关于廉政风险预警防范机制建设工作方案实施细则

关于廉政风险预警防范机制建设工作方案实施细则（精选4篇）

1.关于廉政风险预警防范机制建设工作方案实施细则 篇一

某某局关于建立廉政风险预警机制的

实 施 方 案

（2011年9月28日）

为进一步贯彻落实全县廉政风险防控系统建设，根据县委、县政府《关于构建廉政风险全文集预警附近系统的实施意见》（涉字{2011}30号）文件精神要求，结合某某局管委会实际，特制定本实施方案。

一、工作目的

廉政风险预警是纪检监察机关针对党风廉政建设中可能发生的问题或已经出现的违纪倾向进行主动防范和监控的一种制度，其目的是通过开展工作检查、民意调查、绩效测评、责任追究等措施进一步推进预防腐败工作，进一步落实各项规章制度，进一步提高重大决策执行力，进一步强化预警功能。

二、实施主体和预警对象

廉政风险预警工作在上级纪检部门、和县委、县政府的正确领导下，由某某局管委会负责组织实施，预警对象主要是本单位具有行政决策权、人事管理、行政执法、财物管理以及具有自由裁量权、业务处置权的岗位及其责任人。

三、预警分类及处理方法

经过县纪委的要求，结合我委工作实际，将预警分为上级监督预警、内部监督预警、外部监督预警、信息监督预警四类

（一）上级监督预警。由县纪检监察机关（部门）和工作主管部门根据工作需要，通过党风廉政建设责任制考核、绩效考核、电子监察系统、述职述廉、报告个人有关事项、专项检查等方式，检查廉政风险防范措施落实情况，督促管辖单位对发现的问题和薄弱环节，及时查漏补缺，整改到位，提高动态监控能力。

（二）内部监督预警。制定内部监督机制，结合落实党风廉政建设责任制、工作会议、工作考核，工作测评等内容，每年重点开展“三个一次”活动：一是每年组织一次专题会议开展批评和自我批评，或将依法行政、廉洁从政列入民主生活会的重要内容。二是每年结合工作考核，组织一次对中层领导以上干部述职考评。要求中层以上领导干部围绕履行职责、依法行政、工作质量、服务质量、勤政廉政等五个方面进行述职，并组织干部、服务对象、职工以问卷方式进行测评，测评结果与考核、评先评优、选拔任用挂钩。三是结合季度、工作和阶段性的工作任务，开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的落实情况检查，发现问题及时纠正。

（三）外部监督预警。通过公开工作流程、公开办事承诺、网络问政、政风行风热线、民主评议、群众评议、公开

投诉处理结果、听证质询、社会监督员反馈意见等监督方式，对廉政风险点进行公开、动态的监控，提高工作的透明度。

（四）信息监督预警。建立廉情预警信息管理机制。廉情预警实施主体为某某局管委会廉政风险防范管理工作领导小组，或上级纪检监察机关。主要任务是对廉情预警信息进行收集、分析、评价、反馈与运用等。廉情预警实施对象为纳入廉政风险防范管理的工作岗位及其责任人。职能部门对廉情预警信息实行分级管理，对党务政务不规范、不及时公开的，标蓝色预警信号。对转办的举报投诉问题在规定时限内不及时办理的标黄色预警信号。对民主测评得分在70分以下，或对违纪违法问题举报被投诉两次以上未组织查处的责任人，标红色预警信号。对年内显示1次红色预警信号的岗位及其责任人，发放《提醒通知书》；对年内显示2次红色预警信号的岗位及其责任人，发放《整改通知书》；对年内显示3次以上红色预警信号的岗位及其责任人，进行诫勉谈话，并发放《廉政招呼卡》。

四、预警信息收集的主要内容

1、国家扩内需、调结构、保增长政策落实和政府投资重大项目建设过程中出现的问题。

2、本单位在落实党风廉政建设责任制中的情况和问题。

3、本单位重大事项决策、重要工作部署、重要人事任免、大额资金使用中的情况和问题。

4、领导班子及其成员在党风廉政建设和执行廉洁自律规定方面和问题。

5、群众反映强烈的难点、热点问题和处理情况及解决损害群众切身利益问题的情况。

6、纪检监察办公室开展监督检查的情况和发现的问题。

五、预警问题的处理

一般性问题由某某局管委会提出处理意见，报某某局管委会党总支研究审定，主要采取谈话、印发预警通知书、内部情况通报、限期整改落实等手段和方式。严重的问题上级县纪委处理。

2.关于廉政风险预警防范机制建设工作方案实施细则 篇二

为深入贯彻中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，进一步加强党风廉政建设责任制，拓展从源头上预防腐败工作的领域，深化责任意识和廉政风险意识，根据林业局《关于廉政风险防控机制建设制定防控措施方案》（桦林廉政防控办[2011]6号），结合我校实际，制定以下实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，紧紧围绕财务管理、人事管理、工程项目管理、物品采购、招生分班、教师聘用等重点岗位和关键环节，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域，形成有利于反腐倡廉建设的观念、文化氛围和体制条件，推动我校党风廉政建设深入开展，为学校科学发展、和谐发展、又好又快发展提供有理政治保障。

二、工作目标

要以开展廉政风险预警防范工作为抓手，把党风廉政建设工作同中心工作、业务工作紧密结合起来，以廉洁意识增强、制度建设健全、运行机制规范、防控措施严密为基本要求，形成以岗位为点、以工作程序为线、以监管制度为面，环环相扣风险防范预警机制，建立三级风险等级体系、三级风险评估制度和三级风险防控责任体系等配套体系，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，逐步建立起比较完善的廉政风险防范长效机制和权力运行监控机制，从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目的，使预防腐败工作取得实效。

三、组织领导

成立学校廉政风险防控机制建设领导小组，负责组织、协调和推进廉政风险防控机制建设工作。领导小组及成员名单如下：

组长：张秀珍

副组长：马力张治香曹玲郭玉杰李国峰

成员：张琳 刘文艳刘春芳季相凤张佐花张红宇刘志焕张媛媛王万霞赵秀珍周金凤吴雅冬

四、实施范围

学校环节干部及重点岗位教职工

五、方法步骤

廉政风险防控机制建设从2011年7月开始，集中约2个半月时间，于2011年9月中旬完成。具体方法步骤如下：

第一阶段，动员教育阶段（2011年7月1日前）。

7月1日召开全体教职工大会进行动员，全面部署开展廉政风险防控机制建设工作。党员干部和教职员工认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》，学习市纪委、市教育局有关文件和反腐败资料，请市纪委和党校教师作专题讲座、观看《反面教材徐国元》警示影片等，促使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义，增强党员领导干部职工参与廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性。

第二阶段，自查整改阶段（2011年7月1日-月日）

在全面理清岗位职责的基础上，采取自己查、互相找、领导点、组织审等方法，主要对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险，并对个廉政风险点进行建档。

1.查找个人岗位风险。对照个人岗位职责、规章制度，查找在旅行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。

2.查找学年组风险。根据各个岗位职责定位，针对审批、管理、人事、招生、财务、物品采购保管、基建工程等重要环节，查找行使行政审批权、自由裁量权、内部管理权等过程中存在的廉政风险。

3.查找单位风险。根据党政领导班子分工和职责，从全局的高度查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性和共性问题，重点查找重大事项决策、重大人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险。

第三阶段，建章立制阶段（2011年5月10前）

在以岗定险，摸清风险点的基础上，进行风险评估。按照“单位（各学年组）自行初评、分类指导复评、领导小组审定”的步骤，依照风险点等级划分标准，对风险点查找情况进行审核，并根据不同类别的风险制定相应的防范措施，同时建立三级风险等级体系、三级风险评估制度、三级风险防控责任体系，并建立健全配套的制度体系。

1.三级风险等级体系。廉政风险等级的评估有本单位做出初步评估，由市教育局最终界定风险等级，并根据风险点发生机率的大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险点是发生几率高或危害大的风险，一旦发生就有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险点是发生机率较高、危害较大的风险，一旦发生就有可能受到纪律处分的风险等；三级风险点是发生几率较小、危害较低的风险，一旦发生就有可能造成不良政治影响、社会影响，造成一定的经济损失的风险。

2.风险评估及措施确认制度。对个人风险点的确认：首先由各学年组工作人员针对自身岗位不同类别的风险，依照风险等级制定切实的防控措施，报所在学年组长初查，并以学年组名义提出初评意见。其次由分管领导审核把关。最后由校防控领导小组根据呈报的风险点及防控措施进行评估审定，最终审核风险等级，确认防控措施。对学年组风险点的确认：由学年组长和组员根据业务工作中的环节，分析风险危害，提出防范控制风险的具体措施和方法，报校防控领导小组审定。

3.建立三级风险责任防控责任体系。根据风险级别，划分防控责任，明确责任主体，适时进行监控。对一级风险的，由校党委重点监控；对二级风险的，由分管领导组织重点监控；对三级风险的，由学年组长监控；被确定为不可能转化为风险的暂不监控。

4.建立健全配套制度体系。按照风险等级，明确监管责任，建立健全包括预警、组织处理、纪律处分在内的责任追究体系。

第四阶段，巩固总结阶段（2011年9月15日前）

对学校开展廉政风险防控机制建设工作进行总结。做好迎接林业局检查验收的工作。

六、工作要求

1.提高认识，加强领导。廉政风险排查防范工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。全校及学年组长室要充分认识廉政风险的客观存在性和现实危害性，牢固树立廉政风险意识，将此项工作摆上重要议事日程，精心组织，认真实施。

2.周密安排，明确责任。校领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位廉政风险，带

头制定落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内岗位廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落实到每一个岗位和每一个人。

3.突出重点，务求实效。我们开展廉政风险排查防范工作要突出抓好领导班子和中层干部，重点岗位和重要人员、重点环节为重点，以社会、教职工关注的热点问题为重点，做到不漏岗、不缺项，使排查工作做到多层次、全方位。

3.关于廉政风险预警防范机制建设工作方案实施细则 篇三

为深入贯彻落实县委、县政府关于廉政风险预警防控工作的要求，扎实推进反腐倡廉建设，结合我镇实际，制订本实施方案。

一、目标要求

按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，贯彻落实“三个更加注重”（更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设）的要求，通过认真开展廉政风险预警防控工作，对各部门、各室工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在风险进行查找、分析评估，进而进行有效的预警和防控，从而有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。探索建立预防腐败体系新模式，扎实推进惩治和预防腐败体系建设。

二、组织领导

为加强对廉政风险预警防控行动计划工作的领导，我镇成立了以党委书记XX任组长，分管副书记XXX、XXX任副组长，全体党委成员和各室负责人参加的廉政风险预警防控工作领导小组。要求领导班子成员要带头查找廉政风险，带头抓好自身和管辖范围内的预警防控工作，确保该项工作落到实处。

三、工作思路和风险界定

（一）工作思路。围绕惩治和预防腐败体系建设和党风廉政建设责任制落实，以单位廉政风险防范为重点，以岗位廉政风险防范为基础，按照全体人员同查风险点、联动定措施、落实共推进的工作思路和模式，抓好我镇廉政风险预警防控工作。

（二）风险确定。“廉政风险”是指在公共权力运行过程中，可能产生或发生腐败的潜在因素。根据信访举报和各类案件的诱发原因，将廉政风险划分为思想道德风险、岗位职责风险和制度机制风险三类。按照三类风险排查风险点，从有人、财、物等处置权的关键岗位、关键环节查找。

四、方法步骤

（一）宣传发动阶段（年月日－年月日）

1、召开廉政风险预警防控工作动员大会，组织学习实施方案，重点学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《湖北省预防职务犯罪工作条例》等相关纪律规定和法律法规，布置廉政风险预警防控工作；

2、组织相关干部到其他地方学习、吸取先进经验，结合我镇实际，制订切实可行的实施方案。

（二）风险查找阶段（年月日－年月日）

对照民主评议和行政效能社会评估结果，通过上下互查、干部互查、群众查找，全面开展廉政风险查找工作。廉政风险经汇总审核后进行公示。

1、查找岗位风险。组织全体干部职工对照各自工作岗位、各业务范围、本单位认真分析并查找存在的风险内容及其表现形式，并将风险情况报我镇领导小组审核分析后备案；

2、查找工作流程风险。组织各单位、各部门、各村干部职工按照职责定位对照业务流程进行，查找制度机制和外部环境等方面的廉政风险，并细化、分析风险的内容及其表现形式，经我镇领导小组审核后备案；

3、查找单位风险。结合我镇特点，重点查找重大决策、重大人事任免、重大项目安排和惠农政策落实等方面容易出现的廉政风险及其表现形式，报上级纪委审核备案；

4、对查出的风险信息进行汇总、分类、分析，在分别报经我镇领导小组、上级纪委审核后予以公示。

（三）风险预防阶段（年月日－年月日）

1、建立廉政风险信息库。对查出的廉政风险，按照分类管理的原则，建立廉政风险信息库；

2、建立廉政风险的分析机制。对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，并根据工作的时间和工作的内容实行动态管理；

3、建立廉政风险预警防控模式。在认真梳理单位职责权限、业务流

程和规章制度的基础上，设计和建立廉政风险预警防控模式、机制，重点抓好科学的规章制度建设；

（四）风险控制阶段（年月日－年月日）

1、审核和发布。将廉政风险预警防控模式及相关制度汇编成册向我镇全体干部职工和服务对象发布；

2、执行和督查。建立廉政预警、动态监督和保护挽救的风险控制机制，按照已制定的制度要求，实行季度自查自纠、干部承诺，并邀请服务对象跟踪执行和落实情况；

3、问责。对已经审核的廉政风险，因末按相关制度落实而导致廉政风险发生的，经调查核实，需要追究责任的，依照有关规定处理；

4、做好工作总结。

五、具体措施

（一）加强组织领导，提高思想认识。廉政风险预警防控工作作为我镇的一项政治任务，列入我镇党委的重要议事日程，要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，全面抓好廉政风险预警防控工作。

（二）认真履行职责，切实抓好落实。党委书记作为一把手，亲自抓，负总责。其他党委成员要带头示范，认真抓好责任范围内的廉政风险预警防控工作。监察员要认真履行职责，发挥组织协调作用，协助党委抓好此项工作。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。

（三）加强学习宣传，营造良好氛围。要把坚持学习廉政风险预警防控知识贯彻始终，坚持理论指导和实践创新，整体推动廉政风险预警防控工作。充分利用信息等多种载体，大力宣传开展廉政风险预警防控工作的重大意义，组织学习好廉政风险预警防控工作实施方案，及时总结经验，积极稳妥推进。

中共XX镇委员会

4.关于廉政风险预警防范机制建设工作方案实施细则 篇四

仙居县教育局印发《仙居县教育系统 廉政风险防控机制建设实施方案》的通知 各中小学、直属单位、局机关各科室: 现将《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。

二○一一年八月二十五日

仙居县教育系统廉政风险防控机制建设 实施方案

根据省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》(浙委…2011‟6号和中共仙居县委办公室仙居县人民政府办公室关于印发《仙居县廉政风险防控机制建设实施方案》的通知(仙县委办…2011‟55号精神,结合教育系统实际,制定本实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导,坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,针对腐败易发多发的领域和部位,牢牢把握“查、防、控”三个环节,以查找廉政风险为基础,以防范廉政风险为关键,以控制廉政风险为保障,不断促进党员干部廉洁自律,提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平,为实现仙居教育科学发展提供坚强保证。

二、基本原则

开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作,要坚持从严治党、强化监督的原则,坚持立足教育、着眼防范的原则,坚持以人为本、保护挽救的原则,坚持实事求是、有错必纠的原则。

三、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础,以监督防范为核心,以预警控制为关键,以考

核追责为保障,形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式,到2011年底逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

局机关干部、校级领导班子及财务、基建等岗位人员

五、工作任务和步骤(一准备动员阶段(9月中旬

1、成立机构。成立县教育系统廉政风险防控机制建设工作领导小组,由应明安局长任组长,其他领导班子任副组长,下设办公室。

2、宣传动员。各单位要通过召开学习会,组织党员干部学习讨论,统一思想,提高认识,营造氛围,增强紧迫感,使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识,提高参与的主动性和积极性。

(二风险排查阶段(9月下旬

1、风险排查范围。根据单位职能、岗位职责和工作流程,通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式,围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面,进一步查找单位廉政风险、科室

廉政风险和个人岗位廉政风险(见附件1,并填写《廉政风险点查找及自我防控表》(附件2表1—表3。

2、评定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作的

特点,主要依据风险发生可能性和危害性的大小,干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小、行政权力与资金关联程度的高低等来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级。各单位对查找出来的风险点要进行审核、辨识和汇总。对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析,然后统一进行风险等级评估。并填报《廉政风险点等级自评和审核备案表》(附件3表1—表3和《单位廉政风险防控汇总表》(附件4。

3、公示岗位风险点。《廉政风险点查找及自我防控表》、《廉政风险点等级自评和审核备案表》和《单位廉政风险防控汇总表》要在本单位办公场所醒目位置进行公示,接受社会监督,并根据公示反馈意见,及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见,接受社会监督。要针对查找出来的风险点,加强综合分析和研判,结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息,形成廉政风险信息库。

(三实施防控管理阶段(10月—12月

1、开展岗位风险教育,筑牢思想防线。以“我的风险点在哪里,我的风险点有哪些”主题讨论活动为载体,以《廉政准则》的学习贯彻为主要内容,深入开展权力观和廉洁从政教育。要针对不同的岗位及人员,因人施教、因岗施教,特别是要对新录用机关人员、新提任干部等开展任前廉政谈话教育;要创新教育手段,充实教育内容,通过组织观看反腐倡廉教育片、参观反腐倡廉教育基地、举办警示教育专题讲座和收看先进人物事迹报告等

形式,进行警示和典型示范教育,切实增强干部职工的廉洁意识、风险意识和责任意识,增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、核定权力清单,优化工作流程。一是清权确权。各单位对照法律法规和机构职能“三定方案”及有关规定,按照“谁行使、谁清理”的原则,对单位的岗位权力事项自下而上进行清理规范,逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权,原则上取消,确因工作需要保留的,应当按照法定程序加以设定;虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权,要尽可能取消。二是编制目录。清权确权后,按照“程序法定、流程简便”的要求,编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录,其中岗位职权目录应按照行政权力的类别,逐项列明行政职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容;制度目录应主要包括履行岗位职责需进行约束的规范性内容;业务流程目录应按照时间先后顺序,明确行政审批、行政许可等业务各个环节的办理流程。三是绘制权力运行流程图。按照行政权力类别绘制行政审批、行政许可、行政处罚和涉及人、财、物管理权等权力运行流程图,明确显示该类别权力的基本运行程序,并在流程图上标明廉政风险点。

3、推行“阳光权力”,强化监督制约。一是合理配置权力。不断完善既相互制约又相互协调的权力结构,形成结构合理、配

置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风险较高的重大事项决策权、行政权、审批权、执法权、监督权等,要根据法律规定和实际工作需要,进行合理分解,强化监督制约,防止权力过于集中。建立健全部门主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。二是公开“权力清单”。行政决策、行政执行、重要人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项,应在不同范围进行公开。同时进一步把权责清单、权力运行流程图、裁量标准和办事结果及时向社会公开。三是强化监督制约。充分运用现代科技手段和信息化技术,推进电子政务和电子监察系统建设,对政务事项推行网上公开、网上办事,并通过网络系统进行实时监控。

4、实施动态管理,加强风险预警。加强日常监督检查和总体考核评估工作,单位领导小组负责日常的监督检查和防控管理。对廉政风险防控效果进行动态监控,同时收集廉政风险信息,进行分析评估,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题,视情节

轻重,分别作出岗位预警、单位预警、综合预警,并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式,及时进行预警提示和纠正,避免发展成违纪违法行为。

5、落实防控责任,实施责任追究。按照党员干部对所在科室负责人负责,科室负责人对分管领导负责,分管领导对主要领导负责的原则,逐级签订廉政风险防范责任书。对制度不落实、防控措施不到位的,责令纠错整改。对纠错整改不力,造成后果 的,按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定,导致发生违纪违法案件的,按照中共中央、国务院《关于试行党风廉政建设责任制的规定》,追究相关责任人的责任,并在一定范围内进行通报。

(四考核完善阶段(12月

各单位领导小组要对本单位开展廉政风险防控工作进行管理、检查、指导和考核,办公室要做好档案管理工作,将相关资料进行整理、汇编成册。要结合预防腐败工作的新要求,及时调整风险内容、落实防控措施、健全相关机制和管理档案,有针对性地堵塞漏洞,提升风险防控水平。逐步建立起一套岗位职责明确、廉政风险清晰、风险等级准确、防范措施到位的风险防范机制。

六、工作要求

开展廉政风险防范工作是今年教育系统反腐倡廉建设的一项重要任务,涉及面广、工作量大,各校(直属单位、各科室要抓紧落实,保证工作顺利开展。

(一加强组织领导。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容,加强领导,周密部署,认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员,将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

(二认真抓好落实。要根据权力运行的风险内容和不同等级,实行分级管理、分级负责。确定为一级风险的岗位,由单位

主要领导负责监督管理;确定为二级风险的岗位,由单位分管领导负责监督管理;确定为三级风险的岗位,由各科室主要负责人负责监督管理。领导班子及其成员要

按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉政风险,带头制订和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。

(三强化监督检查。要切实加强指导和督查,分阶段不定期进行重点检查或抽查,对督查发现的问题及时予以反馈并督促落实。

附件:

1、廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

2、廉政风险点查找和自我防控表(表1—表3

3、廉政风险点等级自评和审核备案表(表1—表3

4、单位廉政风险防控汇总表 附件1: 廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类

(一思想道德风险,是指因放松政治理论学习和世界观改造,权力观、政绩观、利益观不正确等,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(二岗位职责风险,是指因工作岗位的特殊性,在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响,不履行或不正确履行职责,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(三业务流程风险,是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化,致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(四制度机制风险,是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要,造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;

(五社会环境风险,是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险点等级

根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况,分为一级、二级、三级三类。

(一一级风险,是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成严重的损害后果,有可能触犯国家法律,构成犯罪。主要是部门(单位领导班子岗位和主要业务科室负责人。

(二二级风险,是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成较为严重的损害后果,有可能违反党纪政纪和相关法规,受到党纪政纪处分。主要是部门(单位一般科室负责人和主要业务科室工作人员。

(三三级风险,是指基本没有行政许可、行政处罚等权力,较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成不良社会影响。主要是部门(单位一般科室工作人员。

三、审核备案程序(一查找风险审核备案程序

各单位结合自身职能和工作实际,对照主要风险种类,认真查找廉政风险,按下列程序进行审核、备案。

1、查找单位廉政风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败风险 的主要内容和表现形式，经会议审核确定后，填写《单位廉政风 险点查找和自我防控表》（附件 2 表 1），报局纪检监察科备案。

2、查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政 审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位 职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在 或可能存在的廉政风险，经分管领导审核，填写《科室廉政风险 点查找和自我防控表》（见附件 2 表 2）。

3、查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行 制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中单位领导 班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足 和容易产生腐败行为的廉政风险； 中层干部重点查找并分析个人 在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在 的廉政风险； 一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉 政风险。单位领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政 风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，填写《个人 岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件 2 表 3）。

（二）廉政风险等级审核确定程序 单位、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审 核确定：

1、单位廉政风险等级的确定。根据本单位的职权和反腐倡 廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级，填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件 3 表 1）。报局纪检监察科审核备案。

2、个人岗位、科室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科 室根据工作职责自报，经单位分管领导、主要领导审核后，填写 《科室廉政风险点等级自评和审核备案表》、《个人廉政风险点 等级自评和审核备案表》（附件 3 表