案件专项治理九种人

案件专项治理九种人（精选4篇）

1.案件专项治理九种人 篇一

“九种人”排查报告

为贯彻落实省联社《关于在全省农村信用社开展“九种人”排查活动的通知》，预防和消防各种案件风险隐患，确保安全经营，万无一失。按照庄河支行的安排部署，稽核部于20**年*月*日对***支行排查“九种人”调查问卷表的所列部门经理及科员共**人按要求进行了排查，现将排查情况报告如下：

一、排查情况

稽核部所排查的**人均无“黄赌毒”、“个人或家庭经商办企业”、“大额资金炒股”、“个人、家庭负债较大或银行有贷款”、“无故不能正常上班或经常旷工”、“交友混乱、经常出入高档消费场所”、“在职工作超过强制休假、轮岗规定时限”、“有不良记录或犯罪前科”、“已经出现违规操作的”行为存在。

二、排查承诺

郑重承诺，所排查的**人均无以上“九种人”行为存在。

****部 二〇**年**月**日

2.案件专项治理心得 篇二

坚持标本兼治，突出重点

一是整改工作抓落实求实效。经过上半年对案件专项治理检查工作的开展，暴露出了一些违规行为，因此对案件专项治理检查发现问题的整改工作成为我行下半年工作的重点。为使存在问题得到迅速有效的整改，我行案件专项治理领导小组从三个方面进行了统一要求：一是各基层营业网点针对自身存在问题，上报整改方案，内容包括落实整改责任人，落实整改时间，落实整改措施等主要方面；二是总行职能部室协助整改，明确检查组长（挂钩分片经理）与基层营业网点负责人共同作为整改第一责任人，同时要求分片经理通过月度分片网点工作会议以及下基层工作等机会，对整改工作进行再检查、再督促。对整改工作不力的提出严肃批评；三是总行主要领导分头对整改工作进行督查，推动整改工作落到实处。总行领导要求将所有基层营业网点整改报告集中装订成册，便于随时进行督查。督查整改期间，董事长、监事长还多次放弃假日休息时间深入基层了解整改情况，与网点负责人进行谈话，针对存在问题明确提出督查意见和整改要求。

二是加大检查监督力度和频率，巩固案件专项治理检查成果。下半年，我行监事会和各业务部室分别组织了不同形式和内容的检查活动。其中，我行监事会通过参加中心支行会办会的形式，实地了解贷审会各项制度的执行情况以及存在的种种问题，为今后完善信贷业务流程、控制信贷投放风险献计献策；通过开展信贷服务外部调查的方式，走进农户，走进企业，对信贷人员的服务水平及是否存在违规违纪的行为进行走访。财务会计部门根据省联社的统一部署，精心组织开展了会计工作规范化管理活动。通过检查，在规范会计行为的同时，也对案件专项治理期间发现的内部管理方面的问题进行了后续检查；风险管理部门积极配合银监部门开展了以贷款五级分类为核心内容的贷款质量检查，不仅对贷款质量进行有效评估，而且促进了各支行严格执行贷款操作规程；保卫部门按照格式化、作业化检查要求，编制检查表和检查提纲，认真组织了一次对全辖安全保卫工作大检查和一次常规突击检查，通过检查也发现了一些存在的问题，如部分监控设备老化，监控覆盖不全面等等。针对这些问题，我行及时采取了有效措施进行全面整改，除对检查发现问题进行处罚和通报批评外，还迅速更换了30只图像模糊不清探头，新增加了13只新探头，对部分支行窗户进行了增高和加固处理。经过一系列的检查活动，不仅对基层支行业务工作起到了督促检查的作用，也对案件专项治理工作开展以来基层支行存在的问题进行了回头看，消除因硬件设施不到位而有可能引发案件的隐患。

三是加强调研，剖析典型。结合我行开展案件专项治理工作以来集中反映出来的信贷方面存在的突出问题，以及信贷人员因实行轮岗调片形成的责任清收贷款较多的现状，我行案件专项治理小组组长董事长还专门抽出时间带领审计人员到遗留责任清收贷款较多的两支行进行了实地调研，通过与支行行长以及信贷人员的沟通了解，基本弄清了发放违规贷款和形成责任清收贷款的主客观因素，为下一步制定更科学更合理更具操作性的信贷工作管理办法提供了第一手资料。

四是拾遗补缺，着力抓好整章建制工作。针对一系列案件专项治理检查中发现的问题，结合银监部门以及省联社对案件专项治理工作的新要求，我行及时完善了有关规章制度和业务操作流程，重点对处罚办法进行了修订和完善，充实了新要求，新规定，体现了新思路，新理念，调整了处罚力度，对一般性的问题和风险点问题进行区分，加大了对有章不循、故意违规行为的处罚力度，通过修订，使处罚办法更具有实用性，更能体现威慑力。

五是找准对象，狠抓制度执行力的提高。分析历次案件专项治理检查中发现的问题，我们不难看出，有章不循，令行不止，制度执行力松弛是大部分违规违纪问题的根源，而制度执行的好坏关键在管理者。因此，下半年我行还重点抓好支行行长每月查一次库、组织一次民主稽核、查一次监控录像、与员工开展一次谈心活动、进行一次贷后检查为主要内容的行长“五个一”工作，以此带动全员自觉执行各项规章制度，达到共同提高制度执行力的目的。目前这项工作在前期推行的基础上，为了使其更规范化、制度化、格式化，更具有生命力，我行案件专项治理办公室统一制定了规范化、格式化的行长“五个一”工作登记簿下发各基层支行执行，该登记簿对与案件专项治理工作有关的要求和规定进行了详细说明，以便于各单位更规范地开展此项工作。11月份，结合我行开展的合规文化教育活动，董事长、监事长等领导小组成员采取“飞行”检查方式，对全辖支行行长“五个一”工作以及合规文化教育工作开展情况进行了指导和督查，有力地推动了此项工作的高效运转。

坚持奖惩并举，张弛有度

一是处罚动真格，涉及面广，震慑力强。今年3月份和5月份两次案件专项专项治理检查工作结束后，我行领导立即要求相关部门迅速梳理存在问题，落实整改措施，拟定对发现的各类违规行为的处罚意见，下发处罚通知书，两次案件专项治理检查共计处罚当事人156名，处罚金额27700元。同时，我行案件专项治理办公室（监察审计部）为了引起广大员工对案件专项治理检查中发现问题的重视，还以稽核工作简报的形式，迅速将违规行为及处罚情况通报到相关各部室和基层各营业网点。今年下半年，我行除对案件专项治理检查期间发现存在问题单位和个人进行了集中处罚外，还对2名因发放违规贷款的信贷员正式给予下岗处理；对2名柜面储蓄员违规向储户借款的行为给予了经济处罚和调离原工作单位的处理；对1名支行副行长（兼信贷员）被举报利用职权向贷款户借款的违规事实进行了查证，根据事实，责令其向有关借款人当面归还所借款项并陪礼道歉，同时给予当事人解聘副行长职务的行政处分及1800元的经济处罚；对另1名违规介绍熟人向贷款户借款的支行副行长除责令其作出深刻检查外，还给予其1200元的经济处罚和通报批评的处理决定；对3名信贷员因存在违规行为和当年形成逾期贷款较多，给予停止发放贷款并接受进一步的调查处理；对XX年因发放违规贷款被开除留用一年的3名信贷人员，给予延长处分期半年，同时撤换了1名未能认真履行工作职责的支行主办会计。

通过以上工作措施，充分表明了我行举报渠道的畅通和对违规行为处理果断迅速，表明了我行高管层对违规违纪行为发现一起处理一起，绝不护短，绝不手软的坚定决心，从而极大地震动了全辖广大员工，案件专项治理大检查的工作成果在实际工作中得到有效落实，违规现象得到明显遏制，全体员工的合规经营的意识逐步增强，合规氛围逐步形成。

五是着眼未来，培养员工归属感。10月28日，我行召开了XX年以来进行工作的大学生员工座谈会，董事长、监事长等总行领导和50多名大学生员工亲切座谈。在轻松、活泼的气氛中，与会大学生各抒己见，畅所欲言，各自汇报了参加工作以来的学习、工作及生活情况，也大胆提出了总行在经营管理和业务发展方面的一些建议。他们纷纷表示，在今后的工作中一定会加倍努力，绝不辜负总行领导的全心关爱和殷切期望，尽快成才。11月24日，在我行八楼会议室召开了中层以上管理人员及其家属座谈会。会上我行领导向她（他）们通报了我行近几年来的工作情况，并希望她（他）们一如继往担当好“贤内助”、“廉内助”的角色，为各自家庭和谐把好关，守好口。11月25日，为竞聘15家中心支行委派会计的职位，24名基层支行的主办会计走上了演讲台，这是我行继中层管理人员和审计人员实行竞聘上岗以后在用人制度上的又一重大改革，充分体现了“能者上，庸者让”的用人理念。这一系列动作，不仅体现了我行高管层对员工的人文关怀，而且使员工认识到在我行工作大有奔头，是有志者展现个人才华和实现个人理想的舞台，从而对我行产生认同感、归属感，从思想上树立认真工作，合规办事的理念，使案件专项治理工作成果进一步扩大。

以上是我行在二○○七年下半年案件专项治理工作中所采取的具体措施和取得的一些成效，但对照银监部门的要求，还存在一些不足之处，主要表现在以下几点：

一是对一般性的违规违章行为处罚不够及时有力，没有起到震慑作用，致使一般性的问题反复出现；

二是案件专项治理工作及其检查工作的广度和深度不够，还有待进一步拓展；

三是案件查防长效机制的建立和实现长效管理，还有许多工作需要不断完善。

针对以上不足，我行决定下一的案件专项治理工作重点是：

一是要继续加强合规文化建设，加强职业道德、风险教育和人文关怀，增加员工的凝聚力和使命感，提高员工执行制度的自觉性，进一步防范操作风险和道德风险。

二是要结合自身实际，突出重点，进一步完善和健全内部控制系统。随着案件专项治理工作的不断深入，我行将根据本行实际情况，结合银监部门案件专项治理工作的要求，不断完善内部管理和控制系统，从而使案件专项治理工作能卓有成效地开展。

3.信用社案件专项治理 篇三

治理商业贿赂自查自纠报告

按照上级要求两项工作的精神，结合我社实际，对我社从2010年起进行彻底的自查自纠，现报告好下：

一、存款业务方面

1、严格按照人民银行结算帐户管理方法，办理单位银行结算帐户和个人银行结算帐户。合法合规、信用保管印鉴卡，坚持与客户的对帐制度，按规定办理存款挂失，密码重置，提前支取等。

2、在组织存款上无擅自提高利率或者变相提高存款利率吸收存款，没有私下客户存款或吸储不入帐的行为。

3、没有弄虚作假，出具与事实不符的存单，存款证实书进帐单、票据、咨信证明等金融票据的情况，无帐外经营，私设“小金库”情况。严格执行反洗钱的有关规定，抵制一切制贩假币的违法行为，发现假币，一律没收，并作好记录。

二、贷款业务方面

1、严格执行贷款“三查”制度，执行内部授权、授信制度，严格执行审贷分离、集体群策制度。严格按照审批程序进行审批，我社将有近段时间内没有发生违规违纪的情况，一切信贷合法合规，按程序办事。

2、以前对小额信用贷款进行了建档、评级、授信。对发放贷款没有做到三见面，2010年1月起发放贷款只是通过贷前调查予以发放。我社在把评级工作完成以后，严格按照小额信用贷款按规定发放每一笔贷款。

3、在2010年银监分局对我社进行序时排查中发现从

2001——2006年间我社存在大量的问题。比如有以贷收息逆向调整贷款形态，代整为零，跨区域发放贷款，冒名、顶名等违规行为。后来下发整改通知以后，我社已作出整改，但尚未整改完毕。这段时间以来我社没有出现以上违规行为。

4、我对社对贷款进行了跟踪检查，形成了检查报告，经常性的催收不良贷款，但催收通知不齐全，信贷档案资料不够合规完备和规范。对我社贷款进行了内查外对工作，落实了违规贷款清收人清收责任，针对这些情况，我社已逐步进行了整改。

三、我社无违规投资、融资的情况。对银行卡业务一切按有关规定进行办理，并进行登记。对代理凭证按重要空白贷证进行管理，没有其它不正规的现象发生。

四、会计出纳业务方面，计算机应用与管理方面

1、对大额现金支付坚持审批制度，并建立登记簿，库存现金执行限额制度，实行双人加锁入库保管，现金调拨坚持双人办理、双人押运、当日到帐。对同业行来，行社往来帐月效对。

2、我社会计标鼻真实，会计科目，帐户归属准确。做到帐款、帐实相符。营业终了现金双人入库保管。坚持定期查库制度，按规定办理各项交接手续，并进行登记。

五、在印章、重空、安全管理方面

1、严格执行印章、密押、凭证的管理，使用交接制度，对的重空的领用、使用、出售、保管、交接以及作废的程序严格按规定办理，无帐实不符的情况。

2、严格执行库管制度，对押运、值班等重要环节加大执行力度，并严格执行查库制度，实行记录，坚持每日安全检查制度，制定了各类应急处理预案，签定了案防责任制，与严格执行贷款“三查”制度，执行内部授权、授信制度，制定审贷分离、集体群策制度。邻居签定了联防责任书，以保障国家、集体财产，职工生命安全不受侵害。

综上所述，我社虽然存在很多的问题，但是相信通过我们的努力，不断纠正一些不正常交易的行为，我社会走入合法合规、稳健经营的道路上来。

余柏柯

4.银行案件专项治理工作总结 篇四

XX银监办：

为了深入贯彻落实银监会及上级行精神，做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，我行召开了案件专项治理工作会议，进行安排、部署和检查，成立了由行长任组长、行长助理为副组长、一般员工为成员的案件专项治理工作领导小组。现将我行相关工作汇报如下：

一．要求全体员工深刻领会各级管理部门的部署和要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化股份制改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治行，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平。

二．按照案件治理和风险防范的基本原则、工作目标和工作要求，结合内控制度建设，在领导小组的统一安排下，采取集中与专项的形式积极组织开展自查自纠。主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：银行与客户、行行往来以及内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否超权限、或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力，信贷档案是否符合规范。

三．通过学习上级监管部门文件精神和通知要求，结合本单位的实际工作和岗位职责，我们对过去的工作进行一次全面的自查，通过对照规章制度岗位职责和安全保卫及各项内控制度，还存在一些不足和有待改进的地方，如学习不够深入、政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入，在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入等等。

工作小结：根据以上查找出来中存在的缺点和不足，在今后的工作中，我行将严格执行上级行的各项规章制度，加强自控体系建设，采取以下几个措施力抓案件专项治理工作：一是以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤；二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任；三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。四是加大内控制度检查，做到不留死角。对内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。我们及时将上级的文件精神和要求及时传达到每位员工，在每周一次的学习会上分级组织学习，要求员工切实做到思想上防范，警钟长鸣，利剑高悬。加强对操作风险的学习和理解，提高对案件治理工作的思想认识和自我约束，把风险消灭在萌芽之中。

XX银行XX支行