2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案（精选7篇）

1.2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案 篇一

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１.根据产品形态，金融衍生工具可分为【Ａ】和【Ｂ】两种。

A.独立衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.独立金融合约

D.非衍生合同

２.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定【ＢＣＤ】，并经过国务院证券监督管理机构批准。

A.发行规则

B.上市规则

C.交易规则

D.会员管理规则

３.证券发行市场，由【ＡＣ】组成。

A.证券中介机构

B.信托投资公司

C.证券投资者

D.证券发行人

４.股票发行的定价方式可以采取【ＡＢＣＤ】。

A.协商定价方式

B.一般询价方式

C.累计投标询价方式

D.上网竞价方式

５.恒生流通精选指数系列包括【ＡＢＤ】。

A.恒生香港25

B.恒生50

C.恒生100

D.恒生中国内地25

６.利率影响证券价格方式包括【ＡＢ】。

A.改变资金流向

B.影响公司的盈利

C.影响股息分配

D.影响股东决策

７.在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是【ＡＢ】。

A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序

B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

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2.2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案 篇二

（三）2014年证券从业资格考试模拟试题 ——证券交易

（三）一、单项选择题

1．C

【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始

2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——证券交易

（三）2014年证券从业资格考试模拟试题 ——证券交易

（三）一、单项选择题

1．C

【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

2．A

【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

3．C

【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

4．B

【解析】合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

5．C

【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。

6．B

【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

7．D

【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。

9．C

【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

10．B

【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

11．某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。

A．136，1．86

B．134，1．86

C．135，1．84

D．136，1．84

12．上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A．9：20～9：30

B．9：25～9：35

C．9：15～9：25

D．9：10～9：20

13．中小企业板上市公司最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．2000万元，50%

B．1亿元，50%

C．2000万元，100%

D．1亿元，100%

14．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．50%

B．60%

C．75%

D．90%

15．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A．前1分钟

B．前5分钟

C．前10分钟

D．前15分钟

16．当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

A．50%

B．30%

C．20%

D．10%

17．固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。

A．100，100

B．500，500

C．1000，1000

D．5000，5000

18．对于（）达到l5%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．日收盘价格涨跌幅偏离值

B．日换手率

C．日价格振幅

D．日成交金额

19．证券经纪商应发挥的作用是（）。

A．提供证券资产管理

B．提供信息服务

C．提高证券市场效益

D．防止股价波动

20．中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。

A．2005年

B．2006年

C．2007年

D．2008年

．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

A．代理

B．从属

C．委托

D．制约

22．证券账户注册资料的查询需填写（）。

A《自然人证券账户注册申请表》

B．《机构证券账户注册申请表》

C．《证券账户注册资料查询申请表》

D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

23．委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A客户优先

B．时间优先

C．机构优先

D．VIP优先

24．让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是（）。

A．差异性市场营销策略

B．无差异市场营销策略

C．集中性市场营销策略

D．分散性市场营销策略25．2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（）。

A．网下配售股票

B．网上竞价发行

C新股资金申购网上发行

D．新股发行现金申购制度

26．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A．证券交易所的交易清算系统

B．中央银行的交易清算系统

C．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

D．商业银行的交易清算系统

27．股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。

A．5000万

B．1亿

C．3亿

D．5亿

28．上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A．基金资产总值

B．基金份额净值

C．基金份额市值

D．基金份额累计净值

29．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A．20

B．100

C．2500

D．25000

30．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A．0．05%

B．0．03%

C．0．1%

D．0．3%

柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A．证券交易系统

B．证券交易所

C．证券公司营业柜台

D．银行柜台

32．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A．警告

B．撤销相关业务许可

C．罚款

D．没收非法所得

33．为了加强证券自营业务管理，（）明确规定了禁止的交易行为。

A．《证券法》

B．《证券公司监管条例》

C．《证券投资基金法》

D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

34．根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

A．2／3

B．1／2

C．1／3

D．1／4

35．下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。

A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

36．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A．1．15

B．3，30

C．6，60

D．6，90

37．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

A．知情的权利

B．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

38．证券公司应当在每结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

39．客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A．客户

B．证券公司

C．证券托管机构

D．证券登记结算机构

40．证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．10万元以上30万元以下

C．3万元以上5万元以下

D．3万元以上l0万元以下

国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见．。

A．5

B．10

C．12

D．30

42．客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A．融资保证金比例＝保证金／（融资买人证券数量×买人价格）× 100%

B．融资保证金比例＝保证金／（融资买人证券数量×收盘价）× 100%

C．融资保证金比例＝保证金／（融券卖出证券数量×证券市价）×100%

D．融资保证金比例＝保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

43．证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是（）。

A．客户信用交易担保证券账户

B．客户信用交易担保资金账户

C．客户信用证券账户

D．客户信用资金账户

44．客户的信用资金账户开立数量为（）。

A．1个

B．2个

C．3个

D．不限

45．客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是（）。

A．现金抵券

B．直接还券

C．卖券还款

D．买券还券

46．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。

A．2，300%

B．3，500%

C．4，500%

D．5，300%

47．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定、保管的融资融券业务合同。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证券监督管理委员会

48．证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是（）。

A．客户信用证券账户

B．客户信用资金账户

C．客户信用交易担保证券账户

D．融资专用资金账户

49．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。

A．10元，1元

B．1万元，1万元

C．10万元，1万元

D．10万元，10万元

50．格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．交易系统

B．证券公司

C．结算代理人

D．中国人民银行

参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

A．证券交易所

B．证券登记结算公司

C．全国银行间同业拆借中心

D．中央国债登记结算有限责任公司

52．2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。

A．政策性银行

B．地方性银行

C．上市商业银行

D．所有商业银行

53．对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。

A．R

B．R＋1

C．R＋2

D．R＋3

54．国债买断式回购交易按照（）原则结算。

A．一次成交、一次清算

B．一次成交、两次清算

C．两次成交、一次清算

D．两次成交、两次清算

55．投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是（）。

A初始登记

B．退出登记

C．变更登记

D．债券登记

56．可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是（）。

A．一步清算

B．二步清算

C．全额清算

D．净额清算

57．对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中央国债登记结算有限责任公司

D．中国证券登记结算有限责任公司

58．在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A．3个

B．5个

C．10个

D．15个

59．（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．定期交收

B．滚动交收

C．时点交收

D．会计日交收

60．根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。

A．10亿元

B．30亿元

C．50亿元

D．60亿元

选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。

A．定期交易系统

B．报价驱动系统

C．指令驱动系统

D．连续交易系统

2．下列属于基础性金融产品的是（）。

A．股票

B．权证

C．债券

D．可转换债券

3．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。

A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

4．下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。

A．现在定约成交，将来交割

B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行

C．以通过交易获取标的物为目的

D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

5．我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A．增发上市的股票

B．暂停上市后恢复上市的股票

C．首次公开上市发行的股票

D．连续竞价阶段交易的股票

6．非柜台委托主要有（）等形式。

A．人工电话委托

B．网上委托

C．传真委托

D．自助和电话自动委托

7．上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A．本方最优价格申报

B．对手方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

8．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

9．上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13： 00～15：27

10．每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A．证券名称

B．成交价

C．成交量

D．买卖双方所在会员营业部的名称

选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。

A．定期交易系统

B．报价驱动系统

C．指令驱动系统

D．连续交易系统

2．下列属于基础性金融产品的是（）。

A．股票

B．权证

C．债券

D．可转换债券

3．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。

A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

4．下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。

A．现在定约成交，将来交割

B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行

C．以通过交易获取标的物为目的

D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

5．我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A．增发上市的股票

B．暂停上市后恢复上市的股票

C．首次公开上市发行的股票

D．连续竞价阶段交易的股票

6．非柜台委托主要有（）等形式。

A．人工电话委托

B．网上委托

C．传真委托

D．自助和电话自动委托

7．上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A．本方最优价格申报

B．对手方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

8．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

9．上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13： 00～15：27

10．每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A．证券名称

B．成交价

C．成交量

D．买卖双方所在会员营业部的名称

营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。

A．自营总规模的控制

B．资产配置比例控制

C．项目集中度控制

D．单个项目规模控制

22．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A．经纪

B．资产管理

C．投资银行

D．物业管理

23．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）．

A．加强监管

B．严格把关

C．完善法制

D．加强自律管理

24．根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A．每周 B．每月

C．每半年

D．每年

25．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

26．证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A．申请书

B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表27．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。

A．出具资产托管报告

B．安全保管集合资产管理计划资产

C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

28．下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（）。

A．投资限制

B．投资理念与投资策略

C．投资规模与投资方

D．投资决策依据、投资程序与风险控制

29．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。

A．股票

B．债券

C．证券投资基金

D．其他证券

30．客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A．普通证券账户

B．信用证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保证券账户

息技术风险控制的措施包括（）。

A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练32．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

A．融券专用证券账户

B．信用交易资金交收账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保证券账户

33．深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。

A．1天

B．2天

C． 3天

D．7天

34．《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A．擅自交易未经批准上市债券

B．擅自从事借券、租券等融券业务

C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

35．买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。

A．同业中心

B．中国人民银行

C．中央结算公司

D．中国证券业协会

36．中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。

A．托管

B．登记

C．交易

D．结算

37．申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。

A．扩募

B．增发

C．配股

D．封转开

38．记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A．招投标

B．债券回购

C．场外合同分销

D．证券交易所挂牌分销

39．根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（），确定其最低结算备付金限额。

A．现金维护比例

B．最低结算备付金比例

C．上月证券日均买入金额

D．上月证券日均卖出金额

40．对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。

A．扣划自营证券

B．变卖自营证券

C．暂不交付相关证券

D．暂不向违约方划付相关资金

题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）

1．公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）

A．正确

B．错误

2．根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）

A．正确

B．错误

3．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（）

A．正确

B．错误

4．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）

A．正确

B．错误

5．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

A．正确

B．错误

6．未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

A．正确

B．错误

7．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（）

A．正确

B．错误

8．深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元。（）

A．正确

B．错误

9．涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格＝当日收盘价×（1土涨跌幅比例）。（）

A．正确

B．错误

10．根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。（）

A．正确

B．错误

属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。（）

A．正确

B．错误

12．竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。（）

A．正确

B．错误

13．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。（）

A．正确

B．错误

14．仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（）

A．正确

B．错误

15．股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）

A．正确

B．错误

16．证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）

A．正确

B．错误

17．证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）

A．正确

B．错误

18．根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内 容。（）

A．正确

B．错误

19．在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

A．正确

B．错误

20．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）

A．正确

B．错误

人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）

A正确

B．错误

22．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）

A．正确

B．错误

23．对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）

A正确

B．错误

24．根据规定，证券公司应当自每一会计结束之日起1个月内，向证券监管机构报送报告。（）

A．正确

B．错误

25．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）

A．正确

B．错误

26．投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）

A．正确

B．错误

27．中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）

A．正确

B．错误

28．根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．005元人民币。（）

A．正确

B．错误

29．非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）

A．正确

B．错误

30．代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）

A．正确

B．错误

券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）

A．正确

B．错误

32．证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（）

A．正确

B．错误

33．（）

A．正确

B．错误

34．证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）

A．正确

B．错误

35．管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

A．正确

B．错误

36．证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）

A．正确

B．错误

37．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）

A．正确

B．错误

38．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（）

A．正确

B．错误

39．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

A．正确

B．错误

40．深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）

A．正确

B．错误

客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）

A．正确

B．错误

42．证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）

A．正确

B．错误

43．未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

A．正确

B错误

44．当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（）

A．正确

B．错误

45．？印刷错误（无题）

A．正确

B．错误

46．客户信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（）

A正确

B．错误

47．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（）

A．正确

B．错误

48．担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。（）

A．正确

B．错误

49．上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。（）

A．正确

B．错误

50．目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。（）

A．正确

B．错误

银行间市场质押式回购期间，逆回购方可以用质押的债券进行投资。（）

A．正确

B．错误

52．上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。（）

A．正确

B．错误

53．在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（）

A．正确

B．错误

54．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）

A．正确

B．错误

55．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股（份、元）。（）

A．正确

B．错误

56．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（）

A．正确

B．错误

57．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。（）

A．正确

B．错误

58．债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）

A．正确

B．错误

59．各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T＋2，我国香港市场采取T＋3。（）

A．正确

B．错误

60．实行分级结算原则主要是出于防范市场风险的考虑。（）

A．正确

B．错误

2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——证券交易

3.2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案 篇三

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件

2、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势

3、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

4、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

5、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

6、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

7、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

8、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

9、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书

10、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

11、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

12、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

13、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事 B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

14、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员

15、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

16、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

17、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明 C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料

18、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

19、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任

20、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

21、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

22、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

23、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评

C．自评与他评相结合 D．以上均正确

24、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

25、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

26、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A．证券投资经验 B．财产与收入状况 C．风险偏好 D．身份

27、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

28、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

30、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

31、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

32、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范

33、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

34、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A．有100万元人民币以上的注册资本

B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C．有健全的内部管理制度

D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

35、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

36、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

37、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

38、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

39、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

40、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告

41、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为

42、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

43、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

4.2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案 篇四

一、单项选择题

1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于______个工作日内书面反馈给辅导机构()A、7 B、10 C、15 D、30 标准答案：C

2、以工业产权和非专利技术出资时，不能超过拟上市公司注册资本的______%()A、10 B、20 C、30 D、35 标准答案：B

3、上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交______审核()A、国家计委

B、经贸委

C、股票发行审核委员会

D、国务院

标准答案：C

4、______对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定()A、证监会

B、国务院

C、股票发行审核委员会

D、主承销商

标准答案：A

5、股份有限公司申请上市交易必须报______核准()A、证监会

B、国家计委

C、国家经贸委

D、财政部

标准答案：A

6、在资产评估的现值法中，当时间期数n为______时，收益现值的计算公式称为直接资本化公式()A、0 B、1 C、2 D、无穷大

标准答案：D

7、国有资产折股时，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于______%()A、25 B、35 C、55 D、65 标准答案：D

8、企业盈利预测最短不得少于______个月()A、3 B、6 C、9 D、12 标准答案：D

9、IAS规定长期投资权益低于______%，采用成本法()A、5 B、10 C、15 D、20 标准答案：D

10、国家重点支持行业的上市公司配股要求净资产收益率不得低于______%()A、7 B、8 C、9 D、10 标准答案：C

11、副主承销商不得持有股票发行人______%以上的股份，或成为其前5名股东之一()A、4 B、5 C、6 D、7 标准答案：D

12、招股(配股)说明书的有效期是______个月()A、3 B、6 C、9 D、12 标准答案：B

13、资产评估报告应当由______名以上具有证券业务资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章()A、1 B、2 C、3 D、4 标准答案：B

14、股份有限公司向社会公开募集的，须经______核准()A、国务院

B、国家体改委

C、省级人民政府

D、中国证监会

标准答案：D

15、股份公司应由______董事会向公司登记机关报送文件，申请设立登记()A、发起人

B、股东大会

C、董事长

D、董事会

标准答案：D

16、股份公司成立日期为______()A、创立大会召开日

B、发起人协议签署日

C、中国证监会批文签署日

D、营业执照签发日期

标准答案：D

17、发起人持有的公司股份自公司成立之日起______年内不得转让()A、半

B、1 C、2 D、3 标准答案：D

18、募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权______通过()A、1/2以上

B、2/3以上

C、3/4以上

D、全部

标准答案：A

19、股份有限公司增减资本须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过()A、1/2以上

B、2/3以上 C、3/4以上

D、全部

标准答案：B

20、无记名股票持有人应当于股东大会召开______日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会()A、10 B、15 C、7 D、5 标准答案：D

21、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的______以上通过()A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、100% 标准答案：B

22、公司的法定代表人为()A、董事长

B、总经理

C、董事会指定

D、公司章程规定

标准答案：A23、董事会会议的召集权人是______()A、董事会秘书

B、副董事长

C、董事长

D、总经理

标准答案：C

24、行使公司法定代表人职权的是______()A、总经理

B、监事

C、董事长

D、董事会秘书

标准答案：C

25、审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求______的意见()A、国家科学委员会和国家经济贸易委员会

B、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会

C、国家科学委员会和国际经济贸易委员会

D、国家科学委员会和国家发展计划委员会

标准答案：B

26、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后______日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核()A、10 B、20 C、30 D、60 标准答案：D

27、对于公司运用配股募集资金收购资产或权益的，如果预计收购后达到实质控股或收购金额占本次配股预计筹资总额______%以上的，董事会须向股东大会提供被收购企业的最近一期经审计的会计报表及被收购资产的评估报告()A、10 B、15 C、20 D、30 标准答案：D

28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为______()A、全额包销

B、余额包销

C、包销

D、代销

标准答案：C

29、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销()A、5000万

B、8000万

C、1亿

D、2亿

标准答案：A

30、战略投资者发生股权变更时，应于股权变更发生后______天内将变更情况向证券交易所提出书面报告，证券交易所应于收到报告后______天内公告()A、3，1 B、3，2 C、5，1 D、5，2 标准答案：D

31、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______()A、认购证方式

B、储蓄存单方式

C、全额预缴，比例配售 D、网上定价、竞价

标准答案：A

32、股票发行在无纸化的情况下，股票交收以______为要件()A、股票数载入股东磁卡账户

B、经签字股票交付

C、认股者持股载入股东名册

D、认股者认股款项的缴纳

标准答案：C33、扬基债券属于______()A、本国债券

B、外国债券

C、欧洲债券

D、武士债券

标准答案：B

34、反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是______()A、负债比率

B、销售利润率

C、投资盈利率

D、利息支付能力

标准答案：C

35、有限责任公司要发行公司债券，其净资产额必须不低于人民币______元()A、3000万

B、5000万

C、6000万

D、8000万

标准答案：C

36、公司债券的发行规模由______确定()A、国务院

B、中国证监会

C、国家发展计划委员会

D、国家经贸委

标准答案：A

37、证券交易所自接到可转换公司债券发行人提交的文件之日起______个月内，安排该债券上市交易()A、1 B、2 C、3 D、6 标准答案：C

38、可转换公司债券上市交易期间，未转换的可转换公司债券数量少于______万元时，证券交易所应当立即公告，并在______个交易日后停止其交易()A、2000，1 B、3000,2 C、3000，3 D、2000，2 标准答案：C

39、目前，我国国债承购包销方式主要运用于______()A、记账式国债

B、无记名国债

C、凭证式国债

D、特种国债

标准答案：C

40、凭证式国债与记账式国债比较，其发行期限______()A、一般较短

B、不确定

C、一般较长

D、差不多

标准答案：C

41、一般来说，人们在利率将上调的预测下，更倾向于投资______()A、长期国债

B、短期国债

C、投资决策与国债期限无关

D、上述答案都不对

标准答案：B

42、目前封闭式基金的募集期限为自该基金批准之日起______个月()A、1 B、2 C、3 D、6 标准答案：C

43、募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的______％，该基金不能成立()A、80 B、85 C、90 D、95

标准答案：A44、募集期限已满，开放式基金净销售额少于______亿元，该基金不能成立()A、2 B、5 C、10 D、15 标准答案：A

45、境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近______年承销情况介绍()A、2 B、3 C、4 D、5 标准答案：A

46、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起______年()A、1 B、2 C、3 D、4 标准答案：B

47、按照国际金融市场的通行做法，采取私募方式，承销商可以将所承销的股份以______的方式向特定的投资者配售()A、议购

B、标购

C、直销

D、招标

标准答案：A

48、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额______的股份。预留股份的发行，视为该次发行的一部分。这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权()A、5% B、10% C、15% D、20% 标准答案：C

49、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是______()

A、公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

B、符合国家有关风险资产投资立项的规定

C、公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D、改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

标准答案：D

50、如发行人已在国内发行A股，则所有的H股必须由公众持有，且由公众持有的H股一般不得少于现有已发行股本总额的______%，并且由公众持有的A股和H股总额不得低于公司股本总额的______%()A、10，20 B、10，25 C、15，25 D、10，30 标准答案：B

51、每发行100万港元的H股股票，须有不少于______名股东，而股东的总数不少于______名()A、2，80 B、2，100 C、3，100 D、3，200 标准答案：C

52、申请发行H股的公司须委任至少______名独立于控股股东的董事，以代表公众股东的利益()A、2 B、3 C、4 D、5 标准答案：A

53、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于______年的足够和合适的业绩()A、2 B、3 C、4 D、5 标准答案：B

54、H股上市公司在上市后的至少______年期间必须聘用保荐人()A、2 B、3 C、4 D、5

标准答案：B55、发行人在招股说明书财务会计资料一节中应提供不少于最近______年的资产负债表()A、1 B、2 C、3 D、4 标准答案：B

56、《关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知》规定，拟发行股票公司设立时聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务的，应在股份公司运行满______年后才能提出发行申请()A、1 B、2 C、3 D、4 标准答案：C

57、自发行结束到挂牌交易首日不超过______日，或招股说明书尚未失效的公司股票上市。凡不符合该条件的公司股票上市，必须编制全面、完整的上市公告书()A、70 B、80 C、90 D、100 标准答案：C

58、破产宣告以后，由______接管破产的股份有限公司()A、债权人

B、法院

C、上级主管部门

D、破产清算组

标准答案：D

59、______是公司参与市场竞争的首要条件()A、规范的法人治理结构

B、经营性资产和非经营性资产相分离

C、吸收职工入股

D、公司法人财产的独立性

标准答案：D

60、申请上市交易的股份有限公司持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不得少于______人()A、800 B、1000 C、1500 D、2000 标准答案：B

————多项选择题————

61、在______情况下董事可以以个人名义代表公司或者董事会行事()A、公司章程规定

B、董事长批准

C、董事会合法授权

D、监事会同意

E、总经理同意

标准答案：AC

62、股东权益包括______()A、股本

B、资本公积金

C、盈余公积金

D、未分配利润

E、应付股利

标准答案：ABCD

63、下述______是长期负债()A、短期借款

B、应付债券

C、应付票据

D、应付账款

E、应付引进设备款

标准答案：BE

64、资产负债表的表头部分列示______()A、报表名称

B、公司名称

C、公司财务状况的具体内容

D、编制日期

E、货币计量单位

标准答案：ABDE65、会计报表的静态分析包括______()A、比率分析

B、趋势分析

C、比较分析

D、移动分析

E、依存分析

标准答案：AC

66、股份有限公司的利润包括______()A、利息收入

B、公积金

C、营业利润

D、投资收益

E、营业外收支净额

标准答案：BCD

67、我国《公司法》规定公司合并的形式有______()A、注册合并

B、吸收合并

C、换股合并

D、新设合并 E、控股合并

标准答案：BD

68、债权人会议的任务是______()A、审查有关债权的证明文件

B、确认债权性质和金额

C、通过和解协议草案

D、通过破产财产的处理草案

E、通过破产财产的分配草案

标准答案：ABCDE

69、以下______不列入破产债权()A、破产费用

B、破产宣告后因不履行债务而发生的赔偿金

C、破产宣告后因不履行债务而发生的违约金

D、对公司的罚金、罚款

E、债权人因参加破产程序而支付的费用

标准答案：ABCDE

70、企业股份制改组的目的()A、筹集资金

B、建立现代企业的运行机制

C、优化资源配置

D、增强企业凝聚力

E、对外宣传

标准答案：ABCD

71、证券公司立项阶段选择企业考虑的因素有______()A、企业优势

B、发展前景

C、市场潜力

D、管理层素质

E、研发力量

标准答案：ABCDE

72、拟上市公司的规章制度建设包括______()A、《股东大会议事规则》

B、《董事会议事规则》

C、《监事会议事规则》

D、《经理工作细则》

E、《董事会秘书工作细则》

标准答案：ABCD

73、公司资产重组应符合下述要求______()A、剥离非经营性资产

B、主营业务突出

C、不存在同业竞争

D、尽量避免关联交易

E、严禁财务人员双重任职

标准答案：ABCDE

74、原则上______应随同生产性资产进入股份公司()A、辅助生产部门

B、商标

C、专利

D、专有技术

E、后勤部门

标准答案：ABCD75、资产评估的范围包括______()A、固定资产

B、长期投资

C、流动资产

D、无形资产

E、土地

标准答案：ABCDE

76、批准评估立项的机构有______()A、省级人民政府

B、国有资产管理部门

C、董事会

D、股东会

E、证监会派出机构

标准答案：BC

77、下述______包括在资产评估报告的正文内()A、资产评估立项批准文件

B、产权证明复印件

C、评估原则

D、评估依据

E、资产评估业务约定合同

标准答案：CD

78、下述______包括在资产评估报告的附件内()A、资产评估立项批准文件

B、产权证明复印件

C、评估原则

D、评估依据

E、资产评估业务约定合同

标准答案：ABE

79、我国资产评估采用的方法主要有______()A、收益现值法

B、重置成本法

C、现行市价法

D、清算价格法

E、比率分析法

标准答案：ABCD

80、企业改组为股份公司时，对无形资产的处置方式有______()A、整体改组时，作为原企业的折股

B、作为投资折股，产权归上市公司

C、产权归控股公司

D、赠与

E、上市公司出资取得其产权

标准答案：ABCE

81、是否对无形资产进行评估取决于其______()A、可计量性

B、是否会给公司创造收益

C、所有权是否清晰

D、自行开发还是购入

E、董事会批准

标准答案：AB

82、对内部控制制度的符合性测试可分为______()A、穿行性测试

B、遵行性测试

C、横向测试

D、实质性测试

E、分析性测试

标准答案：AB

83、审计报告应当包括______()A、标题和报告日期

B、收件人

C、范围段

D、意见段

E、签章和会计师事务所

标准答案：ABCDE

84、律师在对股份制改组进行法律审查时，应对______等方面进行审核验证，从而独立地做出法律评价()A、发行人的申请文件是否齐全

B、是否符合审批的程序 C、是否得到充分的授权

D、是否满足法律规定的实质要件

E、法律障碍是否排除

标准答案：ABCDE85、发行人申请初次公开发行股票时，应当符合下列______条件()A、生产经营符合国家产业政策

B、公司预期利润率不低于同期银行存款利率

C、发起人在近三年内没有重大违法行为

D、股本总额不少于1亿元

E、近三年连续盈利

标准答案：ACE

86、上市公司配股的条件包括______()A、人员和财务独立

B、资产完整

C、本次配股距前次发行间隔一个完整的会计

D、计算期内任何一年的净资产收益率均不得低于8%

E、配股募集资金投产后的预测净资产收益率达到或超过同期银行存款利率水平

标准答案：ABCE

87、审计报告的内容有______()A、审计概况

B、审计发现问题的情况说明

C、审计意见

D、审计人员的签章

E、审计报告日期

标准答案：ABCDE

88、股票发行审核委员会由______组成()A、国务院证券监督管理机构的专业人员

B、社会有关专家

C、国家有关部门代表

D、承销商代表

E、证券交易所有关人员

标准答案：ABCE

89、公司股东大会要审议和表决的关于配股的事项有______()A、股东配股比例

B、本次配售股份总额

C、配股价格的定价方法

D、本次募集资金用途

E、配股决议有效期限

标准答案：ABCDE

90、按购买人划分证券发行方式有______()A、上网发行

B、基金发行

C、私募

D、公募

E、网下认购

标准答案：CD

91、下面的描述错误的有______()

A、与发行公司业务联系紧密的法人不能持有发行公司的股票

B、发行公司有权选择股票发行的发行方式

C、用于配售部分的股票介于公开发行量的25%-75%之间

D、战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月后方可上市流通

E、法人可以同时参加配售和上网申购

标准答案：ADE

92、股票发行费用主要包括______()A、中介机构费

B、上网费

C、申报费

D、税款

E、其它费用

标准答案：ABE

93、国债发行的目的有______()A、平衡财政预算

B、扩大政府投资

C、解决政府临时性资金需要

D、归还债务本息

E、抢险救灾

标准答案：ABCD

94、金融债券发行的目的有______()A、改善负债结构

B、增强负债的稳定性

C、稳定资金周转的需要

D、获得长期资金来源

E、扩大资产业务

标准答案：ABDE95、企业债券、公司债券发行的目的有______()A、多渠道筹集资金

B、实现最佳资本结构

C、促进金融创新

D、促进资本市场的发展

E、降低公司融资成本

标准答案：ABCDE

96、涉及债券收益的税收有______()A、增值税

B、公司所得税

C、营业税

D、利息预扣税

E、资本税

标准答案：DE

97、包括在债券发行费用的最初费用中的有______()A、承销商的手续费

B、评级费

C、广告费

D、律师费

E、上市费

标准答案：ABCDE

98、债券信用评级的产业分析的主要内容是______()A、判断该公司是否是高科技网络企业

B、判断该公司所属的行业是否是朝阳行业

C、判断该公司是否是合资企业

D、评价该公司在同行业中的竞争能力

E、判断该公司的财务状况是否稳健

标准答案：BD

99、信用评级机构对公司财务状况的分析指标主要有______()A、负债比率

B、收益性指标

C、财务弹性指标

D、清算价值指标

E、存货指标

标准答案：ABCD

100、信托证书中的财务限制条款包括______()A、防止财务状况出现恶化时的限制条款

B、增加抵押品等负担的限制条款

C、处理资产的限制条款

D、提高公司流动比率的限制条款

E、提高公司运营资金比率的限制条款

标准答案：ABC

101、对国际风险的分析内容包括债务国的______()A、政治制度

B、社会情况 C、国际关系

D、外汇储备

E、国际收支

标准答案：ABC

102、对一个主权国家的政治和经济风险的分析的定性结论包括______()A、及时偿还外债的能力很强

B、及时偿还外债的能力很强，但略受不利因素的影响

C、偿债能力强，但排除不利因素的能力较弱

D、可以及时偿债，但在不利情况下缺乏最基本的防御能力

E、不具备还本付息的能力

标准答案：ABCDE

103、发行金融债券所筹集的资金主要用于______()A、发放特种贷款

B、政策性贷款

C、商业性贷款

D、消费贷款

E、其他专门用途

标准答案：ABE

104、债券评级的依据是______()A、发行人的偿债能力

B、发行人的资信状况

C、投资者承担的风险水平

D、投资人的收益水平

E、市场波动情况

标准答案：ABC105、我国企业债券的发行程序有______()A、承销商与企业签订承销协议

B、主承销商与其他证券经营机构签订分销、代销协议

C、开展宣传活动

D、向投资者展开销售

E、承销商向企业划转款项

标准答案：ABCDE

106、我国国债的品种主要有______()A、记帐式国债

B、凭证式国债

C、投资式国债

D、浮动利率式国债

E、累计式国债

标准答案：AB

107、国债承销的收益来源有______()A、差价收入

B、发行手续费收入

C、资金占用的利息收入

D、留存自营国债的交易获益

E、赎回收入

标准答案：ABCD

108、国际债券的发行涉及到几个国家，主要当事人有______等()A、发行人

B、投资者

C、牵头经理人

D、承购集团

E、销售集团

标准答案：ABCE

109、国际债券投资者包括______等()A、企业

B、个人

C、金融机构

D、政府

E、中央银行

标准答案：ABCDE

110、确定债券的偿还期限应考虑的重要因素包括______()A、发行人资金需求的时限

B、市场利率水平和利率变动趋势

C、流通市场的发达程度

D、投资人的心理状态

E、消费倾向

标准答案：ABCDE

111、债券利息的支付方式包括______()A、一次性付息

B、分次付息

C、以单利计付利息

D、以复利计付利息

E、以贴现方式计付利息

标准答案：ABCDE

112、信息披露的方式包括______()A、验证后正式签署

B、公开刊登或送达

C、履行备案注册手续

D、口头传播 E、内部刊登

标准答案：ABC

113、公司的高级管理人员包括______()A、董事长

B、总经理

C、总会计师

D、总经济师

E、董事会秘书

标准答案：BCDE

114、招股说明书的经营业绩部分介绍的内容有______()A、每年销售总额和利润总额

B、发行人业务收入的主要构成C、完成的重大项目和科研成果

D、筹资与投资方面的情况

E、产品或服务的市场情况

标准答案：ABCDE115、招股说明书中的财务会计资料部分提供的信息有______()A、各项财务指标

B、重大资本支出项目对企业财务状况和经营成果的影响及其资金来源

C、最近3年中资产流动性的情况及其变化趋势

D、最近3年中利润构成、盈利水平变化趋势及原因

E、最近3年股本及其它净资产项目的变化情况

标准答案：ABCDE

116、招股说明书中的资产评估部分包括的内容有______()A、公司各类资产评估前账面价值及固定资产净值

B、公司各类资产评估后净值

C、各类资产增（减）值幅度

D、各类资产增（减）值的主要原因

E、资产评估时采用的主要评估方法

标准答案：ABCDE

117、招股说明书中公司发展规划的内容有______()A、生产经营发展战略

B、发展目标和规模

C、市场发展计划

D、销售计划

E、固定资产投资计划及设备更新计划

标准答案：ABCDE

118、招股说明书备查文件包括______()A、发行人成立的注册登记文件

B、承销协议 C、审计报告、财务报表及附注

D、主管部门和证券交易所批准上市的文件

E、国有资产管理部门关于资产评估的确认报告

标准答案：ABCDE

119、招股意向书封面应载明的事项包括______()A、发行人股票上市的证券交易所名称、股票简称和代码

B、发行人的正式名称和注册地

C、发行方式及发行日期

D、本次发行的主承销商

E、发行人聘请的律师事务所

标准答案：ABCDE

120、配股说明书的封面应载明的事项有______()A、重要提示

B、配股主承销商

C、公司的正式名称

D、资产评估机构

E、公司聘请的律师事务所

标准答案：ABCE

三、判断题

121、主承销商或副主承销商不得与发行人相互持股5%以上，或者互为前10名股东()标准答案：错

122、根据发行价与票面金额的不同差异，目前我国股票发行可以分为面值发行、折价发行与溢价发行。()标准答案：错

123、按照发行主体可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。()标准答案：对

124、短期债券、中期债券和长期债券的期限分别为1年以内，1年以上、3年以下和3年以上。()标准答案：错

125、武士债券属于欧洲债券()标准答案：错

126、一般来说，债券期限长，利率则应该高；到期一次付息的利率应高于按年付息的票面利率。()标准答案：对

127、如果企业发债是用于长期投资建设，未来利率有下降的趋势，流通市场也比较发达，物价变动平稳，则可以发行长期债券()标准答案：错

128、债券发行人要发行债券必须申请信用评级()标准答案：错

129、CC级债券是充分投机性债券，专指无力支付债息的公司债券()标准答案：错

130、反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是销售利润率()标准答案：错131、应收账款周转率=总资产/应收账款余额()标准答案：错

132、存货周转率=存货/销售成本()标准答案：错

133、债券的优先次序越靠前，其信用级别越低()标准答案：错

134、金融债券的发行方式有自办发行和代理发行两种()标准答案：对

135、国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取发起设立方式。()标准答案：错

136、股份有限公司的设立一般有确定发起人、申请与报批、募股缴款、创立、注册登记等五个步骤。()标准答案：对

137、创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席方可举行。()标准答案：错

138、根据我国现有的法律、法规规定，股份有限公司的登记机关为县级以上工商行政管理部门。()标准答案：错

139、《公司法》规定公司在任何情况下都不得收购本公司的股票。()标准答案：错

140、公司债券依法限制转让()标准答案：错

141、有担保公司债券指公司以自有的全部或部分财产担保到期还本付息的公司债券。()标准答案：错

142、现任国家公务员不得担任股份有限公司的董事()标准答案：对

143、董事可以决定以公司资产为本公司的股东提供债务担保()标准答案：错

144、会计主体是指会计工作所服务的特定单位或组织()标准答案：对

145、会计提供的信息主要以货币和实物为计量尺度。()标准答案：错

146、帐户式资产负债表的优点是便于编制比较式资产负债表()标准答案：错

147、单步式损益表是将损益表内容作多项分类列示()标准答案：错

148、净资产收益率=净利润/平均股东权益()标准答案：错

149、公司账面利润与应纳税利润之间由于存在纳税调整，会产生两种差异：永久性差异和暂时性差异()标准答案：错

150、公司可分配利润是指本期累计净利润()标准答案：错

151、股份有限公司的合并，指两个股份有限公司依《公司法》所规定的程序，合并为一个公司的行为。()标准答案：错

152、吸收合并是指两个以上的公司合并中，其中一个公司因吸收了其他公司而成为存续公司的合并形式()标准答案：对

153、公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。()标准答案：对

154、股份有限公司分立，指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上公司。()标准答案：对

155、只有当股份有限公司资不抵债才能宣布破产()标准答案：错

156、债权人会议同意和解协议，需要债权人过半数同意，这些债权人所代表的债权应占债权总数的2/3以上。()标准答案：错

157、股份有限公司破产财产指按照破产程序对股份公司债权人的债权进行公平清偿股份有限公司的部分财产。()

标准答案：错158、破产申请发生时已经为债权设置担保的财产不得作为破产财产()标准答案：对

159、破产财产的分配是清算程序中最关键的部分。()标准答案：对

160、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，其折合的股份总额应当相等于公司净资产额。()标准答案：对

161、拟上市公司对外投资不得超过当时公司净资产的40%()标准答案：错

162、股票发行申请未被核准的不可提出复议申请()标准答案：错

163、发行人公开募集股份，必须公告招股说明书()标准答案：对

164、证监会可以授权证券交易所依法核准股票上市申请()标准答案：对

165、只有在价值影响因素明确并可量化时，才可以采用现行市价法评估资产()标准答案：对

166、不同公司投入股份有限公司的同类资产在进行评估时，应根据不同的评估目的采用不同价格标准评估()标准答案：错

167、国家股是指具有法人资格的国有企事业单位及其他单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或以法定程序取得的股份()标准答案：错

168、国有法人单位所拥有的企业，以全部或部分资产改造为股份公司时，进入公司的净资产折成的股份界定为国家股()标准答案：错

169、国际会计准则的英文简称为IAS()标准答案：对

170、发行人应向中国证监会报送经五名具有证券业务资格律师及其事务所签字盖章的法律意见书()标准答案：错

171、当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低其负债比例，改善公司财务结构()标准答案：对

172、信誉主承销商考评制度由中国证监会制定()标准答案：错

173、如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范，以应有的勤勉和注意对发行人及有关文件进行了审查，仍无法发现欺诈行为，自己也是欺诈的受害者，则可以免责()标准答案：对

174、盈利预测是主承销商对未来会计期间经营成果的预计和测算()标准答案：错

175、盈利预测由发行人在主承销商、从事审计工作注册会计师的参与下编制。预测的期间不应当少于6个月()标准答案：错

176、辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料一并报中国证监会()标准答案：对

177、在审核制度下，中国证监会在收到申请文件后10个工作日内作出是否受理的决定()标准答案：错

178、中国证监会同意受理股票发行申请的，根据国家有关规定收取审核费人民币10万元()

标准答案：错179、扣除公司修改材料和中国证监会对公司违规嫌疑进行调查的时间，发行审核委员会对配股发行的审核工作应在30个工作日内完成()标准答案：错

180、由承销商先全额购买发行人该次发行的股票，然后再向投资者发售的承销方式称为全额包销()标准答案：对

181、市盈率定得越低越好()标准答案：错

182、公司发行可转换债券应当符合的条件之一是最近3年净资产收益率平均在10%以上()标准答案：对

183、可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后7个工作日内偿还本息()标准答案：错

184、以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的。这种发行方式称为以缴款期为标的的美国式招标()标准答案：错

185、一般来说，对利率已经确定的国债，采用缴款期招标()标准答案：对

186、美国式招标以募满发行额为止所有投标商的最低中标价为最后中标价，全体投标商的中标价是单一的。()标准答案：错

187、荷兰式招标以募满发行额为止中标商各自投标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价不同。()标准答案：错

188、为便于掌握进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行金额，上报中国人民银行()标准答案：错

189、在物价比较平稳时，人们会倾向于实物储蓄，从而抑制了对国债的需求()标准答案：错

190、承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价，就是承销商的收益()标准答案：错

191、凭证式国债的手续费率为千分之四点七()标准答案：错

192、我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》规定，目前我国只允许设立契约型基金。()标准答案：对

193、根据我国现行法规规定，发行境内上市外资股应当委托具有承销资格的境内证券经营机构担任主承销商()标准答案：对

194、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应当具备的条件之一是最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求()标准答案：错

195、按照许多国家的法律，私募发行的招股文件仅需在股票发行地作简单的备案审查()标准答案：对

196、在单纯私募的情况下，正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具有有限的商业和法律意义()标准答案：对

197、申请发行境外上市外资股的企业发行前一年税后利润不少于5000万元人民币()标准答案：错

198、开放式基金的发行价格一般为基金面额加一定比例的首次认购费。()标准答案：对

199、一般来说，受托公司也是财务代理公司，并兼作财务代理公司的带头人()标准答案：对

5.证券从业资格考试试题及答案 篇五

1、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份有限公司的净资产为( )则折成的股份界定为国有法人股。

A.60%

B.51%

C.50%

D.40%

标准答案：d

2、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。

A.国有法人股

B.出租

C.国家股

D.社会公众股

标准答案：a

3、国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于( )。

A.70%

B.65%

C.50%

D.30%

标准答案：b

4、企业股份制改组的目的之一是( )。

A.逃脱债务负担

B.确立法人财产权

C.确立个人财产权

D.确立国家财产权

标准答案：c

5、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请( )级土地评估机构评估。

A.A

B.AA

C.AAA

D.A+

标准答案：a

6、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持( )原则

A.宽松

B.从实际出发

C.合理

D.从严

标准答案：d

7、企业在海外募股上市的，通常只对( )进行评估

A.机器设备

B.无形资产

C.物业和机器设备等固定资产

D.资产和负债

标准答案：c

8、按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》，在国有企业改制前，首先应进行( )。

A.产权界定

B.报表审计

C.清产核资

D.资产评估

标准答案：c

二、多选题

9、以发起方式设立股份有限公司，发起人以( )抵作股款的，应当依法办理其财产权的转移手续。(不定项选择)

A.工业产权

B.货币

C.实物

D.土地使用权

标准答案：a, c, d

10、会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括( )。(不定项选择)

A.计划阶段

B.实施审计阶段

C.审计复核阶段

D.审计完成阶段

标准答案：a, b, d

三、判断题

11、国有资产折股时，不得低估作价折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。( )

对 错

标准答案：错误

12、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。

对 错

标准答案：正确

13、国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股。( )

对 错

标准答案：正确

14、国家可以一定使用年限的国有土地使用权作价入股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。

对 错

标准答案：错误

15、发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入拟发行上市的公司。( )

对 错

6.证券从业考试练习题及答案 篇六

A.并购业务

B.公司融资

C.融资业务

D.承销业务

2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有( )。

A.由银行业金融机构作为发起机构

B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

D.我国目前还没有资产证券化产品

3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其( )。

A.具有健全的业务规程

B.内部机构设置合理

C.具备相应的研究能力

D.从事保荐业务以上

4.保荐期间分为( )两个阶段。

A.尽职推荐阶段

B.持续督导阶段

C.前端督导阶段

D.后台督导阶段

5.发行人缴纳股款后，在( )情形下可以抽回资本。

A.未按期募足股份

B.发起人未按期召开创立大会

C.公司章程未经创立大会通过

D.创立大会决议不设立公司

6.股份有限公司增加资本的方式有( )。

A.向中小股东回购股份

B.向现有股东配售股份

C.向现有股东派送红股

D.以公积金转增股本

7.股份有限公司的董事的职权有( )。

A.出席董事会

B.行使表决权

C.报酬请求权

D.签名权

8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取( )。

A.工会经费

B.职工福利费

C.法定公积金

D.任意公积金

9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )完整投入拟发行上市公司。

A.固定资产

B.在建工程

C.无形资产

D.其他资产

10.股份制改组的会计报表审计过程包括( )。

A.计划阶段

B.实施审计阶段

C.审计完成阶段

D.评估阶段

11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的`重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。

A.实体性贬值

B.经济性贬值

C.功能性贬值

D.重置性贬值

12.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，

该核查报告应当包括的内容有( )。

A.募集资金的存放、使用及专户余额情况

B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异

C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)

D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见

13.审计报告的基本内容应当包括( )。

A.引言段

B.管理层对财务报表的责任段

C.意见段

D.注册会计师的责任段

14.首次公开发行股票的发行人的财务独立是指( )。

A.建立独立的财务核算体系

B.能够独立作出财务决策

C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度

D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

15.关于市净率法，下列说法中正确的有( )。

A.市净率是指股票市场价格与每股收益的比率

B.计算公式为：市净率=股票市场价格÷每股净资产

C.通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计算出发行人的每股净资产

D.根据相关规则人为规定市净率

16.在首次公开发行股票并上市的操作中，主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。

A.获取的T日16：00资金到账情况

B.获取的T+1日16：00资金到账情况

C.结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16：00的资金余额

D.结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16：00的资金余额

17.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有( )。

A.中国证监会的核准文件

B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

C.发行的预计时间安排

D.发行具体实施方案和发行公告

18.招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括( )。

A.发行股数

B.拟上市的证券交易所

C.招股说明书签署日期

D.发行股票的类型

19.上市公司的董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加( )。

A.股东大会

B.董事会会议

C.监事会会议

D.高级管理人员相关会议

20.首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括( )等。

A.特许经营权的取得

B.特许经营权的期限

C.特许经营权的费用标准

7.2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案 篇七

2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

3、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

5、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》

6、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

7、募集设立又被称为（）。A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立

8、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

9、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理

10、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

11、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

12、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

13、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

14、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

15、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告

16、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

17、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构

18、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

19、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

20、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

21、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务状况

22、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

23、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

24、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

25、股东权利滥用的内容包括（）。A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任

26、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

27、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

28、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

29、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

30、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户

31、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

32、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄

D．财务与收入状况

33、证券公司的（）应当对证券公司报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

34、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

35、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

36、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

37、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C．发起人在近3年内没有重大违法行为 D．具有持续盈利能力，财务状况良好

38、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

39、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

40、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A．订立章程

B．发起人认购股份 C．募股程序 D．召开创立大会

41、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户

42、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

43、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

44、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

45、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为

46、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况

C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性

47、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

48、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务

49、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比 50、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

51、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

52、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

53、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

54、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

55、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

56、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司 B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

57、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

58、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

59、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。

A．向投资人承诺证券、期货投资收益

B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖

60、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 61、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

62、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易

63、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

64、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明