中级微观经济学笔记

2024-07-08

中级微观经济学笔记（精选4篇）

1.中级微观经济学笔记篇一

一、名词辨析

1.规范分析与实证分析：实证分析不涉及价值判断，只讲经济运行的内在规律，也就是回答“是什么”的问题；实证分析方法的一个基本特征它提出的问题是可以测试真伪的，如果一个命题站得住脚，它必须符合逻辑并能接受经验数据的检验。规范分析以价值判断为基础，以某种标准为分析处理经济问题的出发点，回答经济现象“应当是什么”以及“应当如何解决”的问题，其命题无法证明真伪。

2.无差异曲线与等产量线：无差异曲线是指这样一条曲线，尽管它上面的每一点所代表的商品组合是不同的，但消费者从中得到的满足程度却是相同的。

等产量线表示曲线上每一点的产量都相等，是由生产出同一产量的不同投入品组合所形成的曲线。

3.希克斯补偿与斯卢茨基补偿：希克斯补偿是指当商品价格发生变化后，要维持原有效用水平所需补偿的货币数量。

斯卢茨基补偿是指当商品价格发生变化后，要维持原有消费水平所需补偿的货币数量。4.边际替代率与边际技术替代率：边际替代率是指，消费者在增加额外一单位商品X之后，若要保持满足水平不变而必须放弃的商品Y的数量。边际替代率就等于无差异曲线在该点的斜率的绝对值。

边际技术替代率是指，当只有一种投入品可变时，要增加产量，企业必须投入更多的另一种投入品；当两种投入品都可变时，企业往往会考虑用一种投入品来替代另一种投入品。等产量线斜率的绝对值就是两种投入品的边际技术替代率。

5.边际产出与边际收益产出：边际产出（marginal putout），就是指在其他生产资源的投入量不变的条件下,由于增加某种生产资源一个单位的投入,相应增加的产出量。当产出以产量表示时,即为边际产量;当产出以产值表示时,即为边际产值。

边际收益产出是指，额外单位劳动给企业带来的额外收益是劳动的边际产品与产品的边际收益的乘积。

6.显性成本与隐性成本：

显性成本：是指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出；隐性成本：是指厂商本身所拥有的且被用于该企业生产过程的那些生产要素的总价格。7.机会成本与会计成本：

会计成本：是指企业财务人员记载的、企业运行过程中所发生的每一笔成本和费用；机会成本：是指生产者所放弃的使用相同要素在其他生产用途上所能得到的最高收入； 8.生产者剩余与消费者剩余：

生产者剩余：所有生产单位商品的市场价格和边际成本之间的差额。

消费者剩余：指消费者愿意为某一物品支付的最高价格与它的市场价格之间的差额。9.规模经济与规模报酬：

规模经济指的是企业在生产过程中能够以低于双倍的成本获得双倍产出。

规模报酬（Returns to scale）是指在其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按相同比例变化时所带来的产量变化。

规模经济与规模报酬的区别在于，规模报酬是指所有投入品增加一倍，产出增加量超过一倍；规模经济所指是成本增加一倍，产出增加超过一倍。也就是说，规模经济不一定是所有投入同比例增加，但它包括了所有投入品同比例增加一倍的情形。10.纳什均衡与上策均衡；

纳什均衡：在给定它的竞争者的行为以后，各企业均采取它所能采取的最好的策略。上策均衡：当所有博弈方采取的策略都是不管其他博弈方做什么，对它而言都是最优的策略时，博弈所实现的均衡。11.帕累托有效与帕累托改进；

如果商品的配置在不使另一些人境况变糟的情况下就不能使某些人的境况变好，这种配置就是帕累托有效的。

如果存在一种可行的贸易，使交易双方能够互利，或者在不损害一方利益的前提下使另一方 2 获利，则称这种贸易为帕累托改进。

12.福利经济学第一定理与福利经济学第二定理

福利经济学第一定理：如果每个人都在竞争性市场上进行贸易，则所有互利的贸易都将得以完成，并且其产生的均衡资源配置在经济上将是有效率的。

福利经济学第二定理：如果个人的偏好是凸的，则每种有效配置（契约曲线上的每一点）对于某些商品的初始配置来说都是竞争性均衡。

二、简述（分析）题

2.若消费者的全部收入只购买两种商品，那么这两种商品不可能都是劣等品。劣等品是指随消费者收入的增加，其需求量减少的商品。如果假设xi(p,m)是第i种商品的马歇尔需求函数，那么商品i是劣等品意味着

xi(p,m)0。对于消费两种商品的消费者，m如下的预算约束恒成立：p1x1(p1,p2,m)p2x2(p1,p2,m)m 两边关于m求导，得：p1x1(p1,p2,m)x(p,p,m)p22121 

mmxi(p,m)0，m对于消费两种商品的消费者恒成立。假设商品1和2都是劣等品，那么就有i=1或2，从而式的左边恒小于0，不成立。所以……

3.假定消费者购买x和y两种商品，起初，MUxPx，若Px下降，Py保持不变，再MUyPy假定x的需求价格弹性大于1，则y的购买量会不会发生变化？

原来某消费者的消费处于均衡状态，设预算方程为Px·X ＋Py·Y = M。现在X价格下降（设为Px1）由于X的需求价格弹性大于1，X商品的购买量会增加（设为X1），消费者用于X商品的支出是增加了，即Px·X < Px1·X1。这样在收入（M）和Py不变的情况下，Y商品的购买量就会减少。

6、生产函数为Q=F(K, L)＝K0.250.25L，问生产过程中呈现何种规模报酬？

f(L,K)(L)0.25(K)0.250.5L0.5K0.5Q，所以是规模报酬递减。

7．柯布-道格拉斯生产函数为

f(x1,x2)Ax1x2。其规模报酬的情况取决于的大小。问与不同规模报酬相应的的值分别是多少？

α+β=1规模报酬不变； α+β<1规模报酬递减； α+β>1规模报酬递增

10.以下哪些生产函数具有规模报酬不变的特性：（1）Y2Min{X1,X2}；（2）

2（3）YX1X2；（4）Y(1X1X2)。这里Y代表产量，X1、X2YX1X2；是两个生产要素的使用量。

若F(tK, tL)= t F(K, L)，则规模报酬不变。(1)tY=2tMin{X1, X2}=2Min{tX1, tX2} 13.分析在企业短期生产中，它即使亏损也将仍然继续生产的原因。

供给函数表达的是供给量Q 与产品价格P 之间的一种对应关系。短期供给曲线当然是就企业生产的短期而言的。回到图，我们看到给定一个市场均衡价格P，企业就会选择一个最优的产量水平Q（P），以使得利润达到最大。点（P，Q（P））落在MC 曲线上，也就是说企业供给量Q 和产品价格P 之间的函数关系落在MC 曲线上。那么MC 曲线是否就是短期供给曲线呢？对此进行分析，我们必须从企业经济行为的最基本原则利润最大化出发。

当价格为P2 时，企业将选择生产Q2 的产出，此时P2=AC，故企业的利润为0。当价格小于P2 时，企业如果继续生产就是亏损的，由此是否意味着企业只在价格大于或等于P2 时才提供供给呢？答案是否定的。假设P3 = minAVC，另设任一价格水平P3

1、停止生产。企业无需付出可变成本VC，但固定成本FC 是必须承担的。因此，厂商的亏损总额为FC，即利润π = −FC。

2、继续生产。假定生产的产量Q 满足MC（Q）=P，则有企业的利润为 π =PQ−(AVC+AFC)Q=(P−AVC)Q−AFC⋅Q=(P−AVC)Q−FC 因此，企业必然会选择继续生产。推导过程也表明，当P3

15.相对于完全竞争的产品市场而言，为什么垄断竞争的产品市场会导致经济缺乏效率？

在一个完全竞争的市场上，价格等于边际成本。而垄断势力意味着价格超过边际成本，由于垄断势力的结果是较高的价格和较低的产量，因此它会使消费者受损而使垄断者收益。但若将消费者的福利与生产者的福利看成是一样重要的。那么，垄断势力究竟使消费者和生产者作为一个总体是受益的还是受损的呢？我们通过图来加以说明。在图中，垄断势力之下的均衡为（Pm，Qm）。消费者的剩余为CS = D，生产者的剩余为PS = A + E。而在完全竞争的市场中，消费者的剩余为CS = A+B+D；生产者的剩余为PS = C + E。故垄断势力带来的剩余变化为：△CS＝－A－B；△PS＝A－C；总剩余的变化为：△CS +△PS＝－B－C。－B－C 就是垄断势力给社会带来的无谓损失。

16.重复博弈是实现博弈合作均衡的充分条件吗？为什么？

重复博弈是否都能实现合作的博弈均衡呢？回答是否定的。重复博弈要实现合作的博弈均衡还必须满足以下三个条件：

第一：博弈必须重复无穷次或者博弈双方根本不知道博弈何时结束。

第二，博弈双方都采取“冷酷战略”。即博弈双方从选择合作开始，只要对方一直合作，另一方也会一直合作下去，若发现对方偷偷采取了不合作的策略，便由此采取不合作的策略直至永远。

第三，贴现因子1/(1+r)足够大

18.假设两家厂商分别生产X产品和Y产品，且生产Y产品的厂商对生产X产品的厂商产生了负的外在性。请结合经济学理论并运用数理工具分析这一外在性对社会资源配置带来的影响。

存在外部性时，厂商的生产函数可表示为：qxf(Lx,qy)

Y商品的生产函数可表示为：qyf(Ly)

qxqypx由得生产Y商品的社会边际收益产出为SMRPpy。LyqyLyYLqy作为利润最大化的生产者，生产X和Y的厂商将会把劳动的使用量确定在使其边际收益产出等于要素边际成本之点。因此，从厂商的角度看，劳动用于生产X和Y的边际收益产出为：

MRPLxPxqyqxY和MRPLpy

LyLx另一方面，假定市场是完全竞争的，劳动要素的边际成本等于其工资率w。从而，当市场处于均衡状态时，两个厂商的劳动使用量满足MRPLMRPLw。

YX因为存在负外在性，qx/qy0，从而SMRPLSMRPL.这意味着劳动被过度配置到Y

XY商品的生产上，社会不能实现资源的最优配置。

20.若通过市场机制来提供公共产品，它能够在竞争性市场中以有效率的方式进行生产吗？

消费者消费的商品中有一种是公共品X，另一种是私人物品Y。假定消费者1 和2 消费X 的边际效用分别为MU1x 和MU2x，消费Y 的边际效用分别为MU1y 和MU2y。因而，两个消费者关于X 对Y的边际替代率分别为MRS1xy= MU1x /MU1y 和MRS2xy= MU2x /MU2y

如果生产是有效率的并且市场是完全竞争的，那么在市场均衡状态下将有MRS1xy = MRS2xy ＝MRTxy（10）

从社会的角度来看，根据公共品的特征，对增加一单位公共品X 而言，社会由此得到的边际效用为SMUX = MU1x＋MU2x因此，社会关于X 对Y 的边际替代率为SMRS XY =SMUX /MUY =MRS1XY +MRS2XY（11）

同样地，社会实现帕累托效率的条件是两种商品的社会边际替代率等于这两种商品的边 6 际转换率，即SMRS XY = SMRT XY（12）

当生产处于帕累托最优状态时，社会关于这两种商品的边际转换率等于私人的产品转换率，即SMRTXY = MRT XY。故有SMRS XY = MRT XY（13）

但比较（10）式和（11）式可知，（13）式不可能得到满足。这表明公共品的存在使得市场缺乏效率，同时注意到SMRTXY < SMRS XY，这意味着公共品的供给相对不足。

三、图解题

1.假定面粉的供应是配给的，政府商品以每公斤1元的价格向消费者供应面粉，每人顶多可以买5公斤，不足部分可以在自由市场购买，价格是每公斤5元。请做图画出一个货币购买力是30元的消费者的预算约束线。假定现在面粉的供应放开，免费的市场价格为一公斤2元。请在图中画出这个消费者的新的预算约束线。如果前后两种情况对这个消费者是无差异的，你怎样把这个事实在图中表现出来？

答：假设其他商品的价格为P，在消费者购买面粉少于5公斤的情况下，预算约束方程为：

PXY30

式中，X为其他商品的购买量，Y为面粉的购买量；当消费者购买面粉多于5公斤的情况下，预算约束方程为：

PX515(Y5)30

即PX5Y50

其预算约束线如下图所示的预算约束线1。当面粉价统一为每公斤2元时，预算约束方程为：

PX2Y30

其预算约束线如下图所示的预算约束线2。如果两种情况下对消费者无差异，则消费者的无差异曲线同时相切于两条预算线。如图无差异曲线U0同时与预算线1和预算线2相切。

2.用无差异分析方法分析免费发给消费者一定量的实物与发给消费者按市场价格计算 7 的这些实物折算的现金，哪一种给消费者带来的效用更高？

答：免费发给消费者一定量的实物与发给消费者按市场价格计算的这些实物折算的现金，根据无差异曲线位置的不同，给消费者带来的效用不同。

如下图所示，消费者初始的预算线为AB，当免费发给消费者AC量的实物Y时，消费者的预算线为CD，如果发给消费者按市场价格计算的这些实物折算的现金，则消费者的预算线为CF。

当无差异曲线和CD段的预算线相切，如U2，无论发放现金还是发放实物给消费者带来的效用是相同的，当无差异曲线和DF段的预算线相切，如U4，而发放实物的预算线为CD线段，所以消费者的最大效用只能达到U3，此时发放现金比发放实物给消费者带来的效用大。

4.政府对居民征税一般有两种办法，一种是征消费税，另一种是征所得税，不论采取哪一种办法征税，政府征收的税额都是一样的，那么哪一种征税办法对居民更为有利些？征税前：p1x1p2x2m 征消费税：(p1t)x1p2x2m 征所得税：p1x1p2x2mtx1

11.作图说明在单一要素（L）和单一产品的条件下，要素市场垄断和产品市场完全竞争的条件下，生产要素最佳规模的决定。

四、计算题

1.假设某消费者的消费预算为24 美元，他的效用函数为U(x1,x2)x1*x2，起初商品1和商品2的价格分别为1美元和2美元。后来，在其他条件不变的情况下，商品2的价格上升为3美元。请计算：

（1）该消费者对商品1和商品2的需求函数；设1和2的价格分别是p1，p2 Max：x1x2

St：p1x1p2x224

Lx1x2(p1x1p2x224)

Lx0x2p101p1x1p2x22p1x12p2x224 L0x1p20x2所以x11212，x2 p1p2（2）价格变化之前，对商品1和商品2的需求量；

（3）当商品2的价格上升为3美元后，如果要保持原来的两种商品的消费水平不变，那么他的消费预算应调整为多少？根据他的新消费预算该消费者对商品2的最佳消费量应为多少？价格变化对商品2所带来的替代效应为多少？ Min：x13x2 St：x1x272

Lx01x2012x13x23x272 L03x10x2所以x226，x166，x13x2126

（4）如果消费者并没有改变自己的消费预算，仍旧将24美元都用于消费这两种商品，那么他对商品2的消费实际上将是多少？价格变化对商品2所带来的收入效应为多少？ 3.假定某消费者的效用函数为Uq（1）该消费者的需求函数；

0.53M，其中，q为某商品的消费量，M为收入。求：

MU1MU2U；3 PP2M1 9 Uq所以P12q321P3，所以qt6Pq1 36p2（2）当价格p因为q1，q4时的消费者剩余。121 236p11 6q所以p41111C3()dq

033q12125.厂商的生产函数为Q24L3K商的长期成本函数。Min：4L8K St：24LK 13233，生产要素L和K的价格分别为4，r8。求厂V4L8K(24LKQ)

对L和K求偏导后得LK所以LTC(Q)4L8K1323Q 24Q 2210.已知成本函数为C(Q)Q5Q4，求厂商的供给函数和利润函数。

15P(P5)221(p)P25P4

4QTC59Q1Q1； 11.一个垄断厂商拥有两个工厂，两工厂的成本函数分别为：工厂1，工厂2，TC410Q20.5Q2；市场的需求曲线为P31Q,求总产量、产品价格以及各个工厂的生产数量。10 Q13Q25QQ1Q28P2313.某行业存在着N（N2）家相同的企业，每家企业的成本函数相同，即成本函数为C(qi)cqi(i1，2N，c0)。市场需求函数为PabQ，Q

qi1Ni。通过古诺模型下的均衡产量和价格的决定证明当企业个数N时，市场均衡价格会等于企业的边际成本，即当企业家数无穷多时，市场结构会趋于完全竞争。

14.如果某行业是由一个价格领导（主宰）企业和50个小企业组成，该行业的需求函数为Q100050P，每个小企业的成本函数为C20.5q2，而大企业的成本函数为C1q1。试求：

（1）领导企业的需求函数；

（2）领导企业的利润最大化产量是多少？市场的总供给量是多少？

16.假设某企业为其产品和要素市场上的完全垄断者，其生产函数为Q=2L，其中L为生产中使用的劳动力数量。若该企业的需求函数为Q=110-P，劳动的供给函数为L=0.5W-20。求生产者的产量为多少？在此产量下，劳动使用量L，商品价格P和工资W各为多少？

15.甲有300单位商品x，乙有200单位y，两人的效用函数都是u(x,y)xy。请推导出所有满足帕累托有效的配置。两人通过交换达到帕累托有效配置，求出两人进行交换的价格体系，并求出交换结果。

19.假定两个人的初始财富为wi，两人同时决定向公共项目贡献ci，剩下的wici用于私人消费，福利函数为uivi(c1c2)wici，i1,2。

（1）社会福利函数为uu1u2，v1(c1c2)求社会最优资源配置以及公共贡献总量。

233(c1c2)，v2(c1c2)(c1c2)，42（2）如果两人同时决定贡献量，找出纯策略纳什均衡，计算均衡下公共项目总量，并判断是否最好以及为什么会产生这种结果。

2.高级微观经济学读书笔记篇二

经济学的发展经历了漫长的历史过程，这里，我们不必严格地按照标准的经济思想史或经济史理论的讲法，追溯到古希腊的色诺芬。只需以人们公认的1776年为里程碑，亚当·斯密发表他的《国富论》为标志，经济学开始了出离哲学的第一步，而到1998年阿玛蒂亚·森为另一标志，经济学某种程度上又开始了向哲学复归的进程（其实经济学与哲学的联系也一直未断，不过不同时代表现出来的强弱程度有差异罢了）。这200年间经历众多学派、无数论战，其中长期困扰经济学特别是理论经济学的一个难题便是作为立论之基石的理性经济人假设。理性主义者与历史主义者的论战持续了几十年，LSE的经济系主任罗宾斯在上世纪早期出版的《经济科学的性质和意义》中实际上把经济学的研究对象界定为人的选择的科学，只要有稀缺性，必然有选择，只要有选择，也就有经济学的用武之地，罗宾斯把经济学之基础归结为稀缺，没有对理性人作较多论述，他的出发点在于防止让经验因素介入理论经济学研究之中——也正是基于此，罗宾斯、哈耶克以及广义的奥地利学派在早期数量经济学刚刚起步之时都对之持质疑和批评的态度。而承认理性人某种程度可能意味着将心理等经验因素引入，从而可能打乱他们严格的逻辑演绎体系。

偏好公理中蕴含的理性人假设

经济学的发展经历了漫长的历史过程，这里，我们不必严格地按照标准的经济思想史或经济史理论的讲法，追溯到古希腊的色诺芬。只需以人们公认的1776年为里程碑，亚当·斯密发表他的《国富论》为标志，经济学开始了出离哲学的第一步，而到1998年阿玛蒂亚·森为另一标志，经济学某种程度上又开始了向哲学复归的进程。这200年间经历众多学派、无数论战，其中长期困扰经济学特别是理论经济学的一个难题便是作为立论之基石的理性经济人假设。理性主义者与历史主义者的论战持续了几十年，LSE的经济系主任罗宾斯在上世纪早期出版的《经济科学的性质和意义》中实际上把经济学的研究对象界定为人的选择的科学，只要有稀缺性，必然有选择，只要有选择，也就有经济学的用武之地，罗宾斯把经济学之基础归结为稀缺，没有对理性人作较多论述，他的出发点在于防止让经验因素介入理论经济学研究之中——也正是基于此，罗宾斯、哈耶克以及广义的奥地利学派在早期数量经济学刚刚起步之时都对之持质疑和批评的态度。而承认理性人某种程度可能意味着将心理等经验因素引入，从而可能打乱他们严格的逻辑演绎体系。

但显然，理性人的设定对经济学具有充要性。以经典物理学为标竿的经济学从早期就贯穿着对确定性的、完整的体系建构抱有浓厚的兴趣。即至今日欧美三大研究生用高级微观经济学教材（Mas-Colell版、Varian版、Jehle版）中也依然保持着这种倾向，而捍卫理性人假设这一经济学理论大厦的基石仍被现代经济学视为第一要务。

我们都知道经济学从古典走向新古典直到现代经济学的过程中，一个很大的变化是价值论的变化。古典经济学以价值论为基础，成熟期古典经济学的教科书必以价值论置于论述的首位，至新古典实现了从生产到消费、客观价值到主观效用的转变，因此，我们今天的经济学教科书中，放在首位的不再是价值论部分（甚至于也略去了对价值论的探讨），而是一般以消费者理论为开端。

经济学研究的是人的行为，从现代性的观点看，无论是经济行为主体是消费者还是厂商，归根到底都是作为一个人受某种普适性规律的支配。这个规律，经济学家认为是理性人的行为假设。理性人假设，长期以来一直受到来自经济学学科内外的强烈质疑，这里不作过多探讨。只着重从《高微》一书的开篇七条公理分析一下，在一个演绎的经济学理论框架中，理性经济人假设是如何蕴含其中的。

首先是完备性。消费者面临X集中的两个选择x1与x2，要么x1≥x2，要么x2≥x1。完备性公理的潜台词是，消费者必须具备区分、判断和评价能力，能够对不同的消费计划进行比较而不至于手足无措。

其次是传递性。对属于X集的任意三元素x1、x2、x3，若x1≥x2且x2≥x3，则x1≥x3。传递性公理暗示我们：消费者的选择具有前后一致性。这一公理存在争议，因为不完全与某些人的某些消费行为相符——朝三暮四朝秦暮楚的行为也是很普遍的，故而在消费者问题一章引入的显示性偏好弱公理（WARP）只能满足于两物品情形，两个以上必然存在传递性问题。

第三是连续性。对所有的x∈，“至少与x一样好”集（≥x）与“不优于x”集（≤x）在上是闭的。连续性公理确保了偏好不会发生突然的逆转，而无差异关系～作为≥集与≤集的交集，实际上也是闭的。

第四是局部非饱和性（也称局部非餍足性）。对所有x0∈X，与对所有ε>0，总存在一些x∈X，使得x>x0。局部非饱和性公理意味着消费者对任意消费计划x0具有不满足性，无差异关系作为“至少一样好”和“不优于”两种关系的交，只能是一条线而不能是一个区域。否则根据本公理，在此假想区域内任一点为圆心、任意小长度为半径做圆，也不会交于无差异区域。

第五是严格单调性。对所有x0，x1∈X，若x0在数量上大于或等于x1，则有偏好关系x0≥x1；若x0在数量上严格大于x1，则有偏好关系x0 x1。严格单调性公理意味着，在两物品平面上任取一点，针对该点所代表的商品组合，在该点右上方的全部点集必然严格优于该点（因两物品的数量都向东北方向绝对增加），同理，在该点右下方的全部点集必然严格劣于该点（因两物品的数量都向西南方向绝对减少）。

第六是凸性。若x1≥x0，则对所有t∈[0,1]，tx1+(1-t)x0≥x0。凸性公理表达的偏好关系式的左边实际上是x0至x1之间的某一点xt，消费者认为xt计划至少和x0一样好。这一公理确保了无差异曲线不可能凹向原点。

第七是严格凸性。若x1≠x0，且x1≥x0，则对所有t∈[0,1]，tx1+(1-t)x0 x0。严格凸性公理在凸性公理的基础上进了一步，排除了无差异曲线为线性条件的可能。这两条公理共同暗示了消费者是一个中庸平和的人，不会走极端，在两物品选择集情况下，总会进行某种程度的加权平均，而不至于在预算约束条件下，全部选择一种商品而置另外一种商品于不顾。理论上也易于证明，平衡地选择各种物品优于极端的消费结构。

这七条公理是消费者偏好公理，从上述规定性来看，他给我们展现的是一个理性的消费者，他能够对各种消费集做出比较，并给出评价（偏好关系），这一切的目的是为了实现个人效用最大化。而在上述公理之下，消费者的无差异曲线也呈现向右下方递减且凸向原点的特征，与我们在中级微观经济学中所见到的情形完全一致。

理性人特征的进一步描述

其实关于理性人假设的更突出描述在于优化问题。人总是受到各种条件的制约，不可能无法无天、无拘无束地实现自己的预期。因此，经济学在研究人的行为的同时，也的的确确是一门研究稀缺性的学问，一门研究优化配置的学问。如何在条件约束下，最大化个体的效用，这是个人本位经济学考虑的首要问题。具体地，对消费者来说，是在价格和收入（预算平衡性）约束下，实现效用的最大化问题；对厂商来说，是在生产技术（生产函数）、投入价格（成本函数）与产出价格约束下，实现利润的最大化问题。而这两个问题根据拓扑学的对偶性原理，又可以在最优点转化为相应的两个最小化问题——即支出最小化问题和成本最小化问题。

书中在论述为什么要坚持把利润最大化假设作为厂商理论的基础时运用了前面的消费者理论，可谓环环相扣，逻辑缜密。作者从企业内部治理结构的角度作了精彩的分析。一方面，假设经理层不作为，不谋求企业利润最大化，那么企业的盈利能力未达到饱和，这就将直接导致企业所有者消费能力达不到饱和状态，而根据前面的消费者理论，理性消费者是要谋求自身效用的最大化的，因此所有者必然要寻找一个以利润最大化为目标的新的管理人员替代现有人员。另一方面，假设企业所有者本身不作为，无意于谋求利润最大化，则市场中的其他企业所有者作为理性消费者，为了谋求自身利润最大化，必然有足够的动力希图并购此企业。资本具有扩张的天性，它谋求的是利润，因此势位必须达到均衡，否则便处于不断的流动与能量转换过程中。当然，技术性质及其相关的规模报酬类型对于利润最大化条件的存在性也有很大影响。

顺便一提，包络定理是论证最优问题的一把神兵利器。在上述优化问题列出后，建立拉格朗日方程，运用包络定理可证明罗伊（Roy）定理、谢泼德（Shepherd）引理、霍特林（Hotelling）引理甚至反需求方程组等大量定理。其中罗伊定理用于在给定间接效用函数v(p,y)情况下，对p和y分别求偏导在相比并加负号可得到马歇尔需求函数x(p,y)；谢泼德引理用于在给定支出函数e(p,u)情况下，对p求偏导可得到希克斯需求函数xh(p,u)；霍特林引理则用于在给定利润函数∏(p,w)情况下，对p求偏导可得产出供给函数y(p,w)，对w求偏导并加负号可得投入需求函数x(p,w)。

VNM模型蕴含的深刻的人本思想

这里要提一下的是序数效用问题，序数效用的目的在于保证消费者选择排序的前后一致性，也就是对一个效用函数作正单调变换后，它所代表的消费者对物品组合的评价也就是偏好关系并不发生变化。正如我们所熟知的考试成绩问题，假如出题较难，使得全体学生按照卷面成绩核算都偏低，不符合正态分布，则为保持相对的优次顺序，只需对分数做正单调变化就可得到较好修正，常见的开根号乘10的办法就是典型例子。

这种正单调变换只能保证排序信息不变，但未必能保证线性的成比例的变动，而这一点在第二章后面冯·诺依曼—摩根斯坦（VNM）模型中得到了很好的改进。实际上他倒是有点超越传统的基数论和序数论的味道，这得益于他对不确定性因素的重视（作为奥地利学派第三代的一位健将，摩根斯坦很好地继承了门格尔以降的对包括不确定性在内的非传统经济因素的研究），引入概率P之后，具有更大的可操作性和灵活性，而关于P的设定以及个人期望效用函数的给出则要来源于大量基于经济行为主体心理状态的实验测度，这也比较好地沟通了演绎与实证两种方法。

VNM模型一大贡献在于引入期望的效用U（E(g)）与效用的期望U（g）。个人认为，这个区分在经济思想上具有重要的意义。何为期望的效用？就是通常意义的期望值。根据教材中所举多个例子，不难看出，期望值是一个赌局中所有得意情况的数学期望，它的单位是货币，因此，期望值直接地等同于财富值。何为效用的期望？就是根据实验数据推出经济行为主体对包含特定风险的赌局的效用函数，并不简单地运用赌局中各结果的货币而是代之以相应的效用函数值进行数学期望的计算所得出的结果。这一变化，从哲学的视角看是对自边际革命和新古典经济学发端的对人的主体性的高扬的继续。它实际上强调的是人的主观评价、主观价值、主观效用的期望值要远远重于简单的贵金属期望、货币期望，故而是对重商主义、重农学派以及经济学史上众多以客观价值为核心的学说的一种间接但却是深刻的反驳和批判。价值问题尽管在现代经济学中似乎被有意掩饰甚至忽略掉了，但仔细观察，还是处处可见的。门格尔说价值即意义，价值是行为主体赋予给客体的，财富自身没有价值，只有当它纳入到人的主观效用分析框架之内，作为效用函数U（w）的一个变量才具有意义。第二章中有关风险投资的一些例题很好地表达了这种思想。而通过比较U（E(g)）与U（g）的大小，观察曲线的U（w）曲线的凹凸性，进而还可严密一些用阿罗—帕拉特（Arrow-Pratt）测度办法通过对财富效用函数的一阶、二阶导数符号的观测得到经济主体对待风险的不同类型（风险回避、风险偏好、风险中立）。

(这一段写得非常精彩！在读本科的时候，我一直弄不懂期望的效用与效用的期望之间的区别，后来也只是模模糊糊的弄懂了，第一次看到这样的解释，觉得真有几分道理啊！)

上面的讨论也涉及到一些货币哲学的问题，在这本教科书中也大略地提到了几句“货币的幻象”。预算平衡性px(p,y)=y和消费者需求函数x(p,y)关于关于价格和收入的零次齐次性意味着什么？无非就是说明“货币中性”这个问题，零次齐次性条件下，货币收入与所有价格水平等比例变动，价格上浮情况下预算线等比例地向右平移并不代表你的真实购买力的增强，而不过是一种相应的补偿。齐次性的作用就在于消解货币尺度，转而任意地把n种物品中的一种物品作为计价物来替代货币职能进行分析。理论经济学偏爱物物交换的框架不仅仅是由货币在历史中的出现晚于物物交换，更重要的是这有利于抓住问题的根本。门格尔、埃奇沃思等经济学家也无一不在两部门简单交换的模型中花费了大量心思，进而论证交换行为有利于创造更大的满足程度（效用）和更高的社会福利。因此，简单地以货币、财富、GDP等等绝对的数字来作为计量个人效用提高和社会进步的标准，实不可取。

技术与经济学

第三章厂商理论是以生产问题开端的。生产函数研究的是一个“技术上是否可行”的问题，潜含着技术条件。在给定成本条件下，产出最大化的生产函数，在技术上最有效率；根据对偶性，我们也可以说，给定产出条件下，成本最小化的成本函数，也在技术上最有效率。因此，f（x）和c（w，y）都潜含着技术条件。这次期末考试中一道有关Cournot和Stackelberg模型的计算题中的一问，是厂商1由于改进技术而改变了成本函数，降低了耗费，讲的也是这个意思。

经济学发展史上关于技术问题的争论一直存在，宏观经济学对技术究属内生变量还是外生变量已经纠缠了几十年，并由此催生了系列的增长理论与模型，现在看微观经济学的厂商理论中也蕴含着一定的技术经济学要素。在成本函数的推导过程中，列出给定产出水平约束下成本最小化问题的拉格朗日方程，对两种不同的投入品价格求一阶偏导后相比，可以看出其恰好等于边际产出之比，也就是投入价格比等于边际技术替代率，于是技术与价格之间的桥梁建立起来。罗宾斯在《经济科学的性质和意义》一书中花了很大篇幅讨论经济学与技术的关系，他认为经济学的盲目扩大和细致化——将触角伸向各具体领域，会丧失经济学研究的本意，演变为纯粹的自然科学，比如农业经济学转化为农业科学等等。他的这种担忧也不无道理，但未免过于悲观。根据生产中的对偶性，具有一个成本函数性质的任何函数都能够生成与此成本函数相关的生产函数。具体的应用研究这当然需要获得所研究具体产业的技术性信息，但是完全不必要具备详尽技术知识和相对复杂的工程资料，只需要对可观察的投入品的市场价格与产出水平的方式估计成本函数并从估计的成本函数中运用可积性定理“恢复”生产函数。故而，从经济学对稀缺性的情有独钟、从经济学最原始的配置资源的意义上看，尽管它不是直接研究技术的本质特征的，但不能说经济学无法反映技术条件，这种反映恰是通过数量（产量）与价格（投入品价格）这两个重要的杠杆实现的。厂商理论——生产函数、成本函数——技术条件——经济效率，大概是这么一条线索。

市场中的策略行为

在前面消费者理论和厂商理论之后，第四章着重研究由这两者共同组成的市场体系，并致力于对这个市场体系的不同性质和状态进行价值上的评估。在完全竞争情况下，消费者与厂商都是市场价格的接受者，每个人基于各自的环境与目标进行自利的市场行为，但最终会趋向于市场均衡。均衡的条件，在短期情况下，厂商数目给定但存在进出壁垒，厂商存在不可变动的投入要素，因而其均衡价格主要取决于市场出清的实现；在长期情况下，不存在固定投入，一切要素可变，厂商可以根据利润最大化的原则自由进出市场，因此通过价格这只“看不见的手”，市场自动实现了优胜劣汰，最终的均衡在表明市场出清的同时也传递了另一个信息，即通过竞争各厂商利润为零——这并不意味着企业亏损，因为利润是收益与经济成本之差，成本中是包含正常利润的。完全竞争刻画了一个完美的经济状态，在均衡点上，消费者剩余与生产者剩余之和达到了最大化（供求曲线与价格轴围成的面积达到最大），不存在不损害他人福利而使一些人福利得到提高的帕累托改进。这也表明每个企业提供的产量必然位于长期平均成本曲线（LAC）的最低点——耗费最少的资源提供最大程度满足社会需要的产出，而消费者购买商品耗费的预算也达到最低点，这确是一个多方共赢的理想局面。

然而现实总是充满多方面不确定因素来阻止理想状态的出线的，现实中只有相对、没有绝对——“一切坚固的东西都烟消云散了”。在现实中，完全竞争和纯垄断都不是主要的表现形式，这两种形态中，厂商都只需按部就班地理性计算求解自己的利润最大化问题就足够了，完全无须顾及其他方面的策略行为。但大多数的市场是垄断与竞争不同程度的结合，这是不完全竞争，其特点就是行业内每个厂商都感觉到相互间的依存性，于是就出现了对串谋的可行性论证。既然都认识到强烈的依存关系，那么尽可以组建卡特尔来实现共同利润最大化达到一个串谋性的均衡水平。事实证明合谋协议会刺激厂商实施谋求打破均衡的欺诈行为，所谓个体理性与集体理性的悖论——走入囚徒困境。对合作均衡的奢望破产，催生了非合作纳什均衡思想。

最有代表性的三个模型是古诺（Cournot）模型、伯川德（Bertrand）模型和斯塔克伯格（Stackelberg）模型。概言之，古诺模型的核心逻辑是价格由市场总产量决定，众寡头厂商根据自己的成本函数与价格等条件列出自己的利润最大化，求解其一阶条件方程，联立后求解各自均衡产量，由经典古诺模型的均衡解推出的价格偏离公式表明，价格随厂商数目的增加而趋近于边际成本，这很好地描绘了不完全竞争向完全竞争进化的过程图谱。伯川德模型恰反其道而行之，其核心逻辑是数量由市场价格决定，各积极厂商不再以数量作为竞争手段，而是运用定价策略进行较量，众寡头宣布各自宣布他们索要的价格——这意味着价格差异不能过大，否则定价过高的一方必然失去全部消费者，因此具有价格优势的一方只需将价格定位在小于等于对手的边际成本上便可轻松占有全部市场份额，而这种策略是交替进行诬陷重复下去的，直至最终将所有厂商的定价逼近到各自的边际成本的水平上。伯川德模型的思想与门格尔论述的思路极为接近，后者早前者近十年在《国民经济学原理》（1871）用特有的图表描述了一个供给者对众多消费者、几个供给者对众多消费者的情况下，市场价格是如何形成的，尽管没有使用严格的微积分方法，但那种离散的、非连续的、不可微的模型表达的却是同样的边际思想。而正是由于这里的出色表达，门格尔赢得了和杰文斯、瓦尔拉斯一样的殊誉，成为边际革命三大开启者之一。至于斯塔克伯格模型则类似于古诺模型，也是基于数量竞争的考量，不同之处在于他进行了领导者与追随者的二元划分——这种划分确实是与经济现实中厂商的行为相符的。斯塔克伯格双寡头模型要求两厂商彼此知悉对方的成本和市场需求信息，追随者将领导者的产量视为给定，并依此确定自己的产量。领导者则将追随者的反应视为给定，并依此确定自己的产量。特别的，不同于古诺模型，斯塔克伯格模型要求先从追随者的利润最大化问题入手，通过其一阶条件导出其产量对领导者产量的反应函数，而追随者的“任务”到此也就结束了；接下来是领导者将追随者的反应函数代入自己的利润最大化问题的一阶条件，求解出自己的产量。

一气呵成写完这么一堆，就是怕时间长记不清了。就此打住，开始准备下一科考试，书里还有很多问题没有思考清楚（书也只学了一半），留待寒假慢慢啃吧。

参考书目

3.会计中级《经济法》课堂笔记一篇三

第一部分命题规律总结及趋势预测一、《经济法》的基本结构中级《经济法》教材包括经济法（第1－7章）和税法（第8－12章）两个部分。在最近3年的考试中，经济法部分的平均分值为65分，其中简答题、综合题主要来自经济法部分；税法部分的平均分值为35分，其中计算分析题主要来自税法部分（的计算分析题并入简答题）。经济法部分税法部分65分35分66分34分2065分35分平均65分35分二、题型题量及应试技巧2005年中级《经济法》的考试题型进行了重大调整，突然取消了计算分析题，只保留了单选题、多选题、判断题、简答题和综合题共5个题型。值得注意的是，2005年试题只是将税法的计算题适当变换一下出题形式并入简答题，流转税和所得税的计算不可能完全退出历史舞台。一般情况下，20的题型题量将与2005年保持一致，但是否再次进行调整，考生应密切关注有关通知（2006年年初将公布考试题型）。2005年中级《经济法》的考试题型包括客观试题和主观试题两个部分。其中，单选题（25分）、多选题（40分）和判断题（10分）属于客观题（合计75分），采用计算机阅卷，要求考生用2b铅笔在“答题卡”中填涂答案；简答题（15分）和综合题（10分）属于主观题（合计25分），要求考生用钢笔或圆珠笔在“答题纸”中的指定位置答题。单选题多选题判断题计算题简答题综合题2020题20分15题30分10题10分2题10分2题10分2题20分2020题20分15题30分10题10分2题10分2题10分2题20分2005年25题25分20题40分10题10分3题15分1题10分1、单选题（25分）2005年单选题共25个小题，每小题1分。在四个备选项中，只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分。2005年单选题的难度较大，在25个题目中，有10个题目是以小案例题的形式间接命题，这就要求考生不仅要熟练掌握相关考点，而且要学会正确理解、灵活运用。单选题在五个题型中属于最简单的一个题型，能否在单选题中拿到尽可能高的分数是考生顺利通过考试的基础。2、多选题（40分）2005年多选题共20个小题，每小题2分。多选题有四个备选项，正确答案为2－4个。考生只有选中“全部的”正确答案才能得2分，多选、少选、错选、不选均为0分。由于评分标准十分苛刻，多选题得0分很容易，得2分十分困难。对考生而言，多选题是难度最大的题型，是考生能否通过考试的最大障碍，因为2分和0分的差距就在考生的“犹豫不决”之间。在考试中，有些多选题可以采取“排除法”，只要考生能排除掉1－2个错误答案，剩下的备选项即使没有把握也只能作为正确答案，但问题的关键是能否成功排除。3、判断题（10分）2005年判断题共10个小题，每小题1分。首先注意判断题的评分标准：每小题判断结果正确的得1分，判断结果错误的扣0.5分，不判断的不得分也不扣分；但判断题整个题型的最低得分为0分。也就是说，即使考生在10个判断题中全部判断失误（不幸），也不会殃及其他题型的分数（不幸中的万幸）。做判断题对考生而言是“痛苦的决择”，因为“一念之差”对考试成绩的影响是1.5分。在考场上，如果对单选题、多选题没有把握，绝对应当碰一下运气，但对没有把握的判断题，考生最好坚持“谨慎原则”。需要指出的是，由于判断错误的只扣0.5分，从概率的角度，对没有把握的题目全部判断“对”或者“错”的“期望收益”将大于0，但前提是自己的运气不要太差。需要再次强调的是，考生最好坚持“谨慎原则”。4、简答题（15分）2005年简答题共3个题目，每个题目5分。其中，两个题目来自经济法部分，1个题目来自税法部分。5、综合题（10分）2005年综合题只有1个题目，共10分。考试应注意综合题的答题步骤：第一步作出明确的判断，第二步引述法律条文，第三步作具体分析。以2005年综合题的第4个小问题为例：“甲公司能否解除与乙宾馆的买卖合同？为什么？”（本小题2分）。

第一步，作出简单明确的判断（0.5分），如果时间允许，可以完整地写出“甲公司可以解除与乙宾馆的买卖合同”，也可以简化为“甲公司可以解除买卖合同”。第二步，引述法律条文（1分）。标准答案：“根据规定，当事人一方延迟履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行的，一方当事人可以解除合同”。在阅卷过程中，的确不要求考生一字不差地引述法律条文，考生可以自己组织语言进行适当地变通，但法律条文中的关键词必须准确到位。考生应清楚的是，变通是否适当，不可能存在一个统一的标准。因此，考生在复习过程中，对有可能出综合题的考点，不仅需要准确理解，还要准确记忆。此外，类似“根据《合同法》的规定”的文句，考生可以简单地写成“根据规定”即可，这不是评分的要害。第三步，作具体分析（0.5分）。标准答案：“本题中，甲公司同意乙宾馆推迟1个月付款，但1个月后经甲公司催告，乙宾馆仍未付款。所以甲公司可以解除与乙宾馆的买卖合同”。在作具体分析时，考生应针对法律条文中的关键词，结合案例中的实际情况作一个简明的分析即可，切不可洋洋洒洒（注意您根本没有洋洋洒洒的时间）。最后，希望考生作综合题时务必保持卷面整洁、行书工整、条理清晰，乱成一团的卷面没有人会有好心情瞪大眼睛去帮您找其中的要点。