廉政风险点及防范制度

2024-08-03

廉政风险点及防范制度（精选13篇）

1.廉政风险点及防范制度篇一

xxxxxxxx廉政风险点及防范措施

姓名：

职务：xx党支部书记

政治面貌：中共党员

职称：

我是党员我承诺：转变作风，抓好党员思想教育工作，在各项工作中起到带头模范作用，认真责扎实工作。

岗位风险点：

1、干部人事管理、职称聘任使用；

2、五重一大事项决策；

3、评选评优；

4、财务管理、经费开支；

防范措施：

1、严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执

行。

2、严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，规范办事程序，保证重大事项通过党支部会议集体研究，保证权力在阳光下运行。

3、办事公平、公正、让群众满意；

4、把经费开支控制在预算内管理、减少三公经费支出，接受群众监督。

2.廉政风险点及防范制度篇二

一、“3T”系统下基层国库风险特点及防范现状

(一) 风险点分布改变、隐匿性增强

1. 资金汇划风险点前移。

以T C B S为中心的核算系统取消了中心支库审核这一道风险防范关口, 将县支库变为直接面对全国金融营业网点, 实时对外清算资金。同时, 预算支出采用电子文件导入方式核算, 要求与纸质清单核对必须一致才能清算, 在网络中断、数据包丢失等异常情况处理和或挂账业务、账户间调账等特殊业务处理时, 记错科目、调账方式选择错误等不规范操作, 将进一步影响国库业务核算的准确性。对县支库一线人员的业务素质提出了更高的要求。

2. 核算特点改变, 账务不真实平衡应高度重视。

T C B S系统采用“一记双讫”记账原则 (一笔账同时记入借贷双方) , 错账风险隐匿性更强, 无论账务处理对与错, 当日账务显示都将是平衡的, 如果出现操作错误, 差错查找难度增加, 资金实时收支环节易出现不真实平衡反映。

3. 数据传递环节, 道德风险加大。

“3T”系统上线后, 外来数据由财政、税务、商业银行等多个部门通过电子方式传到国库进行处理, 每个传递环节的人为疏忽、网络异常都影响到国库核算结果。处理错误或系统异常情况, 对涉及社会公众、民生等预算收支结果易引起信誉风险。

4. 网络依存度高, 安全保障任务重。

“3T”系统是集中统一布局, 网络连接财税库银, 因此对网络的依赖性强。如果网络出现问题或重大地质灾害, 将会影响到国库业务的连续、高效运行, 保障网络通畅和安全比起以往显得尤为突出。

(二) 制度建设滞后, 风险控制力度不足

新系统上线后, 岗位设置要求、操作流程、风险分布均发生了较大改变, 对内控制度建设也提出新的要求。

1. 岗位培训未完全到位, 风险防范技能更新不及时。

一是基层国库人员岗位培训还未达到全员系统培训的程度, 人员业务素质与业务需求还存在差距, 对新系统产生的新风险点认识不足, 不能发现风险点并进行有效控制。

2. 岗位设置缺乏规范统一标准, 防范措施落实难。

目前上级行没有针对县支库出台统一的“3T”系统岗位设置制度标准。各基层支库根据各行人员情况, 自行设置岗位, 制定《岗位操作规程细则》, 存在风险点的覆盖不完全, 重要事项审批遗漏, 岗位制衡欠缺, 不能完全满足新系统风险防范要求。

3. 系统间内控制度有瑕疵。

“3T”系统相互间高度关联, 而相关内控制度又分系统制定, 使得系统间部分环节出现制度灰色地带, 风险防范存在真空部位, 岗位“自控”环节落实缺乏制度保障。

4. 业务检查缺少参照标准, 辅导作用弱化。

目前, “3T”系统还没有统一规范的检查制度, 存在检查程序不规范, 检查重点不突出, 检查的内容和深度不够。同时, 对一些风险点的认识不统一, 没有对出现问题进行客观分析和评估, 造成整改力度不足, 部分问题屡查屡犯情况突出, 达不到查辅结合, 提高业务水平的目的。

(三) 监督方式单一, 手段落后, 效果弱化

1. 事后监督管理的理念滞后, 面过于狭窄。

当前监督管理工作基本上停留在对纸制凭证、报表的账平表等, 岗位人员缺乏有关电子数据的监督经验, 对防范和化解资金风险点作用有限。同时, “3T”系统日志记载事项简单, 不能满足当前事后监督工作所需信息。

2. 监督手段落后, 不适应国库业务发展需求。

当前对国库业务的监督主要依靠手工操作, 且主要集中在事后环节, 缺乏事前预警和事中控制, 效果完全取决于监督者的个人能力和经验积累, 具有很大的主观性和不确定性, 同时监督时效滞后。

3. 监督资源分散, 效能不高。

无论把监督岗位内设于国库部门的模式, 还是并入纪检、监察或内审部门模式, 前者其岗位和人员都缺乏独立性, 其监督缺乏“刚性”。后者由于监督人员脱离业务一线, 业务素质参差不齐, 监督质量不理想。

二、改进县支库内控管理对策及建议

(一) 加强人才队伍建设, 提高管理水平

坚持以人为本, 思想教育与岗位培训相结合, 充分利用各种平台, 多途径提高国库干部理论水平和操作技能, 增强防范国库资金风险的能力。特别是对特殊业务、网络异常情况等的处理, 增强识别风险和防范风险的能力。同时, 运用各种方式加强国库人员职业道德建设, 培育基层国库人员岗位自豪感。

(二) 建立内控长效机制, 规范内控管理

1. 进一步建立健全各项内控管理制度。

完善对国库岗位和人员的整合力度, 统一规范的业务操作流程, 明确各类业务详细的处理步骤、图例或文字说明, 制定各个处理环节的审核处理要求, 并严格落实岗位责任制。在业务部门、监督部门开展全员学制度、重风险活动, 为国库内控“长效机制”建设创造良好的环境。

2. 加强“国库内控长效机制”建设, 延伸监督链条。

建立以“自控”环节为基础, “互控”环节为关键, “监控”环节为重点的分级管理, 监督功能互补、整体联动的长效机制。做到以职定岗, 以岗定责, 责任到人, 严禁账务处理“一手清”, 不断增强国库主任、会计主管、操作人员责任意识、安全意识、风险意识。

(三) 探索新型监督模式, 提升风险防控水平

1. 整合监督资源, 构建大监督格局。

加大县支行人力资源整合力度, 前移监管窗口, 将县支库织纪检监察室、人事、计算机专管员等岗位充实到再监督力量, 定期组织检查, 发挥好“监控”作用, 同时, 上级部门以现场和非现场检查等方式加以辅助, 形成立体式内控监督, 按月通报各支库检查、整改情况, 增强内部控制管理的系统性、实效性。

2. 改进监督方式。

开发与T C B S系统同步的电子化事后监督系统, 提高对事前、事中、事后监督, 以实现即时同步、高效的监控效果。

3. 建立事后监督风险评估考核机制。

3.廉政风险防范管理机制建设的探索篇三

【关键词】廉政风险；防范管理机制；探索

扎实推进廉政风险防范管理机制建设，有效探索预防腐败的新途径、新办法，有力促进高校反腐倡廉建设的深入开展，也为各高校探索实践党风廉政风险防范管理提供参考。廉政风险是指党员领导干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，它具有客观性、破坏性和可防性三个特征。客观性是指任何掌握权力的人和组织都是有发生腐败行为的风险；破坏性是指反腐败行为的实施，其结果必定对党和人民以及实施人的利益造成客观的损害；可防性是指由于权力行使过程中腐败行为固然有不固定出现的特点，可能出现在任何环节中，但是这种行为是可以預见到的，更是可以防止其行为发生发展的。

廉政风险防范管理是在客观层面进行微观控制，找出发生风险的可能性，并在微观层面进行宏观管理，寻求防范方法，提出有效措施，力求将问题消灭在萌芽状态，防止问题的发生。廉政风险防范管理机制充分体现了“预、防”两字的辩证关系，是“预”和”防”两个方面有机的统一。廉政风险防范管理工作机制是借鉴金融和保险业比较成熟的现代管理科学理念，将风险管理理论和PDCA循环管理办法等现代管理理念和方法引入到预防腐败工作之中形成的新机制。针对党风廉政建设重点领域中可能发生的潜在腐败风险，运用风险管理的理论，进行识别预测、评估分析、建立应对机制、实施监护管理的系统防范过程。

廉政风险防范管理的核心创新点是将风险管理理论引入党风廉政建设工作领域，做到事先预防、化解风险、遏制腐败，实现廉政风险的能控、可控、在控。

一、实施廉政风险防范管理的必要性

1.实施廉政风险防范管理，是实现源头防腐的有效途径。廉政风险防范管理的最大优势在于预防在前、关口前移，对权力配置和运行中出现的苗头性、倾向性问题和体制性、机制性漏洞防微杜渐，具有较强的科学性和实用性。

2.实施廉政风险防范管理，是落实党风廉政建设责任制、实施党内监督的重要手段。廉政风险防范管理工作，紧紧围绕党风廉政建设的重点来运行，使党风廉政建设纳入法制化、规范化轨道，推进了“—岗双责”等责任制的落实、实现了有效的党内监督。

3.实施廉政风险防范管理，是创新反腐倡廉工作方法、探索预防腐败新机制的有益实践。廉政风险防范管理是紧紧围绕容易滋生腐败的重点领域、关键环节和社会普遍关心的热点问题，有机融合现代科学管理理论和反腐倡廉工作实际，制定的预防腐败风险的新的思路举措，探索解决腐败问题的新的途径方法，使党风廉政建设重点突出、特点鲜明，增强了工作的针对性和操作性。

4.实施廉政风险防范管理，是优化自我管理、强化作风建设的根本方法。廉政风险防范管理，从查找风险点切入，从党员干部的心灵深处发起攻势，教育人、感染人、引导人，有效地提高了广大党员领导干部的风险防范意识。通过强化理想信念教育，推动党员干部树立正确的世界观、价值观、权力观、宗旨观，推动了干部队伍作风建设。

二、实施廉政风险防范管理的几个方面

建立廉政风险防范管理机制，对于帮助高校广大领导干部知晓岗位行为规范，认清岗位廉政风险，着力增强拒腐防变能力，有着重要的意义，因此，我们应从以下几点着手：

1.加强组织领导。各个部门分别成立廉政风险防范管理工作领导小组，由“一把手”任组长。领导小组下设办公室，做到分工细致，职责明确。同时，制定工作计划，规范工作步骤，明确时间节点，要求各部门和人员按时、保质完成任务。建立层级管理制度，将风险防范管理工作落到每个岗位和人员，做到人人有责任，人人查风险，人人提对策。

2.排查廉政风险。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害破坏程度确定风险等级，经领导小组严格把关后，在一定范围内公示。

3.制定防护措施。围绕排查确定的各类风险点，按照风险等级有针对性地提出防控措施，着力形成以岗份为“点”、以程序为“线”、以制度为“面”的廉政风险防控机制。注重将廉政风险防范与推进制度建设相结合，规范管理行为；将“人防”与“机防”相结合，提高科技防范水平；将廉政风险防范与加强干部队伍建设相结合，将廉政风险防范与深化源头治理相结合，完善权力制衡机制。

4.强化监督管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、各级负责，对廉政风险等级较高的权力，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在处室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对廉政风险比较低的权力，由处室领导直接管理和负责。同时，注重把党内监督和群众监督、政府专门机关监督、司法监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，实施有效监督管理。

18世纪法国启蒙思想家孟德斯鸠曾说过：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验”，“要防止滥用权力，就必须以权力约束权力”。加强对权利的监督，减少腐败的发生，真正让权力在阳光下运行。

参考文献：

4.党支部书记廉政风险点及防范措施篇四

根据关于明确职权、查找风险点、制定防范措施的要求，对照支部书记职务，明确该职位廉政风险点及防范措施如下。

一、主要工作职责

1、主持党支部的全面工作，制定党务工作的计划，并认真组织实施。定期主持召开党支部委员会，讨论研究党支部的日常工作。

2、抓好党员、干部和职工的时政学习，宣传党的各项路线、方针和政策，使大家在思想上、行动上与党中央保持一致。

3、抓好党员干部队伍的组织建设，认真抓好发展党员工作，配合做好干部的考察工作。

4、抓好党员和干部队伍的作风建设，制定、完善和实施党风廉政建设的各项规章制度，加强廉政勤政教育，提高党员干部队伍素质，增强拒腐防变的能力。

二、廉政风险点。

1、在协助开展干部选拔任用和人员招录工作中，徇私舞弊；

2、干部选拔任用和人员招录工作中，私自泄露推荐、考察等有关情况；

3、在干部和人事考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；

4、发展党员，不按规定程序，不坚持标准；

5、党费收缴与管理。不按标准收取党费，违规使用党费，不公开接受监督。

三、防范措施

1、加强反腐倡廉等党纪国法的学习，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识，努力做一名遵守廉政规定、严格自律、坚持原则、不徇私枉法的优秀党员干部。

2、按制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执行，在市交通运输局党组和机关党委的领导下，按规定条件、程序办理。

3、在人员招录工作中，坚持程序，在局党组的领导下，全过程接受纪检组和全社会监督。

4、加强党费管理。按照中组部《关干中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作。坚持造册登记，开据票据，及时足额上交。按规定使用党费，定期公开党费情况。

5、坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，在审批环节把好关。

5.论廉政风险防范制度（精选）篇五

为保证廉政风险防范工作的实施，确保廉政风险防范管理工作取得实效。

一要建立思想道德风险预防制度。防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀、自我防范为主要措施。首先从廉政教育抓起。要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨．廉政宣誓、廉政展览、警示教育等多种形式。各部门每季度要开展一次廉政教育或结合工作实际，适时开展内容丰富的廉政教育，每次不得少于一个小时；各部门要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况；党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。副科级以上领导干部学习笔记和心得体会定期交单位“一把手”审阅，学习笔记和心得体会落实党风廉政建设责任制领导组将进行定期抽查。

6.岗位廉政风险点及防控措施篇六

为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理聘任手续。

风险涉及单位：学校党委、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

（五）教师人事调动及教师招聘

1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

（六）教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

（七）学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

（八）贫困生资助

1、弄虚作假，套取国家资金。

2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

3、不及时下达专项资金。

4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

（九）教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

7.廉政风险点及防范制度篇七

摘要:社保基金是社会保障体系的重要组成部分，能否安全运转关系着社会的稳定与发展。廉政风险防范管理是中国共产党在践行党员先进性教育、社会主义荣辱观教育和贯彻落实反腐倡廉工作中的总结、发现、探索出来的，是加强党风廉政建设的一种创新做法。将其在社保基金管理中运用能够完善内部控制制度，有效地将权利与风险、责任与义务的紧密结合，实现社保基金的规范化、专业化运作和安全运转。

关键词:廉政风险;社保基金;内控风险;监管

建立健全社会保障体系，是发展社会主义市场经济、建设和谐社会的必要条件，是保护广大社会保障对象合法权益、维护人民群众根本利益的必然要求。随着我国社会保障制度改革的不断深化，社保基金的规模在逐年增加，受益人群在逐步增大，覆盖面也在不断扩大，社保基金的安全问题也受到了政府和民众的广泛关注，尤其是去年发生在上海等地的社保基金挪用案更是引起了社会各界对社保基金的保管使用以及监管等问题的重视和讨论。社保基金作为社会保障体系的有机组成部分，其安全运行是社会保障体系正常运行的前提条件。中共十七大报告中就明确提出了“采取多种方式充实社会保障基金，加强基金监管，实现保值增值”的更高要求。因此，社保基金监管工作的责任重大。

廉政风险防范管理工作是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对公务人员日常工作生活中可能出现腐化因素或正在演化中的腐败问题，采取前期防范、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的有效联动过程。将腐败现象发生在前期比较隐蔽的发展过程上升到风险，并且在第一时间进行有效监控和防范。其最大优势就是：将先进的PDCA管理理念引用到党风廉政建设和预防腐败工作中，在过程中实施监察，在结果中达到提高，最终实现工作的螺旋式上升和体制、机制的不断完善。

从近年来全国发生的社保基金案件来看，绝大多数都是社保基金管理部门的业务经办人员、财务人员、计算机管理人员及部门领导利用制度漏洞、监管空隙和工作之便，截留、侵占、贪污基金，此类问题的发生反映出社保基金管理部门在某些环节存在较为严重的监管失误，缺乏有效地防范职务犯罪的手段和内部控制措施。为了确保社保基金安全运转，必须建立廉政风险防范管理系统，加强内部程序制约和监督机制，建立权利分散化的公共治理结构，将社保基金管理风险降为最低，从根本上杜绝社保腐败事件的发生。同样，这也是我们用廉政风险防范管理防控社保基金风险的关键。

一、目前社保基金内控风险管理存在的问题

目前，社保基金内控风险管理存在的问题大概归纳为管理制度不健全、内控手段滞后、程序制约不足、信息反馈不及时。

1.管理制度不健全

随着我国社会保障制度的不断完善，社会保险新政策层出不穷，相应的管理制度不能紧跟管理、流程、外部形势变化的要求及时进行更新，致使规章制度滞后，且制度中原则性表述较多，职责与权限、风险点标识与控制要求不清晰，可操作性较差。

2.内控手段滞后

随着社会保险业务的不断拓展，内部风险控制重心已由一般的业务差错转变为运行风险防范，而现行的内控制度与手段则显的力不从心。主要表现在：一是侧重事后检查，事前与事中风险防范不够。二是对内控制机制运行的监督往往被一般性的工作差错的查纠所取代，没有及时进行监督重心转移；三是缺乏对内控运行情况的考核；四是对内控手段相对落后，尤其是掌握和运用信息技术进行风险防范的能力相对匮乏。

3.程序制约不足

由于各级管理者及业务人员对内控风险管理重视不够以及经办机构因人手紧张，导致一些重要业务岗位的定期轮岗制度无法落实，甚至有些重要业务岗位只能聘用临时人员从而造成内部风险隐患。

4.信息反馈不及时

从业务流程来看，社保信息系统在关键岗位和工作环节不设审核、复核或批准，权力缺乏强制约束。例如，个人账户补填业务模块，目前就缺少审核环节，经办人一人可以完成信息系统全部补填、补录工作，这种情况将会存在极大的操作风险，但是银行及金融系统对于这种重要业务岗位操作一般采取双岗控制方式，即必须由两个人同时在场，并经过信息系统同时确认后才能完成业务操作，通过这种互相牵制方式的可以有效地的控制操作风险的发生几率，确保社保基金安全。

二、基金管理重要风险描述

社保基金管理是一项非常庞大的系统工程，目前，由于各种原因我们还不能实现“五险合一，一单托收”，所以，基金的运行管理就更显得复杂和多头，对其风险的控制难度较大。同时，从社保基金管理的工作性质和所管理的资金量来看，社保经办机构可以说是一个“准金融机构”。作为“准金融机构”的社保基金经办机构，我们就必须借鉴并引入金融机构普遍应用的“风险管理”理念加强社保基金的管理。

根据社保基金管理特点，其风险主要包括财务管理风险、业务经办风险、信息系统风险。由于，社保基金采取省级统筹和收支两条线管理，北京市社保中心负责社保信息系统维护及各项基金的归集管理，作为区级社保基金经办机构主要负责业务经办，故业务经办的风险将是我们的重点防范领域。根据对五项社保基金业务经办过程的科学、系统的分析，业务经办的重要风险主要来自于养老保险个人账户补填、社会保险月报外支付、医疗保险审核支付等三项经办业务。

1.人账户补填业务风险描述

由于工作人员操作失误或对政策掌握不够通透、业务操作不够熟练，在数据库中建立个人缴费信息时与实际缴费信息不符，造成基金流失或参保人员个人利益受损。

2.险月报外支付业务风险描述

由于工作人员操作失误或对政策掌握不够通透、业务操作不够熟练，月报外支付没有按照相关材料批示进行支付或录入时发生错误，造成基金流失和参保人员人上利益损失。

3.险审核支付业务风险描述

由于工作人员操作失误或对政策掌握不够通透、业务操作不够熟练，由于工作人员审核失误，造成基金流失或者参保人员个人利益损失。

三、廉政风险防范管理对社保基金重要风险防范措施

社保基金风险管理是一个十分复杂且艰巨的工作，从崇文区的社保基金管理工作为例，社保基金就共有9个入口，22个出口，工作流程中共有风险点56个（其中9个为重复但在不同环节）。对于如此多的出入口和风险点，必须抓住控制重点，才能实施有效监控。根据基金管理特点，主要抓住四个控制重点，即关键人（部门负责人、重要岗位人员等）、关键部门（审核审批、会计财务、征收和拨付等部门）、关键物件（印鉴、原始业务档案等）、关键工作环节（交接手续、审核审批程序等）。抓住了这些重点环节就抓住了内控风险管理的要害。结合实际情况，可以通过以下具体的风险防控措施：

1.学有效的人员管理

(1)加强廉政风险教育和宣传，提高工作人员的风险意识。由机关党委或纪检监察部门运用灵活的活动对干部职工进行党纪国法、廉政风险教育和职业道德教育的活动，使大家能够经常用职业道德的标准对照检查自己的言行，坚持“常思贪欲害、常修为官之德；常怀律己之心、常除非法之念”，进一步提高干部职工的风险意识和法制观念。同时单位负责人也要经常对干部职工进行反腐倡廉警示教育，提高防腐拒变的能力，形成干一行，爱一行，钻一行；干一行、警一行、醒一行的良了工作氛围。

(2)加大岗位交流力度，对重要岗位采取轮岗交流。为了维护社保基金安全，防范职务犯罪，增强管理人员整体素质，对在基金管理同一岗位上工作一定时间以上的和在基金收缴、支付等重要岗位工作一定时间以上的人员实行定期轮岗交流。对不适合从事基金管理工作的人员，不能安排在基金管理岗位上工作，对已经在岗的要及时调离，对调离基金管理岗位的领导干部要进行离任审计，发现违纪违法问题要严肃处理。

(3)加大完善考核制度，实行“一票否决”。可以通过将社保基金安全运行情况纳入单位绩效考核办法，可以制定《社保基金和再就业资金监管责任制分解及管理架构体系》等，逐级将内控责任转化为量化指标，按层级每月进行考核，结果直接与年终奖励和评优挂勾，实行“一票否决”。同时对违规行为进行考核扣分登记，并与工资、奖金挂钩，根据违规行为的轻重程度，实施告诫、离岗学习、待岗等处罚。这样，才能形成奖惩分明、有据的考核机制，从而保障各项制定的落实到位。

(4)全面推行社会保险特殊岗位管理。对社会保险个人账户补填、月报外支付、医疗费用结算或其他重要风险环节设立特殊岗位专人负责，赋予其特殊管理权限，并与之签订特殊权限责任书，提出特殊要求、设定特殊操作密码。另外经办机构对特殊岗位及人员制定出详细业务流程，所处理业务必须留存纸介材料，已备复核和抽查之用。经办机构部门负责人定期检查或非定期抽查，并在制式检查表签字。

组织部门负责对特殊岗位人员的选择要充分考察政治素质、年龄、家庭、受教育程度等情况，同时对特殊岗位人员实行特殊岗位补贴的激励机制，特殊岗位补贴幅度要加大，真正做到权利与义务对等，有利于提高社会保险风险的抵御能力。使特殊岗位人员真正做到抵得住社会诱惑——不敢碰；领导检查到位——无机会；制度管理到位——不敢想；较好的工资待遇——不想犯。

加强对特殊岗位人员的管理和监督。特殊岗位人员需要岗位调整或调出时必须严格交接手续，部门负责人要进行监交且交接完成后要立即更换操作密码。遇特殊岗位人员短期暂时离开岗位时需要其他人员临时顶岗时，要详细填写顶岗备案表且由部门负责人进行签批，同时要启用新的操作密码且原密码作废。原特殊岗位人员重新上岗时要与临时顶岗人员进行业务交接，部门负责人负责监交，同时填写重新上岗备案表且由部门负责人进行签批，据此发放新的密码口令。特殊人员上岗备案表、顶岗备案表；重新上岗备案表，都需要由纪检监察科统一印制、发放，一本收回发一本，严格控制否则流于形式。

2.进一步控风险管理制度

做好内控管理的关键是有章必循、违章必究，内控制度的建设要有针对性，能准确把握风险点和薄弱点，将内控管理渗透到各项业务过程和各个操作环节中。可以通过以下几点实施。

(1)建立分级审核制度。管理人员与经办人员要职务、岗位分离，避免由一人承担全部工作。办理社保基金业务时，要严格按照职责权限分级审核，完善授权批准手续，杜绝越权审批、审核行为，做到基金经办岗位与审核岗位分离。

(2)建立流程控制制度。根据岗位、责任制制订社保基金收缴、支付等具体工作流程，流程要符合社保基金管理的相关规定，突出对重点业务风险环节的控制和监督，达到相互制约、相互监督的作用，如实反映社保基金业务状况。

(3)建立档案保管制度。社保基金档案不同于一般的业务档案，涉及到参保人员的切身利益，它的特殊性决定了其保管的长期性和重要性。要明确档案保管人职责，健全社保基金业务档案的立卷、保管、查阅和销毁等管理制度，确保业务档案妥善保管、有序存放、方便查阅和严防毁损、散失。

第一层次为一线岗位双人、双职、双责和相关部门、相关岗位之间的相互监督，如在重要业务设置双岗，行政审批部门对经办机构实施检查等。

第二层次为监督部门的监管，主要是通过计算机信息系统进行的监管，如利用信息系统的后台数据与原始业务档案资料进行比对检查；利用基金监督软件对基金业务过程进行实时监督，达到对社保基金风险点的监控目的。

第三层次为经办机构各层级负责人的检查。对各级风险点按照风险级别试行不同级别的多级管理模式。逐级进行检查，其结果记录在统一格式印刷的工作表中并装订成册，严格做到谁检查签字。谁签字谁负责。检查记录结果交档案管理部门保管以做备案。

只有真正形成内控风险管理有标准、部门设置有制约、操作有制度、岗位有职责、过程有监测、事后有考核的内控风险管理体系，才能筑起内控风险立体“防火墙”，才能根本解决基金的“跑、冒、滴、漏”问题，才能切实防范和化解基金管理风险，保障基金的安全完整和有序运转。

8.学校各岗位廉政风险点及防控措施篇八

1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度

校党委书记

1、学校党务工作和干部人事管理中不依法履职；

2、不坚持执行“三重一大”制度；

3、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。1.严格按程序、制度办事；2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；2.建立廉政教育长效机制。一级

校党委委员、副校长

1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为；

2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度

校党委委员、纪委书记

1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严；2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处、；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。二级

校党委委员、工会主席

1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.二级

1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误；2.公章使用把关不严格；3.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律。二级

办公室副主任

1、教师招聘和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；

2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。

1、考核中严格按工作制度办事；

2、教师招考中按政策严格把关，防止任何不廉洁行为。二级

办公室收发员

违规使用印章，谋取好处。强化政策学习，按规定使用印章。三级

公务车辆使用收受回扣

严格按规定要求办理、维修和使用派车制。三级

办公室主任

1、不按照组织原则和组织程序，发展入党；

2、党费收缴、使用存在不廉洁行为

1.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督.三级

教务处主任

1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

1、严格执行标准，加强自律意识；

2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级

教务处副主任

1、教师课程的安排有失合理公正；

2、检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”；

3、各级考试组织不严密；

4、教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行。1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

政教处主任

1、不按规定审核学生转入、转出手续；

2、xx。审核不严；

3、招生中核分把关不严或弄虚作假；

4、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

5、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。

1、严格执行标准，加强自律意识；2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；

3、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风

政教处副主任

1、在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为；2.学籍管理中发生不廉洁行为；

3、招生核分不严或弄虚作假；

4、学生管理工作中，惩罚不按规定办理；

5、学生公寓安全检查不到位，造成安全事故

1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

政教处学籍管理人员

1、不按规定办理学籍；

2、xx，审核不严或办理不该办证的；

3、招生中核分不严或弄虚作假。1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；

2、严格按学籍管理制度办事。三级

体卫艺处主任

1、艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督；

2、食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严；

3、初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假；

4、组织各种比赛中存在不廉洁行为。

1、在特长生招生考核中严格自律；

2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；

3、把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度

体卫处副主任

1、特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实；

2、在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。

1、加强自律意识；

2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。三级

总务处主任

1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；

6、项目管理不规范，造成资金流失和浪费

7、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

2、严格执行《会计法》和《财务管理

制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；4.严格执行大宗物资商品政府采购；5.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；6.认真审核统计数据，确保数据真实准确；7.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

8、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级

总务处副主任

1、对分管出纳监管不严，出现不按程序向私人借款或挪用现象；

2、票据审核把关不严，对不符合规定的支出和手续不齐全的票证未退回，存在白条入帐的现象；

3、不及时对学校水、电维修造成经济损失；

4、采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

5、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

6、对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，造成失误，给教职工带来不必要的损失；

7、在统计工资数据时审核把关不严，造成统计数据失真。1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

3、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；4.严格执行大宗物资商品政府采购；

5、严格执行工资政策，杜绝人情关。二级

总务处主办会计

1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；3.不及时与银行核对账目，造成资金流失。1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。二级

总务处出纳

1.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。1．加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

3、建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行；二级

教科处主任

1、由于组织不力导致分管工作流于形式，收不到预期实效的风险；

2、教职工教育教学科研成果认定公开和透明度不够。1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事。三级

教科处副主任

1、教职工教育教学科研成果评定公开和透明度不够；

2、组织师生竞赛公平、准确度不足。

1、加强自律意识，严格标准，完善监管，做到公正透明；

2、严格执行比赛规则，确保竞赛公平公正

外事处主任

1、与外交接触时不泄露国家机密；

2、国际班招生工作失公平、公正；

3、处理国际班招生报名收费中发生不廉洁行为

1.加强思想道德建设，提高自身政治素养；2.严于律已，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事

外事处副主任

1、在外籍教师管理和高中国际班招生中发生不廉洁行为。严格规章制度、严格自我约束。三级

保卫科科长

1、不按规章制度办事，校门把关不严；

2、对师生安全教育不到位；

3、保安人员招聘中发生不廉洁行为。1.加强工作纪律教育、监督；2.学校安全工作严格按制度办事

工会副主席，女工委主任

1、工会经费管理和使用违规；

2、评优选先中存在不公平公正；

3、为教职工办事实中不廉行为发生

1、严格按照《工会法》和《工会章程》规定管理和使用工会经费；

2、严于律已，杜绝不廉洁行为发生。二级

团委书记

1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。1.加强工作纪律教育、监督；2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；3.接受师生监督。三级

团委副书记

1、在评选优秀团员、团干未做到公平、公正、公开。

9.信贷工作风险点及防范措施篇九

首先很荣幸参加这次风险与合规联席会议，我是一名客户经理，我就结合我当前的岗位讲三点我在实际工作中对信贷风险的一些认识和建议。

一、摆正心态，从信贷主体的准入开始，严把风险关口作为客户经理，前台销售人员，我们应该始终遵循“贷款不仅要放得出去，还得收的回来”这一基本原则，在实际工作中，我觉得首先我们不能利用职务之便，单凭个人喜好，盲目的去放贷，尤其是熟人贷、关系贷，这样就无形中放开了信贷准入的闸口，记得去年的时候，我经手过一笔贷款，是通过老客户也就是所谓的熟人介绍的，由县担保公司提供担保，通过实地调查后，了解到这位借款人在八波乡街道经营一家小型农具加工厂，当时经营情况正常，介绍这笔贷款的所谓“熟人”也在旁边再三的强调借款人好的一面，我认为这笔贷款十拿九稳了，也放款了，但结果是1年没到，这个人就联系不上了，还好最后由担保公司全额代偿，否则就成了我的阴影。因此，我们作为客户经理一定要严格要求自己，摆正心态，切勿用客观的认识去审视贷款的风险，尤其在面对自以为熟悉的人面前，因为风险往往都是潜在的，突发性的，对信贷人员来讲，没有十拿九稳，也不存在万无一失，当然也不能有惜贷，有为难情绪而影响业务发展。

二、加强与资深信贷员的沟通交流，多借鉴、多交流

目前公司部大多都是年轻的客户经理，从事信贷工作时间不长，风险识别能力不强，经验不足，但往往我们又自持过高，不愿向老领导、老前辈们请教，今年年初，吕贤春行长调到我们公司部，在与吕行长一起参与调查和营销的这段时间里，我发现他们的经验、阅历以及资源是我们望尘莫及的，这是一种资本，也是一种能力，因此我们应该多与这些老前辈、先行者交流借鉴经验，这其实也是风险识别的一种渠道。

三、加强票据风险防范，把常见问题对号入座

其实票据风险也可以看成是人的风险，记得2016年，影响较大的中国农业银行北京分行39亿元票据事件，就是因为内部工作人员挪用交易款项投入股市造成的，损失非常大，因此我们应该逐步加强对票据业务风险的审查与防范。我们行从全年11月开始已经可以承接电子、纸质银行承兑汇票业务，虽然说票据业务是一项存贷双赢的业务，但目前毕竟实践经验少，在票据领域仍算一片空白，对于我们前台人员，我认为我们应该多借鉴其他商业银行的操作模式，从伪造、变造票和克隆票、虚假交易、增值税发票真伪识别等一些常见的问题对号入座，审查操作可行性，对每一笔业务都要谨慎，从思想上重视，把票当成人民币一样，多学、多做，一点一点的在实践中积累经验。

作为客户经理我们要做的就是努力完善信贷基础工作，在推进信贷业务规模的同时、追求效益和质量的协调发展。

10.廉政风险点及防范制度篇十

为全面贯彻党的十七届四中全会和十七届中央纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，我局在进一步总结上一年度廉政风险防范管理工作经验和做法的基础上，结合我局实际，认真分析廉政风险防范管理工作中需要改进和完善的内容，制定庄河市服务业局、粮食局廉政风险防范管理工作实施方案，现将2011年度在查找廉政风险点及制定完善防范措施的情况进行如下总结：

一、开展廉政风险防范管理工作的指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式。对可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，建立提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为把庄河建成为北黄海地区现代化生态型中心城市提供坚强的纪律保障。

二、工作目标廉政风险防范管理工作要重点对局领导班子、领导干部，以及行使各项职权和管理人、财、物的科室（单位）及其工作人员进行风险防范和监控。抓住风险规划、风险识别、风险防范、风险教育、风险修正等五个环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防范工作态势。2011年底，建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制，形成预防和惩治相结合、自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系，推进全局反腐倡廉建设取得明显成效。

三、2011年开展廉政风险防范管理工作的安排

运用现代管理的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合单位的实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理。

（一）排查廉政风险点。

采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查风险点。

1、查找个人风险点。

组织全局党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，采取自己找、群众帮、领导提、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容及其表现形式。

（1）思想道德风险。查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风等方面存在的或可能引发的廉政风险，不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要业务等可能引发的廉政风险。

（2）岗位职责风险。结合各科室和岗位职责要求，领导班子及其成员要查找可能引发行政不作为、失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；党员干部查找履行职责中可能存在的廉政风险。

2、查找集体风险点。

突出行政审批和涉及民生等重点领域、重点部门、重点项目、重点环节，通过集体商议的方式，找准找全容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。

积极查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排等方面容易产生腐败行为的风险及其表现形式。

3、查找风险点的举措。

一是明确“四项重点”。①重点业务科室。②重点工作岗位。③重点人员，即科室或岗位的主管领导、科室负责人和具体工作人员。④重要风险点，即重点科室或岗位涉及的职责风险、制度风险、业务流程风险和外部环境所致的风险。二是明确重点科室和岗位的工作职责和工作流程。清晰的工作职责和工作流程，是查找好风险点的前提和基础。为了更准确地查找风险点，我局全体人员重新梳理了一遍个人和科室的工作职责和工作流程，特别是对上述（四项重点）进行反复梳理，从“职责”、“流程”和“所处的外部环境”入手，找准、找全风险点。

三是采取多种形式，进行风险点的查找。①是本人自己找。全体党员干部结合自身工作实际，查找思想道德风险和岗位职责风险，明确防范措施。②是科室集中找。各科室人员集中起来，相互查找风险点，对个人风险点进行进一步修正，并根据科室工作实际，明确科室制度风险。③是领导帮助找。每个人的风险点由其分管领导逐级把关、审核，避免出现自身认识不到位，而造成风险点的查找不全面和不准确。④是组织审定。确定审定风险点的责任人，审定风险点要严格把关，一次不行两次，两次不行三次。

（二）制定廉政风险防范措施。

对照2010年制定的防控措施，我们出台了新的机关管理办法、机关工作制度。优化防控措施，防止防控措施不起什么作用、流于形式等事项的发生。并建立防范化解措施，逐一落实。

1、针对自查风险制定防范措施

针对思想道德风险，采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。在思想领域里筑起一道无形的防线，要坚持用先进的理论引导人、用模范事迹激励人，提高干部的思想道德水准，从根本上降低内部道德风险。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2、建立廉政风险预警系统

根据存在风险点的岗位和科室（单位）的最高级别风险，制作廉政风险警示牌上桌或上墙公示，时刻提醒存在风险点的岗位工作人员和科室（单位）负责人注意防范廉政风险，并接受群众监督。采取廉洁承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式，重点对风险等级高的廉政风险点进行预警，提高防范意识和自律意识。要结合群众来信来访、行风评议，及早发现征兆性、苗头性、倾向性问题，开展风险预警，努力把廉政风险消除在萌芽状态。

3、开展廉政风险动态监督

通过公开运行、信息监测、定期自查、专项督查等方式，加强群众监督，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并迅速制止和纠错，以免造成更加严重的后果，形成全方位的廉政风险监控网络。

4、开展廉政风险评价考核

将廉政风险点防范管理工作列入党风廉政建设责任制和惩防体系建设目标考核管理体系。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险点防范管理的考核标准，采取日常考评、抽检、半年与年度考核相结合的方式，加强对落实情况的检查考核，进行工作整体评价。

在新的一年里，我们要对单位认真进行自查，坚持经常化与制度化并重、组织监督与群众监督并重、内部监督与外部监督并重。年终对各科室及个人界定的风险点及防控措施进行考核。进一步加强廉政教育，增强经常性与有效性。并对我们的廉政风险防范管理工作进行总结完善，各科室对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。将廉政风险防范管理工作与开展学习实践科学发展观活动、机关作风建设活动和落实党风廉政建设责任制相结合。推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为我局以后开展工作保驾护航。

11.廉政风险防范管理篇十一

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环－１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

12.廉政风险点及防范制度篇十二

查找和确定廉政风险点着力抓好廉政风险管理防范

——通化市工商局纪检组长何文生

(2009年8月13日)

年初以来，通化市工商局严格按照省局《关于廉政风险点管理防范试点工作》的统一部署，在系统内广泛开展了以提高廉政风险意识、增强廉政风险能力、分析排查和确定廉政风险点、建立防范廉政风险工作制度措施等工作为重点，从行政许可、行政处罚、行政监管、行政收费和行政确认等方面入手，着力抓好全市工商系统廉政风险管理防范工作，全力推进工商行政管理工作向制度化、规范化、程序化、法治化建设的目标迈进。下面，将我局廉政风险点管理防范工作的开展情况作一汇报。

一、统一思想认识，提高廉政风险防范意识

2009年3月21日，我局召开了全市工商系统党风廉政建设工作会议。会上，认真传达了省局工作会议精神，并将廉政建设风险管理防范工作作为通化局纪检监察8项重点工作任务之一。会议结束后，又专门抽出时间组织全市系统广大干部职工认真学习传达各级廉政工作会议精神。同时，认真解决部分干部在廉政风险防范管理上存在的模糊认识。一是认为“反腐倡廉是领导干部的事，与我无关”的思想，认为自己职权有限，既不想贪污、又不想受贿，肯定不会有问题，根本用不着防范与管理；二是认为“我们已经取消 1 ‘两费’,没有什么风险而言”，甚至还认为“我的工作岗位即不管钱、又不管物、更不管人，没有廉政风险点”等片面想法；三是一些单位或部门觉得搞廉政风险防范工作是对同志的不信任，一定程序上会挫伤工作积极性，而且务虚、琐碎，难显政绩。为此，我们结合当前系统正在开展的实践科学发展观、“解放思想”大讨论等活动，教育引导干部职工深刻认识查找廉政风险点，管好风险点，筑牢廉政防线的重要性，认识廉政风险点，并管好这个风险点是预防干部职工和关键岗位人员少犯错误，减少错误，保障广大干部的清正廉洁，从源头上预防腐败的重要措施。同时，为抓好廉政风险点的排查管理工作，市局成立了以党组书记、局长为组长，副局长、纪检组长为副组长，机关相关科室主要负责人、县（市、区）局局长参加的廉政风险点排查管理领导小组，纪检监察室负责具体的组织与实施，真正把查找廉政风险，建立防控机制列入“一把手”工程，纳入党风廉政建设的重要内容，真正做到抓在手上，落实到行动上，确保各项工作顺利开展。

二、查找廉政风险环节，确定廉政风险点的定位

为切实抓好查找排查廉政风险点管理工作，市局纪检监察部门结合系统工作实际，以及以往的案例和在工作中积累的经验，先后召开全市系统纪检组长参加的工作会议、相关科室人员参加的座谈会和党组会等会议，多次到试点单位进行调研，经反复酝酿，最后经市局党组会研究分析确定，以下几个方面作为通化市工商局查找排查风险的重点内容。

1．思想建设方面的风险。主要针对干部队伍个体而言，具体表现为：理想信念动摇，政治素质低；不思进取，得过且过；漠视群众，官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假，虚报浮夸；见利忘义，以权谋私；贪图享受，腐化堕落；阴奉阴违，我行我素； 2 独断专行，软弱涣散等。

2．机制制度方面的风险。主要针对部门而言，主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度不能得到有效执行、贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

3．履职尽职方面的风险。结合工商工作职能特点，主要表现在五个方面：一是在行政许可环节，因不注重学习导致法律法规和业务知识掌握不够，或工作责任心不强，潜在证照办理过程中材料审查不严，不按法律规定程序办事，服务态度不佳、工作效率低下、发生工作差错等风险；以及在行政许可审批过程中，出现的行贿或人情照等情况，而导致不廉洁行为的发生。二是在执法监督环节，因工作责任意识不强、业务不熟、方法简单，潜在经济户口管理，特别是食品安全等热点行业监管措施不到位，对群众消费维权举报处臵不力，在行政执法过程中不能依法执法和文明执法，执法缺位或滥用职权，在自由裁量权的使用上不能坚持原则，是一个容易出现问题的廉政风险点。三是在“两会”会费收取环节，因票据管理使用不规范，收费不开票据、乱收费、搭车收费，以及收费不及时结报等风险。四是队伍管理环节，因对干部队伍管理不严、教育不够、监督不力，潜在个别人违反法规纪律和禁令制度，影响工商形象；或部门和干部职工在执行公务过程中可能收受礼金礼品而导致发人情照、办人情案的风险。五是在事务保障环节，因人生观、价值观不端正、思想麻痹大意、内控机制不严，潜在贪污、截留、挪用、侵占相关资金、费用和公物或索取回扣的风险；以及财务人员不按财务制度办事，这也是滋生腐败的廉政风险点。

三、建立科学工作机制，提高廉政风险管理防范能力廉政风险点排查管理工作开展以来，我们始终坚持惩防并举，3 注重预防的方针，上至局领导，下至每个干部职工，针对工作岗位、职责权力等进行认真分析，制定切实可行的措施，着力抓好廉政风险点管理防范工作。

1．教育和引导干部职工查找岗位风险点。首先，要求每个干部职工，结合自身岗位和工作职责，重点围绕有行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财物管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物、管项目的重要岗位，将注册登记、市场巡查、违法行为查办、财务管理、人事管理等重点环节、重点岗位，作为廉政风险点防范管理的重点；其次，做到从市局到分局，从单位到个人，采取单位查、群众评、领导提、组织审等方式，发动全市系统干部职工认真进行廉政风险点的分析、查找。第三，用法律、法规和制度对照检查，分析并查找出自身存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，制定防范措施。此项工作正在进行中。

2．确定和评估廉政风险等级，有的放矢的开展工作。根据各廉政风险点不同的行为特点，以及产生风险的原因，科学合理地评估廉政风险的等级，对不同等级风险，采取不同的防范措施，明确不同的监控人和责任人，实施动态式管理。一是将涉及重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用，以及重大行政执法行为，视为一级风险点。二是将人事管理、财务管理、行政许可审批、行政处罚审批、自由裁量权使用、罚没物品入库及处理、公车管理使用和维修、公务接待、行政许可受理和审查、日常巡查监管、行政处罚案件核审等视为二级风险点。三是将年检验照、投诉举报、来信来访，办公用品采购，公物管理，服务规范等视为三级风险点。一级风险点由局领导、纪检监察部门重点监控；二级风险点由局领导、纪检监察部门、部门负责人重点监控；三级风险点由纪检监察部门、部门负责人随时掌控。对这些风险点要加强动 4 态管理，随时调整风险等级。同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼等现象的发生。

3．建立健全各项制度，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的防范机制和工作机制。结合实践科学发展观落实阶段的工作任务，及时配合相关部门做好各项制度的“废、改、立”工作，使制度真正成为工商机关各单位、各部门和干部必须遵守的刚性要求，不再有弹性执行的空间。截止目前，我们相继修订和完善了通化市工商局《贯彻落实“三重一大”制度实施办法》、《规范行政审批行为暂行规定（试行）》、《规范检查收费处罚行为暂行规定（试行）》、《行政执法监督检查实施办法》、《行政执法岗位责任制度（试行）》、《行政处罚自由裁量规则》、《行政执法案件集体讨论制度》、《财务管理暂行办法》、《领导干部离任审计规定》、《关于加强公务接待活动中有关廉洁自律的暂行规定》等44项制度。

4．多措并举，确保风险防范管理落实到位。一是公开廉政风险点内容，让干部职工有针对性地查找和确立自身廉政风险范围。二是分层督察。要求各县（市、区）工商局、基层工商分局（所）都要成立督察组，分级、交叉进行督察。同时，要加强与廉政监督员、政行风监督员的沟通与联系，组织开展调查问卷、行政执法人员向监管服务对象代表述职述廉、征求意见等活动，着力建立干部廉政测评、预警制度，引导社会力量加强对廉政风险点的监督。上半年市局聘请市政府政行风监督员组成4个明察暗小组对全市7个县（市）区局和10个直属分局的年检验照、执法办案、服务态度、工作纪律等10个方面进行了明察暗访；发放征求意见表1000余份，座谈会一次，其中，征求意见45条，梳理归纳出意见和建议12条。三是建立健全廉政公开制度、廉政告知制度、廉政提醒制度、诫勉谈话制度等，始终让基层工商人员处于群众监督之中。四是要进一 5 步完善政务督查督办机制。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促使干部牢固树立执法为民、依法行政理念，切实履行市场监管和行政执法职责，推进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

总之，查找风险点，确定风险点，管理风险点，就是要进一步完善各项制度，强化监督，按照《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败实施纲要》的要求，拓宽从源头上防治腐败工作领域的总体思路，全面抓好反腐倡廉和队伍建设工作，为促进和服务科学发展提供保障。