环境风险排查制度

环境风险排查制度（精选10篇）

1.环境风险排查制度篇一

风险隐患排查制度

为尽快发现、整治风险隐患，将事故灾害消灭在萌芽状态，确保人民群众生命财产安全和社会稳定，特制定本制度：

一、村委会每月组织开展一次风险隐患的全面排查，重点时段要加强增加对重点部位的检查评率。

二、各社信息员每10天进行一次风险隐患排查。

三、风险隐患排查重点：森林防火、农村大院、道路交通、地质灾害、工业企业及社会不稳定群体。

四、风险隐患排查必须分级分类，做好一对一的应急预案，并明确相应的责任领导，责任人限期整改化解。

五、对一时不能整改的要加强监测防控做好应对准备。

2.环境风险排查制度篇二

关键词：环境风险,评估,风险管理

环境风险管理制度完善与否很大程度上决定了企业环境风险评估水平,对于企业的安全有序发展和环境保护具有非常重要的意义

1技术支撑层面的建议

(1)提升化学品环境管理基础研究水平企业风险识别核心是贮存、使用、生产过程中产生的有害、有毒化学品,根据不同管理目的,国内外相关部门已经提出重大危险源辨识、管理物质、危险物质、极危险物质等清单。所以危险化学品环境危险程度和环境危险性评估亟待进行,根据相关安全管理条例评估和鉴定使用量较大化学品和常用化学品,并开展环境风险物质和重点化学品控制名录,进而实现重点化学品工业检核标准和准入标准的构建。

(2)进一步研究重点企业风险等级评估方法我国以制造业为主并存在大量石化化工企业,相关部门对风险企业的监管活动需要分级进行,这样才能够优化环境风险管理效益和成本。由于企业开展风险分级管理是建立在风险分级和识别的基础之上,所以应当深入研究重点企业风险等级评估方法,进行企业风险等级评估标准的分类分行业构建,最终实现对重点企业风险源动态管理的规范。

2管理层面的建议

(1)完善立法,充分落实安全主体责任根据《意见》中“充分落实环境安全的责任主体”的要求,相关部门应当通过修改环境保护法的契机,进行安全主体责任意见的制定,并对环境安全责任主体内涵进行明确,通过一整套防范环境风险制度措施的构建,为企业进行环境安全管理工作提供依据。企业环境安全责任主体指的是在环境风险隐患治理和排查的定期开展中主动进行环境风险状况的申报,通过环境风险防范措施和制度的完善实现突发环境事件的应急预案的评审和制定,在条件允许的情况下应当建立应急救援队伍。

在应急状态下责任部门应当开展预先处置活动并将事故源头切断,进而达到对事故最初态势的控制,避免次生环境事件的发生。同时还应当将事故情况主动上报相关部门,通过处置和救援活动的积极参与,为调查事件责任和原因提供有效配合,并支付因环境污染、生态破坏造成的损失和产生的费用。

(2)通过风险申报登记制度实现对风险现状的掌握企业获得经营生产收益也就意味着承担申报企业风险防范措施和环境风险状况的义务。相关部门应当在环境保护法修改的过程中,对环境风险申报登记的法律依据进行明确,通过环境风险申报管理制度的制定实现企业申报贮存、使用、生产化学物质数量、种类、风险单元、防范措施的明确。申报制度建立后,企业主动申报就会代替传统责任部门上门检查,在常态化管理中纳入环境风险和化学品管理,进而为公众监督和环境部门监督提供便利。

(3)建立环境风险隐患的排查治理制度企业落实环境主体责任的重要内容之一就是对环境风险隐患的定期排查治理,相关部门应当对风险隐患的排查治理规定进行构建,进而实现环境风险隐患排查内容、分级、概念的明确。企业则应当对环境风险隐患的定期排查制度进行完善,在全过程管理中评估、治理、报告、等级环境风险隐患。各级环境保护部门则应当监督检查企业环境隐患的排查情况,在企业检查或企业上报中出现的较大隐患应当进行公示。同时责任部门还应当对风险隐患移交报告制度进行建立健全,对于涉及其他部门责权的隐患、非法行为应当通过书面形式进行告知。

(4)构建环境风险分级管理制度相关部门还应当积极推动环境风险评估活动的开展,通过环境风险分级管理措施的制定,实现环境风险的分级管理制度的构建。相关部门还应当对企业周边环境敏感区、风险防范措施、内部化学品进行了解,并根据了解情况进行企业环境风险级别的调整。相关部门还应当根部企业环境风险等级的不同,开展管理要求和模式的针对化实施,进而区别管理绿色信贷、上市环保核查、应急物资储备、环境风险申报、清洁生产、污染责任保险、应急演练、隐患排查。

3保证机制层面的建议

(1)强化合作,完善应急联动机制根据权威部门统计,六成到七成环境事件是由于化学品运输、安全生产直接事故造成或处置不当造成。所以,相关部门在突发事件应急处置和方法中应当进行有效配合,尤其是在安全事故处置和运输事故处理过程中,应当保证责任主体充分履行防范和避免环境风险的义务,对于次生环境污染也应当进行有效处置。在受到安全事故报告后,相关部门应当将事故情况及时告知环保部门,并充分考虑专家意见处置事故,避免进一步引发环境污染。(2)建立应急救援物资评估制度相关企业应当依据自身性质进行应急救援物资的配备,但关于应急物资数量、种类的规范还没有建立。相关部门应当进行环境应急救援评估制度的构建,并和安全生产部门、监管部门根据应急管理工作实际情况进行应急物资配备标准的分等级分行业制定,进而实现企业应对突发环境事件能力的提升。

4结语

当前环境风险管理制度中还存在很多问题,相关部门应当对风险管理制度进行完善,进而推动环境风险评估活动的有序开展,最终为我国经济发展和社会发展提供保障。本文对环境风险制度完善进行了分析,但仍存在一定局限希望相关部门能够强化重视,进而实现环境管理制度的不断完善。

参考文献

3.以案溯源慈利排查廉政风险点篇三

2010年5月19日，慈利县国土资源局5名干部职工（其中有4名副科级以上干部）因涉嫌贪污、受贿等职务犯罪，被检察机关立案查处。现有一名同志已被县人民法院一审判处有期徒刑。事发后，慈利局党委行政班子多次召开会议深刻剖析，查摆问题，结合行业特点，从深度广度追根溯源，反复研究制定预防类似事件再次发生的对策措施。多次召开会议教育干部职工牢固树立防腐思想防线，坚决排除思想上存在的廉政风险问题，认真开展风险排查，切实加以整改，确保取得实效。

专项治理严查违法

2010年10月，在成立县国土资源领域腐败问题治理工作协调小组及其办公室的基础上，县国土资源局又成立“两整治一改革”专项行动领导小组，领导小组下设办公室，办公室下设综合、土地市场治理、矿业权治理、深化改革研究、案件协查5个工作小组。制定印发了《慈利县国土资源领域腐败问题治理工作实施方案》、《全县国土资源系统开展岗位廉政风险教育活动实施方案》等文件，指导和落实治理工作。

2010年，慈利县结合工程建设领域突出问题专项治理工作，全面加大对国土资源特别是土地违法案件的查处力度。全年共立案15起，结案12起，动态巡查52次，发现违法用地行为16起，现场制止16起，下达相关法律文书82份，撤销建房占地许可证11户。配合县纪委、清房办查处县城周边13个村（居委会）国家干部职工占用集体土地建私房44户，外迁户占用集体土地建私房32户，处罚补办手续47户，收缴罚款58万元，补交出让金155万元，其他税费30万元。为彻底解决土地审批出让监管方面存在的问题，2010年7月，局长谷学军带领部分班子成员和股、室、所负责人到桃源、澧县、桃江等县进行学习考察，撰写了大量调研材料，经过反复讨论研究，制定完善了《集体会审制度》、《国有建设用地使用权出让公开选择拍卖公司管理（暂行）办法》、《国有建设用地使用权底价确定（暂行）办法》等6项制度。坚持用制度管人，严格规范工作人员行为。

全方位风险排查

继全县工作会议之后，2010年11月23日，慈利县局又召开了各二级机构、国土资源所纪检监察员工作会议。并结合该县实际，深入开展警示教育活动，开设了投诉举报电话和举报信箱，畅通了来信来访和投诉举报受理渠道。

同时，慈利认真开展廉政风险点排查。廉政风险排查分个人、股室、单位3个方面，在全系统全体干部中开展，从上到下，从部门到群众，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮和集体排查”的方式，形成了主要领导给班子成员查、班子成员给部门负责人查、部门领导给干部职工查、干部职工给体领导查的工作格局，坚持“对岗不对人，对事不对人”的原则，紧扣“查得住、防得牢、控得住”3个关键环节，严格履行对照岗位职责，多渠道、多方面排查。每个干部职工认真填写了《个人岗位廉政风险点和自我防控承诺表》，经本部门领导和局分管领导审查后上报。14名副科级以上干部上报到市局党组和县协调领导小组办公室。各股室二级单位、国土资源所均按要求认真填写了股室、单位《廉政风险点和防控承诺表》。整个廉政风险点排查工作已于11月30日全部完成，全县共排查个人廉政风险点58个，股室风险点22个，单位廉政风险点47个。

4.风险防控和隐患排查制度最终版篇四

施

发布令

公司各部门、车间：

为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，促进风险控制和隐患治理信息系统建设，加强安全隐患排查治理和信息上报，彻底消除事故隐患，有效防范各类生产安全事故的发生，建立风险控制和隐患排查治理长效机制，根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局第16号令）、《自治区安全生产委员会关于科学辨识安全风险加快推进企业安全风险预防控制信息系统建设的通知》（宁安委〔2016〕6号）等有关规定，结合公司实际情况，于2016年11月对隐患排查治理管理制度进行了修订，形成《风险控制和隐患排查管理制度汇编》。

《风险控制和隐患排查管理制度汇编》经石嘴山市惠义冶金工贸有限公司总经理办公会议审议通过，现予以批准发布，于2016年11月15日起实施，望各部门、车间认真学习领会，并严格遵照执行。

石嘴山市惠义冶金工贸有限公司

总经理：

2016年11月15日

目录风险控制和隐患排查治理及建档监控责任制制度...............1 总经理风险控制和隐患排查治理职责......................7 副总经理风险控制和隐患排查治理职责....................8 办公室主任风险控制和隐患排查治理职责..................9 安环部部长风险控制和隐患排查治理职责..................10 财务部部长风险控制和隐患排查治理责任制...............12 销售部部长风险控制和隐患排查治理职责.................12 供应部部长风险控制和隐患排查治理职责.................12 生产车间主任风险控制和隐患排查治理岗位责任制.........13 化验（质检）室主任风险控制和隐患排查治理责任制.......13 安全员风险控制和隐患排查治理责任制....................7 班组长安全生产风险控制和隐患排查治理岗位责任制........8 职工风险控制和隐患排查治理责任制......................9 风险控制和事故隐患排查治理奖惩制度......................17 事故隐患通报制度........................................21 风险控制和事故隐患排查治理资金使用专项制度..............23 风险控制和事故隐患排查治理制度..........................26

风险控制和隐患排查治理及建档监控责任制制度

1、目的

为加强风险控制和隐患排查治理工作，把企业绩效评估指标内容转化为企业内部管理制度，防止和减少事故发生，保证全体员工生命安全和公司财产安全，根据《安全生产法》、《安全生产事故和隐患排查治理暂行规定》及安全风险控制和隐患排查治理体系建设有关规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。

2、适用范围

本制度适用于本公司作业区域内风险控制和隐患排查治理及建档监控工作。

3、职责

3.1成立主要负责人担任组长的风险控制和排查治理领导小组，并依据公司安全生产责任制确定其职责。

3.2隐患发生部门（车间）负责人对本部门（车间）的风险控制和事故隐患排查治理工作负责，安环部对风险控制和事故隐患排查治理工作实施监督管理。

3.3生产经营项目、场所、设备发包、出租的，安环部应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控报告的管理职责。公司对承包、承租单位的风险控制和事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理的职责。

4、风险控制和事故隐患排查治理和监控

4.1事故隐患定义

事故隐患是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在施工生产活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。

4.2事故隐患分级

根据危害和整改难度，把事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

重大事故隐患，是指危害和整改难度大，需全部或局部停产停产业，经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

4.3事故隐患排查

4.3.1公司安全管理人员每日对作业区域内的设备、设施、工艺等进行隐患排查；各部门（专业）负责人根据其岗位职责，每周对作业区域内的设备、设施、工艺等进行隐患排查。发现事故隐患的，立即通知现场负责人。

4.3.2风险控制和事故隐患排查治理领导小组每月组织安全生产管理人员、专业技术人员和其他相关人员对下列事项进行排查：

（1）安全生产法律、法规和规章制度、操作规程的贯彻落实过程中是否存在事故隐患；

（2）设施、设备的使用、维护和保养过程中是否存在事故隐患；（3）动火作业、临时用电等危险作业的现场安全管理过程中是

否存在事故隐患；

（4）风险辨识、监控预警过程中是否存在缺陷；

（5）从业人员安全教育培训、特种作业人员持证上岗事宜是否落实到位；

（6）劳动防护用品的配备、发放和使用是否落实到位；（7）应急救援预案制定、演练，应急救援物质、设备的配备过程中是否存在缺陷；

（8）操作过程中人的不安全行为；（9）生产工艺的合理性。

4.3.3风险控制和事故隐患排查治理领导小组会同各有关部门及相关人员组织开展风险辨识和定期、日常隐患排查，并根据需要制定季节性事故隐患排查、专项事故隐患排查及法定长假前期事故隐患排查工作。

4.3.4公司员工有隐患排查和上报的义务，在日常的工作中发现隐患应立即上报公司安全管理人员。

4.3.5公司各部门、专业、班组人员要按照风险辨识的结果制定的风险控制和隐患排查治理清单进行检查，将检查结果如实上报上级部门或信息系统。

4.4事故隐患治理和监控 4.4.1一般事故隐患

隐患发生部门（专业）负责人或者有关人员立即组织整改，并按规定对隐患治理形成闭路循环。

4.4.2重大事故隐患

对于重大事故隐患，隐患发生应立即报送公司主要负责人和安环部，安环部组织专业技术人员进行风险评估，明确事故隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度、隐患治理方案。公司没有安全工程专业技术人员的，应委托具备相应资质的专业机构进行风险评估。

（1）报送内容包括：隐患的现状及其产生的原因隐患的危害程度和整改难易程度分析隐患的治理方案

（2）隐患治理方案内容包括：

方法和措施：隐患治理所采取的方法及治理过程中所采取的防护措施。

经费和物资：概算此隐患治理所需经费及物资需求。

人员需求：针对需治理的事故隐患情况，确定相应人员的落实需求。

治理时限：根据事故隐患治理的难易程度，在假定物质与人员到位情况下，确定隐患治理的时限。

安全措施和应急预案：在隐患为得到治理前及在治理过程中所采取的安全防范措施及相应的应急预案。

4.4.3各部门（车间）在事故隐患治理过程中，应当落实相应的安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法

保证安全的，应当从危险区域内撤离工作人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定可靠的防范措施，防止事故发生。

4.4.4安环部是重大事故隐患监控和整改落实跟踪督办部门，督促有关的隐患责任人落实各项防范措施，对重大事故隐患的治理情况进行监控并跟踪督办，及时掌握重大事故隐患整改进度，督促有关责任人按整改方案对重大事故隐患进行治理，彻底消除重大事故隐患。重大事故隐患整改结束后，安环部应及时组织验收，并将验收结果向安全监管部门报告。

4.5公司各级人员应共同努力，保证每季度的事故隐患整改率应达到98%以上。5.建档

5.1公司应配备专人建立隐患排查治理信息档案，保存至少两年以上。信息档案内容应全面，至少应包含下列内容：

（一）排查事故隐患的人员、时间、部位或者场所；

（二）事故隐患的具体情形、数量、性质、级别等情况；

（三）事故隐患的治理情况；

（四）明确隐患治理责任人。6.报告

实行全员查报隐患制度，发现隐患立即报告，落实三级查报员制度，发现隐患逐级上报。公司安全管理人员将制定的风险防控清单发

放到各个层级，各层级严格对照清单进行隐患排查，将检查结果及时上报“企业安全风险控制和隐患治理信息系统”。系统管理员要每天登录信息系统，及时对上报的隐患进行检查确认，及时了解信息系统内的文件要求，并向企业负责人报告，对于限期整改的隐患要下发整改通知单，告知安全责任人在规定时间内消除隐患并在信息系统上填写整改回复单，经系统管理员检查确认后归档处理，形成闭环管理。重大事故隐患立即向属地和行业安全监管部门报告，并录入信息系统，配合相关部门核查，整改结束后立即报告行业安全监管部门验收，验收合格后予以销案，更新内容并及时录入系统。7.考核

公司各级人员要明确各自职责，落实责任，严格执行公司有关制度。对不认真履行职责、不按要求进行隐患排查的个人，公司将按照公司有关考评方法进行考核。

总经理风险控制和隐患排查治理职责

1、总经理是本公司安全生产风险控制和隐患排查治理的第一责任者，对本公司安全生产风险控制和隐患排查治理和监控负全面责任。

2、宣传《安全生产法》、《安全生产事故和隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局第16号令）、《国务院关于预防生产安全事故的特别规定》的等有关安全生产风险控制和隐患排查治理的法律、法规。传达上级有关安全生产风险控制和隐患排查治理的决定、通知精神，并结合本企业实际，组织制定风险控制和隐患排查治理方案，并督促落实。

3、根据本企业实际，负责制定本企业年度安全技术措施计划，并组织实施，保证企业有足够的安全资金投入。

4、组织制定本企业安全生产风险控制和隐患排查治理的各项规章制度，建立健全本企业的安全生产责任制。

5、主持召开本企业的安全生产事故和隐患排查治理会议，研究存在的安全问题及事故隐患，制定切实可行的解决办法及措施，并督促有关人员限期解决。安全生产和隐患排查治理会议应根据需要不定期地召开。

6、经常性地组织公司级安全生产事故隐患排查工作。对排查中发现的安全问题及事故隐患，指定专人负责，进行分类处理；能立即解决的，立即处理解决；难以立即解决的，组织进行研究，限期整改，并在人、财、物方面予以保证。同时，对事故隐患整改和安全技术措

施的落实情况进行监督检查，确保整改到位。

7、组织制定培训教育计划，定期组织本企业的职工学习安全规程、作业规程、操作规程及有关的安全生产知识；对新工人进行“三级”安全教育和培训。组织公司副总经理、安全管理人员和特种作业人员参加上级有关部门组织的培训。

8、组织制定并实施本公司生产安全事故应急救援预案。根据本企业实际，组织有关管理人员和专业技术人员，认真研究本企业可能出现的事故类型，制定出符合实际、操作性强的救援预案。

9、公司发生事故时，应立即赶赴现场，迅速采取有效措施，组织抢救。同时，迅速向上级安监主管有关部门报告。

副总经理风险控制和隐患排查治理职责

1、协助总经理抓好全面安全生产工作,对安全生产负直接领导责任,负责公司安全生产风险控制和隐患排查治理综合协调工作。

2、组织实施上级有关安全生产风险控制和隐患排查治理方面的规定和技术规范。

3、协助总经理做好召开安全生产风险控制和隐患排查治理例会的准备工作,对例会决定的事项,负责贯彻落实。

4、组织制定并落实安全生产风险控制和隐患排查治理方面的各项管理制度,并不断修改完善,适应安全生产需要。

5、组织编制安全生产规划、计划和安全生产技术措施计划,并组织实施,有计划地组织解决重大安全隐患和职业危害。

6、协助总经理并具体组织定期的安全生产风险控制和隐患排查

治理检查,对查出的重大安全隐患制定整改措施,并限期检查落实。

7、按月组织分析安全生产风险控制和隐患排查治理情况,及时研究解决生产中的不安全问题。

8、协助总经理组织重大伤亡事故的调查,分析处理,拟订改进措施,组织落实。

9、负责组织对职工的安全生产教育和培训,总结推广先进经验,奖励先进单位和个人。

10、检查各部门、专业履行安全生产风险控制和隐患排查治理职责情况和安全生产工作情况。

11、组织各部门、专业、班组等进行风险辨识工作，并对辨识结果进行分级管理。

12、经常深入生产施工现场，协调解决安全技术方面的问题；对潜在的事故隐患，要从技术管理角度，超前预测，组织诊断，及时采取预防措施。

13、发生重大人身伤亡事故时，亲临现场勘察；负责全公司各类事故的追查，并做出处理决定。

办公室主任风险控制和隐患排查治理职责

1、负责本公司食堂、门卫、人力资源等方面的安全管理制度的贯彻实施，做好本部门的风险控制和隐患排查治理工作。

2、负责公司内厂区交通、禁烟、外来人员及车辆的管理和风险控制和隐患排查治理工作。

3、协助公司领导全面贯彻上级有关安全生产的方针、政策，及

时转交上级和有关部门的安全生产文件和通知。做好公司安全会议（活动）记录，对安全管理人员的有关资料及时组织汇审下发。

4、按培训教育计划组织开展公司的培训教育工作，负责对所属人员的安全教育。

5、积极参与公司组织的风险辨识工作，认真辨识本部门的危险源，并加以防控。

安环部部长风险控制和隐患排查治理职责

1、是本部门风险控制和隐患排查治理第一责任人,对风险控制和隐患排查治理监督工作负全责。

2、在副总经理领导下在全公司开展安全生产风险控制和隐患排查治理工作,负责公司安全管理和对公司所属专业（部门）的风险控制和隐患排查治理工作进行监督指导。

3、对公司所属部门贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理”的安全方针和国家安全生产的法律、法规情况负监督检查责任。

4、经常深入现场了解现场情况,掌握安全动态,对公司的安全情况做到心中有数,对事故隐患提出处理意见,对严重隐患提出停止生产,限期整改意见。

5、负责公司安全大检查和公司级风险控制和隐患排查治理清单检查的组织安排。

6、对公司职工安全技术培训工作负监督检查责任。

7、对公司安全技术措施费用的提取和使用负监督检查责任。

8、负责受理公司隐患报告和举报，受理在安全工作中因坚持原

则、按章办事而遭到打击报复的事件。

9、组织公司全员进行风险辨识培训，对员工辨识过程中存在的问题，要及时纠正；

10、检查公司各单位风险控制和隐患排查治理是否按照清单内容和检查频次进行上报，定期抽查各单位检查落实情况。

11、定期接收上级安监部门下发的文件，积极落实文件要求。

12、维护风险控制和隐患排查治理信息系统其他内容，保证正常运行。

13、组织参加安全事故的抢救、分析、处理工作。

14、监督相关人员做好事故隐患在排查治理信息系统的管理、维护。

15、及时通报事故隐患排查治理。

16、负责对相关方进行安全告知，签订相关方安全管理协议，明确双方风险控制和隐患排查治理职责和要求。

17、配合相关部门对相关方、外来业务人员进行安全教育。

18、负责对客户进行有关本公司规定的安全知识宣传教育和管理，监督和检举相关方在厂区内进行违章、违规作业，定期对相关方进行隐患排查，并将排查结果及时报送安环部。

财务部部长风险控制和隐患排查治理责任制

1、在总经理的领导下,负责本公司的安全投入、隐患排查治理专项资金的落实等工作。

2、按照隐患排查治理的相关制度组织部门人员定期开展安全隐

患排查工作。

3、做好对事故隐患报告、举报人的奖励金额的审核，执行公司奖励决定。

4、协助公司领导全面贯彻上级有关安全生产的方针、政策，及时转交上级和有关部门的安全生产文件和通知。

5、负责对本部门所属人员的安全教育。

销售部部长风险控制和隐患排查治理职责

1、对销售系统的安全工作全面负责。

2、组织销售部门的安全检查，落实销售部门重大事故隐患的整改。

3、负责组织或参加销售部门上报事故的调查处理。

供应部部长风险控制和隐患排查治理职责

1、负责本公司运输、购买原料及相关人员等方面的安全管理制度的贯彻实施，做好本部门的风险控制和隐患排查治理。

2、负责本部门安全教育工作，编制本部门安全措施项目和安全措施实施计划。

3、协助公司领导全面贯彻上级有关安全生产的方针、政策，及时转交上级和有关部门的安全生产文件和通知，参加公司安全会议。

4、辨识本公司在车辆运输、购买原料等方面的风险点，并组织人员进行培训，并加以防控。

车间主任风险控制和隐患排查治理岗位责任制

1、是所属车间风险控制和隐患排查治理第一责任人，对本车间

安全管理工作负全责。

2、负责组织本部门安全工作会议，平衡、协调各专业安全技术工作。

3、主持制定本部门的安全工作制度，并对执行情况进行监督、检查。

4、负责传达、贯彻公司安全隐患排查工作部署，对公司各生产车间安全生产隐患排查工作进行指导。

化验（质检）室主任风险控制和隐患排查治理责任制

1、在总经理的领导下,负责本公司的化验（质检）管理等方面的工作。

2、协助公司领导全面贯彻上级有关安全生产的方针、政策，及时转交上级和有关部门的安全生产文件和通知。参加公司安全会议。

3、负责化验室（质检）隐患排查治理治理工作。

安全员风险控制和隐患排查治理责任制

1、协助安环部部长认真落实安全生产责任制，加强有关安全生产法律法规、事故案例的宣传及传达，扎实做好安全培训工作，坚定地履行《安全生产责任书》承诺，确保顺利实现公司安全生产工作目标。积极参与本专业及公司有关部门组织的事故隐患排查，并监督落实隐患整改，定期上报本专业风险控制和事故隐患排查治理情况。

2、负责落实专业特殊作业施工时的安全措施，按规定办理作业票证，及时进行现场安全监督，坚决制止各类违章，对于不进行改正的有权责令其停止作业。发现事故隐患或发生初期事故时应立即上

报，并督促专业相关人员落实措施及时整改。

3、积极学习安全生产管理知识和风险控制和事故隐患排查治理信息系统的操作方法。

4、做好公司风险控制和事故隐患排查治理台帐的整理和完善工作。

5、及时通报事故隐患排查治理。

6、负责对相关方进行安全告知，签订相关方安全管理协议，明确双方风险控制和隐患排查治理职责和要求。

7、配合相关部门对相关方、外来业务人员进行安全教育。

8、负责对客户进行有关本公司规定的安全知识宣传教育和管理，监督和检举相关方在厂区内进行违章、违规作业，定期对相关方进行隐患排查，并将排查结果及时报送安环部。

班组长安全生产风险控制和隐患排查治理岗位责任制

1、班组长是所属班组的安全、生产第一责任者，是所属班组风险控制和隐患排查治理第一责任人。

①领会上级的安全生产方针和需求,做到认真贯彻执行。积极组织参加每周的安全技术学习和安全活动。

②深入了解施工现场的情况,做到心中有数,正确指挥,制止违章行为的发生。

③知道本班职工的思想状况,做到有针对性地帮助教育和重点检查。

④每天对本班组安全生产隐患进行排查治理。

⑤定期进行风险控制和隐患排查治理工作上报，将风险控制和事故隐患排查治理清单上报专业。

2、搞好现场管理和设备管理

①召开班前会,安排工作人员,交待安全要点,检查安全设施和劳保用具的佩带情况,准确及时地统计班组成员完成任务等情况。

②时时处处了解职工的安全思想动态,发现职工休息不好情绪差以及酒后上岗要立即阻止。全面负责职工工作中现场安全。

③设备管理要坚持八字要求:整齐清洁,润滑安全。严格执行设备管理条例,坚持日、周、月检制,专人负责,按时参加周检、月检。

④检查设备运行保养情况及记录填写情况,并在各种检修记录本上签字。负责机房记录本的更换工作。

3、搞好班组技术培训工作

①按月度计划组织班织成员进行业务学习和岗位练兵。②进行质量意识教育,树立质量第一的思想。

③推行岗位手册,做好上岗前的考核、试岗和上岗等工作。

职工风险控制和隐患排查治理责任制

1、在班组长直接领导下，直接参与隐患排查与治理工作，发现事故隐患及时上报，营造安全、健康的工作环境。

2、作业是遵章守纪，做到四不伤害（不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害、保护他人不受伤害），不形成事故隐患。

3、检查出安全生产事故隐患后，要在现场班组长或最指挥者的具体安排下及时解决。

4、学会进行风险辨识工作，对工作过程中存在的隐患要及时上报。

5、发现危及人身安全生产的重大事故隐患，要及时主动撤出危险区域，待隐患排除后方可生产作业。

风险控制和事故隐患排查治理奖惩制度

1.目的

为加强公司安全监督，鼓励和奖励举报事故隐患，及时发现并排除事故隐患，防止和减少事故，保障公司员工生命和财产安全，依据有关规定和安全管理制度，结合本公司实际情况，特制订本制度。2．使用范围

本制度适用于本公司安全生产事故隐患排查治理奖励与处罚所有员工。3.术语和定义

本制度所称“安全生产事故隐患”是违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致人身伤亡或经济损失的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。4.职责

4.1主要负责人批准设立事故隐患治理奖励资金，并批准对员工的奖励和处罚。

4.2安环部负责受理事故隐患的报告、举报和奖励资金认定，并做好登记。

4.3财务处负责事故隐患报告、举报建立资金的发放。4.4事故隐患由各部门在各自职责范围内受理，并建立接报信息的登记、拟办、批办、转办、催办、办结、建档等台账。

4.5全体员工负责事故的报告、举报。

5.基本原则

5.1公司每位员工对事故隐患有排查、报告、举报的权利和义务。5.2安环部应当受理报告和举报，奖励、发动员工发现和排除事故隐患，鼓励社会公众举报。对发现、排除、报告和举报事故隐患的有功人员，应当给予奖励和表彰，对未及时发现事故隐患、排除事故隐患、上报事故隐患或隐瞒事故隐患的个人和部门给予处罚。8.奖惩的方式及内容

8.1对及时发现事故隐患、排除事故隐患、上报事故隐患、举报事故隐患的有功人员，可给予物质奖励。

8.2奖励分为物质奖励和精神表彰。

8.3对于表现突出的报告、举报人或部门采取发放证书或优先考虑评优评先资格。

8.4对未按照要求进行隐患排查的个人和部门进行物质处罚，严重者依法追究责任人及责任部门的责任 9.奖励和处罚

9.1奖励

对于及时发现事故隐患或在风险控制和隐患治理工作中成绩突出，避免重大事故发生的人员，给予表彰和奖励。事故报告、举报奖按照“谁受理、谁负责”原则对发现人或举报人进行奖励：

（1）对及时发现、报告、举报一般事故隐患的，奖励标准为每项20-50元；

（2）对及时发现、报告、举报一般事故隐患并提出合理的整改 18

方案的，奖励标准为每项50-100元；

（3）对及时发现、报告、控制、举报重大事故隐患的，奖励标准为每项200-500元；

9.2处罚

（1）对未及时发现事故隐患、控制事故隐患、排除事故隐患、上报事故隐患或隐瞒事故隐患或在主管部门隐患排查治理中发现的，给予处罚。

1)未按规定的周期及风险控制和隐患排查清单开展隐患排查的，处罚相关责任人每项50-100元；

2)未发现、报告一般事故隐患的，处罚相关责任人每项50—100元；

3)未发现、报告重大事故隐患的报告重大事故隐患的，处罚相关责任人为每项200—500元；

4）对存在的事故隐患隐瞒不报者，未采取防范措施或监控、治理不认真的，处罚相关责任人和部门为500-1000元，若因隐报、瞒报导致事故发生或造成人员伤亡、财产损失的，依法追究责任人与责任部门的责任。

（2）系统管理人员未及时登陆“企业安全风险控制和隐患治理信息系统”进行风险检查结果的确认，给予系统管理人和安环部负责人100-500元的罚款。

（3）对重大隐患瞒报的部门（专业）或个人给予批评、罚款，造成严重后果的，进行责任追究，给予严肃处理。

（4）重大隐患整改之前和整改期间没有制定有效的安全防范措施，并加以落实，保证安全，没有制定事故应急预案的单位，将给予严肃批评，造成事故的将进行责任追究。

事故隐患通报制度

1.目的

为加强公司事故隐患监督和管理，预防和减少生产事故，保障员工生命财产安全，依据《安全生产法》和《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局16号令）等有关法律法规，特制订本制度。2.适用范围

本制度适用于公司事故隐患向从业人员通报管理工作。3.职责

3.1安环部总体负责全公司事故隐患通报管理工作。3.2各部门、车间负责将事故隐患及时通报。3.3从业人员及时了解事故隐患情况及防范措施。4.通报程序

4.1一般事故隐患：隐患发生部门（专业）负责人在一个工作日内向公司安环部汇报，安环部应当将事故隐患汇总后及时下发各部门（车间）。

4.2重大事故隐患：隐患发生部门负责人应在第一时间向公司总经理汇报，书面向主管安全生产监督管理部门报告，并在公司进行公告公示。

5.通报的形式和内容

5.1事故隐患通告：主要分为电话、口头传达和书面告知。主要通告的内容包括隐患名称、部位及隐患的整改难易程度及紧急程度。

5.2公告栏：企业应在厂区门口设立隐患排查情况公告栏，及时对每次隐患排查情况及每月全公司隐患汇总台账进行公告，公告内容包括：隐患名称、部位、照片、可能导致的后果、整改措施、整改责任人、整改完成时间的等。

5.3重大事故隐患告知牌：企业应在重大事故隐患部位设立事故隐患告知牌，内容如下：

事故隐患等级、状态及可能导致的后果；隐患防范措施；

隐患整改时间、整改责任人和验收责任人。

5.4公告公示牌：重大事故隐患应在厂区醒目的位置设置公告公示牌，公示企业重大隐患名称、部位可能波及范围及防范措施等内容。6.奖励

6.1隐患发生部门（车间）对发现的隐患故意隐瞒不报，扣除每月部门（车间）安全绩效奖，如果事故后果的，承担相应的法律法规责任。

6.2安环部未按本制度及时通报事故隐患，扣除当月安全绩效奖，并责令整改。

风险控制和事故隐患排查治理资金使用专项制度

1.目的

为加强公司风险控制和隐患排查治理资金使用的管理，根据《安全生产法》、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局16号令）等规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。2.使用范围

本制度使用于本公司风险控制和隐患排查治理资金使用管理工作。3.职责

3.1总经理应保障风险控制和隐患排查治理资金足额提取、使用； 3.2财务处应保障风险控制和隐患排查治理资金优先使用，及时发放；

3.3使用部门据实申请隐患排查资金，保证专款专用； 3.4安环部负责监督风险控制和隐患排查治理资金的使用。4.风险控制和隐患排查治理资金使用管理办法

4.1风险控制和隐患排查治理资金的使用范围

事故隐患的评估、整改、监控和其它与事故隐患治理直接或相关的费用支出。

4.2风险控制和隐患排查治理资金的使用计划

（1）公司应将风险控制和隐患排查治理资金纳入安全生产费用使用计划内，并保证足额提取，专款专用。

（2）风险控制和隐患排查治理资金的使用应制定资金使用计划，风险控制和隐患排查治理资金数额大于当期计划使用资金的，公司应从生产成本中及时补充，保证足额使用。

4.3风险控制和隐患排查治理资金的使用程序

（1）风险控制和隐患发生部门（专业）根据需要，制定使用计划，并报安环部、财务处共同进行审批。

（2）财务处优先列支风险控制和隐患排查治理资金，隐患发生部门（专业）立即根据使用计划开展隐患治理工作。

（3）在隐患治理过程中发现隐患治理资金不足，应及时申请、审批。

（4）风险控制和隐患排查治理工作结束后，多余的风险控制和隐患排查治理资金纳入财务账目。

4.4风险控制和隐患排查治理资金使用台账

（1）公司专职安全员应建立风险控制和隐患排查治理资金的使用台账，台账内容包括风险控制和隐患排查治理费用数额、支付情况、使用内容等条款。

（2）公司隐患治理资金使用台账纳入风险控制和事故隐患排查治理信息档案内，并保存。5.奖惩

5.1各责任人不能保证风险控制和隐患排查治理资金及时提取、申报、使用，导致隐患不能及时治理，应承担相应的职责，导致后果的应承担相应的法律责任；

5.2发现擅自挪用风险控制和隐患排查治理资金，公司应按情节严重程度严肃处理。

风险控制和事故隐患排查治理制度

1.目的

为了建立安全生产风险控制和事故隐患排查治理长效机制，保证风险控制和隐患治理信息系统的正常运行，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，有效防止和减少各类事故的发生，保障员工生命财产安全，根据安全生产相关法律法规，特制定本制度。2.使用范围

适用于本公司风险控制、安全生产事故隐患排查治理和实施监督检查。3.职责

各部门及负责人严格履行《风险控制和事故隐患排查治理和建档监控责任制制度》的职责。4.术语和定义

4.1 风险控制

风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或风险控制者减少风险事件发生时造成的损失。

4.2 风险点

风险点亦称风险源,是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。5.风险防控程序

5.1风险辨识

5.5.1风险辨识工作方案

应结合公司部门职能和分工，成立以单位主要负责人为组长、单位相关部门人员参加的工作组。明确此项工作开展的主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门，应履行危险源识别、风险评价、风险控制、效果验证与更新中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

5.5.2风险辨识培训

在全面开展风险辨识之前，依据企业实际，依据企业的行业特点、规模及人员风险辨识能力，确定工艺、设备、作业环境、人员采用的风险辨识方法。按照“先骨干后员工”的方式对公司员工进行“分层级、分层次”的风险辨识与评价方法培训，达到全员参与风险辨识工作，提高全员风险辨识与评价能力。

5.5.3开展风险辨识

风险辨识是企业风险防控与隐患治理的前提，也是安全管理的必要手段，在现场的生产过程中，诱发安全事故的因素很多。企业各部门、专业、班组、岗位要围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷这几个方面开展风险辨识，在风险辨识过程中，要对风险点进行分析，确定其危害因素，并根据各区域、场所的风险点制定有效的、具体的、可操作性强的防控措施，便于及时发现事故隐患，防止事故发生。

5.2形成风险点库

企业完成风险辨识工作后，将识别出的风险点纳入系统，形成企业自己的风险点源库。风险点库主要包括：风险点名称、危害因素、防控要求。

5.3制定风险清单

企业建立风险点源库后，需要根据风险点源库结合自身的实际情况制定厂、车间（部门）、班组、岗位的风险清单。每一层级的清单中的风险点、检查周期、检查频次均需符合企业实际情况。

5.4风险信息更新

要对风险防控进行跟踪验证，定期进行风险辨识，涉取新的风险信息，对产生新的风险危害进行补充评价，对原有风险评价中的措施进行修订、更新。6.事故隐患排查治理程序

事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，隐患排查治理不留盲区、不留死角。

6.1实施隐患排查及公示

各层级要对照制定的风险防控清单进行隐患排查，按风险点及时将隐患信息上报到“企业安全风险控制和隐患治理信息系统”。公司应将排查出的主要事故隐患进行公示，并形成《风险控制和隐患排查治理检查项目公示牌》。

6.2风险控制和隐患排查治理通知与整改复查

每次隐患排查工作结束后，对存在问题的检查信息需要进行隐患整改操作，并登记隐患的整改情况。安环部要尽快下发风险控制和隐患排查治理通知单，相关责任部门和责任人根据隐患整改记录单进行隐患整改，隐患整改完成后，需要对隐患的整改情况进行填报，安环部对整改结果复查，并登记隐患的复查信息。

6.3隐患消除与隐患归档

对检查合格的隐患管理人员经确认后进行归档处理，对整改符合要求的事故隐患，系统将自动归档，整改不符合要求的事故隐患需要进行再次整改，直到确认隐患消除为止。7.隐患排查内容和要求

对于一般性事故隐患，安环部应要求有关部门限期排除。对于重大事故隐患，安环部应联系相关部门技术人员做出暂时局部、全部停车或停止使用的强制措施决定，并督促有关部门进行限期彻底整改。

（一）事故隐患的范围

（1）危及安全生产的不安全因素或重大险情。

（2）可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。

（3）建设、施工、检修过程中可能发生的各种能量伤害。（4）停工、生产、开工阶段可能发生的泄漏、火灾、爆炸、中毒。

（5）可能造成职业并职业危害的劳动环境和作业条件。

（6）在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。（7）丢弃、废弃、拆除与处理活动(包括停用报废装置设备的拆除，废弃危险化学品的处理等)。

（8）可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。（9）以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。

（二）对所排查的安全隐患，由安环部会同相关部门编制整改措施，并下发《事故隐患整改通知书》，由各专业、部门负责人负责落实整改。

（三）对难以立即整改的重大事故隐患，应制定整改方案，方案需包括：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。

（四）在隐患治理过程中，负责整改的部门应采取相应的安全防护措施，防止事故发生，事故隐患在排除前或排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止使用或停车，对难以停止使用或停车的相关生产装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。

（五）对于重大事故隐患，各部门负责人应及时向公司安环部、公司及安全监管监察部门等有关部门报告，报告包括：隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难以程度分析、隐患的治理方案。

（六）事故隐患坚持“谁存在事故隐患，谁负责监控整改”的原则，由存在事故隐患的专业、部门组织整改，整改责任人为各专业、部门主要负责人。

（七）各部门和相关人员，对查出的隐患都要逐项分析研究，并提出整改措施。定措施、定负责人、定资金来源、定完成期限，凡当班组能整改地不准推向专业，凡专业能整改地不准推向公司主管部门的原则按期完成整改任务。

（八）整改责任单位要按照《事故隐患整改通知书》要求，对事故隐患认真整改，并于规定的时限内，向公司安环部报告整改情况。整改期限内，要采取有效的防范措施，进行专人监控，明确责任，坚决杜绝各类事故的发生。

（九）整改工作结束后，整改部门要按要求写出隐患整改回复报告，由安环部组织检查验收。

（十）对整改措施不到位，检查验收不合格，事故隐患未消除的应停止其相关设施、设备的运行和操作使用。直到检查验收合格后方可恢复运行。8.处罚

5.环境风险排查制度篇五

（一）为落实岗位廉政风险防控责任机制，确保风险防控措施制度得到有效落实，及时化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定本制度。

（二）问责坚持以下原则：

1、谁在岗谁防控，谁主管谁监督；

2、实事求是，客观公正；

3、严格监管，纠正偏差；

4、教育与惩处相结合。

（三）问责的形式为批评教育、责令写出书面检查、通报批评、诫勉谈话、岗位处置、纪律处分。

1、批评教育。由街道纪工委视情节对相关人员进行廉政提醒、批评教育、责令写书面检查等。

2、通报批评。通过内部明电或党内通报等形式在街道内部进行批评。

3、诫勉谈话。指派专人与相关人员谈话，指出存在的问题，帮其分析问题的性质、原因以及在居民群众中造成的不良后果，并提出整改要求或今后努力方向。

4、岗位处置。经街道党工委研究决定，对相关人员作出停职检查或岗位调整的处理。

5、纪律处分。涉及违纪违法的，按有关规定立案查处。

（四）对不履行或不正确履行岗位廉政风险防控工作责任制有关规定，有下列行为之一的，视情节轻重给予相应的处理。

1、对关于党纪、政纪建设、岗位廉政风险防控的部署、要求、重要文件、政策法规，不及时传达，不认真组织学习，不研究部署，不贯彻实施的。

2、责任领导对干部职工廉洁从政情况不经常了解掌握，实时监控，发现问题不及时批评、告诫、督促其纠正的。

3、对岗位廉政风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的。

4、不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的。

5、授意、指使、强令下属人员违反法规、政策，违反岗位职责弄虚作假的。

6.环境风险排查制度篇六

根据钦南区教育局转发钦州市人民办公室《关于印发钦州市危险化学品环境风险和安全隐患大排查实施方案的通知》（钦政办电【2013】18号）精神，我校从确保师生安全高度着想，认真开展排查工作，现将排查情况汇报如下：

1、领导高度重视，确保排查工作顺利进行。

我校是一个九年一贯制学校，教育局文件下发以后，我们学校成立专门的领导机构，组长黄鸿，副组长钟福成罗明兴李远瑞，成员黄增杰

张会钦黄

春陈冬梅

黄力照

杨光亮

陈永刚

邓红丹林小仙

陈春燕黄国进，根据要求，明确工作目标，落实排查责任，立即对学校危险化学药品环境风险安全大排查，并认真做好相关检查的记录。

2、学校危险化学药品环境风险安全大排查的基本情况（1）专人负责，专柜管理。危险化学物品往往具有易燃、易爆、易传染、易腐蚀、有毒等危害性，为了做好这些物品的存放和使用安全，我们学校一直来非常重视化学药品的管理工作，实行专人负责和专柜管理的制度，具体由学校实验室管理员专门负责，设立固定的存放地点，剧毒试剂则专柜存放并加锁保管，设立专门档案记录，对药品进行归类，贴好标签，认真做好药品性能登记。

（2）严格执行药品进出库的登记和使用情况登记，在教学上教师要使用到的物品，要经过管理员的许可，做好登记手续，将出库的物品名称、数量、出库时间、经手人等登记清楚，同时对使用的情况进行跟踪管理，及时回收剩余的药品。尤其对有毒或腐蚀性很强的药品废弃物、污水等进行科学的处理，杜绝事故发生。

（3）加强消防和防盗设施建设，加固药品存放室的铁门，提高安保功能。

7.环境风险排查制度篇七

2013年5月中旬, 四川省农业厅安排3个监查组, 分赴南充阆中、乐山犍为和内江威远, 对当地生姜生产基地、加工企业和农资市场等进行走访调查。阆中竹根姜8月份收获, 正处于下种阶段, 主要用于当地加工制成姜饮料、泡菜等出售, 由收购企业统一指导农户按标生产、规范用药, 指定用药为敌百虫、辛硫磷, 周边农资市场未发现“神农丹”等剧毒农药销售。犍为麻柳姜 (白口姜) 6月采收, 正处于生长前期, 全部采用蜂窝煤式种植, 实行轮作、规模化种植, 管理规范, 用甲基硫菌灵拌种、“康宽”杀虫, 当地农业部门在多次检查中未发现有使用禁限用农药和过期农药的行为。威远锅炉姜 (黄口姜) 主要在春节前后上市, 生育期短, 仅2~3月。种植过程中, 采用地下铺热水管、锅炉加热的方式, 提高土壤温度。整个生育期很少发生病虫害, 该姜大量外销, 由县农业局开展产地准出检测, 出具产地准出证明。

著提升。经测算, 有水源保障后, 每亩桑树养蚕四季可以养5张, 产值为0.7万元, 冬季11月到次年2月套种冬季马铃薯亩产值为0.65万元, 2月到10套种玉米、豆类、花生或红薯等亩产值约为0.4万元, 一年亩产值达1.75万元, 粮食产量超过1 000kg。与此同时, 由于农业生产用水充足, 当地引进项目业主, 在灌区内建设生产作业厂, 积极发展“工厂化养蚕”、“果桑兼用”和桑叶茶等产业延伸项目, 产业附加值不断提高, 为当地农业增产、农民增收拓宽了路子。“千斤粮万各地灾后恢复农业生产, 四川省农业厅宣传中心要主动联系有关新闻媒体, 加强宣传报道。

二、专家会商, 准确研判

8.廉政风险排查总结篇八

根据市教育纪工委关于廉政风险防控机制建设工作的意见精神，我校党委和行政高度重视，认真开展廉政系列建设工作，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举，围绕廉政风险易发多发的重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为基础，以规范工作流程为手段，以完善制度措施为重点。通过各种会议、自学自查、民主评议、健全制度等多种形式，使廉政思想深入人心，学校师德师风建设健康发展，促进了学校各项工作开展。

一、加强领导，统一思想，提高认识

（一）健全组织机构

推进廉政风险防控机制建设工作，关键在领导，责任在班子。为切实将廉政风险防控机制建设工作抓好抓出特色，确保取得是实实在在的成效，把各项工作落到实处，我校成立了廉政风险预防控机制建设工作领导小组，一把手担任组长，做到目标、任务、责任明确，形成整体合力。形成了“一把手”负总责，班子成员各负其责，一级抓一级，一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险防控工作格局，保障廉政风险排查及防控工作的顺利有序进行。

（二）学习精神制定方案学校对学习活动高度重视，多次认真召开党委校领导班子和中层干部会，研究部署廉政风险防控工作。召开专题会议研究部署，认真传达学习各级各类政策方针，制定了学习计划。利用行政办公会、党员会议、教职工大会，认真组织学习上级有关廉政风险防控工作文件，学习中央八项规定、《领导干部廉洁从政手册》，学习《教师法》、《未成年人保护法》和教师职业道德规范等，通过个人自学、典型案件警示教育等多种形式，增强党员干部和教职工的法纪意识和廉政自律意识，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观和教师观、学生观，营造良好的廉政氛围和师德师风，有效提升党员干部和教职工的道德修养和反腐防腐的能力。并要求全体教师要以饱满的政治热情和良好的精神状态，积极投入到学习实践活动中。一是注重廉政思想教育。通过、个人自学、典型案件警示教育等多种形式，增强党员干部的法纪意识和廉政自律意识，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和政绩观，切实做到自警、自醒、自重、自律、慎独、慎交、慎微、慎权，营造良好的廉政氛围；二是开展反腐倡廉教育。要求教师严于律己，为人师表，收集腐败和违反师德案例组织教师学习，不断增强教职工反腐倡廉政的意识；三是建立廉政学习长效机制。提倡以“读书修德、以德律已”主导，廉政学习经验交流会、廉文荐读等形式多样的活动，有效提升教职工的道德修养和反腐防腐的能力。在学习基础上，就开展廉政风险排查及防控工作的具体实施方案征求意见，各级各组织进行了讨论，制定了学校《廉政风险排查及防控工作实施方案》，并对实施方案进行了修订、补充和完善。

二、依照方案，全面、深入排查风险点

（一）人人参与，全面开展排查

学校结合我校工作实际，积极梳理各项工作岗位职责，找准廉政风险点。通过教职工自己找、其他同事帮助提、分管领导分别找，查摆思想意识、制度机制、岗位职责存在的廉政风险。通过填写《个人廉政风险点和防范措施登记表》，广泛收集教职工、其他同事、分管领导和学生及学生家长提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼。明确排查重点：

1．学校内部干部任用，教师人事安排、绩效考核。

2．教工出勤考核、教师师德（征订教辅资料、有偿家教等）。

3．学校后勤管理（基本建设、物资采购、资产管理、食堂管理等）。4．学校招生录取、教辅征订等。

针对学校面临新校建设的实际情况学校重点从以下几方面落实廉政风险防控工作： 1．完善制度，狠抓落实认真贯彻落实项目法人制、招投标制、工程监理制、合同管理制等制度，确保安全生产、工程质量和投资效益。执行“招标、专家评标、建设单位定标、政府监督”制度，招投标活动遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。加强对筹建办成员的监管约束，任何人不准利用职权向工程承包单位强行推销材料、设备。

2．群策群力，接受监督

在工程实施过程中，坚持重要事项、工程进度公开透明。新校建设工程各个项目和不同阶段，学校都会在办公会议及全校教工大会上进行重点通报。内容全面、准确、明了，严格接受学校全体教职工监督。特别是遇到疑难问题时，更是通过会议讨论、实地调研等方式，集思广益，寻求最佳解决办法。

3．依法监督，规范实施

严格执行工程建设方面的法律法规和相关规定，对所有建设工程实行公开招投标，实行工程勘察、设计、监理、施工、预决算等各个建设环节公开招投标制。同时，学校对工程实施全过程跟踪管理，施工单位按照批准的设计和合同要求，规范组织工程施工。当工程确实需要变更设计时，经相关部门、学校及设计单位论证同意，请原设计单位出具变更，并按规定程序报批后才予以实施。

4．加强合作，携手共建学校拟在市教育局纪委、监察室关心指导下，积极与市天宁区人民检察院搭建探讨反腐倡廉的交流平台，进一步明确廉政共建的功能定位，携手开展预防职务犯罪的警示教育平台。通过召开座谈会和送法到工地等形式，把廉政教育和廉政防控落到实处，形成共同预防和惩治腐败，共同营造良好发展环境的工作格局，努力实现廉政共建活动的规范化、系统化和常态化，使中学新校建设工程成为名符其实的廉洁示范工程。

（二）确定风险等级

按照风险发生机率或危害严重程度，将廉政风险点划分为三个等级。发生频率高、次数多，后果严重的风险点定为“高”级风险；发生频率较高、次数较多，后果较严重的，以及后果严重但发生可能性较低的风险点定位“中”级风险；发生频率低、次数少、后果较轻微的风险点定为“低”级风险。

（三）公开重点岗位风险点

通过全面查找领导岗位、中层岗位和重点岗位“三个层次”岗位上的思想道德、岗位职责、业务流程、体制机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，按照确定的风险等级，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，建立防控模式和监察预警机制，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险防控机制。

三、公开承诺，民主监督

根据每位教师的工作特点和职责，认真反思，找准问题，公开承诺。积极开展民主评议，大力实施校务公开、政务公开等，保证了学校政令畅通，人心团结，积极营建和谐共振局面。

9.风险排查专项报告篇九

根据总行文件《濮阳市商业银行“风险排查”活动实施方案》的要求，范县支行立即组织开展全行逐个岗位、逐个业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从6月4日至6月6日，对我支行业务进行了首次全面排查，现将活动排查情况报告如下：

一、工作组织情况

2012年6月4日上午，范县支行行长马兵伟召开全体员工会议，传达总行风险排查工作会议精神。他指出要高度重视此次排查活动，一方面员工要着重自查存款及柜台业务、授信业务、不规范经营风险、员工行为风险等内容。另一方面，我支行内部成立排查小组，不定期抽检员工业务行为规范。通过此次活动排除风险隐患、促使员工合规经营，促进我支行各项业务安全稳健的发展。6月5日下午，我支行再次召开全体会议，着重讨论“合规经营以排除风险”的自查心得、改正措施及合理建议。6月6日上午，由马行长领导的排查小组对我支行营业室及客户部进行了检查。重点检查了营业室名章、钥匙及密码管理情况，对公账户管理及大额汇款合规、客户部借款人提供资料的真实完整性及贷后管理等内容。

二、排查结果

（一）操作风险

1、存款及柜台业务方面

我支行营业室及对公区柜员印章及重要空白凭证管理比较好，重

要空白凭证按种类分类管理；从上级行领用的重要空白凭证入库及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致；指定专人管理库房重要空白凭证严格按照“人走章离、退出屏幕”等规章制度；授权制度执行情况良好，不存在私自授权现象。大额存取款管理情况，大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象。存在问题是账户的管理方面，对公账户开立受理审核、操作应分离制度执行不到位，银行与企事业单位对账不及时。

2、授信业务方面

通过自查及我支行排查小组抽检，信贷人员受理客户提供的资料都能达到真实、完整；抵押贷款金额均不超过其抵质押品评估价值的50%；严格审贷分离制度，不存在越权审批现象；严格执行面签制度；符合受托支付的进行受托支付，监测其款项用途；办理承兑汇票时坚持“一票一户”逐笔开立，不存在挪用保证金现象；存在问题是贷后检查虽然做到实地检查，但报告内容形式简单。

（二）信用风险

我支行客户部人员都能做到对贷款户进行贷后管理，但贷后检查明显不足。对于个人借款人的财务状况、还款能力及意愿在贷后没能进行详细的跟踪检查，贷款户每月付息不及时；对于企业贷后实地考察其资产及实际经营情况不彻底。

（三）不规范经营风险

我支行严格按照总行绩效考核办法对员工进行考量，不加硬性指标，严格按照总行绩效标准进行奖励。同时，及时公示收费标准并严

格按照公示项目进行收费，没有发生不合理收费、超出公示范围收费等收费乱现象。

（四）员工行为风险

我支行通过自查方式，确定我支行员工未有参与民间高利贷、违规融资、充当“掮客”等行为；未从事高风险投资与兼职活动；不存在不正当交易等行为。

三、风险分析

1、开立对公账户时，受理审核与操作应分离，一人审核与操作往往对该申请资料的真实性、合法性与完整性审核不到位，不及时发现，造成开户管理不符合人行规定，给日后企事业单位办理业务造成不便。对账不及时发现银企账户余额不一致的可能性，造成不良影响。

2、贷后管理不到位易产生不良贷款隐患。

四、处臵方案

1、我支行行领导指定对公账户开立的审核人与操作员，实行核实与操作分离制度。建立开户单位客户身份及联系方式登记制度、及时通知企事业单位会计人员对账。

2、建议建立统一的贷后管理平台，统一培训贷后检查的内容及入手点，以防止不良贷款的形成。

10.风险排查自查报告篇十

时间过得真快啊，工作已经告一段落了，回顾这段时间以来的工作有成绩也有不足，是时候认真地做好自查报告了。但是你知道怎样才能写的好吗？下面是小编为大家整理的风险排查自查报告范文（精选5篇），欢迎阅读与收藏。

风险排查自查报告1

为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发﹞335号)文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，将自查工作落实到位

目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售xxx银行“xxx”人民币理财产品业务。

对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在xxx区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学习代销业务的规范要求，为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。

二、自查内容

按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下：

(一)审慎选择合作方及代销产品

我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，xxx银行经过多年的发展完善，已具有高效的风险控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与xxx银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售xxx银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。

我行与xxx银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由xxx银行承担，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与xxx银行单独签订分期的《理财产品销售合同》，如对方存在违规行为和重大风险隐患，我行可随时终止与其合作。在我行代销期间，我行持续跟踪“xxx”的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。

(二)内部制度及执行方面

从销售流程方面，我行已制定《xxx银行股份有限公司理财业务管理办法》、《xxx银行股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《xxx银行股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》，成立理财产品管理领导小组，明确相关部室在各环节的责任，环环相扣，没有脱节。在实际操作中，总行各部门及各分支行相互配合，严格执行各项规章制度，保证了我行该项业务各个环节运行平稳，从未出现差错。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督，整理客户及理财业务人员的意见及建议，总结相关问题，完善内控制度。

(三)理财业务人员方面

我行已对理财业务人员进行多次培训，理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查，我行理财业务人员在销售过程中，均能做好客户风险承受能力评估，将有关风险评估意见告知客户，严格遵守风险匹配原则，向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品，充分揭示理财产品的风险，在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。

(四)业务流程方面

我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账，资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金，归集我行的清算账户中，在资金划转日调拨到xxx银行指定的归集账户中，到期日负责查收理财资金的本金、收益及管理费用，并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成，不存在线下销售或手工出单的情况。

(五)客户投诉的处理

我行特制定了《xxx银行股份有限公司客户投诉处理及管理办法》，我行沟通机制灵活，对客户的投诉能够做出灵敏、迅速的反应，及时解决问题。截止目前，我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。

三、自查总结

通过此次理财产品代理销售业务自查工作，又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的.整个业务流程，各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。今后，我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学习，提升业务人员的综合业务素质，并考取相关资格证书，进一步带动我行理财业务的发展。

风险排查自查报告2

近年来，银行卡在国内迅速发展，已成为广大人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速发展的同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和控制风险是当前必须要解决的问题。根据粤农信联河源办发【20XX】14号文关于开展银行卡业务风险排查活动的通知，我社对银行卡业务的相关管理情况进行了自查，主要有以下几个方面：

一、关于制度建设和岗位设置方面：县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据县联社相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位进行了明确的岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的具体流程、重点风险防范和控制等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。

二、关于业务管理情况方面：对于银行卡的开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格按照县联社的相关管理规定进行操作，严格审查客户资料的真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡安全用卡方面的宣传手册给前来办理业务的客户，向他们宣传有关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康安全地向前发展。

三、关于自助设备业务管理情况方面：目前我社还暂未安装有银

行卡自助设备，因此我社暂无此项业务的相关内容。

四、关于银联POS业务管理情况方面：因为此项业务目前主要是由县联社负责安装、维护和管理，因此我社也暂无此项业务的相关内容。

五、关于资金清算及差错处理情况方面：对于客户的差错投诉，我社都第一时间安排专员负责跟进了解，并及时与县联社清算部门进行沟通解决，务求将损失和风险控制在最低范围。

六、关于新业务开展情况方面：我社目前并未开展珠江平安卡VIP卡、银行卡自助循环贷款、农民工银行卡特色服务等方面业务。

七、关于科技开发管理情况方面：此项业务主要由县联社相关部门负责。

八、关于检查监督情况方面：对于银行卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班子都定期或不定期进行检查，县联社稽核部门也会不定期派人前来进行检查指导工作，务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。

风险排查自查报告3

为防范化解运营操作风险，根据分行《关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组，开展20xx年运营操作风险排查工作，特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进行认真仔细的排查，具体如下：

一、运营主管履职情况。

通过屏打０３０７柜员属性与柜员责任制核对，未发现有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。保证了ABIS系统安全运行与业务的正常办理。

对查库登记簿所记载情况与监控录象进行核对，未发现有作假现象。能严格执行网点查库制度，能做到每周查库一次；在日常营业期间，能监督柜员做好“一日三碰箱”；柜员现金箱交接时，能仔细核对现金箱个数。

能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规行为，分析原因，提出处理意见，督促改进工作。对本机构内外部检查发现的存在问题能全面落实整改。

二、代客办理业务。

通过对所有人员抽屉突击检查，没有发现有代保管有客户存单、存折、银行卡、身份证件等物品的现象。通过抽查监控录象，没有发现存在代客办理业务行为；办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本人办理的业务是客户本人亲自办理；由他人代理的业务，代理手续齐全规范。

通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个人账户，支票收款人与进账单收款人不一致而进行入账的一象。

三、内外部对账。

经核对对账单回收率比较高，对对账不符处理能及时、规范。运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对日期、不符原因及处理结果，并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中心。印鉴不符的账单对账回执由单位重新加盖印鉴并及时收回，处理手续规范。

没有客户经理派送本人所管户的对账单。银行上门对账的，能坚持双人办理。经查能按日打印“核对上下级资金账户余额表”，打印人员及运营主管能按规定每天核对余额并签章确认。

四、冲正、抹账业务。

通过抽查冲账凭证及监控录够象，没有发现有操作错误的现象。错账冲正能填制记账凭证，原错账、错账处理和补记账的业务发生传票经过运营主管现场核实、审批后才进行操作。错账冲正时，能坚持“更改有据、处理及时”的原则，多笔冲正时，能按“先贷方红字或借方蓝字，后借方红字或贷方蓝字”的账务顺序进行冲正处理。

五、业务印章、预留印鉴保管使用管理。

通过核查开户资料及抽查监控录象，单位预留印鉴能由法定代表人或单位负责人直接办理。授权他人办理的，能出具法定代表人或单位负责人的身份证件及其出具的授权书，以及被授权人的身份证件；单位存款人申请变更印鉴，手续及相关证明材料齐备，运营主管能按规定审核变更资料；客户预留印鉴卡保管规范，单位结算及个人支票账户款项支付能按规定进行电子验印，电子验印无法通过时能坚持人工核对及换人复核制度。

六、重要空白凭证使用管理。

通过抽查录象及现场审核，没有违规办理业务的现象，柜员能按定严格执行定期存单防套取规定，签发个人定期存单和单位开户证实书、定期存单，能由运营主管或指定人员（管章人）加盖网点业务专用章，并在记账凭证上抄写定期存单（单位开户证实书）号码（后四位），签章证实定期存单发出的真实性。

不存在将本人经管的业务印章、重要空白凭证违规交与他人使用或在重要空白凭证上预先加盖印章的现象。重要空白凭证出售管理符合规定，没有内部人员代单位购买重要空白凭证的现象。

七、自助设备管理。

通过抽查监控录象及与系统、实物进行相对，未发现有违规现象。ATM钞箱钥匙、备用钥匙、密码的保管、封存、启用、使用规范；ATM钞箱能坚持双锁双控、双人在场打开或关闭箱门、双人清点现金；ATM长短款、吞卡能按规定及时处理。

八、BOS集中作业平台业务。

经核查，BOS系统异常时导致未处理完成的业务时，能有逐笔做好记录，启用应急预案在ABIS系统处理后，能在系统恢复后在BOS做撤销处理；BOS系统的“过渡资金账户余额”与ABIS系统的“待处理后台集中汇兑往账款项”的余额相符。BOS业务撤销时，能按照ABIS系统的抹账要求，在核证行凭证内作好批注（撤销原因，后续处理情况等）；BOS业务退回，能按规定在核证行凭证内作好批注（退回原因，后续处理情况等）。

九、内外部检查发现问题整改情况。

20xx年上半年运营案件风险排查现场检查发现问题、20xx年上半年“三化三铁”考评现场检查存在问题已按规定全面落实整改。在上半年“三化三铁”创建过程中，COMS系统中本行的前10类普遍性问题以及第5级较大违规操作问题，已查明原因，并有针对性地分类采取措施加以整改，同类问题发生频率明显减少。

风险排查自查报告4

按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。

一、组织学习，提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。

2、在节假日期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

三、自查自纠，加强内控管理水平

组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。

此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。

风险排查自查报告5

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查：