廉洁风险防控工作

廉洁风险防控工作（12篇）

1.廉洁风险防控工作 篇一

员工实训中心廉洁风险防控工作总结

员工实训中心按照集团公司关于廉洁风险防控工作的安排，以“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室进行风险排查，降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效地推动各项工作健康快速发展。现将此项工作开展的情况总结如下：

一、加强领导、提高思想认识

（一）成立了由中心主任、书记杨毅任组长；副主任郝立军任副组长；各分管部门主任领导为成员的廉洁风险防控工作领导小组。领导小组下设办公室负责日常工作，保障了廉洁风险排查及防控工作的有序进行。

（二）召开2012年廉洁风险防控动员大会。会上杨毅书记针对廉洁风险防控工作作动员讲话，全面安排、部署了公司廉洁风险防控工作。强调了廉洁风险防控工作是今年纪委工作的重中之重，务必认真抓好、抓实。

（三）学习了《关于开展廉洁风险防控工作的安排》。对如何开展廉洁风险排查及防控工作、怎样排查与防控的总体构架、思路，如何按照工作方案及时完成相关资料等一一做了详细的阐述。

二、按照步骤、全面、深入排查风险点

（一）大力宣传，营造氛围。廉洁风险点查找是一项繁琐的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中紧密结合各部门工作实际，切实加强宣传学习，提高干部职工的思想认识，形成工作合力。

（二）人人参与、全面排查。按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，及时公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。采 1

取“自己找、部门查、领导提、部门审”的方法，从中心各个层面逐一排查、筛选廉洁风险点，确保找准、找全、找实。又从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（极高、高度、中度、较低、低度）分别进行廉洁风险及其表现形式的分析、排查。

一是排查岗位风险。以岗位、职责为基础，从干部岗位到重点岗位，每个人根据各自的岗位、职责，从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（极高、高度、中度、较低、低度）进行分析、排查，做到人人参与，全面排查。

二是排查部室风险。结合部室职能和业务工作，重点排查管理人、财、物、事和审批、项目资金分配、资源监管等重要领域和关键环节的部室。从业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险3大风险点分别查找廉洁风险点。通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理等环节查找出廉洁风险点。且在排查中明确相关责任人，负责排查列出部室廉洁风险点及其表现形式，填写风险点排查及风险防控措施表格。

三是中心领导率先垂范自觉排查。中心领导根据自己的管理权限，认真排查，填报《个人廉洁风险自查表》，签订廉洁从业承诺书。

三、廉洁风险防控排查情况

1、中心廉洁风险防控排查情况：

中心应排查 7人，实排查 7人，根据自己的工作管理权限，认真排查，填报了《个人廉洁风险自查表》。其中，岗位风险共35个风险点，极高风险占2个，高度风险占5个、中度风险占

8、较低风险占10个、低度风险占10个。通过廉洁风险防控工作的开展，将惩治和预防腐败、防范风险和强化管理形成有机统一，营造各级管理人员“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好氛围，保证各级领导干部和管理人员“想干事、能干事、干成事、不出事”，从而促进企业又好又快、更好更快健康发展。

2.廉洁风险防控工作 篇二

关键词：电机,维修,廉洁风险

矿井电机维修是关系到企业经济和矿井发展的一项重要内容, 加强矿井电机维修廉洁风险防范管理, 是贯彻落实党风廉洁建设责任制的重要要求, 也是促进企业健康发展的重要保证。针对矿井电机维修当中可能存在的廉洁风险点, 笔者做一些粗略分析和思考。

1 规范电机维修的紧迫性

(1) 维修费用每矿达40万~60万元。随着矿井现代化进程的加快, 各种现代化采煤设备大量应用到矿井生产中, 电机维修费用占生产成本的比重也越来越大。据了解, 煤电公司部分矿井电机维修费用, 年达到40万~60万元, 在保证生产任务的同时, 降低电机设备的维修费用是企业面前的一个现实又急需解决的问题。

(2) 修理质量关系到矿井生产安全。目前矿井机电事故中, 电机故障是最主要的问题。有的维修人员对电机的结构、原理不太清楚, 不能准确判断故障部位, 就盲目大拆大卸。有的擅自更改了绕组的接线方式, 导致电机负荷运行过大被烧损, 造成一个月内反复维修。因此, 妥善处理电机故障, 是一件至关重要的工作。

(3) 送修人员清廉形象受损。由于电机维修的商家较多, 优劣参杂其中, 有的送修人员的责任感不强, 不去认真核实维修过程中产生的材料费和工时费, 造成了维修差价, 在无形中刺激了个人的贪欲, 使得送修人员在日常维修中存在以权谋私, 出现吃拿卡要的现象。

2 矿井电机维修当前存在的风险点

在矿井电机维修中, 容易产生违纪、受贿行为的风险点, 主要有以下几个方面:

一是送外维修多。由于煤电公司没有电机维修中心, 部分矿井机电维修人员, 为了减少自身工作强度, 通常采用送外修的方式, 使得送修人员收受不正当利益的风险也就更高。

二是损坏确定难。电机出现了故障, 损坏程度如何往往还是电机维修商家说了算。很多电机修理商家, 采用夸大电机故障, 盗换原机配件等拙劣的方式赚取利润, 从而产生高额的电机维修费用, 达到损公肥私, 中饱私囊。

三是价格偏差大。电机配件价格也存在廉洁风险点。电机维修商家在检修中, 不更换小的零件, 而是直接更换整个部件以求利润。据悉, 有的同一个配件, 完成相同的功能, 如果加上“某某专用”的字样, 其价格却相差数倍。

四是监督到位少。大部分矿井只注重生产, 对电机管理没有足够的重视, 为不影响产量进尺, 在电机外送修理时未按要求和程序进行, 没有纪检监察及相关人员参与。

五是崇廉意识差。由于电机送修时把关不严, 审查不细, 送修后监管不力, 为了谋求个人利益, 送修人员往往采取不正当的手段。

3 防范矿井电机维修风险的对策

3.1 建立中心集中维修

(1) 建立维修中心。设立煤电公司电机维修车间进行集中维修, 有利于公司进行检验监管职能。

(2) 封闭管理, 风险可控。设立维修中心属于煤电公司的监管区域, 能够实现“集中把关”, 等于将电机维修质量控制在一定的区域内, 与送外维修相比, 更利于检验监管。

(3) 集中维修, 监督到位。集中维修可以对电机维修品和维修产生废旧配件的进出数量实行严格台账管理。公司纪检部门则发挥纪检监督作用对电机维修品的损坏程度和零配件与维修品的对应关系等进行认定, 同时加强电机维修质量、安全、检测等方面的检验监管。

(4) 追本溯源, 闭环管理。集中修理能做到全面有效收集矿井电机的返修数量、维修原因、维修记录等质量情况信息, 有利于对矿井电机的质量保证, 及时将其反馈到生产矿井, 有效调整电机维修质量检验的重点, 从而形成完整的电机维修监管链条, 达到对电机维修的闭环管理。

3.2 规范送修流程

矿井电机送修时, 应由以下环节组成:核准申请—分类备案—电机分级—现场维修—后续监管。由送修人员填写送外修理申请单, 填好申请内容及故障状态, 由矿井机电部门核准并分类备案, 将此表作为送修人员申请对外维修和付款验收的凭据。由矿井机电技术人员对电机的损坏度进行初步分级, 送修人员跟踪电机维修商家的现场维修进度, 最后召集纪检监察人员及矿井机电技术人员进行验收反馈等后续监管。核准申请给备案提供参考, 后续监管有利于纪检监察电机送修的频率和验收使用后的状态, 促使整个送修流程对电机维修后的检验监管形成反馈和参考, 从而实现“减负增效, 严密监管”的目标。

3.3 加强制度约束

风险防控, 制度是保证。人在社会生活, 自然就会存在和形成各种社会关系, 制度的约束比个人修养更为可靠。加强修理过程监督, 制定和完善相应的各种制度, 形成用制度管人, 规范人的行为的机制。为防止送修人员受贿行为的发生, 需要建立以下制度:一是执行电机维修前诊断检验;二是建立《电机维修记录》和《电机试验报告》, 详细填写电机自然概况及其他有用数据;三是电机生产安全事故查处工作程序;四是矿井纪检监察员参与活动联系廉洁卡制度, 重点要对现场核查、维修记录、修后验收等进行检查;五是规范送修人员与维修商之间的交往, 制定《送修人员行为规范》。

3.4 公开各项费用

矿井电机在送外维修以及涉及产生修理费用的明细, 其标准、程序和实施更换配件的自由裁量权尺度, 都要向职工群众公开、公示, 这是防止送修工作中产生受贿行为的基础。让职工清楚、明白电机送修的工价明细, 不但发挥了群众监督的有效举措, 同时也会倒逼维修人员千方百计提高服务质量, 减少矿井电机的维修成本, 从而增强透明度, 堵塞漏洞, 减少维修风险。

3.5 深化风险教育

加强对送修人员的廉洁风险教育, 突出“做事干净”的核心理念, 使其随时都要绷紧廉洁送修这根弦。加强学习, 用正反两方面的典型开展教育活动, 尤其要把发生在我们身边的正反两方面的典型事例教育大家, 促使电机送修人员加强电机维修过程的监督与跟踪考察, 深入了解配件更换原因, 及时向公司领导或有关部门反馈信息。对做得好的送修人员给予精神上或物质上的奖励, 使送修人员感到公司对质量与监督的重视, 使其感觉到如果不这样做就对不起企业, 甚至将丢掉工作。对缺乏责任心, 一意孤行的个人行为要决不姑息、严肃处理。

3.6 全面监督检查

监督是有效防控廉洁风险的直接手段。矿井纪检监察员要定期走访, 与机电队长, 维修人员进行座谈。利用下井跟班时间, 由矿长带队, 书记、纪检员参加, 加强对廉洁风险点工作人员的防控, 将其纳入重点岗位进行管理, 促进工作人员廉洁自律。平时, 多加强对腐败易发多发的关键环节和薄弱部位的监督检查, 根据走访掌握的情况, 认真加以分析, 及时发现和制约违纪违规行为的发生, 从而实现矿井电机维修廉洁风险的防控。

3.7 建立长效机制

建立健全权利运行监控的长效机制, 在规范管理制度上下功夫。重视选人用人, 把放心的人放在不放心的岗位上, 实行不相容职务分离, 使送修人员之间、机电队人员之间相互监督和制约。实行岗位轮换, 尤其是送修人员不应长期在一岗工作等, 堵塞管理漏洞, 让想贪者不能贪, 从而加强风险管理, 促使矿井电机维修廉洁风险防控的监督关口前移。最后, 不断修订和优化防控措施, 跟踪检查落实效果, 及时总结经验, 确定新的风险点, 从而确保矿井电机维修廉洁风险防控工作持续有效推进。

4 结束语

3.廉洁风险防控工作 篇三

关键词：防微杜渐；廉洁；去除积微

1 “防微”就得先有“查微”的意识

为什么要查找岗位廉洁风险点？这个岗位廉洁风险点也就是我们前面讲的“微”，这是因为有岗就有权，权力运行到哪里，不规则运行就有可能发生在哪里。很难发现找出风险点，没办法有针对性和可操作性的建立防控机制。预防企业党员干部发生违纪违法的核心是早发现、早提醒、早纠正，提前找到和化解权力运行过程中腐败的风险，使腐败行为不发生或少发生，使党员干部不犯或少犯错误。

防范岗位廉洁风险，首先是企业各个层面需要强劲的领导力。风险点的排查过程，能够自我提醒、自我教育、自我提高。领导干部是完整性的关键风险控制对象，预防和控制系统进行的具体负责人，特别是行政，更要有防范岗位廉洁的“先见之明”，分析发现领导带头和个人诚信，风险存在的原因，带头制定和实施预防和控制措施，带头特别注意自己和管辖范围内的完整性风险预防和控制工作，廉洁的风险预防和控制。采取有力措施切实解决当前基层单位还存在的权力职责不清、风险点查找不实、监控责任不到位等问题，实现内部监督与外部监督、业务工作与廉政工作、思想防范与制度制约的有效结合，牢固树立全员防范意识，形成企业上下共同防御岗位廉洁风险的工作氛围。

2 “查微”就是要查“重点微”和“隐身微”

有效防范党员领导干部的廉洁风险，要进行风险排查，实现风险明示化，就要明确地查找重点。岗位廉洁风险防范的重点对象包括三类岗位：第一，领导岗位，第二，中层岗位，第三，其他重要岗位。在廉洁风险的查找过程中，不仅要执行领导安排、紧贴中层岗位、跟踪重要岗位，着力查找领导岗位和重点岗位人员的风险，着力查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用“三重一大”议事决策风险，着力查找管理人、财、物等重要环节风险。通俗地讲，就是按照全员覆盖和“对岗不对人”的原则，从思想道德、岗位职责、工作流程、规章制度等四个方面，查找出党员领导干部和重点岗位人员日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防范措施，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节实施控制，达到有效控制和化解岗位廉洁风险的目的。

人不是生来就会堕落，而是有一个腐化变质的过程。从赌一把，泡一次桑拿，会一次情人，收一次小小的礼开始滑坡，最终导致堕落。作为纪检监察部门对于风险一方面要找出风险概率，伤害的程度，评价形成等，另一方面根据权力的大小和多大的风险点位置确定风险等级，从而形成诚实的、科学的风险评估体系。并且根据廉洁风险变化情况，及时做好风险信息采集、分析和反馈，适时进行廉洁风险预警。从防止权力运行过程中的越位、缺位、错位甚至滥用职权入手，采取开展主题教育活动等形式，强化党员干部的岗位职责意识、风险防范意识和遵纪守法意识。

3 找准了“微”就是要更有效地“除积微”

廉洁风险排查是基础，准确地抓好找到每个岗位的风险点并防范好，不仅项目运行明确清晰，清晰的过程、责任和权力，确保廉政风险点“找得准、理得清”。这是积极探索建立职权明晰、风险公开的查找风险工作机制的重要内容，也是省能源集团公司推进防控体系建设的现实需要。在排除廉洁风险的过程中，必须坚持“三个结合”，才能最大限度地发挥事中监控的作用。首先，要与落实企业的党风廉政建设责任制相结合。其次，要与构建权力公开透明运行机制相结合，对每一项工作的时限、内容、程序等进行有效监控，强化日常监控、适时预警、问责监控。最后，要与完善各项规章制度相结合。将岗位廉洁风险查处与建立健全干部考聘、干部审计、资金管理、效能监督、行风建设等规章制度相结合，巩固和深化权力运行监控机制，规范和制约岗位职务行为。

4 “去除积微”必须坚持动态管理

岗位廉洁风险防范机制是加强反腐倡廉建设中的一项创新，它融入每个人的工作流程之中，是反腐倡廉建设标准化管理的体现。有的工作看似和腐败没有太大关系，卻同样存在风险，这样的岗位，需要在工作流程中通过流程梳理和明确职责来落实廉政风险防范。

在深化和完善岗位廉洁风险防范机制建设中，要实施动态监控，以岗位权力为点，分析权力运行轨迹；以工作流程为线，研究廉洁风险表现形态；以监管制度为面，整合和完善各类规章制度，并实行适时的上墙公示，形成“点线面”立体式风险动态监控机制，提升防范机制建设层次，着力解决梳理工作流程中权力划分“边界不清、职责不明”的问题，解决风险查找过程中“避实就虚、空泛无着”的问题，解决防控制度执行中“流于形式、约束无力”的问题，进一步完善岗位廉洁政风险防范机制建设。

5 “去除积微”贵在有强劲的执行力

美国政治学家威尔逊和犯罪学家凯林有一“破窗理论”， “破窗”第一人是打破有序、制造无序的人，是应该受到惩罚的人。这个理论对于廉政风险管理的启示是：对于违背规章制度的行为，应该及时制止，“排微”时更需要强有力的执行推动，来铲除孕育“破窗”的这一块土壤。作为企业更当如此，面对新形势、新情况，企业更要发挥防控机制建设的强力作用，不断延伸扩大党员领导干部监督的范围，监督干部的生活圈、社会圈、家庭圈，领导干部的权力在哪里锻炼，领导活动延伸到哪里，监督实践在哪里。

4.医院廉洁风险防控工作总结 篇四

按照卫生局《卫生系统廉洁风险防控工作方案》的文件要求和工作部署，我院自9月中旬在全院开展廉洁风险防控工作，通过开展廉洁教育、查找风险点、公开权力流程、开展第三方监督、制定风险防控措施等，在广大干部职工中形成了自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，增强了全院干部职工的风险意识和廉洁意识。

一、广泛动员部署

为切实抓好工作，我院及时召开管理干部会议传达了市卫生局有关文件精神，成立了由院长为组长的廉洁风险防控工作领导小组，制定了《医院廉洁风险防控工作方案》，明确了各阶段工作的时间节点，使工作有计划、有步骤地落实。动员会后，我院于月日召开工作推进会，就廉洁风险防控工作做进一步宣贯，列举了部分岗位的实例，阐述了清权确权的原则以及如何查找风险点、评定风险等级的具体方法，并有针对性地制作了多套样表发放至各科室供参考。

二、深入开展廉洁教育活动

结合今年开展的“群众路线大家谈”活动、整治“慵懒散奢”行动、廉洁风险防控工作等，我院组织全院职工观看了央视《焦点访谈》栏目曝光的医生收受医药回扣事件，先后邀请了市党风廉政教育讲师团成员、市人民检察院，市预防腐败局专职副局长、市治理商业贿赂专项工作领导小组办公室主任讲座，警示全体医务人员警钟长鸣。月，我院“修身学堂”正式揭牌，院长上了第一堂课，以修身文化筑牢拒腐防变的思想道德防线。

三、建立患者满意度监督窗口

我院设立出院病人回访中心，开展了“第三方”出院病人满意度电话回访的服务举措，对出院5日内的病人进行电话回访，征求出院病人及家属对我院服务评价意见和改进建议。根据病人的建议，我院相继对住院环境、膳食服务、院内安全措施等进行了改善。对经查实存在问题的医务人员，按照医院相关制度予以个人谈话、绩效处罚等处理

四、认真查找评估廉洁风险点

5.廉洁风险防控工作效果评价及总结 篇五

为了不断增强领导干部和岗位人员的责任意识与廉政风险意识，切实提高广大干部的廉洁风险防控能力，按照******工作部署与要求，我大队扎实开展了廉政风险防控工作，半年来取得了一定的成效，现对我大队廉政风险防控工作进行效果分析及总结。

一、主要做法

（一）领导重视，健全组织。为切实抓好我院廉政风险防控机制建设工作，我大队召开干部职工大会传达廉政风险防控机制建设工作会议精神，全面安排、布置我大队廉政风险防控工作。为确保防控工作取得实效，大队成立廉洁风险防控工作领导小组：

组 长：*** 副组长：*** 组 员：*************************** 领导小组下设办公室，***同志兼任办公室主任，具体负责建立廉洁风险防控工作责任分解体系，确保各项工作落实到人、到位；建立廉洁风险防控管理工作网络体系，保障防控管理任务层层监督、有效落实。

（二）大力宣传，营造氛围。廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中，我大队紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全院干部职工的思想认识，形成工作合力。我大队于2015年5月10日召开了廉政风险防控管理工作动员大会，层层落实会议精神和工作任务，做到领导高度重视，组织机构健全，工作重点明确、目标任务具体；通过召开会议、分组学习等形式，对廉政风险的定义、风险防控的主要措施、如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控管理知识，有效地防止腐败行为发生。

（三）严格程序，认真查找。在工作中，我大队按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，并及时进行公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，保证实效。重点从领导班子、党员、干部职工个人三个层面查找存在或潜在的廉政风险点。从领导干部到一般工作人员，每个人结合工作职责，认真查找个人的思想道德风险和岗位职责风险，做到查至微末，查无遗漏。

（四）建立风险预防机制

1.完善措施。在查准、查全、查深廉政风险的基础上，整合资源，建立廉政风险信息库，对可能在生产、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行分析，完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理大队职责权限、工作流程和规章制度的基础上，根据工作实际，建立健全在重大决策、重大事项和大额资金使用等方面的议事规则、工作程序和规章制度。

2.建立机制。要求干部职工在廉政方面进行自查自纠，建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照党风廉政的有关规定，严格问责处理。

二、效果分析

在工作推进过程中，通过多次组织召开防控工作推进会、讨论会，共梳理出权力清单13项84条，绘制流程图17个，查找出风险点140个，评定高级风险点71个，中级风险点25个，低级风险点44个，制定出防范措施128条，制定出监督措施103条。通过该项工作的开展，使廉政风险防控管理工作在我大队全面展开、深入推进，极大的提高了我大队领导干部和岗位人员的廉洁意识，切实转变了全体工作人员的工作作风，为我大队生产工作的顺利推进提供了强有力保障。

三、廉政风险防控工作总结

我大队在开展廉政风险点查找工作，总的情况比较顺利，达到了预期的目的，但也存在一些不足，主要是个别同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险与一般工作人员无关。这是该项工作的难点，通过深入细致的思想组织工作和宣传教育，已澄清了这种模糊意识。

开展廉政风险点查找工作是一项长期的系统工程，要加强宣传教育力度，在全体干部职工中广泛开展，要强化工作，建立机制、完善制度，长期坚持，使廉政风险能防能控，竭力搞好党风廉政建设，为我大队原油生产任务的完成保驾护航。

6.关于廉洁风险防控工作的几点思考 篇六

胡锦涛总书记在第十七届中央纪委第五次全会重要讲话中指出：进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设。2011年8月30日，中央纪委书记贺国强指出，要扎实推进加强廉政风险防控、进而取得从源头上预防和治理腐败的新成效。同时，中央纪委监察部、国家预防腐败局组织起草的《关于加强廉政风险防控的指导意见》将很快下发。目前，集团公司也在着力开展“廉洁风险防控工作”，并在去年下发了《廉洁风险防控指引》，集团系统在今年将全面铺开此项工作。

公司在去年启动了这项工作，在工作中有了一些体会，也进行了一些粗浅的思考。“工欲善其事，必先利其器”，要开展好此项工作，个人认为，首先要弄清楚四个“什么？”。

一、为什么要开展廉洁风险防控工作？

“为什么要开展廉洁风险防控工作”，这个问题似乎很简单，不值一提，不就是因为中央对此项工作高度重视，作出了重要指示，各级都在着手开展这项工作。表象的答案似乎如此，但换个角度进行思考，中央为什么要重视这项工作，开展这项工作的实质意义是什么？这是值得认真思考的，“知其然”还要“知其所以然”，才能正确的指导我们开展

好此项工作。

绝对的权力导致绝对的腐败，这是权力的基本特性。权力失控必然导致腐败，这也成为了大家的共识。从这几年系统内外发生的案例来看，问题也集中工作规范和权力监控两个方面。一方面，我们有些工作流程缺乏有效规范，给权力腐败留下空间。如招标资质审查不规范，就会使弄虚作假有了便利的条件；重要人事任免在动议和考察阶段不规范，就会使集体决策流于形式。另一方面，对权力缺乏有效监控，致使某些关键领域、重点岗位发生权力腐败案件的几率较高。权力为何失控，原因可能多种多样，其中很重要的就是缺乏对权力风险的深刻认识以及对权力的有效制衡和监督。据此，个人以为开展此项工作的实质意义在于“对工作流程的规范以及对权力的制衡和监督”让“权力”远离风险，对于国有企业而言，开展这项工作的可以在经营管理的全过程和权力运行的各环节实施超前预防和在线监控。同时，开展这项工作也是实现阳光监督和构建惩防体系的重要科学实践。

二、廉洁风险防控要干些什么？

廉洁风险防控工作要怎样开展，开展这项工作需要做些什么？我想首先要理解什么是“廉洁风险”，集团公司在《指引》中的定义是“廉洁风险是指企业领导班子及领导干部和

关键岗位人员，在进行决策行权、开展经营管理、履行岗位职责的过程中，故意违反党规党纪、法规政纪以及集团公司制度规定和岗位职业操守，谋取不正当利益或损害集团公司利益的可能性。”这一定义的范围指向非常明确，就是企业在经营管理中权力行使的过程。那么，我们开展这项工作，首先就需要找准方向，按照定义的范围，针对企业经营管理中的重要领域、重要工作项目、关键环节来选题立项。去年，公司根据集团公司阳光工程实施意见的要求结合公司实际，针对“三重一大”决策、招投标管理、燃料管理开展了探索性的廉洁风险防控工作。

选择了廉洁风险防控的目标后，便进入了基础工作的阶段，在这一阶段主要有两个工作内容：

一是排查风险，这一工作是整个工作的最基本的要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其主要工作内容是查找风险点、分析风险点类型和等级、建立风险数据库。风险点的查找是这一工作的关键，风险点查找的方法一般可按照具体业务工作的流程和行权环节，并结合岗位职责进行分析查找。如：招投标管理中的资质预审环节，涉及招标管理部门的审核权以及监督部门的监督权的行使，进行风险点分析时就需要按照工作流程结合这两个岗位的职责进行分析和排查。

二是制定防控措施。这是这项工作的核心环节和关键。

风险防控包括“防”和“控”两个层次，“防”是“防患于未然”立足把工作做在风险未发生之前，是风险防控的理想境界。“控”是通过权力的合理分配以及强力的监督，把问题解决在初始状态。要通过采取防控措施，使风险防控充分发挥事前防范、有效监控、及时化解的功能作用。

制定防控措施，要围绕排查确定的风险点，有针对性地采取防控措施，提高防控效果。针对决策风险，主要健全领导班子议事规则，同时抓住业务工作流程中权力行使的关键环节；针对执行风险，完善岗位廉政风险防控措施，细化“三重一大”等重要问题的执行权制度，用制度制约执行权过大的问题；针对专项风险，要结合工作实际，制定全过程全方位防控措施。

廉洁风险防控工作不是一项阶段性的工作，它是一项需要长期开展，不断“打补丁”的系统工作。因此，在基础阶段完成之后，还需要进行后续阶段的工作。要对所排查出的廉洁风险点和防控措施进行宣贯、监督执行；结合工作实际对相应制度和防控措施进行修订，并循环往复，不断完善。

三、廉洁风险防控要做到什么标准？

廉洁风险防控工作，是健全权力运行制约和监督机制、从源头上预防和治理腐败的有效途径，对于实现企业经营安全和经营者的行为安全有着重要的现实意义。那么，要让廉洁风险防控工作真正起到实际作用，而不是走形式、搞运动，个人认为至少要做到“三化”。

一是风险防控文化化。廉洁风险防控工作是一项系统工作的，它的目标是要实现全员参与、全员监督。要实现这一目标，就需要我们对风险防控工作的大力宣传和教育，形成良好的风险防控氛围，使之成为系统上下的共识，上升到文化管理的层次，并逐步融入廉洁文化的范畴。

二是权力制衡流程化。廉洁风险防控的主要目的是对权力的制衡和监控，但权力的行使的路径却是与业务工作流程紧密联系的，在上下级之间、同级部门之间、业务关联企业之间，都存在着千丝万缕的联系。要想达到更为有效的防控效果，就必须在一个业务领域或专业工作范围内整体推进、全面推开，沿着权力的内伸与外展，梯次推进，形成科学、完整的廉洁风险防控流程。针对廉洁风险所制定的防控措施要平行于业务工作流程，风险防控的流程要与业务流程实现无缝衔接，形成链条式的权力监控格局，确保实现“权力延伸到哪里，风险就防控到哪里”。

三是工作开展常态化。在本文中我提到廉洁风险防控工作是一项“打补丁”的系统工作，流程梳理、查找风险、制定防控措施只是基础阶段工作。在基础阶段工作完成后，还需要进行大量的工作，需要有专人对风险防控体系进行维护和不断完善，特别是要针对新生问题和业务工作流程的变化不断的调整和修正防控措施。这项工作就像是电脑的杀毒软

件，需要不断的更新和修正病毒数据库，使之真正起到“防火墙”的作用。因此，这项工作绝不是一蹴而就的一次性工作，而是一项需要常抓常管、动态管理的常态化工作。作为监督部门，对廉洁风险防控工作应有长远眼光，有长期打算，使之真正成为与时俱进、随时更新的日常性工作。

四、廉洁风险防控要注意些什么？

廉洁风险防控工作是监督部门主导和组织的一项重要工作，也是一项工作量较大且在当前和今后一段时间持续开展的工作。如何使这项工作开展得卓有成效，能达到预期的效果，笔者认为要做到“三个联系”：

一要紧密联系企业的中心工作。廉洁风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要抓手，必须始终围绕、企业的中心工作来开展。事关中心工作和经营管理的各个环节、各个层面，总是较多涉及决策权和执行权的行使，发生廉洁风险的可能性较大。开展廉洁风险防控工作，就是针对这些问题，进一步完善防范措施，使各项工作职责更加清晰、工作流程更加规范。二要紧密联系党风廉政建设责任制。开展廉洁风险防控工作是落实党风廉政建设责任制的有效载体。开展廉洁风险防控工作，强化了各单位落实党风廉政责任制的主体责任，明确了责任范围，有利于调动整合各方面的工作力量，形成齐抓共管的“大监督”局面，有利于党风廉政“一岗双

责”的落实；将风险防范与落实责任融为一体，使各级明确了“抓什么”和“怎么抓”，形成了方便管用的工作抓手。三要紧密联系业务部门。推进廉洁风险防控工作，必须立足于本职岗位，与业务工作紧密联系，取得业务部门的支持和配合，否则风险防控工作就成了“空中楼阁”。只有从岗位职责和业务工作出发，才能把握风险防控工作的着力点，避免出现风险防控与业务工作“两张皮”的现象；只有从岗位职责和业务工作出发，规范业务工作各环节的权力配臵、权力行使和权力监督，把风险防控融入业务工作运行流程。

7.廉洁风险防控工作 篇七

随着社会的发展和企业改革的不断深入, 干部职工的思想意识、价值观念、生活方式呈现多元化, 廉洁风险防控面临着新课题和挑战。面对新的形势和任务, 企业廉洁风险防控必须按照与时俱进、开拓创新的要求, 从教育、管理、手段、机制等方面加以创新, 以进一步增强其实效性, 适应企业发展与管理的需要。

1 教育防控创新是廉洁风险防控工作基础

1.1 创新廉洁教育形式

要结合实际, 开展职工身边的先进廉洁典型示范教育、企业周边的反面警示教育、应用现代手段的电化教育、到监狱感受现刑人员的现场说法、领导干部对有腐败苗头进行谈话提醒教育、岗位风险点提醒教育等形式, 提高企业各级管理人员的廉洁从业意识。同时采取开展围绕如何廉洁从业进行大讨论、撰写心得体会或征文等形式, 提高对廉洁从业重要性、必要性和紧迫性的认识。另外, 要坚持领导人员诫勉谈话、任前廉洁从业谈话、个别谈话和集体谈话制度。

1.2 创新廉洁教育内容

在教育内容上, 要让各级管理人员认识到权力是组织授予的, 要正确行使好手中的权力, 不能利用职权与商人老板相互勾结, 损公肥私;要有知足的思想, 对自己的待遇和收入要有满足感, 不能靠非法途径谋取私利;要增强接受上级和职工群众监督的意识, 主动接受他们的监督;要提高遵守企业规章制度的意识, 不能违反规定谋取不正当利益;要教育各级管理人员认识到违法违纪的高昂代价, 任何的一点违法违纪都有可能给自己及家人带来严重的损失和牢狱之灾, 增强各级管理人员和职权岗位职工的风险意识和责任意识。

1.3 拓宽教育对象范围

除了重点开展领导人员的廉洁教育外, 要扎实做好重要害岗位及关键环节权力管理人员教育培训, 按系列、分层次在各级管理人员和财务、物资采购人员、工程技术人员、工程建设管理人员、煤炭经营等岗位的从业人员中开展案例教育和专题培训, 进一步增强各岗位人员的廉洁从业意识。

2 制度防控创新是廉洁风险防控的保障

2.1 及时修正制度

要定期疏理企业出台的各项管理制度, 对不合时宜的环节和制度该废除的废除, 情况发生变化的及时完善更新, 使管理的全过程以及工作的每道工序都有管理制度, 做到有章可循, 有章可依。要完善各类人员岗位廉洁自律的要求。从遵章守纪、岗位职责、日常管理等方面进一步细化明确党风责任制、岗位工作标准及相关考核办法, 实行量化考核, 做到人人、事事、处处有廉洁标准, 有廉洁考核, 有廉洁防控。

2.2 严格制度落实

要抓好管理人员遵守廉洁从业规定的落实工作, 重点关注他们是否入股小煤窑、是否主动拦截小煤入侵、是否在业余时间为小煤服务、是否与经销商过分亲密来往等情况, 发现苗头要及时给予提醒纠偏;要做好各种技术图纸或电子版资料的管理制度的落实工作, 防止矿井技术图纸资料的外泄;要经常性跟踪煤炭运销制度的落实, 定期对各矿井领用煤票量与使用煤票量进行核实, 定期检查煤款转帐的户头是否符合要求、发运量与结算量是否相符, 防止个别营销人员利用职务之便截留煤票或煤款, 非法谋取私利。

2.3 加强责任追究

目前, 国有企业都建立了一整套完善的党风廉政规定制度。各企业要将执行党风廉政规定制度和完成安全生产及经营目标一同考核, 一同奖惩。对于单位违反制度的行为轻者给予通报, 重者给予行政处理, 对因违反制度而造成的经济损失, 应严格依法依纪追究有关管理人员责任。

3 监督防控创新是廉洁风险防控的关键

3.1 创新监督手段

要把应用现代信息技术手段作为创新廉洁风险防控工作的突破口, 借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段, 把廉洁风险制度固化到计算机操作流程中, 确保制度执行不受人为因素干扰, 实现“制度+科技”防控廉洁风险的综合效果。要在煤台、地磅等重点领域装备视频监控、数据监测系统, 实现视频音像和数据的实时传输和监控, 监督部门可通过信息资料的统计分析和系统发出的预警信号和风险等级提示来加强过程实时监察实效, 堵塞管理和业务流程中的漏洞。

3.2 创新监督方式

要定期或不定期对基层单位开展贯彻执行各项内控制度的情况和领导人员作风表现进行巡查, 及时纠正有章不循、有禁不止等违反制度的行为。要深入职工了解重要害管理人员的工作生活作风情况, 防止单位效益好掩盖其他问题等“一俊遮百丑”的现象发生;要畅通职工监督渠道, 对个别管理人员违规或者变通方式入股周边小煤、收受贿赂等情况, 能够通过职工反映掌握苗头, 及时得到制止和纠正;要定期做好财务日常检查和监督工作, 规范煤炭款项来往、销售专户等管理;审计部门要落实领导离任审计等制度, 及时准确评价领导经营业绩。

3.3 创新监督渠道

要采取设立意见箱、举报电话、电子邮箱、手机短信等方式, 积极搭建平台, 畅通职工信访举报渠道, 收集职工群众的意见和建议, 以保证职工群众对企业管理人员实施有效监督。目前可通过互联网或手机实行网络或短信监督, 当前职工都配备了可上网的电脑或手机, 为实行网上监督具备了条件。纪检部门可以把职工信访举报电子邮箱地址或手机号码告诉给职工群众, 并将需要接受群众监督的项目和内容送到网上, 由纪检干部定期查看信访举报的电子邮件, 把所收到的材料加于分析和调查研究, 采取一定的措施和对策

4 机制防控创新是廉洁风险防控的保证

4.1 建立风险信息反馈机制

通过设立网上信箱、信访举报、监督检查、经济责任审计、干部考核、个人事项报告等途径, 及时做好信息采集、分析和反馈, 掌握各岗位风险隐患, 及时纠正工作中的失误或偏差, 化解廉洁风险。同时要通过对信访举报件的初查、详查, 查清有些举报扩大或不符本质事实的情况反映, 为被举报人澄清有关事实。

4.2 实行纪检监察人员派驻制度

目前在基层单位都设立了纪检监察人员, 属于各单位管理, 今后可试行纪检监察人员由上级纪委委派, 实行垂直管理, 这样有利于纪检监察人员大胆监督, 有利于党风建设情况的收集, 有利于廉洁风险防控。

4.3 建立办事公开机制

在制定企业的重大经营决策、改革方案时, 包括改制中的企业兼并, 资产出售问题以及涉及企业生存与发展的决策等问题, 要在广泛征求职工群众意见的基础上, 然后通过职工代表大会讨论、审议、通过后, 才能付诸实施。凡涉及企业职工切身利益的问题如工资奖金分配、住房分配、下岗和退休人员、特困户、职称评聘情况等, 都必须实行公开制度。坚持大宗物资采购公开即企业材料的采购源头、程序和机制要公开, 防止因价格、质量而引发出拉关系、收回扣等问题。

4.4 实行审计与监察联合制度

审计与纪检监察部门要相互配合, 形成合力, 经常对下级单位的资金运作使用和财务规章制度的执行情况进行检查, 定期对经营者的经营状况或重大项目进行专项审计, 提前防范, 保证会计信息的真实性、客观性和预防违纪违规行为的发生。审计与纪检监察部门要联合对审计部门审计出的问题进行跟踪, 确保整改到位。同时要重视信访工作, 建立职工举报问题、反映问题的正常渠道, 对经查实存在的廉政建设问题, 要及时出面谈话, 或给予黄牌警告, 或实行戒免制度, 责成其限期整改。

5 管理防控创新是廉洁风险防控的迫切要求

5.1 规范管理工作流程

对物资采购、地面土建工程、煤炭销售管理、物资采购业务管理等涉及企业管理的各项工作, 都要梳理业务工作流程, 制定流程图, 并对相关工作人员进行灌输和培训, 还要将流程图上墙, 使业务流程规范化、岗位职责明晰化、工作权力透明化。

5.2 排查廉洁风险防控点

要对企业的产供销、物资采购、地面土建工程等所有业务管理流程认真梳理排查风险点, 制定廉洁风险防控表, 并对每个风险点的风险等级进行分析和确定, 逐一明确防控对象、风险内容、防控措施和责任人。同时要排查选人用人方面的防控点, 如对公开竞聘或公推公选的方式进行选拔人才时, 防止个别人在民主推荐、组织考察过程中, 出现拉票或个人意见代替集体意见现象。

5.3 落实廉洁风险防控措施

要认真抓好各级管理人员廉洁责任制的层层落实, 经常性地跟踪管理人员是否违反廉洁从业的有关规定, 发现苗头要及时给予提醒纠偏;各业务部门要对防控对象是否按业务工作流程办事、防控措施是否落实到有关责任人等方面进行跟踪督查, 对个别不按制度或流程办事的人员和防控措施没有落实到位的单位进行通报和责任追究;要落实权力制衡管理制度, 资源管理、煤炭销售、财务管理要建立实行分层管理, 落实主要领导主管、副职领导具体分管、部门具体落实的分权制度。

6 廉洁文化建设创新是廉洁风险防控的有效载体

8.廉洁风险防控工作 篇八

【关键词】国有企业；廉洁风险；防控机制

近年来，国有企业党委和纪委高度重视反腐倡廉建设，出台了一系列政策措施预防和惩治腐败，各种腐败行为得到了明显遏制，取得了显著成绩。但随着企业的发展，廉洁建设也出现了一些新情况和新问题。如何解决好当前遇到的问题，我们必须按照党的十七大要求：“要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”。紧密结合企业实际，深入细致地分析廉洁风险形成的原因，认真查找企业在生产经营中每一环节可能存在的风险点，及时制定有效措施，建立廉洁风险防控长效机制，做到潜在问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处，超前化解权力运行过程中各类易发生腐败的风险，最终使腐败行为不发生或者少发生。

一、分析廉洁风险形成原因，是建立廉洁风险防控机制的基础

建立廉洁风险防控机制应从分析企业廉洁风险形成的原因入手，把好脉、开好药方、对症下药，才能药到病除，做到有的放矢。纵观近年来企业发生的腐败案件，特别是从这些腐败案件当事人的忏悔录中不难发现，他们都曾经为企业的发展做出过一定贡献，但是在面对各种消极因素的影响和种种诱惑的时候，慢慢放松自我约束，从自认为不是问题的事情做起，从小到大，一点一滴从量变到质娈，最终走上犯罪道路，也正象俗语说的“千里之堤，溃于蚁穴”。这些腐败问题的发生，往往是由一般性问题逐步发展转变为腐败案件的过程，在这一过程中，除了主观自律意识不强、警惕性不高、风险防控意识淡薄、不注重党纪法规学习等因素外也有客观因素如：风险防范宣传不到位、组织结构设置不合理或不健全、内部控制机制不完善、制度建设有漏洞、纪检监察队伍素质有待进一步提高等，这也是腐败问题发生、发酵、发展的逻辑起点，也是产生廉洁风险点的主要原因。找到病因，就能开出良方，因此分析这些导致廉洁风险的主客观因素是建立廉洁风险防控机制的基础。

二、认真查找廉洁风险环节，是建立廉洁风险防控机制的前提

建立廉洁风险防控机制的任务是确保权力运行到哪里、腐败发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。因此，必须认真查找廉洁风险点，找准防控的路径和着力点。在查找廉政风险的过程中要把握好三种方法：（1）全面查找。首先是列出单位权力清单，编制职权目录，绘制流程图，全方位查找本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点；其次是从企业生产经营管理流程入手，梳理每一个流程节点，分析可能存在的风险点，如从大额资金使用、物资采购供应、生产、销售、利润分配等环节逐一梳理。采用这种方式能较全面掌握企业生产经营管理流程的风险。（2）科学查找。针对信访举报和员工关注的热点问题进行分析查找存在的腐败诱因，确定廉洁风险防控点；同时，突出查找重点，把领导岗位、管理岗位、重点岗位以及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用，作为查找重点。（3）全员查找。从上到下都要结合岗位特点与工作实际，人人查找、相互查找、公开风险、评议风险，集体研究确定风险点和风险等级，在此基础上，建立廉洁风险点信息档案库，逐一分析固化。查找风险点越具体，防控措施就越有针对性并越行之有效。

三、搞好思想风险意识教育，是建立廉洁风险防控机制的起点

坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养员工有良好的思想政治素质和道德修养是员工廉洁从业最基本、最关键、最可靠的保障，是反腐败工作的第一道防线，是廉洁风险防控的起点。因此，要把党风廉洁宣传教育纳入企业年度工作的总体部署，与党政工作同步安排、检查、总结和评比表彰。同时，廉洁风险教育要紧密结合企业实际，不但要注重教育形式的多样性还要注重教育内容的丰富性，寓教于乐，突出实效，使之达到思想受教育，行动受约束的效果。如汉江丹江口铝业有限责任公司在廉洁风险教育中，紧密结合企业实际，针对广大员工思想动态，从“四个结合”入手，即把廉洁风险教育与重要时节教育相结合；把廉洁风险教育与党员轮训工作相结合；把廉洁风险教育与重点岗位培训相结合；把廉洁风险教育与中层管理人员业务培训相结合，积极开展廉洁风险教育取得了明显成效。

四、强化廉洁风险责任意识，是建立廉洁风险防控机制的重点

为了确保廉洁风险防控工作取得实效，企业要把推行廉洁风险防控工作作为一项重大政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，健全机构，明确主要职责，完善工作制度。企业纪委要充分发挥组织协调作用，加强督导检查，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、全员参与的风险预警防控工作格局。如汉江丹江口铝业有限责任公司在建立廉洁风险防控机制时，突出强化了廉洁风险防控责任意识：首先是在每年工作安排中，公司纪委紧密结合公司生产经营工作，制定下发《建立健全惩治和预防腐败体系工作任务分解方案》，把腐败风险防控工作分解成几个方面，细化成若干项，把每一项工作都落实到相关部门，每一个部门既是牵头部门也是责任部门，通过工作任务分解，进一步明确了工作职责。其次是在每年年初，公司纪委针对不同部门和单位的特点，制定相应的《党风廉政建设责任书》，由公司党政主要领导与司属各分公司、各车间党政主要领导、机关各部门负责人签订责任书。这样各部门和基层单位负责人既是推行廉洁风险点防控工作的指挥者，又是实施者。他们带头查找廉洁风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防控工作，层层落实责任，保证了“一岗双责”的实施，确保了廉洁风险防控各项工作落实到每一个岗位和每一个人，而且在年终还将其纳入党风廉政建设责任制考核范围，通过自查和年终检查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价。通过以上措施强化了责任意识，促进了廉洁风险防控机制建立。

五、切实采取有效防控措施，是建立廉洁风险防控机制的核心

针对查找出来的廉洁风险点，切实采取有效防控措施，构建起严密的廉洁风险防控网络：（1）建立健全相关规章制度。靠制度管人管事，以防控工作制度化推进防控工作的常态化、长期化，这是有效防控廉洁风险的关键，是机制建设的重中之重。（2）把廉洁风险防范与各部门各单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，达到“以廉促管”的联动效应，避免出现廉政建设与业务工作各抓各的“两张皮”现象。（3）把视野、触角和措施，落实到那些重要环节和关口的具体岗位和每个责任人，细化到权力行使的各个具体环节。确保权力运行到哪，风险防范任务就落实到哪，保证风险防范措施跟得上、跟得紧、能管用、见实效。（4）要形成各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察机关协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。（5）加强监督。积极推进党务、厂务公开，让权力运行在阳光下，允许员工参与生产经营各项工作的监督，培养广大员工积极参与监督的意识，提高监督力度。

六、加强纪检监察队伍建设，是建立廉洁风险防控机制的保障

9.廉洁风险防控工作 篇九

一、紧贴工作实际，推进工作落实

廉洁风险防控管理工作是当前深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加强党风廉政建设及反腐倡廉工作的重点，自去2011年三季度，集团公司下发了《关于加强廉政风险防控管理的意见》。按照集团公司廉洁风险防控管理各项工作的统一部署，突出一个“快”字，落实一个“实”字，在理论与实践上做到了有机地结合。

1、组织领导先行，工作部署快。在廉洁风险防控管理工作中，凡事立说立行，在活动落实上突出了一个“快”字。一是成立党政一把手任组长的工作领导小组，在事项落实上重心明确、定位准确，组织落实快；二是经常组织召开专门工作会议，研究各阶段工作部署，明确工作日程及任务明细，工作落实快；三是注重宣传发动和思想教育，使全体干部职工明确开展廉政风险防控管理工作的目的和意义，思想上认识快。

2、突出防控重点，工作针对实。根据单位工作性质，在工作落实上针对一个“实”字，把防控重心放在经营管理和业务管理部门。一是将各单位、各部室的重点部门、重点岗位、重要人员作为廉洁防控管理工作的核心，使防控工作有的放矢；二是要求各部门对照岗位职责，认真查找部门或个人在行使职权、执行制度等方面存在或潜在的廉政风险，将岗位风险排查实；三是把业务招标、物资采购作为内外风险防控的重点环节，有效规避行业特点所带来的廉洁风险。

二、加强工作考核，务求工作实效

认真执行集团公司纪委《关于廉洁风险防控管理考核验收办法〉的通知》精神，对照考核内容和要求，紧密联系实际，深入细致抓落实，廉洁风险防控管理取得较好效果。

1、强化措施，严格考核。为全面推进廉洁风险防控管理，按照集团公司廉洁风险防控管理考核验收办法，相应制定了我单位《廉洁风险防控考核办法》，明确考核项目，细化工作流程，并将考核结果与廉洁风险抵押金挂钩，严格考核。对照考核内容，先后整理、修订了岗位廉政风险防控职权流程图，制定《廉洁风险等级评估办法》。同时结合实际工作，编制岗位《廉洁风险等级评估表》和《廉洁风险等级汇总表》，以述职述廉为平台，采用“面对面”集中谈话的形式开展岗位风险描述活动，认真查找职权薄弱环节、廉政风险点，在全体“四管”人员中进行廉洁风险等级评估，以便掌握各岗位职权风险情况，利于岗位廉洁风险的排查与防控，使廉洁风险防控管理做到有标准可查，有风险可控。

2、细化标准，推进落实。5月下旬，根据集团公司《关于进一步推进廉洁风险防控管理工作的通知》要求，参照上级纪委监察部廉洁风险防控管理相关工作描述资料，结合本单位廉洁风险等级评估情况，进一步细化廉洁风险自查工作。按照职权流程程序，对权力流程进一步的梳理，按层级查找风险节点，严密制定防控措施，编制《职责目录》、《部室职责目录》及《部室内设机构职责目录》。同时建立风险预警机制，开展“分级约谈”活动，逐步推进廉洁风险防控管理工作的落实。

三、严把廉政关口，实施源头控制

紧紧围绕物资供应、经营管理、安全稳定等工作,认真研究当前党风廉政建设的现状,坚持从源头抓防控，把廉政“五个关口”作为廉洁风险防控的总目标。

1、严把职务预防关。凡涉及重大决策、干部任免、重大项目安排和大额度资金使用，必须由党政班子会议集体讨论作出决定。中心党政与分管领导、基层单位、部室层层签订《党风廉政建设责任书》，同时在全体“四管”人员中实施廉洁风险抵押金制度。“四管”人员每季度对照岗位职权流程进行廉洁承诺，每半年开展一次述职述廉。今年以来，纪委书记对部室主要负责人及“四管人员”集体廉政谈话160人次。

2、严把物资招标关。发挥纪检监察职能作用，注重源头参与管理，有效控制业务活动中存在的不良现象，规范了物资招标程序。对物资的比质比价和产品准入制度的执行等整个招标采购过程进行全程监督，增强采购环节的透明度，杜绝人为的暗箱操作，确保物资招标的公开、公平、公正。1—6月份，共计参与业务科室大宗招标10次，杜绝了质次价高的物资进入矿区，确保了矿区的煤炭安全生产。通过比质比价节约资金123万余元。

3、严把资金运作关。按照集团公司《关于强化执行资金预算管理的意见》，继续强化资金预算管理。按照集团公司批准的预算资金额度，由各业务部门提报资金付款计划后，集体研究平衡后，报集团公司批准。每逢大额资金分配，纪委参与监督，坚持了资金平衡分配原则，规范了资金付款计划上报程序。大额资金使用坚持“六签字”制度。

4、严把组织人事关。在人事任免、轮岗交流方面，纪委严格审核把关，并对提拔任免人员进行集体或个人谈话。对重点科室、重点岗位上的“四管”人员时时紧抓教育，强化预防控制，将廉政风险降到最低限度。1—6月份，对机关各部室及基层单位部分班子成员、财务岗位等

40余人进行了岗位调整，促进了班子建设，提高了领导干部和“四管”人员的责任感。

5、严把监督考核关。采取党风廉政建设责任制、全员业绩考核、廉洁风险防控考核等多项考核机制，始终把有效的监督贯穿于党风廉政建设的全过程。一是加强公众舆论监督。设立廉政信箱2个，公布3部监督举报电话。并在矿区内外的客户中开展服务质量调查活动，有效地促进了服务质量的提高；二是严格坚持责任追究。只要是廉政建设出了问题，实行一票否决，并实行责任追究，严肃了党纪政纪，提高了干部职工遵纪守法的自觉性。

四、存在的问题与不足

1、部分管理人员对廉洁风险防控管理工作还缺少充分认识，没能从思想上足够重视廉洁风险防控工作的重要性。

2、个别部门责任心不强，工作落实主动性不够。如在岗位廉洁风险自查工作中存在应付现象，工作质量不高，造成阶段性工作不能及时闭合。

3、在有关图文资料绘制过程中，因专业性较强，工作人手少，也是造成阶段性工作被动的一个方面。

4、工作缺少亮点，没有突出物流工作特色，凡事按部就班，载体缺乏创新。

五、下一步工作打算

1、重抓廉洁风险教育，提升岗位风险意识。在廉洁教育活动中，注重岗位风险意识教育，使全体员工从思想上充分认识廉洁风险防控是

抓好党风廉政建设的重中之重。适时举办管理人员风险防控管理学习班，加深对廉洁风险防控管理工作重要性认识，从意识形态上时刻绷紧廉洁风险弦，着重解决从思想上“不想腐败”、从意志上“不愿腐败”、从心理上“不敢腐败”等问题，全面提升管理人员的风险意识。

2、细化风险防控措施，完善风险防控体系。按照集团公司下发的《关于进一步加强廉洁风险防控的通知》要求，参照上级纪委监察部廉洁风险防控管理相关工作描述资料，结合本单位廉洁风险等级评估情况，进一步规范廉洁风险自查工作，按照职权流程，查找风险节点，制定防控措施，建立风险预警机制，逐步推进廉洁风险防控管理工作的落实。

3、学习借鉴新经验，推进工作再提升。向兄弟单位学习廉洁风险防控管理新经验，坚持理论与实践相结合的原则，举一反三地创新当前工作。以物流管理为平台，以“强化制度督导年”活动为载体，针对存在的热点、难点和重点环节，寻找突破口，找准支撑点，深入细致地研究如何做好廉洁风险防控管理，促使各项工作再提升。

10.廉洁风险防控工作 篇十

根据省国资委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的有关要求，为加强我公司廉洁风险防控管理，规范企业决策和经营行为，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，结合我公司实际，经研究制定如下实施方案：

一、指导思想和基本原则

（一）指导思想

加强廉洁风险防控工作，要紧紧围绕集团公司“十二五”战略规划和我公司的生产经营中心任务，紧密结合建百年品牌公司的发展思路，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐败，促进各级领导人员和经营管理人员廉洁从业，为企业健康和谐发展提供坚强保障。

（二）基本原则

1.推动发展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要与企业生产经营协调推进、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控的系统性。

2.抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，要以规范决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象、重点领域、重点环节、重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。

3.强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，要切实把其融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。

4.加强监督，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，要充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、网络化、智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，实施动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。

二、目标任务

根据《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规规章以及《公司章程》的要求，结合企业的经营模式、经营范围、生产经营等自身特点，通过梳理部门和岗位职责，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风险等级，制定防控措施，加强风险预警，强化监督检查等手段，健全内控体系，建立全面覆盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保我公司各项事业健康发展。

突出重点对象，着力规范各级领导人员、经营管理人员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为。突出重点领域，着力对“三重一大”事项以及投资管理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、物资采购、工程招投标、项目管理等领域风险的防控。突出重点环节，着力对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方式，突出对业务流程的关键点、内部控制的薄弱点进行防控。突出重点任务，把廉洁风险防控与健全公司治理结构、完善企业内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化相结合，按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和时效性，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。

三、活动步骤

1.组织宣传发动阶段（x月x日-x月x日）。通过召开领导班子会议、中层干部会议、专题会议等形式，切实运用好内部办公网、内部报纸、宣传栏、电子显示屏等宣传手段，传达落实实施方案，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，使全公司各级领导干部、经营管理人员和广大员工充分认识廉洁风险的客观存在及其危害性，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。

2.梳理职责流程阶段（x月x日-x月x日）。各单位、部门按照职权法定、权责一致的要求，全面梳理本单位、部门岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，编制单位、部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制业务运行流程图。将相关材料于x月x日前报公司纪委。

3.查找廉洁风险（x月x日-x月x日）。重点围绕决策、经营、管理、监督等职责的行使，各单位、部门要采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。将相关资料于x月x日前报报专职纪检监察员。（岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素；外部环境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不力影响等因素。）

4.评估风险等级（x月x日-x月x日）。纪委根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将收集到的风险划分为一级风险、二级风险和三级风险。（一级风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险；二级风险是指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；三级风险是指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。依据风险等级的划分，确定部门、岗位的廉洁风险等级。）

5.制定防控措施（x月x日-x月x日）。针对存在的廉洁风险，从全公司、单位部门、岗位三个层次提出防范控制风险的具体措施和办法，规范业务流程，制定相关程序性文件，修订完善原有规章制度，以健全的制度防范廉洁风险的发生。

6.构建长效机制（x月x日-x月x日）。针对存在的廉洁风险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期预防、中期监控、后期处置等环节的监督制约制度，完善以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教育自律入手，发挥教育的说服力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，建立不想腐败的自律机制；从制度防范入手，发挥制度的约束力，做到用制度管权、靠制度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机制；从监督制约着手，对决策和经营行为的全过程实施监控，发挥监督的制衡力，建立不能腐败的制约机制；从惩处治理着手，做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩处机制。

7.总结验收阶段（x月x日-x月x日）。认真总结廉洁风险防控管理工作经验，提炼防控管理工程成果，对内部防控管理工作进行自查，形成自查工作报告。

四、工作要求

（一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是我公司发展和党风廉政建设的需要，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是各级领导人员和经营管理人员廉洁从业的必然要求。各单位、部门要从集团公司战略发展的高度，充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，把廉洁风险防控管理融入到明年重点工作之中，与企业审计风险防控工作相结合，切实增强工作责任感和紧迫感，牢固树立风险防范意识，明确责任，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项要求落到实处。

（二）加强组织领导。各单位要把开展廉洁风险防控管理工作摆到重要工作位置，主要领导人要履行第一责任人职责，亲自抓并督促落实。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，认真制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作。

（三）坚持务实创新。要把廉洁风险防控管理与企业经营管理有机结合，把廉洁风险防控的要求融入业务工作的各个环节、各个部位，强化防控措施和手段。要突出业务工作特点，构建各具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管理创新、行为制约和责任落实，不断完善制度体系。要创新工作思路和方法，认真研究工作推进中出现的新情况新问题，不断提高工作科学化水平。要注意总结和推广好的经验、做法，加强宣传，全面展现廉洁风险防控管理工作的新成果、新成效。

（四）强化监督检查。要把廉洁风险防控管理工作作为党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式，加强经常性监督检查。要建立健全指导、监督、测评等工作机制，加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时督促指导；对没有按规定落实廉洁风险防控措施，或受到预警提示后不认真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处理，直至党纪政纪处分；对因不认真开展廉洁风险防控管理工作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要严肃追究有关领导和人员的责任。

附：廉洁风险防控管理工作领导小组成员名单

组长：xxx总经理、党委书记

副组长：xxx党委副书记、纪委书记、工会主席

xxx财务总监

成员：

xxx综合办公室主任

xxx人力资源部经理、纪委委员

xxx企管审计部经理、纪委委员

xxx机关党支部书记、工会主席

xxx财务部经理

廉洁风险防控管理工作领导小组下设办公室，办公室设人力资源部，其组成人员如下：

主任：xxx（兼）

副主任：xxx

11.廉洁风险防控工作 篇十一

关键词：廉洁风险防控

县级供电企业分布地域广、服务对象多、与人民群众关系密切，作为国企和垄断行业的基层单位，是国家电网公司推进廉政建设的重要前沿阵地，而廉洁从业风险防控是廉政建设的基础性预防工作，其重要性不言而喻。

一、廉洁从业风险防控存在的问题

近年来，县级供电企业持续规范生产经营管理，深入开展依法治企工作，扎实推进反腐倡廉建设，但行风投诉和违法违纪行为仍时有发生，说明廉洁从业风险防控工作还存在一些问题，具体表现在四个方面：

一是风险点有所转移。自2012年开始，国家电网公司全面推进“三集五大”建设，逐步实现了人财物集约化管理，像物资采购环节、招投标环节、财务管理等在一定程度上向地市级、省级公司转移了部分风险。根据公司系统历年来信访投诉梳理情况，我们发现县级供电企业的廉洁风险点主要集中在电费抄核收、营销业扩报装、工程建设管理等三方面。

二是风险教育不够实。电费抄核收、营销业扩报装、工程建设管理领域从业人数庞大，从业人员素质参差不齐，且人员工作区域成分散状，对于集中学习较为困难，自觉自学意识也不高，公司层面教育创新不足，虽然计划、记录、心得都不缺，但效果只停留在表面，呆板机械的教育形式未能真正使“廉洁”二字入耳、入脑、入心。

三是监督检查不全面。企业本身在体制转型中，内控机制不完善，一些制度设置形同虚设，缺乏有力的监督和考核，对于工作区域成分散状的风险领域，监督检查也无法面面俱到，只能依靠从业者自身素质和道德来自我约束防范风险。

四是行为界定仍含糊。县级供电企业员工基本上是当地人，在本地总有一些朋友熟人，其中不乏一些党员干部，利用节日礼尚往来为幌子接受实质为“事后感谢”的烟酒等礼品馈赠，在核查取证上难以界定其是否违反廉洁从业行为，隐蔽性强。

二、强化廉洁从业风险管控的对策

针对县级供电企业廉洁从业风险管控存在的问题，特从教育、制度、监管三方面提出强化这一工作的对策，以织好全面防控应对网。

（一）创新廉洁文化教育模式

坚持“预防为主”方针，以人为本，逐步提高从业人员思想道德水平，提倡以自律来加强廉洁从业行为约束。

1.利用当地资源灵活教学生动化。首要解决集中教育难、教学内容枯燥的问题，教育工作需结合经济社会发展变化、企业管理模式调整，把握地域文化的特点，推陈出新。可依托公司所在地烈士楷模生平事迹、古人廉史馆等历史廉政教育资源，组织核心价值观、月月主题活动，展开实地教育；观看舞台传统话剧演绎的当下反腐案例或古人楷模的先进事迹、清廉从政故事形式；与当地公检法系统合作举办定期讲座等，通过反面的警醒和正面的教育将“廉、正”二字更为深刻地植入到受教者的记忆中。此种教育形式灵活机动，能根据受教人员不同的工作时间安排分批次进行。

2.区别教育对象突显教育针对性。领导干部和普通员工廉洁从业教育不可混为一谈，应根据其职级、岗位、工作特点、思想状况等确定不同的教育内容、教育方式。干部层面教育内容重点把握党性党风党纪、树立正确的权利观政绩观教育，以及培养其“一岗双责”的担当能力，可定期举行研讨班或送培上级单位组织的培训教育课程。普通员工层面侧重开展常规性的工作守则、公司制度、国家经济法等普法教育，特别把握年节假日等特别时期，落实上级关于在节日期间加强廉政工作的文件宣贯，切合员工工作生活实际，通报身边违规违纪案例，加强吸引力。

3.采用视觉效应引导廉风缓渗透。推动廉洁文化“五上”、“五进”工作，充分发挥廉文化“润物细无声”的作用，无论在工作场所、还是休息区间，使员工都能通过眼睛时刻接收到“铺天盖地”的廉文丝雨，在不自觉、无意识情况下通过视觉接受到片段性的廉洁教育，并经长期缓慢渗透，势必在公司上下营造出“廉洁清正”之风气。

（二）打造制度运行规范模式

1.细化制度标准落地，增强实用性。三集五大之后，电力系统实行标准化制度，惩防腐败、反腐倡廉体系制度规范也自上而下一以贯之，类似的通用法规当中必然缺乏一些符合当地实际操作的标准和规则，如结合县级供电企业人员分布、工作范围、生产运营管理特点，将之细化，使之更系统、更针对性、更实用些，则能大大增强制度的实际操作性，更加合理地对本单位的廉政建设工作起到指导作用。

2. 保障制度高效运转，加强执行力。廉政制度的正常运行是保证廉洁从业风险防控工作得到落实的有效手段。在企业拥有完善的、具有科学性和可操作性的廉政制度体系基础上，常抓不懈，避免停留在口号式、说教式层面，充分发挥“大政工”工作优势，明晰各部门权责，以实现全员廉政风险防控为共同目标，凝聚协调各部门力量，从企业经营管理层面，按照“谁主管、谁负责”的原则，做到处置有章可循，奖惩合理有度，用科学的考核评价来体现制度执行效果。

（三）构建风险点监管可控模式

1.梳理工作流程，排查运营风险

开展廉洁从业风险辨识，推广廉政風险预控平台，重点解决监管盲区问题。首先要做到摸清权力底数，依据工作流程图进行分析，找准运营风险点，科学编制风险出现的时间点和表现形式，风险预控对策要细化到作业流程的每一环节，分类实现风险等级管理。

2.增设监督岗位，规范权力运行

设立兼职廉政监督员岗位，采用日常检查、重点抽查、过程监督、整改监督等方式围绕公司核心业务开展监督工作，实行月度报告制，向公司纪委直接上报监督情况。主要任务是对领导干部作风建设情况监督，监督重点专业和关键岗位人员履责和执行规章制度情况以及参与重点工程项目管理、招投标管理和物资招投标管理、行风和纠风工作，包括重大风险防控措施的落实情况，提前从源头上防范和控制核心业务流程运转过程中的违规行为。

3.运用监察手段，全面查漏补缺

坚持开展效能监察工作，做好前期全面调研，确定监察侧重点，制定操作性强、切合实情的方案。有效运用效能监察“再查找、再监督、再整改”的工作方式，从制度梳理、管理过程、运行结果、资金使用等多方面对企业管理进行查漏补缺，纠正偏差，必要时采取提醒诫勉和惩治处理，实现增强教育警醒、促进制度完善、扩大监管防控、强化源头治理的目的。

总而言之，加强廉洁从业风险防控，建立起结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的风险防控机制是一项长期性的系统工程，需要常抓不懈，不断改进措施，健全长效机制。在实践中，还应该结合具体实际来运用改进教育、制度、监管三大体系模式，逐步实现干部员工廉洁从业自觉意识提升，真正起到“预防为主”的作用，推进供电企业廉洁、健康、高效发展。

参考文献：

[1] 陈国科.基层供电企业廉洁从业教育的思考[J].贵州电力技术，2013（5）.

[2] 秦维.关于基层供电营业所廉洁从业风险防控管理的思考与实践[J].大江周刊，2012（4）.

12.强化企业廉洁风险防控机制的思考 篇十二

1 把握目标任务, 推进风险防控机制

建立廉政风险防控机制是将“风险管理”等现代管理方法引入企业反腐倡廉实践, 旨在针对企业在生产经营过程中存在的薄弱环节, 做到关口前移, 掌握反腐倡廉建设的主动权, 增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性。近年来, 福建省鸿山热电有限责任公司在实践中不断探索, 通过试点、推广、提升阶段, 以点带面, 认真落实查、防、控工作机制, 针对制度不完善、流程不严密、监督不到位三个环节, 制定17项业务风险防控实施办法, 梳理了44个流程图, 制定19项业务风险防控措施表, 18项岗位风险防控表, 分析出537个风险点, 提出635条防控措施, 基本覆盖生产经营、安全管理、物资采购、产品销售、财务管理等重点环节的风险防控, 编制出版《廉洁风险防控手册》, 各项业务流程进一步规范, 防控措施积极有效, 逐步建立了前期预防、中期监控、后期处置的风险防控体系, 实现主动预防、超前防控。建立并实施廉洁风险防控机制以来, 广大职工的风险意识、责任意识进一步提高, 逐步形成按流程办事, 按制度执行的氛围, 没有出现违规违纪事件, 促进了党风建设责任制落实和生产经营目标完成。

2 把握机制要点, 明确防控思路

廉洁风险防控机制不是抽象的概念, 具有丰富和具体的内容, 充分应用风险防控方法, 加强风险的监控、防控, 能有效防止风险, 堵塞管理的漏洞, 推进企业管理程序化、制度化。推进廉洁风险防控机制, 要从把握风险防控的组织保障、分析评估、规范流程、落实措施、提升能力等方面作为着力点。

2.1 健全廉洁风险防控组织保障

廉洁风险防控是针对企业重点领域、重点环节、重点岗位, 建立查、防、控的工作机制, 涉及到每个业务部门和每个岗位职工, 必须建立党政统一领导、纪检组织协调、业务部门具体负责、广大职工参与的领导体制和工作机制。明确企业党政一把手是推进廉洁风险防控的第一责任人, 各职能部门具体抓好职责范围内的风险防控工作, 纪检部门积极做好组织协调, 抓好廉洁风险防控的整体推进。

2.2 抓好风险分析评估

做好存在问题的风险分析评估是开展风险防控的基础。企业生产经营存在计划管理、物资采购、产品销售、安全管理、财务管理、行政管理等业务, 各个业务在生产经营、流程执行、制度落实方面总会存在一些风险点。一要集中力量组织相关业务部门人员开展风险分析, 对各个业务在执行过程中以往发生过的或因为某些方面原因可能会发生的风险进行分析、归类。如“三重一大”决策存在“不按流程决策”, 物资采购存在“未执行货比三家”的风险;二要做好风险评估。把某个环节存在的各类风险点, 根据影响程度、产生后果的严重程度由重到轻依次按一、二、三级进行分类, 对列入一级风险的风险点进行重点防控, 如“不按流程决策”、“未执行货比三家”已经严重违反了相关管理制度, 均属一级风险;三要把握问题分析要点。重点从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面分析存在的风险因素;四要抓好动态管理。根据计划、执行、检查、改进的循环管理机制, 定期对存在的风险点进行动态分析, 根据不同的时间、地点、外部环境的变化, 对风险点及等级进行完善和调整。

2.3 规范业务流程

流程再造是风险防控的重要内容, 是结合工艺流程和管理流程, 基于加强监督, 防范风险事件发生的业务操作流程, 要求流程图简洁明了, 便于掌握, 使操作或监督人员在很短的时间内掌握业务流程, 及时开展有效的风险防控活动。相关业务流程图要求重点把握“两个统一、两个突出”, 即统一用至下而下的箭头表示流程走向、统一用方框图标明业务节点;突出审核审批权限、突出对流程执行结果的判断。

2.4 制定防控措施

防控措施是防范风险发生的具体办法, 落实防控措施是风险防控的关键。一要把握防控措施的针对性, 只要有风险总会有办法防控或规避, 明确各个风险点的防控办法, 熟悉掌握并落实风险防控措施, 能减小风险发生的机率或不发生风险;二要把握防控措施的可操作性, 如物资采购“未进行货比三家”风险点的防控, 不能笼统用“按有关制度规定执行”这种缺乏具体的操作办法作为防控措施;必须从督促和审批方面加强防控, 即“督促采购部门做好市场调查, 比价数量达到三家以上”、“对未进行三家以上比价的采购不予审批”作为防控措施具有很强的针对性和可操作性, 执行好这两条防控措施就能控制“未进行货比三家”的风险;三要避免与制度产生矛盾。风险防控措施既是应对风险点的直接有效办法, 也是执行相关制度的具体体现, 是制度必要补充, 制定防控措施不能与制度相矛盾, 开展风险防控要以健全和完善相关业务管理制度为前提。

2.5 持续提升风险防控能力

不断分析和发现新的风险点, 及时完善风险防控措施, 并认真落实防控实施办法是发挥廉洁风险防控机制作用的核心。根据事物的发展理论, 各个风险点及相应的防控措施不是一成不变的, 随着时间、环境和业务内容的变化, 各个风险点及相应的防控措施将不断发生变化, 如果不及时发现这些新的风险点, 及时采取有效的防控措施防范管理的漏洞, 不及时“打补丁”那么风险防控的能力就要“打折扣”, 甚至形同虚设。

3 把握实践提升, 不断强化防控机制

3.1 充分认识存在问题和不足

事物的发展不可能一帆风顺, 总会遇到一些不足和波折。企业开展问题查找、流程梳理、防范和控制各类风险, 建立风险防控机制, 在实践中难免遇到一些问题和存在不足, 只有充分认识这些问题和不足并积极克服, 才能深化防控机制, 提升防控水平。

(1) 业务部门对风险防控不够重视。表现在不认真履行廉洁风险防控的主体职责, 认为廉洁工作是纪检监察部门的责任。对公司的风险防控机制建设的工作部署不认真落实, 没有组织开展讨论、研究、征求意见和必要指导工作, 没有结合部门重点工作和薄弱环节开展风险分析, 只凭经验列出一些风险点, 风险点不够准确、提出的防控措施也不够具体。

(2) 流程图布局不合理。流程图要求直观反映业务流程的工作步骤。在流程图编制过程中存在布局不合理, 不能根据人的阅读习惯, 直观反映业务工作各个阶段的工作内容和条件。对业务工作不进行分解, 把两项或多项工作同时放在一个流程框内, 不能真实反映业务进展的步骤;流程图过于笼统, 有的只列出业务工作的内容和步骤, 缺少分类和判断条件;有的流程中涉及的审批权限没有明确, 流程图内容不完整。

(3) 没有认真开展风险评估。流程图的缺项和分析不够深入, 必然造成风险点评估不准确、不全面。有的疏漏了重要风险点;在风险评估和风险点等级设定方面存在随意性, 没把握重点环节、薄弱环节进行重点防控的要求, 存在“低风险高等级设定”或“高风险低等级设定”现象。

(4) 防控措施不够具体, 缺少针对性。提出的防控措施不具体, 缺乏可操作性和针对性, 如物资采购管理风险防控中的“采购依据不充分”, 风险点的防控措施不是从加强对生产需求的审核和是否已进行了利库复核进行防控, 而简单地提出“严格按制度开展工作”作为防控措施, 缺乏可操作性;把几个风险点或几条防控措施罗列在一起, 提出的防控措施让人不知道是针对哪一项的风险点, 不知应首先采用哪条防控措施, 缺乏针对性。

3.2 落实具体措施, 强化防控机制

以上问题分析起来主要是对风险防控机制的认识上存在不足、应用上存在误区。只有以高度的责任感和使命感, 扎实做好风险管控工作, 才能建立权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的风险防控机制。

(1) 要抓宣传教育、提高风险意识。要加强风险管理知识学习教育, 不断提高风险防控意识, 通过宣传在实施廉洁风险防控工作所取得的成绩, 引导广大职工深入开展风险分析, 积极预防, 提高防控的积极性;通过大力宣传利用风险防控的具体办法, 防止风险事件发生, 解决了生产经营实际问题的典型事例, 引导职工自觉做好主动预防和超前防范。

(2) 要抓组织领导, 落实防控责任。一是强化目标管理。把廉洁风险防控推广任务纳入《党风建设责任书》目标重要内容, 做到“三同时”, 即与党风建设责任目标同部署、同检查、同考核。二是落实“一岗双责”工作职责。成立由党政一把手任组长的推广领导小组, 明确推广工作职责、内容和目标。三是落实风险防控主体责任。公司主要领导对风险防控负有领导责任, 各部门负责人是风险防控实施的第一责任人, 进一步明确工作职责任务, 层层分解工作任务, 传递工作压力, 实现风险防控全覆盖。

(3) 要抓组织协调, 强化风险防控。一是建立协调机制。落实纪检组织协调职责, 跟踪落实各阶段工作任务, 对风险分析不透彻、流程不规范、措施不严密及时提出意见和建议。二是建立自查和检查监督机制。各部门积极开展自查, 及时分析存在的问题, 通过组织专项检查, 及时纠正工作中存在的偏差。三是建立绩效考核机制。把廉洁风险防控机制建设纳入生产经营月度、年度考核的重要内容, 通过企业基础管理提升和对标管理创新办法, 提升风险管控水平;四是建立履职报告机制。每年组织对廉洁风险履职情况取得的成效、存在的问题进行总结, 对发现新的风险点及时采取有效防控措施, 为进一步完善风险防控体系提供依据。

4 结束语

不断深化廉洁风险防控机是企业必须坚持的一项长期的工作, 建立风险防控机制关键在于实践应用, 解决实际问题。在工作中首先预想各环节可能出现的风险及后果, 做好提前防范;出现问题时查一查、看一看属于哪个环节的风险点, 及时采取相应的防控措施;出现新的风险点时, 根据风险防控的分析方法, 查找原因, 提出相应办法积极防控深化防控机制, 只有不断强化风险意识, 通过不断分析、不断完善防控措施并积极落实, 才能遏止风险发生, 才能保证企业干部不变质, 管理不走样。