廉政风险方案

廉政风险方案（11篇）

1.廉政风险方案 篇一

篇 廉政风险排查方案

廉政风险点排查工作方案 1

为全面推进机关事务管理局系统党风廉政建设，切实加强重点领域关键环节的有效监控和管理，不断拓展从源头上防治腐败工作领域，健全预防腐败工作长效机制，根据自治区纪委驻政府办公厅纪检组《关于开展廉政风险点排查工作的通知》(宁纪驻政办发〔2017〕14 号)精神，结合管理局实际，制定如下实施方案。

一、指导思想

以全面贯彻落实党的十八大、十八届*中、*中、*中、六中全会精神为统领，以习近平总书记系列讲话精神为指导，坚持党要管党、从严治党要求，严格按照自治区党委第五巡视组巡视反馈意见，结合推进“两学一做”学习教育常态化制度化，深入贯彻落实自治区第十二次党代会精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，本着实际实用实效和可操作原则，围绕“查、防、管”，重点抓好要害部位、重要岗位、关键环节的防范管理工作，最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生，努力建设一支政治坚定、业务精通、务实高效、作风过硬、团结协作、勤政廉政的干部队伍。

二、组织领导

为抓好廉政风险点排查工作，成立由潘明生同志为组长，张军同志为副组长，各党总支、支部负责人为成员的自治区政府机关事务管理局开展廉政风险点排查工作领导小组。

领导小组下设办公室，办公室设在局机关党委，马兴江同志兼任办公室主任，负责日常协调、督促、检查等具体工作，并及时向自治区纪委驻政府办公厅纪检

组汇报工作进展情况。

三、排查重点

2009 年和 2012 年，各党总支、支部按照《自治区党委办公厅、人民政府办公厅关于在全区推行廉政风险防范管理的意见》(宁党办〔2009〕86 号)、自治区纪委《关于认真贯彻中央纪委(指导意见)深入推进我区廉政风险防控工作的通知》(宁纪发〔2012〕15 号)和局机关党委的要求，开展了以规范、监督和有效制约权力运行为核心的廉政风险防控工作，根据各自工作岗位职权认真查找岗位廉政风险点，适时制定了岗位廉政风险防控措施，取得了一定成效。但随着改革的逐步深化和政府各项工作的深入展开，以及个别岗位职责职权的调整和领导分工的变化，相应的岗位廉政风险防控工作没有及时跟进，存在盲点或漏项的问题。

各党总支、支部要以这次巡视整改工作为契机，进一步查找完善廉政风险点，排查廉政风险点要紧密结合本部门职能和业务工作实际，以单位、科室、岗位为类别，逐一排查存在和潜在的岗位职责、业务流程和制度机制风险，重点查找在贯彻落实中央八项规定精神方面存在的廉政风险点，原制定的廉政风险防控是否存在遗漏和不规范的事项，风险点查找是否准确，风险等级评定是否正确，防范措施是否有针对性和可操作性等。对查找出的问题和不足，要立即进行整改。以前没有开展过廉政风险防控工作的支部，这次要认真查找廉政风险点，并制定出相应的防范措施。

四、工作要求

一要加强组织领导。各党总支、支部要高度重视廉政风险点排查工作，认真落实主体责任，切实加强组织领导，将廉政风险防控工作与业务工作紧密结合起来。领导干部要以身作则、率先垂范，带头查找廉政风险点，制定风险防控措施，抓好本单位或分管范围内的廉政风险防控工作，不断提升廉政风险防控工作整体

水平，促进形成勤政廉洁的良好风气。

二要强化工作落实。廉政风险点排查工作，要求高，参与面广，工作量大。各党总支、支部接此通知后，要高度重视，尽快对本部门的重点环节、重点岗位进行排查，统一思想认识，营造“人人参与查找，人人找出风险，人人监督防范”的浓厚氛围。并将本部门、个人风险点及防范措施汇总表务必于 2017 年 9 月 5 日前以书面形式(电子版一同拷贝)报局机关党委。

三要强化监督检查。针对这次廉政风险点排查工作，自治区纪委驻政府办公厅纪检组将于 9 月 10 日前，集中一周时间对各单位开展廉政风险点排查工作情况进行监督检查。为做好本次检查准备工作，局机关党委将于9月8日前，抽调相关人员，对此项工作开展情况进行督促检查，检查结果将作为各党总支、支部年终党建效能目标考核的重要依据。

廉政风险点排查工作方案 2

为深入贯彻落实党的十九大精神，压紧压实全面从严治党政治责任，全面推进清廉**建设，根据《关于深入开展廉政风险排查防控工作的意见》(市委办发〔20**〕*号)及《中共**市**区委办公室关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案》(*委办〔20**〕**号)要求，结合我局实际，制定本实施方案。

一、目标要求

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实新时代党的建设总要求，紧紧围绕区委深入开展“三大攻坚”、加快推进“六大提升”的决策部署，聚焦腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位、关键环节，以监督制约公权力为核心，以单位岗位职责为基础，以科级及以上党员干部为重点，把廉政风险排查防控贯穿于**工作始终。通过落实落细主体责任和监督责任，抓紧抓实廉政风险的排查评定、预警防范、动态处置、监督问责、考核评估等工作，力争经

过三年左右的努力，使管党治党的意识更加自觉，公权力运行更加规范,清廉教育更加深入人心，公职人员不廉洁行为得到有效防控，不敢腐、不能腐、不想腐机制一体推进，全局廉政风险防控体系基本建成，全局政治生态持续优化净化，努力打造一支政治坚定，作风过硬，纪律严谨，业务精通的**干部队伍。

二、主要任务

(一)制定明细化清单，找准廉政风险

1.全面排查。把廉政风险防控工作融入**工作改革与发展的进程中，对照法律法规和“三定”方案，逐项厘清权力和责任事项的名称、类别、行使依据、责任主体、监督方式，重新梳理制定履职的权力清单和责任清单。从局本级、科室(队)、公职人员岗位三个层面入手，从议事决策、权力运行、制度机制、工作流程、岗位履职、纪律作风等六个方面，全面深入排查廉政风险。

2.评定风险。根据权力重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率和危害程度等因素，按照高、中、低三个类别评定廉政风险类别。风险类别的评定和各等级比例由领导小组结合实际审定，一般高风险类别控制在**%左右。

3.细化清单。在风险评定的基础上，制定局本级和科室(队)“两张廉政风险清单”(参考样表见附件)。同时，结合党务公开、政务公开，将廉政风险清单在一定范围内公示，接受监督。

(二)注重点线面结合，健全防控机制

1.岗位定措施。对照廉政风险清单，将防控责任层层分解落实到领导班子成员和各个科室(队)、各个岗位，让党员干部和公职人员对照岗位职责和自身实际，针对性提出防控措施，从岗位“点”上防控廉政风险。

2.科室(队)定流程。各科室(队)要以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不高、自由裁量权过大、标准化程度过低、工作效率低下等突出问题，对现有的工

作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，制定防控措施，实施流程再造，使得每项权力运行过程做到可查可控可追溯,从科室(队)“线”上防控廉政风险。

3.单位定制度。要深入研究分析存在的共性问题和系统风险，针对制度机制、内控管理、队伍建设方面存在的薄弱环节和短板不足，及时查漏补缺、建章立制、堵塞漏洞，实现用制度管权、管事、管人，从单位“面”上防控廉政风险。

(三)加强动态化管控，实时预警处置

1.动态收集信息。坚持问题导向，善于从政治上审视业务问题，通过巡察监督、纪检监察监督、审计监督、舆情信访、民主评议等渠道，全面收集局本级和各科室(队)的廉政风险信息，动态完善廉政风险清单。

2.全程跟踪研判。对防控措施、防控机制实施情况和效果，跟踪开展分析、研判和评估，对于议事决策、权力运行、制度机制、工作流程、岗位履职、纪律作风等方面仍存在廉政风险或薄弱环节的，要及时预警、及时校正、及时纠错。

3.实时预警处置。对于公职人员存在的苗头性、倾向性问题，要深化运用“第一种形态”七种方式，及时红脸出汗、咬耳扯袖;对于因廉政风险引发的违规违纪问题，要区分不同情况，给予相应的组织处理、组织调整或党纪政务处分，避免廉政风险发展成严重的违纪违法行为。

(四)突出精准化监督，严格执纪问责

1.落实监督责任。要切实加强督促检查，及时研究解决工作推进中存在的问题，不断健全预警处置、动态管理和检查评估等长效机制。

2.加强日常监督。要把两张廉政风险清单，纳入日常监督全面了解掌握，与政治生态评估分析、廉政档案、监督执纪等工作结合起来，促进各科室(队)对廉政风险精准发现、精准处置、精准防控。

3.严格问责处理。对各科室(队)因未按规定开展廉政风险排查防控或工作落

实不力，导致廉政风险升级，甚至引发违纪违法问题的，严格按规定开展执纪问责。

三、工作步骤

(一)动员部署、深入排查分析阶段(20**年*月前)

认真对照廉政风险排查防控各项任务要求，及时召开党组会议，研究贯彻落实措施，部署工作开展。组织全局公职人员学习《廉政准则》、《中纪委关于加强廉政风险防控的指导意见》和上级相关会议精神，在统一思想、形成共识的基础上，通过全员找、相互点、专家议、公众评等多种形式，全面深入排查廉政风险。

1.逐级排查廉政风险点。排查要认真、细致，做到不漏项、不漏岗、不漏人。一是岗位自查。科室工作人员根据自己所在的工作岗位，认真剖析行使职权过程中的每个环节，对可能存在的风险进行查找，确定个人岗位廉政风险点。二是科室排查。在岗位自查的基础上，对本科室行使职权的主要环节、关键部位可能存在的风险进行排查，并面向管理服务对象等社会层面征集意见，确定本科室的廉政风险点。三是分管领导审核。分管领导对科室自查情况进行审核，确认分管范围内的廉政风险点。四是单位汇总。各科室将排查情况及时报送局办公室，办公室进行梳理、汇总，组织召开廉政风险防控管理工作领导小组会议，对单位确定的廉政风险点进行认真审定，在征求第五纪检监察组意见后，制定局本级和科室两张廉政风险清单，在局微信公众号和局公告栏进行公示。

2.设定风险类别。局廉政风险防控管理工作领导小组对局属各科室所排查上报的风险点按风险点发生的概率大小、社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度等设定高、中、低三个风险类别。

对已排查出的廉政风险问题，能及时整改的，应立行立改。

(二)动态防控、完善制度机制阶段(20**年*月前)

加强风险排查成果的运用，分类完善防控措施，分层落实防控责任，实现“制度、责任、人员”防控三同步，做到预警分析精准识别，动态处置及时有效，变“要我防控”为“我要防控”，切实将防控廉政风险化为内心认同，不断增强防控的行动自觉，确保实现廉政风险控得住、防得好。

一是健全内控机制。针对查找出的廉政风险点和问题，认真进行研究分析，分别制定防范风险的具体措施、工作制度，形成严密的内控机制。二是落实防控责任制。对排查出的每一个廉政风险点要逐个明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明确，落实廉政风险防控管理责任制，实行下管一级，上究一级的责任追究原则进行管理。三是建立督查机制。各科室要建立符合本科室实际的督查制度，及时纠正工作中的失误和偏差,提出风险预警，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为违纪违法问题。四是制定防范措施。根据不同廉政风险等级，分别制定相应的防范措施。重点防范等级较高的廉政风险点，对属于集中度较高的权力要进行合理分解和科学配置，建立权力运行不同环节之间的有效监控、制约机制。

(三)巩固成果、形成防控体系阶段(20**年*月前)

及时总结排查防控工作经验，将各个阶段工作形成的相关资料进行整理归纳，建立廉政风险防控管理体系，定期研究分析，组织“回头看”检查，通过“三个看”，全面评估防控工作成效：一看组织领导、任务分工是否健全明确，廉政风险有无遗漏项;二看廉政风险防控措施是否到位，监督检查是否有力;三看廉政风险防控效果是否显现，进一步加强“查、防、控、评”动态管理，形成有效管用的防控体系，确保廉政风险抓在经常、形成长效。

四、工作要求

(一)提高认识，加强领导。要将廉政风险排查防控工作作为履行全面从严治

党主体责任的重要内容，加强工作统筹，认真组织实施。成立以局主要领导为组长，分管领导为副组长，科室负责人为成员的廉政风险排查防控工作领导小组，下设办公室，由局办公室负责日常工作。

(二)突出重点，抓好落实。结合**工作实际，将廉政风险防控与业务工作同部署、同要求、同落实。在全面排查、全面防控的基础上，突出重点领域，抓好**数据质量管控，**数据发布等领域的廉政风险防控工作;突出重点对象，规范领导干部“关键少数”的权力行使，抓好选人用人、**执法、资金分配使用、财物管理、物资采购等重要权力岗位的防控工作;突出重点环节，围绕“三重一大”决策事项，健全完善议事规则和工作制度，有效防止决策失误、行为失范、权力失控。

(三)完善机制，总结提升。坚持创新思维，加强调查研究，及时总结务实管用的好经验、好做法，提升固化为制度机制，推动防控工作实践;坚持系统思维，处理好廉政风险防控与**业务工作的关系，定期分析新情况、新问题，准确把脉，分类推进，落实动态绩效评估，实现全局谋划、一体推进、系统治理，不断巩固深化排查防控成果，推动形成具有可操作性强，切实管用的廉政风险防控体系。

廉政风险点排查工作方案 3

为进一步从源头上预防腐败的滋生，不断加大预防腐败的力度，提升文旅系统广大干部职工廉政风险防控能力，根据市委全面从严治党和党风廉政建设的相关文件精神，结合我局工作实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实中纪委十九届*中全会精神，以爱护干部、保护干部为出发点和落脚点，建立反腐倡廉制度体系和权力运行监控机制，通过排查岗位廉政风险，完善廉政风险防控措施，加强岗

位权力监督制约，把预防腐败现象发生落实到岗、到人，为我市文化广播电视事业和旅游产业又好又快发展提供坚强的政治和纪律保证。

二、工作目标

通过广泛宣传发动，切实增强我市文旅系统领导岗位、中层岗位和其他岗位的廉政风险防控意识，有效识别履行岗位职责各个环节可能形成的廉政风险，并从教育、制度、监督入手，积极探索预防岗位廉政风险的途径，把对权力的监督制约贯穿于工作的各个方面，形成标准化、规范化的防范模式和处置措施，有效控制和及时化解岗位廉政风险。

三、实施范围

局廉政风险防控工作的实施范围为局机关各科室及局属事业单位从事公共管理和服务工作的干部职工。

四、工作措施

1、制定方案，广泛宣传。认真传达上级廉政风险防控工作会议精神，充分把握开展廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、工作内容和工作重点，结合文旅工作实际，制定《实施方案》，进行广泛宣传。

2、成立机构，健全组织。局成立以局长为组长，其他班子成员为副组长，局属各股室、事业单位负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，负责局廉政风险防控的日常工作。

3、查找廉政风险点。围绕规范权力运行，通过自己找、群众提,相互帮、领导点、组织审等方式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门和单位三个层面，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。查找中分领导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次。在此基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等，按

照“高”、“中”、“低”三个风险级别，对每一个廉政风险点逐一评估，确定其风险等级，并对划分标准作出说明。

4、公示廉政风险点。对查找出的各类风险点，建立廉政风险点目录，采取一定的形式进行公示，接受单位内部和社会的监督。

5、制定防控措施。制定局廉政风险防控措施，重点在行政给付、政府投资项目、专项资金管理使用等方面，要建立健全党组审批等方面的裁量权基准制度，综合酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，严格规范裁量权行使。同时，要完善“三重一大”事项的风险防控措施，即重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，要健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序。制定岗位廉政风险点查找和防控措施登记一览表，对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人。

6、处置纠正问题。对在开展廉政风险防控工作中发现的相关问题，依据有关法律法规认真进行处置，切实整改到位。对群众反映强烈的突出问题，要深入调查，针对确实违害群众利益的，要严肃查处并追究相关人员的责任。

五、工作要求

1、加强领导，强化责任。要切实落实局全面从严治党和党风廉政建设责任制的有关规定，局领导班子要带头参加学习教育活动，带头查找岗位风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，带头作出廉政承诺，充分发挥表率作用，局主要领导亲自抓、负总责，确保局廉政风险防控工作有序推进。

2、广泛宣传，营造氛围。推进廉政风险防控工作是教育和引导党员干部的重要举措，要全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求和主要内容，增强风险意识，克服畏难和抵触情绪，树立“人人都有风险点，个个岗位都有风险点”的意识，为全面推进廉政风险防控营造良好的社会氛围。

3、突出重点，统筹协调。要把加强廉政风险防控融入文广旅业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度有机结合起来，突出权力运行的重点部位、重点环节，切实加大对人权、财权、物权、审批许可权等权力相对集中岗位的排查防控。领导干部要自觉接受公众监督，并按照权力制衡理念采取相应的防控措施，把个人的岗位风险降到最低，上下结合立足于发挥整体效应，以达到提升预防效果的目的。

4、加强督查，务求实效。强化督促检查，在规范权力运行、健全廉政风险防控机制上求实效，坚决避免和克服形式主义。把廉政风险防控纳入局全面从严治党和党风廉政建设责任制考核，并将检查考核结果作为干部评价和任用的重要依据，切实筑起抵御廉政风险的牢固防线。

2.廉政风险方案 篇二

一、廉政审计引入风险导向模式的必要性

(一) 廉政审计契合风险导向理念能提高审计效率

廉政审计是为保证公共权力拥有者廉洁从政行为而进行的监督活动。审计过程中融合了传统财务收支审计、绩效审计、经济责任审计、舞弊审计、违法违规审计等内容, 最终定位于查实腐败。审计覆盖面广、审计问题敏感性强。近几年, 随着重大违法违规问题不断曝光, 社会公众对国家审计的期望越来越高。然而国家审计由于设置体制、权利发挥受限、审计主体力量不足等因素的影响, 可能会使这种期望差距越来越大。典型的例子是公众认为审计并没落到实处, 政府审计亟需问责体制追究屡审屡犯的现象, 在这种情况下, 开展有针对性查实腐败的廉政审计所承担的风险越来越高, 所以审计风险评估尤为重要。在实质性审计前先评估与经济、效率、效果相关联的外部因素、被审计对象自身的因素及政府管理当局舞弊、违法违规行为, 只要这些因素引起的受托责任后果不经济、低效率、无效果就应确认为重大错报风险领域。风险导向廉政审计模式在审计执行前加入风险评估这一流程, 以全面风险评估为基础, 从高风险点入手, 对风险高的项目和资金加大审计力度, 找出审计的重点领域、重点项目, 随时据重大错报风险评估水平修改实质性审计工作重心。审计切入点准确即提高了审计效率, 又满足了社会公众对审计人员日益增加的期望值。所以廉政审计应该在风险导向模式下进行。

(二) 廉政审计机制融合风险导向模式能降低审计风险

廉政审计是以国家审计机关为主体, 集中一部分社会资源, 用于保证国家公职人员在履行职能和满足社会公共需要的经济活动过程中廉洁从政, 而实施的以腐败为审计导向, 结合风险评估和实质性测试为主要内容, 规范权力运作, 不断揭露和查处违法、违规问题, 揭露和查处腐败。廉政审计应政治需要而突出反腐功能, 审计性质敏感, 一旦审计失败, 影响力十分深远, 所以廉政审计任务繁重、审计人员承担的风险较大, 而这与目前审计力量不足形成严重对比, 所以廉政审计只能选择重点领域、重点部门和重点资金进行审计监督, 而如何科学合理筛选审计重点, 提高审计效率, 对政府部门公共资源使用的结果做出总体评价, 其难度远高于传统的财政财务收支审计。廉政审计若想减少审计风险, 顺利完成审计任务, 就必须在风险导向审计模式下进行。风险导向传输模式不仅要求审计人员对被审计单位所面临的整体风险水平 (宏观层面) 进行评价, 而且要对产生风险的具体环节 (微观层面) 进行评价。风险评价过程要求审计人员始终保持专业怀疑态度, 发现有价值的审计线索, 特别是在有些线索无法获得的情况下, 靠专业分析, 通过收集充分适当的证据和风险分析的过程, 透过现象看本质, 识别风险点, 实施个性化的测试方案。不仅可以确认被审计对象的公允性, 还可以证实可信度, 不但契合被审计对象本身的舞弊因素, 同时通过对支持的非财务信息披露的适当性发表意见。这种审计模式的审计过程是一个不断克服和降低审计风险的过程, 只有审计人员认为审计风险控制在可以接受的范围内, 才可以发表审计意见。

二、风险导向模式下廉政审计运行的可行性

(一) 风险导向审计关注风险的职责与廉政审计职能相符

目前风险导向审计主要运用于民间审计, 没有将风险导向传输模式引入廉政审计运行机制过程中。实际上, 风险导向审计模式与廉政审计关注整个政府受托人的风险职责相符。廉政审计的职责即是对国家公职人员涉及国家和群众利益的权利运行过程进行监督。当前在市场经济转轨过程中, 在利益的驱动下, 由于权力没有得到有效制约和监督, 政府机构不可避免地会不顾公共利益去追求官僚集团自身的私利。公职人员违法违规、权钱交易、权力商品化等官僚行为也屡见不鲜。所以腐败的原因复杂、形式多样、性质严重。在这样的背景下, 廉政审计面临的一个重要任务是不断揭露和查处违法违规问题, 揭露和查处腐败问题, 廉政审计风险更多表现在收支违规、挪用公款等管理舞弊行为。因此风险导向审计中风险的评估对构建廉政审计科学的风险模型有重要的启示, 即在寻找风险点的过程中立足点应放宽、视角应放开。风险导向审计量化的是风险评估值, 廉政审计量化的是腐败评估值, 其量化方法可以参照风险的量化方法, 并借鉴风险导向传输模式, 以腐败评估为依据确定重大风险领域而导入具体审计程序。廉政审计目的不仅是发现问题, 控制审计风险, 维护审计主体的权威, 更重要的是帮助政府诊断职责履行过程中的风险领域, 提出预防风险的策略, 这对受托政府正确履行与日俱增的责任无疑具有很大的帮助。

(二) 风险导向廉政审计模式受审计成本的限制较少

风险导向审计与账项基础审计、制度基础审计相比可能会加大审计成本。但由于廉政审计具有无偿性的特点, 职责是政府给予的, 不存在拒绝接受委托或拒绝发表审计意见的双向选择, 更不能回避职责, 降低审计风险的唯一途径是通过追加审计成本和扩大审计范围, 实施科学的审计方法, 尽量将重大问题加以揭示, 这样可能使得审计成本偏高。但廉政审计经费由政府财政拨付, 不存在由于审计成本增加而减少审计程序的可能性。所以廉政审计只要评估出的风险水平难以接受, 就可以针对有腐败迹象的领域开展大规模、广泛的审前调查, 最终以高效率、低风险方式完成审计目标, 给政府提出可行性建议, 提高自身威信与社会地位。

三、风险导向模式下廉政审计运行机制

(一) 风险感知

风险导向廉政审计运行机制的风险是针对国家公职人员在履行职责过程中所实施的违背职责要求的, 可能会给经济运行带来不良经济后果的可能性。风险感知是对社会转型期可能或已经出现的各种腐败苗头保持敏感和持续的关注, 特别是当前社会中的热点问题、百姓关心的话题。国家公职人员外生腐败源于制度失效、权力寻租、任意处理权等;内生腐败源于腐败动机、腐败心理、道德控制力差。一些腐败多发、高发领域如建设工程、医疗纠纷、教育和组织人事、专项资金使用等, 对其蕴藏的腐败问题进行分析后, 审计人员始终要保持职业怀疑, 从多个角度辩证地分析问题, 对影响经济、效率、效果的因素做出判断。确定这些风险是否涉及廉政审计的管辖范围, 即是否与廉政审计的职责相关, 如果相关, 就将风险作为进一步识别和评估的对象, 然后将标示出来的各种风险进行汇总, 形成风险列表。风险导向廉政审计在审计流程中增加这一阶段, 能对腐败多发、高发领域、重点部门、重点资金的国家公职人员预报腐败警情, 使审计关口前移, 改变国家审计主要侧重事后审计状况, 实现及早利用风险的“感知效应”。

(二) 风险特异性识别与评估

风险感知阶段, 廉政审计标示出相关风险。本阶段要进一步分析该风险的背景、历史和受影响的利益相关方。确定该风险事项的内外部影响因素和其中的主要因素。把握风险的特征, 增强风险的识别能力, 及时、灵敏、准确报告风险或报警, 提供腐败信息, 提示党和政府对哪些腐败迹象予以足够的关注, 同时分析引发这些腐败的主要因素和产生后果的严重性。这个阶段对腐败进行定性分析的基础上, 根据所估计和预测腐败发生的概率和损失程度, 确定该腐败嫌疑人的行为是违规还是违法, 及其腐败的严重程度, 从而将廉政审计风险水平评估为高、中、低三个层次, 根据不同的风险水平, 采取不同的措施应对。过程如图1:

(三) 风险应对

根据腐败的定性分析, 评估的风险水平为高、中、低三个层次, 找到腐败发生概率高、影响大的领域确定为廉政审计对象, 列入中长期或年度审计计划, 审计机关将配置审计资源、组织系统的人力、物力对特定风险展开专门调查, 以进一步发现问题和处理问题, 这个过程即为“风险应对”, 具体分为审计准备、审计实施和审计报告阶段。

审计准备阶段, 风险导向廉政审计运行机制根据项目审计计划确定腐败嫌疑人, 选派合适的审计人员组成审计组, 进行审前调查。由于廉政审计的目的是为了核实腐败内容的真实性, 以便确定腐败的性质及经济犯罪的严重程度, 这些特点决定了风险应对阶段审计人员承担的风险大、内容复杂, 所以在确定排查范围时, 不仅要根据已发现的客观的、指示性证据, 还要根据已经掌握的证据或线索, 通过分析有关财务凭证的内容或资金流向, 确定排查范围, 调查了解被审计对象的基本情况, 并取得与审计项目有关的资料, 为了使审计工作有序开展, 需要编制审计方案。

审计实施阶段, 审计人员根据规定进入被审计单位实施审计工作, 为了使被审计单位了解审计意图和要求, 取得被审计单位及其工作人员的配合, 可以秘密召开有关人员的进点会议。实施阶段的主要目的是确定腐败嫌疑人属于哪种腐败行为, 并确定腐败的危害程度。所以审计人员可以直接进行实质性测试, 通过检查、观察、查询、函证、分析性程序和重新计算等方法对腐败嫌疑人经办的财政、财务收支等有关经济活动的真实、合法、效益进行深入调查。在审计实施阶段, 还要针对所评估的风险领域查阅大量的非财务资料, 到非财务领域收集各种证据。同时由于风险导向审计模式中对风险的评估贯穿审计的全过程, 因此审计实施阶段发现的影响经济、效率和效果的领域随时修改实质性程序, 扩大相应的审计范围, 通过编制审计日记和审计工作底稿记录审计过程。

审计报告阶段, 先对审计工作底稿、审计日记所记载的审计结果进行梳理、筛选、归类和整理, 对腐败性质及危害程度进行综合评价, 向审计机关提出审计组的审计报告。属于廉政审计范围内的腐败行为需要进行处理处罚的, 如违反国家规定的财政财务收支行为, 审计组所在部门应草拟审计决定书;对审计组发现的, 应当由公安机关、检察机关纠正处理处罚或追究相关责任人员的行政责任、刑事责任的, 审计组所在部门应草拟“审计移送处理书”。经过审计报告和处理后, 能使审计风险得到控制, 问题得以解决, 同时审计人员可以协同被审计单位相关人员建立整改措施, 有效防止该类行为的再次发生。

廉政审计在具体实务操作过程中引入风险导向模式, 功能除表现在审前的风险感知, 审计过程中对国家公职人员腐败嫌疑进行识别、评估和判断外, 还能主动发挥预警、控制、处置等功能, 适时跟踪被审计对象的动态。

参考文献

[1]赵伟江:《公共审计服务治理理念与政府审计机制创新》, 《审计研究》2004年第3期。

[2]胡志勇:《完善国家审计监督遏制腐败寻租》, 《审计与经济研究》2005年第1期。

[3]徐伟:《试论风险导向审计及其在我国的运用》, 《审计研究》2004年第4期。

3.监所民警面临的廉政风险 篇三

2011年以来，武汉市城郊地区人民检察院查办监管场所职务犯罪案件16件18人。其中徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行案3件3人，受贿案6件6人，行贿案1件1人，玩忽职守案3件3人，帮助犯罪分子逃避处罚案2件3人，虐待被监管人案1件2人。

通过对近年来查办的监管场所职务犯罪案件进行深入的调查分析，我们发现监管民警正面临着较大的廉政风险，除有的监管民警角色意识不清、侥幸心理严重外，主要体现在以下两个方面。

氛围上的廉政风险：有的监狱形成了内部腐败的生态环境

有的监狱在价值取向上发生了偏差，一味追求经济利益，重视生产经营，忽视对服刑人员思想上的教育、行为上的矫治，偏离了“将罪犯改造成守法公民”这一监狱的职责。有的监管干警受到这种氛围的影响，容易陷入以权谋私的泥潭。

1.“八旗子弟”。由于历史的原因，一些监狱的干警因为父母是监狱干部而得以进监狱工作，有的政治素质、法律素质较低，是廉政风险的“高危人群”。武汉城郊检察院查办的监管场所职务犯罪案件中有三分之一是“八旗子弟”。湖北省某监狱干警齐某就是其中的典型，他违规为服刑人员携带物品、现金等违禁品进入监区，受贿1.2万元，被依法查处。

2.“军转干部”。本来“军转干部”自身政治素质较高，但由于受到周围不良环境的影响，也容易产生蜕变。如湖北省某监狱干警张某2000年转业，在监管工作中一直都很坚持原则，直到2008年，受到周围环境的影响，加上战友、老乡、亲属打招呼，要求张某关照特定的服刑人员。于是张某利用职务之便，违规为服刑人员带菜、现金等违禁品进监区，堕入犯罪的泥潭。

3.中层以上干部。中层以上干部手中握有给服刑人员安排岗位、表扬、立功、呈报减刑等权力，表扬、立功直接决定减刑的刑期，因此成为服刑人员追逐的“热点”。且这种权力具有可操作空间，缺乏必要的监督制约，容易产生权钱交易、用钱买“表扬”、“立功”等问题。这种犯罪手段更为隐蔽，查处难度更大。

环节上的廉政风险：违禁品非法流入监区

根据《监狱法》的规定，违禁品严禁流入监区。有的监管民警利用值班的机会，违规为服刑人员带手机、现金、酒、菜等，再由服刑人员家属将钱汇入监管民警指定的账户。如监狱民警袁某受贿案，2011年10月至2012年8月，袁某利用担任该监狱特警大队民警的职务之便，共24次违规将现金、酒菜等违禁品带进监区提供给服刑人员黄某某，由黄某某再高价卖给其他服刑人员，谋取不正当利益，袁某收受黄某某的贿赂共计7.8万元，被法院依法判处有期徒刑三年。

违禁品非法流入监区，危害严重。有大量现金在监狱内部流动，为服刑人员行贿握有实权的监管民警，以获取岗位、表扬、立功、减刑提供了方便之门。监狱的清监活动因有少数干警的包庇“掩护”，一般难以查出违禁品。违禁品非法流入不仅扰乱了监管秩序、败坏了社会风气，而且为滋生监狱腐败提高了土壤、造成违法“假减保”，应引起我们的足够警惕！

正因为监管场所存在诸多的廉政风险，从而使得监管干警成为“高风险”职业，监管场所职务犯罪易发多发，严重损害了国家司法公信力，造成不良的社会影响。因此，必须在重点环节上加强监督制约，从源头上预防腐败。

2014年4月，武汉市城郊地区人民检察院与武汉地区监管场所职务犯罪预防协会精心编写了《以案说法、警钟长鸣》监管场所预防职务犯罪警示教育宣传画册。该画册深刻剖析了发生在全国监管场所典型、重大的职务犯罪案件的原因和根源，结合正反两方面的经验教训，提出了加强监管场所廉政风险防控的对策建议，以对全体监管干警有所警示，对监管单位构建预防腐败机制有所帮助。

栏目编辑：刘雁君 nina_lyj@sina.com

>>>监管场所廉政风险防范主要对策

1.扎实开展理想信念、职业道德教育。引导广大监管干警增强使命感、责任感，牢固树立执法为民的观念，防止公共权力的商品化，做到廉洁自律、警钟长鸣。

2.加强对重点环节、关键部位的监督管理。对掌管罪犯表扬、立功、减刑、假释、保外就医呈报等实权的重点部门的权力进行分解，确保在各个执法环节严格按规定办事，减少执法工作的随意性，杜绝违禁品入监，从制度上堵塞滋生腐败的漏洞。

3.实行“政务公开”和岗位轮换制度，主动接受检察机关及社会各界的广泛监督，从源头上防范职务犯罪案件的发生。

4.营造良好的执法环境。完善相关制度，切实保护监管干警的合法权益，使他们能够“轻装上阵”，用法治理念筑起一道保护监管干警这一高风险职业群体的屏障。

4.廉政风险点防范方案[模版] 篇四

工作方案

根据化州市纪委的工作部署，结合工商队伍的实际，经市局党组研究决定，在全市工商系统开展廉政风险防范工作。特制定如下工作方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以加强队伍管理教育为主线，以开展廉政风险防范工作为载体，采取教育在先、警示在先、预防在先的方法，切实做好工商队伍廉政风险防范工作，切实纠正行业不正之风，促进我局党风廉政建设和反腐倡廉工作跃上新台阶。

二、风险分类

工商行政管理廉政风险是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。其内容包括两大方面：一是内部管理风险，如资产管理、人事管理、财务管理、档案管理、数据维护等。二是外部管理风险，如执法办案、登记注册、市场监管（食品监管）等。廉政风险点涵盖在各个单位和部门工作的各个重要环节，廉政风险防范是贯穿于行政许可、执法办案、食品安全监管、高危行业监管、消费维权以及内部管

1理各项工作的全过程。

三、工作任务

（一）风险排查 任务

1、岗位自查。各岗位人员要结合岗位职责，工作流程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一进行排查。尤其是办验证照、执法办案、市场巡查、人事管理、财产管理以及基层工商所长等岗位是重点自查对象。

2、社会调查。市局人事监察股将采取案件回查、问卷调查、电话抽查、明查暗访、座谈会等方式，广泛听取管理对象和社会群众的意见，深入、全面、准确查找工商部门廉政风险点。

3、整理归类。市局人事监察股将岗位自查、社会调查查找出来的行政风险点进行整理归类。

（二）自纠自建任务

1、分析原因。各单位要结合本单位实际，对一些普遍发生和反复出现的廉政风险点，要认真分析其原因，剖析其危害，研究提出解决问题的办法。

2、防范措施。各单位要认真从制度建设、办事公开、强化监督等方面探讨防范措施，切实从源头上防范廉政风险，从而最大限度地防范廉政风险问题的发生。

3、思想总结。每个干部职工要结合自己的岗位实际写出一份防范廉政风险点的个人思想总结；每个单位，尤其是

办验证照、执法办案等重点单位和工作人员要写出一份有调研价值的经验总结。

四、工作步骤

（一）动员部署（2012年4月）。

各单位要根据本方案的要求，结合单位（岗位）实际，制定实施方案，召开专项工作会议，统一思想认识，明确工作任务和目标，切实把廉政风险点防范工作抓紧抓好，抓出成效。实施方案于2012年4月10日前报送市局人事监察股。

（二）排查风险（2012年5月至6月）。

各单位要通过召开座谈会、讨论会、分析会等方式，以廉政风险防范为重点，认真查找本单位和个人的廉政风险点及其他问题，查找要做到实事求是，全面准确，底子清楚。

（三）自查自建（2012年7月至8月）。

各单位要根据排查出来的廉政风险点进行原因分析，对排查发现的问题要逐一分析，边查边纠，边纠边建，制定具体措施和制度机制。自查自建工作情况于2012年8月25日报送市局人事监察股。

（四）集中整理（2012年9月）。

市局人事监察股将根据排查出来的廉政风险点及各单位采取的防范措施进行集中整理。同时，对群众投诉举报的 “门难进、脸难看、话难听、事难办”和“不给好处不办事，给了好处乱办事”以及“吃、拿、卡、要、借”等人和事，将依法依规查处。对工作失职失误、工作缺位等人和事，将实行责任追究。

（五）检查总结（2012年10月至11月。

2012年11月10日前，各单位要向市局人事监察股书面报告廉政风险点防范工作情况。市局要组织检查验收，并向市纪委和茂名市工商局监察室报告我局开展廉政风险点防范工作情况。

五、工作要求

（一）提高思想认识，切实加大防治工作力度。

廉政风险点防治工作是从源头上预防和治理腐败的重要措施。各单位要切实认识防治工作重要性，加大工作力度，成立相应工作机构，落实工作人员，明确工作责任，确保廉政风险点防范工作落到实处。

（二）加强督促检查，切实落实各项工作部署。

各单位领导要明确本单位的廉政风险点，对注册登记、市场巡查、执法办案、人事管理、财务管理等重点岗位和重点环节，要制定针对性防治措施，切实建章立制，及时总结经验做法，以点带面，全面推进廉政风险点防范工作。市局督察队在防范工作过程中组织督查考核，检查各单位的防范工作落实情况，并通报工作进展情况。

（三）加强情况报送，及时总结推广经验做法。

各单位要大力发掘和总结廉政风险点防治工作经验和

5.乡廉政风险实施方案 篇五

实施方案

为贯彻落实党的十七大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作要求，加快建立符合我乡实际和特点的惩治和预防腐败体系，从源头上预防廉政风险，创新廉政监管机制，促进科学发展。按照《余江县纪委关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见》（余纪委发﹝2010﹞65号）文件精神，经乡党委研究决定，在乡机关推行廉政风险防范管理。为确保此项工作的顺利进行，取得预期效果，特制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，坚持乡党委统一领导，乡纪委组织协调，各办（所）齐抓共管，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全乡改革、发展、稳定提供有力保障。

二、工作目标

建立一套上下联动、内外配合、人人参与，全面协调、组

织严密、反应灵敏、实用高效的廉政风险防范机制；将廉政风险防范落实到行政管理等具体工作岗位、责任人当中，提高领导干部的廉政风险防范意识，强化责任感和紧迫感；保护干部干净干事，使干部不犯或少犯错误，营造风清气正的环境。

三、实施范围

全体乡村干部。重点是：

1、乡领导班子成员；

2、具有行政许可与审批、公共资源交易管理、财物管理、干部人事管理、行政执法权的主要岗位负责人。

四、主要内容

岗位廉政风险是指干部职工在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是针对党风廉政建设领域中可能发生腐败风险的系统管理过程，针对这些导致干部职工日常工作生活中可能出现或正在演化中腐败问题。根据各单位工作管理的特点，防范廉政风险的主要内容是：

1、以领导干部特别是主要领导干部为重点，加强职务风险防范；

2、以具有行政审批权和财物管理权的部门和人员为重点，加强岗位风险防范；

五、工作步骤

（一）全面启动廉政风险防范管理工作（2010年6月—9月）

1、成立领导小组。为加强对廉政风险防范管理工作的组织

领导，成立以乡党委书记简华锋同志任组长，乡长陈世忠、党委副书记、纪委书记吴早生同志任副组长，其他班子成员为成员的廉政风险防范管理工作领导小组。在党政办下设办公室，具体负责全乡廉政风险防范管理的日常工作的开展。（领导小组名单附后）

2、广泛宣传动员。开展廉政风险防范管理工作，面向的对象是全体乡村干部。乡机关各办（所）、各村（社区）要高度重视，统一思想，提高认识，切实做好宣传发动和组织学习工作。力求做到四个结合：一是要与学习、贯彻《党员领导干部廉洁从政若干准则》相结合。全面开展“廉政风险防范管理”学习讨论活动，促使干部职工充分认识开展这项工作的重要性、必要性和紧迫性，牢固树立廉政风险自我防范意识，形成“廉政风险大家谈”的良好氛围。二是要与每周一的乡干部学习活动相结合。将廉政风险防范管理作为近期学习的主要内容，提高干部反腐倡廉的意识，进一步增强预防腐败工作实效。三是要紧扣具体工作、每个岗位、每个人员的实际，紧密结合当前工作任务和工作要求，对相关制度、管理机制进行梳理和完善，规范权力运行、提高制度执行力，用制度和机制预防风险的发生。四是要与加强机关作风建设相结合，要排查突出问题，整改不良之风，勤政廉政为民。

（二）在各站所推行廉政风险防范管理（时间要求：2010年10月至2011年5月）

第一步：认真查找廉政风险点（2010年10月至12月）廉政风险点是指领导干部、工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的关健环节。主要查找方式：

1、职务风险防范自查。各领导班子成员要以分管范围内的工作，针对关健环节，细化分析廉政风险的内容和表现形式，查深、查透、查清、查准可能存在或潜在本职范围的廉政风险点。

2、岗位风险防范自查。根据个人工作岗位特点，对照履职、执行制度的情况，认真查找在工作职权行使中每个环节可能存在或潜在的廉政风险，明确本岗位可能存在的廉政风险点。

3、单位组织评查。在开展领导干部职务自查、重点岗位自查过程中，同时领导小组还要组织专门人员全面开展上下前后岗位互查、明确对上下前后岗位的监督制约风险。

第二步：确定风险等级（2010年12月到2011年5月）在自查、互查、评查的基础上，对职务、岗位廉政风险进行综合评查，对排查的风险点进行梳理，明确重点部位、重点环节、重点岗位的风险点及其风险等级，按风险发生的几率或危害损失程度，将廉政风险分为较高风险、一般风险和较低风险三个等级。

1、较高风险。涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，以及本单位存在的共性问题，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。

2、一般风险。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力的机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的经济和社会影响的风险。

3、较低风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部，通过一定手段很快能解决的风险。

（三）落实整改、制定防范措施（2011年6月—8月）根据排查出的风险点，在进行梳理、汇总、分析的基础上。对每一项可能存在的风险点，提出防范的意见，制定廉政风险防范管理工作相关措施，明确责任人和监督人。

制定整改防范措施要突出针对性、系统性、体现科学性和动态性，要有机地把防范措施明确为具体工作任务、融入其工作之中，融入到惩防体系制度建设之中。要按照《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的要求。逐步完善干部人事、征地拆迁、财物管理等重点部位和重点环节的制度建设。要以廉政风险防范管理机制的创新推进各项工作机制的创新。

第四步：考核评估、修正，形成长效管理制度（2011年11—2012年12月）

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。按照定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，将廉政风险防范管理作为机关内部管理制度及评价落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，纳入每一年的年终目标考核之中。全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，形成年度综合报告。并根据考评结果，纠正存在问题，改进防范措施，完善防范体系，启动下一工作循环。通过考核阶段的综合评估，责令办所及人员及时纠正存在问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的办所、村（社区）依据相关规定，追究负责人责任。每年年底至次年初，领导小组要总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

六、总体要求

各办（所）和各村（社区）要把开展廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务，充分认识廉政风险管理工作的重要性，突出特点，大胆创新，以规范权力运行为重点，查找风险点、制定措施，不断总结工作经验，进一步完善廉政风险防范管理工作，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

中共平定乡纪律检查委员会

2010年6月12日

平定乡廉政风险防范管理工作领导小组

组

长:简华锋

党委书记 副组长: 陈世忠

党委副书记、乡长

吴早生

党委副书记、纪委书记

成员：宋兵初

党委委员、常务副乡长 万红菊

党委委员、组宣员 周建国

党委委员、人武部长 邹晓助

党委委员、派出所长

领导小组办公室下设在党政办，由吴早生同志兼任办公室主任，周志坚、徐志敏同志为办公室工作人员，负责全乡廉政风险防范管理工作日常事务。

中共余江县平定乡委员会

6.廉政风险防控工作实施方案 篇六

一、文件依据

1、关于印发《关于开展廉政风险防控管理工作的实施

方案》的通知（县委办[2011]39号）

2、《关于认真开展编制职权目录和绘制权力运行流程

图的通知》（金推廉组[2011]2号）

二、实施步骤

第一阶段核定权力清单，规范工作流程（2011年8

月底前完成）

1、成立组织，建立机制；

2、制定方案，明确步骤；

3、动员培训，信息宣传；

4、清理职权，编制目录，绘制权力运行流程图

第二阶段排查廉政风险，评估风险等级（2011年9 月底前完成）

（一）围绕权力运行，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。

1、岗位职责方面：重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险

2、业务流程方面：重点查找由于运行程序不当或自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险

3、制度机制方面：重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。

（二）依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。根据风险点和风险等级，制定有效的防控措施。

（三）认真填写岗位廉政风险排查、防控一览表

由个人先进行查找，然后报分管领导审阅，最后由主管领导审签后公示、上报。

第三阶段制定防控措施，规范权力运行（2011年10

月底前完成）

第四阶段加强公示公开，推进科技防控（及时公示公

开）

第五阶段构建长效机制，强化督查检查（2011年11

月底前完成）

第六阶段认真总结上报，完善工作档案（2011年12

7.廉政风险方案 篇七

教育部党组高度重视廉政风险防控工作, 去年9月在直属机关全面启动开展廉政风险防控工作, 着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控机制。各单位结合实际, 成立领导小组和工作机构, 制定出台实施方案, 梳理重要职权和重大项目, 查找廉政风险, 制定防控措施。据不完全统计, 直属机关各单位梳理出重大权力项目743项, 查找廉政风险694个, 制定措施1834条, 绘制廉政风险识别图303张。

会议提出, 要严格按照部党组工作方案要求, 注重将廉政风险防控工作与落实教育规划纲要紧密结合起来, 突出重点领域、重点环节、重点岗位, 扎实制定防控措施, 切实促进权力公开透明, 在阳光下规范运行。

8.以案溯源 慈利排查廉政风险点 篇八

2010年5月19日，慈利县国土资源局5名干部职工（其中有4名副科级以上干部）因涉嫌贪污、受贿等职务犯罪，被检察机关立案查处。现有一名同志已被县人民法院一审判处有期徒刑。事发后，慈利局党委行政班子多次召开会议深刻剖析，查摆问题，结合行业特点，从深度广度追根溯源，反复研究制定预防类似事件再次发生的对策措施。多次召开会议教育干部职工牢固树立防腐思想防线，坚决排除思想上存在的廉政风险问题，认真开展风险排查，切实加以整改，确保取得实效。

专项治理严查违法

2010年10月，在成立县国土资源领域腐败问题治理工作协调小组及其办公室的基础上，县国土资源局又成立“两整治一改革”专项行动领导小组，领导小组下设办公室，办公室下设综合、土地市场治理、矿业权治理、深化改革研究、案件协查5个工作小组。制定印发了《慈利县国土资源领域腐败问题治理工作实施方案》、《全县国土资源系统开展岗位廉政风险教育活动实施方案》等文件，指导和落实治理工作。

2010年，慈利县结合工程建设领域突出问题专项治理工作，全面加大对国土资源特别是土地违法案件的查处力度。全年共立案15起，结案12起，动态巡查52次，发现违法用地行为16起，现场制止16起，下达相关法律文书82份，撤销建房占地许可证11户。配合县纪委、清房办查处县城周边13个村（居委会）国家干部职工占用集体土地建私房44户，外迁户占用集体土地建私房32户，处罚补办手续47户，收缴罚款58万元，补交出让金155万元，其他税费30万元。为彻底解决土地审批出让监管方面存在的问题，2010年7月，局长谷学军带领部分班子成员和股、室、所负责人到桃源、澧县、桃江等县进行学习考察，撰写了大量调研材料，经过反复讨论研究，制定完善了《集体会审制度》、《国有建设用地使用权出让公开选择拍卖公司管理（暂行）办法》、《国有建设用地使用权底价确定（暂行）办法》等6项制度。坚持用制度管人，严格规范工作人员行为。

全方位风险排查

继全县工作会议之后，2010年11月23日，慈利县局又召开了各二级机构、国土资源所纪检监察员工作会议。并结合该县实际，深入开展警示教育活动，开设了投诉举报电话和举报信箱，畅通了来信来访和投诉举报受理渠道。

同时，慈利认真开展廉政风险点排查。廉政风险排查分个人、股室、单位3个方面，在全系统全体干部中开展，从上到下，从部门到群众，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮和集体排查”的方式，形成了主要领导给班子成员查、班子成员给部门负责人查、部门领导给干部职工查、干部职工给体领导查的工作格局，坚持“对岗不对人，对事不对人”的原则，紧扣“查得住、防得牢、控得住”3个关键环节，严格履行对照岗位职责，多渠道、多方面排查。每个干部职工认真填写了《个人岗位廉政风险点和自我防控承诺表》，经本部门领导和局分管领导审查后上报。14名副科级以上干部上报到市局党组和县协调领导小组办公室。各股室二级单位、国土资源所均按要求认真填写了股室、单位《廉政风险点和防控承诺表》。整个廉政风险点排查工作已于11月30日全部完成，全县共排查个人廉政风险点58个，股室风险点22个，单位廉政风险点47个。

9.廉政风险防控机制建设工作方案改 篇九

根据县纪委《关于开展廉政风险防控机制建设实施意见》文件精神，为深入贯彻实施中央《建立健全惩治和预防腐败体系20082012 年实施办法》，进一步加强全镇党风廉政建设和反腐败工作，切实降低国家公职人员、党员干部在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，我协开展廉政风险防控机制建设。现制定如下工作方案：

一、开展廉政风险防控机制建设的重要性和必要性

（一）开展廉政风险防控机制建设是加强我镇反腐倡廉建设的客观需要。我协认真贯彻落实党的十七大精神，党风廉政建设和反腐败工作不断取得新的成效。但是，随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况、新问题。开展廉政风险防控机制建设，是按照中央要求，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，结合我协反腐倡廉建设工作实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性。把廉政风险防控机制建设作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践，符合深入推进我协反腐倡廉建设的实际需要，符合人民群众的期待，有利于党的各项事业健康发展和党员干部健康成长。

（二）开展廉政风险防控机制建设是贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系20082月28日）。建立组织机构，制定工作方案，进行宣传发动，组织学习，举办廉政风险防控机制建设专题培训，借鉴好做法和好经验，促使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义、基本内容、方法步骤，切实增强每一位党员干部参与廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性。

第二阶段：清权查险阶段（3月1日5月31日）。

1.做好风险评估。组织力量按风险发生的机率或危害程度，认真开展风险分析和评估，确定排查出来的风险点和风险等级。经严格审核后，登记汇总，建好基础台账，并在一定范围内公示。

2.强化监督管理。依据确定的风险等级，明确监管责任和监管权限。采取定期召开汇报会、座谈会、经验交流会以及阶段检查、自查、抽查等形式及时发现问题，加强信息反馈、风险处置以及内部监督和外部监督的结合，实施有效监督。

3.制定完善措施。将查找的风险点，制定的工作流程、岗责体系、内部管理制度等进行汇总，并按要求、时限和范围进行公开。针对查找出的廉政风险点，召开廉政风险防控领导小组会议，进一步研究确定，建立健全包括风险预警、组织处理、纪律处分在内的责任追究体系，切实提高制度执行力。确保 月 日前填报《廉政风险点排查及防控措施一览表》及针对廉政风险点建立完善的相应制度，经主要领导签字盖章后报县纪委备案。

10.廉政风险方案 篇十

为贯彻落实《延寿县教育局2012—2013加强廉政风险防控工作方案》精神，深入推进惩治和预防腐败体系建设，切实加大从源头上预防和治理腐败工作力度，经学校党支部研究决定，从现在起到明年六月在全校开展加强廉政风险防控工作，现制定如下实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕加强作风建设，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动我学校反腐倡廉建设深入开展。

二、目标要求

通过对岗位和单位廉政风险的“查、防、控”，达到以下目标：一是增强风险意识。使学校防控廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是单位班子成员防控廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点全面排查，切实做到找准、查深、查全。三是完善防控措施。逐步建立以岗位、学年组、办公室为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控体系。四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。

三、实施范围

1、工作范围：加强廉政风险防控工作实施范围：学校。

2、具体内容：风险点排查要紧紧围绕廉政建设风险（吃、拿、卡、要、报、贪污、贿赂、违反党的纪律）、职位风险（不认真履行工作职责，缺位、越位、失职、渎职）两个大的方面进行排查。

四、方法步骤

（一）动员部署阶段（2012年10月25日至11月25日）

1、学校党支部成立加强廉政风险防控工作领导小组，负责全校加强廉政风险防控工作的组织领导。设立领导小组办公室，办公室设在***，由领导小组办公室负责全学校加强廉政风险防控工作组织实施和日常工作。设立加强廉政风险评估领导小组，审查把关、有效落实全校各阶段加强廉政风险防控工作。

2、召开**学校推进加强廉政风险防控工作动员暨业务培训会，正式启动加强廉政风险防控工作。

对全体教职员工进行宣传发动，采取自学、重点辅导、交流研讨等方式，使全校党员干部提高思想认识，熟悉内容，掌握方法。

3、“以领导干部熟悉风险防控，普通干部理解风险防控，全员参与开展风险防控”为工作目标，通过宣传栏、公开栏、广播等平台，广泛宣传造势，在全校营造出“权力运行到哪里，风险防控就跟进到哪里”的浓厚工作氛围。

（二）查找风险阶段（2012年11月26日-2013年1月31日）

1、核定权力清单。第一步，按照“谁行使、谁清理”的原则，由职权主体对照岗位职责进行分项梳理，明确各自职权，按照“分级管理、分工负责”的原则审核把关，形成本单位“职权目录（初稿）”；第二步，按照“权责一致”的要求由学校党支部对照方案依规确权；第三步，按照“职权法定”的原则依法确权。

2、规范工作流程。在完成“核定权力清单”的基础上，编制“职权目录（确定稿）”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，编制“权力运行外部流程图”；对职权在学校内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等通过绘制“权力内部流程图”予以规范。确权结果和“权力运行外部流程图”在网站和公开栏长期公开，接受社会和群众监督，方便群众办事。

3、排查廉政风险。通过自己找、“找点”小组帮、领导提、集体定等多种方式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。

（1）排查岗位风险点。组织党员、干部对照履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找履职岗位权力和外部环境方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

（2）排查单位风险点。针对人、财、物管理和行政许可等重要职权，对照职责定位情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

4、审核公示风险。查找出的风险点实行分工、分管、包点负责制，实行分级审核。岗位风险点先报分管领导审核、后报学校集体审核；学校风险点报学校分管领导、学校评估领导小组审核，后报学校纪检审核备案。并予以公示，时间不少于三天。

5、确定风险等级。依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。全校按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。高级风险点是指掌握与经济发展和人民群众生产生活密切相关、权力相对集中的岗位风险点；具有项目管理及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和岗位；

在思想道德方面突出的问题。中级风险：是指掌握较少项目管理及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位）；在思想道德方面比较突出的问题。低级风险：是指没有行政许可及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位）；在思想道德方面不常表现的问题。

6、建立风险档案。各教研组、学年组、办公室要建立廉政风险档案，把经会议确定的风险点进行集中管理、分类监控，实时更新。定期进行廉政风险信息分析、预测，掌握学校廉政风险信息的动态变化及其规律，切实加强对风险点的动态管理。

（三）制定措施阶段（2013年2月1日－3月31日）

1、规范权力运行。建立岗位权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行；属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度落实。

2、建立防控措施。围绕确定的廉政风险点和风险等级，按照“一对一”的要求，有针对性地制定防控措施，加强措施的执行力，有效化解廉政风险。

岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控的具体措施和办法，报学校纪检审核备案。

部门风险，由各学年组、教研组、财会室等部门围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

单位风险由学校领导班子认真研究分析本学校存在的共性问题，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防控上下一体、左右联动、畅通高效的运行机制。防控措施报纪检审核备案。

制定出来的高等级风险防控措施由学校主要领导管理和负责，上级党委和纪委予以监督；中等级风险防控措施由学校分管领导管理和负责；低等级风险防控措施由学校内设机构负责人直接管理和负责。

3、完善工作制度。以修订完善现有制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，将各项防控措施转化为制度。重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究等方面的制度建设，建立起内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。

4、推行公示公开。通过网站、公开栏、电子显示屏、图版等媒体，主动向社会公开不涉及国家秘密、商业秘密的职权目录、“权力运行外部流程图”，接受社会和群众监督。通过学校内部公开栏、公示板等方式，公开“权力运行内部流程图”、廉政风险点和风险等级、制定的防控措施，特别是对财务报销、公用品采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控工作。

（四）监督落实总结验收阶段（2013年4月1日-5月31日）

1、总结评估。学校要对加强廉政风险防控工作及运行质量、效果进行自查评估，主要包括组织领导是否健全、风险查找是否查深查全、防控措施是否切实可行、预警机制是否健全以及取得的实际成效等。根据评估结果，不断总结 5

加强廉政风险防控经验，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，进一步完善加强廉政风险防控工作。

2、建立长效机制。

（1）建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

（2）建立风险监测机制，通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、绩效考核等多种渠道，加强对岗位行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。

（3）建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关学校或岗位个人发出预警信号，采取谈话、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。

（4）建立评估修正机制，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，查漏补缺，不断优化防控措施，提高风险防控工作的质量；对新出现的风险点，及时制定防控措施，修改完善工作流程和管理制度，形成持续改进和不断完善的循环机制。

五、工作要求

（一）强化组织领导。学校要从加强党的执政能力建设和建立健全反腐败惩防体系、推进源头治理的高度，把开展加强廉政风险防控工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，层层落实责任，认真组织实施。主要负责同志要亲自抓，负总责；领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，并对自己分管的工作和部门加强廉政风险防控工作开展情况负具体责任。形成

主要领导负总责，主管领导具体抓，纪检负责协调推进，群众积极参与，内外监控、多方联动、上下协同的工作机制。确保风险防控的各项措施具体落实到每一个岗位。

（二）深入宣传发动。采取多种形式，广泛开展加强廉政风险防控工作的宣传教育，使广大党员特别是领导干部，牢固树立风险意识，主动掌握查找风险、制定防控措施的方法、步骤，提高加强廉政风险防控的自觉性，积极参与加强廉政风险防控工作。

（三）注重工作实效。学校要围绕中心，服务群众，把加强廉政风险防控工作放到教育改革发展稳定和反腐倡廉工作中去谋划，放到党风廉政建设责任制中去部署，放到惩治和预防腐败体系中去统筹推进，做到加强廉政风险防控工作与提升业务工作水平相结合，与贯彻落实《廉政准则》相结合，与更好地履行岗位职责相结合，与干部队伍建设相结合，与解决群众反映强烈的热点难点问题相结合，稳步推进，确保实效。

（四）严格考核问责。学校加强廉政风险防控工作领导小组要认真组织开展对学校实施情况的检查考核，结果作为评价落实党风廉政建设责任制的重要依据，作为考核评定档次的重要依据。对考核结果为优秀的学年组、办公室给予表彰；对考核中发现问题的部门，督促制定整改措施，并通过跟踪回访强化落实。对落实加强廉政风险防控工作不力的，按照党风廉政建设责任制的有关规定实行责任追究。对敷衍塞责，走过场以致学校发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，将追究其单位领导对加强廉政风险防控的失职、失察责任。

附件：中和中学加强廉政风险防控工作组织机构

（1）中和中学加强廉政风险防控领导小组

组 长：张积韬

副组长：杜世友 黄学成 吕国臣 孟凡金 李玉德 成 员：高立志 窦纯宏 丁兆洋 张丽萍 开莲花

刘建国 王淑荣 魏秀梅 王丽艳 战同梅 领导小组下设办公室： 主 任：杜世友（兼任）成 员：高立志 窦纯宏

（2）中和中学教育学校加强廉政风险评估小组 组 长：张积韬

副组长：杜世友 黄学成 吕国臣 孟凡金 李玉德 成 员：高立志 窦纯宏 丁兆洋 张丽萍 开莲花

刘建国 王淑荣 魏秀梅 王丽艳 战同梅

加强廉政风险防控评估小组职责：审查、把关、有效落实全学校各阶段加强廉政风险防控工作。

办公室下设3个工作组：

一、综合协调组 组 长：杜世友 副组长：吕国臣

成 员：王淑荣 魏秀梅 王丽艳

工作职责：负责组织、协调、保障整体工作开展和撰写相关材料，以及指导、培训等工作。

二、宣传报导组 组 长：李玉德 副组长：孟凡金

成 员：丁兆洋 刘建国 战同梅

工作职责：负责相关信息收集整理，宣传报导工作

三、学校工作推进组 组 长：黄学成 副组长：高立志

成 员：窦纯宏 张丽萍 开莲花

工作职责：负责学校加强廉政风险防控工作推进落实

中和中学党支部

11.廉政风险方案 篇十一

一、正确认识和分析公司当前预防腐败工作的形势，反思腐败发生的根源

(一)存在违法犯罪现象

多年来，虽然公司一直重视党风廉政建设和反腐败工作，出台过许多措施，每年都进行检查和整改，但是，从实际的效果来看，并不是很理想。具体表现在每隔一段时间（具体是八到十年），就有一名甚至几名干部，因经济违纪违法受到检察机关的查处，并最终被判处不同时间长度的有期徒刑，有的还是工作上很优秀的年轻干部，令人非常痛心。近20年的时间，公司共发生三批案件，犯罪人员的年龄一路递减，从1995年的52岁下降到42岁；违纪的内容也由单一变复杂，犯罪金额不断增大，1995年的广告回扣案，2003年的材料采购案，犯罪内容都比较单一，都是收受回扣；到2012年的车辆采购案件，不仅有收受贿赂，还有行贿以及介绍行贿的内容，而这两项内容都是过去没有过的。从金额上看，也从几万元到近100万元。由此可见，如果不及时总结经验，吸取教训，采取切实有效措施严加监管的话，后果将会进一步加重。

(二)原因分析：思想认识不足，廉洁自律意识不够；制度存在漏洞、缺陷

1.思想认识不足是案件发生的主要原因：作为一个交通行业中的国有企业，其根本宗旨是为广大市民提提供安全、快捷、高效的乘车服务，从而实现企业经营效益和社会效益，不断提高广大职工的满意度。正是如此，公司领导工作重心比较偏向于生产经营，对廉政风险防控工作重视程度不是很够，对广大干部职工的法制教育不够，且局限于一般方法，使干部职工思想滑坡，致使某些人在社会不良风气的影响下走入歧途。

首先是公司领导在思想认识上有差距。一是认为企业的核心工作就是生产经营，其他工作包括廉政风险防控工作都不是核心工作，重视程度不够；二是“护犊”的心理作怪，有职工群众举报或发现一些干部小的违规事项时，有不想让自己单位出事的思想，或者认为是工作需要，往往就批评教育一下，小事化了；三是认为交通行业本身比较复杂，企业求人的事情也比较多，明明知道基层单位在过年过节是可能有一些送卡送物的感谢行为，也认为这是人之常情没有坚决制止。

其次是中层干部队伍的认识有差距。一是部分干部认为廉政风险防控工作是专门机关的事，很少考虑将其要求融入到自身的管理和业务工作中去；二是部分干部认为过年过节送卡送物是社会普遍现象，于是自己参与其中，为违法犯罪行为埋下了种子；三是部分干部怀揣侥幸心理，认为自己的事情不可能被发现，铤而走险，终酿大错。

纵观以上案件的发生，犯罪者思想上的蜕化变质是主要原因，也是违纪行为的思想起点。随着时间的推移和自身职务的变化，他们在不知不觉中逐渐放松了自身学习，放弃了党性修养，在社会上各种不正之风的影响下，导致理想信念缺失，贪欲私心严重。为了个人享受放弃了道德底线，不惜利用职权便利，收取贿赂。

2.部分制度存在漏洞、执行力不强是案件发生的客观因素：一是现有的相关制度还存在漏洞。2013年9月，公司对各项权力运行或管理事务可能引发的廉政风险进行了深入排查，共排查出了288项风险点，这说明我们的制度还有很多不完善的地方，部分甚至存在着漏洞和缺项，如之前制定的《公司基建管理规定》，因在该制度中未对基建招标过程中的评标专家进行明确的界定，导致在实际工作过程中出现评标专家身份模糊的现象，从而影响了该项工作的质量。当意识到这个问题后，已经对此制度进行修订和完善。据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项； 二是部分制度还没有完全落到实处，相关的招投标制度没有完全杜绝人为主观因素影响，存在诸如一些重要领域和关键环节还存在制度空白的现象、一些制度缺乏针对性和可操作性，要求笼统，过于宽泛，缺少具体措施，在一些管理细节上无制度可依。鉴于此，公司于2013年年初就已经着手准备，要求由计划财务部牵头，连同各有关职能部门，重新修订了公司招标管理办法和工作细则。通过有关部门的共同努力和通力合作，《公司招标管理办法》、《公司招标工作细则》和《公司车辆采购管理办法》于2013年12月正式出台，该文件遵循《中华人民共和国招标投标法实施条例》，结合公司实际，对原有的招标管理办法和工作细则进行了重大的修订。新修订的制度进一步从源头上遏制了招标过程中腐败的滋生。同时通过组织工作人员对新的招标管理办法和工作细则的学习，工作人员也能不断提高自身的业务水平和自身的廉洁修养，使得公司整体的招标工作更加规范、专业和有效。

二、认真查找廉政风险，准确界定等级，及时堵塞漏洞

近年来，公司坚持把查找廉政风险点放在第一位，按照全员参与的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”，区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，采取自己找、互相查、组织评，2013年结合党的群众路线教育实践活动到基层单位开展检查式调研等方式方法，组织各单位、部门在前期廉政风险点排查的基础上，再次对本单位、部门各项权力运行或管理事务，特别是“三重一大”事项等进行深入排查（包括显性风险和隐性风险),重点排查车辆采购、材料采购、车辆保险、服装采购、基建工程、重大设备购置等招标项目可能引发的廉政风险，并按照风险发生概率或危害程度，界定风险等级，加强分类管理，逐一登记汇总，建立廉政风险管理台帐。在2013年的排查中，公司机关共排查出风险点27项，比去年新增11项；下属18个单位（包括投资控股单位）共排查出风险点261项，比2012年新增51项。对排查出的廉政风险点，均根据权力大小、廉政风险发生几率和危害损失程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，同时对前期制定的防控措施是否有效、落实是否到位进行分析、评估，对于新发现的廉政风险点及时提出有针对性的防控措施。编制《廉政风险防控一览表》，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总责，重点突出对高等级风险的防控。且以“内容公开、措施上墙”的公开方式、用统一格式制作《广州二汽廉政风险防控一览表》，张贴至办公区域，广泛接受党内外职工群众监督，进一步加强对关键岗位和风险岗位人员的自律和自醒，提高各级员工拒腐防变的能力和意识，形成了查风险、防为先、促廉政的浓厚氛围。

三、提出切实有效的防治措施，切实形成干部不想、不敢、不能腐败的预防腐败体系

2013年8月，中共中央政治局审议通过了《建立健全惩治和预防腐败体系 2013-2017 年工作规划》，该规划对预防腐败工作提出了明确要求，结合我们存在的实际问题，我们将从以下几方面认真抓好贯彻落实，通过体制机制创新和制度建设，切实形成干部不想、不能、不敢腐败的预防腐败体系。

(一)文化引领，注重教育，筑牢“不想腐败”的思想防线

廉政文化建设，是反腐倡廉建设的一项基础性工作。公司“做一个更加负责任，更加有良心的交通人”的企业核心理念，为廉政文化的推行和实施打下了重要基础。下一步，我们将以“廉政文化”为引领，在公司内部广泛深入开展理想信念和廉洁从业教育，教育和引导管理人员深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求；用社会主义核心价值体系引领全体党员职工，形成统一指导思想、共同理想信念、强大精神力量、基本道德规范；牢固树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观；开展丰富多彩的廉政文化创建活动，强化宣传主阵地建设，加强正面宣传，同时运用反面例子进行警示教育，推动廉政文化内容形式和传播手段创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣、以贪为耻”的企业新风尚。

(二)完善制度，源头预防，堵塞漏洞，打造“不能腐败”的权力运行机制

廉洁自律，既要靠觉悟，更要靠制度。完善制度建设是深化廉政风险防控的重点，也是科学和长久之计。十八届三中全会对加强反腐败体制机制创新和制度保障做出了部署，习总书记也在中纪委第三次全会上重点强调要完善反腐败体制机制，所以制度建设是预防腐败的关键环节。

结合公司这次群众路线实践活动，我们全面梳理了公司各项制度，建章立制，据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项，确保制度不断完善。逐步建立了长效常态机制，包括公司的《招标管理制度》、《车辆采购管理制度》以及《基建管理制度》等，初步形成了公司预防腐败制度体系。制度完善以后，我们将严格要求各单位、部门将各项制度进一步落到实处，也将加大对制度执行的监督和检查，特别要对容易发生问题、滋生腐败的诸如车辆采购、材料采购以及以上排查出来的廉政风险，要采取全面检查和重点抽查相结合的方式，确保制度有效运行。

同时纪委也要切实加强监督检查，着力加强重点领域及涉及人、财、物等关键环节权力运行的监督，着实把权力关进笼子，形成“想腐而不能”之势。

(三)加大审计、监督和案件处理力度，完善举报制度，形成“不敢腐败”的惩戒机制

一是实行“高频审计”制度，在离任审计、任内审计的基础上，增加随机抽查审计和外请中介机构进行审计，在审计过程中找线索，查漏洞，对审计查出来的问题要进行严格问责，对于拖延、推诿甚至拒不整改的，按制度规定严肃追究有关人员责任，以此对管理者和关键岗位人员形成一种审计高压态势。

二是实行“逢举必查”制度，着重落实《总经理信箱管理制度》和《廉政信箱管理制度》，凡是收到员工、供应商举报的情况，不论是否实名，一律立即组织调查，而且实行举报一个环节，调查整个过程，举报一名人员，一并调查相关人员的办法。比如在收到某单位洗车业务的质量和价格不符的举报后，立即对所有单位洗车业务供应商的确定办法进行调查，一并调查各单位的所有相关责任人员的履职负责情况，最后确定回收各单位自行确定洗车供应商的权力，由公司在监察室的辅导和监督下公开招标。

三是实行“有责必究”制度，凡是在审计和调查过程中发现的问题，绝不放过，既要堵塞漏洞、解决问题，又要追究责任；既要和干部考核结合起来，又要动用行政和组织手段管理责任人员 。在必要的情况下，借助委监察室甚至是检察机关的力量，查清事实，管理干部，形成“想腐而不敢”之态势。

企业廉政风险防控工作，是一项长期、复杂而艰巨的任务，不可能一蹴而就，一劳永逸。但我们也绝不能退缩，而是要持之以恒、坚持不懈地抓下去。在今后的工作中，公司将把从严教育、从严监督、从严查处贯彻落实到干部队伍建设全过程，力求将教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力和惩治的威慑力结合起来，为广大党员干部构筑一个“不想腐、不能腐、不敢腐”的文化和工作氛围，力争做到维护企业的利益，一分都不能丢，保护企业的干部，一个都不能少。