环境体系审核准备材料

环境体系审核准备材料（共11篇）

1.环境体系审核准备材料 篇一

三体系外审迎审准备工作要点

第一部分：通用条款部分

1、工作环境（Q6.4）主管部门：综合办、安环部

办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应重点进行清理。

2、纠正/预防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部门：各职能部门

—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。

—所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保证完整性。

3、环境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部门：安环部

—部门环境因素、危害因素识别清单，并评价重大环境因素和重大风险。—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。

—控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

4、安全环境运行控制（ES4.4.6）主管部门：安环部

—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的相关程度和标准进行控制。

重点关注内容：

—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。

—安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。

—安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。—现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。—现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。—危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。—对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。

—现场易现出违章的情况包括：现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。

4、应急准备和响应（ES4.4.7）主管部门：安环部 —针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定相应的应急预案或应急办法。分级制定，公司级有应急预案，各部门有应急预案或应急办法（如异常情况处理有操作规程和技术标准、分析规程等，安全救护知识有安全技术说明书和安全标签、救护相关知识等）。

—现场应急救援设施（含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等）应按标准配备到位，现场设施应完好，作业人员会正确使用。

—应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改进措施及跟踪验证记录等。—发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价，对存在的问题有改进措施及跟踪验证记录。

说明：通用条款部分各职能部门既要履行系统管理职能，又要履行部门内部管理职责，各事业部重点履行内部管理职责。

第二部分、专用条款部分（分过程描述）

1、安全、环境的监视和测量（ES4.5.1）涉及安环部、各事业部 —环境、安全相关指标确定

—监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告。

2、合规性评价（E4.5.2，S4.5.1）涉及安环部

针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。

3、事故、事件、不符合（E4.5.3，S4.5.2）涉及各部门 —各类事故事件报告、通报。—各类事故事件的分析会记录。

—对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。

4、管理方案（E4.3.3，S4.3.4）涉及安环部及各事业部。由安环部统一策划，并与各事业部协调好

2.环境体系审核准备材料 篇二

1 环境管理体系认证工作

公司成立了公司环境管理体系认证领导小组和环境管理体系认证办公室, 明确了职责, 同时对环境管理体系推进工作做出了具体安排。

1.1 推进准备

因我公司属军工单位, 涉及到保密问题, 必须聘请有保密资质的单位进行咨询。

根据公司科研生产实际和体系认证要求, 我们通过电话、电子邮件等方式多次和咨询公司进行沟通、协商后, 确定了体系认证总体方案, 并下发了《关于下发公司ISO14000环境管理体系认证工作计划的通知》, 对认证工作做了详细的安排。

公司邀请认证公司专家对全体经营管理者及以上领导、内审员及各单位业务骨干进行了贯标培训、考试。还结合公司作业现场实际对内审员及业务骨干进行了体系认证工作相关知识培训。

并且专门由咨询公司组织对公司内审员进行了培训、考试, 十二名内审员均通过资格考试, 具备了内审员资格。

1.2 建立框架

体系推进办公室组织各单位对本单位的环境因素进行了识别、评价, 并通过各种渠道, 对法律法规和其他要求进行了大量的收集、汇总工作。

体系推进办公室组织审核组成员根据评价结果, 提出了环境因素清单、重要环境清单、适用的法律法规清单和初始评审报告, 在专家的指导下, 经过各单位审核员和专家的讨论, 最终确定了公司环境因素37个, 收集汇总环境管理方面相关的法律法规137种。

然后依据GB24001/ISO14001《环境管理体系要求及使用指南》, 结合公司环境管理的实际情况, 确定了体系手册、文件程序编写清单和框架。

1.3 文件编写

为保证文件编写的准确、规范、可操作性, 公司成立了体系编写小组, 编修组成员根据标准的要求, 结合公司实际情况和兄弟单位的经验, 经过多次与专家的交流、请专家亲临现场指导, 历经三个多月加班加点的辛勤工作, 经公司标准化办公室、经营管理部及咨询公司专家的审阅和征求各相关单位领导意见建议后, 对文件进行了反复修改, 现已完成了手册、32个程序文件和21个作业指导书的编写工作。

1.4 手册的基本构成

手册主要分五大部分, 第一部分是前言等, 第二部分是企业概况, 第三部分是引言, 第四部分是管理体系要素及要求, 第五部分是附录

公司制定的管理方针是:清洁、安全、守法、发展。

节能降耗, 减少污染物的产生和排放, 实现经济与环境的和谐发展。坚持“以人为本”的理念, 不断消除安全隐患, 努力减少工伤事故和职业危害, 创造安全、健康、舒适的生产工作环境。

遵守环境、职业健康安全法律法规是组织依法经营的责任, 遵章守纪、规范操作是员工自我保护的义务。坚持预防为主, 污染预防和污染治理相结合, 事故预防和隐患整改相结合。实现员工、环境、社会和企业的和谐发展。

1.5 体系运行阶段

首先发布环境管理体系手册以及程序文件。之后环境管理体系正式运行。各单位领导组织人员推进环境管理体系的运行, 根据自身实际情况识别本单位的环境因素, 分析评价出重要环境因素, 收集与环境因素相应的法律法规, 分解公司目标指标, 建立目标指标分解管理方案, 展开全员培训和重要岗位人员专项培训以提高全员环保意识和重要环境岗位人员能力, 制定、组织落实方案措施以完成环境目标指标, 整理编制相关的作业文件和应急预案, 并组织人员对环境管理体系的运行情况进行监督检查;危险废物产生单位建立健全危险废物管理台帐, 加强危险废物管理, 规范管理危险化学品保存和使用, 以杜绝危险废物及危险化学品发生泄漏、丢失等对环境、人体产生巨大危害的事故, 确保危险废物100%依法处置。经过各单位的努力, 环境管理体系在全公司范围内全面运行。

1.6 环境管理体系内审

为检验公司环境管理体系运行的符合性、有效性, 根据公司内部环境审核计划的安排, 审核组成员遵照审核依据和相关规定, 本着客观、公正的原则对涉及17个要素的41个组织、部门和生产单位的活动、设备、产品、服务和人员进行了现场审核。在各部门、单位的大力配合下, 审核组按照预定的审核计划顺利完成了现场审核工作。

从审核情况看, 各部门、单位基本上能够按照公司环境管理体系标准的要求对重要环境因素进行控制管理, 管理职责基本落实到位, 基本了解和熟悉相关的法律法规的条款, 体系的实施状况基本符合公司环境管理体系标准要求, 环境管理体系基本上得到有效保持。但也发现了一些问题, 包括18项不符合项、9个共性问题以及177项整改问题。

1.7 管理评审及发证

通过认真的分析讨论, 认为公司建立的环境管理体系基本符合GB/T 24001标准, 体系的运行是有效的。最后经过管理评审, 通过了认证并颁证。

2 清洁生产审核实施

为实现持续节能减排长远目标, 树立企业的良好形象, 公司进行了清洁生产审核工作。

2.1 相关准备

公司成立了清洁生产审核领导小组和清洁生产审核办公室及各单位清洁生产审核小组三级组织机构, 并明确了各级组织机构的职责。为进一步推动清洁生产审核宣传教育, 公司通过电视台、公司报、OA网、板报等多种方式进行宣传教育, 同时, 各单位组织召开清洁生产审核专题会议, 就清洁生产审核相关知识进行了传达。

2.2 审核实施

预评估中确定电镀车间、喷漆车间和机动分公司作为本次清洁生产审核的重点, 鼓励全体员工提出清洁生产方案或合理化建议经分析讨论, 整理分类汇总出74项清洁生产方案, 其中66项无/低费方案, 8项中高费方案。有锅炉节能技术改造、照明节电改造、增设铬酐回收装置、电镀车间采用多级逆流清洗及改造抽风系统等方案。

在清洁生产审核工作过程中, 各单位积极组织落实清洁生产方案。技术工艺部门在产品设计生产过程中充分考虑节能环保, 优化生产工艺, 尽量避免使用有毒有害原材料;供销分公司严格按照规定建立原材料出入库台帐、固体废物台帐以及危险废物管理台帐, 将固体废物及危险废物交给有处置资质的单位进行处置, 以控制原材料的消耗, 保证固体废物及危险废物100%依法处置;机动分公司分设表计量各单位用水用电量, 公司根据各单位用水用电量实施考核奖惩。各单位均制定了节能降耗措施, 并严格执行, 以提高资源利用率, 避免不必要的浪费。

公司将进一步加强清洁生产技术的开发、研究和应用工作, 对审核中已提出但目前还不具备条件的方案, 要创造条件力争今后逐步实施, 对已实施的方案要不断巩固和完善。在今后的技术开发和技术改造方面, 公司将首先采用清洁生产技术, 使清洁生产贯穿到公司整个生产过程之中。

3 系推进和审核实施的效果

公司组织落实了循环用水、集中用能、峰谷电价、绿色照明工程、燃煤锅炉给煤装置改造、加强锅炉房运行管理及碱中和措施、加强污染治理设施的运行管理、淘汰印制线路板和砂型铸造落后产能等一系列方案措施, 还安装了COD在线监测系统和SO2在线监测系统, 并与维护运营单位签订了三方运营合同, 完成了集团公司下达的节能减排考核指标。

共投入111.9万元, 可节水2.245万m3/a、节电122.84万k W·h/a、节约清洗剂、油漆约850kg/a、节煤929t/a, 减少铬排放量6.272kg/a, 每年产生经济效益299.642万元。

同时, 万元工业增加值综合能耗 (吨标煤/万元) 与上年相比下降10%, SO2排放量与上年相比下降4.40%, COD排放量与上年相比下降3.40%, 氮氧化物排放量与上年相比下降4.35%, 氨氮排放量与上年相比下降6.67%, 全部完成了污染物消减指标。

另外, 结合公司“揭、摆、查”和管理标准 (制度) 再审视、再审查活动, 对《安全环保奖惩管理办法》、《危险废物处置管理规定》、《水污染防治控制程序》、《大气污染和危害防治控制程序》等13项节能环保管理规章制度进行了审查, 并对其中职责不清、易混淆、流程不明的部分进行了修订, 确保职责明确、流程明晰, 进一步完善了公司节能环保规章制度。

在今后的工作中, 公司将继续做好节能环保工作, 进一步加强培训和宣传工作, 提高员工节能环保意识, 大力推行清洁生产, 积极组织实施节能环保技术改造项目和清洁生产方案, 保持环境管理体系运行, 做到持续节能减排。

摘要：本文系统总结了某公司推进环境管理体系认证和实施清洁生产审核的过程和结果, 并就某些具体的问题进行了详细的讨论, 以便和企业环境管理人员以及相关咨询人员、研究人员交流, 共同促进企业的环境管理工作水平的提升。

关键词：环境管理体系,清洁生产,节能减排

参考文献

[1]韩新生, 沈欣慰, 沈宏军, 吴昊.企业实施清洁生产的必要性及效果分析[J].环境保护与循环经济, 2013 (05) :28-30.

[2]胡佳佳, 裴宗平, 白向玉, 卢中华, 宋倩.清洁生产审核在机械制造企业中的应用[J].环境科学与管理, 2010 (08) :182-185.

[3]赵宏中, 罗刚.基于清洁生产的环境管理体系研究[J].科技进步与对策, 2006 (02) :68-70.

[4]宫苏弟.清洁生产审核在环境管理体系中的应用[J].污染防治技术, 2005 (02) :41-45.

3.环境体系审核准备材料 篇三

迎检准备工作的通知

1、材料的起始时间：统一从2011年1月开始（隆安县南圩镇南圩中学的乡村学校少年宫除外）；

2、活动材料重点包括今年的“童心向党”系列活动材料；

3、加强对农村留守儿童的关爱教育管理材料；

其余的材料准备和实地准备按照《关于做好学校迎接全国未成年人思想道德建设工作测评工作的通知》（创城指办„2011‟16号）中涉及乡村学校少年宫的要求进行准备。

包括：材料要求：

1、学校提供上级部门有关文件、建设的工作方案、乡村学校少年宫的简介等材料。

2、学校提供管理制度、师资队伍名单、设施设备、活动场所、活动照片、活动记录、财务账本、免费开放制度等材料。

场所要求：

1、所依托的农村中小学校有供乡村学校少年宫课外活动使用的校舍和运动场地。

2、配备有开设三项以上文体活动的器材，能至少满足100名未成年人同时开展活动。

3、有农村中小学生在乡村学校少年宫参加课外活动。

4、有专兼职辅导员在对活动进行组织和指导。

4.3.环境管理体系审核重点 篇四

环境管理体系（以下简称EMS）监督审核（以下简称监审）实施中，如何确保贯彻CNAB对认证机构的通用要求和认证机构审核方案的相关规定，把握EMS监审证据的获取重点，形成审核发现和审核结论，促进组织的环境绩效持续改进，是监审有效的关键。现就审核实施中一些体会总结如下：

一、对高层领导的审核

对高层领导的监督审核，通过交谈、沟通等方式主要需获得以下证据：

1、环境意识的提高是否有具体的体现，如“新、扩、改”项目领导抓了哪些“三同时”工作；

2、守法意识的提高是否有具体的体现，如是否了解新的适用法律法规对组织的要求，组织采取哪些守法对策；

3、对组织的重要环境因素控制在领导的日常工作中有哪些具体安排和关注；

4、在污染预防、持续改进方面做了哪些工作，取得的成效如何，在资源优化、环保费用方面有哪些投入；

5、政府或相关方关注的重点问题，采取了哪些措施，效果如何；

6、自我完善机制如内审、管理评审的实施及有效性；

7、目标指标的完成情况。

二、守法证据

EMS监督审核仍然要获取守法的证据，特别是二监、三监审核以体现EMS的有效性。

1、对于属于一类风险的组织不但要审核水、气、声排放的日常监测结果，而且要审核地方环境监测部门的例行监测和监测报告，是否达标排放；

2、对于属于二、三类风险的组织酌情而定，对初审时提供的水气声监测报告中已接近排放标准的项目，应要求提供新的监测报告，以审核其改进的有效性；

3、组织当年的排污许可证与实际实施情况，有无超标、超量排放，有无罚款或其他行政处罚；

4、有毒有害固体废物的无害化处理或转移的证据；

5、国家或行业节电节水有明确指标要求，组织是否达到了相应的能耗标准；

6、组织的特种设备如锅炉、压力容器等是否按时由监察机构定期检验，定期检验中提出来的整改要求，是否经过了整改和复验合格后投入运行；

7、其他对照适用法律法规必须强制执行的证据。

三、审核准则变化及其审核

要关注EMS审核准则的变化如新的法律法规、标准等的发布实施，特别是地方法规和顾客、第二方审核提出的其他要求，要依据这些新准则要求进行审核取证，如纺织、服装行业2006年1月1日全面强制执行“GB18401-2003国家纺织产品基本安全技术规范”，在审核产品中环境因素控制时，应依据上述标准要求，关注相应的PH值、甲醛含量、色泽度等指标是否达标的证据。

四、体系的变化及其审核

首先要关注EMS范围有无变化？对于这些变化组织的体系有哪些变更以及变更后体系的完整性、有效性。如有的组织在取得证书后在厂区内新建了员工食堂、宿舍；有的工厂在取证书后将厂区中多余厂房租赁给另一厂商，形成了“厂中厂”的环境影响，这些审核范围的变化是否在EMS中有所体现？是否有恰当的控制？其次要重点关注组织新项目、新技术、新设备、新材料的投入，其环境因素、重要环境因素是否更新，新的重要环境因素控制及其效果如何。如在组织的厂区内扩建新的厂房，其建筑施工涉及的环境因素是否已识别评价，是否纳入EMS控制范围进行管理？

五、对文件的审核

无论审核有无安排监督审核4.4.5要素，在监督审核中均要结合现场，审核文件的适宜性和可操作性以及文件变更的有效性，特别是对重要环境影响岗位的审核。如一个采用投入石灰石脱硫的发电锅炉，其作业文件中规定了石灰石投入量与锅炉运行中SO2达标具体控制要求，对经过初审后的持续运行，在监审时要结合现场4.4.6要素的审核，进一步审核其运行准则是否适宜，是否适宜现场操作，是否行之有效等等，都要重点加以关注。

六、对重要信息进行追踪审核

要重点关注并疏理自上次审核以来组织的环境表现和环境影响，有无值得关注追踪审核的重要信息，当发现有重要信息时要加以判断，是否调整审核安排或调整审核思路，进行追踪取证，必要时审核组要研究调整审核计划，增加审核的标准要素，以便取得重要证据。上述重要信息如工业企业产品产量与污染物排放量发生重大不匹配；周围居民或单位有投诉意见；重要环保设施曾发生过停用或重大故障；重要环保设施运行控制参数异常；仓库中危化品贮量异常增大；主要污染物排放指标连续接近排放标准值或控制图排列异常；地方环保部门对组织所在地区环境质量功能区作出调整（如工业企业厂界噪声标准由于城市的发展由二类上升为一类）等内外信息均可以作为重要信息进行进一步追踪审核。

综上所述，在EMS监审中要注意把握获取证据的重点，为正确判断组织控制重要环境因素、改进环境绩效，确保EMS的持续有效性打下基础。

EMS审核中关键问题如何把握审核尺度

为了降低审核工作风险，达到审核的充分、有效和一致性，就审核中遇到的一些问题如何把握审核尺度谈谈个人体会，供大家参考和釜正。

一、审核范围的界定

大家熟知EMS的现场审核范围往往大于企业的认证范围，尤其在一阶段现场审核工作中,对范围的判定是否准确更为重要，应全面考虑企业营业执照的经营范围、其认证申请范围、中心受理范围及现场环境关联性的情况。目前，大部分老师对固定现场企业的环境管理体系审核范围把握比较充分。但对多现场企业，如旅游服务业审核，审核范围不仅要包括旅行社或服务中心等办公现场，同时还要包括旅游线路上涉及的场所；对开发区管委会的审核，其审核范围不仅要包括管委会办公区，还要兼顾区域内企业、社会服务机构，尤其是对那些重污染企业，如餐饮业、医疗机构、制药厂、有一类污染物企业均应纳入到审核范围内进行审核，同时需要适当抽查，了解管委会对所管辖区域内的环境因素控制、治理情况及环境法规在所辖区域内贯彻情况。

二、环境因素识别需注重全面性

环境因素的识别应从“摇篮到坟墓”的生命周期进行通盘考虑及控制。2004版新标准更加明确和强调了污染预防三级控制的（预防、减少和控制）重要性。加之目前国内相关的环保产业还不发达，尤其是对危险废物的处置能力比较弱的大环境下，企业对污染物进行源头识别工作显得更为重要。在审核过程中审核人员应适当地引导企业在产品设计、工艺选取、项目开发、设备、原材料的选购等活动中，给予合理策划、改良工艺、减少污染物的产生、有计划替代产品等方式进行节能降耗、减少和降低污染；应引导企业将污染预防的改进工作纳入其环境目标、指标和管理方案。

三、法律、法规和其他要求的适宜、符合性评价工作在标准中何处展开，概念不统一。

有关企业的法律、法规和其他要求识别、适用性确定工作在标准4.3.2中已明确给出，而相关的符合性评价工作在标准4.5.1或新标准4.5.2要求中实施。其不符合的判标工作也应对准相应的条款号。

四、对年监审核企业所制订的环境目标、指标及方案的审核工作存在以下几个误区：

A．对目标指标的制定不关注其内容的策划是否能够体现方针的持续改进要求，有的企业两年的目标指标内容完全一致，审核员仍对此事认可；

B．只关注当年的目标指标的完成情况，不审核上次年监目标的最终完成能力及结果。

五、信息交流的审核范围具有局限性

审核老师的大多数精力放在企业内部的交流，外部信息交流只是询问有无发生环保污染、投诉事故事件，不注意深入收集现有的信息材料是否充分，审核信息交流是否具有双向性，是否建立了合理、可行的沟通平台，从而证实结论的真实性。

六、监测与测量的范围覆盖不全

除生产设备、影响质量的监测设备外，大多数企业的体系文件与运行活动，缺少对环保设备、设施、环境监测设备进行管理的规定和控制。如水表、电表、灭火器材的压力指针、声级计等设备是否准确、有效；隔油池、除尘设施是否良好运转，能否达到环保效果等，而以上设备、设施的校准与维护工作经常被忽视。

七、运行控制及应急程序不能全面体现和支撑行业主要污染物的控制。

现有的企业文件多数只关注通用的水、气、声、渣、油品、化学品、能源（只含水、电、纸）和火灾的控制，与企业本身的实际规模和行业没有很好的结合，其实不同的行业还有其不同的重要污染物需文件进行指导控制，如那些大量的消耗稀有金属的资源类行业，如何控制其的消耗量；还有一些生产产品较单一，但属危险化学品的行业，需视其情况而考虑制定相应的运行控制程序。应急工作也是如此，通常只关注消防火灾，其它主要污染物紧急排放、能源资源的大量浪费与异常情况下所发生的重大环保事故未能通盘考虑应急措施，如市政管网中三水（给水、排水、雨水）的突发爆裂、损坏；污水处理站中紧急停电；危险、化学品的紧急大量泄露、挥发与倾倒；国家森林公园中珍奇树种与野生保护动物突发病变；在古都地基开发过程中发现古文物等环节也要给予有效的控制及应急措施。同时还发现很多企业的应急演习不是针对其所编制的预案进行的，如火灾应急演习只是培训消防知识及如何使用灭火器材，并没有针对《火灾应急与响应的控制程序》进行相应的演习及对其程序给予有效性的评价，当然演习方式是采取实地演练还是纸上谈兵由企业量力而行。

八、内审范围是否充分覆盖全要素全部门，审核深度不够。

EMS的内审工作，标准要求两个覆盖：全要素与全部门。如果大家把全部门理解为全现场的审核更为合理，因为除了审核主要的生产与行政办公部门，EMS审核还要关注其他辅助现场的实施与控制效果，在咨询老师的帮助下从计划安排上一般没什么问题，但查其内审记录通常未能找到辅助现场的重要环境因素的审核，如食堂、宿舍、垃圾存储站、旱厕和配电室等辅助场所。

九、监督审核要素是否也可抽样？

5.环境体系审核准备材料 篇五

6日下午，CQC认证中心审核小组在会议室召开了环境和安全体系审核末次会议，公司制造中心潘总及各部门相关负责人参加了会议。

在会议上，审核小组通报了审核结果：公司环境、职业健康安全管理体系基本符合准则要求，运行基本有效，针对不符合实施纠正，经审核组长确认适宜性后，推荐认证。这次审核共开出了四个一般不符合，分别是：1）在机箱车间备料工序废料箱内发现，有许多面积大于300*300 mm2可以再用的钢板被废弃；2）在产品包装现场发现：有2名工人站在高于2m的柜顶钉木箱，无任何安全防护。3）机箱车间配备的多台落地铁壳电风扇使用两孔插头，外壳未接地；有的插头已破损。4）在塑焊与机箱车间门口，发现有2个垃圾桶内有可回收利用的塑料包装袋和包装纸箱被废弃。

审核小组还对审核过程中发现的一些问题提出了改进要求：

1、切实落实新员进厂三级安全教育，加强车间、基层班组的安全教育培训；

2、进一步细化材料消耗控制管理；

3、加强对环境管理方面的监督检查；

4、加强员工环保意识教育，严格固废的分类收集和处置；

5、加强对安全和文明生产的日常检查；

6、加强公司在环境、安全方面检查记录的管理，如在设备日常保养记录中，日保和周保记录很详细，而月保养记录不详细，设备保养人员只是在记录中签名，未能反映保养的内容和设备实际情况；

7、在包装现场，发现包装人员站在柜顶操作，有不安全因素，而且包装的场地小，没有规划安全操作的地方；

8、应加强操作人员设备安全操作的检查，如在机箱车间发现操作人员在调试冲床模具过程中，操作人员没有停机。

9、在设计的相关环节中，如设计评审、设计输入、验证、确认时，要关注对环境和安全的影响；

10、在新建或改进的工序中，要对环境和安全因素进行评价，并将评价的结果传达到相关人员；

11、提高材料的利用率，降低能源和资源的消耗；

12、要加强对刷镀和表面处理污水的控制和监测；

13、要加强公司员工对标准的学习，在内审时有对环境标准条款有误判的情况，同时加强对文件、记录的控制；

14、对公司一些工序或作业区间的环境和安全因素识别不全，比如对塑焊车间还有火灾、噪声和材料消耗未识别出来，对车间的固废要进行回收；

15、要理顺公司体系文件和体系运行、管理之间的关系，分清各部门的职责；

16、要加强对相关方影响的关注，如包装物、废物的及其它回收物对相关方的影响，还有服务过程中和外来人员、车辆对环境和安全的影响。潘总代表公司对审核小组成员两天来辛勤的劳动和付出表示感谢，对审核中发现的问题表示将组织整改，保障体系运行有效、适宜。

6.环境体系审核准备材料 篇六

质量负责人XXX

XXX环境监测站依据实验室资质认定评审准则工作的要求和2010年内审计划安排，以《实验室资质认定评审准则》、以及我站发布的质量手册、程序文件、作业指导书、相关技术标准及规范为依据，于2010年11月11－12日对XXX环境监测站自2009年11月首次通过计量认证以来管理体系运行的有效性和符合性情况进行了集中式的全面审核。

为做好本次内部审核工作，本次内部审核工作做了较充分的准备，审核实施前，内审组组织内审组全体人员学习站的管理体系文件，同时结合以往的内审情况，交流切磋体系审核的体会、审核要点以及审核的方法、判标合理性等，理清了在审核过程中模糊概念；对管理体系审核的方法和审核技巧有进一步的提升；同时就如何合理选择抽样的样本、审核记录、不符合项事实描述均作了充分的讨论和交流；做好内部审核前的准备工作，以此来提高管理体系内审活动的有效性。审核前各审核组长依据实验室资质认定评审准则和我站发布的管理体系文件，编写内审检查表，于11月11－12日对我站管理体系认可准则所涉及的所有要素、覆盖的部门、场所和涉及的人员实施了全面的审核。

首先，由审核组长主持召开了首次会议，向受审核方介绍了本次审核的方法，传达了审核计划，申明审核目的、范围和依据，强调了审核的原则，双方对不清楚的问题交换了意见，随后审核组分2个小组先后到站4个科室进行了现场审核，内审员采用面

1谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对站长、质量负责人、技术负责人、授权人签字人、监测室、分析室、质控室和办公室等进行了认真细致的检查与审核，对各部门体系运行情况进行了全面的检查，将检查结果详细地记录在事先准备的内审检查表中。

内审中，内审组对以前审核中发现不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对2009年管理评审中提出的问题落实情况进行了检查，内审组发现本站建立的管理体系文件是一套文件化的完整的受控的体系文件。从2个内审小组的内部审核情况来看，站管理体系的质量方针、目标在相关场合用不同的方式得到了宣贯，站的管理目标已经分解到各部门，以保证站管理目标的实现。但是另一方面，由于体系建立的时间还不长，全体人员对于体系文件的内容的理解还有待加强，主要问题是员工对质量手，册、程序文件和体系的相关要求及规定的理解和掌握程度不够，对体系的一些细节要求方面执行情况还不是很好，比如设施和环境条件、设备的管理、现场的管理和原始的监测分析记录填写等方面还存在一些问题。

内审组成员经过认真的汇总与分析，并按照文件规定，对各部门在体系文件运行过程中存在的问题开出了不符合项报告，共开列不符合报告9项。审核组要求各受审核部门在规定要求的时限内认真地分析不符合发生的原因，采取切实有效的纠正措施，并认真地实施纠正，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。审核组在末次会议之前与被审核部门进行沟通，通报

了本次审核的结果，随后召开了本次内审的末次会议，审核组长宣布本次内审在管理者代表的指导下，审核前各部门负责人在内部进行了动员，使全体人员能认识到审核的重要性，在被审核部门的支持和各位同事的积极配合下，经过全体内审员的努力，审核进展顺利，圆满完成了各项任务，达到了预期的目的。审核结束后，审核组要求各部门负责人继续加强管理，办公室应组织相关程序内容的培训，监测室和分析室分别做好现场环境和设施管理工作，质控室要加强监测工作的质量控制和监督，使本站管理体系在有效控制下保持正常运行，促使本站真正提高实验室的检测能力，确保检测结果准确。

本次内部审核也具有明显的局限性。本次内审按部门采取集中的方式进行审核，多个要素重复检查，其缺点是深度不够。而且本次内审是我站管理体系2009年通过实验室资质认证以来的初次内审，内审组的审核经验欠缺，编制的检查表有片面和不足的地方，在以后的内审中需不断改进，提高工作水平和能力。

本次内审组成员经过认真的汇总与分析，本次审核未发现严重不符合项，一般不符合项6项，涉及的要素有2个管理要素和1个技术要素，涉及4个被审核科室。具体的不符合项统计见“内部审核不符合项分布表”。

通过开列的不符合项来看，部份科室对体系文件的学习还不够到位，致使实际工作与体系要求不相符，在原始记录填写方面还存在漏写、空项、涂改和记录数据不规范等情况，产生的问题有许多是共性的。所以，要通过进一步认真学习评审准则和质量

体系文件，加深认识和理解，管理部门落实好各项质量职责，部门负责人加强监督，保证质量体系正常运行，监测工作持续改进。审核组要求各受审核部门在规定要求的时限内认真地分析不符合发生的原因，采取切实有效的纠正措施，并认真地实施纠正。不符合项的责任部门必须于11月15日前制订出纠正措施计划，确定完成整改纠正措施的时间，并交内审组。审核组长组织做好对纠正措施实施情况的跟踪验证工作。

改进的建议：

1、领导要重视程度质量管理工作，认识到保持质量管理体系的正常运行，是自身生存和发展的基础，特别对重大项目管理过程加大监督检查力度，控制好影响监测工作质量的关键点，不断提高本站全体人员的质量意识，保证管理体系的有效运行和持续改进。

2、加强本站的内部管理，对本站管理体系运行情况进行监督、考核，不断提高本的管理水平，通过持续改进，加强监督机制，使本站监测工作不断进步，使本站的质量管理体系能够正常有效运转。

7.iso审核需要准备的资料 篇七

1、受控文件清单

分内部文件和外来文件，若文件无变化或新增，则用去年的即可。若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

2、质量记录清单

若记录无变化或新增，则有去年的即可。若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

3、会议记录

公司或部门日常工作会议记录。

4、培训计划及培训记录

5、设备清单及日常保养记录

6、设备维修计划

7、设备维修记录

8、销售合同及合同评审记录

9、合同台帐（合同登记表）

10、原材料采购计划

11、原材料入库验收记录。

12、生产计划

13、生产任务通知单

14、生产流程控制记录（工艺过程控制记录）

15、顾客财产登记表（客户来样登记）

16、顾客满意度调查报告及分析报告

16、成品检验记录

17、不合格品处理记录

18、纠正及预防措施处理单

19、计量器具清单及检定计划 20、计量器具检定证书

21、内部审核资料（整套）

8.环境体系审核准备材料 篇八

一、各部门准备要求

1．提前几天，各部门必须完成所有应补充的纪录，应对所有纪录的一致性和完整性进行审核，使本部门的记录和文件的规定没有矛盾的地方。

2．利用审核前的一天时间，对本部门的职责、管理体系方针和目标要熟记于心，对本部门相关的程序要仔细阅读、学习，涉及到的表格、文件必须清楚。

3．各部门负责人必须对自己的职责和程序中规定的工作加以了解，不可以对所有的事情由下面具体工作人员作答。

二、管理层要求

1．管理层必须对体系方针、目标有统一的理解，明确管理者应具有的基本管理职责，对《应知应会》中的内容要有准备。

2．管理层的审核重在思想意识方面的沟通，所有审核时必须要表现出良好的质量﹙安全，环境﹚意识。同时要对手册中的规定进行学习。

三、对认证人员的安排

1．依照惯例，审核员的所有交通、食宿均由企业解决，企业应负责接待工作。

2．由于审核时间短，任务重，应妥善安排审核员的食宿，使审核员觉得舒适。三餐应有相应的安排。

四、公司环境的安排

1．公司内部应张贴有关体系目标和管理的其他内容，使公司有认证的气氛

2．公司会议室由于承担认证审核的首、末次会议，因此要挂上条幅

3．审核时会去各公司的办公室，应注意办公室的环境

五、认证时的要求

1．现场审核时，应确定公司的陪同人员，陪同审核员进行审核，陪同人员起到引导和见证作用，可在审核时适当对受审核人员进行提示，但不要过多介入审核

2．各部门受审核人员对审核人员提出的问题认真回答，不可随意回答，不要对其他部门人员进行批评，对审核员发现的问题应虚心接受，把审核中的问题纪录下来

六、审核后的要求

9.hse体系审核 篇九

审核依据

QSY/1002.1-2013（健康、安全与环境管理体系）； ISO9001-2008质量管理体系标准； 新疆销售公司质量、HSE体系文件； 有关法律法规、标准和规范要求；

2016年6-9月份追溯性检查及屡查屡犯问题整改落实情况； 中石油新疆销售有限公司昌吉分公司质量、HSE审核表（综合检查表）。

现场审核包括访谈（领导、岗位员工）、作业现场观察和资料查询（追溯期为一年），以上审核发现，均作为体系审核绩效评估依据。

在审核期间将进行安全业绩考核，如无法自行提供相关资料的将按照要求进行扣分。

在审核过程中对员工应知应会、作业许可、应急演练、加油机过滤器清洗流程进行现场考评。

10.审核材料明细 篇十

★

14、县（市、区）、乡镇（街道）、村（社区）三级药品安全监管体系建成，覆盖面达100%。县（市、区）建立独立的药品监督管理人员队伍，乡镇（街道）建立专职或兼职药品安全协管员队伍，100%覆盖乡镇（街道），村（社区）建立专职或兼职药品安全信息员队伍，100%覆盖村（社区）。

1、县（市、区）药品监督管理人员名册（评价对象提供）建议材料：编办文件、药监局人员花名册、执法证书等 已有材料:药监局人员名册。

2、乡镇（街道）药品安全协管员名册（评价对象提供）

3、村（社区）药品安全信息员名册（评价对象提供）

4、乡镇（街道）、村（社区）名册（评价对象提供）

5、药品安全协管员、信息员覆盖率（验收组现场检查）

2-5建议材料：县协管员、信息员聘任文件、名册、登记表、乡镇、村名册 已有材料：县协管员、信息员名册、乡镇、村委会概况（2010年）。

★

15、乡镇（街道）有药品安全工作机构，有专（兼）职人员负责药品安全的日常工作，人员、经费保障到位。

1、乡镇（街道）成立药品安全工作管理机构的文件、牌子（评价对象提供）

2、负责药品安全日常工作的人员名册（评价对象提供）

3、人员、经费保障相关证明（评价对象提供）

4、实报实销的票据（评价对象提供）

建议材料：药品安全领导小组文件、办公室外悬挂牌子、设置领导小组办公室主任名单（可在文件中体现）、药品安全经费预算表、实际报销票据

已有材料：各乡镇基本具备（在18日、19日检查反馈表对发现问题已经提出补正已经，各乡镇于25日已陆续将缺少材料补齐）

16、乡镇（街道）有固定的办公场所、电话、电脑等办公设施。

1、门上有标牌（验收组现场检查）

2、电话、电脑等办公设施（验收组现场检查）已有材料：基本具备。

17、乡镇（街道）有健全的工作制度、工作台帐。

1、乡镇（街道）药品安全工作相关制度（评价对象提供）

2、药品安全工作相关台帐（评价对象提供）已有材料：基本具备。

18、村（社区）有专（兼）职人员负责药品安全的日常工作，人员、经费保障到位。

1、村（社区）负责药品安全日常工作的人员名册（评价对象提供）

2、人员、经费保障相关证明（评价对象提供）

3、实报实销的票据（评价对象提供）已有材料：基本具备。

19、村（社区）有固定的办公场所、电话、电脑等办公设施。

1、门上有标牌（验收组现场检查）

2、电话、电脑等办公设施（验收组现场检查）已有材料：电话、电脑（部分缺门牌）

20、村（社区）有健全的工作制度、工作台帐。

1、村（社区）药品安全工作相关制度（评价对象提供）

2、药品安全工作相关台帐（评价对象提供）

建议材料：相关制度建议镇级或县级统一下文，选取信息员工作职责等上墙；工作台账建议包括：药品信息员聘用文件、药品信息员证件、村涉药单位一览表及基础登记表、信息员月报表、信息员协助检查记录、药品知识宣传材料等 已有材料：药品信息员证件 曹开全提供

31、乡镇（街道）发文将创建工作列入工作目标。工作目标文件（评价对象提供）已有材料：具备。

32、乡镇（街道）主要领导在工作报告中体现创建药品安全示范乡镇（街道）。乡镇（街道）工作报告（评价对象提供）已有材料：具备。

33、乡镇（街道）成立主要负责人任组长的创建领导小组，设立创建工作办公室。

乡镇（街道）

1、成立创建领导小组相关文件（评价对象提供）

2、设立创建工作办公室相关文件（评价对象提供）已有材料：具备。

34、乡镇（街道）制定并下发创建工作方案，明确各单位创建工作职责。乡镇（街道）创建工作方案（评价对象提供）已有材料：具备。

★

35、乡镇（街道）创建工作计划明确目标任务责任，并100%通过药品安全示范乡镇（街道）验收。乡镇（街道）创建工作计划（评价对象提供）建议材料：乡镇创建工作计划、县考评表、示范镇考评结果通报 已有材料：各镇创建工作计划、考评表。曹世伟提供：

106、建立药品应急处理体系并能保证有效开展工作。

1、药品应急处理体系网络建立情况（评价对象提供）

2、药品应急处理体系网络开展情况（评价对象提供）

建议材料：县发文《药品应急处理体系建设工作方案》、及根据方案情况完成情况。

已有材料:无。

107、县（市、区）成立药品应急领导小组和办公室，制定药品安全应急预案及操作手册。

1、县（市、区）政府成立药品应急领导小组和办公室文件（评价对象提供）

2、县（市、区）政府制定的药品安全应急预案（评价对象提供）

3、药品安全协调机构制定的操作手册（评价对象提供）

建议材料：县成立应急领导小组、办公室文件、应急预案、操作手册 已有材料：无。曹开全提供：

108、乡镇（街道）成立药品应急领导小组和办公室，制定药品安全应急预案及操作手册。

1、乡镇（街道）成立药品应急领导小组和办公室的文件（评价对象提供）

2、乡镇（街道）制定的药品安全应急预案及操作手册（评价对象提供）已有材料：基本具备。曹世伟提供：

★109、县（市、区）每年开展预案演练不少于1次，乡镇（街道）每年开展预案训练不少于1次。

1、预案演练脚本或方案（评价对象提供）

2、预案演练图片及视频资料（评价对象提供）

3、预案训练教材和记录（评价对象提供）

建议材料：预案演练方案、活动通知、活动图片、视频、教材、记录。已有材料：无。

110、发生药品安全事故报告率和应急处理率100%。

1、药品安全事故报告表（评价对象提供）

2、应急处理记录（评价对象提供）

建议材料：药品安全事故报告制度、事故分级应急处理流通、报告表、应急处理记录。已有材料：无。高永涛提供：

111、每年至少开展一次药品应急专业知识的宣传和培训。

1、宣传和培训教材和记录（评价对象提供）

2、宣传和培训图片及视频资料（评价对象提供）

3、培训签到薄（评价对象提供）

11.环境体系审核准备材料 篇十一

再认证审核

11月28日-30日，中国质量认证中心安徽评审中心专家审核组对合变公司GB/T19001-2016质量管理体系、GB/T24001-2016环境管理体系和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系进行了为期3天的再认证审核及质量管理体系、环境管理体系的换版审核。并于30日下午召开了末次会，合变公司总经理赵英林、副总经理杜海、副总经理、总工程师王长连及各部门主要负责人参加了会议。

审核组通过沟通交流、查看文件和现场检查的方式，对合变公司的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系实际运行情况进行了全面审核。末次会上,审核组首先肯定了合变公司在三体系管理运行中取得的成绩,认为公司在体系文件换版后，能够及时对照新版标准组织换版培训，三体系整体运行情况保持平稳。审核组最后一致认定：合变公司质量/安全/环境三体系再认证审核工作通过。为更好的促进合变公司体系建设的持续改进，审核组围绕风险与机遇、过程控制中的绩效管理、环境管理、相关方管理、生命周期管理等五个方面提出了宝贵的意见和建议。

合变公司领导在末次会议上，对审核组在此次 “三体系”再认证审核工作中的帮助表示了衷心的感谢。针对审核组提出的建议，公司领导对各部门提出三点要求：一是将每一次审核都作为一次学习与提高的机会，不断完善PDCA循环，取得长足进步；二是要加强对新版标准的学习，各部门主要负责人、内审员要多沟通交流，将风险防控和过程绩效管理作为下一阶段的主要工作；三是针对此次审核工作中的不足之处，要有专人负责整改，并举一反三，将三体系运行工作做好、做实、做规范。