信息中心廉政风险

信息中心廉政风险（共11篇）

1.信息中心廉政风险 篇一

浑源县低保中心廉政风险防控制度

为进一步规范低保中心行政权利运行，促进廉政建设，提高行政服务力、执行办和公信力，做好全县城乡低保救助工作，特制定本制度。

一、岗位风险类别和查找重点(一)主任岗位风险

重点查找低保对象审批、资金发放及中心其他重大事项决策方面的廉政风险。

(二)科室负责人岗位风险

重点查找在低保审核、调查、认定及机关内部管理等权限方面的廉政风险。

(三)一般工作人员岗位风险

对照岗位职责和工作制度，重点查找具体工作流程操作过程中存在或潜在的廉政风险。

二、廉政风险等级划分

根据风险大小、危害程度和可能发生的频率，廉政风险等级按工作岗位分为以下三个等级：

一级廉政风险岗位是指直接行使工作职责职能，具有决策权的中心领导及科室负责人；

二级廉政风险是指直接行使低保审核、调查、评定及财物管理、物资采购等重要权力岗位的人员；

定，超标准开支。

3、在机关办公场所修缮、办公用品购置等方面，违规操作，超标准开支。

4、违反印章、证明书、介绍信使用管理制度，出具虚假证明、信函等。

四、廉政风险防控措施

(一)全面落实公开事项名称、办事依据、申报条件、申报材料、办事程序、办事时限等“六公开”制度。

(二)严格遵守低保工作的法规条例和规章制度，进一步规范工作流程，做到公开、公正、透明。

(三)实行低保对象审批公示制度。(四)公布投诉举报电话、接受社会监督。

(五)定期和不定期召开社会监督员座谈会，及时发现存在的问题和不足。

五、廉政风险防控制度实施与监督

(一)中心领导负责本制度的组织实施，并以身作则，模范遵守本制度。

(二)对不同等级风险点落实不同的实施与监督责任； 一级风险主要依靠局领导、纪检监察部门、中心领导和风险所在科室负责人共同负责实施与监督。

二级风险主要由中心领导和风险所在科室负责人负责实施与监督

2.信息中心廉政风险 篇二

当前,中心大局域网建设逐渐完善,实现了互联互通。主要网络化管理系统包括实验室管理系统、从业人员健康体检和办公自动化OA等,其日常业务管理离不开计算机的参与,实现了全员业务处理。但是,疾控中心信息系统中存在诸多网络风险,日常工作安全性及稳定性得不到保障。因而,疾病控制与预防中心要将网络系统安全管理工作落实到位,使疾控中心信息系统更加安全、稳定。

2 疾控中心信息系统网络风险

(1)疾病控制与预防中心管理人员对网络安全缺乏认识,导致安全问题频发。

(2)网络管理员在设备上进行随意操作,使计算机中存在诸多不安全软件和文档等。

(3)疾控中心工作人员以预防医学专业居多,计算机知识和安全认识缺乏,并未认识到安全操作的重要性,导致日常操作过程中失误频繁,且密码意识淡薄、随意转借账号或资源共享等,对网络产生侵害。

(4)设置文件共享之后,没有及时取消,或者为了提高日常工作便利度,经常设置“完全共享”,导致病毒侵袭计算机和本地系统,并对其它工作站产生影响。

(5)网络软件中存在诸多问题和缺陷,导致黑客攻击计算机。加之,软件设计编程人员贪图便利,自己设置“后门”,增加了疾控中心信息系统网络风险。

计算机操作系统为用户的日常工作提供了便利,但是它存在很多漏洞,使计算机病毒无孔不入。以蠕虫病毒为例,它可以借助微软Outlook系列软件使用过程中的漏洞,在Windows98背景下传播,攻击计算机系统[1]。

3 疾控中心网络安全防护

疾控中心工作人员要具备扎实的计算机基础和网络知识,并不断提高自身的安全意识,从局域网设计和管理两个方面,落实疾病预防和控制中心网络安全防护工作。

3.1 局域网设计防护

(1)借助物理方法,隔离外网和内网。

(2)对网络版防病毒软件进行安装,并执行防火墙配置。

(3)应用以Windows2003的Active-Active、光纤通道和无单点故障为基础的服务器集群解决方案,作为数据库服务器,通过双机热备份,使系统更加可靠。

(4)优先选用三层交换机CISCO4507R作为核心交换机,对电源冗余和引擎冗余进行供应。

(5)实行VLAN划分,并对不同VLAN之间的访问权限进行有效控制。

(6)每天都要借助磁带机进行数据备份,确保数据的安全性,有效防止数据丢失。

3.2 管理防护

3.2.1 疾控中心领导要具备安全意识

结合疾病预防和控制中心实际情况,对中心管理层网络安全管理理念进行革新,并在疾病预防和控制中心,成立计算机安全小组,对各项安全职责进行明确和落实,在中心领导的带领下,由不同科室计算机骨干组成计算机安全小组。而信息科要对具体操作过程和内容进行负责,定开展计算机网络安全知识培训,确保领导及全员的参与性,并对各科室计算机网络安全情况进行定期核查与公布,将责任落实到科长和计算机安全员,对疾病预防与控制中心的网络安全进行有效防护,降低信息系统网络风险[2]。

3.2.2 制定完善的网络安全制度

疾控中心网络信息系统安全管理涉及到的内容比较多,既要对硬件的安全性能进行考量,又要对网络系统外部的人为因素进行防范和控制,确保各项规章制度的健全和完善。网络安全是信息管理中的核心要素,结合具体管理背景,对安全管理等级和范围进行确定,以制度形式,对网络操作使用规程和机房条例进行明确,将人为因素导致的设备故障和数据错误降到最低,并对故障隐患进行有效防范,使信息系统时刻处于安全运行状态,确保网络数据的安全性。

3.2.3 培养安全意识,提高管理水平

网络管理人员日常工作内容涉及到网络设计、建设和维护等诸多方面,其技能、水平和责任意识等都直接关系了信息系统的安全运行及稳定性。只有结合疾病控制与预防中心实际情况,及时对相关网络故障进行排除,才能提高数据维护质量,将信息系统运行管理中的不可控性降到最低。因而,要向管理人员培训网络安全方面的知识,使其能够及时对疾病控制与预防中心的操作系统漏洞及用户口令设置等问题进行有效处理和解决。

以某疫病控制与预防中心为例,其采用SUS对系统漏洞补丁程序进行安装和更新,借助加入域和使用组,使管理员能够对组织中的软件安全更新管理问题等进行有效控制,只需点击右下角图标即可对客户端进行补丁安装。将MBSA安装到主域服务器上,并通过安全检查,提醒客户及时对安全漏洞进行有效解决。创建FTP服务器,并以此为载体,实现资源共享。将用户口令设定为8位数,确保其更加安全。严格控制人员出入,对设备进行备份,避免数据丢失。

对防病毒软件进行定时升级和更新,结合实际需求,对防火墙进行合理调整。严格控制访问权限设置过程,在非法操作背景下,提出具体的权限控制策略,兼顾安全服务及安全管理过程。监控网络,在服务器上对用户网络资源访问情况进行记录,并采取报警方式,及时制止非法访问。借助服务器对非法网络入侵情况进行记录,如果尝试进入次数超标,即可自动锁定账户。对系统和病毒监测程序进行安装和更新[3]。

3.2.4 落实网络安全培训

疾控中心负责人要结合实际发展情况,对用户进行岗前培训和网络安全知识教育,使他们能够按照具体要求设置口令、防范病毒、更新操作系统等。同时,向用户普及计算机病毒、网络黑客和系统漏洞等方面的相关知识,使管理人员具备疾控中心信息系统安全防护意识,认识到信息系统安全防护的重要性,切实维护自身利益。

4 结束语

疾病控制与预防中心网络安全管理工作比较复杂,它需要中心领导和工作人员共同参与。无论是网络设计、建设,还是运行和维护过程中,都要认识到安全管理的重要性,并对安全管理方法进行及时改进和完善,将疾控中心信息系统的效用发挥到最大。

摘要：疾病控制与预防中心是我国医疗服务基础设施建设中的主要内容,它能够实现疾病的有效防控,保障人们的身体健康。近年来,计算机网络技术逐渐被应用到疾控中心信息系统建设中,使其面临诸多安全问题。论文对疾病控制与预防中心信息系统中存在的网络风险进行分析,并提出具体的安全防护措施,为人们提供良好的疾病预防及医疗救治服务。

关键词：疾控中心,信息系统,网络风险,安全防护

参考文献

[1]张靳冬,钱建东等.疾控中心信息网络系统安全建设策略探讨[J].现代预防医学,2013,(16):3054-3055+3058.

[2]陶毓敏,张良,许国章,等.宁波市数字化疾控中心建设的实践与思考[J].中国公共卫生管理,2014,(01):45-46.

3.邮政企业廉政风险的防控 篇三

把廉政风险防控融入经营管理

邮政的业务流程是企业发展战略和组织运作的载体和方式，也是构建廉政风险防范管理体系的基础平台。业务流程不完善、规章制度不落实、监督检查不到位、制度机制不健全，容易引发邮政企业腐败案件。查找单位廉洁风险要坚持“对权不对人”，查找岗位廉洁风险要坚持“对岗不对人”，查找个人廉洁风险要坚持“对事不对人”。

认真查找岗位风险。以岗位为基础，结合岗位廉政教育，对各部门人员岗位的工作流程以及职责、权限，进行全面梳理，确定各岗位的职责任务。从领导干部岗位到员工岗位，分层次分步骤地组织领导干部、中层干部、管理人员、重点岗位人员全面查找存在的“五类廉洁风险”。

科学审定风险点及等级。做到业务工作全过程覆盖，规范工作流程，完善制度措施.在岗位自查的基础上，通过部门互查、组织检查、评审会等形式对风险点进行梳理、分析、论证，依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，科学评定一、二、三个风险等级，实行风险等级管理。

把廉政风险防范管理工作整体推进

邮政企业岗位性质不同、业务种类不尽相同，但都要突出有决策权的领导人员和有业务处置权的工作人员这个重点，做到重点对象重点抓，重点部门重点抓，重点岗位重点抓。

突出重要领域。要把邮政企业金融运行、资产管理、财务管理、工程建设、物品采购、安全生产、重要业务管理等腐败现象易发多发领域作为重点，进一步细化、量化责任，完善防控措施，规范权力运行程序，切实做到责任明确、风险清楚、措施有力、防控到位；要把涉及职工群众普遍关心的热点、难点问题和违规经营、侵害消费者合法权益等方面作为重点，加强业务管理和风险防控。

盯住重点岗位。要把领导岗位和有业务处置权的岗位作为重点。着力规范各级领导岗位，特别是掌握人事权、财权、采购权、审批权、监管权等领导岗位的用权行为；围绕“三重一大”决策事项，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，切实强化“三重一大”决策事项的风险防控措施。同时，要加强对人、财、物管理等有重要业务处置权的岗位进行清理和规范，明确各个岗位职权行使的范围、程序和时限，确保岗位职权的正确行使。

抓好关键环节。要按照权责一致的要求，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类职权，科学制订各岗位的职责目录，编制各岗位“权力运行流程图”，做到责权明晰、程序规范，坚决防止责任岗位不作为或越权作为等行为发生。

完善制度机制。在查风险的基础上，要分类制定风险防控措施，属于权力行使方面的，要通过建立权力制衡机制，优化权力结构、规范岗位裁量权，确保权力正确行使；属于制度机制方面的，要通过对企业现行反腐倡廉制度和各类管理规定进行清理完善，查漏补缺，搞好制度的“立、改、废”，进一步健全企业制度；属于思想道德方面的，要通过加强党性党风党纪教育、警示教育和岗位廉洁等教育，增强人员的风险意识和廉洁从业自觉性，切实把风险防控工作落到实处。

突出延伸拓展，增强全局性

开展廉洁风险防控管理是纪检监察工作的创新，因此我们应站在适应邮政改革发展的高度，抓好“两个延伸拓展”，即抓好全局性廉政风险防范管理的工作延伸，全员性廉政教育延伸工作。要教育邮政企业员工从自身做起，自觉做党风廉政建设的倡导者、参与者、实践者，切实增强廉政风险防范的全局性、全员性和有效性，提高邮政企业反腐倡廉的整体实效。

加强思想教育。定期深入企业开展廉洁风险防控宣传教育，不断提高思想认识。通过党务、局务公开等形式，不断推进权力公开透明运行，主动征求意见，接受社会和职工群众的监督；通过信访、测评、审计、调研等形式，定期进行风险信息收集和风险识别，及时确定和调整风险点、风险等级；定期检查防控措施、完善规章制度、开展监督检查、查处腐败行为。

健全长效机制。按照“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的要求，切实加强廉洁风险防控长效机制建设。要坚持阶段性目标与长远目标相结合，重点突破与整体推进相结合，既要抓紧解决存在的突出问题，更要通过深化改革和完善制度，推行腐败迹象管理，建立腐败迹象信息收集、分析评估、预警处置长效机制。有条件的单位，还可以开展技术创新，通过与技术对接，建立廉洁风险防控信息系统，实行岗位、风险点的模块化管理，提高工作效率。

综上所述，开展廉政风险防控管理工作、加快推进企业惩防体系建设，意义重大、任务艰巨。我们必须进一步统一思想、坚定信心、扎实工作，不断创新，才能有力提高廉政风险防控管理的系统性和实效性，推进党风建设和反腐倡廉工作的深入开展。

4.信息中心廉政风险 篇四

实 施 办 法

为进一步加强我校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。

一、成立领导组： 组 长：殷贤华 副组长：覃先江

成 员：聂学海，唐龙，周璐

二、廉政风险点及涉及单位

（一）学校收费

1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费，如校服费、作业本费、保险费等。

风险涉及单位：学校、全校各处室、全体教师。

（二）干部人事任免

1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经学校集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。

3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理任免手续、任免文件与各级党组织研究意见不一致。

风险涉及单位：学校党支部。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：学校、总务处、教导处。

（四）资产及财务管理

1、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。

2、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

3、学校及单位的有形资产及无形资产，在承包、拍卖过程中，不阳光操作。

4、在学生食堂中报销应有个人支付的各种费用。风险涉及单位：学校、总务处、学生食堂。

（五）教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、学校滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。

风险涉及处室：学校、教导处。

（六）学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及处室：教导处。

（七）评先表模及考核

1、指标分配不均。

2、不按规定申报。

3、不进行公示。

4、不认真审查。

风险涉及单位：学校、工会。

（八）教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。

风险涉及单位：学校，教师个人。

二、廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制黄沙中心校工作流程图和风险流程图，推进教育权力运行公开。

工作流程图主要有：

1、学校干部任免工作流程图；

2、教师职称评审工作流程图；

3、学生学籍管理流程图；

4、教师考核流程图；

5、内部审计工作流程图；

学校绘制各工作流程图，编印成册，贴在公示栏理，接受教师监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

2.加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“九不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立康政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，完善党总支（支部）会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交办公会讨论，严格按照规 4 定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。各学校要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行一把手不能管财经的规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。全面推行中小学领导聘任制，进一步完善民主推荐、民主测评、公开选拔、竞争上岗、任前公示、任职试用制度，全面落实领导干部辞职、回避、交流制度。进一步完善领导干部考核制度，建立教育系统领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。义务教育阶段严格执行免收杂费后的“一费制”收费管理办法。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、经营承包、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、5 工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。经营承包、教辅资料订购等推行市场运作，逐步实行招投标。

6、完善政务校务公开制度。进一步理顺和完善政务校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互 动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立康洁风险监督预机制，保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把教育系统各级领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，纳入廉政风险信息档案库实行集中管理。对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大教育决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活、谈话诫勉、述职述廉、6 经济责任审计、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、教辅资料征订和干部任用、行政审批、职称评定、财务管理、教育评估等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。

2010

5.信息中心廉政风险 篇五

关于印发《朱店中心卫生院全面推进廉政风险防控工作实施方案》的通知

卫生院各科室： 根据《庄浪县卫生系统全面推进廉政风险防控工作实施方案》的通知要求，我院结合自身实际，制定了《朱店中心卫生院全面推进廉政风险防控工作实施方案》，现印发给各科室，请抓紧贯彻落实。

二0一二年六月二十四日

朱店中心卫生院

全面推进廉政风险防控工作实施方案

为深入贯彻落实县委、县政府关于全面推进廉政风险防控工作决策部署,加强对权力运行的制约监督,全面提升卫生系统党员干部特别是领导干部的岗位廉政风险防范能力,建立廉政风险规范管理长效机制,根据庄浪县卫生局《关于印发庄浪县卫生系统全面推进廉政风险防控工作实施方案》(庄卫字„2012‟148号)要求，结合我院实际, 制定如下实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,按照“防控在先、预警在先”的原则,以完善权力公开透明运行制度为重点,以现代信息为依托,规范权力运行全过程,努力建立起以廉政风险排查为基础,以规范和制约权力为核心、以建立健全防控制度为保障的廉政风险防控管理机制,最大限度地降低廉政风险,有效预防腐败问题发生,为推动我院事业又好又快发展提供强有力的组织保证。

二、组织领导

为加强对全院廉政风险防控管理工作的组织领导,成立朱店中心卫生院廉政风险防控管理工作领导小组,组长由院长张建民担任,副组长由石正中担任,成员由田发强、李斌、马

强华、苏旭明、田宝凝、王海良、王丽君、李昀等组成。领导小组下设办公室,办公室主任由副院长石正中兼任，具体负责全院廉政风险防控的日常工作。

三、实施范围、工作步骤及主要任务

1、实施范围。医院各科室，对象重点为全院中层以上管理人员，科室主任、护士长、有处方权的医生以及其他重点工作岗位人员。

2、工作步骤、主要任务

主要分两个阶段进行：

第一阶段，组织实施阶段（2012年6月21日-12月至31日）主要任务：

1、动员部署（6月21日-6月26）。医院召开党支部会、职工会议，传达贯彻县委以及局党委关于全面推进廉政风险防控工作会议精神，组织党员干部学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例》、《关于治理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》和卫生法律法规，认真研究部署本单位廉政风险防控工作。

2、厘清职责权限（6月26日-7月1日）。按照局机关以定岗、定职、定责“三定”的要求，分科室、岗位全面梳理各种职权行使的依据、程序、时限及责任，认真查找岗位设臵不合理，职责不明确，权力过于集中、职权缺位或越权行使、监管不到位的问题，并及时加以调整充实和改进，确

保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。在此基础上，按照对岗清权、对岗确权、界定职权的要求，编制职权目录、形成权力清单，优化业务流程，简化办事程序，减少中间环节，提升内控效能。

3、优化权力配臵（7月2日-8月1日）坚持按照依法行政、廉洁从政、科学决策、民主监督的制度和程序办事，坚持落实权力的科学分解和合理配臵，坚持实行“一把手” 不直接分管计划财务、组织人事、建设工程、物资采购“四个不直接分管”和末尾表态制度。严格实行单位内部重点岗位工作人员竞聘上岗、轮岗交流制度，特别是对财务、基建、药械等科室负责人及具体承办人员在竞聘上岗、强化监管的同时，定期进行轮岗交流，以避免权力过于集中、从事岗位工作时间过长而滋生滥用权力、渎职失职等腐败现象。

4、规范用权流程（8月2日-16日）依据职权目录和权力清单，围绕人事任免、职称评聘、绩效考核、药品、大型仪器采购、工程招投标、项目资金补助、大额现金支出等重大事项的决策、运行、监管程序分类逐项绘制流程图，突出承办主体、运行步骤、完成时限、监管措施、效果评判、责任追究，以规范流程化的权力运行机制，有效规避廉政风险。

5、压缩权力空间（8月17日-9月1日）以坚持卫生行政许可、行政执法处罚、行业监管的裁量权基准制度，对

涉及的卫生行政处罚等进行全面梳理，分档设限，逐项提出行使条件，对处罚种类、处罚幅度、处罚实施等制定具体裁量标准和实施细则，依法依规规范和执行卫生行政处罚裁量权。

6、查找廉政风险（9月2日-21日）要突出从岗位、科室、单位“三个层次”，查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。查找岗位风险主要针对“四重一大”决策方面的分权负责、程序流程、执行结果、监督机制等各个环节存在或潜在的廉政风险隐患及表现形式。对单位内部科、室负责人的廉政风险要针对其行使自由裁量权和业务处臵权、内部管理权查找风险隐患。对工作人员要对照岗位职责查找个人在履行职责方面存在的风险隐患。二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于工作制度覆盖方面的缺失以及时限、标准、质量规定的不明确，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险，即从工作对象、服务对象方面，重点查找行业“潜规则”对岗位、对责任人的干扰和影响。查找廉政风险主要采取自己查、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法，并通过问卷调查、民主测评、投诉举报、纪检监察、执法检查等渠道来收集查找廉政风险。

7、廉政风险等级评估（9月22日-10月1日）。廉政风险等级的评估由我院出初步评估，由县卫生局党委最终界定风险等级，并根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高”、“中”、“低”三级。高级风险是发生机率高，造成的后果严重，可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。中级风险是发生机率较高的风险，造成的后果较为严重，可能违犯党纪政纪和法律、受到纪律处分的风险。低级风险发生机率较小，可能造成不良社会影响的风险。

根据风险内容和不同等级，实行分级负责、分级管理、分级监督，高级风险由单位主要领导直接负责管理，卫生局党委监督落实，中级风险由单位分管领导负责管理，主要领导监督落实，低级风险由单位科、股、室负责人负责管理，分管领导监督落实。

具体风险等级的评估分四个步骤：一是单位自查自报；二是干部群众评议；三是组织审定；四是公示：评定出的廉政风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。

8、制定防控措施（10月2日-11月1日）。按照“风险定到岗，制度建到位，责任落实到人，关口前移，事前预警，超前防范”的要求，制定有针对性、可操作性、具体管用的防控措施。一是开展廉政警示教育，通过每月观看一次警示片，定期进行专题案例剖析教育等方式，使党员干部做到自警自省自律自重，树立廉政意识、风险意识、防控意识，筑牢拒腐防变的道德底线。二是健全完善制度体系，查漏补缺、建章立制，做到用制度管权管事管人，要把反腐倡廉制度建设作为强化行业监管、从源头上防治腐败的根本措施，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。各单位要针对职能责任、职权划分、决策机制、操作流程、监督管理等方面进行认真梳理，对暴露出的制度层面上的缺陷问题，必须限期加以修订完善。三是强化监管工作，要充分发挥党委、纪检监察对廉政风险防控的领导、督促和检查，综合运用民主测评、舆论监督、审计纪检监察等手段不断加强对廉政风险防控工作的监督。

9、推行公开透明（10月2日-12月31日）。根据各自职能权限和议事决策程序，按形式内容、范围程序、时限方式等通过会议、公示栏、电子显示屏、卫生专网以及新闻媒体等途径及时向本单位及社会发布公示人事调整、职称评聘、财务支出、机构注册、工程招投标、卫生项目补助、行政执法处罚等重大事项，公示必须透明决策程序、执行过程、执行结果和相关问责，确保干部职工和群众的知情权、参与权和监督权。

10、强化风险监控（11月2日-12月31日）通过设立的举报箱、举报电话以及聘请预警信息员、网络投诉举报等形式，及时收集掌握有关信息、认真进行调查取证、严肃进行预警告示、监督落实整改。院党委强化和跟进对廉政风险

点的监控，一旦发现存在或可能发生廉政风险时，立即向有关科室或岗位个人分类预警，提醒其早注意、早预防；对涉及岗位风险方面性质比较轻微的问题，要求对反映的问题作出书面说明，提出改进意见，以免小错酿成大错；对群众反映强烈的问题，但又够不上纪律处分的，督促其制定有效措施予以整改，化解廉政风险，避免问题演化发展成违纪违法行为。

一是建立监督管理责任制。根据风险内容和不同负责人，严格落实监督管理责任制，综合运用教育、听证质询、警示提醒、戒勉纠错和责令整改等手段，通过定期自查检查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。

二是强化廉政网络平台建设。积极运用我院电子管理平台，安装运行《甘肃省医疗卫生系统廉政风险预警防范与监控》和《防统方》软件，不断提升廉政风险防控的科技含量。三是建立责任追究机制。对制度不落实，防控措施不到位的科室，要及时指出，责成整改，保证廉政风险防控工作的有效运行。对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，民主测评中满意度较低的，及时给予必要提醒谈话和警示提醒。凡确定为高级廉政风险的，群众举报一次且查实存在问题，或在民主测评中排在后三位且未达标的科室或岗位给予“廉政风险黄牌警告”，并对单位或岗位负责人实行重点监管；凡出现违纪违规案件或给予“廉政

风险黄牌警告”，该科室在本党风廉政建设责任制考核中，主要领导不能评为“优秀”等次，并按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对有关责任人进行问责；凡科室领导班子成员受到党内严重警告或行政记大过处分的，对单位实行党风廉政建设 “一票否决”，取消评先评优资格，并对单位主要负责人进行问责。

第二阶段，深化提高阶段（2013年1月1日-2015年12月31日）。

主要任务:以和或项目管理为周期，结合全县卫生事业改革和发展以及卫生机构智能转换和预防腐败新要求，根据相关法律法规和制度的调整和相关简政放权的决定、预测预警、防控措施的健全完善和技术信息化手段的不断提高，逐步建立起廉政风险信息库、动态管理系统和电子监控平台，实现廉政风险防控的常态化、规范化和程序化。

五、工作要求

1、提高思想认识。各科室要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识开展岗位廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。党员干部要带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作。

2、落实工作责任。推进岗位廉政风险防控工作，在县卫生局党委的统一领导下进行，要成立相应工作机构，确定专职人员，并按照“一岗双责”，统筹兼顾，强化领导，扎实工作，深入推进的原则，要尽快召开会议，全面动员部署，认真制定本单位的工作方案，并将部门方案于6月30日前上报卫生局办公室。

3、扎实开展工作。要认真按照全系统以及本单位制定的廉政风险防控方案，紧密结合各自的工作实际，坚持两个时段，按工作步骤节点，扎实推进厘清职责权限、职权权力优化配臵、规范用权流程、查找廉政风险、确定风险等级、制定防控措施、公开权力透明、强化风险监督、构建制度体系。同时，要求各科室在各个时段的工作开展前、结束后，上报工作方案和阶段总结。

4、强化督促检查。推进廉政风险防控是今后卫生系统党风廉政建设的重点工作，是考核领导班子、考核党员干部工作的一项主要内容，是考察评价任用干部的重要依据，院党委要切实强化督导协调和监督检查，对风险排查不全面、防控措施不落实、工作开展不认真的进行重点督导，责令限期整改，跟踪督办落实，确保全系统廉政风险防控工作不搞形式，不走过场，取得实效。

朱店中心卫生院

二0一二年六月二十四日

朱店中心卫生院

全面推进廉政风险防控工作实施领导小组

组

长： 张建民（院长）

副 组 长： 石正中（副院长）成员： 田发强（门诊科主任）

李昀（中医科主任）

王丽君（护士长）

李斌（财务科科长）

王海良（公共卫生科科长）苏旭明（合管科主任）田宝凝（医技科科长）马强华（办公室主任）

领导小组下设办公室,办公室主任由副院长石正中兼任，具体负责全院廉政风险防控的日常工作。

朱店中心卫生院

6.信息中心廉政风险 篇六

开展廉政风险防控机制工作第二阶段小结

为深入贯彻落实党的教育方针，忠诚于党的教育事业，按照上级有关文件要求以及县教育局的部署和安排，我校于2012年1月至2012年2月开展了自查整改阶段的各项工作，现将本阶段的各项工作小结如下：

一、召开动员会

为了真正把本阶段工作落实到位，我乡于2012年1月24日开展了“廉政风险防控机制工作第二阶段”动员大会。通过学习，使我校教师充分认识到开展此阶段工作的重要性和必要性，我乡在开展廉政风险点防控机制工作第一阶段取得了一定的成绩，但真正的成效要从第二阶段才能体现出来，所以我们必须高度重视查找风险点工作，把风险点防范于未然。

二、加强学习

我们深知，广大教师积极参与是做好廉政风险点防范工作的基础。参照查找风险点的“三个结合”，即自己查找与互相查找相结合、下级查找与上级查找相结合、内部查找与外部查找相结合的原则，我校于2012年2月6日至2月15日开展了“广泛征求意见”活动，参加本次活动的人员有总堡乡中心学校全体教师。我们采取征求意见灵活多样的方式对风险点进行查找。首先是本人自己找，全体教师结合自身工作实际，认真查找思想道德风险和岗位职责风险，明确防范措施，填写《个人风险点自查表》；其次是部门和领导岗位查找，通过查找风险点，对部门和领导岗位风险点进行进一步修正，填写《部门廉政风险点汇总表》、《领导岗位廉政风险点汇总表》；第三是发放问卷调查表，通过问卷的形式进行征求意见，并将回收的问卷进行分析、总结，找出自身确实存在但没意识到的风险点；第四是进行家访工作，和学生家长进行沟通交流，从学生家长那里得到反馈信息；第五是设置意见箱，接受群众监督。通过以上不同形式查找出来的廉政风险点进行梳理汇总，对自身存在的风险进行分析并提出整改措施。

三、召开专题组织生活会

为了使查找风险点工作突出重点，在广泛征求意见、谈心活动的基础上，我们召开了专题组织生活会，参加此次会议的人员有我乡重点学习对象及所有党员教师，本次会议对党支部生活进行了部署和安排，会议要求每位学习对象和党员教师必须统一思想、高度重视、广泛深入学习。会议提出，风险点找得准不准，是实施廉政风险点防范管理工作的关键所在，查找风险点是为了减少发生腐败的可能，从根本上更好的保护自己，党员教师特别是党员领导干部必须本着实事求是的原则，加强党性知识学习、端正学习态度、真正把查找风险点工作落到实处。

2012年2月20日，召开了“领导班子专题民主生活会”，参加此次会议的人员有领导班子成员。本次会议是在广泛征求意见和召开专题组织生活会的基础上进行的，我校领导班子针对群众反映出来的问题进行了认真的分析和梳理，并提出在今后的教育教学工作中一定要提高学习，把风险点防患于未然。

四、开展师德师风学习活动

为了使教师时刻保持清醒的头脑，加强师德师风建设，积极投身于党的教育事业，真正做到爱国守法、爱岗敬业、关心爱护每一位学生，教书育人、为人师表，使自己无愧于人民教师的光荣称号，使自己能够担当起培养21世纪需要的合格人才的历史重任。要求全体教师通过对近两年来学习的先进模范教师事例，结合自身实际，写出心得体会，通过学校评选，选出优秀的文章。

总之，廉政风险点防范机制工作是一项长期而艰巨的工作，在上级教育主管部门的正确领导下，我乡开展了查找风险点阶段的各项工作，按时上报所有相关材料，完成所有规定动作，为以后阶段的学习打下坚实的基础。

7.高校设备采购工作廉政风险探讨 篇七

1 存在或潜在的风险点分析

尽管高校设备采购具有涉及资金量大、阶段环节多、波及面广、关注度高、社会影响大、廉政风险点分散等特点,但存在或潜在的风险点可归纳为业务流程、制度机制、外部环境等3个方面。

1.1 业务流程

高校的设备采购流程各学校虽有差别,归纳起来基本都包括:采购计划的论证、采购方式的确定、招标文件的编写、招标采购合同的签订与执行管理等,以上每一流程都存在风险点,从而为不正当商业竞争提供条件。下面就从以上诸方面入手分析存在或潜在的风险点。

1.1.1 采购计划的论证

高校仪器设备经费来源主要有两个渠道:一是国家财政性专项经费的投入,二是科研项目购置科研专用仪器设备的经费。后者由于经费来源不一、涉及面广、需求零散、数量较大,特别是对拟采购的设备缺乏认真的论证,为廉政风险的产生提供了可能。具体表现为:一是将完整的采购项目或设备分解成几个独立的小项目或几部分,从而使每个小项目与每一部分预算金额达不到公开招标采购限额,规避招标;二是本来是成套设备,强调其特殊性或非标性,进而选择其他方式采购。如此一来,不但使学校资金效益无法保证,而且增加了采购的商业风险。

1.1.2 采购方式的确定

采购方式的确定是采购招标工作启动准备,是招标人计划明确后如何运作的抉择过程。其风险点主要表现为采购人员出于某种目的,未选择最合适的采购方式,如应该公开招标但采用邀请招标,将竞争性谈判与询价混为一谈;另外,设备使用人或采购者坚持强调所需设备“情况非常紧急”,这样就可以把本应公开招标采购的设备列入单一来源采购,达到自由选择设备供应商的目的。其实,这些所谓的“紧急情况”只是设备使用人或设备采购者的人为因素,其结果就是腐败现象的滋生。

1.1.3 招标文件的编写

招标文件的编写涉及设备使用者与采购者,两方面都有可能制造廉政风险。一方面,高校的设备采购计划无一例外都是由设备使用教师提出,设备使用者为了保证某个“友好”供应商得到合同,技术指标编写中关键性指标存在排他性条款,致使即使招标广大设备供应商也不能应约,这样只有“朋友”才会提出竞标,“朋友”采购围标等不正当手段,实际上形成了不公平竞争,产生腐败行为。另一方面,就是招标人出于某种目的在操作过程中刻意设定投标入门高或低门槛,以确保“意中人”顺利进入招标规定程序的情况。

1.1.4 招标采购

其主要风险点表现为采购招标公告不在公开媒介发布,仅在学校内部网上进行公示和通报,或通知个别相熟厂商,造成潜在供应商无法进入;另外,专家评审组名不符实,学校自主采购中,评标、定标不能完全由专家评审组裁定,设备使用者与采购者过多干预评审过程,甚至招标过程中还会融入竞争性谈判而演变成四不像,不依法操作使得公开招标蜕变成自由招标。还有就是采购者和竞标者共同参与合谋,有意对竞标进行不正确的评估,而与错误的竞标者签订合同。

1.1.5 合同的签订与执行管理

此过程的商业风险主要表现有:签约过程中不认真研究核对招投标文件的条款内容而有意无意地出现规格不详、配套附件遗漏、违约责任不明等现象,从而导致与中标人签订变更招标实质性内容的合同;由于人力物力的限制,招标人对所采购设备的生产过程与到货验收环节的监督无法延伸到位,主要由采购职能部门的工作职责去约束,靠合同供应商的诚心与设备经办人员的良心来自律,很少有经办人之外的其他人去认真复核投标产品和实际到货产品的型号与规格,交付设备的质量或提供服务的质量比合同要求的低。这就越意味着学校资金的浪费,而这种采购行为实质上就是另外一种腐败行为。

1.2 制度机制

法国伟大的启蒙思想家、法学家孟德斯鸠认为:“一切有权力的人都容易滥用权力,这是一条万古不变的经验,有权力的人们使用权力一直到有界限的地方才休止”。因此,失去制度约束的权利必将导致腐败。高校制度机制产生的风险点主要表现为管理制度缺失、监督机制乏力、惩处力度不够、激励机制失效等。制度包括法律、规章以及政策等;机制是指做事情的方式、方法,简单地说,机制就是制度加方法或者制度化了的方法。设备采购产生腐败的根本原因,一是权力失去制度的制衡与约束,二是采购者滥用职权、以权谋私。另外就是虽然出台了一系列规章政策,但在具体运作层面缺乏对相关规定的详细解释,或者没有操作程序方面的严密规定,监督机制未能有效发挥作用,给个别人员开展寻租行为提供可乘之机。

1.3 外部环境

在当前市场经济环境中,人的功利心理与机会主义行为被放大,虽然经济不断发展,人民生活总体水准不断提高,可是整个社会的道德水准并未得到相应提高。高校工作人员也同常人一样具有七情六欲,有基本的物质生活需求与非物质追求。在当下市场经济大潮的冲击下,在整个社会的道德水准下降的情况下,当腐败现象不再仅仅表现为个别现象而发展成为群体性活动时,高校设备采购管理人员难免便会有人失足落水。一旦人性的自私性战胜道德观的约束,也必定同其他政治经济领域的掌权者一样,难以抵制诱惑,就有可能随波逐流,通过权力来谋取一己私利。

2 防范措施探讨

虽然我们无法改变外部环境,但可以通过规范采购工作的业务流程,完善相关制度,强化监督机制,加强宣传教育,提高思想道德水平来避免或减少廉政风险的发生。

2.1 规范业务流程

规范业务流程就是要保证高校仪器设备从计划、论证到采购和验收入账按规范流程操作。具体来说就是要做好设备采购计划的前期论证,减少人为因素的干扰,选择正确的采购方式及编写合理的招标文件,以公平、公正、公开为原则实施招标采购,严格把握合同的签订与执行管理等,使采购工作变成真正的阳光采购。

2.1.1 做好设备采购计划的前期论证,选择合理的采购方式

仪器设备采购计划的前期论证、选择合理的采购方式、确定关键性技术指标往往是密不可分的。仪器设备采购计划的前期论证工作应本着实事求是、认真负责的态度,坚持技术上先进、经济上合理、教学科研适用的原则进行经费计划的论证。重点是设备采购的必要性以及所购设备的名称、型号规格、技术指标、数量以及整体性等。参与论证的专家必须站在全局的角度综合考虑。着重解决以下问题:一是避免将整体采购项目或设备分解成几个独立的小项目、小设备,规避招标;二是区别独立成套设备与非标自制,可以为采购方式的合理选择提供依据,减少采购过程中人为因素的干扰。

实践表明,科学规范的论证方式可以消除采购流程中诸多“暗箱操作”的弊端,有助于促进廉政建设。仪器设备采购仅仅依靠道德自律或法律教育不能杜绝某些厂商与调研采购人员之间的合谋和腐败现象。在高校仪器设备前期论证过程中,如果监督制度完善、机制健全、措施到位,可以防止或减少一些人走上违法违纪道路。

2.1.2 精心编制技术文件,组织设备采购

在设备采购中,无论是公开招标、邀请招标、竞争性谈判,还是询价。技术文件的编制是采购到优质性价比设备的基础,对于公开招标、邀请招标来说还有合理的资质要求及评分标准的确定。技术文件编制核心是既要考虑不同品牌之间的不可比性,特别是知名品牌与一般品牌之间的性能差异,又要考虑关键性指标,避免出现排他性条款。只有技术文件编制合理,才能充分调动各生产厂家之间的竞争,使学校有较大的选择空间,价格下降的幅度也较大,同时,减少不公平竞争及腐败行为的产生。

招标投标作为一种有效的选择交易对象的市场行为,遵循竞争性、公开性和公平性的原则,具有程序规范、透明度高、公正客观的特点。通过竞争维护各方面利益的平衡以及自身利益与厂商利益的平衡,使设备采购在最大范围内实现竞争,以获得价格、质量、技术等的优势来实现目标。正由于仪器设备招标采购是通过“公平、公开、公正”的竞争,由招标委员会集体评标决定。这种方式规范了设备采购的行为,增加了采购的透明度,改购买行为由事后的监督变为事前、事中和事后的全过程监督。但是,与其他采购方式一样,在招标过程中,必须执行严格规范的招标采购制度,才能减少风险的产生,否则采购也只是流于形式。

2.2 加强制度建设,营造和谐的采购环境

加强高校设备采购管理,完善设备采购管理制度,主要是在工作中注意研究新情况、探讨新方法、发现新问题。制定并完善科学、规范、制衡的仪器设备采购工作流程和规章制度,并坚决贯彻执行;实施计划、论证、招标、采购、验收、监督等主要环节的相对、有效分离。对需要招标采购的仪器设备严格执行招标公告发布制度、公开评标标准和评标方法,建立完善的评标专家制度,对所有供货厂商都实行公平原则,所有招标内容、采购活动全程透明,充分发挥制度在惩治和预防商业贿赂方面的保证作用。

同时,加强采购人员的思想道德及反腐倡廉教育,树立正确的价值观。坚决贯彻执行中共中央《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和其他有关文件精神,充分认识商业贿赂的严重性和危害性,自觉抵制商业贿赂,构建高效、长效的防腐廉政体系。形成以廉为荣,以贪为耻的良好的采购环境。

3 规范采购流程,做好设备采购工作

近年来,随着国家采购相关法律、法规的建立健全,我校在设备采购工作中也建立了一套完整的控制流程及监督制度,有效保障了设备采购工作的进行。

3.1 充分发挥设备采购前论证的效用

设备采购首先要在源头上把好采购项目审批关。对大批量或大型设备物资采购,不论经费来源,都必须充分做好采购前的选型、可行性论证等工作。目前,我校对各类设备的论证主要采用以下3种方式:

3.1.1 国家专项计划建设项目

如“211工程”“优势学科建设工程”以及各类重点实验室建设等建设项目,此类项目主要用于科研设备的配置,为科学研究提供必要的支撑。这些建设项目采用项目整体论证与个别设备单独论证相结合的方式。具体为:单台套价格在10万~80万元之间的采用整体论证的方式,专家组以校内专家为主,一般5位专家中3位为校内专家,2位为校外专家;单台套价格在80万元及以上的单台论证,除校内1位设备专家外,其余应为校外专家。论证的主要内容为:设备的主要技术指标、功能及配套设施,设备购置的必要性与完整性(独立成套设备与非标自制),参考生产厂商及主要技术特点,是否重复购置等。

3.1.2 科研经费购置的科研专用仪器设备

主要采取抓大放小的措施,就是严格审批单台设备价格在10万元以上的设备。10万元以下的仪器设备由科研部审核经费来源,资产管理处处长审批采购计划;10万元以上的设备则必须组织专家进行详细的论证并填写《大型仪器设备购置论证报告》及《大型仪器设备购置方式审批表》,报资产管理处初审,监察、审计部门会审,最终由主管校长审定。

3.1.3 教学仪器设备的配置

对这类设备的论证是按实验室建设项目进行,项目建设单位根据项目建设任务书编制详细的设备配置清单,由资产管理处邀请校内有关专家进行评估审核。尤其值得一提的是,这些被邀请的专家都是学校已经离退休的老前辈,都曾经奋斗在教学的第一线,有着丰富的教学工作经验;而且,以其现在所处的有利位置,他们完全可以无所顾忌、直言利弊,并提出更好的意见和建议,对于学校本科教学实验设备采购工作的把关起到了重大的、不可估量的积极作用,加强了教学设备采购的主动性和有序性。

3.2 把好技术文件编制关,做好采购工作

对各类设备的技术文件编写,学校也提出了详细的要求,如列入招标采购的设备必须提供至少3个备选厂商等,设备采购按设备的性质及特点采用不同的采购方式,主要做法如下:

3.2.1 技术文件编写

技术文件编写由设备采购申请人以论证报告为基础提出技术需求,资产管理处初审,对单价在40万元以下的设备基本尊重采购申请人的意见,单价在40万元及以上的设备由资产管理处聘请1~2位相关专业专家进行会审,依据设备的单价高低及复杂程度而定。会审主要解决技术指标编制的合理性、先进性,避免出现排他性条款。

3.2.2 采购

我校对单价批量20万元、单台10万元以上的设备主要采用公开招标、邀请招标;个别采用竞争性谈判、单一来源采购;询价主要用于批量20万元、单台10万元以下的设备。并且学校对公开招标与邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购都具有明确界定。在整个采购流程中,资产管理处的作用就是严格把关、规范程序。对预算价格在120万元及以上或国家有明文规定的设备,采用委托公开招标的方式,其他采用自行招标的方式。在自行招标中严格按照招投标的规定执行,管理者不参与专家组,招标全程由纪检及财务部门监督。并实施联合审批制度,即招标采购的设备合同除资产管理处处长签字审核外,还必须由纪委签字认可,财务处才给予付款及报销。对于个别特殊设备,如教师们将科研成果转化成教学科研所需要的特殊的自制设备,采用竞争性谈判、单一来源采购的,需要填写《采购方式申请表》经学院主管领导审批后,报资产管理处及纪委认可,最后报主管校长审定后,由资产管理部门、纪委等相关部门负责人参与,同教师及相关技术专家(一般2人)一起与厂家谈判制订委托加工的合同,协商价格。

3.3 完善制度建设,认真做好服务

组织经常性的学习,深入推进党风廉政建设和反腐败工作,形成杜绝商业贿赂的长效机制。把廉政建设教育贯穿于具体工作中,处长作为反腐倡廉工作第一责任人,对本处反腐倡廉工作负总责,与学校签订反腐倡廉责任书并坚持认真执行,同时,根据学校规定与科室领导分别签订责任书,做到层层落实。按照中央和教育部提出的“标本兼治”的原则,把学校实施设备采购的效能监督工作作为从源头上杜绝和治理商业贿赂行为的一项重要内容,从体制、机制和管理制度入手,完善内部控制制度,形成一整套科学合理的设备采购程序,从源头上预防和铲除存在于设备采购工作中可能滋生商业贿赂现象的土壤,推动设备采购的廉政建设工作。

另外,要摆正位置,提供优质服务。在采购工作中,设备采购部门是一个配合的位置,资产管理处应该是一个为教师们提供良好服务的角色,而不是让教师为我们的工作来服务。同时,要认清学校的采购工作离不开设备供应商的配合与支持,设备采购部门应该在设备需求人与供应商之间起到一个协调“中间人”的作用,只不过这种协调“中间人”的角色是在一定的规则下进行,只有这样才能为设备采购工作顺利进行营造一个良好的内外部环境,降低设备采购的廉政风险。

加强高校设备采购的管理是反腐败的必然要求,也是高校党风廉政建设中的一项重要任务。通过多年工作实践,我们认为要做到事先防范就必须认清设备采购过程中存在或潜在的风险点所在,并有针对性地采取防范措施,制定并完善工作流程、规章制度及制约机制。发挥各种手段的配合作用和整体效能,就一定能把高校治理设备采购商业贿赂工作做得更好。

参考文献

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[2]洪向华.加强商业道德建设是治理商业贿赂的一项根本措施[J].中共中央党校学报,2007,8:88～92

[3]高国民.高校材料设备招标采购管理之廉政风险点探讨[J].山西建筑,2010,4:91～92

[4]杨国华.高校设备采购前期论证工作的管理与思考[J].中国现代教育装备,2007,4:10～11

8.信息中心廉政风险 篇八

一、实施目的

通过积极构建以党风廉政“零缺陷”管理为平台的廉政风险防控机制，建立起全员廉政风险责任体系，形成廉政风险识别、评估、控制、沟通（报告）、监督改进的动态管理机制，强化超前预防和过程控制，强化各部门“自我发现问题、自我解决问题、自我净化队伍”的功能，推动监督工作由纪检监察单打独斗到“大监督”格局的转变，从而推进廉政风险管理的常态化、全员化、规范化管理，实现廉政风险的可控、在控、能控，进一步增强惩防体系建设的针对性和有效性，为权力依法、高效、廉洁运行和各级人员廉洁从业提供机制保证，确保党风廉政建设责任制的落实。

二、内涵和做法

（一）基本内涵

“零缺陷”管理，亦称“缺点预防”，是指通过发挥人的主观能动性来进行经营管理，生产者、工作者要努力使自己的产品、业务没有缺点，并向着高质量标准的目标而奋斗。党风廉政“零缺陷”管理即通过充分调动发挥各单位和员工的主观能动性，组织开展常态化的廉政风险排查，对发现的缺陷进行分析、消除工作，从而起到防范未然的作用，确保党风廉政建设责任制的有效落实。

（二）主要做法

1、建立全员化责任机制。党风廉政“零缺陷”管理实行全员全过程的闭环管理。具体责任分工是：党委坚持“谁主管谁负责”的原则，组织所属各单位（部门）以及党员干部职工结合日常业务工作，将党风廉政缺陷排查、分析、消除作为一项常态化工作，融入业务工作，与业务工作同部署、同落实。

2、建立全视角排查机制。排查形式可以通过员工岗位自查、员工之间前后工序互查、单位（部门）综合评查，或本单位（部门）认为便于开展排查活动的形式进行。其次，明确排查重点。在全面排查廉政风险点的基础上，重点从决策部署、职能管理、思想作风、干部人事、财务管理、营销服务、生产建设、招投标、物资管理等9个重点领域中的制度设计、岗位履职行为规范、隐性潜在等3大方面对照排查存在的党风廉政缺陷。再次，明确排查频次。按照“一岗双责”的原则，要求干部员工必须将排查廉政风险点融入日常业务工作中，作为一项常态化工作。

3、建立全方位预警机制。首先，进行分层分析。员工个人负责对岗位自查发现的党风廉政缺陷进行剖析，下一道工序负责对发现的上一道工序的党风廉政缺陷进行剖析，单位（部门）负责进行综合汇总并进行评定。其次，进行分级分析。针对发现的党风廉政缺陷，根据其产生后果的轻重，按如下进行分析：发现员工存在违法违纪行为的以及已实施错误行为并构成轻微违规违纪的，列为一类党风廉政缺陷；发现因规章制度缺失、不完善或者执行规章制度不到位、不规范而可能引发风险的，列为二类党风廉政缺陷。

4、建立全过程处置机制。一是实行分类分级消除制度。对于一类党风廉政缺陷，所在党组织必须于1个工作日内将党风廉政缺陷产生的前因后果和初步的消除措施如实上报监察部；监察部在接到有关一类党风廉政缺陷的情况信息后，立即组织进行调查核实，并上报纪委提出处理意见，及时向上报单位反馈有关处理意见。上报单位在接到局监察部的反馈意见后，应立即按要求抓好落实，并于接到反馈意见的5个工作日内将落实情况反馈局监察部。对于二类党风廉政缺陷，所在党组织要立即组织制定整改措施，并着手进行整改，将可能引发的风险消灭在萌芽状态，同时，要将整改情况在当月报监察部。二是实行党风廉政缺陷月度报告制度。规定各党支部、各控股县供电公司党委要每月向监察部报送本单位党风廉政缺陷排查、整改情况；未排查出党风廉政缺陷的单位，也必须进行“零报告”。报告结合纪检监察工作月报制进行。三是实行廉政风险会商制度。对于一些需要跨部门进行合力解决的问题，实行了廉政风险会商制度。

5、建立全闭环保障机制。首先，实行党风廉政职责共担制度，将省公司下达的党风廉政建设指标分解到局属各单位（部门），并明确在局层面，部门一把手是本部门党风廉政建设第一责任人，在部门，内部班组长是所在班组党风廉政建设第一责任人，并与单位（部门）和个人绩效进行挂钩，以指标带动各单位（部门）和员工，特别是领导人员抓好党风廉政“零缺陷”管理工作。其次，实行日常检查通报制度，监察部将局属各支部（总支）、各控股县供电公司党委开展党风廉政缺陷排查、整改和报告情况作为月度政工对标内容之一，利用“五位一体”督查体系、效能监察等方式定期进行督查，并通过政工例会、行政月度例会、监审例会等载体进行通报。再次，实行考核追责制度，明确局属各支部（总支）、各控股县供电公司党委党风廉政缺陷排查、整改不力、报告不及时或不如实的，要在政工对标中给予一定的扣分，并对责任单位和责任人一定的经济考核。此外，实行党风廉政问题“说清楚”制度，要求局属各部门（单位）要守土有责，凡是自查“零缺陷”而被查出问题的部门（单位）党、政、纪领导要向局党委“说清楚”，并接受局党委追责处理。

三、实施效果

1、增强了员工风险防范意识。通过实行党风廉政“零缺陷”管理，组织所属各单位（部门）以及干部职工结合日常业务工作开展党风廉政缺陷排查、分析、消除，实际上也是为其提供了一个自我教育、自我警省的过程，起到了对其进行提醒和教育的作用。

2、超前掌控了廉政风险。实行了重大项目廉政风险预警提示制度，对于一些重大的基建项目、物资采购项目等，事先告知有可能引发的廉政风险，努力实现将风险控制重心由过程转移到事前和过程相结合；实行了员工岗位廉政“红线”制度，對岗位“红线”的制定原则、动态管理、违规处理等方面进行了明确，同时，根据一些可能易发多发廉政风险的关键领域，制定了重点岗位“红线”条款。

3、优化了反腐倡廉建设工作格局。实行党风廉政“零缺陷”管理，实际上也为供电企业员工共同参与反腐倡廉建设搭建了一个崭新平台，强化各单位（部门）及“自我发现问题、自我解决问题、自我净化队伍”的功能，有利地调动和整合了不同专业、不同岗位的力量，形成反腐倡廉建设工作合力，推动了监督工作由纪检监察单打独斗到“大监督”格局的转变，夯实了确保党风廉政建设责任制的有效落实的群众基础。

4、及时堵塞了企业管理漏洞。针对排查出的廉政风险，认真分析在企业管理上存在的漏洞，在此基础上，及时制定和修订反腐倡廉相关制度，源头预防腐败的企业管理制度，推动了企业经营管理工作更加规范化、法制化。

作者简介

9.信息中心廉政风险 篇九

去年月日

上半年，我中心领导班子深入学习“三个代表”重要思想，认真落实党风廉政建设任务，严格执行中纪委、省纪委和厅党组各项要求与规定，扎扎实实推进反腐倡廉工作进程，有力的保证了两个文明建设的顺利开展，未发生任何违纪违规行为，原创：没有上访举报和案件。主要做了三个方面的工作。

一、认真学习贯彻《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》

为落实中央、省委和省直党工委认真学习《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》的要求，党支部将学习两个党内条例确定为全年党员干部反腐倡廉、遵章守纪的主要学习内容。一是理论中心组深入组织学习，强化领导层面的贯彻意识；二是在党内认真开展学习，增强党员自我约束意识。我们还认真组织了中纪委三次全会、国务院第二次廉政工作会议、省纪委四次全会和全国交通系统纪检监察工作会议精神的学习贯彻，使党员干部了解今年党风廉政建设的重点任务及党内两个贯彻实施〈条例〉的重要性，进一步强化了党风廉政建设的主体责任和监督意识。

二、坚持开展党风党纪教育

按照“八个坚持、八个反对”的要求，我们以党员领导干部为重点，继续加强思想教育，筑牢德、纪、法防线。首先，我们将廉政教育、纪律教育和道德品质教育作为提高人的政治素质，端正风气、筑牢防线的基础性工作。组织开展了党员干部的“三观”教育、宗旨教育和党风党纪教育，使党员干部牢记宗旨，树立“立党为公、执政为民”的思想。二是通过学习全省交通工作会议精神，重点学习刘克志厅长的重要讲话和全省交通系统去年反腐倡廉工作任务，明确了今年党风廉政建设的主要目标，统一思想、强化认识，研究安排了我中心的落实办法。三是认真落实上级纪检监察部门各项安排及要求，组织好党风廉政专项学习，及时传达学习上级党委、纪委关于党风廉政建设的各种会议内容、领导讲话、指示要求。特别是以大案、要案为反面教材进行的警示教育活动，组织全体职工观看了王纯、李铁成等腐败分子由公仆走向罪人的录像片，大家受到深刻的触动和教育。党员干部决心汲取反面典型的教训，以自律、自警、自省、自重为自身要求，防微杜渐，守法奉公，保持共产党员的政治本色和国家公职人员基本要求，任何情况下决不跌跟头。

三、坚持严格的内部管理，做好从制度上防范。

为加大从源头上预防和治理腐败的工作力度，我们进一步建立健全和完善了各项管理制度，建立有效的监督机制。重新修订后的行政管理制度八类项，专业值勤制度三类项，在日常工作和管理中都体现了重要作用，班子成员带头遵守，形成了干部职工自觉遵守、自我约束的良好风气。上半年，支部在贯彻事务公开方面加大了力度。对人事聘任、职称评聘、职工福利、公务接待等都做到了公开透明、严格按章办事。领导班子特别注意民主决策，在重大问题上商量沟通，杜绝个人行为和独断专行。为增大监督力度，我们还定期以不同形式向全中心公开维护费、招待费、电话费等经费支出情况，增加经费使用透明度，使党风廉政建设更加规范化、制度化。

四、严格党纪党规，坚决遵守上级的各项廉政要求

为确保我中心党风廉政建设的高标准，原创：领导班子将严守党纪党规作为个人廉洁自律的基本准则，同时还必须模范地遵守上级党委、纪委根据形势任务而提出的各项廉政要求。上半年的重点是落实中纪委提出的廉政建设“四大纪律”、“八项要求”和省纪委要求坚决纠正的五个方面的问题。各级干部都认识明确，遵守自觉，未发生违规行为。在二月份召开的以“求真务实”为主题内容的民主生活会上，领导干部都能对照以上要求进行查比和思想反思，强化了遵章守纪的思想认识。

10.信息中心廉政风险 篇十

廉政风险点防范措施三篇

公安局廉政风险点与防范措施范文 廉政风险点防范措施 1 在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共 10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各 5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。

2.不认真学习，政治素质低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

3.不服从工作安排，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

5.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

1.违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险(一

级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

3.责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

5.能力素质与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。

公安局廉政风险点与防范措施范文 廉政风险点防范措施 2 一、***(市局党委书记、局长)

主要分管工作：负责全局全面工作。

廉政风险点：

1、干部选拔任用。

2、评优评先。

3、全局党委班子建设。

风险等级：一级

风险点的防范措施：

1、按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。

严格按照《党政领导干

部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等实施。市局范围制定的相关文件要经局党委成员形成共识，并报市委政法委和市委组织部审批或把关后方可实施。

2、评优评先坚持程序。按照评优评先基层推荐，组织部门审核、市局党委集体研究和广大民警公认的原则，公正把关、合理提出建议。

二、***(局党委副书记、政委)

主要分管工作：协助局长抓全面工作，负责全局民警的政治思想工作，主管全局财务工作，分管政治处、办公室。

廉政风险点：

1、5000 元以下财务审批。

2、公务接待。

3、评优评先。

风险等级：一级

风险点的防范措施：

1、坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。5000元以上大额开支，必须经局党委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

2、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。

3、完善推荐程序。各类荣誉称号的确定和推荐按照基层推荐，有关科、室审查，局长办公会集体讨论决定的原则，公正把关，合理提出建议。

三、***(市局副局长)

主要分管工作：分管治安大队、户政科、松林店分局、保安公司及各派出所

廉政风险点：

1、治安案件立案审批。

2、派出所工作的审核、检查、监督。

风险等级：一级

风险点防范措施：

1、严格审批程序。立案、结案均履行审批手续，对办案单位上报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调查等手续由法制科严格把关。

2、严格按照保定市公安局《警务工作规范》标准，履行职责。

四、***(市局副局长)

主要分管工作：分管刑警大队、经侦大队、看守所、拘留所、城管派出所及各刑警中队，协调武警看守中队。

廉政风险点：

1、刑事案件立案审批。

2、刑侦工作的审核、检查、监督。

3、监管场所的监督、检查。

风险等级：一级

风险点防范措施：

1、严格审批程序。立案、结案均履行审批手续，对办案单位上报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调查等手续由法制科严格把关。

2、严格按照保定市公安局《警务工作规范》标准，履行职责。

3、严格按照《监管场所工作条例》、《看守所重大责任追究》、《看守所严管牢头狱霸规定》等履行职责。

五、***(市局副局长)

主要分管工作：分管交警大队、巡警特警大队、治安检查站

廉政风险点：

1、道路交通执法。

2、证照办理、年检。

3、交通事故处理。

风险等级：一级

风险点防范措施：

1、严格执行《x 道路交通安全法》，督导、规范执法行

为。

2、严格执行公安部 91 号令、102 号令办理车管业务。

3、严格执行《河北省公安厅道路交通安全法实施条例》处理交通事故。

六、***(市局纪委书记)

主要分管工作：负责全局纪检工作，分管法制科、控申科、纪检监察室、警务督察大队、公安消防大队。

廉政风险点：

1、公安民警违法违纪案件查处。

2、消防工作的审核、检查、监督。

3、行政复议案件监督、检查。

4、监督检查法律文书审批手续。

风险等级：一级

风险点防范措施：

1、强化违纪违规线索管理。对上级批转、本级受理民警违纪违规投诉和举报经监察部门登记后，要及时掌握，重大线索向市局主要领导汇报。对所属工作人员加强保密教育和纪律观念，防止放纵和泄密问题发生。对失职渎职人员督导落实责任追究。

2、严格按照《x 消防法》第十条、第十二条督导落实安全措施。

3、严格复议和应诉管理。对行政复议和应诉案件，督

导法制部门拿出意见。参加复议和应诉的工作人员与复议、诉讼当事人有利害关系的，督导其回避。

公安局廉政风险点与防范措施范文 廉政风险点防范措施 3 一、思想道德风险

1.主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低;背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。

2.防控措施：

(1)建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责;二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校(单位)由主要负责人负责，纪检人员可参加;一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。

(2)建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地(监狱)接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重

在实效。

(3)加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联(女职委)的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教

师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

(4)加强日常工作生活的监督，通过民-主生活会、述职述廉、民-主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。

二、制度机制风险

1.主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位;部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

2.防控措施：

(1)定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

(2)监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。

三、岗位职责风险

1.主要表现：不履行“一岗双责”，或履行不到位;违反

廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为;违反民-主集中制，独断专行或软弱放任;失职渎职、不作为或滥用职权等。

2.防控措施：

(1)建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民-主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格

执行重要事项议事规则、政务(校务)公开等制度;对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。

(2)严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。

(3)全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。

(4)加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。

(5)公示风险岗位及防控措施。各学校(单位)要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校(单位)廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。

(6)建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年

11.廉政风险防控的制度设计与研究 篇十一

【关键词】廉政风险；防控制度；设计

新形势下，加强廉政风险防控制度建设，是惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是科学防范腐败的有效手段。国投新集一矿党委在廉政风险防控制度建设上，始终坚持人性化教育到制度化管理，以制约和监督权利运行为核心，以廉洁思想道德文化教育为抓手，以完善制度和措施为重点，实施廉政风险防控机制建设，从而对防控和杜绝腐败现象的发生起着重要意义。现结合国投新集一矿廉政风险防控机制建设的开展情况，浅谈对廉政风险防控制度建设的个人思考。

1.开展廉政风险防控制度建设的必要性

廉政风险防控制度建设是对权力行使的有效控制和监督，是保障权力在阳光下运行的有效保证。积极推进廉洁风险防范管理，是加强对权力运行的全过程、全方位监控，是应对新形势下反腐败斗争的必然选择，也是纪检监察工作理念思路、机制制度和方式方法的重大创新。从近年来本矿一些违规违纪案件的发生来看，违规违纪案件主要体现在“管人、管钱、管物”岗位上的人员占有相当高的比例。

1.1思想政治及道德教育缺失

一些领导干部和关键岗位人员平时由于放松政治理论学习，私欲膨胀、思想懈怠，致使“精神食粮”缺失，导致在思想上存在着愚昧，职业道德、品行、素质、能力的低下和思想道德缺失，在岗人员不履行或不正确履行职责，使个人世界观、人生观、价值观发生扭曲，造成权利失控、行为失范等廉政风险。

1.2制度机制需要不断完善

由于制度不健全、人员管理不规范，关键岗位人员自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督机制，导致一些权力和利益岗位运行过程中自以为是，随意性大。通过对代工资、违规提拔等案件发现，由于基层关键岗位经管员属区队管理，出现部分区队长与经管员相互勾结，导致代工资、出假勤、“暗箱操作”等违规违纪现象频发，为此，矿纪委提出经管员管理制度改革，纳入经营管理部门统一管理，简化利益关系，并得到有效落实。

2.强化“五不为”机制建设，确保廉政风险防控制度有效落实

党风廉政建设，预防是前提，教育是基础，制度是保障，监督是。廉政风险防控制度设计应坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药。如何强化领导干部作风纪律建设，增强预防腐败的能力，保障权利的行使安全、项目建设安全、资金运行安全、干部成长安全，纪检监察部门需要扩大监督渠道和网络、深化教育，强化体制建设。在推动领导干部风险防控机制建设中，国投新集一矿创新构建“五不为”防控机制，自觉增强作风纪律建设，严格按照组织原则和制度规定办事。

2.1拓展廉政教育内涵，不断完善“不想为”的自律机制

廉政风险防控管理工作的有效开展，教育是基础，监督是保障。加强广大党员干部政治思想理论学习、作风纪律和企业文化教育，提高认知水平和政治素质，是切实防止领导干部“精神缺钙”的有效途径，是筑牢拒腐防变思想道德防线的保证。在党员干部中加强“十八大”精神的学习，认真组织学习讨论“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”所蕴含的深刻含义，教育引导广大领导干部及重要岗位人员从思想上提升自律性、自检性，纠正党员干部职工从众心理、侥幸心理等模糊认识，形成按规律自律、按程序决策、按制度办事的自觉意识和良好习惯，从根本上营造守纪执纪的良好环境，不断增强领导干部及重要岗位人员的风险意识和责任意识，防止腐败现象的发生。

2.2强化惩防体系建设，不断健全“不能为”的防范机制

廉政风险防控管理工作的开展，以贯彻落实党风廉政建设责任制为目标，形成层层监督、层层把关的制度体系，不断提升领导干部责任意识、廉洁意识、效益意识，形成“党委统一领导，各基层党政齐抓共管，纪检监察部门组织协调，各负其责，各行其事”的责任划分，切实推动惩防体系建设工作的有效开展。

2.3加强效能监察，不断完善“不易为”的监督机制

国投新集一矿纪委根据公司“管理创新年”工作主题，充分发挥纪检监察工作职责，切实做好监督和服务。在加强各级领导班子、管理干部和关键岗位人员的效能监督监察的同时，以公开为手段，强化阳光队务，把深化队务公开作为风险防范工作的重要之举，在实践中不断规范，在规范中不断创新监督机制。

2.4加强自保互保联保制度的建立，不断增强“不好为”的约束机制

自保是基础，互保是补充，联保是承诺。国投新集一矿纪检监察部门，在深入开展政治思想素质提升的基础上，强化基层单位管理干部自保互保联保制度，由矿各分管领导根据本单位廉政风险岗位要求、岗位职责和性质，制定自保互保联保责任制，至上而下签订；在单位内部，同级别、同岗位相互签订。以及签订家庭联保责任制、承诺书，用“亲情”规范作风建设，用“亲情”强化自律建设，用“亲情”增强责任意识，用“亲情”增添廉政氛围，逐步形成无缝对接，层层监督，层层把关，促进互监互助互保力度。

2.5加大查处案件力度，充分发挥“不敢为”的惩处作用

案件的查处有利于震慑一方，有利于促进领导干部作风建设，有利于对程序的改进和制度的规范。近年来国投新集一矿在对设备采购与验收、废旧物资处理、工资分配、私设“小金库”、罚没款、基层职工队伍管理等重点领域和关键环节加大事中监管与案件查处力度，并建立查办案件工作的内部制约和监督机制，从源头找出案件发生的原因并提出解决的办法和途径，充分发挥查办案件的治本作用。

3.推动廉政风险防控制度建设的建议

加强廉政风险防控建设，是一项重要而紧迫的机制建设，也是一项长期而艰巨的工作任务。通过近年我们在加强廉政风险防控工作实践中的经验，个人认为应着重从以下方面着手推动廉政风险防控制度建设。

3.1深化岗位责任制落实，加强制度建设

根据岗位职责不同，加强风险点的监督监察，强化《廉政风险防控管理手册》中的岗位风险监管机制建设，形成干部与干部之间自保联保互保制度，同时加强纪检监察网员、民管员等制度管理，强化监督监察作用，增强经管员责任意识，推动阳光队伍，从源头防治经济案件的发生。

3.2强化效能监察工作开展

效能监察工作，是促进经营管理者正确履行职责，提升管理水平和企业效能的重要工作。一矿根据公司效能监察工作具体安排意见，针对“三重一大”、生产经营管理、重点工程建设与验收、物资招投标、设备验收、废旧物资处理、工资分配等事项以及领导干部廉洁从业方面开展效能监察工作，有效保证政令畅通。

3.3推行阳光政务制度，源头预防腐败

在日常的队务管理上，严格按照“三公开”制度落实，工资、工分、考勤等及时上墙张贴公示，主动接受广大职工的监督，并要求单位党政负责人、纪检网员、民管员签字核准。同时为了确保权力运行公开透明，矿党委建立健全了决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，最大限度地降低人为干预和“暗箱操作”。

3.4加大案件查处力度