某企业知识产权贯标

某企业知识产权贯标（共10篇）

1.某企业知识产权贯标 篇一

申请编号：

企业知识产权管理体系绩效评价

申

请

书

绩效评价 复核

申请组织名称（盖章）：

申请日期：

江苏省知识产权局 1．申请组织信息

1.1基本信息

申请组织全称(中文)：

； 申请组织全称(英文)：

。地址（邮编）（中文）：

。网址：

；

法人代表：

；管理者代表：

；

联系人：

电话：

手机：

传真：

E-mail：

。1.2申请评价所需信息

1.2.1申请组织的总人数为

人，申请评价的管理体系所覆盖人数为

人，覆盖的场所共

处，其中不在同一地点的有

处，请列出全部地点名称：

。1.2.2申请组织主营业务范围：

；管理体系所覆盖的业务范围

。1.2.3管理体系试运行情况：

开始运行时间：

****年**月**日； 是否完成内审：

是，完成时间为：

****年**月**日； 否。

是否完成管理评审：

是，完成时间为：

****年**月**日； 否。

1.2.4是否申请安排预评价？

是，希望时间为：

****年**月**日； 否。

1.2.5希望正式评价间为：

****年**月**日。1.2.6是否可安排在周六、周日进行现场评价？

是，否。

办公时间：上午：

－

下午：

－

2．申请评价所需提供的材料

2.1组织法律证明文件，如营业执照及年检证明复印件； 2.2组织机构代码证书复印件；

2.3覆盖的活动涉及法律法规规定的行政许可的，提交相应的行政许可件复印件； 2.4承诺遵守法律法规、评价机构要求、提供材料真实性的自我声明；

2.5申请评价体系有效运行的证明文件（如体系文件发布控制表，有时间标记的记录等复印件）；

2.6申请组织简介：

2.6.1组织简介（1000字左右）； 2.6.2申请组织的主要业务流程； 2.6.3组织机构图或职能表述文件；

2.7申请组织的体系文件，需包含但不仅限于（可以合并）：

（1）知识产权方针和目标；（2）知识产权手册；

（3）受控文件清单、记录文件清单；（4）程序文件；

（5）内审和管理评审的记录文件；（6）适用性声明；（7）职能角色分配表；

（8）知识产权管理体系覆盖的活动执行相关法律法规的清单。2.8申请组织体系文件与GB/T 29490-2013要求的文件对照说明； 2.9申请组织内部评价和管理评审的证明资料； 2.10申请组织记录保密性或敏感性声明；

2.11江苏省专利信息服务中心要求申请组织提交的其他补充资料。

3．其它

3.1申请组织是否已获得其他体系认证？ 否；

是，请填写下列信息：

已获得认证的体系名称

通过时间

****年**月**日

****年**月**日

****年**月**日

3.2申请组织在申请评价前，是否已经通过相关咨询公司进行咨询？

认证机构名称

；

。

否；

是，请填写下列信息：

咨询时间：

年

月至

年

月 咨询机构名称：。

3.3组织一年内是否有发生重大事故的情况及发生违反与评价体系相关的国家法律法规的情况？ 否；

是，请说明情况：

。4.4其他需要说明的问题：。

4备注

（1）申请时请提交所有资料纸版1份和电子版1份（WORD格式）。（2）联系信息：

Tel:

Fax:

E-mail:

2.知识产权贯标内审员考试 篇二

5-1-如何贯标？

对企业来讲，要以战略高度，全盘考虑企业经营活动，认真查找经营活动各环节存在的知识产权管理问题，在此基础上，认真制定标准，认真执行标准，定期修订标准。具体要求为：

战略导向：统一协调企业经营发展战略、科技创新战备和知识产权战略，使三者相互融合、互相支撑，互相促进。

领导重视：企业最高管理者支持并参与知识产权管理，最高管理层应全面负责知识产权管理。

全员参与：知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。

结合实际：结合经济和社会发展现况，及政策法律要求；结合企业自身的发展需求、竞争策略、行业特点；结合企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术。

贯标流程大致可分为八个阶段：贯标启动、调查诊断、体系构建、手册编写、发文宣贯、实施运行、内部审核、管理评审。

（1）贯标启动：成立企业贯标工作小组，制定企业贯标工作计划，召开企业贯标启动大会，对主要参与部门、人员进行贯标相关培训。

（2）调查诊断：调查企业基本信息、组织架构、相关制度，诊断企业知识产权管理现状。

（3）体系构建：制定企业知识产权方针、目标，策划企业知识产权职能架构，构建企业知识产权管理体系。（4）手册编写：编写企业知识产权管理手册，编制企业知识产权管理制度、控制程序、记录表单。

（5）发文宣贯：颁布企业知识产权管理手册、制度、程序、表单，开展企业知识产权宣贯培训，指导各个部门、人员正确理解和执行。

（6）实施运行：运行企业知识产权管理体系，填写体系运行记录，定期进行体系运行监测。

（7）内部审核：企业对其自身的知识产权管理体系进行审核，并对审核中的不合格项采取纠正和改进措施。

（8）管理评审：企业最高管理者就企业知识产权管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实情况进行评审。

二、认证流程

认证流程大致可分为三个阶段：模拟认证、认证申请、通过认证。（1）模拟认证：聘请外部专家，依照第三方审核认证的标准流程对企业知识产权管理体系进行模拟审核认证，并针对企业存在的问题进行整改。（2）认证申请：依照第三方审核认证的要求，准备审核认证所需的材料，向第三方认证机构提交认证申请。

（3）通过认证：应对第三方审核认证机构对企业知识产权管理体系的文件审核和现场审核，直至认证机构作出通过认证的决定。

5-2：企业知识产权管理规范的核心思想和主要目的？

推行实施《企业知识产权管理规范》具有以下重要意义和作用：其核心就是要提高国家的知识产权创造、运用、管理和保护能力，增强国际竞争力。其重要的实现路径是更加突出企业知识产权工作的主体地位，更加注重培育企业的知识产权战略运用能力。

实施《企业知识产权管理规范》的目的就是提高企业运营效率，实现最佳收益。作为企业生产经营战略资源的知识产权，如果未能得到有效管理，即便是通过了ISO9000认证，也一定不是完善和规范的管理，一定隐含经营风险，一定没有实现最高效率、最高回报，企业也就一定还有很大潜力可挖。一是指导管理。《规范》是导师，用来指导企业如何开展知识产权管理工作。即使未能通过相关认证，对企业提升知识产权管理水平也具有现实的指导作用。

二是规范管理。《规范》是镜子，用来帮助企业发现问题，并有效改进。《规范》贯标的过程，是企业对立项、研发、采购、生产、销售和售后等经营活动进行系统梳理、整改、规范的过程，是企业整体管理水平提升的过程，对企业防控经营风险，提高研发能力、生产效率、市场竞争力具有积极的促进作用。

三是衡量管理。《规范》是尺子，用来衡量企业知识产权管理水平到底有多高，差距有多少。企业可以拿《规范》这把尺子，量一量自己的知识产权管理与规范要求的差距，发挥从差距中找不足，从改进中求提升的作用。四是《规范》贯标认证后，企业取得了知识产权运营的毕业证，市场竞争的信用证，为企业走出国门开拓市场增添了力量，增加了筹码，对加速企业发展具有实实在在的帮扶作用。五是《企业知识产权管理规范》得到广泛实施后，区域整体市场竞争力就会明显提升，知识产权保护环境得以优化，对区域科技经济发展具有极大推动作用。

总之，推动实施《企业知识产权管理规范》，是提升能力、加速发展的重要战略举措！-5-3企业知识产权培训工作内容？

企业知识产权培训主要针对两类人群：一类是企业中高层，另一类是企业的研发工程师；

两人人群的不同特点决定着培训的内容会有所区别，如

一、针对企业中高层培训内容包括：

1.企业知识产权运营现状与问题分析2.企业知识产权运营的战略分析3.典型的知识产权运营模式4.让知识产权运营为市场营销服务5.企业知识产权运营路径解析6.建立企业的知识产权运营体系

二、针对企业的研发工程师培训内容包括：

1.如何轻松寻找专利点2.如何判断专利点能否申请专利3.如何快速挖掘专利点4.如何检索分析专利5.如何解读专利文件6.如何判断专利文件的优劣7.如何规避专利8.如何做好技术交底

.5-4最高管理者在企业知识产权管理体系中的职责？ 文件第三页+ 最高管理者a)实施知识产权管理决策；b)设置适宜的组织机构，配备必要的资源；

c)就知识产权管理的有关事宜予以授权。d）最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评估。评估应包括知识产权管理绩效评价，管理体系、管理方针和目标是否需要调整和改进。

5-5知识产权中介服务机构为企业贯标服务工作？

-1-与企业签订服务合同；2-企业知识产权管理现状分析诊断；3-指导企业构建知识产权管理体系；4-指导企业编制知识产权管理文件；5-帮助企业开展贯标培训；6-帮助企业实施绩效评价；7-帮助企业实施执行改进；

6-2个人认识：

首先，实施《企业知识产权管理规范》是企业提升经营管理水平，增强市竞争力的需要。为实现高效运营，企业需要对知识产权资源进行有效管理。但是管理什么，如何管理，并不是每个企业所能够知晓和清晰的。《企业知识产权管理规范》解决了这一问题，它可指导企业实现知识产权管理系统化、动态化、流程化和长效化，将企业经营生产活动的每个环节的管理与知识产权管理有机融合，针对管理效果情况以及到特定发展阶段适时动态优化，实现管理的动态化；对各项工作制订流程，便于全过程控制，实现管理的流程化；定期检查与改进，确保管理活动的长期有效，实现管理的长效化。实现企业知识产权管理工作上水平。

其次，实施《企业知识产权管理规范》是保证产品“质量”，实现“安全生产”的需要。一个具有知识产权隐患的产品广义上讲是“质量”不达标产品，不达标产品进入市场，就可能导致侵权诉讼，会给企业带来重大经济损失与信誉损失。因此，没有知识产权管控的生产经营过程是非“安全”生产过程，随时都可能发生侵权损失“事故”。通过实施《企业知识产权管理规范》，企业就能够对影响过程运行的活动、行为、工作实施控制；对可能出现的风险事先考虑，并进行有效的预防；对不良趋势采取有效的纠正和预防措施；对知识产权管理制度形成持续改进，良性循环的机制；使知识产权管理由“人治”变“法制”。这些都是实现知识产权“安全生产”，生产“合格”产品的基础保证。

再有，实施《企业知识产权管理规范》是企业拓展市场的需要。客户拿到知识产权“不合格”的产品，会对自己带来重大隐患。实施《企业知识产权管理规范》是企业生产知识产权“合格产品”的一个保证，特别是经过第三方认证后，对企业生产知识产权“合格产品”提供了信誉担保。这些都可以让客户，特别是外国客户放心与企业下单做生意，有利于市场拓展。

还有，推进《企业知识产权管理规范》是各级政府改善招商引智环境的需要。当前招商引智的硬件环境相差无几，知识产权保护环境会成为人才、资本进入的决定因素。国外对我国知识产权保护多有批评指责，推行实施《企业知识产权管理规范》是各级政府重视知识产权护工作的现实例证，即可提升区域企业竞争能力，又可改善区域招商引智环境，可谓一举多得的工作举措。

3.企业信用贯标工作总结 篇三

在信用贯标工作中，我司根据经营管理实际，制定了信用管理相关制度。公司信用管理方针是树立诚信经营意识，建立科学完善的内部信用管理体系，加强对上、下游客户的资信管理，全面推行产品质量管理。在贯标工作中以《江苏省企业信用管理规范》的要求，完善公司各项信用管理制度，实现信用管理目标，做出了如下工作：

一、建立了工作机制。成立信用管理领导小组，在公司内部设立信用管理部，企业信用风险管理是一项专业性、技术性和综合性较强的工作。因此公司配备专业的信用管理人员，确保信用管理职责的实现。财务部设立客户信用档案、制定客户的信用额度、负责清收应收账款。公司聘请常年法律顾问，参与信用管理。

二、进行了信用管理贯标培训。根据江苏省经济和信息化委员会、江苏省社会信用体系建设领导小组办公室联合下发的《关于实施信用管理百企示范、万企贯标工程意见》（苏信用办[2011]28号）文件，江苏省社会信用体系建设领导小组办公室下发的“关于印发《江苏省企业信用管理贯标和示范创建工作实施办法（试行）》的通知”（苏信用办[2011]29号）文件及“关于印发《江苏省企业信用管理规范（试行）》的通知”（苏信办[2012]7号）文件要求。在“十二五”期间，实施 “百企示范、万企贯标”的信用管理工程，根据相关文件精神，对涉信部门及人员制定培训计划。

三、制订了企业信用管理方针，明确了公司的信用管理目标，并形成了相关的文件，使得公司的信用管理目标与信用管理方针最大程度的相协调，尽最大可能的提高企业的信用管理能力。

四、凡是对公司赊销的客户，财务进行信用调查，并进行分析，建立信用档案。根据信用调查、信用评估、制定合理的信用政策。给予信用额度，以控制公司的信用风险。另外，对提供信用的客户，公司还随时了解其信用状况的变化。若对方出现信用恶化，经营状况不佳时，公司及时调整经营策略，以避免经济损失。

五、制定合理的信用政策。根据自己的实际经营和客户的信誉情况制定合理的信用政策。财务根据客户实际情况，设定商业信用额度。合理的信用政策应将信用标准、信用期间和收账政策三者结合起来，综合考虑三者的变化对销售额、应收账款各种成本的影响。

六、对销售采取款到发货。并对客户使用承兑汇票购货的，要求签订承兑汇票风险责任承诺书。条款上明确：如果客户使用虚假的票据、法院公示催告的票据、有瑕疵的票据，无法到期承兑的，公司可无条件退回。并追溯造成的损失。

七、凡客户为了向银行授信，与公司签订业务合同，全部需财务部合订合同金额，并登记跟踪。确保授信的真实性。

4.某企业知识产权贯标 篇四

申

报

材

料

目录

第一部分基本材料

一、工商营业执照副本

税务登记证副本

组织机构代码证

贷款卡

法定代表人身份证复印件

二、企业简介

三、2012财务报表复印件

（资产负债表、利润表、现金流量表）

四、荣誉证书复印件

第二部分贯标验收材料

一、信用管理方针和目标

1、信用管理方针和目标

2、信用管理方针和目标承诺书

3、集团公司关于贯标工作宣传资料及培训签到

二、信用管理组织

1、关于成立连云港海通集团信用管理贯标工作领导小组的通知

2、关于切实做好企业信用管理贯标工作的实施意见

3、关于明确信用管理职能部门的通知

4、信用管理部工作职责

5、信用管理部门经费

6、参加信用管理培训、考试人员名单

三、信用管理制度

1、信用管理岗位责任制度

2、信用档案管理制度

3、合同（信用）管理制度

4、应收账款与商账追收管理制度

5、失信违法行为责任追究制度

四、信用信息系统

1、集团公司网站

2、集团NC财务系统

3、集团HR人力资源系统

五、客户资信管理

此项不涉及

六、客户信用档案

此项不涉及

七、客户授信管理

此项不涉及

八、合同管理

1、集团公司合同管理细则

2、合同审核表

九、商账管理

1、应收账款管理细则

十、外部信用工具应用

1、应用外部信用信息

2、银行机构提供的信用报告

3、对外投资应用领域

十一、社会责任履行

1、海通集团工会工作制度

2、企业纳税管理制度

3、节能减排管理制度

4、经营管理制度

4、社会贡献

5.贯标会议纪要 篇五

会议纪要

华铁青监字（2014）第13号

关于学习和贯彻《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》会议纪要

时间：2014年7月28日8：00

地点：青岛市蓝色硅谷城际轨道交通工程项目第一驻地办会议室 参会人员：见会议签到表（附后）

会议主持人：李继华

会议纪要内容：

为贯彻《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》文件的精神召开关于本办法的宣贯和学习，目的是为提高青岛市蓝色硅谷城际轨道交通工程项目监理部管理水平，很好的完成监理任务。

宣贯和学习的内容如下：

一、本办法的内容分为二十六章一百五十四条管理办法以及项目管理过程中形成的记录和内业资料的各种表格。

二、执行本办法的目的是规范项目管理行为、健全项目管理体系、提高项目管理水平和盈利能力。

三、本办法强调工程项目管理遵循“集约化、标准化、精细化、全员化、全过程化、全覆盖化”原则。

四、本办法实施过程中与监理相关的内容：

1、严格执行相关的法律、法规和操作规程。

2、进场编制监理规划和监理细则，合理配置人员，配备满足工作需要的工具、仪器、设备。

3、对施工过程的控制，如原材料、半成品、成品的验收和检验的各种

签证资料要存档。对重点工程部位和重要分项工程实行全过程旁站，做好旁

站记录。对施工现场、办公室，职工宿舍进行安全检查，及时发现安全隐患，排除危险源。对我们做的每一项工作和签认的每一份资料都要建立台账。

4、竣工后要有一套完整的资料，这些资料就是我们平时各种工作记录、下发的监理通知、签证单等。这既是对过程控制的书面反映也是考核我们是

否贯彻《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》的依据。

5、按照《企业会计准则》以及相关的法规及公司规定办理会计业务，核算项目的收入、成本、费用。项目监理部制定的财务管理实施细则应符合公司相关规定。项目财务部门及时向公司财务部门申请建立帐套，使用中铁

财务、信息平台生成会计凭证、会计帐本和会计报表。及时提供合法、真实

确确、完整的会计信息。使用公司财务部门规范的会计表格建立会计台帐、完善内部控制及会计监督、规范项目财务档

案管理。项目竣工后移交企业档管理部门统一管理。

6、应了解项目所在地的各项税费政策，对项目涉税事项进行梳理、汇总，形成税收筹划方案上报公司财务部门，根据批准的税收筹划方案开展税务管

理工作。在涉及当地税务机关要求按合同缴纳税款及税收稽查等重大涉税事

项时应及时汇报公司财务部门。各项成本费用应取得合法有效的凭据。

7、项目施工前应进行环境因素识别评价，并对重要环境因素进行控制和

监测。对易引起环境污染的重要因素制定专项应急方案，配备必要的应急材

料的设备，实时进行演练、评审和改进。

8、规范项目经济活动分析，至少每季度一次，经济活动分析应在成本责

任分析的基础上进行。经济活动分析要力求实效，做到分析结果真实，全面掌握项目经济运行情况和存在的问题，落实针对性的整改措施，切实发挥指导作用。

9、在项目文化建设方面要通过项目实践营造良好的项目文化和团队理念，提升员工综合素养，促进项目管理集约化、标准化、精细化。

10、项目完工后项目监理部组织相关部门对照项目管理策划书全面回顾

项目管理全过程，查找项目管理行为的得失，对出现的问题提出预防措施与经验教，认真评价和总结，形成后评报告。

总监理办提出，通过这次学习我们对《中国中铁股份有限公司工程项目

精细化管理办法（试行）》文件已有了初步的了解，总监办和驻地办要定期或不定期的组织对本办法的深入学习，熟练掌握该文件的要求，在工作中贯彻落实文件中的管理理念和方法，圆满的完成青岛市蓝色硅谷城际轨道交通工

程项目的监理任务。

6.贯标审核要点 篇六

一． 说明

1．各项的编号与公司《程序文件》相同。

2．详细规定参见《程序文件》和阿代处《质量管理办法》

二．相关各要素要点

4.5 文件和资料控制程序 4.1 文件的分类

4.2 文件和资料的控制状态 4.3 文件和资料的编号

4.4 文件和资料的编制、批准和发布 4.5 文件和资料的发放 4.6 文件和资料的更改

4.7 文件和资料的换版和作废 4.8 外来文件的管理 6 记录

6.1 文件发放、领用登记簿 6.2 文件更改申请单 6.3 文件更改通知单 6.4 文件销毁申请单

4.9.1 施工准备过程控制程序

4.2 技术准备

4.2.1 招标文件及图纸的会审 4.2.2 编制施工组织设计

4.2.3 单位工程施工组织设计内容包括： a 工程概况及施工特点； b 施工方案的选择；

c 单位工程施工准备计划；

d 单位工程交底计划； f 施工平面图。

4.3 编制施工质量计划 4.4 编制施工作业指导书

4.4.1 关键部位应编制施工作业指导书。作业指导书应在关键部位施工前编制完毕并报驻外机构批准后下发各作业班组执行。5 质量记录

5.1 图纸会审记录 5.2 施工前现场记录

4.9.2 施工过程控制程序 4.1 项目管理与控制

4.1.1 公司海外业务部/援外部负责审查项目经理资格，确保所选择的项目经理与所承担的工程规模相适应．确保项目工程师具备工程师以上的技术职称和任职资格。

4.1.3 驻外机构负责对项目施工组织设计和进度计划进行审定和批准。项目工程师负责根据条件的变化对施工进度计划进行调整。

4.1.6 对于关键部位施工，项目工程师负责编制作业指导书并负责向施工班组进行技术交底，确保操作人员在通晓施工工艺、质量和操作要求后上岗。

4.1.7 项目质量负责人负责对关键部位施工进行检查，对有特定要求的项目要检查其执行情况。5 单位工程的控制

5.3 驻外机构应保证项目经理部各工种人员齐备，保证施工所需的管理和操作人员按《人员培训控制程序》进行培训并获得相应资质后方可上岗。

5.10 项目质量负责人应定期检查各种施工记录，特别是隐蔽工程记录。驻外机构也对上述记录进行定期或不定期的检查。

5.11 公司人事处负责按照《培训控制程序》对质量负责人或其他质检人员进行培训，提高质检人员的素质。

分部分项工程的控制

6.4 项目质量负责人对特殊工序（如混凝土和砂浆搅拌）的过程参数（如配合比和搅拌时间）进行复核和监控，并保留记录。

6.5 项目工程师负责审查从事特殊作业的施工人员的相应的资质。特殊作业人员必须经过专门培训，具备相应的资格。特殊作业人员培训管理按照《培训控制程序》执行。

质量记录

11.1 图纸会审记录 11.2 施工前现场记录 11.3 隐蔽工程施工记录

4.10.2 过程检验和试验控制程序 4.3.1 分项工程检验和试验。4.3.2 分部工程质量评定

a 分部工程完工后，项目总工程师负责组织对分部工程质量评定； 6 质量记录

6.1 工程质量检查记录 6.2 隐蔽工程施工记录

4.10.3 最终检验和试验控制程序

4.1 技术质量负责人根据施工组织设计和质量计划确定最终检验和试验的项目、方法和依据,并由项目经理审批。4.4 技术质量负责人在项目通过最终检验、试验后,组织汇总所有质量记录和资料,经项目经理审签后编入工程竣工文件,作为向业主提供工程满足合同规定要求的证据。

质量记录

6.1 工程竣工申请表

4.13 不合格品的控制程序 4.2 不合格品的报告 4.3 不合格品的评审 4.4 不合格品的处置 6 质量记录

6.1 不合格品报告单

6.2 不合格品评审处置记录 6.3 产品返修审批单 6.4 产品降级使用审批单

6.5 产品报废审批单 4．14 纠正和预防措施控制程序 4.1 纠正措施 4.1.2 原因分析 4.1.3 制定纠正措施 4.1.4 审批纠正措施 4.1.5 落实纠正措施 4.2 预防措施

4.2.1 发现潜在的不合格

4.2.2 潜在不合格的报告及处理 6 质量记录

6.1 不合格原因调查分析记录 6.2 纠正/预防措施审批单

6.3 纠正/预防措施实施验证记录

4.15 搬运、储存、包装、防护和交付控制程序

按照各项具体规章、制度操作。

4.16 质量记录控制程序 4.1 质量记录的标识

4.2.3 质量记录由各有关当事人签字、盖章方可有效。

4.3 质量记录的收集、编目

4.3.1 产品生产过程中形成的质量记录由质量检查人员及时收集、整理、定期编目，作好归档准备工作。4.3.2 质量体系要素运行中必需的质量记录由各管理部门收集、整理和编目。6 记录

6.1 质量记录归档登记单 6.2 质量记录借阅登记单 6.3 质量记录处理审批单

4.18 培训控制程序 4 工作程序

4.1 培训的范围

4.1.2 对转岗或换岗人员进行岗前培训；

4.1.4 承包的工程项目所要求的特殊岗位培训。4.1.5 对全体员工进行贯彻ISO9000标准的培训，尤其是领导层和审核人员的培训。4.2 培训计划的制订及审批

7.贯标的申请流程 篇七

申报评审的企业应满足以下条件:

1、建立了符合《规范》要求的体系文件

2、按《规范》建立了知识产权管理体系并运行三个月以上

3、完成了内部审核和管理评审

4、至少有一名通过《规范》培训考试合格的管理人员 按照规定，在深圳市注册的企业顺利通过知识产权贯标，可以获得企业所在区的补贴和深圳市的补贴及其广东省的补贴。知识产权贯标的意义：

知识产权贯标对企业整体的意义可见，实施知识产权贯标对企业来说，可以降低企业经营中的知识产权风险与负面影响，提高企业的核心竞争力，提高竞争优势，创造产品附加值。实现企业知识产权管理规范管理。

除此，知识产权贯标对企业知识产权专员个来说，可以促进个人全面发展，拓宽个人视野，拓展工作人脉，提升综合能力。知识产权贯标十个步骤： 知识产权贯标是一项复杂的工作，需要兼顾知识产权、人力、财力、技术等各个方面。大部分企业由于在知识产权方面的生疏，并不具备自己进行贯标的能力，需要像裕阳知识产权一样的专业知识产权服务机构帮助指导进行。细分之后，贯标工作可以分为十个步骤，完成这十个步骤，对于企业的知识产权工作而言，却是一大步。

1、贯标启动：成立企业贯标工作小组

2、调查诊断：进行调查，出具体系诊断报告

3、体系构建：构建企业知识产权管理体系

4、手册编写：编写企业的知识产权体系文件

5、发文贯标：颁布体系，开展宣贯培训

6、实施运行：运行体系，做好记录

7、内部审核：企业进行内部审核

8、管理评审：企业最高管理者进行评审

9、模拟外审：按照标准实施现场模拟外审

10、贯标认证：向认证机构提交认证申请 知识产权贯标都有哪些好处： 知识产权贯标是一个系统的过程，在企业内部进行评审之后，就可以向第三方认证机构提交认证的申请。在这个过程中，企业不仅建立了知识产权工作体系，认证成功之后的好处，也是一点两点说不完。

1、是企业知识产权工作的基础条件，是申报科技项目的前提

2、提升知识产权意识，调动发明创造的积极性

3、全面整合各方面资源，发挥最大价值

4、推动企业产生具备高附加值的自主知识产权的新产品、新技术

5、提升企业无形资产价值，巩固企业市场地位

6、贯标验收合格后，可向科技主管部门申请战略推进项目、专利实施计划等项目

除了以上几点，还有一项好处是非常直接的：很多地区的政府，对于贯标认证成功的企业，有直接的资金奖励。针对企业需要进行知识产权贯标的类型：

希望建立知识产权管理体系，寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价，计划申报高新技术企业、试点企业、创新性企业等科技项目的企业。企业急需进行知识产权贯标的类型：

1、希望建立知识产权管理体系实现企业发展新阶段的企业

2、寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价的企业

3、计划申报高新技术企业、试点企业、创新性企业等科技项目的企业

4、多企业在知识产权方面要求严格、或知识产权受到侵犯的企业。

企业进行贯标认证的前提条件：

1、建立了符合《规范》要求的体系文件

2、按照《规范》建立了知识产权管理体系并运营三个月以上

3、完成了内部审核和管理评审。发证时间：

贯标辅导工作一般需要6个月左右时间，贯标认证需要2个月-6个月的时间。

贯标认证需提交的材料：

1、营业执照副本；

2、组织结构代码证书；

3、覆盖范围行政许可证；

4、企业自我声明；

5、运行3个月有效文件；

6、申请组织简介；

7、体系文件；

8、申请体系文件与国标对照说明；

9、保密性声明；

10、申请说明书。

8.贯标工作总结报告 篇八

今年是贯标工作深入进行的一年，各项工作取得了一定的成绩和丰富的经验，为即将进行的外部认证审核奠定了良好的基础，具体工作体现在以下几个方面：

一、管理体系文件的整理、修订、完善、编印工作

年初先后完成了管理手册、程序文件、管理制度三大公司级文件和各厂部的三大类技术规程、工作手册、岗位职责定稿、审核、批准工作。各单位的文件均以电子版的形式进行整理完善并保存，截止3月初印制体系文件的各项准备工作顺利完成。在3月上旬进行文件的外委印制工作，共印制体系文件982册，基本能够保证各单位对文件数量的要求，文件的印制工作完成。

二、管理体系文件的发布学习培训及试运行阶段的工作

1、管理体系文件学习培训工作

3月15日公司组织召开“粤裕丰三整合管理体系文件发布会”，公司领导宣布管理体系试运行的开始。3月16日、17日在办公楼举办了“管理体系文件培训班”，主要对中层领导、各科室管理人员、各厂、部的主要管理人员进行了培训，共计119人。培训活动明确了领导在贯标工作中的作用、公司级管理文件的理解应用和环境因素危险源的辨识，对贯标工作起到了推动作用。在3月下旬，公司各厂、部开展了积极的宣传、学习管理体系文件活动，使全公司的员工都投身到贯标文件的学习中来，在随后进行的三整合管理体系知识考试的结果显示，培训收到了良好的效果。4月份完成了环境因素、危险源的辨识、评价方法的培训及实施工作，并对《环境因素调查表》、《危险源识别调查表》、《重大风险及控制措施清单》、《环境管理方案》、《安全管理方案》及《事故应急救援预案》收集汇总形成正式文件。

2、体系试运行检查工作

为持续改进公司管理体系，促进管理体系有效运行，公司下发《关于规范管理体系运行检查工作的通知》，对公司各职能部门所承担的专业性检查工作进行了明确的规定，使检查工作做到有的放矢。

五月份以来的检查工作，在开始阶段主要是检查的计划、目的性及覆盖等做得不够。公司下达57号文后，各主要职能部门的检查工作的有效性得到提高，基本上是按规定的检查工作计划、程序和要求进行检查工作。检查前，事先编制了检查实施计划，并在检查的前一天召开检查前的准备会议，将检查的任务分配到每个各专业技术或管理人员，发动每个参加检查的人的学习、掌握文件以了解文件的要点，编制检查表，针对现场实际实施检查，这样，真正做到能在检查中发现更多的问题。实施现场检查时，检查人员认真做好详细的检查记录，对检查出不符合的情况不仅要记录，还要求与被检查方说明清楚为什么不符合，依据是什么，尽量统一是双方的观点和看法（确实不能统一时，问题可提交贯标领导小组或公司领导裁决）。现场检查完毕后，及时集中并整理记录，将检查情况通报全公司，要求对所有的不符合项要求进行整改，并对其中较突出的问题下达《整改通知单》，并跟踪验证整改效果。因此检查质量稳步提升，发现并解决了很多实际问题。

截止至8月23日，四个职能部门共进行了21次体系文件执行情况检查，综合管理部共开展6次检查，生产安环部共开展6次检查，机械动力部共开展5次检查，技术质量部共开展4次检查，检查已基本覆盖全公司。据统计，经检查通报反映出的问题有235项，检查中发现不符合文件规定，问题较突出，并下达整改通知单的有89项，通过整改验收问题基本得到了解决。

3、首次内部审核工作

首次内审是在公司管理体系运行近6个月后，为了检查三整合管理体系是否符合标准要求、是否符合认证的要求而进行的。公司管理者代表任命了赵仕湘为内审组长及24名内审员，并安排分成四个小组进行内审。

在分工中注意到内审的“独立性”，实施中注意到内审的“系统性和符合性”。审核计划由综合部吴汉民编制，经赵仕湘审核，管理者代表批准，于7月26日分发到各单位。内审组在实施《珠海粤裕丰钢铁有限公司三整合管理体系内部审核总计划》时的分工，分别按《内部审核控制程序》的要求，编制内部审核检查表，并于8月28—31日对本公司与管理体系有关的所有部门（共计13个），所覆盖的产品及活动进行全面系统的审核。

内审组在审核过程中得到了各级领导和各单位的支持与配合，在部门负责人或贯标联络员的陪同下，审核员到达被审核现场，对照文件规定进行抽样审核。审核中发现各单位能按照贯标工作得要求进行内部管理，同时也存在一定的问题，主要是：对本部门的质量目标、岗位职责不能完整表述的问题；对环境因素、危险源的识别、评价不全、控制措施不够完整；对人员的培训工作、队伍建设做得不够，尤其缺乏应急救援人员的培训，以及对现场岗位的质量意识、环境意识的培训；生产现场的检查记录、设备维护保养记录等不能按要求提供等问题。最后统计共发现不符合28项，观察项共71项。内审员所发现的不合格项都向被审核部门明确说明，并由部门负责人确认，内审员还与部门负责人共同商讨纠正的方法，已在九月底前基本完成整改，但仍有9个整改难度较大的问题还需协调解决。

首次内审结果证明，公司管理体系基本符合iso9001:、iso14001：、ohsas18001：三合一管理体系标准的要求。对本公司的管理体系实施有效，同时存在一定差距。本公司的管理体系覆盖了本公司的各个部门和产品实现的各个过程，为本公司的产品的符合性提供了保证，没有出现严重的质量事故、安全事故、环境事故以及重大顾客投诉，起到了较好的控制作用。审核结果表明本公司的三合一管理体系的运行总体有效，基本能实现管理方针和管理目标。

4、管理体系三大公司级文件的整理修改工作

按照贯标工作计划，对体系试运行及内审过程中发现的文件不符合实际情况时，应予以修改文件。各部门在10月23日前完成了所有文件修改、报批、会审、签字等工作，文件的校正排版、制作文件更改通知书、换页修改工作在10月底以前全部完成。据统计，《管理手册》共涉及修改8个章节，《程序文件》共修改11个程序，《管理制度》共修改21个制度，使我公司的管理体系文件更加贴合实际，更加符合标准要求。

9.公司贯标检查汇报材料 篇九

一、工程概况

由我**分部承建的秦岭翠华山隧道，起点里程为D1K65+807，终

点里程为D1K77+078，线路全长为11271米，为单线隧道，设计时速160km/h。隧道设有3座斜井，其中洋峪斜井长908m ,蛟峪斜井长1193m,太峪斜井长686m。主要工程项目为隧道、桥梁、路基、排水、防护、整体道床等工程。洞身开挖约80万m3、洞身混凝土15万m3、浆砌片石挡墙3.5万m3。

本工程合同工期为27.4个月，计划在2012年4月22日全部完

工。

项目部驻地设在**，下设5个工区，搅拌站5处，代号库1处。

项目部共有管理人员105人，作业工人387人。

二、管理目标

项目部建立伊始，就严格按照《质量/环境/职业健康安全管理体

系手册》（QB/XTGC-Q/E/O-2010）的标准要求着手，依据“以人为本、关注健康、预防污染、精心创优、持续改进、服务客户”的公司质量/环境/职业健康安全方针，细化管理体系，明确项目的管理目标。质量目标：单位、分部、分项工程验收合格率达到100%，消灭

工程质量事故，力争消除工程质量通病，确保部优，争创国优。隧道不渗不漏不裂，内实外美、挡护饱满稳固；所有工程做到“开工必优，一次成优”，杜绝返工，不再修补，结构准确，尺寸无误；信誉评价

保二争一。-1-

环境目标：环境污染控制有效，土地资源节约利用，工程绿化完善美观，水保措施到位，努力建成一流的资源节约型、环境友好型隧道。杜绝重大污染、重大火灾等重大事故的发生；对施工生产产生的噪声、污水、扬尘等环境影响进行控制，文明施工，确保达到局级标准工地，力争达到省级标准工地。

职业健康安全目标：及时消除重大事故隐患，一般隐患整改率达到95%，重大隐患整改率达到100%；扬尘、噪声、职业危害作业点合格率100%；创建西安市（局）安全文明工地。杜绝重大伤亡事故及职业病发生，一般工伤事故控制在2%以下；员工安全生产意识逐年提高。

三、工程进展情况

本标段工程施工从2009年11月开始施工，至目前工程进展情况为：

1、隧道：正洞完成初期支护1002m、二衬696.5m、仰拱856m、斜井初期支护2112m、铺底1794m。

四、三标体系的运行情况

项目部按照《质量/环境/职业健康安全管理体系手册》的标准要求，成立了项目部的领导组织机构和《质量/环境/职业健康安全管理体系》领导小组,制订了项目部的管理目标和管理方案，根据管理职责与权限，规定了项目班子、各管理层的责任制，明确了各岗位职责，健全了内部沟通的制度。

资源管理方面，通过公司调配和社会招聘后，加大内部培训的力

度，确保工程施工过程中有足够能胜任的所从事工作的人员；加大基础设施的投入，加强过程中的控制和管理，创造了良好的工作和生活的条件。

在生产过程中，依据管理标准和方针目标，做到事前策划、交底，过程控制，事后验收、总结、提高，做好过程中的控制保护依据过程记录进行分析改进，在采购和劳务分包方面，严格执行《物资采购程序》和《分包方控制程序》。在资料填写和管理方面，做到实事求是、及时准确，以及可追溯性，并安排专人管理收集归档。

10.贯标办职能描述 篇十

一、部门职能

1、部门名称：贯标办公室

2、直接上级：管理者代表

3、下属部门：质量体系组，环境、职业健康安全组

4、部门本职：“三体系”业务管理

5、主要职能：

 根据总要求（4.1）建立文件化的质量管理体系；并对文件、手册、记录实施控制。     协助最高管理者完成质量体系策划；并拟定方针、目标、体系策划初稿。协助最高管理者完成职责权限的拟定，并在公司范围内进行相关的沟通。

协助最高管理者完成管理评审的日常事务；并对管理评审输入、输出实施控制。组织公司范围内的内部审核，并对质量体系的运行情况组织系统检查。根据持续改进目标的考核，组织实施公司的持续改进方案，并评价其有效性。

 配合职能

a）配合经营部将有关顾客信息及其措施实施的有效性提交管理评审；

b）配合生产管理部完成部门所涉及基础设施环节的管理，参与产品实现的策划； c）配合经营部完成与顾客有关过程的控制，配合质安部完成标识和可追溯性的控制； d）配合经营部完成顾客满意度的测评控制；

e）配合技术管理部完成与部门相关的数据分析的控制； f）配合质安部和技术管理部完成纠正、预防措施的控制。

二、岗位描述

1、岗位名称：贯标办主任

2、直接上级：公司管理者代表

3、直接下属：质量管理体系主管；环境、职业健康安全主管；内部资料员

4、本职工作：保证公司“三体系”的有效运行

5、直接责任：      检查质量管理体系的运行，发现不符合及时予以纠正，保证质量管理体系的正常运行。指挥处理内、外审开具的不符合项报告，并对报告予以验证。

指导质量管理体系策划，协助管理者代表建立和运行文件化的质量管理体系。主持本部门例会，传达上级指示及完善内部沟通。

制订下属的岗位描述，检查下属工作，定期做出评价。

 制订部门工作流程，解决下属提出的困难和问题。

6、领导责任：      对公司的“三体系”建立、运行和改进负责。

保证标准及其相关法律、法规和公司的规章制度得到执行。对执行工作时的法律行为负责，对内部质量审核的结果负责。对各类体系文件的保管、须用、使用负责。对下属的工作质量和后果负责。

7、主要权力

 对本部门员工的调动权。

 组织与兄弟单位业务工作联系的权力。

 对质量管理体系主控过程有检查权和评价权。

8、管辖范围

公司所属与质量体系运行相关的部门及其分支机构和施工项目。

二、岗位描述

1、岗位名称：贯标办质量体系业务主管

2、直接上级：贯标办主任

3、本职工作：公司质量管理

4、工作责任：

 组织、布置、安排公司质量管理体系策划，督促分支机构认真完成质量管理体系策划。        制定部门质量管理工作计划，掌握分支机构体系运行情况，及时向领导汇报。做好质量手册的编写、更改及其管理工作。

配合主管领导做好企业的内部沟通，并完成管理评审的信息收集和评审报告的撰写。组织、布置、安排公司质量体系的内审策划，编制内审报告、计划。组织、布置、安排公司的过程监视和测量过程，并将控制情况向领导汇报。

配合技术管理部实施数据分析和预防措施的制定和跟踪骓工作。

配合部门完成记录控制、方针、目标策划，职责权限制定、管理评审、产品实现策划中质量计划的审阅，监测和测量装置控制等环节的控制。

定期对公司主控过程进行检查、评价，向上级提出奖罚建议。

二、岗位描述

1、岗位名称：贯标办环境、职业健康安全体系业务主管

2、直接上级：贯标办主任

3、本职工作：公司环境、职业健康安全管理

4、工作责任：         配合内业资料员完成质量管理体系文件控制中的编制工作。

配合质量体系业务主管完成管理评审的资料收集、整理和分析工作。配合生产管理部完成基础设施的管理及其生产和服务提供过程的管理。配合质量安全部完成工作环境的管理及其标识和可追溯的管理。协助生产管理部完成产品防护的管理和纠正措施的管理。协助材料管理部完成顾客财产的管理。

协助质量安全部完成产品的监视测量和不合格品控制的管理。配合部门内部完成以下工作： a)体系的建立和运行；

b)最高管理者过程的具体工作； c)资源管理及培训工作；

d)产品实现过程的控制与管理；

e)测量分析和改进过程的监测、分析。

二、岗位描述

1、岗位名称：贯标办内业资料员

2、直接上级：贯标办主任

3、本职工作：部门内业管理

4、工作责任：     组织、布置和安排公司的文件管理工作。

组织、布置和安排公司的质量记录控制管理工作。

协助主控完成部门的文件策划工作，内部沟通工作，采购工作及持续改进工作。配合公司其它部门完成以下工作： a)体系策划和建立工作；

b)最高管理者过程的文件和记录管理工作； c)资源管理过程的有关培训工作； d)产品实现过程的检查工作；

e)测量分析、改进的信息收集工作，包括整理工作。

三、贯标办主任任职资格

性别：男/女

年龄范围：30岁以上 技术职称：高级工程师（内审员合格证）

学历证明：本科以上 1）热爱贯标工作，有执着的竞业精神；

2）对贯标业务有较高的专业水准，具有建筑行业质量管理工作五年以上的经验； 3）对质量管理体系和标准了如指掌；

4）掌握本行业经营管理知识、市场营销知识、财务管理知识、人事管理知识等，并具有自己的一套成熟的管理思想； 5）熟悉本行业的计算机管理，能选择适合本行业的计算机软件；

6）熟悉本行业特征和市场特点及产品发展情况，对国外同产品的行业有一定的了解； 7）至少掌握一门外语，能阅读国外本行业专业报刊杂志，并能流利的与外商交谈； 8）具有决策能力，组织协调能力，督导下属能力，社会交往能力及语言文字处能力； 9）具有开创精神和对事业精益求精的执着追求。

考核标准：

1）参与体系的策划与建立，根据运行情况制定相应的作业标准，对体系提出改善意见和建议； 2）制定相应的检查标准，并保证其切实执行； 3）负责体系异常的妥善处理；

4）对“三体系”运行作出客观的评价，并组织相应的内部沟通； 5）督导并协助管理者代表改善管理质量，建立质量管理制度； 6）制定部门的日常体系临近检查计划；

7）质量管理与分析、专题研究并作改善、预防等再发生防止措施； 8）顾客对体系运行的意见收集、分析、检查与改善措施； 9）资料回馈有关部门、单位；

10）执行质量管理的日常检查工作。

三、贯标办业务主办任职资格

性别：男/女

年龄范围：25岁以上 技术职称：工程师（内审员合格证）

学历证明：中专以上

1）热爱贯标工作，有执着的竞业精神；

2）对建筑施工业务有相当的专业水准，具有本专业体系管理工作3年以上的经验； 3）对质量管理体系（环境、职业健康安全体系）标准有较深刻的了解； 4）了解本行业的经营管理知识，市场营销知识及其人事管理知识等；

5）了解本行业的计算机管理，能操作与业务相关的计算机软件；

6）熟悉本行业的产品特征、市场特点，对本省乃至全国主要同产品企业和一般的了解； 7）至少掌握一门外语，能借助词典阅读本行业的专业报刊杂志； 8）具有相应的组织协调能力，社会交往能力和语言文字能力； 9）具有开创神精和对工作精益求精的执着追求； 10）建筑施工管理的实际工作经验。考核标准：

1）制定主控环节的检查标准，并督查基层单位的相关人员的检查行为和是否确实实施； 2）协助基层单位做好质量、环境和职业健康安全管理；

3）做好体系的日常监控、检查及体系异常原因的追查与处理； 4）内审的策划及执行工作，并对主控过程的管理进行分析；

5）通过数据分析，针对造成成本较高或发生事故频率较高的不符合项目或可能有问题的过程进行分析、研究，提出相应的改善，预防再发生的措施； 6）对质量计划（方案）或管理标准提出改进意见和建议； 7）资料回馈主控或相关单位（部门）； 8）办理上级所交办的相关事项。

二、贯标内业资料管理员任职资格

性别：男/女

年龄范围：25岁以上 技术职称：助理工程师（内审员合格证）

学历证明：中专以上 1）热爱贯标工作，有执着的竞业精神；

2）对建筑施工业务有相当的专业水准，具有本专业体系管理工作3年以上的经验；

3）对质量管理体系（环境、职业健康安全体系）标准有较深刻的了解，熟悉档案管理工作条例； 4）了解本行业的经营管理知识，市场营销知识、技术管理知识及其人事管理知识等； 5）熟悉本行业的计算机管理，能操作与业务相关的计算机软件；

6）熟悉本行业管理的特征，随时间了解相关文件和法律法规知识的更新； 7）至少掌握一门外语，能借助词典阅读资料管理的专业报刊杂志； 8）具有相应的社会交往能力和语言文字能力； 9）具有内业资料管理的工作经验。

考核标准：

1）参与体系的日常监控检查的内审管理工作； 2）对主控环节的管理提出改善意见或建议；

3）对基层单位的内业管理实施抽检和进行相关的评价； 4）制定主控过程的检查准则，确实执行过程的监视和测量； 5）资料管理质量异常的妥善处理及建立体制档案管理制度； 6）执行日常的质量管理检查工作，资料回馈有关人员或单位； 7）办理上级交办的事项。

贯标办职责分配（OHS-E）

4.2方针

1）向部门员工传达公司的OHS-E的方针，使其理解。（沈波）

2）关注公司生产活动、组织机构、法律法规是否有较大变化，每季度负责收集相关方投诉或要求。4.3.1危险源（环境因素）辨识、评价和控制策划

1）负责本部门的危险源（环境因素的公司范围内识别出的）辨识，并上报主控部门。（陈良平）2）参与公司评价小组危险源及环境因素的评价工作。

4.3.2法律法规及其它要求

1）积极收集与OHS-E有关的法律法规及其它要求的信息，并传递到主控部门。（沈波、陈良平、陈幼华、许艳苗）

2）负责将适用于本部门的相关法律、法规内容组织部门人员学习。（沈波）3）负责建立适用与本部门的法律法规及其它要求清单。（陈良平）

4.3.3目标和指标

1）每季度对目标、指标的完成情况进行检查、评价，每年对目标、指标的完成情况进行综合评价，并提交主控部门。

4.3.4管理方案 4.4.1机构和职责

1）负责本部门保证OHS-E体系持续有效运行所需的资源；（沈波）2）明确OHS-E体系中部门人员的职责。（沈波）

4.4.2培训、意识和能力

1）规定岗位能力要求，明确岗位职责及评价标准，每半年对部门人员进行绩效考核一次；（沈波）2）根据考核评价结果提出部门的培训计划，报人力资源部；（许艳苗）3）负责公司范围内与贯标工作有关的知识培训工作及本部门内业务知识的日常培训工作；（陈幼华）4）负责协助人力资源部组织公司内审员的培训学习。（陈良平）4.4.3协商交流

1）负责将公司内审、管理评审、外审的信息传递给公司的领导、基层单位和部门等相关方；（沈波）2）负责将上级公司、行业、协会、中建协的相关信息在公司范围内及时传递；（许艳苗）

3）负责公司贯标工作对外的协商交流工作，负责公司内部的沟通与交流；（沈波）

4）负责将相部门职能分配及时对主控要素的二次职能分配的信息传递到各相关的部门。（陈良平）4.4.4文件存档、保管

1）负责组织体系类文件的编制工作，并发布。（陈良平）2）负责OHS-E管理体系文件的发放等工作；（许艳苗）3）负责OHS-E管理体系文件的修改、更新工作；（陈良平）

4）负责收集公司各部门为保证OHS-E管理体系有效运行编制的作业指导书、操作规程等支持性文件；（沈波）配合部门：

1）各职能部门组织人员参加其它主控要素的文件编制工作，并按程序文件要求实施；

2）各部门根据需要编制相应的作业指导书和操作规程等支持性文件，并将其传递到贯标办。4.4.5文件和资料控制

1）负责对OHS-E手册的评审修订工作；（陈良平）

2）负责体系类文件的存档、发放、保管、回收，确保文件的有效性；（许艳苗）3）负责本部门文件和资料的管理工作；（许艳苗）

4）负责对公司OHS-E活动有关的体系类文件的控制管理，每年初编制出“公司有效文件清单”，并发放；（许艳苗）5）负责组织OHS-E程序文件的编制，修订及发布工作；（沈波）

6）负责在内审、管理评审后组织进行文件的评审工作，必要时予以修订。（陈幼华）配合部门：

1）企管部负责对公司OHS-E活动有关的行政文件、外来文件的控制管理，每年12月份将“有效文件清单”报贯标办。

2）技术开发部负责对公司环境活动有关的技术类文件的控制管理，每年12月份将“有效文件清单”报贯标办。

3）各配合部门根据其主控要素负责对各部门编制的作业指导书定期进行评审并修订；对其主控要素的程序文件定期进行评审，并将评审信息传递到贯标办，经以便提高程序文件实施的适宜性和有效性； 4）各配合部门的主管领导，负责审批各工程处、专业分公司、专属项目部编制的相应系统的作业指导书等支持性文件；

5）各部门应设专人负责对OHS-E活动有关的文件和资料的接受、登记、发放、回收、归档等严格按程序进行控制管理，并确保将有关信息及时传递到相关岗位。4.4.6运行控制

1）实施公司的管理方案，以实现公司制定的目标和指标。4.4.7应急预案与响应 1）接受应急知识的培训。

4.5.1绩效测量和监视

1）负责本部门主控要素的监督、检查工作的实施；（沈波）

2）负责对各配合部门“文件和资料控制”、“记录和记录管理”的季度监控检查工作的实施，并形成相应的检查记录；（许艳苗）

3）负责对项目部“文件和资料控制”、“记录和记录管理”的季度监控检查工作的实施，并形成相应的检查记录。（陈良平）4.5.2事故、事件、不符合纠正和预防措施

1）负责在对各配合部门的检查中出现的不合格项目制订纠正措施，并跟踪验证实施效果；（许艳苗）2）负责对项目部的季度检查、日常监控检查中出现的不合格项制订纠正措施，并跟踪验证实施的效果；（陈良平）

3）负责本部门出现的不合格项的调查与处置，制定、实施本部门的纠正和预防措施；（沈波）4）对内审、外审和管理评审中出现的不符合项的纠正、预防措施的制定进行指导、监控，并报管理者代表确认，实施跟踪验证。（陈幼华）

5）根据本部门主控要素的运行情况，制订相应的预防措施，并跟踪评价实施效果。（沈波）4.5.3记录和记录管理

1）规定OHS-E管理体系记录的内容，对记录的使用、保管及废除进行规定；（陈良平）2）负责建立本部门OHS-E管理体系的记录目录清单；（陈良平）

3）收集各部门的记录目录清单，建立公司OHS-E管理体系的记录目录清单。（许艳苗）配合部门：

1）建立部门的OHS-E管理体系的记录目录清单，报贯标办；

2）按程序文件《记录管理程序》的要求对管理体系运行过程中形成的记录实施控制管理。4.5.4审核

1）负责编制内部审核计划，组织内审组，报管理者代表批准实施内审；（沈波）

2）对内审员开具的不符合项报告进行审核、确认；（陈幼华）

3）对产品不符合项的部门、单位及项目部制定的纠正措施进行监控，并报管理者代表确认，实施跟踪验证；（陈幼华）

4）负责内审报告的编制，并报管理者代表审核发布。（沈波、陈幼华）配合部门、工程处、项目部：

1）根据内部审核计划积极配合审核小组工作，向审核员提供保证审核过程有效进行所需的客观证据； 2）对出现不符合项部门、单位、项目部及时制定、实施纠正措施，接受审核员的跟踪验证。3）内审中未发生不符项的部门、单位及项目部应该针对审核报告中提出的改进建议，结合自身的实际制定相应的纠正预防措施，实施持续改进。

4.6管理评审

1）负责收集各部门、工程处的管理评审信息，并分类汇总提交管理评审；（陈良平）2）负责编制管理评审计划，筹备管理评审会议；（沈波）3）负责管理评审会议的记录工作；（许艳苗）

4）负责根据会议内容起草管理评审报告，并报管理者代表审核，总经理审批；（陈幼华）5）协助管理者代表组织落实管理评审的提出的决议事项；（沈波）6）根据评审决议组织修订OHS-E管理体系文件。（沈波）配合部门、单位、项目部：

1）按要求收集管理评审信息，并上报贯标办；

2）按“管理评审计划”中的要求，各部门、工程处准备本部门、本单位业务范围内的OHS-E管理体系评审的汇报本材料；

3）结管理评审决定的事项各相关部门、工程处及时组织落实；

4）对管理评审报告中提出的改进建议各部门、工程处应结合自身的情况制定纠正、预防措施，实施改进；

5）各部门根据《评审报告》的内容对相应的OHS-E体系文件提出修改建议，报贯标办修订，并负责贯彻实施。

贯标办Q职责分配表

一、公司主控过程

4.1总要求

主控：沈波

配合：陈幼华、陈良平

部门主要工作

1、负责本部门Q体系各过程及其部门中的作用识别；（各部门配合）

2、明确各过程的动作流程及其制定相应的措施；（各部门配合）

3、确定过程相应的信息和资源，并明确监测的措施，实施措施并进行监测，做到各控制过程的持续改进；（各配合部门）

4、确定外包过程，管理外包过程，在具体的作业文件中明确；（经营、生产配合）

5、负责部门Q体系的建立和体系文件在部门中的具体运用（编制文件）。4.2文件要求

主控：沈波

配合：陈幼华、许艳苗 4.2.1总则

主控：沈波

配合：陈幼华

部门主要工作

建立公司的文件系统，共六个方面的文件：a）方针、目标文件；b）质量手册；c）程序文件；d）运行指导书；e）项目质量工作；f）记录。

4.2.2质量手册

主控：陈幼华

配合：许艳苗 部门主要工作：

1、形成书面文件，并监控c）、d）、e）、f）的引用；

2、负责与各部门之间的分工和互相之间的协调和沟通；

3、手册的修改管理，并按文件管理要求予以控制。

4.2.3文件控制

主控：许艳苗

配合：陈幼华、陈良平部门主要工作：

1、明确各类文件的编审程序，负责监控文件的评审和适宜性评价；

2、负责外来文件的识别，并监控作废文件的标识、销毁；

3、对质量记录的控制。

4.2.4记录控制

主控：许艳苗

配合：陈幼华

部门主要的工作：

1、负责程序文件的编制，制订记录的标识、贮存、检索、编号、保护的措施；

2、明确质量记录的保存期限和处理办法；

3、处置、销毁应得到批准并做好记录。5.3质量方针

主控：沈波

配合：陈幼华 部门主要工作：

1、方针与标准和企业宗旨适宜性的检查（包括完成情况）；

2、宣传质量方针，评审质量方针；

3、质量方针的沟通和理解及其批准。

5.4.1质量目标

主控：陈幼华

配合：陈良平、许艳苗 部门主要工作：

1、目标的制定和确定；

2、目标的宣传、沟通和理解；

3、目标分解的相关规定（公司---分支机构----项目----岗位）；

4、目标完成的监控。

5.4.2质量体系策划

主控：沈波

配合：陈幼华、陈良平、许艳苗 部门主要工作：

1、文件的策划（含删减条款）；

2、资源的策划（本部门）监控相关部门；

3、管理评审输出后的持续改进；

4、改进期间保持体系的完整性。

5.5.1职责和权限

主控：沈波

配合：陈幼华、陈良平部门主要工作：

1、部门职责和权限的规定，包括其它部门的监控（包括是否符合规定）；

2、制订考评制度和标准，进行内部考评。5.5.3内部沟通

主控：陈良平

配合：许艳苗 部门主要工作：

1、制定内部沟通规定，并监控执行情况；

2、负责部门信息的传递；

3、组织部门内部沟通的实施，并建立沟通记录。5.6.1管理评审总则

主控：沈波

配合：陈幼华 部门主要工作：

1、负责管理评审及其实施结果的记录；

2、编制管理评审计划。

5.6.2管理评审输入

主控：陈幼华

配合：许艳苗 部门主要工作：

1、收集评审信息，分析信息，提出改进建议；

2、编制管理评审会议议程。

5.6.3管理评审输出

主控：陈幼华

配合：陈良平、许艳苗 部门主要工作：

1、编制改进措施文件，拟定管理评审报告初稿；

2、监督改进内容的执行情况和评审报告的实施结果；

3、负责收集相关的记录。

8.2.2内审

主控：陈幼华

配合：沈波、许艳苗 部门主要工作：

1、负责公司内审的策划，编制内审计划及内审活动的管理；

2、实施审核控制，编制内审报告；

3、负责不符合项的跟踪验证；

4、保持内审相关记录。

8.2.3过程的监视和测量

主控：陈良平

配合：沈波、陈幼华、许艳苗 部门主要工作：

1、收集和监控其它部门主控过程的监测结果，必要时进行抽检复核；

2、负责本部门主控过程的监视和测量，并形成相应的记录；

3、针对监测结果进行统计技术的应用，制定相应的预防措施；

4、跟踪预防措施的实施效果，并将相应信息传递到管理评审。8.5.1改进

主控：陈良平

配合：沈波、陈幼华、许艳苗 部门主要工作：

1、负责公司质量体系改进的策划；

2、监控各部门的数据分析、内审、管理评审，负责改进活动的安排；

3、评价本部门的改进结果；

4、配合部门评价自身部门的改进工作的效果。

贯标办Q职责分配表

一、公司配合过程

5.2以顾客为关注焦点

部门主配合人：沈波

协助人员：陈幼华 部门工作：

1、日常对过程的监检中关注收集顾客信息，分析原因，制定和完善体系的运行有效性；

2、提供主控部门上述信息。

6.3基础设施

部门主配合人：陈幼华

协助人员：许艳苗 部门工作：

1、识别需求，制定部门的需求计划报主控部门；

2、负责本部门基础设施的维护、保养及管理；

3、提出部门基础设施的报废清单，并获得批准。

6.4工作环境

部门主配合人：陈良平

协助人员：陈幼华

1、规定部门的工作环境要求，提出总资源配置计划；

2、检查实施情况，进行部门内审评价，以保持和改进工作环境。7.1产品实现的策划

部门主配合人：陈幼华

协助人员：陈良平

1、负责产品策划的文件与体系运行文件的沟通和协调；

2、对照产品策划文件对基层单位进行检查，提出改进建议。

7.2.1与产品有关要求的确定

部门主配合人：沈波

协助人员：许艳苗 部门工作

1、参与识别顾客需求与体系要求的一致性，结合公司实际，判定顾客要求的合法性；

2、判定顾客要求与公司附加要求的一致性，提供经营部门参考。7.2.3顾客沟通

部门主配合人：沈波

协助人员：陈幼华

部门工作：

1、利用监控和日常检查与各方顾客沟通，收集体系的有效性和适宜性；

2、必要时，将有关业务信息传递到责任部门和主控部门。

7.5.3标识和可追溯性

部门主配合人：陈良平

协助人员：许艳苗 部门工作：

1、配合主控部门完成体系所需标识和可追溯性的检查，并将信息传递到主控部门；

2、对主控过程的部门根据检查情况，提出改进建议。8.2.1顾客满意

部门主配合人：沈波

协助人员：陈幼华

部门工作：

1、配合主控部门收集顾客对体系运行满意程度的信息，并及时反馈经营部；

2、针对提供的信息进行分析，向主控部门提出改进建议。8.4数据分析

部门主配合人：陈幼华

协助人员：许艳苗

1、根据内审、外审和管理评审的相关信息，进行统计分析；

2、根据分析结果，制定预防措施，并报主控部门。

8.5.2纠正措施

部门主配合人：陈良平

协助人员：陈幼华 部门工作：

1、根据内、外审及其配合部门的检查中发现的不合格，分析原因，制定部门的纠正措施；

2、组织实施纠正，并对其有效性进行评价，并得到纠正信息传递到主控部门。8.5.3预防措施

部门主配合人：陈幼华

协助人员：许艳苗 部门工作：

1、根据数据分析所制订的预防措施进行实施，并跟踪记录其有效性；