证券营业部团队建设

证券营业部团队建设（共11篇）

1.证券营业部团队建设 篇一

国信证券贵阳黄河路证券营业部简介 国信证券贵阳黄河路证券营业部是国信证券股份有限公司在贵州省设立的第一家营业部，营业部位于贵阳市小河区黄河路182号（龙湾国际二楼）。营业部拥有优雅的办公环境、领先的证券交易系统和完善的客户服务体系。财富管理中心拥有一支具有十多年投资理财经验的、研究覆盖十多个热门行业及期货、基金、债券、海外市场等领域的投资顾问团队。营业部将秉承国信证券“创造价值、成就你我”的核心理念，坚持“稳健、规范、诚信”的经营原则，依托国信证券经济研究所庞大的研发力量，不断开拓创新，以金色阳光多层次的财富管理服务、金太阳国信手机证券、95536电话理财中心、《金太阳财富周刊》、鑫网平台为核心竞争力，凭借高素质的服务团队，为客户提供高附加值的证券投资服务。

2.证券营业部团队建设 篇二

从交易个股来看，单笔成交金额最大的前三只股票分别为九州通（600998）、国投新集（601918）和长江电力（600900），成交金额分别为5.27亿元、1.4亿元和1.05亿元。

这些交易中，折价率最高的为15.11％，较上周江苏旷达14.8％的折价率下滑了0.31个百分点。该笔交易发生在5月2日成交的雏鹰农牧（002477）上，当日雏鹰农牧成交66.01万股，成交金额1035万元，成交价15.68元，收盘价18.47元，卖方席位为中原证券鹤壁兴鹤大街营业部、买方席位为中信证券北京安外大街营业部。此外，折价率超过10％的股票有14只股票，较上周减少1只，分别为杭锅股份、新大新材、亚盛集团、重庆实业、量子高科和瑞贝卡等。而此前连续上榜的江苏阳光、贝因美等折价率也超过10％。

上周在大宗交易现身的*ST园城本周继续上榜。5月2日该股成交90万股，成交金额945万元，成交折价率6.67％，卖出营业部为华创证券贵阳中华北路营业部，买入营业部为第一创业证券佛山绿景三路营业部。

在这些交易中，以下交易值得关注：

二六三现身大宗交易：二六三（002467）5月3日发生8笔大宗交易，合计成交448.66万股，成交金额1.3亿元，成交折价率均为5％。卖方席位均为国信证券北京平安大街营业部，买方营业部分散在华泰证券、第一创业证券、光大证券等多家营业部席位，并无规律可循。

二级市场上，停牌两个月的二六三于5月2日刊登了《重大资产购买议案公告》，公司股票同时复牌，由于在停牌期间公司推出高比例分配预案。受双重利好消息提振，公司股票开盘即住涨停板，并于5月3日连续封涨停。从盘后龙虎榜来看，国信证券北京平安大街营业部5月3日卖出金额最多，达到1.31亿元。这一金额与其大宗交易的卖出金额相当。

从基本面来看，公司是一家国内领先的主要面向中小企业和商务人士的综合通信服务提供商。本次重大资产购买方案为公司拟通过全资子公司二六三网络科技以8000万美元购买iTalkHoldings持有的iTalk公司66.67%的股权以及DTMI、iTalkBBCanada和iTalkBBAustralia100%的股权。若此次交易完成，二六三将持有iTalk公司100%股权。

二六三自2010年上市以来股价出现波段下跌的走势，从最高位算起股价最低时遭腰斩，此次受利好带动连续涨停，股价已向上突破下降趋势上轨，但投资者应避免追高。

定增机构抛售兴蓉投资：兴蓉投资（000598）5月2日发生两笔大宗交易，合计成交440万股，成交金额3322万元，成交折价率均为6.94％，卖出席位均为机构专用，买入方则为中金公司深圳福华一路营业部。

4月24日，兴蓉投资2.29亿股限售股解禁，这部分股票为公司2011年非公开发行的股票，占公司总股本的19.90％。因此，抛售的机构很可能就是当初参与定增的机构。

兴蓉投资业绩良好，2011年归属于上市公司股东的净利润同比大增四成。受售水量增加及水价上升影响，自来水供应业务大幅提升，亏水处理量提高，公司今年一季度业绩继续向好，实现净利润1.95亿元，同比增长225％；毛利率56％，环比上升13个百分点。公司同时也是机构的心水股。相比去年四季度，大摩资源混合和海富通精选两只基金新进入公司。

二级市场上，兴蓉投资近期走势比较平淡，目前股价受制于60日线压力，一旦突破，后市不妨积极关注。

3.证券营业部年终总结 篇三

第一部分 **八一路营业部的基本情况

财富证券**八一路营业部成立于1994年，前身为湖南省信托投资公司**八一路营业部，20xx年重组后更名为财富证券**八一路营业部。截至20xx年3月28日，营业部共有在用A股股东账户30432户。我营业部成立时间较早，不同时期、不同管理者对业务的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量电话、地址已经失效的不规范账户，加之历经公司重组、经营管理班子调整和人员流动等过程，给我们的账户规范清理工作带来了很大的困难。

第二部分 营业部三方存管账户规范工作的组织管理

***年3月15日，公司召开三方存管工作动员大会，公司领导提出，要把三方存管工作作为与经营发展同等重要的大事来抓。营业部对此次会议精神进行了认真的学习和讨论，全体员工加深了认识，统一了思想，更加清楚地认识到三方存管工作的重要意义。为推进营业部账户规范工作顺利进行，营业部在以下方面加强了组织管理：

一、明确目标，计划周密

按照公司在账户甄别、通知宣传、规范上线、重点清理等不同阶段的要求，营业部都制定了明确的工作目标和周密的工作计划，保证营业部的每位员工都熟知自己的具体任务、工作进度、操作路径、最终目标。这种倒排工期的目标化管理在各环节中都起到了很好的作用。

二、统一领导，责任到人

我营业部成立时间较早，沉淀了大量的睡眠客户，使得账户规范工作面临较大压力。为此，按照公司要求，***年3月16日，营业部成立了由总经理任组长的三方存管工作小组，对营业部三方存管工作进行统一安排部署，同时，把三方存管工作作为营业部考评的重要内容，对其中工作的进度、工作的质量提出了严格的要求和奖惩措施，务求工作踏实、严谨、按时、保质。

三、分工协作，保证效率

为保障投资者利益和保证三方存管工作的顺利进行，根据实际情况对岗位和分工进行了调整，做到内紧外松，忙而有序。

对外，我们把保障投资者利益放在首位，尽量为客户提供便利。营业部在签约高峰期，根据经纪业务部要求，在营业部交易大厅开辟三方存管业务专区，增设了三方存管现场咨询、账户规范等岗位，开通了三方存管，同时，安排营业部交易经理负责个别客户的三方存管接待和解释工作。一年以来，营业部没有发生一起因三方存管业务引发的客户纠纷，实现了三方存管工作的顺利、平稳、高效推进。

对内，我们明确分工、任务包干、责任到人，做到每个不规范账户有人电话督促通知，有人档案、系统比对核查，上班时间不耽误日常业务，下班时间不放下三方存管的账户规范工作。

四、动态评估，奖惩分明

客观上来说，三方存管账户规范工作很大程度上是一项枯燥的、重复性的复杂劳动，出现错误的可能性较大。但我们十分清楚，员工在账户规范中的一点小错误就有可能给客户带来不便和损失，有可能给营业部带来纠纷或诉讼。为此，在要求员工主观上高度集中精力外，营业部还专门制定了有关配套奖惩措施。***年3月份以后，在月度工资及年终奖金调整方面，很大程度上依据员工在账户规范清理工作中的表现决定。此外，营业部还规定所有客户经理所开发客户如未在规定时间内办理账户规范手续，将降低直至取消客户经理绩效工资提取比例。

第三部分 我部三方存管账户规范工作的落实和具体措施

一、加强学习，按章办事，严控风险

在三方存管账户规范过程中，营业部认真学习了中国证监会、中国证券登记结算公司下发的相关文件，依据公司三方存管系列文件精神和工作实际情况，相继制定了营业部《小额休眠账户激活处理办法》等一系列操作细则规定，使得开展具体工作时有据可依，有章可循，大大提高了账户清理工作时的规范性和准确性，严控了潜在的风险。

二、加强培训，统一标准，规范操作

三方存管工作涉及客户、券商、银行等相关方面，涉及营业部柜面业务的`各个基础环节，同时还要对历史遗留的各类问题进行清理规范，业务人员需要在短时间内集中处理一些非常规性问题，这样一项复杂的系统性工程，对员工的业务能力和营业部经营管理能力都是严峻的考验。但营业部所有员工都表现出敢打必胜的信心和决心，不仅积极参加公司和营业部统一组织的现场业务培训，而且通过公司的办公系统、视频系统、QQ系统、网站等各种渠道进行学习和交流，利用闭市和业余时间对证监会、中登公司等管理和服务机构的文件认真自学。三方存管工作以来，营业部参加公司的三方存管业务现场培训、视频培训十余次，营业部组织全体员工学习管理机构及公司文件十余次，通过其他渠道的学习每天都在坚持进行。一年以来，密集的学习和培训，不仅保证了三方存管工作的高效、有序进行，切实保障了客户利益，而且对员工业务能力的提高起到了重要作用。

三、坚决杜绝新开不合格账户

自***年1月1日，营业部坚决禁止新开不合格账户，自***年11月23日起，所有新开人民币账户直接上线。为杜绝新开不合格账户，公司制定的《关于严禁新开或新设不合格帐户的紧急通知》，从机制和流程上提供了有力的保障，对违规操作提出了明确的惩罚措施。同时，公司风险控制总部实时监控系统对客户身份证号码、姓名、电话、住址等字段进行实时检索，也为营业部新开立资金账户的合格、准确性提供了后台支持和保证。

四、账户规范清理的具体操作措施

（一）账户甄别工作

***年3月中旬，公司召开三方存管工作动员大会后，自三月份开始，营业部正式开始了账户甄别工作。营业部全体员工对照客户档案等原始资料和系统记录对所有人民币账户进行全面排查，对账户信息逐一进行对比，甄别账户分类，确定其规范程度和存在的风险，根据甄别结果在柜面系统进行分类标识，建立不合格账户台账。虽然大家对此项工作的艰苦性有所估计，但真正干起来，才发现这项工程的复杂性和难度超出了所有人的预料。

四十天时间，在保证营业部日常业务开展的情况下，31名员工利用每日下班及双休日时间对营业部近0份客户档案和系统进行了比对和标注，每份档案至少检查两次，平均每人翻查近了500份档案材料。大量档案分散到每个员工手中，对档案管理的安全性也提出了极大的挑战。尽管工作强度大，头绪繁杂，但从营业部三方存管工作小组对账户甄别结果的抽查结果来看，账户甄别和系统标识工作的准确率令人相当满意。

整个三、四月份，从总经理到普通员工，大家一起摸爬滚打，“快餐盒饭、通宵达旦；日夜奋战，赶紧快干”这句员工苦中作乐的顺口溜，是当时营业部员工辛勤工作最真实的写照。四十天下来，每个女员工的手指上留下了一道道被客户档案割破的伤痕，好几个人犯起了颈椎病，员工中涌现出很多感人至深的事迹。员工表现出的无私奉献精神，打响了账户规范清理工作的第一炮！

（二）通知宣传工作

在通过账户甄别工作摸清底数后，自***年6月份起，营业部结合公司第三方存管工作的公告内容，开始进行了持续性的三方存管的客户通知和投资者教育工作，并一直延续至今。在公司利用今晚报进行宣传的同时，我部也采取了一系列宣传督促措施。一是营业部设立了三方存管咨询柜台，张贴三方存管投资者教育材料，每天安排业务骨干进行三方存管业务咨询，督促客户尽快规范账户，办理三方存管手续；二是营业部在交易大厅显著位置设立了三方存管业务专栏，介绍三方存管的含义和重要意义，刊登我公司及营业部关于三方存管业务的公告及通知；三是利用现场广播系统、网上交易系统、现场行情委托系统对投资者进行提示；四是对不规范账户客户进行多次的电话通知和短信通知。***年4月份以来，营业部利用客户服务短信平台系统发布三方存管及账户规范通知短信超过5万余条，不规范账户每户平均发送3次；五是多轮次的电话提示。根据账户规范工作进度，营业部集中组织员工对不规范账户客户进行多次电话提示，三方存管账户规范电话平均每位员工利用工作之外的时间拨打超过5000个，这些工作，的确付出了很多精力和心血；六是对诸如身体不便、老龄等特殊客户进行上门服务。

（三）规范上线工作

***年6月下旬，按照公司的统一安排，营业部开始进入规范上线阶段。此阶段的工作主要是对营业部现有人民币账户的逐户清理规范，具体工作包括补齐开户资料、完善系统标识、签署三方存管协议、组织客户集中上线和处理遗留客户上线等。

为保证这一阶段的工作效果，我部制定了比较具体的措施，从营业部的场地、人员、流程等方面予以保证。首先，设立了专门的区域受理第三方存管业务，设有咨询引导岗、甄别分流岗、签约咨询岗、清理规范岗、电话咨询岗、资料清补岗、复核纠偏岗、宣传推动岗、协调保障岗、信息录入岗、审单收件岗以及银行驻场等，实行流水化作业，提高业务办理效率；其次，按照“优势互补”的原则组成不同工作小组，客户甄别、系统录入等重点环节由营业部专人负责。第三，合理调整业务受理流程，延长工作时间，为客户办理业务提供时间上的便利，提高单日业务受理数量。第四，在此阶段的后期，营业部对少数尚未进行清理的客户采用上门服务、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高营业部账户合格率和签约率。

（四）遗留问题的重点清理

此阶段中，针对年内的账户规范清理工作进行数据统计和复查核对，对个别遗漏未上线账户进行单独处理，针对少数剩余无法规范的不合格账户做好管理台账，预先咨询遗留问题账户的规范意见。八一路营业部因成立时间较早，也蓄积了一些帐户的遗留问题，这次借助第三方存管的东风，我部也及时处理了一些历史透支帐户。营业部在总部的支援下分赴广州，利用各种渠道寻找客户，极力向客户解释帐户未规范会带来的影响，起初这一举措还遭到了客户的怀疑，将我们的员工拒之门外，整整一天不接见我们上门的员工，第二天一大早，我部员工又再次来到该客户的门前继续等待，可这一等就是足足三个小时，广州的天气较炎热，我部的员工只能靠随身携带的矿泉水充饥，不能离开半步，终于该客户被我们的诚心打动，在我部员工一再的努力劝说下，客户的态度开始有所回转，欣然接受了我部员工的意见。对我部的帐户清理工作起到了积极的促进作用。

另，我部还有一不合格帐户的客户在大连监狱，此前该客户没有留下任何联系方式，查询电信公司无联系号码，通过身份证号码查询该客户的联系地址也已不存在，后来通过与该客户曾经有联系的客户打听，才得知其妻子的工作单位调往大连。经过向总部申请，我部派遣员工奔赴大连，打算在其妻子的协助下去大连监狱要求客户规范帐户，确层层受阻。眼看时间天天过去，事情无任何进展，我部员工心急如焚，决定向总部申请，疏通关系，最终在总部及有关部门的配合下，让客户签署了新的开户文件，规范了帐户。

（五）不规范账户的限制措施

鉴于仍有部分客户未能及时到我部规范账户，我部于***年9月份后根据中国证监会和中国登记结算公司的相关文件要求，按照公司统一部署，对不合格账户按照营业部受理三方存管的承受能力分批次进行了必要的限制。20xx年1月14日，为加快规范进度在提高工作效率的基础上，对不合格账户及合格未上线客户实现了限制存取、限制买入、限制撤销指定、限制转托管等措施，促使客户尽快到营业部进行账户规范。目前，我营业部不合格账户数量和未签署三方协议的客户数量大大降低。虽然如此，我们仍然存在难以取得联系的部分客户，这部分客户电话号码和居住地址都已经变更。我部根据中国证监会和中国登记结算公司的相关文件要求，按照公司统一部署，陆续对不合格账户进行了限制措施，使得不合格账户陆续得到了规范，采取限制后不合格账户数量大大的降低了，为了及早规范不合格账户，营业部统一思想，即使损失成交量，也要确保不合格账户及早规范。

第四部分 营业部账户分类及规范现状

目前，我部存在各类账户与柜面系统标识情况完全一致。具体账户分布情况见下表。

财富证券**八一路营业部账户规范情况一览表

基准日数据当期数据

申报不合格证券帐户1249109

合格证券账户12850

不合格资料不规范账户107

不合格其他账户2

清理合格未存管0

小额休眠账户4448

合计

以上数据截至日期为4月14日。

第五部分 我们的工作体会

三方存管账户规范工作已经持续了一年多的时间，回顾我们走过的这些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我们付出了很多，包括休息时间，还有汗水和智慧！欣慰的是，我们的付出收获了丰厚的回报。

一是，促进了业务拓展。我们感觉，账户规范是监管机构的正确决策，是保证证券市场健康发展的重要措施，也是我们提升服务水平，进一步规范经营的有力保证。在实际工作中，我们始终树立这样的信念：账户规范与业务拓展不矛盾，规范做得好，可以大大提升我们的市场竞争力。事实也充分说明了这一点。过去的***年，我部的收入、利润、份额都取得了长足的进步，业务规模不断的发展壮大，这些都有力地证明，监管部门、公司领导和我们制定的政策是正确的！我们付出的努力是值得的，做好账户规范工作对业务拓展的促进作用是积极明显的！

二是，夯实了管理基础。三方存管与账户规范是一项庞大而繁杂的系统性工作，同时也是我们夯实营业部管理基础，特别是更全面、详细地掌握客户资料的最有效手段。通过反复的核实、补充，我们的客户资料已经相当完整、齐备，不仅让我们进一步摸清了营业部客户底数了解了客户状况，而且，这次账户清理规范后更为详细的客户基本资料信息也使我们在下一步分析客户偏好，确定客户风险承受能力，细化客户服务方面更有把握，更有信心。

三是，控制了经营风险。账户清理与规范同时也是对营业部各项经营风险的一次重新梳理、彻底盘查。认真、细致地做好这项工作，可以在很大程度上控制住营业部风险的源头，排除重大风险隐患。由于众多复杂的历史原因，严重影响了日常经营与管理。而通过这次账户清理规范工作，我们基本上做到了胸有成竹，心中有数，这也是我们一项重要的收获。

第六部分 存在问题及下一步工作安排

目前，我部尚存在不合格证券账户109户，这部分客户中大部分为通过电话、网通和、移动、联通、银行等多种方式，无法取得联系的客户。对于该部分账户，我营业部已于20xx年1月14日对账户进行了禁止资金划转和禁止买入限制。除被动限制外，我营业部还将想方设法联系客户，争取尽早规范这部分账户。

4.证券营业部财会工作指引 篇四

证券营业部财会工作指引

第一章总则

第一条为进一步明确证券营业部财会管理职责，规范证券营业部财会工作，依据《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》等法律法规以及公司财会管理方面规章制度，特制定本指引。

第二条本指引适用于公司下属单独核算的证券营业部。公司下属其他单独核算的分支机构参照本指引执行。

第三条本指引中所称的证券营业部负责人是指证券营业部总经理或主持工作的副总经理。

第四条本指引中的财会人员是指担任证券营业部财务经理和从事证券营业部会计、出纳工作的人员。

第二章财会工作职责

第五条证券营业部负责人是其所在单位财会工作的第一责任人，对其所在单位财务会计工作和会计信息负责。证券营业部负责人应带头遵守国家财经纪律和公司财会制度，并履行以下财会管理职责：

（一）负责确保本单位各项财会工作的正常开展；

（二）负责确保本单位对内、对外各项财会信息报送的及时性、真实性、完整性；

（三）负责根据公司有关规定完成本单位财会人员的招聘、任免、考核、日常管理等工作；

（四）负责提供适当场所及设备保管本单位会计资料、财务印章印鉴、相关密码等，并确保其安全；

（五）负责在财会人员岗位发生变动时，按有关规定组织相关人员做好移交工作并履行报备手续，必要时可向公司人力资源部提出对财务经理进行离岗审计的要求；

（六）负责确保本单位财会工作的独立性，防止非财会人员干预财会工作或打击报复按规定履行职责的财会人员。

第六条证券营业部财会人员从事的财会工作具有一定的独立性，其履行日常财会工作职责应对证券营业部负责人负责。遇到涉及日常财会业务的专业性问题应向计划财务部分支机构财会管理岗咨询；遇到涉及财会业务的重大事项除向证券营业部负责人报告外，还应向经纪业务管理总部和计划财务部相关负责人报告。

第七条证券营业部财会人员应认真组织开展本单位会计核算和财务管理工作，及时、准确反映财务状况和经营成果，防范和控制财务风险，为本单位各项经营管理活动的顺利进行提供财务支持。

第八条证券营业部财会人员主要履行以下财会工作职责（具体岗位职责详见附件）：

（一）负责及时、准确完成会计核算及会计报表的编报工作；

（二）负责严格根据国家规定和公司制度要求审核费用支出的合法性、合规性、合理性，必要时向证券营业部负责人或计划财务部报告；

（三）负责监督、控制财务预算执行情况，必要时向证券营业部负责人或经纪业务管理总部和计划财务部报告；

（四）负责保障本单位所需资金及时申请、合规使用；

（五）负责妥善保管、合规使用会计档案及财务印章等；

（六）负责协调、办理各种涉税事项；

（七）负责配合有关机构和部门实施审计和监督检查，并就发现的财会问题积极进行整改；

（八）必须参加计划财务部组织的业务培训及测试活动；

（九）定期接受当地财政部门组织的会计从业人员继续教育。

第九条证券营业部会计负责审核出纳工作。会计工作的复核由证券营业部财务经理或通过公司内部稽核审计、内部合规检查和内部财务监督来完成。

第十条 证券营业部财会人员在保证履行财会工作职责的情况下，可以参与本单位其他经营管理活动，但遇可能存在不合规的情况时，应及时咨询本单位合规经理，必要时可向地区合规专员咨询。

第三章财会人员管理

第十一条证券营业部财会人员的数量原则上应视本单位业务需要由证券营业部负责人在公司规定的本单位编制内确定，但每家证券营业部至少要配备专职财务经理兼会计1人、兼职出纳1人。

第十二条证券营业部配备的财会人员应符合公司《员工招聘管理办法》（中银证股份字[2010]519号）规定的基本条件，同时还应具备以下任职条件：

（一）财务经理、会计应具备会计从业资格，尚不具备会计从业资格的出纳人员应积极取得；

（二）财务经理、会计原则上应具有助理会计师及以上职称；

（三）财务经理、会计应具有经济类相关专业全日制大学本科及以上学历，非直辖市及省会城市证券营业部、具有会计师及以上专业职称、具有注册会计师证书的财务经理、会计，其学历可放宽至财会类全日制大专；出纳人员的学历可放宽至财会类全日制中专；

（四）原则上应具有2年以上财会工作经验，出纳人员可放宽；

（五）熟悉金融企业财务管理、会计核算、经济法规等相关知识；

（六）熟练使用财务软件和OFFICE等办公软件。

第十三条证券营业部应严格按照公司《员工招聘管理办法》（中银证股份字[2010]519号）的相关规定实施财会人员的招聘工作。考虑到财会人员的专业性要求，招聘小组成员应包含至少1名财会人员。

第十四条拟聘的财会人员符合本办法第十二条要求的，证券营业部应将相关材料报公司人力资源部审核备案。审核备案的材料应包含但不限于拟聘人员个人简历、学历证书、学位证书、会计从业资格证书、证券从业资格证书、职称及其他相关证书的复印件以及笔试、面试成绩单、拟聘岗位、职级等。

第十五条 证券营业部财会人员岗位变化时，证券营业部应以正式文件上报说明人员变动原因，并参照本办法第十四条将接替人选的相关材料上报公司人力资源部审核备案。

第十六条 证券营业部在对财会人员进行绩效考核时，应按照公司双线考核的要求，按不低于40%的权重采用计划财务部对证券营业部财会工作质量评价的结果。

第十七条证券营业部财会人员不参加与营业部营销活动相关的各类考核。

第四章附则

第十八条本指引由公司总裁办公会负责解释。

第十九条本指引自下发之日起执行。公司原《证券营业部财务经理招聘指导意见（暂行）》同时废止。

附件：1.证券营业部财务经理和会计岗位说明书

5.证券营业部迁址办事指南 篇五

第一类

证券营业部、服务部同城迁址

一、范围

证券营业部、服务部同城迁址是指：

1、原址在地级市内的营业部，在同一地级市区内的迁址。

2、原址在县（县级市）内的营业部、服务部，在同一县（县级市）内的迁址。

其他情况以证监局的解释为准。

二、依据

1、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

2、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字〔1999〕14号）

三、程序

1、备案。证券公司有迁址意向的，向我局书面报备以下材料：（1）迁址备案报告；

（2）原址关闭及客户、员工的安置方案；

2、我局收文后5个工作日内未提出异议的，证券公司即可开展新址的筹建工作，筹建工作必须在备案之日起6个月内完成。

3、开业验收（行政许可）。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，经我局开业验收合格，取得开业验收批复后方可开业。

四、申请材料及要求

1、开业验收申请；（至少包括：①原营业场所地址；②新址的规范名称、地址、负责人名称;③新址已达到开业运营要求的说明。）

2、当地消防部门出具的消防验收合格报告；

3、信息系统商供应商出具的信息系统调试合格报告；

4、证券公司对分支机构开业验收的批复；

5、证券公司出具的原址关闭不再经营的证明文件；

6、营业场所租赁协议或所有权证明。

申请材料一式两份，由证券公司申报，复印件加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。

第二类

证券营业部、服务部辖区内迁址

一、范围

证券营业部、服务部辖区内迁址是指：

1、证券营业部在江苏省内不同城市（地级市、县级市）之间的迁址。

2、证券服务部在同一城市所辖不同县（县级市）之间的迁址。设有服务部的证券营业部辖区内迁址时，应在采取关闭或转给本公司其他证券营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁址申请。其他情况以证监局的解释为准。

二、依据

1、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

2、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字〔1999〕14号）

三、程序及申请材料要求

1、迁址申请。证券公司提出证券营业部、服务部辖区内迁址时，应向我局提交以下书面材料：（1）迁址申请报告；

（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；

（3）原址客户、员工的安置方案；

（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工，负责解决拟迁址证券营业部客户、员工一切未了事宜的承诺文件。（证券服务部迁址需提交上述1、3、4项材料）

2、材料齐全的，我局在收到证券营业部同辖区迁址正式申请文件后，经审核，出具同意或不同意迁址的意见。证券公司收到同意迁址的意见后，开始迁址筹建工作。筹建期为自我局出具同意迁址意见之日起6个月，逾期未完成筹建的，同意迁址的意见自动失效。

3、开业验收（行政许可）。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：

（1）开业验收申请；（至少包括：①原营业场所地址；②新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况。③新址已达到开业运营要求的说明。）

（2）消防部门出具的消防验收合格报告；（3）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（4）证券公司对新址开业验收的批复；

（5）证券公司出具的原址关闭不再经营证券业务的证明文件；（6）原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置的说明；（7）营业场所租赁协议或所有权证明。

申请材料一式两份，由证券公司申报，复印件加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。第三类

证券营业部从异地迁入辖区

一、审核依据

1、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

2、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字〔1999〕14号）

二、程序及申请材料要求

1、迁入申请（行政许可）。证券营业部从异地拟迁入我局辖区的，其所隶属的证券公司应向我局提交以下申请材料：

（1）迁入申请报告；（至少包括迁入原因，拟迁入地，选址原则等）

（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；

（3）拟迁址营业部原客户、员工的安置方案；

（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工，负责解决拟迁址证券营业部客户、员工一切未了事宜的承诺文件。（5）原址所在地证监局出具的同意证券营业部迁出的文件；（6）拟迁入证券营业部的《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》复印件；

2、材料齐全的，我局在收到证券营业部异地迁入正式申请文件后，经审核，同意迁址的，出具批复文件；不同意的，说明理由。证券公司收到同意的批复后，开始迁址筹建工作。筹建期为自我局出具同意迁入批复之日起6个月，逾期未完成筹建的，同意迁入的批复自动失效。

设有服务部的证券营业部迁入时，应在采取关闭或转给本公司其他营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁入申请。

3、筹建备案。证券公司在选定新址后，向我局报备以下材料：（1）关于确定新址筹建的报告；

（2）营业部筹建方案，筹建人员名单，筹建负责人联系方式。

4、开业验收（行政许可）。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：

（1）开业验收申请；（至少包括：①原营业场所地址；②新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；③新址已达到开业运营要求的说明。）

（2）迁出地证监局出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件；

（3）营业场所租赁协议或所有权证明。（4）消防部门出具的消防验收合格报告；（5）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（6）证券公司对新址开业验收的批复；（7）营运资金验资报告；（8）证监会规定的其他条件。

申请材料一式两份，由证券公司申报，复印件加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。

第四类

证券营业部迁出辖区

一、审核依据

1、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

2、《关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知》（证监机构字〔2001〕80号）

二、程序及申请材料要求

1、迁址申请（行政许可）。证券营业部申请迁出我局辖区的，其所隶属的证券公司应向我局提交以下材料：

（1）迁出申请报告；

（2）具有证券相关业务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；

（3）拟迁址营业部原客户、员工的安置方案；

（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工，负责解决拟迁址证券营业部客户、员工一切未了事宜的承诺文件。

2、我局对证券公司迁址申报材料进行审核，符合条件的，我局将出具同意迁出的批复文件。

6.证券交易营业部转让协议 篇六

证券交易营业部转让协议1

甲方：_________银行

乙方：_________公司

为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康发展，根据国务院国发xxx号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属xx证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：

一、甲方同意其对xx证券部的全部投资及其投资所形成之所有权和经营权一并转让给乙方。转让价格为xx元。转让价格在xx省人民银行对该次转让予以批准确认后xx日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附件。

二、证券部自营业证券(即国债部分)由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。

三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。

四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同配合办理。正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务需要掌握使用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方印章。

五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可继续留下工作xx个月，协助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到平衡交接。所发生的工资、差旅费与生活补贴，根据原标准由乙方负责。

六、债权、债务、费用及风险承担，xx证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，xx证券交易营业部对外形成的尚未消灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。

本协议生效后，xx证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部继续享有或承担。

七、甲方于附表中所列xx证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。

八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方根据乙方意见与其本人的意愿，进行妥善安置。招聘的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的`有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥善安置。

九、为证券部转让之事中所发生的一切费用，由甲乙双方各负责一半。

十、甲方尽力协助乙方将全部股民转入乙方证券部。

十一、本合同签订后，如因一方原因造成转让无法进行的，由过错方向对方偿付违约金，违约金按转让价格的xx%计。如因不可抗力及国家法规政策或规章之规定不予转让的因素造成达无法转让的，双方可不负违约责任。

十二、有关转让过程中的具体事宜，甲乙双方授权其所属机构联系办理。

十三、乙方未按第一款如期支付转让价款，乙方须向甲方支付滞纳金，滞纳金计算公式为：未付转让价款xx天数。

十四、甲乙双方对在交往过程中所商业秘密保密;若有违反本条约定，由须向对方支付转让价款xx的违约金。

十五、本转让合同一式xx份，双方各执xx份，具有同等法律效力，附件视同正文，具有同等法律效力。

十六、本转让合同未尽事宜，双方可协商解决，签定补充条款。

十七、本转让合同自双方签章后生效。

甲方(盖章)：_________银行

乙方(盖章)：_________公司

法定代表人(签字)：_________

法定代表人(签字)：_________

地址：_________

地址：_________

联系电话：_________

联系电话：_________

________年____月____日

________年____月____日

__________签订地点

_________签订地点

证券交易营业部转让协议2

甲方：_________银行

乙方：_________公司

为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康发展，根据_____国发[_________]_________号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属_________证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：

一、甲方同意其对_________证券部的全部投资及其投资所形成之所有权和经营权一并转让给乙方。转让价格为_________元。转让价格在_________省人民银行对该次转让予以批准确认后_________日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附件。

二、证券部自营业证券（即国债部分）由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。

三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。

四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同配合办理。正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务需要掌握使用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方印章。

五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可继续留下工作_________个月，协助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到平衡交接。所发生的工资、差旅费与生活补贴，根据原标准由乙方负责。

六、债权、债务、费用及风险承担，_________证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，_________证券交易营业部对外形成的尚未消灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。

本协议生效后，_________证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部继续享有或承担。

七、甲方于附表中所列_________证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。

八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方根据乙方意见与其本人的意愿，进行妥善安置。招聘的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥善安置。

九、为证券部转让之事中所发生的一切费用，由甲乙双方各负责一半。

十、甲方尽力协助乙方将全部股民转入乙方证券部。

十一、本合同签订后，如因一方原因造成转让无法进行的，由过错方向对方偿付违约金，违约金按转让价格的_________％计。如因不可抗力及国家法规政策或规章之规定不予转让的因素造成达无法转让的，双方可不负违约责任。

十二、有关转让过程中的具体事宜，甲乙双方授权其所属机构联系办理。

十三、乙方未按第一款如期支付转让价款，乙方须向甲方支付滞纳金，滞纳金计算公式为：未付转让价款__________________‰_________天数。

十四、甲乙双方对在交往过程中所商业秘密保密；若有违反本条约定，由须向对方支付转让价款_________‰的违约金。

十五、本转让合同一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力，附件视同正文，具有同等法律效力。

十六、本转让合同未尽事宜，双方可协商解决，签定补充条款。

十七、本转让合同自双方签章后生效。

甲方（盖章）：_________银行乙方（盖章）：_________公司

法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

地址：_________地址：_________

联系电话：_________联系电话：_________

_________年____月____日_________年____月____日

7.证券公司营业部员工年终总结 篇七

20xx年3月份，20xx年3月份，我有幸进入xx证券公司xx路营业部工作，时光飞逝，已有一年了。在营业部工作一年以来，在各位前辈的指导与鼓励下，我努力学习，顺利胜任营业部的开户岗工作。

工作一年，我深深感受到了作为营业部一员工作的艰辛与自豪，xx证券良好的工作氛围增添了我肩负责任的信心和勇气，前辈们工作上的专业与敬业让我时刻不断学习，在总经理的正确领导下及各位同事的细心帮助下，我逐渐从一名新人转变成一位有着强烈集体荣誉感的xx证券员工，从以前对证券工作的略知一二到现在的熟能生巧，所有的一切，都需不断学习，以下是我20xx的工作中的几点总结：

8.证券营业部团队建设 篇八

在过去的2010，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。

首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。

具体工作总结如下：

一、本在营业部一楼营业大厅共举办三次投资者教育讲座，累计参加人数四百多人次，出要内容包括：

1、非法证券活动揭示。创业板知识及投资策略。

2、交易所重点监控的股票风险类型。

3、反洗钱宣传。

4、期货市场认识。

5、投资策略等。让投资者了解非法证券的主要形式及如何防范，了解创业板、股指期货市场以及反洗钱相关知识。指导投资者如何形成自己的投资理念。

二、营业部统一安排员工定时间、定任务进行客户回访，并做好录音记录，主要内容是如好保护好自己的账户安全、账户不正常如何解决等内容。累计电话回访4670余人次、书面回访130余人次。1

三、按营业部安排计划，在营业大厅播放上海证券交易所“证券大讲堂”录像节目，共计播放13次。向客户发放营业部制作的《投资者教育专题讲座》DVD光盘，累计发放500多份。在营业部显著位置张贴并向客户发放总部下发的《投资者教育宣传彩页》《投资者教育手册》，累计发放3600多分。

四、客服部、咨询部通过电话、短信等方式通知投资者的到期权证及股票的增发、配股等事宜。并向客户宣传权证的风险，使客户正确认识权证。其中，累计发送短信20000余条。

五、对交易所监控的股票，电话告知相关股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投资者教育的宣传工作。

每日及时更新投资者教育园地的证券法律法规及其他相关内容。在中午收市时，通过营业部内部广播，向投资者讲解重大信息的解读、市场的变化、市场的风险等，累计六十余次。

每周在广播电台财经节目，向广大的投资者做好市场分析及风险防范工作。累计参与32次。

在即将到来的2011年，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。

9.证券营业部微信公众平台规范 篇九

微信公众平台管理规范

第一章

总 则

第一条 为适应互联网的发展，拓宽营业部服务客户及对外展示的渠道，规范对营业部官方微信的管理，充分发挥营业部官方微信在对外宣传和信息交流中的积极作用，树立良好的营业部形象，特制定本办法。

第二条 营业部官方微信是面向客户、面向社会公众，旨在树立营业部形象、提高信息沟通效率、提升服务水平的信息服务平台。

第三条 营业部官方微信认证、管理及信息维护、风控审核遵循统一管理、专人负责的原则。

第二章 管理人及职责设置

第四条 营业部是营业部官方微信的主管部门，在公司相关总部的指导下负责微信的日常管理。

第五条 营业部官方微信的运营维护、信息发布、合规风控由营业部投顾小组成员牵头落实，管理上实行分工负责制。营业部安排专人为运营负责人，负责官方平台的认证及技术维护；设立信息发布人，负责资料收集，并负责营业部官方微信的后台操作和信息发布；设立合规负责人，负责信息发布、转载等的合规风控工作。

第六条 信息发布人须对拟发布的信息进行初审，并对上网信息的真实性、可靠性负责；初审后交由风控负责人审核，风控负责人需纸质签名或电子署名，并对上网信息的合规性负责。

第七条 信息发布人可根据实际情况安排1名兼职信息员，负责信息内容的计划、搜集、整理和编辑工作。相关人员在每周例会时向营业部总经理汇报平台运营、维护、发布、合规风控情况。第三章 内容要求及信息发布程序

第八条 在营业部官方微信发布信息应严格履行审核程序，未经审核的信息不得发布。

第九条 发布、转载有关信息必须遵守国家有关规定。涉密、内幕信息、未经核准或来源不明的信息不得发布。

第十条 发布信息范围包括：

1、业务宣传、产品宣传、公开信息、重要证券事项提示、金融信息发布等；

2、营业部形象宣传、文化建设、公益活动、文体活动等；

3、经营业部经理批准发布的其他信息；

4、营业部结合工作需要，认定需要发布或转发的其他信息。第十一条 各负责人要确保信息的准确性、时效性和适当性。要注明信息来源，对于来源不明、内容不准确的信息不予发布；内容应简洁、文字表达要清晰，尽量达到图文并茂。

第十二条 信息发布程序

1、在营业部官方微信发布信息，由信息发布负责人收集、整理并提出发布申请，所在合规负责人审核把关，经营业部主要领导签发后发布。所有发布的信息资料由营业部投顾小组电子存档备查。

2、信息发布人应结合营业部实际工作需要，制订信息发布计划，以备实施发布。

3、审核通过的信息内容，由信息发布人专人统一操作发布。

第四章 营业部官方微信管理

第十三条 任何人未经营业部授权，不得随意在营业部官方微信上发布信息或更改官方微信资料。

第十四条 微信访问密码由营业部投顾小组负责管理，不得向任何部门或个人私自泄漏。第十五条 任何人不得利用营业部官方微信发布、传播下列信息：

1、危害营业部安全、泄漏营业部机密的；

2、损害营业部荣誉、利益、形象的；

3、散布谣言、扰乱社会秩序的；

4、散布淫秽、色情、赌博、暴力、凶杀、恐怖或者教唆犯罪的；

5、散布虚假产品、促销活动等宣传信息的。

第十六条 对于未通过审核批准而私自在微信上发布、转发、评论或者泄漏营业部机密、损害营业部形象、引发网络事件的，营业部将对责任人作严肃处理，情节严重的讲按公司管理制度作进一步处理。

第五章 附 则

10.证券营业部团队建设 篇十

作者：天源证券兰州雁滩路营业部李铸

内容摘要：加强教育，深入讨论；领导重视，明确责任；宣传教育，激发热情；隐患整改，全员演练。关键词：安全、责任，落实、重视、热情、演练

根据省安委及国资委、南航集团公司的关

于开展安全生产月活动要求，结合我营业部实际情况，紧紧围绕全国安全生产月的活动主题和安全部署，于2012年4月10日至今，在营业部开展了以“排查隐患、保障生产、责任监督、全员协力”为口号的安全月活动。

一、加强教育，深入讨论

今年的安全生产月活动以“安全责任，重在落实”为主题。营业部全体围绕这一主题，并深入进行了座谈和学习。大家对现阶段股市行情及系统安全、天气变化、电力供应、防灾防盗等方面各抒己见，纷纷表示，要结合自身岗位工作，保障生产安全。通过开展安全教育活动，大家了解了“五个须知”即：本单位安全工作重点部位、本单位安全责任体系、本单位安全操作规范和标准、本单位存在的事故隐患和重大危机源、本单位危险危害因素及事故处理措施；学习了关于消 1

防安全的“四个能力”，即检查和整改火灾隐患能力、扑救初期火灾能力、组织引导人员疏散逃生能力、消防安全知识宣传教育培训能力。最后，大家决定要牢固树立科学发展、安全发展理念，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，以宣传贯彻《通知》为核心，为实现“十二五”时期安全生产工作开好局提供强大的思想保证、精神动力和舆论支持。

二、领导重视，明确责任

为加强本次安全月活动的组织领导，确保安全月活动的有效落实，营业部经理亲自负责本次安全月活动的组织实施，在六月初带领大家认真学习了《关于深入开展“安全生产月活动“的通知》和《省安委安全生产月通知》等文件,并且组织员工观看了省政府应急办制作的防灾避险应急知识系列动画片《应急30秒-知识守护生命》，在内部会议上，营业部经理对活动进行认真部署，大家明确了各自分工，确保安全月活动开展得有计划、有布置、有检查、有落实。

三、宣传教育，激发热情

营业部员工通过张贴 “安全生产月”活动的安全宣传画和宣传文件，悬挂“安全生产月”

活动条幅，并对流行病防治、自然灾害防灾减灾等知识发布在公告栏内，实施应急指示标志、应急疏散标志、应急处置标志、防灾减灾图册上墙等活动，大张旗鼓地进行宣传，用舆论导向激发员工的安全生产参与热情，全体员工牢固树立“安全第一”的思想，把规范个人行为、注重安全生产变为自觉活动。通过各种形式的宣传，不但使全体员工注重安全生产，而且激发了股民自觉参与安全月活动的热情，使安全生产真正进入了所有人心中。

四、隐患整改，全员演练

为了将本次安全月活动落实到实处，使活动开展有成效，我营业部各个部门对各自负责的场地、设备、工作设施进行安全检查，并认真落实对所查出隐患的整改工作，保证了活动的正常开展。为了激发大家安全生产的积极性，落实“消防安全标志八个一”标准要求，全体员工参加了以张清文为负责人的消防应急演练，大家更进一步掌握了应对火灾等突发事件的能力，使人身安全和财产安全得到保障。安全月活动期间正值六月，行情的不给力和逐渐升高的气温对股民情绪产生一定影响，为了不发生事故，全体员工对待

股民耐心热情，对待工作一丝不苟，发扬不怕吃苦，艰苦奋斗的精神，把安全生产当做工作的第一要务，赢得股民们的称赞。

通过此次“安全生产月”活动，使大家在安全生产工作上了一个新台阶，进一步增强了全体员工的责任心，为全年任务完成打下坚实的基础。

工作单位：天源证券兰州雁滩路营业部

作者：李铸

工号：

通讯地址：甘肃省兰州市城关区雁滩路人防大厦3581号（天源证券）

邮编：730000

11.浅谈证券营业部创新业务 篇十一

2012年5月“中国证券业创新大会”在京召开；2012年6月※※总裁召开“※※经纪业务创新发展研讨会”；2012年8月※※分公司启动“创新业务系列培训工程”。新三板、中小企业私募债、股权质押融资以及“通道类”定向资产管理计划，一个个陌生的名字，一件件不熟悉的产品，一项项不了解的业务，如雨后春笋般不断的进入我们的视野，经过公司系统的培训、交流，逐渐被我们所认知、掌握与运用。

人们常说“证券公司就是做股票的”，这话没错。只不过今时不比往昔，从营业部的角度剖析，“股票”业务早已不是传统意义上的买卖通道，而是涉猎企业上市、资金募集、混业交叉与市值管理的综合金融平台。股票依旧是证券公司的根，只不过根的广度与深度均不可与曾今同日而语。围绕这颗根开枝散叶，成为我们营业部的当务之急。经过召开营业部全体员工会议，大家一致同意在立足经纪业务的同时，将“创新”业务放在更加突出的位置。

要“创新”，就意味着需“转型”，而“转型”则必然面对挑战。困难当前，我们并没有退缩，从容地部署着创新业务的相关工作。一方面不断招纳适应开拓创新业务的专业人才，另一方面成立创新业务小组，责任分工，各个突破。

功夫不负有心人，在银证信项目上，我部拔得头筹。目前“SOT”市场的争夺异常激烈，主要困难在参与主体之多，竞争对手之强，谈判环节之繁杂。面对各道难关，※※营业部创新小组全体成员迎难而上，一方面不断向※※资管的同事请教，主动探讨项目细节，从深层次了解项目的关键点，另一方面不断与客户进行沟通，悉心向其讲解产品内涵，宣导※※证券的优势。最终，我部完胜其他券商对手，成功承揽了 “※※定向资产管理计划”。该计划发行规模※亿，目前已完成全部流程。