，防止出现职责不清、利益输送以及信息失密等风险：

涉及投资管理业务的前线部门（研究、投资、交易等）和后台部门（基金会计、IT 系统支持等）岗位必须严格分离，并拥有相互独立的向公司管理层的汇报渠道；

合规风险部负责公司基金投资业务的监察稽核工作；

为确保相关岗位能够充分物理隔离，公司对不同的部门和岗位设立必要的防火墙制度。

第十一条公司通过发行基金募集而来的资金应与公司自有资产严格分离，并设立独立账户进行管理；公司管理的各支基金应分别设立账户，以确保各类业务相互独立。

第十二条公司基金产品的研发信息应严格保密，除法律法规另有规定，不得进行公开的信息披露；

公司员工与公司签订保密合同，并受到本制度的制约，负有严格的保密义务；因工作变动需离开公司的，应签署《离职承诺》，保证保守公司及客户的商业秘密。

第十三条公司制定基金经理人行为规范，要求专职人员必须诚实守信、严格遵守法律法规和委托合同的要求，禁止利益输送、违规承诺收益、不正当交易以及泄露客户秘密等行为的出现，避免道德风险。

第十四条监察稽核体系独立于基金业务的产品研发、投资、交易、会计、运营等体系，由合规风险部对投资业务中出现的违反法规、公司风险管理制度及合同规定的风险行为，进行日常监控和稽核，并要求有关部门采取风险控制措施；通过定期或不定期的专项稽核报告向公司管理层汇报有关风险问题，并督促相关部门整改。

第五章基金业务各风险的防范措施

第十五条公司按照公司风险控制制度规定的相关措施来防范基金管理及投资组合相应的风险。

第一节合同管理风险的防范措施

第十六条在各类合同签订阶段，公司通过以下措施来防范：公司通过“投资者调查问卷”，充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，客观评估客户的财务状况，并通过“风险声明书”向客户揭示有关法律法规和相关投资工具的风险，以防范因风险评估失误产生的风险。

公司合规风险部严格审查客户资料和资金来源，确保客户资料的真实性和资金来源的合法性，确保各类合同的合法性，避免不明来源的资金从事反洗钱活动。

由客户签订“承诺书”，承诺资料的真实性和资金来源的合法性，并承诺不向基金经理人索取商业贿赂。

第十七条公司合规风险部负责对各类合同内容的管理：公司参照监管部门的规定制定公司的标准合同，在各类合同中尽可能将全部问题进行明确约定，避免出现没有约定或约定不明的事项。

在合同中明确约定出现各类情形时的双方的权利义务。在合同中约定双方对合同条款理解出现分歧时的解决方式。各类合同在签订之前必须由相关法务人员进行合规审核。第十八条在合同履行阶段，由产品研发管理部门对投资过程是否符合合同约定进行监督。对发现不符合合同约定投资要求的，可以向合规风险部建议召开风险评审会，及时作出调整，以符合合同约定。

第二节投资相关风险的的防范措施

第十九条公司设立投资决策委员会，所有投资事宜均需投资决策委员会审批通过后方可执行。

第二十条研究员调研成果和研究报告，必须同时向基金经理和投资经理报告，防止因研究报告提交的时间不同造成不公平对待各类基金。

第二十一条公司应分级配置管理投资，清楚地划分投资经理、产品经理和行业投资经理的职责，通过层层配置，分散投资，有利于减少非系统性风险，保障客户和公司的利益。

第二十二条风控总监可列席投资决策委员会会议，对相关投资决策提出有关风险控制的提示；合规风险部对投资决策流程和执行程序的合法合规性进行监督。

第二十三条投资经理应依据合同和投资决策委员会资产配置决议，在规定范围内调整投资策略和投资组合；对超过权限的投资必须上报投资决策委员会审批后方可进行。

第二十四条公司从制度上严格限定投资交易权限，投资经理只有在各个组合之间进行配置的权限。产品经理只有在组合内进行行业配置和选择投资品种的权限；投资经理和产品经理享有特定的交易权限，其他任何人均无此权限。

第二十五条投资经理、产品经理在不违反合同和投资决策委员会决策的前提下独立进行投资，其他任何人包括基金经理、公司管理人员以及客户均不得干涉投资。

第二十六条投资经理和产品经理不得就各自的配置计划互相交流，以保证彼此的独立性。

第三节交易阶段的内部控制机制

第二十七条公司实行集中交易制度，所有投资必须根据集中交易制度的规定在集中交易室完成，投资指令通过交易系统以电子指令形式下达，由集中接单员审核无误后分发给相应的交易员，各交易员之间独立操作，不得沟通各自的交易内容。

第二十八条在交易系统中针对不同的客户设置独立的帐户，有独立的代码，并对不同的专户进行独立的交易流水记录和持仓记录。

第二十九条基金运营对于交易系统的权限严格设定，只有经过批准的投资经理和产品经理才可以下达买卖指令。

第三十条公司建立科学合理的公平投资机制，实现不同投资组合之间的公平投资。公平投资原则贯穿在指令下达、执行交易各个环节。

第三十一条公司建立系统的交易方法，根据投资组合的投资风格和投资策略制定客观完整的交易规则，并按照这些交易规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。

第三十二条按照法律法规以及合同的规定，在交易系统中设置投资合规合约比例的预警值和禁止值，超过禁止值的下单将被禁止，对可执行的异常交易进行预警设置。

第三十三条合规风险部通过交易系统对交易事项进行监控，一旦发现违规、违约或异常交易情况，应向投资经理发出提示，并要求相关投资人员进行说明，合规风险部有权采取相关制止措施。

第三十四条公司合规风险部负责对投资过程中的合法合规性进行监察稽核。

第四节报告制度

第三十五条公司相关部门应按照合同约定的时间，编制并向客户报送资产投资报告，对报告期内资金的投资运作等情况作出说明。

第三十六条当投资目标和投资业绩表现有明显差距时，公司应出具书面分析报告，由投资经理、总经理分别签署后向客户披露。

第三十七条公司按法定要求定期完成投资季度报告和报告。

第六章风险控制制度的保障和评价

第三十八条为保障风险控制制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控制环境，建立持续的控制检验制度和独立的控制报告制度。

第三十九条控制环境是与风险控制制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险控制制度要素提供规则和架构，主要包括各项风险控制制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险控制制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境。

第四十条公司致力于营造一个浓厚的合规文化氛围，使得控制意识能在公司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。

第四十一条控制报告制度是指合规风险部及时将风险控制制度的实质性缺陷或失控向公司管理层和风控总监报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性，以保证管理层和风控总监及时可靠的取得准确详细的信息。

第四十二条对因监察稽核工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了重大损失，业绩特别突出的风控人员，公司应予以表彰和奖励。

第四十三条合规风险部有关人员要认真履行工作职责，认真、及时地反映情况，对隐瞒不报、上报虚假情况或监察稽核不力，给公司造成巨大风险和损失的，依公司规定追究其责任。

第四十四条对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应给予适当表彰与奖励。

第四十五条由于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的应追究部门主要负责人的责任。

第四十六条公司所有员工都有义务完善本制度，如在工作中发现制度缺失或不足之处，应及时向合规风险部报告，公司应对有效建议给予适当的嘉奖。

第四十七条本制度的解释权归公司董事会，并自董事会审核通过之日起实施。

上海XX资产管理有限公司 2016 年月日

2.1、【xxxx】有限公司运营风险控制制度篇二

第一章总则

第一条为了加强XXXXXXX股份有限公司（以下简称“公司”）内部报告管理，促进经营管理信息在公司内部各管理层级之间的有效沟通和充分利用，根据《中华人民共和国公司法》、证监会等五部委《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《XXXXXXX股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度所称“内部报告”，是指仅限于公司内部传递及使用，涵盖经营管理各方面信息的报告的总称。从形式上分，包括口头报告和书面报告两类，电子邮件及办公OA系统内传递的报告视为书面报告。

第三条本制度所称“内部报告管理”，包括内部报告的产生、传递、使用及评价等管理环节，对公司各层级之间通过内部报告传递生产经营信息及管理信息的过程进行有效控制。

第四条公司内部报告管理须注重防范下列风险：(一)内部报告系统缺失，功能不健全，内容不完整，影响生产经营有序运行；

(二)内部信息传递不通畅，不及时，导致决策失误，相

关政策措施难以落实；

(三)内部信息传递中泄露商业秘密，削弱公司核心竞争力。

第五条规范内部报告传递机制，明确内部信息传递的内容、时限、范围、要求以及传递方式等，促进内部报告的有效利用。

第二章内部报告的产生

第六条公司内部各类信息的收集和内部报告的产生，按照各部门的职责分工，实行分类归口负责制。

第七条信息的采集应符合以下要求：

(一)要求采用统一口径、频率、方式，尽可能在信息收集环节制定标准化，以保证第一手信息的真实性、准确性和有效性；

(二)负责收集信息的人员要具备强烈的责任心，要落实具体的负责人、内容和时间；

(三)归口部门的负责人要对信息的真实性、可靠性进行把关，并关注异常信息。

第八条内部报告的编制必须符合以下要求，以保证报告的使用价值：

(一)及时。定期报告必须在规定时限内完成；项目报告视进展需要及时完成，项目结束后须在一个月内完成总结报

告；突发事件按照相关管理办法第一时间向上级汇报；其他报告根据使用需要及时完成，以保证报告的时效性。

(二)准确。报告内容、数据及所述信息必须准确，如发现错误必须立即更正，避免给决策层传递不准确的信息误导决策。

(三)全面。报告中的信息点应力求全面、结构完整，尽可能涵盖决策层所需要的所有信息。

(四)合规。报告的形式、产生流程、审批流程必须符合相关管理规范。

第九条内部报告编制完成后，各部门负责人对报告具有审阅责任，对报告的信息质量、时效性和合规性负责。报告的质量、时效性和合规性应列入信息上报人员及其所属部门的考核指标。

第三章内部报告的传递

第十条公司的所有内部报告仅限公司内部领导层、相关部门及人员间传递。禁止对外泄密，避免向无关人员传递。

第十一条公司的内部报告传递包括纵向传递和横向传递。纵向传递，指报告编制部门（人员）将报告向上级汇报及向下级传达；横向传递，指报告编制部门将审核完成的报告向其他部门（人员）传阅的过程。

第十二条内部报告的传递必须符合以下要求：

(一)传递必须及时，以保证报告内容的价值和有效性；(二)对报告内容有知情需求的部门必须传递到位，无知情需求的部门可不传递；

(三)传递方与接收方均要有记录，记录内容包括时间、主要内容、传递人等。

(四)内部报告传递过程中注意保密。

第四章内部报告的使用

第十三条公司各级管理人员应充分分析和利用内部报告所传递的信息来指导经营和管理活动，及时反映全面预算执行情况，协调内部相关部门和各单位的工作进度，严格实行绩效考核和责任追究，确保实现战略及经营目标。

第十四条公司应有效利用内部报告进行风险评估，准确识别和系统分析生产经营活动中的内外部风险，确定风险应对策略，实现对风险的有效控制，对于内部报告反映出的问题应当及时解决，涉及突出问题和重大风险的，应启动应急预案。

第十五条公司内部报告的形成、传递及使用过程严格按照保密制度执行，防止泄露商业秘密。未经管理层批准，任何人不得对外泄露涉密的内部报告信息。

第五章内部报告评估

第十六条公司每年召开一次内部报告评价分析会，公司领导层和各职能部门选派人员参加，对上一公司各单位及部门所负责的内部报告的形成、传递及使用效果进行全面评估，发现问题及时整改。

第十七条建立内部报告评价与考核制度，对于内部信息传递方式控制不严、传递不及时、报告内容不准确、重要信息缺失、泄密等行为，导致公司内部信息不能及时、安全、有效进行传递的，给予相应的惩戒。

第六章附则

第十八条本制度由公司总经理办公会审议通过后方可执行。

3.1、【xxxx】有限公司运营风险控制制度篇三

一、安全生产管理基本制度

1、安全生产责任制度

2、安全生产事故隐患排查制度

3、安全生产教育制度

4、事故统计报告和调查处理制度

5、安全生产事故责任追究制度

6、安全生产事故应急救援制度

7、安全生产检查制度

二、安全生产管理台帐

1、安全生产事故管理台帐

（一）2、安全生产会议、教育、培训台帐

（二）3、安全生产隐患管理台帐

（三）4、营运车辆保养台帐

（四）5、CNG气瓶检测合格台帐

（五）6、出租汽车回场例检台帐

（六）三、安全生产管理附表

1、车辆检查整改通知书

2、出租汽车车辆检查表

3、出租汽车行业交通事故报表

四、安全生产管理规范资料

1、行业安全管理规范

2、行业安全生产达标考核细则

________出租汽车公司安全生产领导小组

组长：__________（法定代表人）副组长：__________（经理或负责人）

成员：________________________________ ________________________________ ________出租汽车公司安全生产责任体系第一责任人：__________（法定代表人）主要负责人：__________（经理或负责人）直接负责人：__________（安全机构负责人）直接责任人：出租汽车驾驶员

________出租汽车公司安全生产责任制度

为进一步加强安全生产管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国道路交通安全法》和《成都市人民政府关于我市各级领导安全生产职责有关规定的通知》等法律、行政法规的规定，结合出租汽车公司安全生产工作情况制定本制度。

一、出租汽车公司法定代表人是安全生产第一责任人，对公司安全生产负全面责任。公司法定代表人必须与下级分管安全工作的经理或负责人签订安全生产(消防)责任书，公司法定代表人安全生产职责如下：

1、认真贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》以及相关的安全生产方针、政策、法律、法规的规定。

2、坚持管生产必须管安全的原则，做到安全生产工作与企业深化改革、经营管理、规范服务同步规划、同步实施、同步发展，认真执行“三同时”规定。

3、建立健全与本单位经营管理相适应的安全管理机构，配备相应的安全管理人员，落实办公场地、经费等，组织制定各级安全生产责任人职责、安全管理规章制度，岗位安全操作规程，将安全生产责任层层落实。

4、组织开展安全教育、职业培训等经常化、制度化工作。法定代表人和分管安全工作的领导及安全管理人员须参加安全部门组织的培训，掌握安全管理专业知识。

5、组织安全生产检查，对查出的事故隐患，必须及时采取措施进行整改，对重大问题及时报告上级主管部门。

6、发生重大事故及时组织抢险救援善后工作，并及时上报主管部门，主动配合有关部门进行事故调查。

7、认真执行政府及有关部门颁布的安全标准、规范，制定与本单位相适应的安全技术措施，完善安全技术设施，建立专业安全管理体系。

二、出租汽车公司分管安全工作的经理或安全生产主要负责人，对公司安全生产工作负主要责任，与公司法定代表人签订安全生产责任书的同时要与公司安全生产管理机构负责人签订安全生产责任书。公司分管安全工作的经理或主要负责人安全生产职责如下：

1、按照《中华人民共和国安全生产法》以及相关法律、法规的要求，主持制定本单位安全生产目标和工作规划，并组织实施，督促检查落实情况。

2、主持安全生产工作会议，传达上级工作要求，提出本单位具体措施和实施意见，解决安全生产中的重大问题。

3、组织本单位的安全检查，对事故隐患采取切实有效措施进行整改，对无能力整改的向本单位安全生产第一责任人报告，并提出相应的处理意见。

4、组织本单位重大事故的处理工作，并配合有关单位对事故按“四不放过”（事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）的原则进行处理。

三、出租汽车公司安全生产管理机构负责人是安全生产的直接责任人，对公司安全生产工作承担管理职责，与公司分管安全生产工作的经理或主要负责人签订安全生产责任书的同时要与出租汽车驾驶员签订安全生产责任书。公司安全生产管理机构负责人安全生产职责如下：

1、认真贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》及相关法律、法规的规定，坚持管生产必须管安全原则，落实安全生产责任，强化安全生产管理，杜绝和减少安全生产事故的发生。

2、明确安全管理人员的工作职责，严格执行安全管理制度和安全操作规程，建立健全各种安全生产基础资料，认真填报安全生产管理台帐。

3、开展公司驾驶员安全教育，培训学习工作，做到规范化和制度化。

4、实施安全生产检查工作，做到安全检查制度化、规范化。对查出的事故隐患及时帮助驾驶员采取措施进行整改，对无能力整改的应及时报告公司分管安全生产工作的经理或主要负责人。

5、发生重大事故要及时组织现场处理，做好善后工作，并配合有关部门进行调查，对事故必须按“四不放过”的原则进行处理。

四、出租汽车公司驾驶员是安全生产的直接责任人，其主要工作职责如下：

1、出租汽车驾驶员必须不断增强安全法制观念，牢固树立“安全第一”意识,增强对人民生命财产高度负责的责任感，警钟长鸣，防患于未然。

2、行车中自觉遵守《中华人民共和国道路交通安全法》和安全操作规程，谨慎驾驶，礼貌行车，做到“一树、二严、三勤、四慢、五知、六不、七禁、八防”，确保行车安全。

3、坚持行车“三检制”。按时对车辆进行各级保养，保持车辆经常处于良好技术状况。CNG车要按照《CNG安全使用规定》要求对CNG装置进行检查，并按CNG操作规范使用CNG。

4、如发生交通事故，应立即停车，抢救伤员，保护好现场，设立必要的标记，搜集旁证，立即报告交警部门，并通知公司。

5、车辆必须配备灭火器材。随时检查燃油有无渗漏，CNG装置是否漏气，电路接头是否松动，严禁用打火机、火柴、油灯在车上照明或观察油箱存油量等。

6、驾驶员在营运中，要密切关注乘客是否携带易燃、易爆、剧毒等危险品，对携带者劝阻无效时坚决制止其乘车。

7、车辆加油、加气时必须熄火，出租汽车驾驶员、乘客必须下车，严禁吸烟。使用备用油桶必须是无渗漏的铁桶，严禁用塑料桶存油。行驶中严禁直流供油。CNG汽车必须符合CNG安全管理的相关规定。

8、出租汽车驾驶员必须从思想上强化安全防范意识，掌握安全预防和应急措施，努力提高自身反劫防劫能力，杜绝或减少劫车案件的发生，保护车辆及乘客的安全。

9、出租汽车驾驶员必须认真遵守夜间前排限座妇女儿童、22点以后女司机不能开车营运、出城营运必须上报等规定。

10、出租汽车驾驶员严禁参与或从事犯罪活动，在营运中发现可疑情况应立即报告公安机关，并积极协助侦破案件。

11、如遇歹徒劫车，要保持冷静，巧妙周旋，伺机采取相应措施，尽可能避免伤亡，减小损失，牢记罪犯特征，积极配合公安机关破案。凡发生被抢劫案件，驾驶员应立即报告当地派出所，并随即报告出管办和公司，以利于打击追捕罪犯。

出租汽车公司安全生产事故隐患排查制度

为认真贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》以及其他相关的法律法规，杜绝和减少生产安全事故，结合出租汽车公司安全生产工作情况制定本制度。

一、公司安全生产检查、事故隐患排查工作，由出租汽车公司经理或负责人按安全工作职责组织实施。

二、安全生产检查的对象及范围应包括：出租汽车等机动车辆及相关装置；管理制度、管理台帐、管理设施、事故应急救援设施和消防设施；以及营运证件等。

三、列入安全检查范围的项目，有专项维护检查规定的从其规定；无明确规定的每月至少检查一次，重点要害部位应制定相应的检查规范及程序。

四、对检查出的隐患，检查人必须下达整改通知书，各项安全检查及隐患的整改，实行责任人及受检当事人签字制度和隐患整改跟踪排查制度。对自身无能力解决的隐患及问题应及时报告有关领导和部门，并作好隐患的跟踪控制工作。

五、出租汽车驾驶员被公安机关吊销驾驶证后，应主动向公司汇报，公司应收缴被吊销驾驶员的营运证件并上交管理部门，要教育、督促其不能驾驶车辆。

六、安全检查及隐患排查整改工作均应建立“安全生产基本工作台帐”。各项安全检查的基础资料必须规范化，保存期不少于3年。

七、对违反本制度及违反本制度造成后果的，按《中华人民共和国安全生产法》的相关规定处理。

出租汽车公司安全生产教育制度

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主”的方针，及时宣传安全生产方针政策，总结经验、教训，分析研究安全生产形势，推广先进经验，研究布置安全生产工作，加强公司从业人员的安全宣传和业务培训，提高安全意识和业务技能，营造遵章守纪、安全生产的良好氛围，特制定出租汽车公司安全生产教育制度。

一、每月召开一次公司各级安全负责人和管理人员安全工作会议，及时传达、贯彻上级安全生产工作的重要指示精神和要求，总结前期安全生产工作的情况，研究、布置下一步工作任务，对公司安全生产工作进行阶段性测评。对单位安全生产工作进行自查，按要求上报安全生产工作统计资料。并做好会议记录。

二、每月组织一次出租汽车驾驶员安全教育、学习会（具体时间）传达学习上级安全生产工作精神和要求.学习相关法律法规.通报安全生产综合情况和交通事故.总结、分析安全事故教训.查原因、论危害.布置近期安全营运工作.并做好会议记录和学习考勤。

三、每月公司学习应坚持考勤制度，无特殊原因不能请假，确有事请假须提前说明事由并出具初步证明方能准假。安全学习实行列会签名制和未按时学习补课制，每月未参加学习的人员，由公司另行安排时间进行补课并签字，定期对学习次数和效果进行考勤和考核。

四、对未参加安全工作会议及安全学习、不了解相产内容而出现的违规、违纪事件，公司将按有关规定严肃处理。

出租汽车公司事故统计报告和调查处理制度

为及时报告和统计安全生产事故，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》和《企业职工伤亡事故报告和处理规定》，结合公司实际情况，特制定本制度。

一、出租汽车公司驾驶员的行车安全生产事故,以及消防事故的报告和统计适用本制度。

二、本制度所指安全生产事故、驾驶员伤亡事故是指驾驶员在出租汽车营运过程中发生的交通事故、人身伤害、急性中毒事故；火灾事故等。

三、出租汽车公司按其职能对事故进行分类管理，按规定建立档案，对事故进行统计、上报。

四、事故分类：

（一）交通事故一般事故：凡一次造成重伤1至2人或轻伤3人以上，或直接经济损失不足3万元的事故。

重大事故：凡一次造成死亡1至2人或重伤3至10人或直接经济损失折款达3万元不足6万元的事故。

特大事故：凡一次造成死亡3人及以上或重伤11人以上；或死亡1人同时重伤8人及以上；或死亡2人同时重伤5人及以上；直接经济损失折款6万元及以上的事故。

（二）伤亡事故

一般伤亡事故：指一次死亡2人以下或一次重伤9人以下的事故，或轻伤事故。

重大伤亡事故：指一次死亡3至9人或一次重伤10人以上的事故。特大伤亡事故：指一次死亡10人以上的事故。

（三）火灾事故

按一次火灾事故所造成的人员伤亡、受灾户数和财物直接损失金额，火灾划分为：

一般火灾：死亡2人及以下；或重伤19人及以下；或死亡、重伤9人及以下；或受灾29户及以下；或直接财产损失30万元以下（不含30万元）。重大火灾：死亡3人及以上；或重伤10人及以上；或死亡、重伤10人及以上；或受灾30户及以上；或直接财产损失30万元及以上。

特大火灾：死亡10人及以上，或重伤20人及以上；或死亡、重伤20人及以上；或受灾50户及以上；或直接财产损失100万元及以上。

五、事故报告

凡发生一般交通事故、伤亡事故、火灾事故，驾驶员（事故当事人）应立即报告公司或交通管理部门，公司有关人员应立即到达现场了解情况，做好善后处理工作，2小时内报告公司相关领导和职能部门，并于12小时内将事故概况（事故发生的具体时间、地址、类别、伤亡情况，简要经过、事故原因等）书面上报相关职能部门。火灾发生时应立即拨打119报警。

六、发生重、特大交通事故、伤亡事故、火灾事故时，事故单位及有关领导、主管部门应立即采取紧急措施，按《安全生产应急救援制度》的程序和要求进行救援和处置。

七、发生事故隐瞒不报或不按规定报告的有关人员，按相关规定处理。

八、调查处理

1、对一般交通事故，出租汽车公司按制度进行备案统计，并做出书面处理意见，在公司安全工作会议上进行通报。

2、对重大事故或特大事故，出租汽车公司必须按制度上报，并成立公司事故调查组，会同有关单位和部门，提出对事故责任人的处理意见。

3、对发生责任事故的人员，出租汽车公司应给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

________出租汽车公司安全生产事故责任追究制度

为加强安全生产管理，进一步贯彻“安全第一，预防为主”的安全工作方针，根据《中华人民共和国安全生产法》和《成都市客运出租汽车管理条例》的有关规定，结合行业特点和公司实际情况，特制定本制度。

一、出租汽车公司法定代表人是安全生产第一责任人。在特大事故中被认定负有领导责任的，除按《中华人民共和国安全生产法》的相关规定处理外，按照《成都市客运出租汽车管理条例》第三十五条规定，“责令公司停业整顿，可处5000元以上3万元以下罚款，并可处其法定代表人500元以上5000元以下罚款”，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

二、出租汽车公司分管安全工作的经理、安全生产主要负责人和安全机构负责人在重大责任以上事故中被认定负有管理责任的，因生产安全事故隐瞒不报、谎报或拖延缓报的，除依照《中华人民共和国安全生产法》、《成都市客运出租汽车管理条例》处罚外，公司给予通报批评、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等行政处分。

三、出租汽车公司驾驶员发生一般交通责任事故的，公司按照合同规定对驾驶员给予经济处罚，酒后驾车或将车交无证人员驾驶发生交通安全事故，被司法机关依法追究刑事责任，或者一年内连续发生重大交通安全责任事故两次以上（含两次）的，出租汽车公司同驾驶员解除合同关系。

________ 出租汽车公司安全事故应急救援制度

按照行业和事故分类规定，出租汽车公司重特大安全事故包括：交通事故、伤害事故、火灾事故。

一、组织机构和职责

出租汽车公司成立安全生产事故应急救援领导小组，下设办公室、通讯联络组、处置救援组、后勤组。其组织机构和职责如下：

（一）安全生产事故应急救援领导小组组长：副组长：成员：主要职责：负责本预案的组织实施和本公司发生的重特在安全事故应急救援的组织指挥，监督公司各职能部门对重特大安全事故防范工作职责履行情况。

（二）安全事故应急处置领导小组办公室。主任：成员：主要职责：负责本公司各职能部门救援力量的组织协调工作督促各部门对本预案的具体落实，下达领导小组指令，负责的传递、上报。

（三）通讯联络组组长：成员：主要职责：负责节假日行政值班人员安排及夜间值班人员安排，保证突发事故时的通讯联络畅通和信息传递，及时有效上效下达各项救援抢险指令。

（四）后勤保障组组长：成员：主要职责：负责抢险救援物资的计划采购和配备，抢险救援车辆的维护保养，迅速及时地准备、发放抢险救援器材，确保抢险救援工作顺利进行。

（五）救援处置组组长：成员：主要职责：负责公司突发安全事故治安事故的救援及处置工作，迅速准确地实施救援方案，最大限度地减少人员伤亡和经济损失。

二、安全生产事故应急处置程序：

（一）报告和报警

出租汽车公司安全生产事故预防应急通讯联络组、各级安全管理人员、技安员以及夜间、节假日值班人员一旦发现交通、治安、火灾事故报告，应立即向公司安全事故应急处置领导小组报告。如发生重大火灾等事故要在第一时间向119报警。

（二）实施救援

出租汽车公司安全事故应急救援领导小组在接到安全事故报告后，迅速下达抢险救援指令和要求，救援处置组应立即赶赴事故现场，维持现场秩序，组织救援器材和车辆及时到位。按照领导小组及相关领导的指令和要求实施救援工作或配合专业救援单位实施救援，并随时保持通讯畅通，报告救援情况和接受上级部门指示。

（三）上报事故材料抢险救援工作结束后，由领导小组办公室及时向有关部门上报事故原因、抢险救援情况、善后处置和后续文字材料。

三、安全事故应急救援组织的日常工作

出租汽车公司安全事故应急救援处置办公室在公司安全事故应急救援领导小组领导下，负责对各小组执行本制度所规定的各项工作的监督检查。组织好救援队伍、救援器材和对援救人员进行培训的演练工作，并随时向领导小组汇报。

四、安全生产事故上报

（一）出租汽车发生一般擦挂小事故，按照成都市道路交通事故快速处理办法规定，由事故双方自行协商，交管部门出具快速处理通知书，通知保险公司，责任驾驶员自行处理，事后通知公司备案。

（二）出租汽车发生较为严重的碰撞事故，责任驾驶员应马上通知交通部门到现场，对事故现场进行勘查，对事故责任进行认定。同时通知保险公司，驾驶员对事故处理有困难时，通知公司技安员到现场协助处理，处理结果公司备案。公司安全生产小组应对事故进行分析。找出事故原因，排除事故隐患，在公司安全学习会上对事故进行通报。

（三）出租汽车发生一般伤人事故，责任驾驶员应立即通知交通部门、保险公司到现场，同时通知公司技安员。伤者需到医院进行检查时，责任驾驶员应陪同前往，或提供帮助。根据交通部门的责任认定结果，对伤者进行赔付或垫付。公司技安员协助处理事故。处理结果备案。公司安全生产小组应对事故进行分析，找出事故原因，排除事故隐患，在公司安全学习会上对事故进行通报。

（四）出租汽车发生严重伤人事故，责任驾驶员应保护现场，首先通知120急救中心抢救伤员。同时通知交通部门、保险公司、公司技安员到现场。技安员接到通知后应立即赶往现场，同时通知公司负责人启动应急救援机制。公司指定专人对事故进行处理。配合相关部门对伤员进行积极、有效的救治。事故责任人对急救费用不能及时到位的，公司应先期垫付，保证抢救工作顺利进行。做好伤员家属工作，召开安全生产会，对事故原因进行分析，对事故隐患进行整改，要求事故责任人写出书面材料，吸取教训。根据交通部门对事故责任的认定，对责任人进行教育、处罚。事故处置结果公司备案。

（五）出租汽车发生人员死亡事故，公司接到通知后负责人及安全生产小组成员立即赶到现场，启动应急救援机制，同时通知公司法定代表人，上级主管部门及相关单位。迅速成立以法人为代表的事故处理领导小组，2小时内将事故情况上报主管部门，24小时内向上级主管部门提供事故书面情况报告，配合相关部门对事故进行调查，根据相关部门对事故责任的任定，作好善后及赔付工作。协助相关部门对事故责任人进行责任追究，查清事故原因，落实整改措施，吸取教训，召开公司全体人员安全会，对公司安全工作进行检查，对相关责任人进行处罚。并将处理结果上报主管部门。

________出租汽车公司安全生产检查制度

为认真贯彻落实江总书记“隐患险于明火，防范胜于救灾，责任重于泰山”的重要指示，依照《中华人民共和国安全生产法》的相关规定，为加强公司安全生产检查工作，保障安全生产的顺利进行，特制定本制度。

一、出租汽车公司法定代表人每季度至少检查一次公司安全生产档案，对安全生产目标任务进行综合自查，研究、分析安全生产重大问题及重大事故隐患的防范工作,布置、检查、督促公司安全生产部门对工作任务及防范措施的落实情况，确保公司安全生产目标的实现。

二、出租汽车公司安全生产主要负责人每月至少组织一次对公司车辆进行安全生产检查，对查出的重大事故隐患要及时分析、研究，制定切实可行的整改措施和方案，并组织实施完成。对无能力解决或一时不能解决的事故隐患，要加强防范和监控，并及时上报有关部门，安全生产检查要有记录，有以下主要内容：

1、车容车貌：（包括车身、车箱、后备箱等）

2、营运设施：（包括计价器、顶灯、座套等）

3、营运证件：（包括驾驶证、养路费、服务资格证、营运证等）

4、营运车辆：（CNG、方向、制动、轮胎、灯光、雨刮、保养等）

三、出租汽车驾驶员必须每天坚持对营运车辆进行安全生产检查，严格按照出租汽车安全生产责任制度的工作职责进行操作。________出租汽车公司安全生产事故管理台帐

（一）________年

日期自编号车牌号司机姓名事故简况受理机关责任认定(编号)伤亡情况经济损失结案日期

登记人：

________出租汽车公司安全生产会议、教育、培训台帐

（二）________年

日期参加人员内容备注

登记人：

________出租汽车公司安全生产隐患管理台帐

（三）________年

检查日期检查对象隐患部位隐患程度整改措施整改结果当事人签字检查人

________出租汽车营运车辆保养台帐

（四）自编号：

保养日期保养地点内容签名备注 ________出租汽车公司CNG气瓶检测合格台帐

（五）自编号检测日期检测地点合格证编号备注

________出租汽车公司回场例检台帐

（六）日期检测车数检查地点合格车数整改车数备注

车辆检查整改通知书（存根联）

自编号：日期：年月日

检查情况检查项目不合格项目整改完成日期备注

车容车貌清洁卫生检查人在整改完成日期内督促整改人完成，并将整改情况记录在安全隐患台帐。车辆外表座套

标志标记标价签顶灯服务资格证车门徽技术状况制动转向灯光轮胎 CNG 受检车驾驶员(签字)：检查人(签字)：

车辆检查整改通知书（驾驶员留存联）自编号：日期：年月日检查情况检查项目不合格项目整改完成日期备注

车容车貌清洁卫生请整改人在整改完成日期内回公司复检，并在安全隐患台帐上签字。车辆外表座套

标志标记标价签顶灯服务资格证车门徽技术状况制动转向灯光轮胎 CNG 受检车驾驶员(签字)：检查人(签字)：

__________出租汽车公司车辆检查表车辆营运编号：牌照号：

检查时间司机签字着装车容车貌客运设施、标志车辆安全技术状况检查人备注

车身漆色保险杠行李箱座椅脚地垫保险带门徽价签顶灯计价器座套证件 CNG 灯光雨刮转向制动轮胎玻璃

说明：

1、车身内外无破损、漆色鲜亮统一，座椅完好稳固，保险杠无脱漆，脚地垫完好，行李箱整洁，车身无积尘、保险带清洁有效；

2、标志价签齐全完整，顶灯无破损，光源明亮清晰，计价器、空车灯、证架安装规范，使用正常，座套平整清洁，票据规范，证件齐全；

3、灯光齐全，雨刮、转向、制动正常，轮胎无过度磨损，玻璃无破损，CNG装置无松动、渗漏、使用正常；

4、在检查的各对应项中；“√”为合格；打“X”为必须整改、并发放整改通知书。

成都市出租汽车行业交通事故报表填报单位：(盖章)填表时间：

发生时间：年月日时分发生地点：事故甲方姓名年龄性别单位及职务住址

车辆种类车辆号码自编号车辆所属单位司机证号司机驾龄事故乙方姓名年龄性别单位及职务住址车辆种类车辆号码司机证号司机驾龄事故原因及经过

伤亡损失轻伤人重伤人死亡人车物损失折款元姓名性别年龄单位及职务伤(亡)情况处理情况事故裁定制表：审核：

成都市出租汽车安全生产管理规范

为进一步加强成都市出租汽车经营企业安全生产管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《四川省劳动安全条例》及有关法律、法规、政策，制定本规范。

一、加强组织机构建设，建立安全生产四大体系。成都市出租汽车经营企业必须建立安全生产责任体系、安全生产管理体系、安全生产监督体系和重大事故应急救援体系，要以落实出租汽车的安全生产责任为核心，充分发挥安全管理的作用。

1、建立安全生产责任体系。成都市出租汽车经营企业法定代表人或个体经营权主是安全生产第一责任人，法定代表人、分管安全的负责人、安全机构负责人、驾驶员分别要签订安全责任书，出租汽车经营企业要明确并严格落实安全生产责任，确保安全生产时时有人抓、处处有人管，全员齐参与。

2、建立安全生产管理体系。一是出租汽车经营企业必须建立安全生产管理机构；二是要按规定配备专职安全管理人员，健全安全管理制度。

3、建立安全生产监督体系。一是出租汽车经营企业按机构设置，层层对出租汽车的安全营运进行监督；二是按制度和分类对出租汽车进行例检。

4、建立安全生产重特大事故应急救援体系。各出租汽车经营企业要组建相应的救援队伍，落实人员、经费和救援设施设备，针对出租汽车的危险源，制定切实可行的应急救援预案，完善监控手段和措施，切实负担起重特大事故应急救援任务。

二、规范化管理安全生产工作，建立安全生产七项制度。成都市出租汽车经营企业要建立健全安全生产工作体系，完善各项安全生产管理制度，实行安全生产目标管理责任制，层层分解落实，有完善的考核办法和考核记录。成都市出租汽车经营企业要建立以下安全生产的基本工作制度：

1、各级领导安全生产责任制度

2、事故隐患排查管理制度

3、安全生产事故责任追究制度

4、安全生产教育制度

5、安全生产检查制度

6、安全生产应急救援制度

7、事故统计报告和调查处理制度

三、完善安全生产基础工作，建立安全生产管理台帐。成都市出租汽车经营企业安全工作要有计划和总结，每月召开一次安全生产专题会议，分析、布置、督促、检查、传达安全生产工作，并形成会议纪要。对出租汽车存在的安全生产突出问题，要及时召开会议研究解决，并有决议、有检查、有落实。建立出租汽车安全生产基本档案，并实施动态管理。成都市出租汽车经营企业安全生产的基本工作台帐：

1、安全生产事故管理台帐

2、安全生产会议、教育、培训台帐

3、安全生产隐患管理台帐

4、营运车辆保养台帐

5、CNG气瓶检测合格台帐

6、CNG回场例检台帐

四、事故隐患和危险源管理

成都市出租汽车经营企业要定期排查事故隐患，对事故隐患实行“三定”（定计划、定措施、定责任人）。排查危险源，推行危险源监控法，落实监控措施、监控责任。出租汽车经营企业应当制定事故应急处置预案，并报安全生产监督管理部门备案。

五、安全生产监督检查

成都市出租汽车经营企业要建立安全生产重点定期检查制度，每月检查不少于一次，有完整的安全生产检查记录。加强出租汽车交通、车辆、CNG等重点内容的管理，按规定组织开展专项整治工作，有整治工作方案和总结。按规定设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员，对检查出的隐患，要及时进行整改，对一时不能整改的事故隐患，要实施跟踪监控。

六、安全生产宣传教育和培训

成都市出租汽车经营企业负责对出租汽车驾驶员安全生产管理知识的培训，培训率应达100%，认真组织开展“安全生产月”等安全生产活动，有方案、有计划、有总结。运用会议、图片、板报、宣传栏等形式，开展出租汽车驾驶员安全生产教育工作，普及安全知识。

七、事故控制目标

杜绝各类重特大事故的发生，一般事故控制在目标范围之内，事故统计报告应准确及时。

本规范与《成都市出租汽车安全生产管理达标考核细则》同步实施。每年组织考核一次，考核采用百分制，80分以上（含80分）为合格，85分以上为良好，90分以上为优秀；凡得90分以上的出租汽车经营企业，出管处将给予安全生产奖励（有参加年终考评的资格），凡得分低于80分的出租汽车经营企业为不合格，责令整改，限期整改不合格企业将停业整顿。本规范由安全生产监督管理部门负责实施，并对达标考核工作进行督查，如发现在达标中有弄虚作假行为的，将追究相关责任。

成都西藏川萨出租汽车有限公司

4.1、【xxxx】有限公司运营风险控制制度篇四

一、总则

1、根据国务院《生产安全事故和调查处理条例》，为了规范生产安全事故报告，落实安全生产事故责任追究制，防止和减少安全生产事故，结合单位实际，制定本制度。

2、公司及各部门在出现任何事故和安全隐患都必须及时报告，及时分析原因，总结经验教训，积极采取有针对性的预防或整改措施，以达到防止类似事故再次发生的目的。

3、本办法适用于公司各部门。

二、相关名词的定义

（1）迟报：报告事故的时间超过规定时限。

（2）谎报：不如实报告事故发生的时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等有关内容。

（3）瞒报：对于超出规定时限24小时不上报，或超过规定时限后公司通过其他渠道首先了解到事故的情况。

三、事故

（一）XXX部为事故归口管理部门。主管各类事故的汇总、统计、分析和上报工作，有责任对各类事故的调查处理情况进行监督，按照“四不放过”原则，有权要求责任部门重新上报处理意见。对不按规定严肃追究事故责任人的部门，XXX部有权提出处理意见。

（二）事故的确定与分类

1、人身事故的定义：人员在工作关联的环境或生产过程中造成人员伤亡的事故，将人身事故划分为以下四类：

（1）轻微伤事故：指员工受伤，但伤情甚微，未造成歇工或歇工不超过三个工作日，无需住院治疗的事故。

（2）轻伤事故：是指造成员工肢体伤残，或某些器官功能性或器质性轻度损失，表现为劳动能力轻度或暂时丧失。一般指员工负伤后需要住院治疗，或虽未住院治疗，但歇工超过四个工作日，但未达到重伤程度的失能伤害。

（3）重伤事故：是指造成员工肢体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，一般能引起人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损失的伤害，或损失工作日等于和超过105日的失能伤害。（4）死亡事故：工作关联导致的人员死亡。

2、设备事故的定义：是指在生产经营活动中发生的意外突发事件，由于事故通常会造成停产、减产、人员伤亡或财产损失，使正常的生产经营活动中断,称为设备事故。设备事故根据事故带来的直接经济损失或者造成人员伤害的程度，可分为以下等级：（1）小设备事故：

a、事故造成直接经济损失费1000元以下的事故。（2）一般设备事故：

a、事故造成直接经济损失费达1000元以上，1万元以下的事故。b、经济损失虽未达到上述金额，但造成员工轻微伤。c、主要生产设备发生事故，使生产系统停产8小时以上，16小时以下。

（3）大设备事故：

a、事故造成直接经济损失费达1万元以上，3万元以下事故 b、经济损失虽未达到上述金额，但造成员工轻伤。

c、主要生产设备发生人为事故致使联动机组或生产系统停产16小时以上，32小时以下。（4）重大设备事故：

a、事故造成直接经济损失费达3万元以上。

b、经济损失虽未达到上述金额，但性质严重，情节恶劣的事故（火灾、爆炸等）。

c、造成员工重伤及以上伤害。

d、主要生产设备发生人为事故致使生产系统停机32小时以上。（5）若有下列情况的，不列为设备事故： a、因生产工艺造成的停产（设备未损坏）。b、因设备技术状况不好而安排的临时检修。c、凡计划检修和“点检”发现问题而安排的检修。

d、生产过程中设备的安全保护装置正常动作和安全件损坏使生产中断者。

e、生产线上建（构）筑物因使用长久，自然损坏危及生产或迫使停产者。

f、生产工具损坏迫使生产中断者。g、不可抗拒的自然灾害造成设备损坏，迫使生产中断者。

3、未遂事故定义：是指由设备或人为差错等各种原因，已构成事故发生条件，足以酿成事故，幸亏及时发现得到挽救，或幸运避免，侥幸未造成严重后果者。

四、事故上报流程

1、各部门内部组织上报

（1）对于小设备事故，事发部门必须在事发当班完成事故记录，并由部门主管领导每周五将事故发生情况汇总报公司设备员备案。（2）对于轻微伤事故或未遂事故或一般设备事故，事发部门必须在事发当班完成事故记录，并由部门主管领导在当天书面或电话上报公司安全员或设备员备案，由安全员或设备员向安全主管领导汇报。（3）对于轻伤事故或大设备事故及其以上的，事故发生部门主管领导必须在事故发生后20分钟内将事故的概况书面或电话上报公司安全员、设备员和安全主管领导，安全主管领导应在30分钟内向公司分管领导报告事故的概况，涉及到重伤、死亡及重大设备事故的，由分管领导在30分钟内向公司总经理汇报。

2、公司外部上报

发生重伤或死亡事故，公司主要负责人应当于1小时内向XX市安监局和XX乡安办报告，报告事故应当包括下列内容：（1）事故发生单位概况；

（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；（3）事故的简要经过；（4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；（5）已经采取的措施；（6）其他应当报告的情况。

事故报告后出现新情况时，应当及时补报。自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。

五、事故救援

1、接到事故报告后，XXX部应立即启动事故相应的应急预案，组织抢险救援，防止事故扩大和财产损失。

2、当发生人身伤害事故，现场人员应立即采取有效措施，杜绝继发事故，防止事故扩大，并立即将受伤或中毒人员用适当的方法和器具搬运出危险地带，并根据具体情况施行急救措施。

3、重大事故发生后，事故发生部门、现场人员要妥善保护事故现场和相关证据，因抢救人员、防止事故扩大以及疏散交通等原因，需要移动事故现场物件的，现场人员要做出标志、绘制简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。有拍照或录象工具的还要进行拍照或录像，便于调查分析。

六、事故调查

1、事故调查要严格按照“四不放过”的原则进行处理（即：事故原因不查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过），追究相关人员责任。

2、在轻微伤事故或未遂事故或一般设备事故发生后，事发部门负责人应组织内部相关人员成立事故调查组，在48小时内完成事故的调查分析报告，形成纠正预防措施，并在72小时内将事故分析报告报公司安全员或设备员备案。

3、对于轻伤事故或大设备事故及其以上事故发生后，当班人员、现场作业人员和其他有关人员在下班离开事故现场前分别如实提供现场情况并写出事故的原始材料。轻伤事故或大设备事故由XXX部组织相关人员成立调查小组，在事发10日内完成事故调查分析，形成纠正预防措施，重伤事故或重大设备事故及其以上事故由公司安全领导小组组织成立调查小组，在事发15日内完成事故调查分析，形成纠正预防措施。

4、事故调查组应根据事故调查的事实，通过对直接原因和间接原因的分析，确定事故的直接责任者和领导责任者；根据其在事故发生过程中的作用，确定事故发生的主要责任者、次要责任者、事故扩大的责任者，形成事故处理意见。

5、事故调查报告由事故调查组负责提出。事故调查报告、事故报告和事故通报应当包括下列内容:（1）事故发生部门；

（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；（3）事故的简要经过、发生的原因、事故的性质；

（4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数和初步估计的直接经济损失；（5）对事故责任者的处理意见、后期的整改措施；

（6）事故调查组的人员名单，内容包括姓名、职务、职称、部门等；（7）其他应当报告的情况。

七、对于事故上报的考核

为了确保事故上报渠道的畅通，公司将按照对上报的违规现象处罚力度大于因发生安全事故所做处罚的原则执行。具体如下：

1、针对重伤、死亡或重大设备事故，存在事故迟报现象，处罚责任部门1000元；存在事故谎报或瞒报现象，按照发生相应安全事故处罚额度的两倍或两倍以上执行考核，并承担相应的法律责任。

2、针对轻伤事故或大设备事故，存在事故迟报现象，处罚责任部门500元；存在谎报或瞒报现象的部门，处罚责任部门2000元。

3、针对轻微伤事故或未遂事故或一般设备事故，存在事故迟报现象，在全公司进行通报批评；存在事故谎报或瞒报现象，处罚责任部门200元；不按规定上报事故分析报告，处罚责任部门200元。

4、针对小设备事故，存在迟报、谎报或瞒报现象，在全公司进行通报批评；出现第二次迟报、谎报或瞒报现象，处罚责任部门100元。

八、法律责任

1、因违章指挥、违章作业、玩忽职守或者发生事故隐患、危害情况而不采取有效措施以致造成安全生产事故的，或者事故发生后隐瞒不报、谎报、故意延迟不报、故意破坏事故现场，或者无正当理由，拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的，由公司按照国家有关规定，对相应部门负责人和直接责任人给予经济处罚或开除；构成犯罪的，交由司法机关追究刑事责任。

2、在调查、处理伤亡事故中玩忽职守、徇私舞弊或者打击报复的，公司按照国家有关规定给予经济处罚或开除；构成犯罪的，交由司法机关追究刑事责任。

5.1、【xxxx】有限公司运营风险控制制度篇五

XX股权投资基金管理（XX）有限公司

风险控制管理制度

第一章总则

第一条为了建立XX股权投资基金管理（XX）有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。

第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。

第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。

第四条风险控制的总体目标

（一）保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同规定；

（二）确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整；

（三）有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；

（四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；

（五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。第五条公司风险控制应遵循以下原则：

（一）全面性原则

风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险

XX股权投资基金管理（XX）有限公司

控制职责与义务。

（二）持续性原则

风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。

（三）独立性原则

公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。

（四）有效性原则

公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标。

（五）制衡性原则

公司合理设置内部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。

（六）适时性原则

公司根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整。

第二章主要风险类别及定义

第六条根据业务特点公司面临的主要风险有投资风险、管理风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类风险。

第七条投资风险，是指公司实施股权投资的过程中，可能导致投资损失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资决策、组织实施、后续管理和退出安排等各个投资流程与环节中，具体包括目标公司风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等。

（一）目标公司风险：指公司中小企业成长和发展过程中本身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等；

（二）投资分析风险：指项目筛选及尽职调查过程中，由于尽职调查不彻底、评估方法不合理等原因，不能全面识别、正确评估项目潜在问题的风险；

XX股权投资基金管理（XX）有限公司

（三）投资决策风险：指项目投资决策过程中，由于决策流程不完善、投资决策者个人偏好、知识结构不全面等原因，造成决策失误的风险；

（四）项目管理风险：指项目投资后，在组织实施及后续管理的过程中，由于跟踪管理不善，无法及时发现项目不良迹象并进行控制的风险；

（五）项目退出风险：由于各种原因造成的项目无法退出或者亏损退出的风险。

第八条管理风险，是指公司由于经营战略、治理结构、管理制度、组织架构设置等不完善、不科学，从而给公司经营管理、业务运作带来的风险。

第九条市场风险，是指由于投资行业竞争加剧，或者宏观经济状况发生变化（如利率变化、经济周期变化等）导致公司发生损失或者投资回报率下降的风险。

第十条政策风险，是指由于相关法律法规及监管政策发生变化，给公司经营带来的风险。

第十一条道德风险，是指公司员工出于自身利益，或是自律性差、责任感不强的原因，利用信息不对称等优势，损害公司及客户利益的风险。

第十二条信誉风险，是指具有重大不利影响的突发事件对公司声誉造成损害，从而使公司面临客户流失、人才流失、业务开拓困难等不利状况的风险。

第三章风险控制组织体系及职责

第十三条公司风险控制的组织体系由董事会、投资决策委员会、风险控制部组成。

第十四条董事会是风险控制的最高决策机构，担负公司风险控制的最终责任。其在风险控制方面的主要职责包括：

（一）确定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度；

（二）确定公司风险控制其他重大事项。

第十五条投资决策委员会是公司的常设投资决策机构，负责在投决会授权范围内，监督、决定对投资风险的控制活动。

第十六条风险控制部是公司负责风险控制和管理的组织机构，对投资决策委员会负责，专职组织实施风险控制的具体工作，其主要职责包括：

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（一）拟订公司的风险控制制度和各项风险控制措施、办法；

（二）建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

（三）组织业务部门定期识别、分析各个岗位和流程中的风险，进行评估并提出控制措施的建议；

（四）检查、评估公司业务流程及其他职能部门对于风险控制制度和风险控制措施、办法的执行情况；

（五）组织业务部门和其他职能部门对风险控制的实施情况进行总结和反馈，提出完善建议并督促执行；

（六）对投资项目的投资风险进行独立检查，具体职责包括：

1、对尽职调查工作进行检查，可以实地走访拟投资公司标的、查阅工作底稿，掌握尽职调查工作开展情况；

2、参与项目立项会、投资决策会等重要会议，对拟投资项目进行风险协查审查，为相关决策提供风险评估意见；

3、对基金和项目投资中《股权投资协议》等重要法律文件进行风险评估；

4、对项目后续管理进行风险监控；

5、对项目退出方案进行风险评估。

（七）传播公司风险控制理念，培育风险管理文化；

（八）研究公司危机处理机制的建立，在出现危机事件时拟定成立建议、方案，报风控委员会审议。

第十七条投资部门是项目投资的具体负责部门，也是公司针对投资风险实时控制的第一道防线，其在投资风险控制方面的主要职责包括：

（一）在投资决策前负责行业研究、项目筛选、尽职调查，全面识别和评估投资项目的各种潜在风险，出具投资建议报告；

（二）在项目谈判、组织实施、后续管理以及退出阶段，勤勉尽责、密切跟踪、积极管理，及时发现投资风险并如实报告；

（三）协助、配合风险控制部对项目的投资风险履行检查、监督职责。第十八条业务部门和其他职能部门是公司风险控制工作的最终落实部门，XX股权投资基金管理（XX）有限公司

在风险控制方面的主要职责包括：

（一）执行公司风险控制制度和各项风险控制措施、办法；

（二）协助、配合风险控制部，定期进行本部门各岗位以及业务流程风险点的识别、分析以及评估；

（三）定期总结本部门风险控制措施的实施情况，向风险控制部反馈意见；

（四）协助风险控制部，在部门内倡导风险管理文化；

（五）办理风险控制其他有关工作。

第四章风险控制流程

第十九条公司的风险控制流程如下：

（一）目标设定及制度。风险控制部负责设定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度，并督促投资决策委员会和风险控制部制订、落实各项风险控制措施；

（二）风险识别、分析和评估。其他职能部门应当在风险控制部的组织下，定期对部门内各个岗位以及业务流程中的风险点进行识别、分析和评估；

（三）制定并执行风险控制措施。在风险识别、分析和评估的基础上，风险控制部应制订相应的风险控制措施以及具体的实施办法，各个部门、岗位应当严格执行；

（四）监督与检查风险控制的执行情况。风险控制部定期或不定期检查评估公司业务流程以及其他职能部门对于风险控制制度和风险控制措施、办法的执行情况，及时向投决会汇报检查评估结果；

（五）反馈与完善风险控制体系。业务部门及其他职能部门及时总结风险控制措施的实施情况，向风险控制部提供反馈意见，风险控制部结合监督检查结果，提出完善建议并督促执行。每年年初，风险控制部在业务部门及其他职能部门的配合下，对上一年风险控制工作的执行情况进行总结，并提出本风险控制的计划方案，向投资决策委员会提交风险控制工作报告。

第五章风险控制措施

第二十条公司应针对本制度第二章所列各类风险，结合业务实际情况，采用第

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四章所列风险控制流程，持续不懈地研究经济、有效的风险控制措施。第二十一条为控制投资风险，公司应采取如下具体措施：

（一）确定科学的投资策略，明确开展投资业务的方向、标准；

（二）建立健全公司治理结构，实现投资决策、项目执行、项目监督各岗位权责分明、相互制约；

（三）制定合理的投资流程和投资业务管理办法；

（四）完善投资协议的交易设计，利用法律手段保护权益；

（五）对已投资项目密切跟踪、积极管理；

（六）加强研究支持，团队经验共享，提升公司整体投资水平。第二十二条为控制管理风险，公司应树立持续发展的经营战略，建立健全治理结构、激励机制、监督和约束机制，不断提升公司管理能力。

第二十三条为控制市场风险，公司应通过建立优良的品牌应对行业竞争；公司应加强对宏观经济的跟踪研究，及时发现外部环境的变化趋势，为经营决策提供依据。

第二十四条为控制政策风险，公司应随时跟踪、深入研究相关法律法规及监管政策，及时调整经营战略以适应政策变化。