证券从业资格考试报名

证券从业资格考试报名（精选9篇）

1.证券从业资格考试报名 篇一

证券从业资格考试报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn )并按照要求报名。可分为个人报名和集体报名两种方式。

证券从业考试个人报名：指任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。

证券从业考试集体报名：采用集体报名方式必须符合以下条件：是法人单位、报名人数在2人以上(含2人)、并由集体统一组织(报名、汇款等)。

(1)报名总体流程

根据人力资源和社会保障部人事考试中心要求，监理工程师考试报名统一在全国专业技术人员资格考试服务平台上进行网上报名。

根据山西人事考试网公布的《关于做好全国监理工程师执业资格考试报名工作的通知》，山西监理工程师考试报名时间：3月9日至3月25日。

时间安排及报名流程

(一)时间安排

网上报名：3月9日至3月25日

网上交费：3月9日至3月26日

准考证打印：5月15日至5月21日

成绩查询：8月3日后登录山西人事考试网查询成绩

资格审核：8月14日后发布成绩合格人员资格审核公告

(二)报名流程

本次考试考务工作由省人事考试中心负责，报名资格审核工作由省住房和城乡建设厅(以下简称终审部门)负责，考点设在太原市。

报考人员通过山西人事考试网(www.sxpta.com)的链接进入全国专业技术人员资格考试报名服务平台，按照注册用户、上传照片、填报信息、信息确认、网上交费、网上打印准考证的流程进行。已在报名平台注册过的报考人员报名时无需重新注册，直接报名即可。在我省参加考试的报考人员，网上报名选择省份时须选择“山西省”。

报考人员报名时，须认真阅读考试文件并遵守报名协议，上传近期电子照片并如实填报报名信息，信息确认后即可进行网上交费，在规定时间内交费成功表明已完成本次报名，届时自行上网打印准考证即可参加考试。

[证券从业资格考试如何报名的呢]

2.基金从业资格考试报名条件 篇二

基金从业资格考试报名条件如下：

(一)具有完全民事行为能力;

(二)截至报名日，年满 18 周岁;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中国证监会规定的其他条件。

什么是民事行为能力？

完全民事行为能力：是指可完全独立地进行民事活动，通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。

中华人民共和国《民法通则》规定：18周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。按照最高人民法院的解释，16周岁以上不满18周岁的`自然人，能够以自己的劳动收入，并能维持当地群众一般生活水平的，可以认定为以自己的劳动收入为主要生活来源的完全民事行为能力人。

高中以上文化程度包括哪些？

高中文化程度，并不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育(中专、职高、技校)。

3.证券从业资格考试报名 篇三

2014年宁夏会计从业资格考试报名时间

考试必备

会计资格从业无纸化考试专用教材

关于2014年上半年全区会计从业资格考试工作的通知

各市、县（区）财政局，自治区各部门，企业集团，中央驻宁单位，各财经会计学院，各会计培训机构：

根据财政部《会计从业资格管理办法》（财政部令第73号）、《会计从业资格考试管理规定》（财会﹝2013﹞19号）规定，现将2014年上半年全区会计从业资格考试有关事项通知如下：

一、报考条件

符合下列基本条件的人员，可报名参加会计从业资格考试。

1、遵守会计和财经法律、法规；

2、具备良好的道德品质；

3、具备一定的会计专业基本知识和技能。

因有违法情形，被依法吊销会计从业资格证书的人员，自被吊销之日起5年内（含5年）不得参加会计从业资格考试，不得重新取得会计从业资格证书。因有与会计职务有关的违法行为，被依法追究刑事责任的人员，不得参加会计从业资格考试，不得取得或重新取得会计从业资格证书。

铁路系统工作人员，应当参加工作单位或户籍所在地、居住地所在地财政部门组织的会计从业资格考试。

二、考试形式和范围

1、考试形式：会计从业资格考试采用无纸化考试的形式，所有科目的考试答题全部通过计算机实现。

2、考试范围：执行财政部《会计从业资格考试大纲》，采用财政部统一题库。

会计从业考试交流群：135450389

三、考试科目、题型和时长

1、考试科目：《财经法规与会计职业道德》、《会计基础》、《初级会计电算化》。各科考试合格标准为60分（试卷满分为100分）。辅导教材在这里：点击

2、考试题型

《财经法规与会计职业道德》：单选题、多选题、判断题、案例分析题。

《会计基础》：单选题、多选题、判断题、计算分析题。

《初级会计电算化》：单选题、多选题、判断题、实务操作题。

3、考试时长：各科目考试时间均为60分钟，采取连续考试，中间不休息的方式。同时每科目考试时间相对独立，该科目考试结余时间其它科目不能续用。

四、报名及确认、报名方法和考试时间

1、报名时间：2月8日至3月20日。

2、现场确认（节假日正常休息）时间：3月10日至3月21日。

3、报名方法：全区统一实行网上报名。

报名参加考试的人员，应在规定的时间内登录宁夏回族自治区财政厅网站

4.证券从业资格考试报名 篇四

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理

[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格

[对]

3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制

[对]

2.委托申报数量与竞价结果

按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交

[错] 2: B：部分成交

[错] 3: C：不成交

[错] 4: D：推迟成交

[对]

3.境内投资者开立证券账户的要求

按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书

[错] 2: B：营业执照及复印件

[错]

3: C：法定代表人身份证及复印件

[错] 4: D：法定代表人工作证

[对]

4.证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

[对]

2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]

5.分红派息

我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利

[对]

2: B：股票红利

[对]

3: C：配股

[错] 4: D：权证

[错]

6.回购交易的报价规定

对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略

[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式

[对]

3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本

[对]

4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

[错]

7.债券登记

按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日

[对]

2: B：5个交易日

[错] 3: C：10个交易日

[错] 4: D：15个交易日

[错]

8.证券帐户挂失与补办

按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户

[错] 2: B：30元/户

[错] 3: C：20元/户

[错] 4: D：10元/户

[对]

9.证券交易佣金

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% [对]

2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]

10.证券交易所会员的定义

在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.(单项选择题)1: A:证券交易所

[错] 2: B:国务院

[错] 3: C:中国人民银行

[错] 4: D:中国证监会

[对]

11.证券交易的风险防范

根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.(单项选择题)1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]

4: D:10% [错]

12.客户资产管理业务资格

在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。(单项选择题)1: A：综合类证券公司

[对]

2: B：经纪类证券公司

[错]

3: C：比照综合类管理的证券公司

[错] 4: D：证券经营机构

[错]

13.自营违规的处罚

证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。(单项选择题)1: A：警告

[错] 2: B：罚款

[错]

3: C：没收非法所得

[错] 4: D：追究刑事责任

[对]

14.证券营业部内部控制概念、目标和原则

证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。(单项选择题)1: A：成本效益原则

[错] 2: B：独立性原则

[错] 3: C：有效性原则

[对]

4: D：防火墙原则

[错]

15.自营业务的监督检查

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。(单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构

[错] 2: B：证券交易所

[对]

3: C：中国人民银行

[错]

4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构

[错]

16.标准券的概念

下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[对]

3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错]

17.席位的使用和变更

会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.(单项选择题)1: A:市场总监

[错] 2: B:总经理

[错] 3: C:会员部

[对]

4: D:会员大会常委会

[错]

18.客户资产管理业务含义

限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。(单项选择题)1: A：10% [错] 2: B：20% [对]

3: C：30% [错] 4: D：40% [错]

19.证券营业部内部控制基本要求

证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。(单项选择题)1: A：营业部负责人

[错] 2: B：营业部交易部负责人

[对]

3: C：营业部财务部负责人

[错] 4: D：营业部电脑部负责人

[错]

20.证券交易所定义、作用

我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().(单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人

[对]

2: B:以营利为目的的法人

[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关

[错] 4: D:以证券营利为目的的机关

[错] 21.股票交易的报价方式

目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().(单项选择题)1: A:口头报价

[错] 2: B:书面报价

[错] 3: C:电脑报价

[对]

4: D:柜台报价

[错]

22.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。(单项选择题)1: A：资产管理

[错] 2: B：收入管理

[错] 3: C：负债管理

[对]

4: D：成本费用管理

[错]

23.证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内

[错] 2: B：3个月内

[对]

3: C：6个月内

[错] 4: D：一年内

[错]

24.欺诈客户等其他禁止行为

在证券公司的自营业务中，可以（）。(单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务

[错] 2: B：将自营账户借给他人使用

[错] 3: C：进行批量委托操作

[对]

4: D：与代理业务混合操作

[错]

25.自营业务的规模和比例控制

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。(单项选择题)1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]

4: D：10倍

[错]

26.证券交易的定义、特征

证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().(单项选择题)1: A:不确定性

[错] 2: B:流动性

[错] 3: C:风险性

[对]

4: D:收益性

[错]

27.客户资产管理业务资格

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。1: A：5000万元

[错] 2: B：2亿元

[对]

3: C：5亿元

[错] 4: D：10亿元

[错]

28.证券营业部机构设置与岗位责任制

证券营业部财务主管的职责不包括（）。(单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作

[错]

2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

[对]

3: C：协助总部报表的合并

[错] 4: D：计算经营成果和纳税额

[错]

29.债券种类与债券交易

一般来说,信用等级最高的债券是().(单项选择题)1: A:金融债券

[错] 2: B:公司债券

[错] 3: C:可转换债券

[错]

(单项选择题)4: D:政府债券

[对]

30.我国现行交割交收方式

目前我国B股的交收日为T+（）日。(单项选择题)1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]

31.自营业务的内部控制制度

自营业务的决策制度要求做到（）。(不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营

[对]

2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限

[对]

3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定

[错] 4: D：建立健全决策程序

[对]

32.自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有（）。(不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务

[对]

2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

[对]

4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

[对]

33.金融期货与期权

[错]

金融期权的基本类型有().(不定项选择题)1: A:对冲期权

[错] 2: B:看涨期权

[对]

3: C:看跌期权

[对]

4: D:指数期权

[错]

34.证券交易所会员资格

一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.(不定项选择题)1: A:经营范围

[对]

2: B:承担风险和责任的资格及能力

[对]

3: C:组织机构

[对]

4: D:人员素质

[对]

35.网上交易技术服务站的管理

申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。(不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件

[对]

2: B：场地使用证明

[对]

3: C：技术服务站人员简历

[对]

4: D：技术服务站管理制度

[对]

36.委托人的权利和义务

客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。(不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税

[对]

2: D：向证券公司支付管理报酬

[对] 3: A：向证券公司交付客户资产

[对]

4: B：承担证券交易佣金

[对]

37.自营业务的含义与自营买卖对象

在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。(不定项选择题)1: A：人民币特种股票

[错] 2: B：公司或企业债券

[对]

3: C：国债

[对]

4: D：基金券

[对]

38.客户资产管理业务含义

下列说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

[对]

2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

[对]

3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

[对]

4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

39.自营违规的处罚

经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。(不定项选择题)1: A：不配合证监会调查

[对]

2: B：不按规定上报自营业务资料

[对]

3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券

[对]

4: D：伪造、变造、销毁交易记录

[错]

[对]

40.网上交易技术服务站的管理

网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。(不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导

[对]

2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

[对]

3: C：代理还本付息、分红派息

[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务

[对] 41.合格境外机构投资者证券交易管理

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

[对]

42.客户资产管理业务的禁止行为

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。

[错]

43.代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。

[对]

44.网上累计投标询价发行的规则

根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。

[对]

45.代办股份转让的基本规则

投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。

[错]

46.代办业务范围

代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。

[对]

47.深圳证券交易所上市证券分红派息

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。

[错]

48.证券交易所会员的定义

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.[错]

49.客户资产管理业务的监督检查

证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。

[对]

50.一般交割交收方式及适用范围

例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。

[错]

51.证券价格有效申报范围

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。

[对]

52.取得席位的条件、程序和批准

在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.[错]

53.委托指令的基本要素

证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。

[错]

54.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。

[错]

55.经纪业务的监督与检查

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

[对]

56.营业部的安全管理

证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

[对]

57.挂牌、摘牌、停牌与复牌

根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

[错]

58.回购交易清算的特点

证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。

[对]

59.客户资产管理业务资格

综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

[对]

60.证券交易的风险防范

5.证券从业资格考试时间 篇五

项目	考试日期	考试科目	考试地点
证券业从业人员资格考试	2月25至26日	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；   发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）； 证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）	北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原（23个城市）
4月8至9日	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；   发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）； 证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州（39个城市）
5月20至21日	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；   发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）； 证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）	北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原（23个城市）
6月24至25日	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；   发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）； 证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）； 投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州（39个城市）
9月2日至3日	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；   发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）； 证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）； 投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州（39个城市）
10月21日至22日	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；   发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）； 证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）	北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原（23个城市）
11月18日至19日	金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；   发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）； 证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）； 投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州（39个城市）
证券高管资质测试	2月16日	证券公司高级管理人员资质测试   证券公司合规管理人员胜任能力测试	北京
3月16日	证券公司高级管理人员资质测试   证券评级业务高级管理人员资质测试
4月20日	证券公司高级管理人员资质测试
5月18日	证券公司高级管理人员资质测试   证券公司合规管理人员胜任能力测试
6月15日	证券公司高级管理人员资质测试   证券评级业务高级管理人员资质测试
7月20日	证券公司高级管理人员资质测试
8月24日	证券公司高级管理人员资质测试   证券公司合规管理人员胜任能力测试
9月21日	证券公司高级管理人员资质测试   证券评级业务高级管理人员资质测试
11月16日	证券公司高级管理人员资质测试   证券公司合规管理人员胜任能力测试
12月14日	证券公司高级管理人员资质测试   证券评级业务高级管理人员资质测试
注册国际投资分析师考试	3月11日	CIIA3月考试	北京、上海、深圳、西安、武汉
9月16日	CIIA9月考试
内地证券市场基本法律法规考试	3月25日	内地证券市场基本法律法规	香港
10月21日	内地证券市场基本法律法规
香港证券及期货从业员资格考试	3月18日	香港证券及期货从业员资格考试   （卷一、二、六、十六）	北京、上海、深圳、西安、武汉
7月8日	香港证券及期货从业员资格考试   （卷一、二、六、十六）
10月21日	香港证券及期货从业员资格考试   （卷一、二、六、十六）
注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。

6.证券从业资格考试考试科目 篇六

(一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上学历;

(三)具有完全民事行为能力。

适合人群

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的.管理人员;

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

考试科目

证券从业资格考试入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

证券从业资格各类别考试对应科目如下表所示：

考试类型	考试科目	科目数量
证券一般从业	证券市场基本法律法规 金融市场基础知识	两科
保荐代表人胜任能力考试	投资银行业务	一科
证券分析师胜任能力考试	发布证券研究报告业务	一科
证券投资顾问胜任能力考试	证券投资顾问业务	一科
证券公司合规管理人员	证券公司高级管理人员资质测试	一科
证券评级业务高级管理人员	证券评级业务高级管理人员资质测试	一科
证券公司高级管理人员	证券公司合规管理人员胜任能力测试	一科

题型题量

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

7.证券从业资格考试报名 篇七

为了满足广大考生报考全国会计专业技术初级资格考试的需求，根据全市会计从业资格考试工作安排，将12月份会计从业资格考试时间调整到11月份，现将有关事项通知如下：

一、报名时间

(一)网上报名时间11月1日-11月4日。报名网址：黑龙江省财政厅会计局(www.ljkjw.gov.cn)。登陆报名网址后，点击“黑龙江省会计从业资格考试报名”，区划选择牡丹江市、牡丹江市直，详细阅读报名步骤后进行报名。

(二)现场确认时间11月7日-9日。考生必须按照指定的预约日期到现场进行确认，否则将自动取消报名资格。现场确认完成后不得退考。

确认地点：牡丹江市太平路317号，市财政局南楼301室。

咨询电话：0453-6221851.

二、《准考证》打印

考生于考前在报名网站上自行打印。参加考试具体时间以《准考证》上标注的时间为准。

三、具体要求

(一)考生网上预约报名时，需上传一寸白底彩色近照(与现场确认提交的照片为同一底版)。如未上传照片，则不能下载报名表;照片不合格将不予通过现场确认。

(二)由于全省会计从业资格考试管理系统升级至版，考生在网上报名时会出现科目选择，考生按《财经法规与会计职业道德》、《会计基础》、《会计电算化》科目顺序操作即可。

(三)现场确认时，需提供如下资料：

1、《黑龙江省会计人员基本信息表》(有工作单位的须加盖公章)。

2、二代身份证原件和学历证书原件。

3、一寸同底版(白底)彩色近照两张。

4、持有外地身份证的考生另需提供下列材料之一：

(1)本地大中专院校(在校生)学生证原件;

(2)本市公安部门所开具的居住证明;

(3)本市工作单位的工作证明(或介绍信)及单位缴纳的养老保险、医疗保险、失业保险等相关保险证明原件。

(四)缴费标准：按照黑龙江省物价监督管理局黑价行〔〕114号文件规定，收取报名费、考试费140元/人。

(五)现场确认需考生指纹录入。未达现场采集指纹的考生将不能参加考试。

牡丹江市财政局会计管理科

8.证券从业资格考试答题技巧 篇八

一、题型、题量及答题时间

证券从业资格考试采取闭卷、计算机考试的方式进行。

实际考试时间110分钟，一共150道题，考生在练习历年真题时需严格控制好答题时间。

二、答题技巧

证券从业考试答题技巧实在平时备考做题中逐渐积累起来的，“题海战术”很重要！每个考生针对自身情况总结出重点复习考点和做题方法，培养出做题的“手感”，以最好的状态应对考试。

1.总结命题思路：不仅通过练习强化自身知识，研究近年真题的出题规律，考量出题思路，大胆预测考点。将自己的思路不断往专家的思路上靠，靠得越近正确率越高。这种命题思路需要在做真题的过程中不断总结。

2.把握重点考点：在做完真题以后要思考、总结这套试卷的考察知识点，每个知识点有多少分数的比例。总结考前几年的真题考点，归纳出常考题型。

3.查漏补缺：通过阶段性的复习和做题量累积，考生基本掌握了自身知识点、题型中的薄弱环节，这时可有针对性地强化薄弱环节，反复练习。

三、各题型答题注意事项

1.单选题：有四个备选项，每小题只有一个正确答案。

注意：三思而后行；注意题干问的是“正确的”，还是“不正确”的。

2.多选题：有4个备选项，每小题均有2-4个正确答案。

注意：平时多做归纳总结

3.判断题：有2个备选项，正确或者错误。

9.证券从业资格考试报名 篇九

吉林会计从业资格考试报名 注意事项

1、吉林会计从业资格考试全省实行网上报名，网上交费或现场交费以及当地财政部门确认的交费方式。报考人员应在规定时间内报名、确认和交费，逾期不再受理。

2、吉林会计从业资格考试报考程序

(1)考生登陆吉林省会计网(http//www.jlkj.gov.cn),需先进行用户注册，方可填写报考信息。考生要牢记本人注册时的登录名及密码，在之后的打印准考证环节还将使用。对忘记登录名及密码的考生，可联系当地考试管理机构进行重设。

登陆后，报名选项中“行政区划”栏，考生必须按单位所在地、学校所在地以及居住所在地的行政区划填写，并按网上提示填写个人报名信息，所填身份证号必须是二代身份证号，必须提交本人近三个月内一寸红底数码相片，头部必须占相片三分之二且图像清晰，因未按要求提供相片，导致无法入场的，由考生自担责任。

在未交费前，考生信息如有改动,可凭网上报名序号重新登陆网上报名系统，修改个人报名信息。报考信息的准确性由考生本人负责。交费一旦成功，将不得再更改信息。

(2)选择交费方式。

考生吉林会计从业资格考试填写报考信息完毕后，应选择当地财政部门规定的交费方式。

选择现场交费的考生，在网上报名提交完成后，自行下载并打印《吉林省会计从业资格考试报名表》，同时携带第二代身份证原件到报名点现场确认，报名信息经当地财政部门审核后不可再更改。各市(州)、县(市)财政局及省会计人员服务中心为各考区现场确认地点。具体详见附件“吉林省市(州)、县(市)会计管理部门联系表”。

选择网上交费的考生，点击“交费”按钮后，按照网上提示逐步操作，待网上交费成功，考生的报考即完成。网上交费一旦成功，考生的报考科目将不得再更改，考试费用不做退款处理。考生可在吉林省会计网操作窗口下的“报考情况查询”查询本人的报考情况。

考生在已完成网上交费环节后，如遇网络拥堵无法即时显示交费成功字样时，请不要再去修改报考“行政区划”，以免给本人报考带来不便。

网上交费的考生，可以在报考之日起到考试报名结束后3天内，到当地财政管理部门开具发票，逾期不予办理。

3、吉林会计从业资格考试网上交费及现场确认时间

网上交费时间与网上报名时间一致。

现场交费与网上报名时间一致(周六、周日休息)。采取现场交费方式的考生在网上报名完成后，需按所选行政区划，到当地财政部门进行现场报考资格审查、确认和交纳考试费用。