项目依法合规管理要求

项目依法合规管理要求（共8篇）

1.项目依法合规管理要求 篇一

合规风险管理政策

第一条合规是指公司的经营管理活动与法律、监管法规、行业规则及公司规章制度规定相一致。

第二条 公司在开展业务时坚持高标准，切实履行“诚信为本、客户至尊”承诺，致力于在合规的前提下维护客户利益，“零差错”和“投资人利益最大化”是合规管理的最终目标。

第三条 公司倡导和培育合规文化，作为企业文化的重要组成部分，全体员工应深刻领会公司合规文化，不断提高合规意识，严格履行合规职责，实现全员合规。

公司合规文化主要包括以下理念：

“合规人人有责”，合规并不仅是合规部门或专业合规人员的责任，每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人，坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责。每位员工都要养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝违规操作。

“合规从高层做起”，当企业文化强调诚信与正直的道德行为准则,并由董事会和高级管理层作出表率时,合规才最为有效。公司董事会和高级管理层保证带头合规，接受全体员工监督。

“合规创造价值”，合规与公司经营成本和风险控制等经营的核心要素具有正相关的关系，违规加大风险成本，合规能为公司创造价值。良好的合规风险管理有助于提高公司品牌价值、增加无形资产，有助于吸引更多优质客户。公司确立合规经营基调，以合规促发展，用发展来体现合规的绩效。

“主动合规”，合规不是被迫行为，而是公司发展的自身要求；合规意识要贯穿于全体员工的行为中，成为一种自觉和必然的行为准则。

“合规与监管有效互动”，通过合规与监管的良性有效互动，改变被监管者与监管者博弈的传统理念，主动领会监管要求，以监管促发展，争取更优监管评价和政策，从而获得竞争优势。

“合规与时俱进”，合规文化不是一成不变的，要与时俱进、不断创新。合规始终与公司制度创新、产品创新、管理创新等各项创新活动同步，不断丰富、发展，创造先进的企业文化。

第四条合规责任

公司董事会对合规负有最终责任，负责审批合规政策、审议合规风险管理报告，授权风险控制委员会作为合规管理的领导机构，监督和指导合规部门的日常管理工作，风险控制委员会通过与合规风险部负责人单独面谈和其他有效途径，了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施。

监事会负责监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

公司高管层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；设立合规与风险控制部，保证合规部门独立履行职责；任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；发生重大违规事件及时向董事会及下属风险控制委员会报告。

合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，在合规负责人的管理下协助高管层有效识别和管理合规风险，履行以下职责：

（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对公司经营的影响，及时为高管层提供合规建议；

（二）制定并执行合规管理计划，包括合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；

（三）审核评价内控制度和操作流程的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；

（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；

（五）积极主动地识别和评估经营活动中的合规风险；

（六）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。

公司各部门及部门设立的合规风险管理岗负责在日常工作中主动识别和管

理合规风险，并向合规与风险控制部报告涉及合规风险的任何情况。

公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。

第五条合规风险的识别和报告

各部门合规风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行日常审查，对本部门员工是否违反合规文化进行监督，并定期对本部门合规风险管理情况进行评估，向合规与风险控制部报告；

合规与风险控制部对日常经营活动包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行识别和评估；收集相关信息和数据；进行合规性测试和调查；每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险评估报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。

公司高管层根据合规风险评估报告及时调整合规政策、纠正内控制度和流程的合规缺陷，每年向董事会及监管部门书面报告合规风险管理和合规文化建设情况。

第六条 合规考核和问责

公司制定《合规绩效考核制度》和《合规问责制度》，定期对全公司各岗位人员进行合规绩效考核；对违反合规文化，造成合规风险的员工公司按照《合规问责制度》进行问责和处罚。公司同时建立《诚信举报制度》，鼓励员工加强责任心，对任何违反诚信原则和合规文化的行为进行监督和举报，促进公司内部控制更好地发挥作用。

2.依法合规生产实施方案 篇二

落实省市政府依法合规安全生产精神的

实

施

方

案

为认真贯彻落实******市人民政府《关于加强全省煤矿依法合规安全生产的紧急通知》的文件精神，严格执行276个工作日生产规定，全面提升矿井安全保障能力，经公司研究，特制定实施方案，具体内容如下：

一、科学组织，合理生产

按忻煤办发【2016】48号文件要求，我公司公告核定生产能力120万吨/年，合规生产能力100万吨/年。同时，结合矿井复杂地质条件及大倾角综放开采、防治水安全管控任务艰巨等实际情况，为进一步夯实本质安全基础，****公司2016年全年安排原煤产量55万，其中：一季度15万吨，二季度15万吨，三季度14万吨，四季度11万吨。

二、强化管控，严格执行

根据省市通知要求，企业全年安排生产天数276天，国家法定节假日和周日不得组织回采、掘进作业，采掘生产一线职工除正常工作面维护外，一律休息。

（一）采掘单位落实措施。1.停工措施：

（1）停工前要加强工作面的质量管理，工作面达到煤壁直、溜子直、支架直，支架承载均匀结构合理，对工作面所有支架进行二次补液，保证支架初撑力不低于24MPa。控制好工作面的支架高度，严禁出现采高低于2.1m现象，防止停采期间将支架压成死架，如支架高度低于2.0m，在支架前顶 梁下支设单体支柱。

（2）停工前两个循环停止放顶煤，确保工作面支架受力均匀状态稳定。工作面片帮处超前移架，保证工作面支架前梁挤到煤壁，护帮板全部打开挤住煤壁。将煤机停到顶板完整的位置，两滚筒处的浮煤割净并降到底板，将采煤机的隔离开关打至“零”位停电闭锁，打开离合器。

（3）停工前最后一个循环，要将工作面前、后部运输机的煤运净，所有支架插板伸出，防止煤矸进入后部运输机，支架内浮煤清理干净，并全面防尘。

（4）端头单体支护段进行加固，整改变形失效支柱，更换缺爪失效支柱，进行二次注液，所有支柱初撑力不低于90KN，严格按照“八个三”的要求施工。

（5）由于停产最后一个班，必须加全单体支柱段所有的特殊支护，停工前单体支护段缩至最小控顶距，在末前排再增加一排对柱，按照正规支柱支设进行支设，初撑力不低于90KN。木垛必须支设牢固可靠。

（6）所有支架、设备、管路都要保证完好，开关灵敏可靠，各类设备完好标准符合“采掘机电设备通用完好标准”。

（二）井下辅助单位落实措施。

1.通风区：一是严格落实各级领导瓦斯治理责任制，强化全矿一盘棋的思想，各专业矿领导对本专业瓦斯管理负责，各级带班领导是现场瓦斯治理工作的直接责任者，严格落实“谁主管、谁负责、谁失职、追究谁”的瓦斯治理责任，确保矿井停工期间安全；二是严格领导干部入井带班管理，做到井下三班有矿、区（科）领导现场带班，带班领导对现 场瓦斯治理工作负全责，重点加强回采工作面架间、上隅角等关键部位的瓦斯管理，杜绝瓦斯集聚事故；三是认真落实瓦斯治理“十二字”方针，坚决杜绝串联通风等违规现象；四是坚持“瓦斯超限就是事故”的原则，严格落实《瓦斯治理管理规定》，总工程师要亲自组织瓦斯超限事故分析，并对事故查明原因，追究责任，制定出有针对性的整改措施；五是严格执行瓦斯员现场交接班，对检查的时间、地点、路线严格检查，杜绝空班漏检和假检现象，确保采掘工作面瓦斯检查到位；六是严格检查井下采掘工作面通风设备设施情况，杜绝无计划停风停电现象发生，确保矿井本质安全。

2.机运区：生产单位停工期间要加强地面变电所、风机房、井下中央变电所和主排水泵房等要害部位日常管理，加大隐患排查力度，发现问题及时解决上报。同时，严格现场交接班，严格系统运行状态监控，确保各系统正常运转。

3.防治水科：一是严格执行“有掘必探，先探后掘”原则和“探掘分离、物探先行、钻探跟进”的工作方法，加大采掘工作面奥灰水、老孔水的探放力度，严格停工期间的监测监控管理，坚决杜绝水害事故。二是在雨季来临之前，牵头组织对水仓、疏水沟进行清挖，组织水泵全负荷联合排水试验和采掘工作面水灾事故应急演练，提高停工期间水患事故应急处理能力。三是加强水患预测预报日常管理工作，地质及水文地质技术人员要跟踪收集工作面地质及水文地质资料，时时验证分析和总结，确保工作面安全。

（三）安全保证措施。

1.停工前要调整好工作面推采进度，避免工作面处于周 期来压位置，降低顶板压力，避免在停工期间出现顶板事故。

2.采掘单位各检修组严格执行停、送电制度，要坚持停电闭锁、挂牌，专人看管，谁停电谁送电的制度，落实好各项安全措施，确保安全生产。

3.严格执行敲帮问顶制度，检查周围施工环境及棚梁，卸载的单体支柱和支架要及时处理，只有在确保支护可靠的情况下方可操作。

4.液压系统检修时必须对检修部件正确卸压，并关闭上一级截止阀。

5.停工期间检修人员要严格执行集体上下井要求，必须严格按照规定时间上下井。乘坐猴车时，严格执行乘车规定。

三、加强领导，狠抓落实

为认真贯彻落实好省市关于煤矿依法合规安全生产的工作要求，大远煤业公司成立专项工作领导小组。

组 长：董事长、经理 副组长：各专业副经理

成 员：综采区 综掘区 机运区 通风区 防治水科 安全监督管理科 生产技术部 人力资源部

专项领导小组下设领导小组办公室，办公室设在安全监督管理科，办公室主任由安全监督管理科科长担任。领导小组办公室负责停工期间的专项督导检查，负责发现事故隐患的督办解决，负责组织恢复正常生产前的安全隐患综合排查等工作。同时，对基层单位组织不力或违反制度规定的，严厉追究相关责任。

3.项目依法合规管理要求 篇三

—— “进一步树立依法合规稳健经营理念”大讨论心得体会

为打造开封邮储银行成为优秀银行，我行在全行开展“合规文化建设大讨论”活动，坚持以管理促经营、以改革促发展，围绕影响全行管理质量、管理水平、管理效能的关键环节和重 点领域，长短结合，标本兼治，持续优化制度流程，创新管理工具，完善管理机制，强化信息支撑，提高员工素质，着力解决管理领域的 基础性、机制性和瓶颈性问题，提升管理科学化、精细化和信息化水平，进一步增强市场竞争力、风险控制力和价值创造力，为打造优秀银行提供坚强的管理基础支撑。通过“合规建设提升年”活动的开展和“合规文化大讨论”的学习，我深刻的熟悉到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是银行治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动邮储银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了工作能力。下面，就这次“合规建设提升年”活动的开展和“合规文化大讨论”的学习获得自己的心得体会：

一、加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。开展 合规文化教育强化学习提高熟悉树立企业良好形象。我深刻的认识到 加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。开展合规文化教育 活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远 的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的熟悉，使之 成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融 业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升治理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险 和治理风险，维护和提升邮储银行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的熟悉，员工是企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，力求使我行员工队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。

二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能 建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工熟悉到我行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与 别的员工相比差别有多大，应如何改进；在我行这个大家庭中自已是 什么角色，自已出了多少力，对我行的改革与发展有何建设性意见。要通过谈熟悉，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高我行的凝聚力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，果断纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。最后要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。

三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要。加强合规文化 教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。“合规建设提升年”活动的开展和“合规文化大讨论”的学习提高了我行员工的思想意识和业务规范的提升，为我行成为优 秀的公司打下坚实的基础。

4.项目依法合规管理要求 篇四

各融资性担保公司：

根据省金融办通知要求，为强化融资性担保机构依法合规经营意识，加强社会监督，提升行业形象，促进行业规范健康发展，省金融办制定了《融资性担保机构依法合规经营承诺书》，现转发给你们。请各公司于12月15日前，将《融资性担保机构依法合规经营承诺书》印刷并悬挂张贴在营业场所显著位置。

附件：融资性担保机构依法合规经营承诺书

二〇一二年十二月五日

融资性担保机构依法合规经营承诺书

根据《山东省融资性担保公司管理暂行办法》（鲁金办发

[2010]9号）等政策规定，现承诺如下：

一、遵守法律法规，依法合规经营，自觉接受监管部门的监管。

二、以融资性担保业务为主，以中小企业和“三农”为主要服务对象。

三、不虚假出资，不抽逃资本金，不超比例进行对外投资。

四、不吸收公众存款，不对外发放贷款，不受投资人委托对外发放贷款或对外投资。

五、不将资本金存入股东及关联账户，或运用股东资金进行理财，不超担保业务包办股东的投资行为。

六、不超出经营范围进行夸大宣传或虚假宣传。

七、不挪用客户保证金或用于向银行缴纳保证金，担保责任解除后及时将客户保证金退还客户。

八、如实向监管部门报告经营情况，提供信息资料和财务报表，不编报虚假数字，不造假账。

5.项目依法合规管理要求 篇五

二○一二年度

依法合规经营承诺书

省公司：

本人郑重承诺，本人及所在分公司和下辖分支机构知悉并严格遵守国家法律法规、监管规定和公司规章制度，信守行业自律规则，恪守职业道德准则，切实做到：

一、严格遵守公司统一法人授权经营制度，严格遵守公司权责规范手册规定的各项权限，不超越权限开展经营和管理活动；

二、严格遵守财经纪律，严格遵守公司《财经纪律十五条禁令》，不做账外账，不设小金库，不伪造篡改会计凭证和账册，不使用虚假票据，不违规进行资金运作和设置账外实体，不从事对外担保；

三、严格据实列支公司经营各项成本费用，确保财务数据真实可信，不以报销虚假费用、编造退保等方式违规套取费用，不为本单位以外的其他单位和个人报销任何费用从而扩大经营成本；

四、严格依法履行保险合同义务，严格遵守公司《理赔纪律八条禁令》，不做假赔案，不虚增赔款金额，不违规列支理赔费用，严防跑冒滴漏，确保赔案真实合规；切实保障消费者合法权益，不恶意拖赔、惜赔、无理拒赔；

五、严格据实全额入账保费收入，确保业务数据真实可信，不虚挂应收保费、虚假批单退费，不撕单埋单、系统外出单，不私刻印章、私印单证，不伪造销售假保单及作废保单，不做阴阳单，不净保费入账，不

截留挪用保费，不违规异地经营；

六、严格履行保险条款费率报批报备义务，严格执行报批报备的保险条款费率，不随意变更保险责任，不违规降费开展价格竞争，不给予或承诺给予客户保险合同约定以外的保险费回扣或其他利益；

七、严格据实列支手续费佣金，确保中介业务真实可信，不委托未取得合法资格的机构或个人从事保险销售活动，不向不具有合法资格的机构或个人支付手续费佣金，不编造虚假中介业务、虚构个人保险代理人资料，不虚假列支中介业务费用；

八、严格履行反洗钱各项义务，严格按照规定识别客户身份，划分客户风险等级，不与身份不明的客户进行交易，完整保存客户身份资料和交易记录，及时报送大额、可疑交易；

九、积极、正确履行工作职责，遵守公司关于廉洁自律的相关规定，不贪污，不受贿，不挪用，不侵占，不违规收受各种名义的手续费、回扣或其他利益，不利用职务便利通过各种方式为本人或他人谋取不正当利益；

十、不发生其他违反国家法律法规、监管规定和公司规章制度的行为。

如果发生以上违法违规行为，本人将督促整改，并自愿按照国家法律法规、监管规定和公司《案件责任追究暂行办法》、《对违法违规责任人处理的暂行规定》等规定接受处罚和问责。情节严重或给公司造成严重损失的，本人承诺引咎辞职。

中国人民财产保险股份有限公司分公司

承诺人（签字）：

二〇一二年二月日

6.项目依法合规管理要求 篇六

一、矿井概况

山西大同李家窑煤业有限责任公司是2009年兼并重组资源整合矿井。矿井设计生产能力120万吨/年，井田面积为14.0586k m2，批准开采17、18、22-1、22、25-1号煤层，保有资源储量20168万吨，可采储量为9059万吨，服务年限60年。

矿井采用斜井开拓方式，通风采用中央分列式通风方式、机械抽出式通风方法。主斜井提升采用胶带输送机提升，辅助运输采用有轨运输，辅运大巷采用无极绳牵引方式，人员运输采用副斜井筒安设架空乘人装置。矿井采用双回路供电，一回路引自小京庄变电所，另一回路引自水窑变电所。矿井建立了完善的人员定位系统、通讯联络系统、监测监控系统、压风自救系统供水施救系统、紧急避险系统等六大系统。

李家窑煤业有限责任公司于2010年2月开工建设，2014年3月4日省煤炭工业厅批复矿井竣工验收，正式转为生产矿井。2016年4月20日通过了矿井复产验收。公司营业执照有效期2011年8月5日至2061年8月5日、安全生产许可证有效期2015年12月14日至2018年12月13日、采矿许可证有效期2015年11月20日至2045年11月20日、生产信息公告：山西省煤炭工业厅【2015】第423号公告，有效期至2018年7月17日。

我矿建立了健全的各项安全生产责任制、各项管理制度及岗位操作规程，编制了灾害预防和处理计划以及事故应急救援预案，严格按煤矿作业规程要求组织施工。组织机构完善，各职能部门技术人员配备齐全。

二、采掘计划安排

1、计划2016年原煤产量71万吨，其中回采煤量66万吨，掘进煤量5万吨，掘进进尺2430m，其中煤巷2430m。

2、我矿共安排1个综采队和2个掘进队具体产量和进尺，详见附表。

三、保障措施

1、严格按照新确定的生产能力组织生产，法定节假和周日不进行生产准备和检修工作。

2、认真贯彻落实上级文件精神，完善各项规章制度及严格贯彻执行三大规程。

3、贯彻落实安全质量标准化。

4、严格执行矿领导带班入井和值班制度。

5、结合年度生产作业计划，充分考虑各矿井生产接续和影响因素，认真做好日、旬、月的作业计划分解工作，并及时分析、总结安全生产运行情况，确保各项工作按计划完成。

6、加强设备运行管理和矿井设备检修工作，确保检修质量，杜绝生产过程中出现故障。充分发挥机电故障抢修小组，加强故障抢修管理。超前做好大型部件和易损件的储备，减少设备故障影响时间，为均衡高效生产提供机电保障。

7、采取激励措施，强化劳动组织。严格考核，严格奖罚，进一步完善考核办法和激励机制，最大限度地调动员工的积极性和主动性，提高生产效率，实现稳产、高产。

8、加强复杂地质条件下的支护和现场矿压观测和支护质量监测工作，搞好采、掘工作面的顶板安全管理。

9、严格按照探放水制度执行。井下物探采用瞬变电磁法进行超前探测，井下物探沿掘进工作面每70m进行一次，确保安全生产，实现物探先行、化探跟进、钻探验证。

7.明胶合规产品质量要求比较分析 篇七

摘要：为了进一步明晰明胶的质量要求，笔者研究了现行明胶产品技术标准中要求，对各种用途产品质量要求做了比较分析，用途不同质量要求各异，严格原材料管控，能较有效防止以次充好，保障消费者合法权益。

关键词：明胶 质量要求 标准 食品添加剂

1、前言：

2012年，随着沸沸扬扬的毒胶囊、老酸奶事件，使人们对食用明胶“谈胶色变”。毒胶囊、被曝光的厂家生产的老酸奶使用的是以制革的下脚料蓝矾皮生产的工业明胶，铬容易超标，不符合食用明胶标准，典型的以次充好。明胶为无色、无臭的淡黄色至黄色的半透明、微带光泽的微粒或薄片； 受潮后，易被细菌分解； 不溶于冷水，但在水中久浸即吸水膨胀并软化，重量可增加 5至10 倍。溶于热水、醋酸或甘油与水的热混合液，不溶于乙醇。明胶具有良好的生物降解性、生物相容性与组织相容性，降解后可形成无毒产物被排出体外等优点，常作为生物高分子材料和医用材料，被广泛应用到工业、食品、药品以及日常生活有等领域。

2、明胶质量要求：

明胶根据用途主要分为：药用明胶、食用明胶、工业明胶和照相明胶。目前主要产品标准有《食品添加剂 明胶》（GB 6783-1994）、《工业明胶》（QB/T1995-2005）、《药用明胶》（QB 2354-2005）、《食用明胶》（QB/T 4087-2010）4个。其中《食品添加剂 明胶》（GB 6783-1994）将于2014年6月1日起被《食品安全国家标准 食品添加剂 明胶》（GB 6783-2013）代替，产品标准有强制性标准也有推荐性标准，可见要求不一样。

下面就明胶的质量标准进行比较和分析，明胶技术指标列于表1（为便于比较省去部分类别）。

表1不同标准明胶产品技术指标

指标 计量单位 GB 6783

-94 QB/T1995

-2005 QB 2354

-2005 QB/T 4087

-2010 GB 6783

-2013

水分 % ≤14 ≤14.0 ≤14.0 ≤14.0 ≤14.0

勃氏黏度（12.5%溶液）mPa?s ≥6.0

勃氏黏度（6.67%溶液）mPa?s ≥1.8 ≥1.8 ≥1.5

凝冻强度（12.5%溶液）Bloom g ≥200

凝冻强度（6.67%溶液）Bloom g ≥100 ≤200 ≥50 ≥50

灰分 % ≤2.0 ≤2.5 ≤2.0 ≤2.0 ≤2.0

pH（1%溶液）4.5～6.5 5.5～7.0 4.0～6.5 3.6～7.6

水不溶物 % ≤0.2 ≤0.2 ≤0.2 ≤0.2

重金属（以Pb计）mg/kg ≤50 ≤50 ≤50 ≤50

铅（Pb）mg/kg ≤1.5

黏度下降 % ≤10.0

透明度 mm ≥50

透射比（450nm）% ≥45 ≥5 ≥30

透射比（620nm）% ≥65 ≥20 ≥50

过氧化物 mg/kg ≤10 ≤10 ≤10

镉（Cd）mg/kg ≤0.50

铬（Cr）mg/kg ≤2.0 ≤2.0 ≤2.0 ≤2.0

砷（As）mg/kg ≤1 ≤0.8 ≤1.0

总砷（As）mg/kg ≤1.0

细菌总数 cfu/g ≤1000

细菌总数 个/g ≤10000

菌落总数 cfu/g ≤1000

菌落总数 CFU/g ≤10000

大肠杆菌 不得检出

大肠菌群 个/100g ≤150

大肠菌群 MPN/cfu/g ≤30

大肠菌群 MPN/g ≤3

沙门氏菌 不得检出 不得检出 不得检出 不得检出

金黄色葡萄球菌 不得检出

二氧化硫 mg/kg ≤150 ≤50 ≤30

等离子点，pH 4.7～9.0

通过上表比较，我们可以得到如下信息：

（1）工业明胶要求最低仅7项，药用明胶要求最严技术指标比工业明胶多十余项，可知相比之下工业明胶质量最差；

（2）除工业明胶外其它均铬（Cr）限量作出了要求，这也是现在采用检测铬（Cr）含量作为是否使用了工业明胶的依据；

（3）重金属指标在几个标准中要求差异较大，药用明胶要求项数最多最为严格，除即将实施的新标准GB 6783-2013外均有重金属（以Pb计）的指标≤50 mg/kg，新标准规定了铅（Pb）≤1.5 mg/kg，原标准限值科学性不够，体现了新标准在合理性、科学性和实用性方面优于旧标准；

（4）在勃氏黏度、凝冻强度、透明度、菌落总数、大肠菌群等几个指标上体现标准在协调一致性不够，特别是微生物指标名称和计量单位明显可以看出多种表述；

3、讨论：

不同用途产品根据需要制定不同质量要求，不同产品不应相互替代，工业明胶代替药用明胶或食用明胶均属于不法分子的不合规作为，标准的制定和修订应朝着合理性、科学性、实用性发展，提出科学合理的技术指标，同时考虑相关标准的协调一致性。结合长期积累的明胶生产和应用实际，明胶的等离子点、pH 值、黏度和凝冻强度的数值范围适当地扩大，黏度和凝冻强度可以根据实际需要进行不同的组合调配，对食品添加剂明胶应用的安全性影响不大，故在新的标准中不再要求。

4、结语：

明胶这种性能优异的天然高分子生物材料将会进一步展现出其他生物材料不可比拟的优势。但是仍然要注意对其进行管控，特别是原材料进行监管，严格执行产品质量标准，以防止因原材料不合规带来危害和以此充好。相信随着新的食品安全标准的在实施，相关部门将进一步对用作食品添加剂的明胶进行有效管控，以维护人民群众的健康安全。

参考文献：

[1]GB 6783-94 食品添加剂 明胶

[2]QB/T 1995-2005 工业明胶

[3]QB 2354-2005 药用明胶

[4]QB/T 4087-2010 食用明胶

[5]GB 6783-2013 食品安全国家标准 食品添加剂 明胶

[6]姚龙坤 关于食品添加剂明胶标准[J] 明胶科学与技术，第 31 卷第 2 期，94-95

[7]郭 允，杨硕晔 明胶的应用研究进展[J] 河南职工医学院学报，Vol.25 No.2，228-230

8.项目依法合规管理要求 篇八

依法合规经营报告

为帮助广大干部员工深刻理解坚持依法合规经营的重要性，提高自觉性，确保公司持续健康快速发展，XXX公司按照上级公司统一部署，根据保监会《XX公司XXXX指引》和公司《XXXXX办法》的规定，认真查找公司在经营管理中的薄弱环节，全面规范经营行为，将坚持依法合规经营教育活动不断引向深入。

一、统一认识、加强培训，增强员工依法合规经营的理念

依法合规经营不仅是维护行业整体形象的客观需要，也是自身持续健康发展的内在要求，因此，加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，从源头上杜绝违法违规章行为。一是统一公司主管干部对加强依法合规经营教育的认识，使之成为活动的倡导者、策划者、推动者。二是努力提高全体员工对加强公司依法合规经营教育的认识，全司职工、营销员是依法合规经营的主体，集中时间、精力做好日常的法律法规培训考核工作，同时，强化营销员的政治、思想和职业道德的教育，采取专题培训等不同形式，力求使营销队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过开展保险营销员法律法规和职业道德培训、全体员工职业操守和行为准则测试等一系列教育培训活动，使全体职工准确把握公司依法合规经营的真正内涵，自觉融入到公司的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。

二、完善各项规章制度，加强内控管理 XXX公司根据上级公司合规经营的要求，结合实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实严堵漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题，主要就单证、印签管理、承保管理、理赔管理、客户服务和电子商务管理、中介管理等方面进行内部管控。

通过深入完善费用管控工作，制定相应制度，拟定系列表单，切实确保公司各项经营费用的真实性与合法性；通过加强落实实名制操作手册，规范对客户档案管理岗位违规操作责任人的处罚，明确该工作环节相关人员在违规操作过程中应负的责任，进一步规范操作，防范管理风险。同时，对各项制度、办法的学习，加强从业人员对合规经营工作的深入理解，要求在落实内控制度，依法合规稳健经营上，必需处以严格要求自己，自我约束，自律自警，一丝不苟，做到“勿以恶小而为之，勿以善小而不为。”通过不断健全完善各项规章制度，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

三、加大检查监督力度，严肃查处违规行为

XXX公司成立了检查小组、严格自查、认真接受抽查，全面开展综合检查工作，通过对纪检检查、组织建设、业务、财务、理赔、客户服务、单证管理、印章管理等方面的全面检查，查找和发现公司在经营管理中的问题和薄弱环节，并提出整改意见和措施，以进一步提高公司管控水平，促进公司又好又快发展。制定切实可行的方案，成立工作领导小组，设立联系人和举报电话。根据上级公司要求，结合全市系统实际，主要围绕外部人员骗保骗赔、内部分支机构或个人伪造、销售假保险单证，销售已作废单证；自身或与外部勾结制造假赔案、假赔款，以及财务业务数据造假和“账外账，小金库”等违法违规行为开展全面打击工作，并获得了一定收效。

同时，认真组织学习《关于开展XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX清查工作的通知》（XXXXX号文件）及相关文件精神，积极开展自查自纠，并上呈关于对外担保清查的工作零报告；通过开展反洗钱宣传活动，切实达到合规经营的警示作用；根据上级公司文件指示，XXX公司有序开展了内控制度清理汇编工作，进一步夯实发展基础，增强发展后劲。

四、责任到人、权责分明

公司对各项保监要求通过会议和挂网等形式多次进行了贯彻落实，为严肃纪律，加强执行力，通过与各部门中层管理人员以上签订合规经营责任状、与所有营销员与公司签订保险兼业代理委托合同的形式，各负其责，真正地把公司目前尚存在的不合规的方面整改到位，做到言必行，行必果。同时结合XXXX公司《XXXXXXXXX手册》，建立健全XXXX公司相关权责明细，有效做到责任到人，各司其职。

2011年，在上级公司的指导和支持下，XXXX公司充分认清当前市场形势、监管形势以及发展形势，统一思想、转变观念，保证依法合规经营，通过实现有效益的业绩提升的同时，真正推动公司实现持续、协调、健康发展。

在日后的展业工作中，XXX公司在争取再创佳绩的同时，必将“合规经营”当作有效益发展业务的首要工作去落实，主要表现在以下几个方面：一是进一步强化内部管理，切实规范经营行为；二是坚持“XXXX、XXXX”；三是加强培训，提升执行力；四是结合XX公司《第二次XXXXXXXXXXXXXXX工作方案》、《2011年XXXXXXXXXXXXXXXX治理工作方案》、保监会《关于加XXXXXXXXXXXXXXXXX的通知》（XXXXXXXX）、《关于开展XXXXXXXXXXXXXX检查工作的通知》（XXXXXXXXXXXX号）、浙江省保监局《关于开展XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX自查自纠工作的通知》（XXXXXXXXXXXXXXXXXX号）等相关文件，进一步有效开展合规经营的自查自纠工作，查漏补缺，不断优化提升。

随着保险行业竞争的日趋激烈，保险从业人员素质差异的不断增大，XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX企业，作为肩负社会责任的公司，更有责任和信心要用秉持“XXXXXXXXX”的理念，真正实现公司快速、健康、和谐发展的同时，努力营造良好的行业发展环境。XXXX公司必将认清形势、担负责任，在上级公司的正确指导下，通过兄弟单位的学习和借鉴，更好的使“合规经营”工作持续狠抓严抓，出效果出成绩。