活动风险控制方案

活动风险控制方案（共10篇）

1.活动风险控制方案 篇一

目 录

前 言

一、工程概况

二、现场布置

三、安全管理目标

四、安全生产、文明施工管理组织机构及岗位责任制

五、项目工程安全计划与措施

六、施工现场应急预案

八、建立文明施工的各项管理制度

七、安全生产、文明施工的宣传教育与口号

八、安全生产、文明施工小组成员及其职责

九、附述

前言

为更好地对施工现场的安全管理，贯彻《中华人民共和国安全生产法》与安全管理方针“安全第一、预防为主”，从而通过科学管理，为国家的财产及人民的生命提供一个有效保证的管理措施。

一、工程概况

青岛平度郑州路35kv变电站第二电源工程

本工程各工种交叉作业较多，施工机电设备较多，因此安全用电、施工设备的安全尤其重要。为确保人员的人身安全和生产设备、工程建设的安全，特制定以下具体安全措施。

二、现场布置

1、施工现场

1.1在施工现场各出入口显眼位置处挂上施工现场平面布置图及施工铭牌。

1.2在施工现场，设置宣传安全教育栏和安全生产示警标志。在生活区内设置质量规范及法制知识报刊等方面的宣传教育栏。

1.3现场建筑材料标志挂牌，散体材料砌池围堆放，架管、竹杆料立杆设栏堆放，各种快料起堆交错叠放，叠放高度不超过1.6米。1）工程概况表

2）天气晴雨表

3）项目部管理人员构架图 4）施工总进度计划表和形象进度表 5）施工平面布置图 6）安全、防火责任任命书 7）施工许可证 8）每日记事板

9）悬挂一定的有关质量、安全、文明施工的标语、口号。

施工场地内适当位置宣传栏和黑板报，组织工地宣传教育园地，宣传栏、黑板报要做到大小规格标准，式样大方。

2.5施工使用的设备、材料必须按施工布置平面图的要求进行合理有序的布置，使其位置排列合理，材料堆放整齐。

三、安全管理目标：

安全管理目标是全年实现“五无”，即无死亡、无重伤、无火灾、无中毒、无坍塌；负伤频率控制在2‰以内，实现重大伤亡事故为零的目标。

四、安全生产、文明施工管理组织机构及岗位责任制

1、安全生产、文明施工组织机构

1.1公司成立安全生产、文明施工领导小组：小组设组长一人，副组长一人，成员若干名。组长由公司经理担任，成员包括公司经理，公司总工程师，质安部主任、技术部主任等。

1.2项目部成立安全生产、文明施工领导小组，组长由项目经理担任，成员由项目部技术负责人、施工员和质安组负责人组成。

1.3每个项目部根据工程大小设专职安全生产、文明施工监督员1～2人。

2、安全生产岗位责任制

2.1、项目经理（项目安全生产第一责任人）安全生产责任制

2、负责贯彻执行国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、批示和决定。

3、督促本项目工程技术人员，工长及班组长在各项目的职责范围内做好安全工作，不违章指挥。

4、组织制定或修订项目安全管理制度和安全技术规程，编制项目安全技术措施计划并组织实施。

5、在组织基础上工程业务承包，确定安全工作的管理体制，明确各业务承包人的安全责任和考核指标，支持、指导安全管理人员的工作。

6、健全和完善用工管理手续，录用外包队必须经公司批准，认真做好专业队和上岗人员安全教育，保证他们的健康和安全。

7、组织落实施工组织设计中安全技术措施，组织并监督项目工程施工中安全技术交底制度和设备、设施验收制度的实施。

8、领导、组织施工现场定期的安全生产检查，发现施工生产中不安全问题组织制定措施，及时解决。对上级提出的生产与管理方面的问题要定时、定人、定措施予以解决。

9、不打折扣地提取和用好安全防护措施费，落实各项安全防护措施，实现工地安全达标。

10、每天亲临现场巡查工地，发现问题通过整改指令向工长或组长交待。

11、定期召开工地安全工作会议，当进度与安全发生矛盾时，必须服从安全。

12、发生事故，要做好现场保护与抢救工作，及时上报，组织配合事故的调查，认真落实制定的防范措施，吸取事故教训。

13、认真执行本企业的领导和安全部门在安全生产方面的指示和规定，对本项目的职工在生产中的安全健康负全面责任。

14、在计划、布置、检查、总结和评比安全生产工作的同时，计划、布置、检查、总结和评比安全生产工作。

15、按时提出本项目安全技术措施计划项目，经上级批准后负责对措施项目的实施。

16、制定和修订本项目的安全管理制度，经安全科审查，提出意见，经企业主管领导或安委会批准后负责执行。

17、经常对本项目职工进行安全思想和技术教育，对新调入项目的工人进行安全生产现场教育，对特种作业的工人，必须严格训练，经考试合格，并持有操作合格证，方可独立操作。

18、发生事故时，应及时向主管领导和安全部门报告，并协助企业领导和安全部门进行事故的调查、登记和分析处理工作。

19、开展各项安全管理工作，制定具体的安全管理措施。2.2项目技术负责人的职责

1、对项目工程生产中的安全生产负责任。

2、贯彻落实安全生产方针、政策、严格执行安全技术规程、规范、标准。结合项目工程特点，主持项目工程的安全技术交底。

3、参加或组织编制施工组织设计，编制、审查施工方案时，要制定、审查安全技术措施，保证其可行与针对性，并随时检查、监督、落实。

4、主持控制技术措施，制定季节性施工方案的同时，制定相应的安全技术措施并监督执行，及时解决执行中出现的问题。

5、项目工程应用新技术、新工艺、新材料要及时上报，经批准后方可实施，同时要组织上岗人员的安全技术培训、教育，认真执行相应的安全技术措施与安全操作工艺要求，预防施工中因化学物品引起的火灾，中毒或其工艺实施中可能造成的事故。

6、主持安全防护设施和设备的验收。发现不正常情况应及时采取措施。严格控制不符合标准要求的防护设备、设施投入使用。

7、参加安全生产检查，对施工中存在的不安全因素从技术方面提出整改意见和办法予以消除。

8、参加、配合因工伤及重大未遂事故的调查，从技术上分析事故原因，提出防范措施、意见。2.3安全监督员的职责

1、认真执行国家有关安全生产方针、政策和企业各项规章制度。

2、督促项目财务提足安全技术措施费，做到专款专用。

3、每天对各施工作业点进行安全检查，掌握安全生产情况，查出安全隐患及时提出整改意见和措施制止违章指挥和违章作业，遇有严重险情，有权暂停生产，并报领导处理。

4、参加项目组织的定期安全检查，做好检查记录，及时填写隐患整改通知书，督促认真进行整改。

5、配合工长开展好安全宣传教育活动，特别是要坚持每周一次的安全活动制度，组织班组认真学习安全技术操作规程。

6、提出安全事故处理意见，并报主管部门。

2.4施工员安全生产责任制

1、认真执行上级有关安全生产规定，对所管范围内的安全生产负直接领导责任。

2、检查所管班组作业环境及各种设备、设施的安全状况，发现问题及时解决纠正。尤其对施工中的重点、特殊部位更要强化检查、落实措施。

3、定期或不定期组织所管理班组人员学习有关安全操作规程，并开展安全教育活动，接受安全部门人员的监督检查。

4、发生工伤事故要保护好现场，并立即向有关领导报告。

5、施工现场架设的外排架、井字架以及安装的电器、线路、机械设备等安全防护装置、设施都要组织验收，合格后方可投入使用。

6、接受上级及安全监督员的监督检查，对上级及安全监督员提出的安全隐患及时安排整改，并监督整改的落实情况。

7、定期对工人进行安全技术教育，防患于未然。2.5各班组长安全生产责任制

1、认真执行安全生产规章制度及安全操作规程，合理安排班组人员工作，对本班组人员在生产中的安全和健康负责。

2、经常组织班组人员学习安全操作规程，监督班组人员正确使用个人防护用品，不断提高防护意识和自保能力。

3、认真落实安全技术交底，开好班前、班后会，做到不违章指挥、不蛮干。

4、经常检查班组作业现场安全生产状况，特别是班前班后检查，发现问题要及时解决，并上报有关领导、部门。

5、认真做好新工人的上岗安全教育，杜绝不满年龄的童工和特殊作业人员无证上岗作业。

6、发生工伤事故要保护好现场，并立即报告有关领导。2.6工人安全生产责任制

1、认真学习各项安全生产规章制度，努力提高安全生产知识和技术水平，自觉遵守安全操作规程及施工措施，不违章作业。

2、保管好所使用的工具及防护用品，坚持进行班前检查，不动用他人的机械、工器具。

3、本人对不熟悉的机械、工器具未经操作训练不得操作和使用，不动用他人的机械、工器具。

4、施工前及施工过程中，对施工场所要进行检查，做好安全防范措施，设有安全警告标志的区域切勿进入或特别小心。

5、坚持文明施工，下班前一定要做好现场清理，做到工完料尽场地清。

6、师傅对徒弟，老工人对新工人要进行安全教育，特别是对危险性工作要交待安全施工方法，并在施工中照料他们的安全。

7、爱护现场安全措施，不得乱拆、乱动，不得将设备、材料等堆放在施工通道上，保持施工通道畅通。

8、积极参加安全活动，提出安全工作建议，揭发不安因素，为安全多做工作。

9、有权制止他人违章作业行为，有权越级反映施工中的不安全问题，发现险情时，有权先进行处理再向领导报告。

3、文明施工岗位责任制

3.1强化各级领导责任，特别是公司、工程队和项目部领导人的责任。要求在施工前做好文明施工规划，落实资金加大投入，加大宣传教育投入力度，制定文明施工标准，建立适合自己管理特点的岗位责任制。

3.2施工一开始，公司、工程队要将文明施工任务指标分解，与工程质量、安全一起与项目经理、工长、班组长层层签订责任承包书，做到文明施工、安全生产、质量管理层层制。一起部署，一起落实，一起检查，一起评比，使文明施工各项工作步步到位，落到实处。

4、施工人员安全防护

1、参加施工人员是经过安全培训，并考核合格持证上岗者。施工人员进场时或进行具体操作前，须经过施工工长及安全监督员的安全交底。

2、施工人员工作前不许饮酒，进入施工现场不准嬉笑打闹。

5、应急救援与响应控制组织机构

1、为预防可能发生的各种潜在的事故和紧急情况，尽量减少安全、火灾、爆炸、中毒、交通、自然灾害等事故，减少对人员和对环境的影响，做到有效控制与处理，总承包项目部成立应急救援准备与响应控制领导小组，登记小组名单和电话。应急救援准备与响应控制领导小组又分为指挥组、报警组、抢救组、警卫组、救护组。

2、现场应急救援组织分工

指挥组：负责现场人员调动，组织抢险。

报警组：负责报警、提示道路，通知电气管理人员切断事故现场电源，开启地下消火栓，负责接水带开消防用水开关等。

抢救组：带领抢险队员抢险，救助、疏散人员、物资，防止事态漫延、扩大。警卫组：保护现场，防止无关人员进入。救护组：配合医疗人员工作。

3、救援准备与响应控制领导小组职责：针对现场实际情况，制定应急措施或是在相应方案中编制应急措施；在正常生产过程中，组织落实应急准备；出现相应紧急情况时，执行应急措施；对现场抢救分队进行应急准备与响应知识教育、培训、定期进行灭火演练，保障应对突发火险、事故及紧急情况等的能力；监督施工现场防火工作的静态、动态管理，器材的完好、易燃易爆品的管理等；一旦发生事故和紧急情况应立即采取行动补救的同时立即报警，及时报告领导。三）要求所有人员掌握常用的急救知识，并能灵活运用。

重大危险因素：

物体打击；机械伤害；触电；边坡坍塌；火灾；中毒；治安；其他。

1、急救原则：先救命，后疗伤。

2、急救步骤：止血、包扎、固定、救运。

3、常用急救方法

（1）包扎：伤口包扎绷带必须清洁，伤口不要用水冲洗。如伤口大量出血，要用折叠多层的绷带盖住，并用手帕或毛巾（必要时可撕下衣服）扎紧，直到流血减少或停止。

（2）碰伤：轻微的碰伤，可将冷湿布敷在伤处。较重的碰伤，应小心把伤员安置在担架上。等待医生处理。

（3）骨折：手骨或腿骨折断，应将伤员安放在担架上或地上，用两块长度超过上下两个关节、宽度不小于10～15cm的木板或竹片绑缚在肢体的外侧，夹住骨折处，并扎紧，以减轻伤员的痛苦和伤势。

（4）碎屑入目：当眼睛为碎屑所伤，要立即去医院治疗，不要用手、手帕、毛巾、火柴梗及别的东西擦拭眼睛。

（5）灼烫伤：用清洁布覆盖伤面后包扎，不要弄破水泡，避免创面感染。伤员口渴时可适量饮水或含盐饮料，经现场处理后的伤员要迅速送医院治疗。

（6）触电：发现有人触电时，应立即关闭电门或用干木材等绝缘物把电线自触电者身上拨开。进行抢救时，注意勿直接接触触电者。如触电者已失去知觉，应使其仰卧地上，解开衣服，使其呼吸不受阻碍。如触电者呼吸停止，则应进行人工呼吸。

触电者脱离电源后，应尽快现场抢救，不间断地做人工呼吸，并挤压心脏，不要等医务人员，更不要不经抢救，直接送医院，抢救触电人员时应耐心、持久。

（7）中暑：发生中暑后，应迅速将中暑者移到凉爽通风的地方，脱去或解开衣服，使患者平卧休息，给患者喝含食盐的饮料或凉开水，用凉水或酒精擦身。发生持续高烧及昏迷者应立即送往医院。发生事故后，迅速采取必要措施抢救人员和财产，防止事故扩大。对受伤人员的抢救决不迟误。

四）应急救援物资设备、人员准备

1）资金准备：项目部长期预留一万准备金，以备出现紧急情况时能随时所用。

2）机械设备、物资准备：施工现场现有的机械设备在发生紧急情况时由总承包单位统一调配，用于紧急救援工作、3）人员准备： 组织一支5人专业救援组，组长、副组长分别由总承包企业项目经理、安全员担任。

4）急救设施：总承包项目经理部及各分包单位均按规定配备箱内相应器材、药品，同时现场配备一名具有专业资质的专业医生。

5）进入施工现场后立即建立相关单位通讯录。五）事故及紧急情况抢救、报告程序

1）发生工伤事故后，各单位应立即组织对伤者的抢救、保护好现场并立即上报总承包项目部领导，随即上报我单位安全管理部、行政保卫部、主管部室领导或值班室，立即组织相关人员投入紧急救援协助工作。

2）接到事故报告后，轻伤事故：我单位安全部前往调查。重伤以上事故，安全管理部、我单位主管安全生产领导，立即赶到现场的同时，及时向上级有关单位报告。并指挥救援和调查、处理工作，各主管部门应立即组织相关人员按事故报告流程进行调查、报告，相关部门同时投入紧急救援协助工作。

3）报警电话：公安报警：110；急救中心电话：120；火警电话：119。

4）进入现场后总承包项目相关负责人即着手了解该医院的位置、电话，并与其建立联系。六）应急救援措施

施工现场发生伤亡事故后，按规定时间上报上级主管部门。现场负责人立即跟抢救中心联系，正确反映伤病员的情况和简单的救治过程。初步检查伤病员，判断神志、气道、呼吸循环是否有问题，必要时立即进行现场急救和监护，视情况采取有效的止血、止痛、防止休克，包扎伤口等措施，固定、保存好断离的器官或组织，预防感染。同时组织人员对事故现场进行保护，配合有关部门进行调查处理，整理资料归档。

1）对施工现场因工伤亡或中毒事故，首先由事故发现者向现场值班员或主管领导、经理汇报，并上报业主、监理和我单位安全管理部和单位主管领导，同时根据事故情况，保护好现场，并组织有关人员进行抢救。在保证救助人员无危险的情况下，迅速使伤病员脱离危险场所

2）易燃易爆品发生火灾、爆炸事故抢救流程：首先，事故现场的义务消防队队长积极组织义务消防队及职工全力进行抢救，切断电源，及时安排伤员撤离危险区域，安排警卫护场人员维持事故现场秩序，同时拨打火警119报警。报警时报警人员要沉着冷静，说清火灾发生的时间，详细地址，火势大小规模，并说清报警人员的姓名、接车地点和联系电话。

3）在工程施工过程中所发生的交通事故，由总承包项目部（安全员、保卫干部）组织有关人员现场抢救，当安全员（保卫干部）不在现场时，由项目部主管领导或是当时值班领导上报并赶赴现场进行抢救，保护现场并与交通队联系，协助交管部门对事故进行调查处理。

4）食物中毒时抢救流程：首先组织人员抢救伤员，安排车辆送往应急医院进行抢救，若中毒人员不能移动，立即拨打120或999急救中心电话抢救伤员。同时组织人员保护现场，维持秩序，有必要时责令停止施工。在抢救食物中毒（伤员）的同时，立即向我单位行保部或向我单位值班室报告。

5）当其他紧急情况或事故（如大风、突然停电、停水等）发生时，由项目经理部主管领导组织人员按照应急准备与响应控制程序和节水节电及生活区、办公区控制程序的规定进行处理。

6）基坑塌方应急措施：

（1）总承包项目部进场后安排专职测量人员对基坑边坡进行监测，发现塌方或基坑边缘裂缝时，立即停工、撤离人员并报告项目经理部生产指挥和技术人员到现场检查判断。

（2）如有人员伤亡时，转入执行伤亡事故应急预案。

（3）值班人员根据判断，设置警戒线，划定危险区域，疏散警戒线内的人员和设备。通知单位有关职能部室和领导。安排测量人员监测位移情况。组织技术人员制定处理方案进行处理。七）现场消防控制措施

1）将严格执行青岛市有关标准，进场后，立即与有关保卫部门及青岛市消防局取得联系，办理相关审批手续。

2）进场后请市消防局专业教官为施工现场人员进行入场消防培训，增强施工人员的消防安全意识。3）施工现场成立消防巡查小组，每日对现场的各个角落进行消防巡查，为巡查队员配备对讲机。

八）抢险队演习训练

每年对抢险队进行一次安全知识或法规及抢险、伤员抢救训练。

九、建立文明施工的各项管理制度

强化管理，建立健全各项文明施工管理制度是搞好文明施工的很重要的一环，这就是“没有规矩不成方圆”的道理。公司经过多年实践，在总结提高的基础上特制定如下文明施工管理制度：

（一）文明施工管理条例与制度

1、施工现场管理人员必须统一穿工作服，胸前佩戴个人身份卡，作业工人也应佩戴个人身份卡。标卡应注明人员姓名、照片、工程名称和个人职务等。

2、安全帽必须安全可靠，符合标准，安全帽下面应印有公司标志。

3、工人操作地点和周围必须清洁、整齐，做到活完脚下清、工完场地清。

4、项目部应当遵守国家有关环境保护法律，采取有效措施控制现场的各种粉尘、废气废水、噪音等对环境及居民的干扰。

5、大、中型建筑施工机械要悬挂安全操作规程，经常保持机身及周围环境的清洁。机械的标记、编号、操作人要挂牌标明。

（二）现场宣传工作管理制度

1、施工现场必须搞好宣传鼓动工作，以此加强现场的文明建设激发职工热情，带动职工搞好工程质量和安全生产工作。教育职工遵守职业道德规范，维护企业的声誉，从而树立公司的良好形象。

2、现场宣传要做到“三个基本统一”。即：宣传牌规格统一；内容基本统一；形式基本统一。

3、新开工地宣传工作要及时跟上。根据生产和思想政治工作的要求和情况变化，及时增记新的内容。

4、宣传的基本内容要求做到“七有”，即有公司名称；有企业精神、质量方针、经营宗旨方面的内容；有遵纪守法方面的内容；有文明施工方面的内容；有双增双节、劳动竞赛方面的内容；有表扬好人好事方面的内容；有防火防盗方面的内容。还应根据领导要求及时增添有关方面的内容。

（五）工地治安管理制度

1、为加强治安综合管理，维护工地治安，保护职工的合法权益，保障生产秩序的正常进行，不允许任何人或群体扰乱内部秩序，妨碍公共安全，侵犯公私财产。

2、凡刚进场的班组，班组长应携带班组每个工人的身份证复印件及两张相片到现场办公室办理出入证并做好安全教育工作。

3、人员及材料进出要有跟踪登记。

4、违反治安管理造成直接经济损失或伤害他人的，由违反治安管理的人赔偿损失或者担负医药费及停工造成的一切损失。

1、文明施工的宣传教育

1.1公司各级都要定期和不定期利用各种机会和场合对全体员工进行文明施工的重要性、必要性的宣传教育，努力提高他们的文明施工素质，这是搞好文明施工的基础。

1.2要适时开展“文明施工、质量创优、做安全人”的劳动竞赛活动，使公司的文明施工、质量创优工作形成你追我赶的局面。

1.3要在施工现场适当的位置和显眼处张挂文明施工标语、警句，处处时时提醒工人文明施工。

2、文明施工的口号、标语

2.1文明施工、安全生产！2.2遵章守纪、文明施工！2.3遵守劳动、安全、卫生法规！2.4保持环境清洁，利人利己！2.5工完场清、美化环境！2.6讲究公共道德、行为规范！2.7有章必循、违章必究！

八、安全生产、文明施工小组成员及其职责

组长：韩玉伟 副组长：张新文 职责：

1、日常工地内的卫生整洁、材料堆放等文明施工的检查、督促、落实、整改。

2、支持及参加每周一上午的文明施工例巡。

3、组织相关人员学习和广泛宣传文明施工知识。

4、对违反文明施工的班组或个人要勒令其整改。

九、附述

现场文明施工管理要严格按以上部分执行，创造出一个文明施工的样板工地。

2.活动风险控制方案 篇二

1.单位对内部控制的重视不够, 缺乏基本的措施和控制要求, 使相关的规定要求不能落实;即使单位内部制定了一定的管理制度, 工作中分块管理, 也不成体系, 降低了管理效率。

由于对财务管理不重视, 很多情况下, 财务部门人员配备不足, 一人多岗, 兼职较多, 忽视不相容岗位分离的规定, 出纳监管会计档案保管以及收入、支出账簿的登记工作, 单位缺乏内部岗位交叉互审等监督措施。对分属不同管理部门的同一经济业务, 在部门内部自成管理体系, 部门间缺乏沟通。

2.制衡防治机制缺失。授权审批人员、经办人员、记账人员、财务保管人员的职责权限不明确, 未完全分离, 不能相互制约、监督。尤其当一项经济业务涉及几个部门时, 在财务部门以外部门的岗位职责分配忽视了上述岗位分离制约的要求。

3.职业道德意识薄弱。受利益驱使, 违反制度规定。因上述问题的存在, 导致现阶段事业单位的主要风险:单位经济活动不合法或不合规;资源使用效益地下;国有资产流失;财务信息不真实、不完整;发生舞弊现象或腐败现象等。为进一步提高行政事业单位内部管理水平, 规范内部控制, 加强廉政风险防控机制建设, 财政部颁布了《行政事业单位内部控制规范》。

笔者认为对事业单位经济风险的控制着重在以下几方面:

1.单位领导重视, 积极开展规范内部控制。提高行政事业单位内部管理水平, 加强廉政风险防控机制建设, 就必须规范内部控制。单位负责人应当在内部控制体系的建设、有效运行、内部控制建立和执行的有效监督管理负起责任。领导重视是内控建设与有效实施最重要的保障, 没有领导支持的内控建设, 就会流于形式。

(1) 严格执行国家的各项经济管理制度, 完善单位制度。为了完善社会主义市场经济体制, 国家相继出台了《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国采购法》、《中华人民共和国票据法》、《中华人民共和国合同法》、《事业单位固定资产管理暂行办法》、《事业单位财务规则》、《事业单位会计准则》和《会计基础规范》等一系列相关法律法规、部门规章和规范性文件, 推进财政改革与发展。最近又出台了会议经费、培训费、出国经费、差旅费等管理办法。单位应严格将这些规章制度的要求落实到工作中, 针对单位经济管理活动中的漏洞和隐患, 内部制度不健全引发的风险应高度重视, 选择有效措施加以控制, 完善相应的管理制度。

制定内部监督制度, 明确责任, 防治工作差错和舞弊, 避免因责任不清互相扯皮、推诿, 甚至越权行事, 造成管理失控。

(2) 动态评估经济活动风险, 修正内部管理制度。单位每年至少进行一次经济活动风险评估, 在单位外部环境、经济活动或管理要求等发生变化时, 及时重新评估、完善制度, 以保障有效的防范和控制风险。

2.明确岗位职责, 加强部门沟通协调。合理设置内部控制关键岗位, 明确划分职责权限, 实施相应的分离措施;明确各部门、各岗位日常管理和业务办理所授予权限范围、审批程序和相应责任;加强各业务的归口管理责任单位对有关经济活动的统一管理。

岗位是组织要求个体完成的一向或多项责任以及赋予个体的权利的总合。不相容岗位是从相互牵制的角度出发, 不能由一人兼任的岗位。不相容岗位由一人兼任, 就缺少了制约、监督, 很可能发生错误获舞弊行为, 而且不容易被发现。《会计法》中规定记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财务保管人员的职责权限应当明确, 并相互分离、相互制约;重大对外投资、资产处置、资金调度和其他重要经济业务事项的决策和执行的相互监督、相互制约程序应当明确。

对经济活动涉及到的内部部门较多, 需要各部门协同完成的, 要建立联合工作小组并确定牵头部门或牵头人员, 明确权利和相应的责任, 一旦发生问题, 各部门可能相互推诿, 影响经济活动的顺利展开。

3.加强职业道德教育, 提高人员素质。会计人员身处财经大全的关键地位, 由于受到社会上一些不良风气的侵蚀和利益驱动的影响下, 其价值观不可避免的受到影响, 直接或间接参与伪造、编造、篡改会计资料, 提供虚假会计信息和经济指标。一些单位领导置法律和道德于不顾, 直接授意、指使会计人员做出有悖于会计职业道德的行为, 参与弄虚作假。参与经济活动的非会计人员也存在类似情况。高尚职业道德的树立不单单是会计人员, 而是领导、负责人以及行业、社会等多方面不断追求与努力的。

(1) 事业单位应该全员加强经济业务法规的学习。对于经济活动的法律法规的学习, 能使职工的法律意识提高, 参与经济活动时才能有法可以, 才能有效的实行财务监督。工作中不易出错, 也不至于因他人原因导致自己违反法规。

(2) 建立激励约束机制。将部分绩效工资以风险收入的形式获得, 对严格执行内部控制制度的给予精神鼓励和物质奖励;对于违规违章的坚决给予处分和经济处罚, 并于职务升降挂钩。

(3) 加强职业道德培训, 提高素质。德为才之帅, 才为德之资。加强职业道德培训, 进行职业继续教育, 增强自觉性, 树立实事求是、恪尽职守、清正廉洁的道德品质。

摘要：对经济活动涉及到的内部部门较多, 需要各部门协同完成的, 要建立联合工作小组并确定牵头部门或牵头人员, 明确权利和相应的责任。分析事业单位经济活动的风险, 阐述风险控制的要点提高事业单位财务管理水平和经济活动的合法合规性的。

关键词：事业单位,风险,控制

参考文献

[1]财政部.行政事业单位内部控制规范 (试行) 2012[Z].

[2]张庆龙.政府部门内部控制框架设计与有效运行[M].北京:化学工业出版社, 2012.

3.风险刑法的现实风险与控制 篇三

关键词：风险刑法；现实风险；控制

风险是当今社会最常见的，一旦风险爆发将给人们带来不可估量的损失，因此，怎样应对风险，将不安全因素控制住就成为现阶段最重要的问题，为解决这一问题，风险刑法被提出，然而，在其应用中却带来了一些现实风险，因此，有必要研究风险刑法的现实风险，且加强风险控制。

一、风险刑法的现实风险

对于风险刑法来说，就是在规制行为人违法规定行为过程中所出现的风险，通常多以处罚危险犯的形式更早或周延的进行保护法益，也正是在这种情况下所实行且带有积极防范目的的一种新型刑法体系。

1.来自政治与政策的风险

通常情况下，法律的制定与实施很容易受政治或政策的影响，所以，在实际应用刑法的过程中，一旦出现不被容许的风险行为，便会引起公众不满[1]。然而，对于这种刑事立法来说，其实质是象征意义较强，且带有一定的政治性，作用也只是平复大众情绪，而无法将问题彻底解决，也就是说风险刑法仅仅是一种象征规定，因此，不少法律学者认为风险刑法就是象征刑法。

2.刑法防卫线的推移

刑法防卫线向前推移是风险刑法最显著的特征，其实质主要表现为法益保护超前和刑罚前置[2]。从大陆法系角度讲，其早期形式就是将危险犯或嫌犯的立法作为行政刑法中的一部分，但这样的方式却会带来刑法被滥用的风险，同时也会让刑法应用机能不断被扩大，进而致使人权得不到保障。

3.刑事处罚范围扩大

导致刑事处罚范围扩大的主要因素之一是行为人在实际操作中出现了一些不被容许的风险行为，通常情况下，一些场合对于风险行为的约束并不是很明显，两者的差距也很小，这样一来就造成两者间存在划分不清的问题。此外，逐渐失去对风险进行挑战的信心，也会促使处罚范围不断扩大，有时甚至会影响科学技术的进一步发展。一般而言，在风险刑法中，很多新罪名都具有规制性，不仅容易触碰刑事责任原则，还具有不作为等特点，加之缺少传统刑法理论的支撑，也导致风险刑法基础并不稳定，很容易出现各种各样的问题。

二、风险刑法的控制

对于风险刑法来说，在控制风险的同时也会带来新的风险，因此，在风险控制阶段就要联系实际情况做出精准判断，以便实现其应有价值。具体来讲可以从以下几方面入手：

第一，认真对待风险刑法的确立，切忌过度效仿国外立法，避免將国外与风险犯有关的内容融入到我国刑法中。尽管国外学者已经界定了风险刑法与风险犯，然而在风险刑法的理论界依然有反对声音，如德国学者就曾对刑法规范范围提出了之一，认为风险刑法的规范范围仅局限于个人保护，不然则应参照干预法的设立方式，这也是风险刑法中最显著的特征[3]。同时，对于风险刑法的规制对象而言，不仅有风险犯，还有嫌犯，然而国外一些学者并不认同这种说法，如，德国学者认为所谓的嫌犯是有悖于罪责原则的，也有学者认为危险犯的提出并不利于依法治国。此外，在我国人民心中，只有给社会或人民带来危害的行为才是风险刑法规制范畴，所以，在我国的风险刑法中并没有较为宽泛的规制范畴，这也就决定了不能将国外与风险刑法有关的一切研究都照搬过来。

第二，导致大众不满或公愤的主要因素是出现了不被容许的风险行为，进而促使带有报复性质的恶劣事件不断涌现。以引发不良事件最多的危险驾驶为例，为减少危险驾驶造成恐慌，我国设定了危险驾驶罪，然而并不是所有的醉驾都会造成不可挽回的后果，那么针对这种情况，在处理阶段应按照交通法处罚。在我国刑法中规定对于危险驾驶最高可判处拘役，这与部分法律要求相违背，这样一来就导致在追诉时效的过程中容易引发不良风险。为解决这一问题，在风险刑法的确立中，应做好调查工作，保证论证充分，只有这样才能避免报复性等问题的出现，更可以有效避免情绪化立法所带来的影响。

第三，对于西方国家的风险刑法来说，理论上其特征是增强刑法效率，保护社会，然而，这在一定程度上却弱化了刑法在社会中的影响力，降低了社会保护能力，这主要是由于大陆法律系过于重视人权的保护，过于强调其特殊功。尤其是在进入信息时代以后，人们在关心自身安全的同时，也给予了社会更多关爱，这就要求风险刑法发挥更大作用，满足人们实际需求。在这一过程中值得注意的是我国国情与大陆法系国家并不相同，以前我国一直受“左”思想影响，总是用重罚处理各种违法犯罪行为，并没有认识到刑法中还存在与人权有关的内容盲目，面对这一现实，如果我国在刑事立法中依然采用风险刑法理论，就很容易再次陷入“左”思想中，这与我国现代所提出的依法治国理念是相违背的[4]。因此，在这种情况下，应认识到刑法作用，深化对社会保护技能与人权的认识，防止忽视任何一方。

三、结束语

通过以上研究得知，风险刑法的出现主要是为保护人们自身与社会安全，是一种相对先进的刑法理论，研究风险刑法对建设社会主义法治社会具有重要作用，然而，风险刑法在实际利用中依然存在不少风险，这就需要分析与控制风险刑法的现实风险，本文在研究中介于本人学识有限，难免存在不足，希望其中的良性观点能为专业人士带来参考，为风险刑法研究贡献力量，而分析不到位的观点希望得到专业人士指点，完善本次研究。

参考文献：

[1]蔡家华. 风险刑法产生的必然性探析[J]. 长江大学学报（社科版），2014，04：49-52.

[2]何立荣，蔡家华. 风险刑法正当性探析[J]. 社会科学家，2013，11：102-105.

[3]张亚平. 环境风险的刑法应对[J]. 河南大学学报（社会科学版），2015，02：42-51.

[4]吕英杰. 风险刑法下的法益保护[J]. 吉林大学社会科学学报，2013，04：26-33.

作者简介：

4.活动风险控制方案 篇四

实 施 方 案

为切实做好我县农村集体“三资”管理、农村土地确权

等引发的影响农村社会治安问题的排查化解工作，根据《YY市农村集体“三资”管理、农村土地确权风险隐患大排查大整治活动实施方案》（临农（经管）发〔2016〕19号）文件精神，制定本方案。

一、重要意义

农村集体 “三资”管理和土地确权是当前各级党委和政府农村工作的两项重点工作，也是农民群众关注的热点和焦点问题。在全县开展农村集体“三资”管理和土地确权风险隐患大排查大整治活动是贯彻落实中央精神、回应群众期盼的重要举措，是加强农村党风廉政建设、深入推进反腐败斗争的必然要求，是坚持标本兼治、推进“六权治本”向乡 1 村延伸的现实需要，有利于净化政治生态、实现弊革风清，有利于密切农村干群关系，有利于维护农村集体和农民群众的权益，有利于促进农村经济发展与社会和谐稳定。

二、指导思想

 在全县开展农村集体“三资”管理和土地确权风险隐患大排查大整治活动，要以十八大、十八届三中、四中、五中全会和总书记系列重要讲话精神为指针，以农村集体“三资”管理、土地确权相关政策法规为依据，按照“谁主管谁负责”和“属地管理”相结合的原则，排查、化解和处理农村因集体“三资”管理、土地确权等引发的矛盾纠纷。

三、工作目标

坚持问题导向，强化底线思维，通过大排查大整治活动，对因农村集体“三资”管理和土地确权引发矛盾纠纷影响农村社会治安大局的突出风险隐患进行一次全面排查摸底，在底数清、情况明的基础上找准问题，分析原因，对症施策，通过消除隐患、堵塞漏洞、精细管理和健全机制，努力实现“一强化三有效”的目标，即：各级各部门防控风险隐患的意识得到进一步强化，各类影响社会治安大局的风险隐患得到有效防控，重大案（事）件得到有效遏制，维护公共安全的能力水平得到有效提升。

四、重点内容



（一）农村集体“三资”管理存在的社会治安风险隐患。

1、侵占国家惠农资金、贪占挪用集体资金、侵害集体收益的问题。

2、集体资产购置、出借、低价投资、淘汰、流失、侵占等问题；资产经营、出租、发包程序是否合法的问题；工程建设项目是否按规定公开招标的问题。

3、集体预留的机动地、“四荒地”等集体资源发包（租赁、拍卖）是否合法合规的问题（如：没有召开村民会议或村民代表会议、会议记录不健全等）。

4、财务公开、民主理财是否真实、全面、规范的问题。

5、群众上访反映的情况长期没有得到核实处理的问题。

6、去年“三资”清理整治不彻底、不到位的问题。

（二）农村土地确权存在的社会治安风险隐患。

1、税费改革前农民自愿放弃承包地或者因不交（欠交）农业税、“三提五统”等原因集体收回承包地，目前返乡要求对原承包土地进行确权的问题。

2、出嫁女（入赘男）出嫁后未取得新的承包地，出嫁地村集体按照村规民约违法收回承包地的问题。

3、农业部门实施的中低产田改造、国土部门实施的占补平衡等新增的耕地分配不公平引发的矛盾与纠纷。

4、流转土地、“以租代征”承包地，给农户支付流转费（补助费）不到位引发的矛盾纠纷。

5、口头协议或者流转合同不规范引发的矛盾纠纷。

6、改变土地用途无法进行确权的问题。

7、确权公示不规范的问题。

8、确权工作人员徇私舞弊、不公平公正的问题。

五、实施步骤

 本次活动从2016年4月开始，11月底结束，共分四个阶段实施。

（一）制定实施方案（4月下旬）。各乡镇按照本《实施方案》，结合各自实际，制定印发《工作方案》，并就大排查大整治活动进行动员部署。各乡镇制定的《工作方案》于4月底前报县农委备案。

（二）排查梳理阶段（5月上旬至5月底）。各乡镇组织力量开展农村集体“三资”、农村土地确权风险隐患排查摸底。排查摸底要深入、全面、细致，做到底数清、情况明，把影响农村社会治安的风险、隐患、问题和存在原因搞清楚。要建立风险隐患台账，一式二份，经乡镇主要负责人签字后，于5月20日前分别报送县农委。要坚持边排查边清理边整改，力求尽快堵塞漏洞、消除隐患。

（三）集中整治阶段（6月初至10月底）。排查出来的风险、隐患、问题要全部列入整治范围，逐一梳理、分析、研究，因案施策，制定整治方案，明确责任单位和整治期限。对于风险隐患或矛盾纠纷相对突出的乡镇、村组，要采取领导包案、挂牌督办等方式，压实工作责任，确保整改落实； 对于一时难以整改到位、整改难度较大的，要分别组织农村集体“三资”管理专项清理整治领导组成员单位、农村土地确权领导组成员单位进行专题研究，制定工作措施，落实责任单位，限期完成整改。重大问题要及时向县委、县政府报告，统筹研究化解措施；同时向县农委报告。

（四）巩固完善阶段（11月份）。各乡镇及要对涉及农村集体“三资”管理与土地确权引发的矛盾纠纷风险隐患大排查大整治活动的情况进行全面总结，提炼好的经验做法，剖析存在的隐患问题，制定相关的管理制度，建立长效工作机制。

六、工作要求

（一）加强组织领导，落实工作责任。对农村集体“三资”管理、土地确权引发的矛盾纠纷风险隐患大排查大整治是平安XX 建设的一项重要内容，各乡镇必须按照综治部门的要求，精心组织，周密部署，狠抓落实。要落实成员单位、乡镇、村组的工作职责，建立起风险隐患大排查大整治的责任体系，确保活动扎实推进。县农村集体“三资”管理专项清理整治领导组成员单位、县农村土地承包经营权确权领导组成员单位每月召开一次联席会议，研究推进措施，解决存在的问题，按照“谁主管谁负责”的原则督办各乡镇上报重大隐患问题。



（二）加强督导检查，落实考评结果。活动开展期间，各乡镇要在督导检查的基础上，主动邀请综治部门开展联合督导，及时发现问题，帮助排除隐患，推动落实整改。县农委也将不定期组织督导检查。县综治办已将本次活动列入2016年全县综治考评范畴，对因工作不落实、措施不到位，引发严重影响社会治安重特大案（事）件的，依法实行一票否决。

5.活动风险控制方案 篇五

一、会议时间

2020年x月x日中午

二、会议地点

党员学习室

三、参会人员

党支部全体党员

四、会议主题

防风险、守底线、严律己、强担当

五、会议议程

1.组织开展集中学习。深入学习习近平总书记关于防范化解重大风险系列重要论述和习近平谈治国理政（第三卷）；

认真学习《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党问责条例》等有关党内法规；

认真学习全省警示教育大会精神和省、州、县有关工作要求。进一步深化认识、统一思想，打牢开好“防风险、守底线”专题会议的思想基础。

2.扎实开展问题检视。每名党员在深入学习的基础上，对照习近平总书记关于防范化解重大风险系列重要论述和省委、省政府开展排查化解重大风险的部署安排，围绕“守好发展和生态底线、守好脱贫攻坚底线、守好民生保障底线、守好安全生产底线、守好防范化解债务风险底线、守好防范舆论风险底线、守好社会稳定底线、守好意识形态底线、守好预防干部腐败底线”9个方面开展问题检视。

3.党支部书记xxx同志作总结发言。

六、会议要求

1.加强组织领导。支委成员要高度重视、周密安排，要带头学、带头查、带头改，以上率下、作出示范；

全体党员都要围绕9个方面来对照检查问题，撰写个人发言材料，不得少于3条问题。

2.及时收集资料。会议结束后，要收集好相关材料（主题党日方案、会议记录、会议签到册、会议图片或简报、每位支委成员对照检查、全体党员对照检查材料）存档备查。

xxx党支部

6.活动风险控制方案 篇六

经营决策与控制研究所党支部特色活动方案

学术交流：STATA软件的学习与交流

党支部特色活动：STATA软件的学习与交流

一、活动背景介绍

本次党支部特色活动紧紧围绕“学术讨论”展开。作为研究生，学术、科研已经成为我们在本阶段工作和学习的重要部分，个人的学习成果也集中体现在自身的科研能力和学术成果等方面。鉴于个人的学术能力直接影响着其科研成果的体现，因此要做好科研工作，就要求我们掌握一些必备的知识和学术能力。本次党支部经过多次讨论，集思广益，结合我们管理学院的学科特点以及本所同学的专业背景，最终确定组织全所的党员、预备党员和入党积极分子集体学习STATA软件的操作，大家共学习与交流。

作为目前新三大权威统计软件之一的STATA一直受到相关科研工作者的推崇，它在经管类学科中的应用也越来越广泛。就本所科研情况而言，目前我们的研究工作侧重于实证研究，数据库、统计软件等已经成为我们做好科研的必备工具。然而，就当前大家掌握软件操作的情况来看，并不理想，一些同学还不能很熟练地使用某一种特定统计软件，不能结合计量经济学的知识对相关的统计结果进行准确详细地分析，这就为我们做好科研制造了很多阻力。为了解决此问题，在本所所长张晨教授的推荐下，我们经过集体讨论，最终决定在党支部书记丁洋的组织下开展一次以“STATA软件的学习与交流”为主题的党支部特色活动，旨在提升大家的科研能力，为当下和以后的科研工作奠定良好的基础。

二、活动的流程与意义

本次党支部特色活动本着“人人参与，人人讨论”的原则，根据确定的统一教材，每人负责一个章节，每次集体学习时安排一人详细讲解其负责的内容，包括知识内容的讲解、操作的具体实现，现场演示，讲解完后大家共同讨论学习中存在的问题。

（一）前期的筹备工作

为了使本次活动的开展顺利有序，经过征求大家的想法和意见，最终由党支部书记丁洋统筹安排，确定好了每次集体交流的时间和地点，选定了本次集体学习采用的辅导教材，并根据教材内容的编排，确定每位同学负责的主要内容。

1.活动时间：

2013年10月28日——2013年12月1日，每周三、周五晚上7:00——9:30；

2.活动地点：

管理学院二号楼三楼会议室；

3.活动参加人员：

本所全体学生党员、预备党员和入党积极分子；

4.学习的教材：

本次活动使用《Stata统计分析与应用（修订版）》（胡博、刘荣、丁维岱等编著，电子工业出版社），教材来源：本校图书馆。

5.要求：

每次参加学习交流应带上装好Stata软件的笔记本电脑、教材和学习笔记。

（二）活动的开展

本次活动得到了同学们的积极参与，每次汇报，主讲的同学都能按照要求详细讲述相关内容，遇到的问题，大家都能积极参加讨论。对于学习中我们不能解决的问题，通过请教本所的老师、博士予以解答，效果良好。具体流程如下：

1.会前回顾

集体学习前由党支部书记丁洋带领大家回顾上次学习和交流的主要内容，对上次遗留的问题统一解答，组织委员安翔负责会议记录工作，宣传委员王妍负责问题的收集和整理。

2.学习交流过程

先由主讲的同学通过PPT讲解主要内容，对涉及到的操作要具体演示，其他同学一边听讲解，一边跟着操作。

3.互动交流

讲解完毕后，大家对相关不明白的内容、操作步骤开始提问，主讲者进行答疑，对不能解决的问题大家集体讨论，共同解决。

4.学习总结

互动结束后，丁洋书记做总结讲话，对本次学习中存在未能解答的问题进行汇总，安排相关同学寻求老师或学长、学姐的帮助，尽快解决遗留问题。最后确认下次主讲同学和主讲内容，提醒大家做好复习和预习工作。

（三）本次活动的意义和收获

本次活动的意义和收获主要有以下三点：

1.大家对Stata统计软件的操作有了更加熟练的了解和掌握。通过本次学习和交流，大家基本能够运用该软件解决实证研究当中遇到的常见问题，为今后的科研工作奠定了必要的基础；

2.激发了全所党员同学学习的积极性。通过本次活动的开展，大家通过自学、请教和交流等方式较好地完成了既定的学习目标，形式多样，精彩纷呈，在全所营造了学习统计软件和相关知识的氛围，效果良好，得到了本所老师的肯定与表扬；

3.提高了同学们的语言表达和沟通能力。本次活动本着“人人参与，人人讨论”的原则，使每位同学都有主讲和发言的机会，大家的表达能力都有了一定的提高，通过交流和互动也增进了彼此之间的感情。

三、活动总结

通过为期一个多月的学习，我们相信本次学习和交流活动只是全所同学共同学习和成长的良好开端，今后我们决心在本所党支部书记丁洋和其他干事的组织和带领下，继续定期开展类似的学术交流活动，注重成果，不走过场，不流于形式，不断提高本所同学的科研能力和水平。

此外，我们将通过开展各种创先争优活动，在全所范围内开展互帮互助，重温红色经典等活动，使大家不但在学术能力方面有所提升，还要在道德、行为规范和党性修养方面不断规范自我约束和自我规范，以党章为准则时常“照镜子”，让大家都争做优秀的学生党员。

7.活动风险控制方案 篇七

信息技术迅猛发展和深入应用使得企业的日常运营越来越依赖于IT系统,而企业信息化的规划、实施、运行维护等各阶段都存在着各种风险,是风险控制的对象,同时,信息技术也成为企业控制风险的一种手段,此外,随着网络技术和通讯技术的发展,信息技术正在改变一些企业的商业模式,从而带来新的利润增长源,因此,信息技术相关风险不仅仅包括以往大家所认识的操作层面的风险,它已经成为企业的一项战略风险,IT投资风险与价值管理已被纳入IT全面风险控制的范畴,信息化的相关风险正成为理论界和实务界研究及关注的对象,IT风险控制也逐渐成为企业全面风险控制的重要组成部分。在企业一般风险控制领域,已经产生了相当多的优秀理论成果,这些成果可以应用到IT风险控制领域,但不能直接照搬,要考虑信息化的特点和IT领域的理论成果,弄清楚IT风险控制与一般风险控制的区别与联系,进而对企业的信息化风险控制实践提供有益的指导。

二、企业一般风险控制相关理论是IT风险控制的理论基础

1. 从历史发展历程来看

笔者从企业风险管理的历史发展路径与IT风险管理的历史发展路径这一个角度,来分析IT风险控制与一般风险之间的理论渊源及关系。

风险管理最初产生并应用于金融领域,由于风险管理理论的广泛适用性,现在已广泛应用于各国社会与经济发展的诸多领域,其中包括了企业。对于企业而言,风险管理理论的提出与应用还是源于内部控制发展的需要。21世纪的企业环境对内部控制提出了新要求,不仅要求把风险控制作为一个控制目标,还要把风险本身作为一个特定的要素进行管理。

20世纪40年代诞生了第一台计算机,随后信息技术逐步得到快速发展,早在计算机进入实用阶段时,美国就开始提出系统审计(System Audit),1969年在洛杉矶成立了电子数据处理审计师协会(EDPAA),1984年美国EDPAA协会发布一套EDP控制标准——《EDP控制目的》,该标准源于早期的内部控制(上个世纪年代)。

1994年该协会更名为信息系统审计与控制协会(ISACA),1996年,ISACA协会发布了COBIT(Control Objectives for Information and related Technology)标准,COBIT作为一项IT安全与控制的实践标准,是由ISACA及其所属的IT治理研究所(ITGI)共同开发、公布的业界标准,目前已经更新至第4.1版和第5版,但COBIT5旨在提供一个通用的高层次的原则导向,它只是用来作为一个通用的框架,不提供最详细的实践指南,ISACA的COBIT源于COSO的《内部控制——整合框架》。

进入21世纪,随着《内部控制——整合框架》升级为《企业风险管理——整合框架》,COBIT也需要随之扩展并补充。2009年12月,ISACA发布IT风险管理框架,它是国际上第一个全面的IT风险管理框架,建立了一个风险识别、治理及管理风险的框架,为企业管理IT风险提供了程序和方法,它与COSO的《企业风险管理——整合框架》是同层次的。

2. 从风险管理角度的标准比较来看

下面从风险管理角度的标准比较这一角度来分析IT风险控制与一般风险控制的理论渊源与关系。

对于企业风险管理,不同国家的不同组织有不同的定义,比如,COSO的定义为:“企业风险管理是一个过程,它由一个主体的董事会、管理层和其他人员实施,应用于战略制定并贯穿于企业之中,旨在识别可能会影响主体的潜在事项,管理风险以使其在该主体的风险容量之内,并为主体目标的实现提供合理保证。”COSO于2004年发布的《企业风险管理——整合框架》拓展了内部控制,更有力、更广泛地关注于企业风险管理这一更加宽泛的领域。并且,它将内部控制框架纳入其中,从而构建了一个更强有力的概念和管理工具。公司不仅可以借助这个企业风险管理框架来满足它们内部控制的需要,还可以借此转向一个更加全面的风险管理过程。COSO在其企业风险管理框架里说明了风险管理的八个相互关联的构成要素即内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监控。

除了COSO以外,澳大利亚-新西兰风险管理标准AS/NZS4360是世界上第一个国家风险管理标准,是澳大利亚和新西兰的联合标准。它于1995年首次发布。当时制定此标准的目的是为了制定一个统一的标准,以期对若干澳大利亚和新西兰上市或私有企业在风险管理应用问题上有所帮助。此标准参考了1993的《澳洲新南威尔士洲风险管理指南》,AS/NZS 4360分别于1999年2004年进行修订。到目前为止,AS/NZS 4360标准已经被澳大利亚政府和世界上许多上市公司采用。ISO 31000基本上是由AS/NZS 4360:2004延伸而来。

资料来源:ISACA,Risk IT Framework,USA,2009.12.

2002年,英国风险管理协会(IRM)、保险和风险管理师协会(AIRMIC)以及公共部门风险管理协会(ALARM)颁布的ARMS(A Risk Management Standard,风险管理准则),该准则指出,风险管理是任何组织战略管理的中心,是组织以一定方式处理其活动相关的风险,以便从每项活动及所有活动的组合当中获取持续性利益的过程。良好风险管理的核心是识别并处理风险,其目标是使组织所有活动的可持续价值最大化。该准则将风险管理过程划分为确定组织战略目标、风险评估、风险报告与交流、风险处理、监督和复核这五个步骤。

在IT风险管理需求日益膨胀的情况下,需要把IT风险作为特定的要素来管理,IT风险管理框架是把IT相关风险本身作为一个特定的要素进行管理的一个持续性过程模型。企业必须面对各种风险(包括IT相关风险),管理层要管理IT相关风险,并在一定范围内处理和控制它们。所以,企业需要去识别可能对企业有影响的潜在的事项,让管理层在企业可能承受的风险范围内,对IT相关风险进行管理,保证企业实现经营目标。ISACA发布的《IT风险管理框架》提供了对IT相关风险进行风险管理的原则、程序与方法,这些原则、程序与方法参考了COSO的《企业风险管理——整体框架》及其他一般企业风险管理框架与规范如前述的AS/NZS4360与ARMS,包括了企业风险管理的原则,以及事项识别、风险评估以及风险的应对措施。通过这些原则和程序方法,将企业的IT相关风险控制在可以管理的范围之内。所以,可以认为,《IT风险管理框架》的优点在于提供的程序方法能够帮助企业更好地识别和控制风险。

ISACA在《IT风险管理框架》的附录部分,比较了《IT风险管理框架》与国际上其他主要风险管理框架或规范的原则及特征的覆盖程度。《IT风险管理框架》与其他风险管理框架或规范在六大风险管理原则及四个特征方面的比较如下表所示:(表中的完全、部分、无分别表示完全包括、部分包括、不包括)。

三、IT风险控制与一般风险控制的不同点

1. IT价值管理构成了IT风险控制整合框架的特有维度

IT风险控制与一般风险控制相比,最大的不同在于IT风险控制包含IT价值管理,这是因为,IT对于企业而言是一把“双刃剑”,体现在以下两个方面:

第一方面有两种情况,一种情况是IT会给企业带来新的机遇或利益,比如,IT投资转化为IT能力,通过组织学习、竞争行动、生产过程、企业决策等中间变量提高了企业的绩效,特别是在当前网络技术与通信技术发展与深入应用的情况下,IT还给某些行业的企业带来商业模式的改变进而产生新的利润增长点,等等,因此,IT具有商业价值;第二种情况是IT自身还是企业加强风险控制的有效手段之一,企业能够利用IT手段加强对业务的控制,进而实现价值增值。在这两种情况下,信息技术是企业获取利益或风险控制的手段。

第二方面是信息技术本身给企业带来的各种风险,这时,信息技术是企业风险控制的对象。IT带来的风险和机会是一枚硬币的两面,企业每一个IT活动都包含了风险和机会,风险与机遇同行,为了给企业的利益相关者增加企业价值,企业必须在经营中抓住各种机会,而所有机会伴随着不确定性,因此,管理风险和机会已经成为企业要获取成功必须考虑的一项战略活动。

IT价值管理需要包含IT投资评估选择相关的指导原则以及支持流程,帮助企业从它们在信息技术和IT支持的变革上的投资中实现价值。企业的IT投资如能在行之有效的治理框架内运行良好,就能够为企业提供创造价值的重要机会。相反,如果没有高效的治理框架和良好的管理,那么IT投资就会对价值造成损毁。IT投资能带来高回报,但前提是必须有正确的IT治理和管理模式。IT价值管理方法能够给领导人员提供清晰、切实可行的指导方针和配套的措施,此外,它还能协助董事和管理层理解和执行自己在IT投资中扮演的角色。它着眼于投资决定(做得是否正确?)以及收益的实现(赚钱了吗?),而信息化“流程环节”中的控制活动关注的是实行(做得正确吗?完成得好吗?),IT价值管理与IT风险管理是对同一项IT活动的两个方面的管理,着眼于平衡风险与价值。

在ISACA的《IT价值管理框架》中,IT价值管理被分为三个部分:即价值治理、组合管理、投资管理。其中,价值治理包括建立治理框架,并且将其集成到整个企业的治理当中去,为投资决策提供战略方向,确定所需投资组合的特点,用以支持新的投资和由此产生的IT服务、资产和其他资源,并在经验教训的基础上不断完善价值治理。组合管理包括建立和管理资源概况,确定投资门槛,评估、优选次序、筛选、推迟、或者拒绝新的投资和优化整体投资组合,监测和报告投资组合的业绩表现。投资管理包括明确业务需求,制定一个明确了解候选投资项目的方案,分析各种途径的实施方案,明确每一个方案和每一份文档,并且了解详细的业务情况包括在整个投资的经济生命周期中详细的收益情况,明晰权责,通过整个经济生命周期对每个方案的实施进行管理,对每项方案的业绩进行监测和报告。IT价值管理与IT风险管理的原则与过程对同一项IT活动的管理是相互联系、相互补充的。

2. IT的流程环节中存在特定领域的风险控制

IT特定领域的风险控制是IT风险控制的专门领域,这是一般风险控制所不具有的,归纳起来,主要有IT服务管理、IT项目管理、信息安全管理三个IT特定领域的风险控制,随着信息技术及应用的发展,这三个领域相应的风险控制规范或标准也得到了逐步发展与完善。这些规范或标准分别从不同领域和角度吸取并综合了全球相关专家的理论研究成果和最佳专业实践经验,从各个方面对IT相关特定领域的风险进行控制或提供理论指导及实践指南,或提出明确要求。这些风险控制规范或标准可以用于指导信息化相对应的各个流程环节的具体风险控制实践,适用于IT风险控制整合框架中“流程环节”这一维度在特定领域的具体控制活动。

(1)IT服务管理

ITIL(Information Technology Infrastructure Library)是英国政府中央计算机与电信管理中心(CCTA)在20世纪90年代初期发布的一套IT服务管理最佳实践指南,旨在解决IT服务质量不佳的情况。ISO/IEC20000源于ITIL,2001年,英国标准协会(BSI)正式发布了以ITIL为核心的英国国家标准BS15000。2005年12月,国际标准组织正式发布成为ISO20000,ISO20000基本上就是从BS15000延伸而来。ISO/IEC20000是一个关于IT服务管理体系的要求的国际标准,它帮助识别和管理IT服务的关键过程,保证提供有效的IT服务满足客户和业务的需求。

(2)IT项目管理

PRINCE(PRojects IN Controlled Environments)是一种对项目管理的某些特定方面提供支持的方法。1979年英国政府计算机和电信中心(CCTA)采纳Simpact Systems公司开发的PROMPT项目管理方法作为政府信息系统项目的项目管理方法。在PROMPT项目管理方法的基础上,20世纪80年代,CCTA出资研究开发PRINCE,1989年Prince正式替代PROMPT成为英国政府IT项目的管理标准。目前,PRINCE2已风行欧洲与北美等国家。PMBOK(A Guide to the Project Management Body of Knowledge)是由美国项目管理协会PMI(1996)年综合大量专家和会员的意见开发完成的,后经过多次更新,目前最新版本为2008版。它是美国项目管理协会对项目管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述。国际标准化组织以该文件为框架,制订了ISO10006关于项目管理的标准。

(3)信息安全管理

ISO/IEC 27001-2005及ISO/IEC27002-2005来源于BS7799,BS7799是英国标准协会(BSI)于1995年2月制定的信息安全标准,2000年12月,BS7799-1被国际标准化组织(ISO)采纳,正式成为ISO 17799标准。ISO于2005年6月发布了新版本即ISO17799-2005(ISO/IEC 27002),该标准涉及以下几个重要控制域,包括:安全策略、信息安全组织、资产管理、人力资源安全、物理和环境安全、通信和操作安全、信息系统获得,发展和保持、访问控制、信息安全事件管理、业务连续性管理、合规性。此外,BS7799-2也被国际标准化组织采纳为国际标准,版本号为ISO/IEC27001-2005,于2005年11月发布。

四、结论

8.信托业务风险与风险控制研究解析 篇八

近年来，信托行业实现了跨越式发展，受托管理资产规模接近十万亿元，成为我国第二大金融业态。然而，高速增长的背后隐藏的风险也不容忽视。近几年，陆续有多家信托公司发行的信托产品暴露风险，值得高度关注。

信托业务风险

信托业务风险属于金融风险的一种，是指信托公司在开展信托业务的过程中，由于决策失误、客观情况变化或其他原因使信托财产存在遭受损失的可能性。按照信托业务风险的性质，具体包括法律及合规风险、信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等。法律风险及合规风险是指因信托公司无法满足或违反法律规定、监管规则，导致不能履行合同，遭受法律诉讼、监管处罚而造成损失的风险；信用风险是指交易对手不能或不愿履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而造成损失的风险；市场风险是指金融资产价格或商品价格的波动导致损失的风险；流动性风险是指无法以市场正常价格成交(市场流动性风险)或者不能履行到期负债支付义务的风险(融资流动性风险)；操作风险主要是指由于失效的或有缺陷的内部程序、系统、人员或者外部事件而导致损失的风险。

在当前形势下，考察信托业务风险需重点关注以下几个方面：

(一)信用风险

当前信托业务的信用风险主要表现在：其一，由于资金成本的因素，信托公司无法与商业银行竞争优质的企业和项目。其二，信托公司缺乏有效的技术手段实施信托资金运用和还款来源的监管，而此类监管对于确保信托财产的安全非常重要。其三，相对于商业银行而言，信托公司人员较少，分支机构开设受限，较难了解复杂集团企业、异地背景企业和中小工商企业等类型交易对手的真实的经营财务状况，尤其是企业涉及民间高利贷以及互保圈风险传导等问题。与上述企业开展业务时，信托公司更应注重尽职调查和风险控制措施的设定。其四，当前信托资金运用占比较多的房地产信托和政信合作信托，也面临一些行业风险。房地产行业受当前限购、限贷和限价等调控政策影响较大，中小开发商违约风险较高。虽然房地产行业引发区域性、系统性风险的可能性较低，但单个信托项目存在发生风险的可能。政信合作信托的还款来源主要依靠地方政府财政收入，对土地出让收入依赖度较高。信托公司需关注个别地方政府债务信息不透明、收入与支出不够匹配，因面临集中还款而出现偿债流动性问题。

(二)法律及合规风险

信托业务通常涉及投资方、融资方、担保方等，也往往涉及与银行、券商、代理推介机构等合作。信托资金的运用方式灵活多变，可采取融资方式、投资方式以及投融资结合的方式，信托业务的交易结构、交易条款往往比较复杂。而信托行业的法律规范相对有限，可供参考的信托行业的司法判例相对较少。因此，信托业务的法律及合规风险较一般商业银行业务更需关注。

(三)资产价格波动风险

当前，外部经济金融环境存在较多的不确定性，房地产、股票、债券、大宗商品等各种资产价格波动比较明显。一方面，资产价格的波动使得以上述资产为标的的投资类信托业务面临比较明显的市场风险；另一方面，融资类信托业务增信措施较多采用资产抵质押的方式，资产价格的波动会对信托财产的保障带来不利影响。

(四)创新业务风险

信托公司的生存之道在于通过业务创新挖掘市场机会，而信托公司灵活的经营体制也有利于开展业务创新。但业务创新也伴随着风险，对创新业务的风险点要有充分的认识，应坚持合法合规和审慎经营的原则，对创新业务的风险进行有效控制和管理。信托业务的风险控制

信托业务的风险控制可分为两个层面，第一层面是信托业务风险控制的核心要点，即持续完善全面风险管理体系；第二层面是信托业务风险控制的具体举措。

(一)信托业务风险控制的核心要点

信托公司控制信托业务风险的核心要点，在于建立和完善符合公司战略定位和发展方向的全面风险管理体系。信托公司的风险管理体系包括风险管理的理念、架构、制度、流程、方法和工具等。

1、持续倡导全面风险管理理念

风险管理能够创造价值。信托公司的全面风险管理要全员参与，无时不在，无处不有，涉及各个环节、各个流程、各项业务、各种风险。

2、不断完善风险管理架构

不断完善信托公司董事会、监事会、管理层、具体部门等多层次的风险管理组织体系，优化组织结构和人员配置，明晰各层级主体职责分工等。风险管理架构要不断调整适应信托公司业务发展状况。

3、不断完善风险管理制度和流程

要及时推进各项风险管理制度的制订、修改和完善，逐步健全全面、清晰、有效的风险偏好、风险容忍度和风险管理标准，确保信托公司风险管理制度与法律法规及监管要求一致，与信托公司业务发展状况相适应，保障信托公司持续健康发展。

要不断完善风险识别、评估、监控、管理和报告等全面风险管理流程，形成“事前防范、事中控制、事后监控”的风险管理三道防线。通过流程管理合理配置风险管理资源，提高风险管理的效率和效果，将风险管理落到实处。

4、不断丰富风险管理方法和工具

要有效运用资产组合、风险分级、压力测试、风险预警、风险定价、风险资本、风险管理信息系统等各种风险管理方法和工具，定性分析和定量分析相互结合，不断提高风险管理的科学性和准确性。

(二)信托业务风险控制的具体举措

1、法律及合规风险的控制

通过与律师事务所等专业机构的密切合作，对信托公司所有拟开展业务进行法律风险及合规风险审查，并严格按照规定程序实施法律文件的审核、签约等，同时与监管部门保持密切沟通，确保信托公司业务开展符合国家相关法律法规和监管政策的规定。

2、信用风险的管控

首先，从源头管控风险，加强对重点涉足行业的研究与分析，实施风险限额、名单制管理等差异化分类管理措施，推进准入关口把控，筛选合适的项目。

其次，规范尽职调查的目的、内容、方法，通过尽职调查获取充足可靠的信息，识别、评估各项风险，分析判断项目的合理性、可行性，形成全面、详实、客观的尽职调查报告。

第三，加强对实质性风险的审查和对实际还款来源的把握，积极采取合理有效的增信措施和风险预案。

第四，建立合理有效的信托业务决策机制，全面审议信托业务风险、收益、运营管理等各个方面。

第五，加强信托业务存续期间的风险管理，对信托项目划分风险等级，实施不同的风险监控频率、监控内容和监控方法。若发现风险预警信号，及时采取有效应对措施。

3、市场风险的控制

对影响市场变化的各项因素进行持续分析和研究，按严格的流程进行投资决策，设定投资策略、投资规模、投资范围、集中度、止损点等风险控制指标并密切监控。逐步建立与信托公司业务发展相匹配的市场风险管理系统、模型和工具，根据市场风险情况动态调整资产配置方案，有效管理市场风险。

4、流动性风险的控制

逐步建立与信托公司业务发展相匹配的流动性风险管理监测体系，努力保持较为充足的长期资本、流动性储备和应急资金融资安排。

5、操作风险的控制

加强内控制度建设，不断细化相互制衡的岗位职责和操作规程，强化全流程管控，重点防范项目营销、尽职调查、核保核签、信托资金运用、清算分配等重要节点的操作风险。

9.风险防控方案 篇九

为深入贯彻落实党的十七大精神，切实构建具有教育特色的预防和惩治腐败机制，深入推进学校廉政文化建设工作，切实提升反腐倡廉的执行力，强化预防和监督力度，全面推进惩防体系各项任务的落实，按照上级精神，特制订本实施方案。

一、指导思想

以党的十七大和十七届四中全会精神为指导，坚持“标志兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的基本方针，拓展从源头上防治腐败工作领域。”从源头上有效防控廉政风险的新机制，确保我校教育事业又好又快地发展提供政治保证。

二、目的、目标和任务

（一）目的：“以人为本”，通过人人主动参与，紧扣腐败易发多发的领域、部位和环节，根据排查出的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，查漏补缺、建章立制，预防和控制学校领导干部少犯或不犯错误、减少失误，着力提高反腐倡廉制度的科学性、严密性、针对性，保护干部，做到早防范、早发现、早纠正、发现问题早查处，最大限度减少腐败现象发生。

（二）目标：认真贯彻落实县局关于惩治和预防腐败体系的实施意见，通过明晰岗位职责、梳理工作流程、排查岗位风险、完善内控机制、搭建预警平台、突出监督重点、加大惩治力度，将源头上防治腐败的要求贯穿到校力配置和运行的各个环节，为学校教育事业的健康发展提供强有力的政治保障。

（三）任务：在广泛宣传发动和深化廉政教育、切实增强学校领导干部防范风险、廉洁从政意识的基础上，通过“查、防、控”三个环节，拓展从源头上防治腐败工作领域，建立健全岗位风险防范管理新机制。通过“查”，有效识别工作中各个环节、各个岗位已经构成的或能可构成的岗位风险及程度；通过“防”，从体制、制度、操作手段的科学构架和有效运作入手，寻找积极预防岗位风险的途径，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施；通过“控”，把对权力的监督制度贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时化解主要岗位风险，将对干部的保护、监督措施落到实处。

三、实施范围、对象及重点要素

（一）范围：学校各年级、（二）对象：校级领导、主任、各处室主任

（三）重点要素：实施“排查岗位廉政风险，建立预警防控机制”工作，主要是针对学校教育行政许可项目、经费预决算、基建建设、物质采购、津补贴发放、生活招待、教育收费及资金拨付、职称评定、评先表模、考试招生等重点岗位、关键环节、重要部门党员干部、工作人员廉洁勤政和履行职责而展开。

四、工作步骤和时间安排

（一）宣传教育阶段（开学前两周）

学习上级有关文件和会议精神，制定实施方案。结合廉政文化进校园活动和“规范办学，廉洁从教”主题教育的要求，认真组织开展好廉政教育活动。切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性，切实筑牢拒腐防变的思想道德防线。

（二）排查岗位风险阶段（三至八周）

排查岗位风险，就是要在每一个权力岗位、每一个工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点，进行风险评估，制定针对性的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低岗位风险。排查过程中，要重点把握以下几个方面：

1、查找个人岗位风险。按照“对照岗位职责--梳理岗位职权--找准腐败风险--公示接受建议”的程序，采取自我查找、上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间互相找的方式，分析并查找出各岗位存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。

3、查找学校岗位风险。在共性岗位风险点的把握上，应把“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用）的民主决策、科学决策落到实处；以“权、钱、人、物”运行机制及监督管理、制度约束等为重点，统一填写《重点岗位风险点专项清查表》。在整理、汇总后统一填写《岗位风险点清查汇总表》，学校留存一份，报市局一份。由市局统一在政务公开栏网上予以公示。

（三）制定和落实预防措施阶段（九至十一周）

1、建立个人自控机制。由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法，统一填写《个人岗位风险和自我防范承诺表》存入学校“领导干部廉政档案”。同时，切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个党员干部的践诺情况纳入年终考核，将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容。

2、建立组织防范机制。针对查找出的岗位风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，制度预防和控制各类岗位风险具体措施，制定预防和控制廉政风险的工作程序及流程图，形成以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预警防控机制，确保廉政风险防控收到实效。同时，在不断深化完善反腐倡廉制度体系建设和行政执法体制改革的基础上，进一步规范行政审批权力和行政执法行为，进一步完善“三重一大”议事规则、行政招待管理、财务管理等制度。

（四）建立和完善监控机制阶段（十二至二十周）

针对查找的廉政风险点，要建立和完善监督管理的长效机制，对可能发生的廉政风险和监管风险实施有效控制。

1、落实廉政防控责任。按照“党风廉政建设责任制”的规定，实行下管一级、上究一级的责任追究原则进行管理和考核。要制定可操作的考核细则，把对每个党员干部在“排查岗位廉政风险、建立预警防控机制”中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和经济责任制考核，并同干部的使用、评先创优结合起来。

2、加强廉政监督。要建立健全内部监督和外部监督机制，有效发挥各类监督渠道的作用，及时发现苗头性、倾向性问题。在内部监督方面，一要积极推行政务公开、党务公开、主动接受干部职工监督；二要大力加强电子监察，重点对教育行政许可项目、经费预决算、财务收支、基建建设、物质采购、津补贴发放、生活招待、教育收费及资金拨付、职称评定、评先表模、教育招生等方面进行全过程跟踪监督。在外部监督方面，一要扩大人民群众参与和监督的范围，拓宽投诉举报渠道，方便群众检举、申诉和反映意见，加强与人大代表、政协委员的沟通和联系，认真听取他们的意见和建议；二要主动接受新闻媒体以及社会各界的监督；三要积极面对面听取人民群众的意见和建议。要通过开展座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱、大力查处群众信访举报等多种形式，了解社情民意，改进工作作风，提高服务质量。要充分发挥好党务、政务公开栏、网站、公示栏及新闻舆论的监督作用，强化各级明察暗访力度，提升监督水平。

10.风险预控实施方案 篇十

安全风险预控管理办法

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》（安监总煤行【2011】133号）精神，结合我公司实际情况，特制定本实施方案。

一、指导思想

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展观，牢固树立“隐患就是事故”的安全理念，严格落实我公司安全管理的主题责任和安全生产监管责任，通过煤矿安全风险预控管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行，通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生。

二、组织机构

为加强我公司安全风险预控的组织领导，有效防范各类安全生产事故，特成立安全风险预控实施领导小组。

组

长：牛葆泉

副组长：田文星

施生雄

成员：丁满荣

宋计怀

刘建军

丁乃仁

万方建

范忠胜

王 志

朱全喜

领导小组下设办公室，由范忠胜兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预控，将风险水平控制在可接受的范围，使我公司安全生产风险防范提供即时、有效的信息保障，将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。

四、体系和制度

（一）风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定，对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；（2）针对风险管理对象分别制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；（5）应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进。

（二）危险源监测采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（三）风险预警 采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

（四）风险控制 建立健全程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；（4）根据危险 源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（五）信息与沟通 建立健全并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，公司应确保：（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

（六）风险财政管理实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：（1）建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；（2）对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；（4）有我公司投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

（七）工余安全健康管理要了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

要从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障矿井安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

（一）组织保障

公司建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。管理层应为实施、控制和改进安全风险体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。

（二）制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、要建立健全并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告上报公司安全监察部科备案；（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；（4）资料齐全完善，有目录清单。

3、建立健全并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保 预控管理 1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。(三)安全文化保障建立健全并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；（2）以实现员工自我管理为目标；（3）全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。

六、安全风险预控管理内容

（一）人员不安全行为管理 要建立健全并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

1、人员准入管理 应建立健全并保持员工准入管理标准，人员准入 管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划；（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业 技能、文化水平等）。

2、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。

3、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，应制订员工岗位规范，岗位规范应：1）确保培训机构和师资，有相关资质证书；（2）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；（3）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（4）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

4、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

5、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

七、生产要素管理

（一）防治水管理

要准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；（2）防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全（6）防治水专项应急预案完善。

（二）防尘管理

要建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足要求

（三）防灭火管理

要建立健全并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；

2、对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；

3、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定；

4、防灭火基础管理符合下列规定：（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；（3）有防灭火管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；（4）有煤矿防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

（四）监测监控管理

要建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设臵要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；（2）传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；（3）按程序进行汇报；（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

（五）采剥管理

要建立并实施采煤、剥离管理程序，消除和控制生产系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）设计要体现安全高效的原则（2）首采工作面的设计应考虑潜在的风险；（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；（4）施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；（5）各种设计应合理选择参数，各类设施可靠有效；（6）对采剥系统阶段性做出趋势分析和判断。

（六）爆破管理

要建立健全并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：（1）爆破材料和爆破设备购臵渠道正规，有合格证和说明书，并进行入 库检验和登记；（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；（5）爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

（七）地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采剥作业的正常进行，并确保：（1）各类地质报告齐全、规范（2）在生产过程中各项地质预测预报及时（3）剥离给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿安全规程》的要求，更新及时；

（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

（八）供用电管理

建立健全并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

（1）供电系统应安全可靠，供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；（2）中央变电所、主排水泵房、抽放泵站单独供电（3）设备、电缆的选型与安装符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠； 注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

（九）运输管理

建立健全并保持运输管理程序，以控制和降低运输过程中的风险。并确保：

（1）各种运输设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；（2）运输装臵完好并定期检验；（3）运输设备相对空间应满足安装、检修、维护的要求；（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；（5）道臵和环境符合要求（6）运输设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）运输设备检修记录齐全。

八、其他综合管理

为规范各公司准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使各矿风险预控管理体系安全管理全方位。

（一）证照管理

公司必须采矿许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证齐全有效。

（二）应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；

（4）确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；（6）确保有矿山救护队为其服务，公司应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议；（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；（10）所有重点作业场所应配臵急救箱，急救箱应放臵在合适的位臵并进行标识；（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；（12）有急救箱配臵分布图及急救用品明细表；

（13）设置的急救箱等设施有明显的标识；（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理 应符合下列要求：（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；（2）事故现场应急处臵结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

（三）消防管理

建立健全并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：（1）依据《建筑灭火器配臵设计规范》编制本单位的《灭火器配臵标准》，现场配臵与标准相符；（2）消防器材放臵处有反光功能的标志牌，放臵位臵不得它用；

（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设臵在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；（4）消火栓的设臵符合《建筑设计防火规范》的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号；（7）建立了消防设施定期检查制度；（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有《消防设施维护和保养制度》；（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、定期组织进行消防演练

（1）制定《消防演习计划》，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、定期向员工宣传消防知识

（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；

（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

（四）职业健康管理

公司建立健全并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；（4）建立医疗机构，设臵能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿安全规程》规定；（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安臵；（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。

（五）环境保护管理

建立健全并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我公司环境良好。环境保护应：（1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；（2）规范矿井废油脂的回收管理，设臵防止油脂泄漏和废油回收的设施或装臵，并对废弃油品进行标识；（3）严格落实煤矿废气或粉尘物质监测和控制措施；（4）对矿坑污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；（5）确保煤矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；（6）对固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；

（7）规范矿井放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处臵。

（六）手工工具管理

有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；

（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；（4）集体手工工具由专人管理；（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

（七）计量器具管理

各煤业公司建立健全计量器具管理制度和台帐，并确保：（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

（八）登高作业管理

建立健全登高作业管理制度，并符合下列要求：（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求；（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗

（九）起重作业管理

各煤业公司建立健全起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；（2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全栓应完好；（6）定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查；（7）起重作业人员持证上岗；（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。

（十）标识标志管理

建立健全并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设臵、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；（3）工作和作业场所标识标志的设臵应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；(7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布臵图上有识别标识；（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；(10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

(十一)施工单位管理

1、对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：（1）制订施工单位管理制度和办法；（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；(5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；（7）所有从业人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、公司对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

八、检查、审核与评审

（一）检查

1、制定反映矿井全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：（1）涵盖并满足本规范的要求；(2）结合矿井自身特点；

（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；

3、对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；（2）按照不符合的处理程序予以纠正；（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

（二）审核

制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足矿井的方针和目标。体系审核应：（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效 的纠正措施；

（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

（三）管理评审

各煤业公司按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；

（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。

九、工作要求

高度重视，精心组织。公司要对风险预控管理体系高度重视，成立组织制定方案，认真安排部署。一把手要亲自抓，分管领导要认真谋划，做好各项工作的落实。