医院廉政存在风险点

医院廉政存在风险点（精选8篇）

1.医院廉政存在风险点 篇一

全省工商系统党风廉政 工作座谈会交流材料

查找和确定廉政风险点 着力抓好廉政风险管理防范

——通化市工商局纪检组长 何文生

(2009年8月13日)

年初以来，通化市工商局严格按照省局《关于廉政风险点管理防范试点工作》的统一部署，在系统内广泛开展了以提高廉政风险意识、增强廉政风险能力、分析排查和确定廉政风险点、建立防范廉政风险工作制度措施等工作为重点，从行政许可、行政处罚、行政监管、行政收费和行政确认等方面入手，着力抓好全市工商系统廉政风险管理防范工作，全力推进工商行政管理工作向制度化、规范化、程序化、法治化建设的目标迈进。下面，将我局廉政风险点管理防范工作的开展情况作一汇报。

一、统一思想认识，提高廉政风险防范意识

2009年3月21日，我局召开了全市工商系统党风廉政建设工作会议。会上，认真传达了省局工作会议精神，并将廉政建设风险管理防范工作作为通化局纪检监察8项重点工作任务之一。会议结束后，又专门抽出时间组织全市系统广大干部职工认真学习传达各级廉政工作会议精神。同时，认真解决部分干部在廉政风险防范管理上存在的模糊认识。一是认为“反腐倡廉是领导干部的事，与我无关”的思想，认为自己职权有限，既不想贪污、又不想受贿，肯定不会有问题，根本用不着防范与管理；二是认为“我们已经取消 1 ‘两费’,没有什么风险而言”，甚至还认为“我的工作岗位即不管钱、又不管物、更不管人，没有廉政风险点”等片面想法；三是一些单位或部门觉得搞廉政风险防范工作是对同志的不信任，一定程序上会挫伤工作积极性，而且务虚、琐碎，难显政绩。为此，我们结合当前系统正在开展的实践科学发展观、“解放思想”大讨论等活动，教育引导干部职工深刻认识查找廉政风险点，管好风险点，筑牢廉政防线的重要性，认识廉政风险点，并管好这个风险点是预防干部职工和关键岗位人员少犯错误，减少错误，保障广大干部的清正廉洁，从源头上预防腐败的重要措施。同时，为抓好廉政风险点的排查管理工作，市局成立了以党组书记、局长为组长，副局长、纪检组长为副组长，机关相关科室主要负责人、县（市、区）局局长参加的廉政风险点排查管理领导小组，纪检监察室负责具体的组织与实施，真正把查找廉政风险，建立防控机制列入“一把手”工程，纳入党风廉政建设的重要内容，真正做到抓在手上，落实到行动上，确保各项工作顺利开展。

二、查找廉政风险环节，确定廉政风险点的定位

为切实抓好查找排查廉政风险点管理工作，市局纪检监察部门结合系统工作实际，以及以往的案例和在工作中积累的经验，先后召开全市系统纪检组长参加的工作会议、相关科室人员参加的座谈会和党组会等会议，多次到试点单位进行调研，经反复酝酿，最后经市局党组会研究分析确定，以下几个方面作为通化市工商局查找排查风险的重点内容。

1．思想建设方面的风险。主要针对干部队伍个体而言，具体表现为：理想信念动摇，政治素质低；不思进取，得过且过；漠视群众，官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假，虚报浮夸；见利忘义，以权谋私；贪图享受，腐化堕落；阴奉阴违，我行我素； 2 独断专行，软弱涣散等。

2．机制制度方面的风险。主要针对部门而言，主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度不能得到有效执行、贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

3．履职尽职方面的风险。结合工商工作职能特点，主要表现在五个方面：一是在行政许可环节，因不注重学习导致法律法规和业务知识掌握不够，或工作责任心不强，潜在证照办理过程中材料审查不严，不按法律规定程序办事，服务态度不佳、工作效率低下、发生工作差错等风险；以及在行政许可审批过程中，出现的行贿或人情照等情况，而导致不廉洁行为的发生。二是在执法监督环节，因工作责任意识不强、业务不熟、方法简单，潜在经济户口管理，特别是食品安全等热点行业监管措施不到位，对群众消费维权举报处臵不力，在行政执法过程中不能依法执法和文明执法，执法缺位或滥用职权，在自由裁量权的使用上不能坚持原则，是一个容易出现问题的廉政风险点。三是在“两会”会费收取环节，因票据管理使用不规范，收费不开票据、乱收费、搭车收费，以及收费不及时结报等风险。四是队伍管理环节，因对干部队伍管理不严、教育不够、监督不力，潜在个别人违反法规纪律和禁令制度，影响工商形象；或部门和干部职工在执行公务过程中可能收受礼金礼品而导致发人情照、办人情案的风险。五是在事务保障环节，因人生观、价值观不端正、思想麻痹大意、内控机制不严，潜在贪污、截留、挪用、侵占相关资金、费用和公物或索取回扣的风险；以及财务人员不按财务制度办事，这也是滋生腐败的廉政风险点。

三、建立科学工作机制，提高廉政风险管理防范能力 廉政风险点排查管理工作开展以来，我们始终坚持惩防并举，3 注重预防的方针，上至局领导，下至每个干部职工，针对工作岗位、职责权力等进行认真分析，制定切实可行的措施，着力抓好廉政风险点管理防范工作。

1．教育和引导干部职工查找岗位风险点。首先，要求每个干部职工，结合自身岗位和工作职责，重点围绕有行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财物管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物、管项目的重要岗位，将注册登记、市场巡查、违法行为查办、财务管理、人事管理等重点环节、重点岗位，作为廉政风险点防范管理的重点；其次，做到从市局到分局，从单位到个人，采取单位查、群众评、领导提、组织审等方式，发动全市系统干部职工认真进行廉政风险点的分析、查找。第三，用法律、法规和制度对照检查，分析并查找出自身存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，制定防范措施。此项工作正在进行中。

2．确定和评估廉政风险等级，有的放矢的开展工作。根据各廉政风险点不同的行为特点，以及产生风险的原因，科学合理地评估廉政风险的等级，对不同等级风险，采取不同的防范措施，明确不同的监控人和责任人，实施动态式管理。一是将涉及重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用，以及重大行政执法行为，视为一级风险点。二是将人事管理、财务管理、行政许可审批、行政处罚审批、自由裁量权使用、罚没物品入库及处理、公车管理使用和维修、公务接待、行政许可受理和审查、日常巡查监管、行政处罚案件核审等视为二级风险点。三是将年检验照、投诉举报、来信来访，办公用品采购，公物管理，服务规范等视为三级风险点。一级风险点由局领导、纪检监察部门重点监控；二级风险点由局领导、纪检监察部门、部门负责人重点监控；三级风险点由纪检监察部门、部门负责人随时掌控。对这些风险点要加强动 4 态管理，随时调整风险等级。同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼等现象的发生。

3．建立健全各项制度，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的防范机制和工作机制。结合实践科学发展观落实阶段的工作任务，及时配合相关部门做好各项制度的“废、改、立”工作，使制度真正成为工商机关各单位、各部门和干部必须遵守的刚性要求，不再有弹性执行的空间。截止目前，我们相继修订和完善了通化市工商局《贯彻落实“三重一大”制度实施办法》、《规范行政审批行为暂行规定（试行）》、《规范检查收费处罚行为暂行规定（试行）》、《行政执法监督检查实施办法》、《行政执法岗位责任制度（试行）》、《行政处罚自由裁量规则》、《行政执法案件集体讨论制度》、《财务管理暂行办法》、《领导干部离任审计规定》、《关于加强公务接待活动中有关廉洁自律的暂行规定》等44项制度。

4．多措并举，确保风险防范管理落实到位。一是公开廉政风险点内容，让干部职工有针对性地查找和确立自身廉政风险范围。二是分层督察。要求各县（市、区）工商局、基层工商分局（所）都要成立督察组，分级、交叉进行督察。同时，要加强与廉政监督员、政行风监督员的沟通与联系，组织开展调查问卷、行政执法人员向监管服务对象代表述职述廉、征求意见等活动，着力建立干部廉政测评、预警制度，引导社会力量加强对廉政风险点的监督。上半年市局聘请市政府政行风监督员组成4个明察暗小组对全市7个县（市）区局和10个直属分局的年检验照、执法办案、服务态度、工作纪律等10个方面进行了明察暗访；发放征求意见表1000余份，座谈会一次，其中，征求意见45条，梳理归纳出意见和建议12条。三是建立健全廉政公开制度、廉政告知制度、廉政提醒制度、诫勉谈话制度等，始终让基层工商人员处于群众监督之中。四是要进一 5 步完善政务督查督办机制。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促使干部牢固树立执法为民、依法行政理念，切实履行市场监管和行政执法职责，推进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

总之，查找风险点，确定风险点，管理风险点，就是要进一步完善各项制度，强化监督，按照《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败实施纲要》的要求，拓宽从源头上防治腐败工作领域的总体思路，全面抓好反腐倡廉和队伍建设工作，为促进和服务科学发展提供保障。

下一步，我们将重点抓好以下几个方面的工作。一是切实发挥教育的基础作用，促进干部职工廉洁从政，从理想、责任、能力、形象教育入手，促使干部职工自觉养成廉洁自律、干净干事的良好作风。二是切实发挥制度的治本作用，不断改革创新反腐倡廉的制度体系；我们将结合系统实际，制定《通化市工商行政管理系统廉政风险点防范管理暂行规定》，真正形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制。三是切实发挥监督的纠偏作用，确保权力的正确行使。要重点对人财物和执法权行使情况的监督，注重关口前移，加强事前和事中监督，最大限度做到防患于未然。四是切实发挥惩治的震慑作用，严格依纪依法查处违法违纪案件，才能增强教育的说服力，制度的约束力，监督的威慑力，源头治腐的推动力。

2.医院廉政存在风险点 篇二

一、明确职责定位, 有效解决基层央行人员紧缺和经费紧张问题

近十年来, 县支行职能一直没有明确定位, 县支行人员得不到及时有效补充, 现今县支行人员少且老化严重, 个别支行人员平均年龄达48岁, 离退休人员又逐年增加, 人力资源已出现短层, 导致县支行缺乏生机和活力。县支行机构虽小, 但职能要求却五脏俱全, 导致大多数人身兼多岗, 忙于应付多种工作任务, 工作难有效, 而晋升机会又小。同时, 近三年来, 基层央行干部职工的工资等人员经费得不到有效保障, 如:市中支及县支行的工资保障率仅为86.8%, 加上配套的医保、养老保险和公积金, 总的人员经费保障率才60%左右, 即人员经费短缺应发数的40%。针对人员经费不足, 上级行也没有有效的应对措施, 往往还是只发粮票不配米, 而把问题层层下移, 导致基层资金短缺风险不断积聚, 矛盾极易激化。如:为保证干部职工工资发放, 每个行处均不得不进行违规调账或挪用其他专项经费, 这很容易产生单位廉政风险。“钱途”和前途两茫茫, 极易使干部产生消极和怠慢思想, 无法保质保量完成各项工作任务, 更容易产生风险。

因此, 目前应迫切解决因人员紧缺和经费紧张产生的单位廉政风险问题。对此, 本人认为:首先, 应及时解决基层央行管理体制存在的实际问题, 要明确县支行的职能定位, 明确县支行中心工作任务, 明确县支行的人员配置, 做到职责明确、工作重点突出、人员配置合理, 以此激活基层央行的活力。其次, 要正确面对预算分配管理方面存在的实际问题, 要负责任地采取措施, 解决预算资金分配不合理、基层央行人员经费不足等问题, 使基层央行职工工资及法定的配套资金得到有效保障, 给基层员工吃一颗“定心丸”, 以此消除基层员工种种顾虑。第三、要整章建制, 建立适合县支行现状, 能执行的有关制度。要彻底清除由人总行修订要求层层执行, 而基层央行又无法执行的有关制度, 如《中国人民银行集中采购管理办法》中有关对评审人员资格要求、评选程序、供应商要求等内容, 因诸多县支行是无法达到规定条件的。

二、建立奖惩分明的考核机制, 提升制度执行力

目前, 基层央行制定的各项内部控制和监督制度还是比较完善的, 但从近几年内部监督检查情况来看, 各项制度执行大打折扣, 有章不循、违章操作等问题履查履犯。本人认为缺乏有效的奖惩分明的考核机制是主要原因。没有相应的奖惩机制, 无法形成一个奖好惩坏、积极向上的工作氛围, 反正干好干坏一个样, 无法引起大家对问题的重视, 也极易挫伤干部的工作积极性。要改变现状, 就需要有奖惩分明的考核机制。实践证明, 触动个人利益是促进自我约束和自我奋进最好的办法。如:人行征信系统的建立, 使那些不守信用的人无法享受贷款优惠利率或贷不到款, 对制止不良信用行为成效显著。因此, 有必要对各项业务工作建立奖惩分明的考核机制, 促进干部职工提高自觉学习和执行制度的积极性。同时, 内部监督部门要监督好制度的执行, 要敢于监督, 敢于暴露问题, 要敢于讲原则讲真话, 彻底解决履查履犯、履犯不改等问题, 改变干好干坏一个样的不良局面, 从而建立公平公正的工作机制, 促进员工荣辱观的建立, 从而促进廉洁自律。

三、强化培训教育, 提高廉政意识

一是建立人性化管理机制。在单位, 组织上不能只强调要求干部多做贡献, 还应多关心关怀干部职工, 了解干部职工思想动态、生活习惯和家庭状况, 及时掌握干部职工所想所需, 对确实有困难的干部职工和确实需要组织帮助解决的问题, 组织应及时给予帮助, 让干部有归属感, 并充分感受组织的温暖;对发现有不良行为苗头的干部职工, 要及时制止, 及时纠正其歪门邪念。

二是改进培训教育方式, 提高培训成效。长期以来基层央行干部得不到有效的培训, 前沿知识得不到充实, 技能得不到更新, 导致现今基层央行干部队伍存在员工老化、技能单一、思想守旧固化等问题, 这与央行干部培训和后继教育机制不科学无存在着重大关系。如今采取的网络教育方式, 虽然培训时间和方式很灵活, 但培训成效甚小, 因日常工作任务多, 绝大多数干部都在应付, 没有几个能完完整整地看完课件视频。因此, 人总行有必要改进干部培训机制, 应更多采取阶段性脱产轮训方式, 让干部安下心好好学习一段时间, 切实提高培训成效, 提高队伍素质。

三是抓好思想教育。坚持教育为先, 把加强廉政风险防控教育作为防控廉政风险的第一道防线, 不断加强党员干部思想道德教育、岗位廉政风险教育和党纪政纪法纪教育, 注意把风险查找、风险排除的过程转化为干部职工自我教育、自警自律的过程, 真正使廉政意识、风险意识、防控意识入耳、入脑、入心, 筑牢拒腐防变的思想防线。

四、完善监督体系, 提升监督效率

完善监督体系重点要解决防控环节多、监督成效低下等问题。如今纪检部门搞廉政岗位风险防范指南, 内审部门搞业务高风险点分级管理办法, 两部门的风险防控办法均涉及所有业务, 对同一业务是否存在重复监督?是否会加重被监督者的负担?况且有没有必要将廉政风险防控要求贯穿于人民银行的各项业务中?这些问题应该要做进一步讨论研究, 因为不是所有的业务均会产生不廉政行为, 也不是防范风险的环节越多就越能防住风险, 如:会计部门办理一笔会计业务, 内部控制环节有记账、复核、坐班主任事中审核、事后监督审核、内审高风险点管理等种种环节, 内部环节虽多, 但成效也并不是很好, 从历年的检查情况来看还是发现了不少问题。因此, 为提高监督成效, 应对纪检、内审、事后监督等内部监督资源进行整合, 根据各自的职责和职能要求, 区分一般业务风险和廉政风险, 让不同部门抓好各自工作的着力点, 分别采取有针对性的风险管理办法进行管控, 如:事后监督重点负责会计、国库和发行核算业务的监督;内审部门重点负责除事后监督负责监督业务外其他所有业务风险监督;纪检部门重点负责认真查找管理工作、业务工作与廉政建设的风险交叉点, 对反复发生、普遍发生的不廉政行为问题, 要认真总结经验教训, 从规律上、体制上、机制上找原因, 突出对重点领域、重点人员、关键部位的廉政风险查找, 提高风险查找的针对性和有效性。同时, 要加强内部监督资源共享, 及时交流内部监督成果, 避免重复监督。对不同部门监督发现存在的问题和风险隐患, 要充分研究利用, 并从不同角度进行深入分析, 查找内部管理的“薄弱点”, 明确问题多发的“风险点”, 真正明白要“防什么”, 从而提高监督效率。

五、加强监督查处和责任追究力度, 保证廉政风险防控措施落到实处

从近三四年我中支内部监督检查情况来看, 新问题层出不穷, 老问题履犯不改。为什么这么难以整治?主要是因监督制约不力、对违规违纪行为打击力度不够、存在重检查轻处理等问题造成的。如何保持对那些履查履犯、履犯不改行为的高压态势, 严厉查处应该是最好的风险防控手段。因此, 纪检监督部门应加大检查力度, 落实责任追究, 要突破“重检查、轻处理”这一难点, 努力杜绝“下不为例”现象的发生;严格惩处, 对不廉洁从政的单位和个人, 要真正做到该免职的免职, 该罚款的罚款, 该惩罚的惩罚, 直至追究行政、刑事责任, 使其违规违纪的成本付出大于其所获利益。要让有关责任人既丢“钱袋子”, 又丢“官帽子”, 也只有通过严惩, 设立不廉政行为的高压线才能起到震慑作用。大家上网查查都会知道, 改革开放以来, 党中央几乎是年年发文件要管住公款吃喝这张“嘴”, 但吃喝风却是愈演愈烈, 直到党中央“八项规定”发布后, 谁都没想到这回动真格了, 不断有人被严厉查处, 效果显著, 现在公款请客大家都心有余悸, 不敢像以前一样大吃大喝了, 使诸多高档酒楼营业额也下降四五成。说明严厉查处是惩治腐败行为最好的一把利剑。

摘要：本文主要根据基层央行的实际情况, 客观分析了当前基层央行廉政风险防控工作情况, 并指出廉政风险防控方面存在的问题, 提出加强廉政风险防控具体措施和建议。

3.完善廉政风险防控机制的一点思考 篇三

廉政风险防控机制，就是为了预防和控制廉政风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。其实质是将现代管理学的方法特别是量化指标、质量管理、风险控制的方法运用于反腐倡廉工作。通过廉政风险防范管理，将预防腐败工作落实到具体的人员和岗位，达到廉政风险防范的目的。

既然廉政风险防控机制如此重要，那么应该如何建立健全廉政风险防控机制呢？

一、找准廉政风险点

防控廉政风险，找出风险点是关键。当前廉政风险存在的原因主要是思想道德缺失、岗位职责缺位、业务流程错乱、机制制度不完善、外部环境不优等原因。

1、认真分析工作流程，找准风险源头，确定风险点。排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求，结合自身实际，认真分析涉及人、财、物、产、供、销管理的重点领域、重要部门、重点岗位和关键环节的权力点，按照法律法规和制度规定，将每一项行政职权行使划分为若干个必经环节，编制权力运行的目录和业务流程图，深入排查廉政风险点及表现形式，查找容易产生腐败问题的深层次原因。

同时，要按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式——单位审定”的思路进行，全面查找各级廉政风险。一是查找部门（单位）领导岗位风险。重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用以及监督权、审批权使用等方面容易产生腐败行为的风险;二是查找中层岗位风险。查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查发生或可能发生的廉政风险;三是查找其他重要岗位风险。各类重要岗位人员要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。

2、审核确定廉洁风险点，明确廉洁风险点的防控类型和等级。一是首先通过召开座谈会、内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征求服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。通过集体讨论研究，对排查出的各个廉洁从业风险点逐一分析，按照程序对各个廉洁从业风险点予以确认，确保风险点查找的质量;二是将廉洁风险点进行分类，例如可将廉政风险分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型;三是对风险进行评估定级。通过对风险成因的分析，可按照风险几率和危害程度将廉政风险点分为三个等级：案发频率高、举报频率高、可能造成巨大损失的为一级风险;案发频率较高、举报频率较高、可能造成一定损失的为二级风险;案发频率低、举报频率低、可能造成损失的为三级风险。

二、建立和完善防控措施和机制

要针对不同的廉洁风险等级，制定前期预防、中期监控、后期处置防控措施。

1、加强廉政风险教育。一是开展权力观和廉洁从业教育，把深入感知、认知廉政风险作为提升防控水平的前提;二是通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉政风险意识;三是积极探索形式多样的廉政教育模式，可通过摄制、编制情景模拟片、模拟题等形式，使党员干部对违反党纪条规行为的性质、后果了然于心，从而提升廉政教育的渗透力。

2、加大公开力度，对行政行为、制度机制、权力运行进行动态监控。一是落实好廉政谈话、个人重大事项报告等制度，实行民主评议、任中和离任审计、加强“八小时以外”的监督;二是加大科技促建力度。可利用现在发达的科技手段，建立岗位廉政风险监察系统，实现实时监控，想法设法使权力在阳光下运行;三是发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度，充分发挥社会各层面、各方面代表，尤其是利益相关人的作用，进一步畅通监督渠道，充分发挥外部监督在风险防控体系建设中的作用。

3、建立防控长效机制。建立廉洁从业风险防控工作信息预警、效果评估、责任追究三项机制，使权力取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位，逐步建立廉洁从业风险防控长效机制。一是完善考核机制。将岗位廉政风险防控机制建设作为推进惩防体系建设的重要抓手，作为落实党风廉政建设责任制的主要内容，在党风廉政建设责任制考核、纪检监察工作目标考核中加以体现，增加持续完善的动力;二是强化纠偏机制，对有明显风险表现的党员干部及时进行提醒和纠错。通过加大公众参与力度，增加党风廉政建设巡视督察工作的频度和力度，及早发现不良倾向和苗头，及时纠正存在的问题;三是加快推进体制改革。岗位廉政风险的产生，离不开行政权力的土壤。要进一步压缩职能部门的行政权力，进一步规范职能部门人员自由裁量权的行使，营造有利于岗位廉政风险防控的社会环境。

4.廉政风险点 篇四

1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。风险 类型

防控措施

思想道德

1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。

2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行个人决策。

3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。

4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。

5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。

6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。

岗位职责

岗位职责

岗位职责

岗位职责

外部环境

2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。

3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。

4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。

5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。

思

1、加强学习，提高

想二

思想政治素质，强

道级

化廉洁自律意识、德

责任意识，自觉接

受监督。

2、进行政府决策时，未坚持民主集中制，对重大事项实施个人决策。

3、在履行政府监督管理时，对关系人、岗

位一

2、坚持政府重大事职级 项集体民主决策。责

岗

3、加强对重点部门

部门、单位放宽要求、发现问题未及时处理等。

4、在财政资金审批

中，可能存在违规

审批的风险。

5、在作出决策前，可能存在分析不全面，有造成决策失误的风险。

6、在代表镇政府从事公务接待中可能存在铺张浪费。

1、不认真履行职

责，违规插手县

代表选举，造成主持不良后果。

人大

办事处工

2、利用职务之便，作，报销不合规票据或分管挪用公款，造成国老干家集体资金流失。部、老龄委、3、在公务活动中，关工接受馈赠或宴请，委 可能产生违反法律

和纪律规定的不廉洁行为。

4、对规章管理制度执行不力。位一

职级

重点环节、人员定

责

期监督核查。

岗

4、分管领导会同财

位一政部门共同研究提

职级 出意见，主任最后

责 审核。

5、在决策会议前对岗

材料认真研究，在位一

决策会议上让所有

职级

参与决策者都能充

责

分发表意见，对讨

论后还有异议的慎重决策。

外

部二

6、严格按照各项公

环级

务接待标准，不搞

境

特殊化。

岗

1、严格履行人大代

位一表的职责，健全选

职级 举制度，增强其透

责 明度。

2、自觉遵守各项规

岗

章制度，积极工作。

位一

按照党风廉政责任

职级

制的要求履行好岗

责

位职责。认真学习

法律法规，切实提

高依法行政本领。

外

3、建立预防职务腐部二败风险点，杜绝环级 “吃喝宴请”等不境 良现象。岗二

4、认真贯彻执行有位级 关规定。

5、在向主任或上级职责

李明容郭耀凤主协助任主要科领导员

抓项目

分管卫主

生、任信科访、员

协助城区卫生管理

部门、领导报告分管工作时可能存在报告不及时、不准确、避重就轻的风险。

1、项目资金安排、基础设施建设资金安排、大额度预算外资金安排等支出不符合政策规定，有可能出现超预算或以权谋私行为发生。

2、在对重点项目建设、重点工作督查时发现问题时，收受被查单位的好处，隐瞒不报。

3、对规章管理制度执行不力。

4、在工作中可能存

在利用职权或职务

上的影响为自己、亲属、朋友谋取不

正当利益的风险。

1、在工作中可能存

在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。

2、对规章管理制度执行不力。岗

5、在汇报工作时实

位三

事求是，不浮夸、职级

不隐瞒，做到对群

责

众负责、对领导负

责、对自己负责。

1、大额资金使用必岗须由党政联席会会位一议决定，并严格按职级 照项目建设预算和

责

建设合同以及财务管理制度执行。

岗

2、督查结果及时公位一布并与年度考核挂职级 钩，奖勤罚懒、坚责 决兑现。

岗

位二

3、认真贯彻执行有职级 关规定。

责

4、加强学习教育，岗正确行使权力，严

位一格遵守《廉政准

职级 则》，自觉接受各级

责 组织和人民群众的监督。

1、自我约束，严格要求，除正常的工

岗

作指导检查外，向

位一

下级提出工作要求

职级

时不带个人主观意

责

向，不干预下级在职权范围内的自主

选择权、自主决策权。

岗

位二

2、认真贯彻执行有职级 关规定。

责

3、在向主任或上级张若奇郭建华主管党建、组织、统战、绩效评估，分管计生、党计生工协委会、副工、书青、记

妇、武装、联系人大、政协、农村工作，协调村建、城建 党主管工政委法、副精神书

文

部门、领导报告分管工作时可能存在报告不及时、不准确、避重就轻的风险。

1、可能存在对党员干部出现苗头性、倾向性问题不批评不教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的风险。

2、计划生育指标发放审查把关不严，有可能造成违反计生规定行为发生。

3、在村级道路建设中指定承包商，将存在质量问题的道路验收合格。

4、落实党风廉政责

任制不够，廉洁自

律要求不严。

1、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现岗

3、在汇报工作时实

位三

事求是，不浮夸、职级

不隐瞒，做到对群

责

众负责、对领导负

责、对自己负责。

1、严格履行党风廉政建设“一岗双责”，对职责范围内党员干部出现的岗苗头性、倾向性问位一

题视情予以预警处职级

理；重视支持查办责

案件工作；对县管干部经班子集体讨论后及时向上级党组织报告，并配合做好调查核实工作。

2、严格按照集体研岗究决定发放计生指位一标；通过政务、村职级 务公开公开栏进行

责

公开，接受社会监督。

3、实行村级道路建设招投标，严格按村级道路的标准来岗实施村村通工程；位一成立由有关代表参职级 加的工程验收组，责

对验收不合格的，不予支付其余款项，并追究有关人员责任。

思

想二

4、提高思想认识，道级 从严要求自己。

德

岗

1、严格按照程序规

位二

定，从工作需要出

职级

发，结合各人特长，责

合理提出人事建

议。

记 明，个人偏向的风险。

邱建军分管平安协会、综治、城区卫生管理

主管纪党检、工监委察、委党风员 廉政纪建工设，委分管书机关记

效能、党务公开

2、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。

3、在公务接待中可

能存在铺张浪费的风险。

1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。

2、对信访举报不调查，对违纪党员、干部不立案不处理。

2、自我约束，严格要求，除正常的工岗作指导检查外，向位二

下级提出工作要求职级

时不带个人主观意责

向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。

外

部一

3、严格按照接待标

环级 准，不搞特殊化。

境

思

想二

1、提高思想认识，道级 从严要求自己

德 岗

2、认真受理信访举

位一报，对调查属实的职级

案件，严格按照《纪

责

律处分条件》进行

5.廉政风险点排查表 篇五

序号 单 位 风险岗位 风险点表现形式 1 建设局 所有岗位（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；（6）个人或者借他人名义经商、办企业；（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；（15）虚报工作业绩；（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

组织人事管理（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；（21）用人失察失误造成严重后果；（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；

（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；（27）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；（28）考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；（29）考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；（30）考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况；（31）不执行考察工作回避制度；（32）违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；（33）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；

（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。

财务管理（51）因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；（52）违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；（53）不按照批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（58）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚开票据核销，或从下属单位、协作企业列支；（59）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；（60）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；（65）不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；（66）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。

资产管理（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；

（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；（72）物资采购未经审批或超越授权审批；（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；（74）重复购置，导致资产浪费；（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。

车辆管理（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；（81）虚开加油票据或用他人加油票据报销。

印章档案管理（82）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；（83）工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；（84）不按照规定要求借阅、复印档案；（85）档案保密、查阅制度执行不严，私自接待查档人员，造成泄密行为。

纪检监察（86）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；（87）不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法权益；（88）对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；（89）在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；（90）违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为；（91）滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责范围进行监督检查；（92）贪污单位和个人上缴的钱物；（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；

（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。

工会岗位（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；（99）假借工会工作名义使用工会经费。

团工委岗位（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；（102）假借团员活动名义使用团费。

工程项目建设（103）违反审批程序规定超计划发放项目资金；（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。

项目安全管理（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。

（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。

规划审批管理（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；（119）未经审批，擅自改变建设工程规划许可内容；（120）不按照规划许可放线、验线；

（121）对逾期的临时《建设工程规划许可证》不公示注销。

市政工程养护（122）不严格执行挖掘占用施工现场管理有关规定，降低质量标准，放松监督管理，造成不良后果；（123）对不具备办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪初审手续条件的企事业单位，给予初审通过；（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。

建安工程质量 监督管理（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。

（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。

招投标管理（134）将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库，或量化考核不实事求是，将不合格的中介机构继续留库；（135）组织招标的中介机构因收受投标企业贿赂或接受投标企业其他形式的利益，违规操作，致使特定的投标企业中标；（136）出于部门利益需要，擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标，缺乏有效监管；（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；（139）循私舞弊，不公正评标。

建筑市场管理（140）放松管理，发现问题不依法查处；（141）违规管理，滥用监督检查权。

建筑税协管理（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。房产局 内部审计（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。

(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。

(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。

工资福利管理(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。

(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。

政府采购管理(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。

干部选任(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。

(151)利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益。

(152)不按德才兼备的原则选拔干部，用人失察失误造成严重后果。

干部考察(153)考察不认真、不细致、不全面，流于形式走过场。

(154)考察材料弄虚作假，严重失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况。

工作人员招录(155)违反程序、擅自做主、随意录用工作人员。

(156)违反原则，利用招工之际谋取私利。

评先评优(157)把关不严、审核不准，致使不符合上报条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。

(158)违反评选原则，私下许诺先进称号，造成评先评优显失公平。

保障房申购初审(159)违反相关规定，违规进行受理的。

(160)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。

(161)把关不严，审核不准，造成不良影响的。

租赁补贴初审发放(162)违反相关规定，不按程序进行受理的。

(163)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。

（164）把关不严，审核不准，造成不良影响的。

住房补贴审核（165）违反相关规定，不按程序违规审核的。

（166）补贴金额未按相关规定核算的。

房屋结构变动许可受理（167）违反政策规定，应该受理而不受理的。

（168）故意刁难管理相对人造成不良影响的。

（169）利用受理权限谋取个人或为他人谋取利益的。

拆迁调查（170）不认真调查，造成房屋面积和定附着物数量与实际情况有出入。

（171）利用调查，弄虚作假，谋取个人利益或为他人谋利的。

企业拆迁补（172）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

偿（173）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

民房拆迁补偿（174）对重大病残、特殊困难户的适当人性化照顾，不认真研究确定标准或不按相关程序规定确定标准的。

（175）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

集体土地 无证房补偿（176）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

（177）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

集体土地一证多户的认定和补偿安置（178）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

（179）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

拆旧房屋招投标（180）不按照旧房屋招投标相关程序。

（181）不履行相关手续，暗箱操作，造成不良影响。

房屋租赁登记备案（182）不按规定收取登记备案手续费或乱收费。

（183）挪用、截留、私分登记备案手续费，收费不开票 房屋租赁代征税收（184）不按规定收取房屋租赁税，擅自多收或少收税款。

（185）税款上缴不及时，滞留、截留、挪用税款 建设工程项目、建筑材料招投标（186）不按照政策和相关规定进入市招投标平台或经区招投标平台进行招标的以及擅自拆分工程招投标的。

（187）泄露标底等招标重要信息、控制潜在投标人投标、提倾向性建议等影响公正、公平、公开进行的。

（188）插手干预招投标工作，为个人或他人谋取利益的。

（189）不认真验收采购建筑材料，造成不良影响或损失的。

工程建设管理（190）不严格监督工程质量、进度，造成工程质量不达标或因质量问题造成严重事故。

（191）利用管理之便，故意刁难施工单位，吃、拿、卡、要的。

工程签证（192）不认真核查签证，造成不良后果的。

（193）工程量变更不履行规定的程序和手续擅自签证，或对工程量变更实施情况不严格把关，造成工程量虚增的。

（194）弄虚作假，虚报工程量的。

（195）利用管理之便吃拿卡要和收受贿赂的。

工程款支付审核（196）工程款不按合同约定支付进度和比例支付的，或支付明显存在不公平的。

（197）工程款支付不严格履行规定的审批程序或不严格审核把关，造成不良影响或资金损失的。

资金的使用（198）违反原则和监管、审核不细、不严，造成资金使用不当或

与核拨 资金浪费。

（199）不按规定使用专项资金，造成借用或挪用。

（200）自设小金库，隐瞒部分收入不入帐，造成不良后果和影响。

财务报销费用支付（201）把关不严，审核不细，导致手续不全、不合法的票据报销和费用支付的。

（202）不严格把关，导致报销、费用支付出现错误，造成损失。

固定资产管理（203）不履行购置固定资产相关程序或手续的。

（204）不及时登记、盘点核实，造成帐物不符。

（205）不严格管理，造成固定资产流失。

对下属公司的监管（206）不按相关规定程序和议事规则对重大事项进行决策，造成不良社会影响和重大经济损失。

（207）资金监管使用不当，导致国有资金流失或造成严重浪费。科技局 会议记录(208)重要会议记录不全，影响工作 印鉴管理(209)多人管理，手续不全，随意外带 档案管理(210)文件归档不及时或丢失，使用不便(211)资料登记、管理混乱，难以查找 采购岗(212)不按程序报批、随意采买、浪费严重 报账员岗(213)不按财务规定处理、手续不全 保密员岗(214)不按照相关规定保管、记录，泄露重要人事、经费、处罚事项等内容 接待咨询(215)态度生硬、冷漠；对政策理解不透，解释不清；相互推诿 项目申报(216)不及时将项目申报信息传达带基层，不能给企业及时指导，人为设置障碍 科技经费核定(217)不按相关流程、标准执行，存在人情经费、上级经费、关系经费，或收取关联单位好处 项目管理(218)立项后的项目疏于管理，不了解项目进展、成果以及效益 政策兑现(219)没有及时掌握企业信息，造成遗漏；审核过严或过宽，造成不公 人事任免(220)不按相关程序、条件执行 招商岗(221)不够热情，政策不熟悉，情况不了解 招商管理(222)招商中随意承诺，资源浪费或流失 日常管理(223)不能为企业及时解决水电等日常工作保障 安全管理(224)管理不到位，存在安全隐患 4 区委办 机要值班（225）涉密文件的签收、传阅、回收、销毁过程中的失密、泄密情况 5 人大办 固定资产（226）保管不妥或变卖而造成固定资产流失

采购（227）没按采购程序、虚假采购 人事（228）不按组织程序、暗箱操作 经费管理（229）坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。

（230）违规发放津贴、补贴和奖金。

（231）弄虚作假、未经公司主管财务负责人同意私自报销个人开支。

（232）不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。

（233）预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。

（234）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。

报账管理（235）隐瞒现金收入，据为己有。

（236）未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。

（237）改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。

（238）在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。

（239）抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。

档案管理（240）丢失、损毁 6 政府办 因公出国人员护照（241）督促因公出国人员在执行公务回国后 15 天（以入境日期为准）内将护照交市外办统一保管 7 政协办 人事管理（242）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优 财务管理（243）大额开支民主讨论规范使用 资产管理（244）资产购置、管理使用及处置 8 纪 委 公务接待（245）表现为：可不接待的安排接待、超标准接待、不在定点场所接待、接待前不请示、不通过规范渠道安排接待等 到基层指导工作（246）主要表现形式有：不轻车简从、随意接受吃请、索要或接受物品、将不该透露的情况透露出去 干部人事工作（247）主要表现形式有：考察干部不认真、细致，不客观公正、不如实反映干部表现；干部工作中跑风漏气 财务及办公用品 管理（248）对不按规范程序使用资金、物品等现象把关不严；对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购；固定资产管理不严格 公车管理（249）对不按规范程序使用公车的现象把关不严；对车辆驾驶人员的教育管理不严 档案及公章管理（250）档案的登记、归档、查阅管理不规范；未按规定程序使用公章

公务交通费审核（251）给不符合发放条件的人员发放公务交通费；

（252）不按规定的标准发放公务交通费。

干部电子廉政档案（253）不及时、不如实登记 廉政文化示范点 创建（254）廉政文化示范点创建工作脱离基层实际，为创建示范点而创建，廉政文化活动群众参与度不高，造成铺张浪费。

（255）示范点标准把关不严，检查不实，影响基层积极性。

执法监察项目立项（256）被动参与、难以实施有效监督 执法监察项目立项（257）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的 执法监察项目实施（258）不能根据“实施方案”全面有效实施监察（259）不按照职能规定擅自扩大调查权限（260）执法监察人员办理的执法监察事项与本人及其近亲属有利害关系，影响调查（261）依法行使执法监察职能时，受其他行政部门、社会团体和个人的干涉。

（262）工作组少于 2 人。未确定责任人，工作组成员不能对各自承担的工作各负其责。

（263）取证不全、不足或故意怠于调查（264）由于工作失误，使得违法行为主要证据灭失、隐匿、销毁等（265）收集证据忽略形式要件，致使案证证据无效、事实不清，导致案件无法定性（266）不能跟据监察掌握的实际问题下达监察决定或监察决定（267）案件初查违反规定或者初查后发现当事人涉嫌违法不作处理 档案管理（268）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传，造成泄密行为 效能监察、纠风专项治理立项岗位（269）立项前期调研不充分，随意立项；（270）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的。

效能监察、纠风专项治理实施岗位（271）不能根据工作方案组织实施；（272）不按照工作方案或职能范围，擅自扩大监察范围；（273）方案实施少于 2 人，不符合工作纪律；

（274）方案实施过程中向他人或单位泄露工作有关信息；（275）方案实施过程中，工作人员不能正确履行职责，影响方案实施进行；（276）擅自隐瞒、涂改证据材料或取证不全，因工作不负责任，使主要证据灭失、销毁等；影响工作进行；（277）方案实施过程中发现违法违纪问题不作处理。

效能监察、纠风专项治理归档岗位（278）不按档案局要求归案；（279）不按规定要求借阅、复印档案资料（280）擅自涂改、抽取、调换档案资料；或因工作不负责任，遗失档案材料。

投诉受理岗位（281）应受理而不受理，工作中有推诿现象；（282）因保管不善将投诉件丢失；（283）向被投诉人通风报信，或泄露投诉人信息。

投诉办理岗位（284）不按规定办理，擅自处置或超出办理范围；（285）故意拖延时间不及时办理或转办；（286）办理过程中向被投诉人通风报信，或泄露投诉人有关信息；（287）办理过程中避重就轻，走过场；（288）办理中发现违法违纪问题不作处理。

投诉办结岗位（289）不按规定时间办结；

（290）不按规定向投诉人反馈办理结果；（291）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失投诉材料；（292）不按规定要求借阅、复印投诉档案材料。

信访受理（293）应受理而不受理，工作中有推诿现象；（294）接待受理举报人过程中工作方法不当，和举报人发生正面冲突；（295）实名举报没在规定时间内通知举报人已受理；（296）因保管不善将信件丢失；（297）向被举报人通风报信，或泄露举报信息。

信访办理（298）不按规定审批，擅自处置或超出办理范围；（299）故意拖延时间不及时办理；（300）办理过程中向被举报人通风报信，或泄露举报人有关信息；（301）办理过程中避重就轻，走过场；（302）办理中发现违法违纪问题不作处理，或虽不够违法违纪层次，但已够上信访监督范畴而不进行信访监督。

信访报结（303）不及时报结；

（304）草率报结；（305）未经批准擅自报结；（306）实名举报不逐项向举报人反馈，该奖励的不奖励举报人；（307）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失举报材料；（308）不按规定要求借阅、复印信访举报档案材料。

案件初查（309）为当事人通风报信，致使案源流失；（310）初查工作避重就轻，违反规定滥用检查权；（311）案件初查违反规定或初查后发现当事人涉嫌违法违纪不作处理；（312）案件初查报告、讨论案件中隐瞒真实情况，导致决策失当的。

立案（313）对应该立案查处的案件不予立案；（314）立案不及时或者无正当理由立案； 调查取证（315）向当事人或其他与案件有关的人员泄露案件情况；（316）应该调查核实的违法行为而不调查核实；（317）调查取证不全、不足或故意急于调查，导致不能；（318）由于工作失误，使得违纪行为主要证据灭失、隐匿、销毁等。

办案措施（319）滥用两规两指措施，给相关人的权益造成损害；（320）暂扣财物保管不善，造成丢失等；（321）擅自处理、销毁暂扣财物； 案件移送移交（322）按规定应移送司法机关查处的，擅自决定不移送的；（323）发现应由其他职能部门管辖查处的违法行为，不移送其他部门的；（324）不按规定及时移送审理室审理的。

案卷管理（325）违反规定擅自借阅、涂改、抽取、调换案卷材料的；（326）由于工作失误，致使案卷丢失、损毁的。

案件受理（327）受理未经形式审核式不符合移送审理条件的案件 案件审理（328）违反审理程序，未经审理阶段审核案件环节的必须程序，如权利义务告知、证据适度公开等 纪律处分（329）违反规定宣布、送达和执行处分决定 9 组织部 印章管理（330）因各种原因疏于审查，且未经领导审批，对不该使用印章的材料加盖印章，给工作造成不良影响或损失。

会议保密（331）因保密意识不强或放松对自身要求等原因，可能对一些重大会议内容不能做到保密，而给工作带来被动影响。

组工专网管理（332）因保密意识不强或放松对自身要求等原因，在专网使用上可能造成泄密事件。

物品采购与发放（333）因管理不到位造成不执行政府采购预算制度，人为规避政府采购的等问题 党费管理（334）因疏于管理，可能导致党费使用不范围，甚至出现被挪用、贪污等违法犯罪行为。

党员发展（335）因对基层发展党员工作疏于监管，导致工作不规范，甚至出现违规、违纪现象的发生。

干部选拔任用（336）因违反《党政领导干部选拔任用工作条件》规定的原则、条件、程序和纪律选拔任用干部，造成用人失察、失误。

领导干部出国境（337）因对护照、港澳通告证集中管理不规范或因私出国境审批手续办理不完备，可能导致违规违纪现象发生。宣传部 人事管理（338）在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出现不正式、不规范、不公开的问题 评先晋级（339）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位或个人被推荐上报（340）私下许诺政工职称晋升或弄虚作假 党员管理（341）不按规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员（342）对党员管理和监督不够严格（343）不按规定要求收取党费，使用党费 工会管理（344）不严格按照有关规定使用工会经费 财务管理（345）不按财务预算执行，随意使用资金（346）违反政府采购相关规定采购物品（347）票据管理把关不严，造成滞留、截留、坐支、挪用、贪污规费（348）违反规定，私设小金库 固定资产管理（349）固定资产管理不严，帐务不实，造成固定资产流失（350）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有 文化产业发展专项资金管理（351）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位被推荐上报 档案管理（352）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息 11 统战部 人事管理（353）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优 资金使用（354）工作正常开支、公务招待 履职违规（355）收受礼物、违反原则、伪造记录等 老干部局 综合管理（356）资产登记造册、资产台账建立不及时，有滞后现象 13 机关工委 组织人事（357）发展党员材料审查不严，志愿书填写不规范 经费管理（358）有关程序不够规范 14 政法委 人事管理（359）干部选拔任用、考核容易出现把关不严、审核不准的问题。

（360）评先评优容易出现不公平、不公正的现象。

资产管理（361）财务方面容易出现核报手续不全、审核把关不严的问题。

（362）公务接待容易产生不经审批接待和超标准接待的现象。

（363）购置固定资产容易忽视政府采购规定。

（364）固定资产管理容易发生录入系统不及时、随意处置的问题。

公共管理（365）容易发生利用职务之便，收受有关单位、个人的吃请、有价证券和物品问题。

（366）容易发生利用职务之便，为自己或他人谋取私利问题。

（367）容易发生利用自身权利，为他人说情、打招呼问题。总工会 帮扶专项资金管理（368）困难职工帮扶专项资金无计划，使得资金使用效能发挥可能受到影响，开支结构不尽合理 考核评比推优工作（369）可能偶尔会有重情面、轻原则的现象发生 16 团区委 团干部任用（370）基层直属单位团干部任用前须经团区委备案、批复，提供参考意见。批复前须经团区委领导班子集体研究决定 17 区妇联 财务管理（371）认真执行财务预算，无不合理开支，无挪用、误用现象发生，无数据不准确现象，管理制度健全 资产管理（372）在资产购置、管理使用、登记及处置过程中，无违反政府采购相关规定，定期进行资产核查、登记造册。党 校 校长室（373）行政主要负责人 校长室（374）党支部书记、分管领导（教务科、函授科、调研科）

总务科（375）负责财务工作 办公室（376）上传下达、统筹全校各科室工作 19 法 院 执行案件中的重大决定权（377）随意查封、扣划、终结案件、拖延执行等等。

案件处理中款项的流转（378）案件处理和款项流转的脱节，容易造成拖延或不当放款 车辆的使用、管理（379）公车私用、违章、夜不归库等。

律师、中介的关系（380）对熟悉律师及其他中介机构的关照、方便等。检察院 不良社会影响（381）对应当查处的渎职案件因地方干预而无法进行，引起群众不满，造成不好的社会影响。

检察机关形象（382）对“因公”发生的渎职案件的查处，可能造成政府、党委与群众之间的矛盾处理不当，对检察机关产生不良影响。

当事人自杀、病重（383）在调查接触当事人过程中因工作不到位，可能出现自杀、病重等意外情况发生。

接受吃请（384）办案中人情案、关系案的处理，有可能存在接受吃请的问题。

与案发单位、当事人、律师的关系（385）与案发单位、当事人及律师之间的关系处理。

执法人员的拒腐蚀能力（386）执法人员的拒腐蚀能力。

安全防范工作过于依赖硬件设施（387）在自侦案件办案过程中，安全防范工作过于依赖硬件设施。

技术部门职责到位（388）本院突审室全程录音录像无人跟踪负责 自侦案件超过12小时不立案（389）自侦案件超过 12 小时不立案。

接待工作的方式方法（340）控申接待中稍有不慎即会造成当事人越级上访。

业务熟练、工作方法得当（341）对立案监督申请、刑事与民事申诉处理方法不当，可能造成当事人缠访缠诉。

程序公正（342）有时未能按规定给实名举报人书面答复。

监管措施不到位（343）监狱、看守护病犯、顽危犯思想不见底，监管措施不到位。

监狱刑罚变更执行有人情因素（344）监狱刑罚变更执行时（减刑、假释、保外就医、暂监外执行）存在一些人情因素。

程序公正（345）案件的审批程序严肃性。

降低案件的诉讼标准、要求（346）降低案件的诉讼标准、要求。发改局 重大项目核（347）在项目专项治理中发现有些项目手续不全，不能保证项目

准申报备案 公开公平公正，以利于从源头上把关 22 民政局 结婚受理审查（348）非双方自愿；（349）男不满 22 周岁/女不满 20 周岁。

结婚受理登记（350）双方有直系血亲或三代以内旁系血亲关系；（351）男/女方已有配偶；（352）双方未共同到婚姻登记机关申请办理结婚登记；（353）本婚姻登记机关不具有管辖权；（354）缺男/女方户口薄。

颁发结婚证（355）缺男/女方身份证；（356）男/女方身份证不在有效期内；（357）男/女方身份证与户口薄上的姓名、出生日期不一致；（358）其他。

离婚受理审查（359）非双方自愿；（360）双方未共同到婚姻登记机关申请办理离婚登记。

离婚受理登记（361）对子女抚养/财产及债务处理未达成书面协议；（362）男/女方属于无民事行为能力或限制民事行为能力；（363）本婚姻登记机关不具有管辖权；（364）缺男/女方户口薄；（365）缺男/女方身份证。

颁发离婚证（366）缺男/女方结婚证；（367）男/女方身份证不在有效期内；（368）男/女方身份证与户口薄上的姓名、出生日期不一致； 慈善捐赠（369）收费不开票据；（370）捐赠人对捐赠款物的具体去向难以了解清楚。

低保受理审核（371）对不符合受理条件的予以受理，对符合条件的不予受理；（372）未按法定时效做出受理或不予受理的；（373）不能做到一次性告知，给申请人带来不便或者不能兑现服务承诺；（374）对不符合低保条件的予以批准，对符合条件的不予以批准。

优抚资金审核（375）抚恤补助金不按标准发放到位、挪用； 社会组织年检（376）无特殊情况，未在规定的时限内接受年检；（377）未办理有关变更登记或机构备案手续；（378）违反有关规定乱收会费的；（379）违反章程规定开展活动的。

福利机构年检（380）符合福利机构年检的申请，无正当理由不给予审批或逾期不办理；（381）对提供年检手续不全、材料不全等不符合法定条件年检的申请给予审批；（382）对违反相应管理规定的，限期整改，整改到位的没给予年检。

公务员考核（383）违反有关规定，随意建议、确定公务员考核等次；（384）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（385）违反规定的管理权限和程序，违规组织实施公务员考核。

信访（386）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；（387）在信访接待工作中，工作粗暴，推诿、敷衍、拖延受理；（388）将信访人反映的情况披露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复的。

档案管理（389）单位公章被私用、乱用、滥用，造成严重后果；（390）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传；（391）不严格执行保密制度，私自接待和查阅档案，造成泄密行为。

预算编制执行（392）不按批复的部门预算执行,收入无计划,支出拨付不合理,随意使用预算经费。

货币收支管理（393）利用基本账户为其他单位和个人套取现金,多头开户，截留公款；（394）虚构支出业务内同，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用备用现金；（395）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（396）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、造成资金管理混乱，出现短款现象。

固定资产采购与管理（397）对列入政府采购目录范围内的物品,未经过政府采购办,擅自采购的，造成重大损失的；（398）采购未经审批，重复购置造成资产浪费；（399）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借或据为私有；（400）固定资产管理混乱、造成资产流失的。

内部审计（401）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（402）对单位资金使用监督不到位。

公共风险（403）在公务活动中接受礼金和各种有价证券；（404）索取管理、服务对象或违法当事人钱物；（405）接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠、宴请及提供的各

种消费娱乐活动；（406）接受下属单位和其他企业、事业单位或者个人赠送的信用卡及其他支付凭证；（407）利用逢年过节、婚丧喜庆、工作调动、子女上学等机会接受礼金、礼品；（408）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（409）用公款参与高消费娱乐活动；（410）挪用、截留或贪污单位公款；（411）用个人名义私存公款；（412）挪用、截留罚没款和罚没物资的；（413）违反规定，私设小金库；（414）违反国家民政部、省民政厅、市民政局有关禁令、规定等。教育局 教师录用（415）不按录用程序招聘，泄露工作秘密 教师调动（416）材料不齐上报，不按流程审批，为当事人说情 招投标（417）招标过程中泄露计划，标书的制定过分倾向某个公司 招投标（418）制定标书时倾向明显，设置技术壁垒 招投标（419）制定标书时人为设置壁垒，让某个公司营利 出纳岗位（420）隐瞒收入、不及时上交收入；改动报销凭证，骗取报销金额；未经批准私自将银行存款转出，挪作他用；不按照规定合理使用发票，致使发票损毁、丢失 财务科负责人岗位（421）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产管理不到位 依法行政（422）对举办民办教育机构许可并进行督查检查 校舍修建工程（423）工程量清单和招标文件的制作，工程招投标、工程质量的监控和工程经费的决算 24 商务局 干部选拔任用（424）对机关干部及直属单位领导干部的考察、考核、奖惩、聘解工作中，可能存在不公开、公正 财务管理（425）负责局机关行政及所属单位财务预算、决算的编制及经费管理工作，可能出现管理漏洞 行政执法（426）对致使农药残留超标蔬菜销售的，实施行政处罚，可能出现处罚不公正 行政执法（427）限额以下外商投资企业设立、变更及解散、终止的审批，可能出现办理不及时 商贸项目专项补贴（428）推动商业结构调整和社区商业、农贸市场建设，可能出现经费审批和发放不合理 服务外包专（429）协助企业申报扶持资金，协助推进全区服务外包人才培训、项资金 国际认证及市场开拓，可能通知不及时 外资企业补贴（430）负责全区外贸企业出口退税协调服务工作，可能出现通知不及时 25 交通局 资金使用（431）违反审批管理规定和程序，擅自直接审批经费支出；（432）不按批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（433）因违反规定办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，可能造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（434）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，可能出现贪污、挪用公款；（435）票据管理把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（436）违反规定办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（437）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借合理名义虚开票据或从下属单位、协作企业违规走账； 资金收支（438）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，公款私存，多头开户，截留公款；（439）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用现金；（440）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（441）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（442）不按规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（443）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、单位公务卡，造成资金管理混乱，出现短款现象；（444）不按规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响。

内部审计（445）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（446）对单位资金使用以及社团组织收取的会费和费用监督不到位； 固定资金（447）固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（448）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；

（449）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失，造成公有财产流失； 物资采购（450）对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购，造成重大损失或损公肥私问题；（451）采购未经审批或超越授权审批；验收程序不规范，可能造成账实不符或资产损失；重复购置，导致资产浪费；（452）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题； 工程管理（453）功能、概算、效益论证不够充分；（454）不严格按有关规章制度和程序等进行决策；（455）公示时间不足，页面信息不明显，导致投标单位少；（456）投标文件要求不明确，投标单位相互串通，透露标底，投标单位馈赠礼品或有价证券；（457）分析报告中存在倾向性问题；（458）指定单位或有倾向性意见；中标单位给予参标工作人没费用；（459）通过改变设计，签证而增加造价；施工和审计时少做多签；不遵守签证制度；（460）工程施工进度把握不准，偶有多付进度款现象；（461）高于市场价采购；指定品牌及供应商；质次价高；（462）降低验收标准；参与验收人员不符合规定；（463）仓促验收、降低标准；参与验收人员不符合规定； 法律法规（464）对受理的影响的案件，瞒案不报，压案不查，弄虚作假，伪造案情；（465）申请材料不齐或不符合条件而进行受理；（466）利用职务之便，徇私舞弊，收受贿赂； 组织人事（467）提干评优程序；（468）人员调配程序；（469）人才引进、招聘、职称评定、工资等级。卫生局 公务活动（470）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用 党费管理（471）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费 工资福利管理（472）在工资、奖金、津贴核定上违规，为当事人谋取不正当利益 人员招聘（473）不按照有关规定招录人员,在招录工作中谋取不正当利益

人事档案管理（474）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息 行政许可、行政处罚（475）利用卫生行政许可职权索取、接受服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及娱乐等其他活动安排、在行政许可、行政处罚等活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；接受相对人邀请，参与消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。

药品采购（476）审核不严格、滥用审核权力 药品进货（477）滥用进货权力 药品监督（478）未定期开展监督检查，监督不力导致药品使用不规范 药品使用（479）不因病施治，滥用处方权，有药品促销行为，拿红包、回扣 印章档案管理（480）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；档案管理工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；不按照规定要求借阅、复印档案； 监督 与惩戒（481）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为。

纪检信访（482）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报，在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。

财务机构设置（483）不按规定要求设置机构和人员，制度不健全、职责不明确，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题 资金管理（484）违反财务管理审批规定和程序，擅自同意和直接拨付、报销各项经费和费用（485）授意、指使或联合他人贪污、挪用公款（486）预算编制不规范、资金使用管理混乱、财务报告不准确（487）违规使用票据，审签把关不严，造成单位经济损失 资金收支（488）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款（489）虚构费用、涂改单据金额报销（490）购买、领用和保管票据手续不健全，不严密，擅自提现、撕毁票据或盗用凭证，收入长时间不入帐（491）支出的单据审批或授权批准手续不健全，予以报销

（492）不按要求和规定及时清理现金、银行存款，导致资金管理混乱，出现短款等现象 内部审计（493）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实 资产管理（494）不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有（495）制度不健全造成管理混乱、账册不全、账卡不实、账务不实，国有资产严重流失（496）工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失（497）健全不制度、导致资产管理不规范，账实不符或资产损失； 物资采购（498）不执行政府招标采购规定，未经审批或越权审批，擅自采购资产，并在采购过程中弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪（499）重复购置，导致资产浪费； 27 市容局 渣土管理（500）在渣土执法管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为 广告亮化管理（501）在广告审批管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为 大宗设备采购（502）在大宗设备采购有可能不采取招投标、未经集体讨论研究 工程建设（503）工程项目建设有可能未按要求进行招投标 大宗资金 使用及安排（504）大宗资金使用或安排未经集体讨论研究，一个人说了算 违建管理（505）在违法查处中有可能接受被管理相对人行贿等行为 28 信访局 财务管理（506）经常接触钱财、实物 资产管理（507）购置、管理、核销物品、人事工作（508）职务晋升、奖励等 案件处理（509）涉及拆迁、经济类案件处理 29 法制办 干部人事任免（510）收受好处，违规任用干部或者用人失察 行政执法监督（511）收受好处，徇私舞弊，包庇纵容

行政执法证件（512）徇私舞弊，收受好处，初审不严 财务资金管理（513）虚开名目，贪污公款；或者误用、挪用财政资金 30 旅游局 旅游企业检查（514）未按要求开展定期、专项行业检查。

（515）无目的性重复检查，影响企业的正常经营等。

6.干部查找廉政风险点参考 篇六

一、思想道德风险点参考：

1、独断专行、弄虚作假，容易造成不搞招投标，不进行事前咨商，暗箱操作村内重大工程建设，从而引发从中谋取私利或受贿现象。

2、弄虚作假、独断专行，容易造成在土地、闲置场房出租或签订其他主要合同时，暗箱操作，不按民主程序办事或只走民主程序过场，从而引发个人从中受利或收受贿赂现象。

3、独断专行可能会造成在宅基地审批中弄虚作假，违反原则，收买人心，从而接受或向他人索要好处，容易导致村民建房混乱现象，引起村内或村情不稳。

4、独断专行，会导致新农村建设或其他用工不公开、不透明，私自用人情工、亲属工，并在记工上弄虚作假，从而引发群众不满，造成不稳定现象。

5、独断专行、弄虚作假，可能引起在调整村内人员工作和培养后备干部上，任人唯亲，从而引发群众不满，造成不稳定现象。

6、独断专行、弄虚作假，容易形成不按民主程序或规定标准研究上报困难户和低保户，从而引发群众不满，造成不稳定或上访现象。

7、弄虚作假、独断专行，可能造成不实事求是、不按规定要求虚假上报农户未达标种、养殖规模，骗取上级或国家优惠政策补贴，容易引发群众不满，产生不稳定现象。

8、独断专行、弄虚作假，可能造成不按规定购置或处置集体财产，容易引发侵占集体利益现象。

9、政治素质低、不思进取、得过且过容易造成对工作不认真负责，怕得罪人，监督管理不严，会使其他工作人员放任自流，随意用公款吃喝，形成浪费现象。

10、政治素质低、不思进取、得过且过，容易造成思维简单、存有侥幸心理，从而引发索取、收受他人好处。

11、政治素质低、不思进取、得过且过，容易造成不严格执行党风廉政建设规定，参与赌博或出入“风流场所”，从而形成巧立名目侵占集体利益现象。

12、政治素质低、不思进取、得过且过，容易造成怕得罪人思想，因此在监督零用工干活中，可能形成监工不利，从而影响干活的速度和进度。

13、政治素质低、不思进取、得过且过，可能造成生活作风不检点，追求不健康生活方式，容易产生不正当男女关系。

14、政治素质低、不思进取、得过且过，可能造成放松对村主要干部廉洁自律方面的监督，从而使思想道德不纯洁的村主要干部无所顾忌地侵犯集体利益。

15、政治素质低、不思进取、得过且过，可能造成干群关系协调不好，容易使群众对村干部产生猜忌与怀疑，从而引发村内不稳定。

16、政治素质低、不思进取、得过且过，可能造成培养入党积极分子或考察后备干部，不能实事求是，从而导致任人为亲，给村内今后工作带来隐患。

17、政治素质低、不思进取、得过且过，可能造成对党风廉政建设相关规定宣传不到位，使群众对党和政府针对农村的方针政策不了解，容易引发群众误解。

18、铺张浪费、贪图享受，容易引发随意利用公款讲排场大吃大喝，造成群众不满，使村内产生不稳定。

19、铺张浪费、贪图享受，容易引发利用公车讲排场办私事，增加集体车辆汽油开支，从而导致群众不满，使村内产生不稳定因素。

20、铺张浪费、贪图享受，容易引发编造虚假理由，讲排场利用公款打车办私事，给集体造成损失，招致群众不满，使村内产生不稳定因素。

21、铺张浪费、贪图享受，容易引发在使用零用工过程中，随意多记工、乱记工，给集体造成损失，招致群众不满，使村内产生不稳定因素。

22、铺张浪费、贪图享受，容易引发巧立名目乱购物、乱买纪念品、乱慰问等，给集体带来不必要的损失，招致群众不满，造成村内不稳定。

23、铺张浪费、贪图享受，容易导致财务制度管理不严，使用公款进行赌博或出入“风流场所”，并巧立名目走合理性开支，造成损公肥私现象。

24、阳奉阴违、软弱涣散，容易造成拉帮结派不团结，当面一套，背后一套，致使班子工作不利，而引发村内不稳定。

25、阳奉阴违、软弱涣散，容易造成相互制造矛盾、出难题、争权夺利，使村内工作无法正常开展。

26、阳奉阴违、软弱涣散，容易造成大事干不成，小事又不干，只看别人缺点，不找自己不足，缺乏干工作的积极性，导致工作无成效。

27、阳奉阴违、软弱涣散，容易造成工作上相互推诿、逃避责任，引发群众对班子和干部不信任。

28、阳奉阴违、软弱涣散，容易形成事业心和责任感不强，缺乏工作思路，造成工作停滞不前或落后，无法树立群众威信。

29、以权谋私、骄奢淫逸，可能引发在村集体大型基础设施建设中，利用手中权力向承包人索要好处。

30、以权谋私、骄奢淫逸，可能引发利用手中权力，使用公款追求不健康生活方式。

31、以权谋私、骄奢淫逸，可能形成在出租集体土地、厂房等合同中，利用手中权力进行廉价出租，然后收取乙方好处。

32、以权谋私、骄奢淫逸，可能形成利用手中权力在生活中相互攀比，索要或收受他人好处，然后再利用手中权力为他人谋取私利。

33、以权谋私、骄奢淫逸，可能形成利用手中权力，采取收入不入账的方法，侵占集体利益。

44、以权谋私、骄奢淫逸，可能形成利用手中权力，要求或接受他人出资，追求不健康生活方式。

二、岗位职责风险点参考：

45、不履行党风廉政建设职责，会引发家属子女利用我的权力索取或接受他人好处。

46、不履行党风廉政建设职责，会引发身边工作人员利用我的权力索取或接受他人好处。

47、不履行党风廉政建设职责，会引发自己利用职务便利，索取或接受他人好处。

48、不履行党风廉政建设职责，会引发自己随意接受他人请客，收受他人好处，从而欠下他人人情，极易造成利用职务便利，损害集体利益为他人谋利。

49、不履行党风廉政建设职责，会引发对党风廉政建设和反腐败政策方针宣传不到位，使身边工作人员认为吃点、喝点、占集体点小便宜是正常现象，从而违反廉洁自律相关规定。

50、不履行党风廉政建设职责，会引发不能较好开展警示教育工作，使自己或身边工作人员在廉洁自律规定方面，存有侥幸心理，从而走上违法乱纪道路。

51、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发对村集体修路、建房等工程不负责任，监督不到位，极易形成“豆腐渣”工程。

52、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发对集体大型基础设施建设工程质量监督不到位，极易使工程质量出现严重问题。

53、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发违反规定搞违章或违法占地，给集体或承包人造成严重损失。

54、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发违反规定、弄虚作假批准村民宅基地进行建房。

55、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不认真审核上报的小麦、玉米面积，造成部分干部或群众虚报面积，冒领国家粮食补贴款。

56、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不认真遵守公章使用规定，对使用公章内容不认真负责，随意盖章，会给集体利益造成损失的风险。

57、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不认真审核上报的保护地大棚面积、大户养殖规模等，造成上报虚假数字，冒领国家或政府优惠补贴，给村内带来不稳定因素。

58、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不认真监督审核集体购买的机井、水泵及其他配件或物品，造成相关人员虚开发票，侵占集体利益现象。

59、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发在给集体购买机井、水泵或其他物品时，虚开发票，侵占集体利益。

60、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发在集体使用零用工过程中，不公开、不公正，只找自己的亲属或朋友，引起群众不满。

61、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发对零用工干活，不严格进行监督，工作效率低下，随意给亲属或朋友多记工，而招致群众不满。

62、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不能及时为村内领导提供到期应收合同款项或其他应收款数字，会给工作带来被动。

63、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不能主动或有计划地开展村内各项工作，会造成有些工作拖拉或不能完成，给今后工作带来被动。

64、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不能认真宣传党风廉政建设和反腐败相关规定，使某些干部或工作人员防范意识不强，存有侥幸心理，有形成腐败的风险。

65、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不能认真严格监督提醒村主要干部或其他工作人员严格遵守廉洁自律相关规定，从而不能使腐败行为得到较好地预防。66、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不能认真监督考察入党积极分子或后备干部的思想和业务素质，使不合格的人混入党组织或进入后备干部队伍，给今后工作带来被动。

67、失职、渎职、不作为或滥用职权，可能引发不能认真负责或较好地宣传党的关于对农村的各项方针政策，容易使群众造成误解，给工作带来不利影响。

68、违反民主集中制原则、独断专行，可能会引发领导“一言堂”，容易导致决策失误、脱离群众、班子内部不团结，从而影响工作正常有效开展。

69、违反民主集中制原则、独断专行，可能会引发办事不公开、不民主，使群众产生怀疑，形成干群对立，从而引起上访现象。

70、违反民主集中制原则、独断专行，容易造成干部在集体重大事项中暗箱操作、徇私舞弊，侵害群众和集体利益。

三、制度机制风险点参考：

71、村内没有对《关于对村级组织和干部管理监督的实施细则》的责任分工管理监督办法，会导致对此项制度的落实不力。

72、村主要干部及其他工作人员责任分工的监督管理措施和责任追究不明确、不完善，可能导致个人工作失误或犯错误时，追究其责任没有依据，增加了主要干部的自由裁量空间，容易使主要干部在处理问题时厚此薄彼。

73、村内没有财务专管员责任制，会使财务专管员不能准确行使自己的职权，不能正确履行自己的工作义务。

74、没有现金的收缴、发放及采购的责任分工管理监督办法，会导致村集体在此方面的管理混乱，给思想道德不纯洁的干部或其他人员侵占集体利益以可乘之机。

75、没有治保主任、电工、门卫、保洁等工作人员责任制，会导致工作内容不清、无章可循，工作管理监督混乱现象。

76、村内部分制度之间缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力不明显，可能会造成制度落实或执行力较差，不能形成有效的常规化工作措施。

77、村内没有制定基础设施建设工程监督小组成员工作责任制，会导致工作监督小组成员在监督工程质量时，针对性不强，找不准应重点监督的环节，从而影响监督的质量效果。

78、村内没有制定民主理财小组成员理财责任制，会导致在审核收支票据过程中，不认真负责，从而造成违规开支过关，使集体利益受损。

79、村内没有制定植树造林及树木管护责任制，可能会在植树造林和树木管护方面出现漏洞，从而使集体利益受损。

80、村内没有制定看树及看土、沙等集体资源方面的人员责任制，可能会造成此方面工作人员责任不清，从而在出现问题时引起相互推诿扯皮现象。

81、村内没有制定矛盾调处工作站工作人员职责，可能会使他们之间责任不清，遇事相互推诿现象，从而导致矛盾得不到及时有效解决，形成上访现象。

82、村内没有制定农业生产服务及农田设施维护的责任分工及管理办法，可能会影响为村民发展农业生产的服务质量，可能会造成农业基础设施滥用或丢失损坏现象，从而损害集体和群众利益。

四、外部环境风险点参考：

7.医院廉政存在风险点 篇七

1当前公立医院面临的主要问题

1.1 政府投入不到位

在多元化的社会支付机制建立的同时, 政府对医疗卫生投入比例大幅度降低。尽管国家明确要求“政府投入增加幅度不低于财政支出的增长幅度”, 但在过去的几十年里, 整个社会卫生总费用迅速上升, 而政府支付的比例却逐年下降。

1.2 经营政策不配套

都说公立医院是非盈利性医院, 不以盈利为目的, 检查治疗收费及药品价格要严格执行政府定价, 但公立医院不是生活在真空中, 在整个社会市场经济环境日益成熟的背景下, 包括医疗耗材、仪器设备的采购、人员经费的支付等医院经营的很多方面都要按市场经济的规律办事, 产生进出失衡的状态, 这种政策的不配套致公立医院于尴尬境地。

1.3 衡量尺度不准确

有人分析公立医院发展状况和群众医疗负担等情况时, 总是以发达国家作为参照, 以高标准衡量医疗服务的需求。他们既不考虑那些都是社会保障制度十分健全的国家, 也不考虑我们是在没有建立有效社会保障体系的基础上建立市场经济体系, 推进医疗卫生改革的现状。事实上, 没有完善的社会保障体系的支持, 诸如“看病难、看病贵”等问题的解决是不可能彻底的, 医院本身不可能成为完善社会医疗保障的资产来源。

1.4 发展思路不清晰

对公立医院的地位和作用认识不够, 重视不够, 在卫生事业的整体发展上缺少对公立医院在政策、投入等方面科学、理性的宏观把握, 说要重视公共卫生了, 就说公共卫生的话, 做公共卫生的事。如千篇一律建立突发传染病房等, 似乎发展公共卫生就能解决卫生的一切问题, 甚至削弱或限制公立医院的发展, 在具体问题上公立医院套用类似一般企业的政策, 很少考虑非赢利性和公益性质等特点。

1.5 医疗队伍不稳定

由于针对医疗卫生的舆论导向在新闻媒体的操纵下, 反面报道频频出现, 高尚的职业已被丑化, 卫生形象已严重损坏。通过医药购销领域商业贿赂的专项治理, 医务人员提心吊胆, 严峻的医疗环境, 医患关系紧张及医务人员的人身安全得不到保障, 医疗行业风险高, 责任重, 付出与得到不能平衡等原因, 导致医务人员甩手不干, 人心不稳, 投奔私立医院, 甚至频频改行, 尤其是医疗骨干流失严重。

2针对公立医院面临的上述问题, 提出医疗卫生改革与发展的如下几点认识与建议

2.1 对卫生改革的评价要客观

卫生必须改革, 不改革就不能发展。多年来, 通过引入市场机制增强卫生发展的活力, 提高了医疗技术水平, 这表明卫生改革之路较好地适应了市场经济的发展要求, 虽然还有这样那样的问题, 但改革本身是个渐进的过程, 不可能一蹴而就。仅仅因为改革的不完善或不到位就怀疑甚至否定一切, 这是对卫生改革不公平、不客观、不全面的评价, 更是错误的。应该肯定地说, 近二十年来的我国医疗卫生事业发展是迅速的, 尤其是医疗技术与水平的大幅度进步也是有目共睹的。

2.2 解决卫生问题不能就卫生谈卫生

解决群众关注的卫生问题, 是各级政府的责任, 但具体事例要具体分析, 对改革过程中, 医疗行业和卫生队伍中出现的问题, 我们不应有丝毫遮掩、袒护, 是卫生系统自己的问题, 卫生部门要负责解决。必须看到医疗卫生现状中存在的诸多问题更多的是一个社会问题, 要以医院全面、系统的观点来看医疗卫生发展中存在的问题, 才能真正找到解决问题的有效办法, 不能把“看病难、看病贵”问题都推置于医院, 嫁祸于卫生。

2.3 各级政府应高度重视和关注公立医院的现状

对于目前公立医院出现的困境与现状, 各级政府应高度重视, 并应慎重处理好医院与老百姓之间的关系, 不能只顾一方, 不顾另一方。既然因顾及老百姓“看病贵”的问题来严格控制医疗收费, 那么政府应加大对公立医院的投入, 只有这样才能保持医院的可持续发展。但在现阶段政府投入不可能到位的情况下, 应继续给予些政策扶助。要按照卫生发展的客观规律, 合理调整收费价格, 应把医疗劳务费用调整到较为合理水平。

2.4 要加快建立完善的医疗保障体系

8.医院廉政存在风险点 篇八

【关键词】 医院 信息网络安全 风险 管理策略

【中图分类号】 R 197.324 【文献标识码】 A 【文章编号】 1671-8801（2014）09-0300-01

医院信息网络系统是医院现代化建设必不可少的。医院信息网络系统是专门存储、维护、管理医用信息数据的系统，对医院的发展有十分重要的作用。如果医院信息网络系统在运行过程中发生故障，将会丢失大量的医用数据信息，对医院的各项工作造成严重的影响，因此，医院要分析医院信息网络安全存在的风险，制定合理的管理策略，确保信息网络系统的安全稳定运行。

1 医院信息网络系统存在的风险

1.1 网络风险

医院的信息网络系统会与Internet相连，容易受到各种外在网络的影响，存在一定的外部互联网入侵风险。医院的信息网络系统的安全要随着网络安全技术的革新而改变，这样才能保证信息网络系统不受外部互联网的影响。目前，病毒是计算机信息系统的主要威胁之一，病毒的入侵很容易破坏医院信息网络信息系统，造成医疗信息数据丢失。在医院一些信息网络系统管理人员没有良好的职业素养，在工作期间，玩游戏、炒股、看电影，对医院信息网络系统的正常运行造成一定的影响，从而为信息网络系统带来一定的风险。

1.2 系统风险

医院信息网络系统自身存在一定的风险，由于windows操作系统、SQL数据库及其他应用软件存在一定的缺陷，这些系统漏洞会对医院信息网络系统的正常运行造成一定的影响，从而带来一定的风险。任何内部网络都存在未经授权即访问数据中心的风险，这样很容易将数据中心的信息公布在网络上，对医院的信息网络系统带来毁灭性打击。医院信息网络系统存在日志审计分析风险，当系统出现故障后，无法正常排出，对系统的正常运行造成影响。目前，医院对信息网络系统缺乏集中安全管理，对安全产品没有进行集中控制、存储、管理，从而为信息网络安全运行带来风险。

2 信息网络系统风险管理策略

2.1 加强机房安全管理

机房的安全状况对计算机信息系统的安全稳定运行有很大的影响，因此，医院要加强机房安全管理，机房要有良好的隔音、采光、防尘条件，要做好机房防火、防静电、防雷工作，保证机房供电的安全、稳定，从而为信息网络系统的稳定运行提高保障。

2.2 信息安全管理

信息网络系统的主要责任是保证医院的重要信息数据不被破坏、丢失，如果医院信息网络中的信息遭到破坏，医院的所有信息系统都将受到影响，医院的各项工作将无法正常进行，因此，信息安全管理有十分重要的作用。医院要对信息网络系统的重要信息进行备份，避免信息丢失对医院的正常工作造成影响，信息中心要设定专人管理维护数据库的用户和密码，信息系统的用户和权限要有专人进行管理，同时用户密码要不定期的进行更改，避免信息被窃取。

2.3 网络安全管理

医院要建立安全数据中心，对重要的信息数据采用集群方式存放，安全数据中心的服务器对内部和外部访问利用防火墙进行隔离，防止数据中心信息丢失，防火墙能将内部网络和外部网络相互隔离开来，对网络互访进行限制，从而保护医院内部网络，通常情况下，将防火墙安装在医院外部网络和内部网络的接口处。网络管理软件能对网络中心的交换机使用情况及端口流量进行监测，能快速的中断网络中异常的计算机，网络管理软件对网络的管理和监控有十分重要的作用，因此，医院要在信息网络系统中，安装网络管理软件，从而保证网络的正常运行。医院要在信息网络系统中安装企业版杀毒软件，管理人员可以利用杀毒软件对网络系统中的所有计算机进行病毒检测和清理，当杀毒软件发现计算机中存在的病毒时，会自动将病毒信息传递给管理人员，管理人员可以通过远程卸载、安装、设置、升级、杀毒等操作对网络进行保护。

2.4 制定完善的安全管理制度

医院要建立完善的网络安全管理制度，为医院信息网络系统的安全提供根本保证，只有在严格的管理制度下，才能保证信息网络系统的正常运行。医院要建立完善的服务器管理制度，对每天服务器操作状况进行记录，信息管理人员要对服务器的各种账号及重要的信息进行保密，要及时的安装服务器补丁包，从而弥补系统的漏洞，降低信息网络安全风险。医院要建立计算机岗位制度，计算机要有专业人员进行操作、维护、管理，管理人员要对计算机系统发生的故障、处理方案、处理过程、处理效果等信息做好记录。

2.5 加强医院统计管理

随着医疗卫生体制的改革，医院统计在医院决策和管理中发挥着越来越大的作用，医院统计不仅具有决策监督、咨询、评价预测的功能，还具有信息反馈的功能。统计信息是医院综合管理的主要依据，利用医院统计信息对医院信息网络安全系统进行预测分析和决策分析，确保医院信息网络系统的稳定运行。利用医院统计信息还能有效的提高医院管理水平，客观的反映出医院总体医疗效率，因此，医院要建立统计指标体系，加强统计管理，促进医院的快速发展。

3 總结

医院信息网络系统记载着医院各种重要的信息，对医院的正常工作和发展有很大的作用，因此，医院要加强机房安全管理、信息安全管理及网络安全管理，建立完善的安全管理制度，加强医院统计管理，有效的预防信息系统存在的各种风险，确保医院信息网络系统高效、安全、稳定的运行，从而促进医院的发展和建设。

参考文献

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[3] 曾建红.医院信息网络安全管理探究[J].无线互联科技，2012，（12）：37-38.