银行监管统计工作考核办法

银行监管统计工作考核办法（14篇）

1.银行监管统计工作考核办法 篇一

**银行**分行基层党建 工作目标管理考核办法

（试 行）

（2017年2月13日）

为贯彻落实党要管党、从严治党，加强和改进全行基层党组织和党员队伍建设，提高党建工作制度化、规范化、科学化水平，增强基层党组织领导和推动经营发展能力，发挥全体党员先锋模范作用，为经营发展提供坚强的组织保证，根据《中国共产党章程》和中央、省委和总行党委全面从严治党有关精神，结合我行实际，制定本考核办法。

一、考核原则

民主公开，客观公正，促进工作，鼓励创新。

二、考核范围

全行所有基层党支部。分行党委负责对各基层支部的考核工作。

三、考核内容

（一）组织建设

1.把党建工作列入全年工作计划，做到党建工作与业务工作一同布置、一同检查、一同考核、一同总结。支部有工作计划和工作总结，报送及时。

2.支委一班人熟悉党务工作，分工明确，责任到人，团结协作。

3.支行党支部根据党员人数和工作需要设立党小组。党小组有负责人和明确的工作范围和职责，按照上级党组织要求认真开展工作。

（二）组织生活

1.坚持“三会一课”制度。支部党员大会全年不少于4次（含集中学习、党课、组织生活会等）。支委会、党小组会每月一次。党课一般半年组织一次，全年上党课不少于2次，且有党课讲稿和相关资料备查。每次会议和党课，党员参加率不少于80%。

2.坚持组织生活会制度。支部组织生活会一年召开一次，会前要做好充分准备并报告上级党组织，会上要认真开展批评与自我批评，会后要有总结，有问题清单和整改措施，要在支部范围内通报情况。

3.坚持民主评议党员制度。督促党员对照党章规定的党员标准、对照入党誓词、联系个人实际进行党性分析，强化党员意识、增强党的观念、提高党性修养。对党性不强的党员，及时进行批评教育，限期改正。填写民主评议党员登记表，相关资料、记录齐全。

4.坚持党员教育学习制度。党员教育要做到年初有计划、日常有记录。要给党员干部配备必要的学习资料。每个党员有专门的学习记录本。按照上级党委的安排部署，扎实开展学习教育和

主题实践活动，活动要与本单位经营发展和实际工作紧密结合，参与面广，效果显著。要有方案、有计划、有总结，相关文字和影像资料留存完整。

5.要创新工作机制。积极向上级党组织反馈党建信息，及时总结推介经验。每年向分行报送党建信息不少于10条。

（三）党员管理与发展

1.做好党员的日常管理工作，及时办理党员转进、转出手续和预备党员转正手续。每半年研究一次发展党员工作，认真执行党员发展培训制、票决制、公示制、责任制。

2.坚持按标准、按时足额收缴党费，收缴记录规范完整。3.按计划和规定发展党员。加强入党积极分子教育培养，要坚持德才兼备、以德为先、业绩领先的原则，面向一线员工、青年员工和骨干人才发展党员。入党积极分子必须有两名以上培养人，要有培养计划和相关记录。按照要求上报积极分子名单和参加培训名单，积极分子培养、发展程序、手续、相关材料规范齐全。

（四）基础工作规范化

1.基本制度齐全。要结合本支部实际情况建立并完善党建工作制度，主要包括：“三会一课”制度、民主评议党员制度、党费收缴制度、发展党员制度、党籍管理制度、党员目标管理制度、党员联系群众制度、党员学习制度、党员组织生活制度等。制度的制定和修改要充分发扬党内民主，主动征求党员意见建议，让

支部全体党员知晓并理解，确保各项制度顺利执行。要做到制度上墙并汇编成册。

2.基本资料齐备。主要包括：①党支部工作计划、总结；上级党组织有关文件；党员花名册、入党积极分子花名册；“三会一课”记录本；民主评议党员材料；党员日常教育、培训的有关记录；会议记录簿；党支部各项活动的安排、检查、总结资料；党费收缴记录薄；党员好人好事记录簿及受上级表彰的党员事迹材料；②党的基本知识；党建业务知识、当前有关政策、法律法规等为主要内容的教材，党报、党刊等学习材料。

（五）思想政治工作

1.加强党员的共产主义理想信念教育，党的路线方针政策教育，党的基本知识教育，党纪、政纪和法律知识教育、职业道德、社会公德以及科学文化、专业知识教育等，党员的党性意识、政治意识、大局意识、宗旨意识明显增强，政治思想素质、职业技能水平明显提高。每年开展主题党日活动不少于1次，集中性教育活动不少于4次。

2.实施关爱工程。持续加大员工关爱力度，建立困难员工、困难党员档案和员工困难问题台账，按总行规定的困难员工标准实施动态服务和管理。每年开展集中性走访慰问不少于2次，解决影响全体员工工作和生活环境改善的实际问题不少于2个。

3.精神文明和企业文化建设。积极践行社会主义核心价值观，在总、分行统一规划和指导下，积极参加全行企业文化活动，扎实有效开展本单位企业文化建设，培育和树立各级各类典型、模范，参加各级各类评选、表彰、竞赛，全力争取荣誉和优异成绩，用身边人、身边事教育引导员工爱岗敬业、遵章守纪、诚信友善、奋勇争先，努力构建和谐向上、特色鲜明、感召力强的企业文化，为经营发展提供精神动力。每年开展大型文化活动不少于1次，上报思想政治工作和企业文化建设信息不少于12条。

4.党建带群团建设。加强对本单位工会、共青团、妇女工作的领导，团支部、工会小组、妇委会等组织要机构健全，基础工作规范，按期组织换届，确保群团组织活动经费的落实。坚持职工代表大会制度，推进行务公开，广泛调动全员积极性、创造性。要依托群团组织开展志愿服务、业务比拼、文化体育等活动，充分发挥群团组织围绕中心、服务经营、团结员工的作用。

（六）党风廉政建设和作风建设

1.扎实推进党风廉政建设。落实全面从严治党主体责任，各支部班子成员要进一步压实“一岗双责”，把纪律和规矩挺在前面，做到业务管到哪里，党风廉政建设就抓到哪里。各支部班子中要设立纪检委员，具体分管本单位党风廉政建设和纪检监察工作。要深化《**银行员工违规行为处理办法》学习活动，采取多种方式开展正面引导和警示教育，组织全员签订承诺书并建立廉洁档案。每年开展警示教育活动不少于1次。

2.强化行业作风建设。在各条线、各岗位全面贯彻优质文明服务理念，所有具备对内、对外服务职能的部门要有公开的服务

承诺，明确工作流程、责任人员、办结时限，切实提高工作执行力和服务水平。建立健全行风外部监督机制，聘请行风监督员，主动接受客户和社会各界监督，进一步优化企业形象。

3.发挥党员的先锋模范作用。要创新载体，积极开展党员业绩建功、党员示范岗、党员志愿者、一对一帮扶等“争先创优”活动。要求有方案、有特色、有具体实施办法和工作成果。

四、考核方式

坚持服务经营管理不偏离，将党建工作目标纳入绩效考核体系，加大督导考核力度，有效传导压力，确保层层落实，以经营成果检验党组织的战斗力。考核实行日常考核与定期考评相结合，采取“听、查、看、访”等方式进行。在各基层支部每半年自查一次，按照考核评分细则形成自查报告并填写评分表，由党委组织考核，并结合平时工作进行综合评定，用百分制方法逐项进行打分，并由高分到低分依次排名予以通报，考评得分按权重计入各支行绩效考核成绩。

五、组织领导

1．基层党建工作考核由分行党委统一领导，分行综合管理部负责实施。各基层党组织要切实加强对这项工作的领导，各基层党组织主要负责人作为第一责任人，要积极主动抓好各项工作落实，要建立明确的具体分工负责的工作机制，做到各司其职，各负其责，严格按照目标管理的内容、要求组织实施，确保党建工作目标管理卓有成效。

2．基层党建工作目标管理考核办法下发后，各基层党组织要认真组织学习，明确内容、要求和具体做法，特别是要统一全体党员对开展这项工作的目的和意义的认识，积极参与和严格执行目标管理，以此为契机，使全行基层党建工作跃上一个新的台阶。

3．各基层党组织要按照目标管理的主要内容和《考核评分细则》，结合本支部的实际，确定具体目标，制定切实可行的工作计划并认真落实各项任务。要及时报送年初党建工作计划，半年、全年工作总结及工作信息、成绩亮点、经验文章等相关材料，以便总结推广。

2.银行监管统计工作考核办法 篇二

福建建工集团总公司现有党员5153人, 基层党组织229个, 其中党委10个, 总支13个、支部206个。其中, 属地管理的党组织26个, 党员529名。制定契合本企业实际情况的“133”党建工作考评办法, 是加强和改进新形势下集团总公司党的建设, 不断提高党建工作科学化水平的需要。

《福建建工“133”党建工作机制建设考评办法》对考核内容、考核对象、考核程序、考核实施、考核标准作了明确规定, 同时规定了明确的奖惩措施。

“133”党建工作机制是一个有机整体, 《福建建工“133”党建工作机制建设考评办法》对集团总公司现有党建工作做法进行重新梳理、细化、量化和创新, 同时采取动态的管理方式, 为改革创新预留了空间。建立加分、机减分制, 加分内容包括特定的政治任务、强力推动的工作内容, 以及创造性地开展有特色、有影响, 且成效显著的活动和方式方法, 旨在鼓励学习型、服务型、创新型党组织建设。减分主要针对违法违纪现象的发生, 一般扣分1~5分, 情节比较严重的, 扣10~40分;情节特别严重的, 取消评比资格。《考评办法》还鼓励参评单位自行修订考核办法, 使党建工作更加务实、更加贴近基层。

《福建建工集团133党建工作考评办法》中, 一个目标得分15分, 权重15%;奋斗目标切合本企业实际, 与企业改革发展高度契合, 推动企业各项工作取得成效, 完成或超额完成年度生产经营任务。其中目标可行1分, 高度契合2分, 成效明显2分, 新签合同、产值、利润各5分;三个工程, 即核心工程、堡垒工程、和谐工程, 各为15分、40分、15分, 权重70%。其中, 核心工程中, 按照“四好”领导班子的建设要求, 创建有计划、有检查、有总结, 做到一级抓一级, 一级带一级, 有动员, 有方案2分, 有载体, 有典型2分, 有特色, 有成效1分;三重一大”等决策制度健全, 执行制度严格、规范, 无违规决策或决策重大失误的事项, 有制度2分, 有会议记录2分, 无违规, 无失误3分;中心组学习有计划, 有质量, 有成效, 有计划, 有落实2分, 有质量, 有成效1分。堡垒工程中, 按照建设学习型党组织的要求, 学习有计划、有书目、有笔记、有心得、有交流。每年参加教育培训, 党员不少于24学时, 党员领导干部不少于40学时, 达到“五有”要求2分, 教育培训人员, 时间落实1分。坚持以人为本, 做好党员服务工作和经常性的思想工作, 关心党员思想、学习、工作和生活。支部书记每年、党小组长每半年与党员至少谈心1次, 熟悉党员需求1分, 善于化解矛盾, 思想工作深入2分;党组织设置健全, 换届、补选及时;党组织和党员发挥战斗堡垒和先锋模范作用, 组织健全1分, 选举程序规范1分, 换届补选及时1分, 支部年度有计划, 年终有总结1分, 党员管理教育严格1分;重视党员发展工作;新党员经过培养、教育、考察, 符合党章规定的条件、程序和要求, 发展对象符合条件1分, 发展程序规范1分, 相关材料完整1分。牢固树立服务群众、艰苦奋斗观念, 加强科学化、精细化管理, 围绕中心, 服务大局。工作效率高1分, 办公无差错1分, 不误时误事1分。深入实际、深入基层、深入群众, 工作扎实, 作风严谨, 服务基层周到热情, 服务规范到位1分, 接待认真热情, 不推诿扯皮1分, 群众或基层反映好1分。每季度召开一次支委会、一次党小组会, 落实一次党课;每半年召开一次支部大会;每年召开一次民主生活会, 组织一次民主评议党员、评议党支部活动, “三会一课”落实2分, 民主评议认真严肃1分, 党支部会议记录完整详实2分。严格按照标准及时缴交党费方面, 全员2分, 足额2分, 及时1分;企业廉洁风险防控制度健全、措施有力, 与企业内控管理有效融合, 深入开展效能监察工作, 有企业廉洁风险防控手册3分, 有工作流程1分, 效能监察1分;企业领导人员重品行、作表率, 秉公办事, 公道用权, 落实党风廉政责任制, 模范遵纪守法, 艰苦奋斗、清正廉洁2分, 监督严格, 责任落实2分, 没有违法违纪1分。企业文化理念清晰, 特性突出, 内涵深刻, 可操作性强。体现社会主义核心价值、思想道德、社会责任3分;企业经营理念成型1分;企业整体形象好1分。企业家重视企业文化建设, 企业文化工作机构健全、管理规范;员工参与面、认同度高。企业家重视1分, 机构健全1分, 管理规范1分, 劳动权益保障1分, 团队建设好1分。思想政治工作有力, 坚持司务公开、党务公开, 坚持员工培训、师带徒;群团组织健全, 发挥桥梁纽带作用, 组织青年突击队、创先争优、精神文明建设、劳动竞赛、结对帮扶等活动。职代会发挥作用1分, 员工培训1分, 师带徒1分, 青年突击队1分, 劳动竞赛1分。三个机制, 即责任机制、融合机制、创新机制, 各为5分, 权重15%。其中责任机制, 建立领导负责、联席会议等制度;党建与企业经营同部署、同落实、同检查、同考核;制定133考核办法等, 制度建立1分, “四同”1分, 133考核办法3分。融合机制, 党建工作机制与干部人事管理机制相融合、与企业管理相融合、与企业文化建设相融合;融合干部人事2分, 融合企业管理1分, 融合企业文化2分。创新机制, 创建“四好”班子, 创建学习型、服务型党组织;推行廉洁风险防控手册, 创建廉洁国企, 推行绩效考核;“四好”班子1分, 学习型1分, 防控手册2分, 绩效考核1分。

我们相信, 通过实践检验和不断总结提高, 《福建建工“133”党建工作机制建设考评办法》一定会取得预期的成效。

摘要：133党建工作机制, 是具有很强针对性的国企党建工作考评方法。福建建工集团在认真总结兄弟单位党建工作考评方法的基础上, 制定了符合本企业实际的133党建工作考核办法, 不但提高党建工作效率, 也提升了企业综合竞争力。

关键词：国有企业,党建工作,133考评办法

参考文献

3.银行监管统计工作考核办法 篇三

一、加强组织领导，增强考核工作的权威性

局党组把推进考核工作的科学有序开展，作为加强公务员队伍建设的重要工作来抓。根据国家和自治区有关文件精神，成立了由分管人事工作的局领导任主任、局内各单位主要负责人为成员的局考核委员会，下设由人事、机关党委、纪检监察等部门负责同志参加的工作办公室，具体负责考核实施方案，下发考核通知，确定考核内容、方法、优秀等次比例，明确考核奖惩挂钩办法等日常工作，并按局考核委员会的要求，分工负责抓落实。考核工作开始前，组织召开局机关干部大会，由局主要领导进行动员，学习相关政策文件，统一思想，提高认识。考核中，加强对重点难点问题的工作指导。考核结束后，适时召开总结大会进行表彰奖励，促进了考核工作有序开展。

二、细化内容，增强考核工作的操作性

科学、合理确定考核内容，是做好考核工作的核心，直接关系到考核工作的质量。经过几年的探索，自治区地税局围绕“德、能、勤、绩、廉”五个方面的内容，逐步建立了以体现工作实绩为主的考核办法。一是在考核内容的分类上，分为公共指标和业务指标两类。公共指标主要考核德、能、勤、廉表现情况，每项内容分解为具体的考核要素，并设定相应分值；业务指标主要考核完成年度工作目标情况，并按照工作的轻重、难易程度合理设置权重，业务指标考核分占年度考核总分的35%。二是在考核内容分解上，纳入对局内各单位绩效考评的整体框架范围。每年年初下发《自治区地税局机关绩效考评指标考核评分细则》，将各项目标任务逐一分解，下达给各单位，并由各单位分解到每个工作人员，设定相应分值，以此作为年终考核依据。考核指标体系根据执行情况逐年调整完善，将每一名工作人员的日常工作和单位的整体目标紧密结合起来，将绩效目标完成情况作为公务员考核的重要内容，考核的可操作性得到了提高，实现了突出重点、兼顾一般，标准清晰、考核有序。

三、严格程序，增强考核工作的透明性

自治区地税局严格按照《广西壮族自治区公务员年度考核实施办法》的规定，坚持按照个人总结、部门推荐、群众测评、确定等次、公示、反馈等6个程序推进考核工作，最终确定每个公务员的考核等次。其中，优秀等次人员的评选，首先由局内各单位从全局公务员中提名，然后由局考核委员会办公室对提名票数进行统计，各职务级别排名在前50%的同志参加全局机关群众测评投票，按得票数的多少，报局考核委员会确定各职务级别年度考核优秀等次人选，充分体现了领导评价和群众测评相结合的原则。考核工作中，驻局纪检监察部门全程参与，采取抽查和专项检查相结合的方法，加强对考核工作的监督管理。对拟定为优秀等次和基本称职、不称职等次人员，在本单位范围内公示5-7天，听取群众的意见建议，考核结果以书面形式通知被考核人，较好地确保了考核过程的透明度和公认度。

四、创新办法，增强考核工作的准确性

一是建立平时考核制度。我们把年终考核和平时考核结合起来，通过工作日考勤和阶段性工作总结或述职等形式，对公务员日常工作任务完成情况、出勤情况以及工作质量和效率等方面的情况进行考核。年度考核将平时考核和年终考核相结合，综合评定考核等次。二是实行分类考核制度。考虑到局内各单位主要负责人、其他处级干部和科级干部履行的职责权限不同，针对以往采取统一考核办法时，考核结果存在领导干部优秀多，非领导职务人员优秀少，中层干部优秀多，科员、办事员优秀少等不平衡的现象，将考核分类按层次进行，把机关工作人员分为正处级领导干部、副处级领导干部、处级非领导职务干部、科级以下干部四个职务类别进行考核，通过横向比较来评定各职务类别公务员的年度工作绩效，每个职务类别按规定比例分配优秀等次名额，较好体现出优秀等次人员的层次性、可比性。三是科学组织测评计分。测评票按照厅级领导和一般工作人员区分A、B票的形式，根据所占权重计算测评得分。其中厅级干部测评票分值1票计3分，其他人员一票记1分，较好突出了领导评价的重要性，最大程度地减少了“人情票”等因素的影响。四是借助现代信息技术开展年度考核。充分利用局域网、公文处理系统等，实行网上制订个人工作计划、确定考核指标、平时工作记实、述职、公示和测评等考核办法，不断提高考核工作的科学化、信息化水平。

五、强化考核结果运用，增强考核工作的实效性

4.银行监管统计工作考核办法 篇四

一、食品安全监管工作总体要求

(一)强化责任，狠

抓落实。流通流域食品安全监管工作是工商行政管理工作的重中之重。分局各科室，直属各工商所要把景区流通领域食品安全监管工作摆在突出位置，高度重视、强化责任，明确目标、狠抓落实。要按照《考核办法》的总体要求和考核项目，层层分解目标任务，层层落实监管责任，扎扎实实抓好制度落实和日常监管，确保食品安全监管工作各项制度和各项要求落到实处，切实维护景区食品市场秩序和消费者合法权益，确保市场稳定和消费安全。

(二)突出重点，整体推进。要突出食品安全监管的重点区域、重点品种和重点环节，以各类超市、景区内各主要景点、农村、牧区食品市场为重点区域，以流通领域的批发零售为重点环节，以与人民群众生活密切相关和地方特色食品等为重点品种，采取抓重点与带一般相结合，强化日常监管与开展专项检查相结合，建立完善制度与狠抓制度落实相结合的措施和方法，着力构建食品安全监管长效机制，确保景区流通领域食品质量和消费安全，确保景区范围内不发生大的消费安全事件。

(三)完善机制，强化督察。分局将把景区流通领域食品安全监管工作列为单项考核的范畴，进行重点安排、重点督察、重点考核，发现问题，从严问责。各科室、各工商所要严格按照《考核办法》的要求，以对党和人民高度负责的态度，切实加强食品安全监管工作。努力使分局流通领域食品安全监管工作尽快步入制度化、经常化、规范化、程序化轨道，推动食品安全监管工作上层次、上水平。

二、食品安全监管工作职责分工

（一）分局机关各科室、直属各工商所的主要职责。景区流通领域食品安全监管工作由分局统一领导。分局综合监管科为××景区流通领域食品安全监管工作的牵头单位，负责组织、协调各科、所实施景区流通领域食品安全日常监管工作，加强对工商所开展食品安全监管工作的业务指导,并配合工商所开展食品安全监管工作；协助企业科把好市场准入关，依法取缔无照经营；对景区全年食品安全监管工作有安排部署，有行动方案，有监督检查，有阶段总结，确保辖区内不发生重大食品安全事故；按照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》和省局《关于进一步规范索证索票、批发配送二联单的通知》的要求，加强对食品经营户规范落实“进货检查验收、索证索票、进货台帐、食品批发配送二联单”等食品安全监管制度的督察和检查；督导工商所落实食品安全监管责任制度和责任追究制，层层签订《食品安全目标责任书》；建立健全食品经营主体准入、食品市场巡查、食品经营主体信用分类监管、不合格食品退市、食品安全信息公示等制度；结合时令性、阶段性食品市场特点，组织开展“元旦”、“春节”、“五一”、“十一”节日市场等重点活动期间食品市场专项整治工作，确保食品消费安全；组织查处景区流通领域食品经营中的不正当竞争、垄断经营、商业贿赂等违法行为；组织、指导对景区食品行业驰名商标的保护、侵权行为的查处以及虚假违法广告的查处工作；组织、指导景区内牛羊肉及生猪屠宰市场的监管工作；组织实施食品质量抽样检测工作，发现重大食品质量问题立即组织人员进行调查处理；制定《××景区工商分局处置食品安全突发事件应急预案》；根据省局印发的《××省工商行政管理系统流通领域食品安全监管工作考核办法》，制定《××景区流通领域食品安全监管工作考核办法》（以下简称《考核办法》）；贯彻落实省局《省工商系统查办流通环节食品质量违法案件的指导意见》，以“两个规范性文件”为准则，按照_____行政执法指挥系统的操作规程和要求查办案件，确保不变通、不走样，无违反规定的行为发生，并将案件查办工作纳入目标责任，加大案件的查办和督导力度，以案件查办工作推动食品安全监管工作的进一步深入开展；加强基层工商所干部、特别是一线办案人员的业务、技能培训，提升工商所执法办案能力，推进工商所全员办案，力争在案件查办数量和罚没款上有新突破；每季度对两个工商所食品安全监管工作开展情况进行综合督察，做好督察记录，草拟督察评价报告，作出具体点评，并将督察结果及时反馈工商所，督促工商所限时整改存在的问题。督察面、督查频次均要___%达到《考核办法》的要求；按照分局《考核办法》每半年对各工商所的食品安全监管工作进行一次考核，做到考核有记录、有点评、有通报；积极开展调查研究，对食品安全监管工作提出合理化建议。企业科职责：负责组织指导食品经营企业依法登记注册工作和组织指导对景区食品经营企业的日常监管、资质年检、审查及信用分类监管工作;指导各工商所

建立健全完善景区个体食品经营户的经济户口和信用分类监管工作；加强对景区个体食品经营户无照经营行为日常监管和的查处工作。分局_____行政执法指挥中心职责：负责指导景区流通领域食品经营中的消费者申诉、投诉及涉及食品安全案件的上报工作。并根据省局_____行政执法指挥中心转办、分流的案件，做好分局案件的转办和分流。分局办公室职责：负责

组织指导分局行政执法人员食品安全监管责任追究工作和负责组织指导分局行政执法人员食品安全监管工作中违纪行为以及违反廉政建设有关规定的纪律处分工作；以“两个规范性文件”为准则，强化对案件查办工作的监督检查，并通过严格实行“一案一审”制度，确保查办案件程序合法、处置得当，案件核审率达到___%；结案率达到___%。工商所职责：负责抓好本辖区食品安全监管各项制度的落实和规范以及食品安全日常监管工作；及时召开工商所食品安全监管工作会议，传达、贯彻和落实上级工作部署，做到食品安全监管工作有部署、检查、总结、整改；全面掌握本辖区食品经营企业和个体工商户的基本情况，对辖区范围的食品经营户，分片化段，划分责任区，确定相应的负责人和责任人，落实监管责任和监管任务；建立健全食品市场巡查工作制度，按照分局《考核办法》的标准和要求，认真开展一级市场巡查工作，做到巡查面、巡查频次和巡查记录填写规范率___%达到分局《考核办法》规定的标准和要求；每月对各片区的食品安全监管工作进行一次综合检查或适时组织片区责任人开展交叉检查，做到检查有记录、有点评，对存在的问题督促片区责任人限期整改；做到××景区各主要景点，景区内乡（镇）府所在地辖区和村社一级（含自然村）辖区食品经营户“索证索票”、“批发配送二联单”等制度实施率、食品经营户持照率、食品安全监管工作的考核总得分___%达到分局《考核办法》的标准和要求；严格按照《工商所食品安全监督管理工作规范》和省局《关于进一步规范索证索票、批发配送二联单的通知》要求，督导食品经营者规范落实索证索票和进货台帐等制度，引导食品经营者建立并执行食品经营者管理自律制度，各项制度建立率达到___%，规范率达到___%；加强监督检查，对食品经营者不执行或不认真执行索证索票和进货台帐制度等的行为，依据《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》予以处罚；严格按照法律法规规定的条件和程序对辖区食品经营户的市场主体准入工作进行依法注册登记，并按照经济户口管理和企业、个体工商户信用分类监管工作要求，建立健全完善食品经营户经济户口管理制度（经济户口档案包括电子档案和书式档案）和信用信息的采集、录入和上报工作；依法对食品经营者的经营行为和食品质量进行监督检查，取缔无照经营食品违法行为；结合辖区食品质量状况，针对问题突出的食品和监管的薄弱环节，适时组织开展辖区食品市场专项检查；积极配合分局组织开展的食品安全专项整治和食品质量监测工作；查处景区流通领域食品经营中的不正当竞争、垄断经营、商业贿赂等违法行为；查处制售假冒伪劣食品和销售不合格食品等食品违法行为；查处仿冒知名食品特有的名称、包装、装潢等不正当竞争行为以及违法食品广告、商标侵权行为、清查辖区内禁止入市经营的食品；对上级要求严查的有毒有害食品，认真组织力量查处；对上级机关督办的食品安全案件按期进行调查处理；贯彻落实省局《省工商系统查办流通环节食品质量违法案件的指导意见》，以“两个规范性文件”为准则，加大案件查办力度。并按照_____行政执法指挥系统的操作规程和要求查办案件，确保不变通、不走样，无违反规定的行为发生；推进工商所全员办案，力争案件查办工作有突破性进展；在法律法规规定期限内及时调查处理分局_____指挥中心分流、交办的食品安全案件；对收到的食品安全举报投诉信件或相关部门提供的食品案件线索按规定期限及时转交分局_____指挥中心处置；在收到分局_____行政指挥中心食品案件《案源处理通知书》后，对调查信息在规定期限内及时反馈；建立工商所食品安全预警，快速反应和处置机制。对辖区内发生的食品安全问题，及时组织力量、采取果断措施实施补救和主动消除危害后果。对发现的重大食品安全事故，在__小时内及时报告分局；按照有关规定向上级工商行政管理机关报告食品安全监管工作情况、问题和重大食品安全违法违章案件；积极受理并处理消费者有关食品安全的咨询、申诉和投诉；宣传有关政策、法规和食品安全知识，鼓励引导消费者尤其是农牧区广大消费者提高食品安全意识；建立合理的值班制度。保证__小时有人值班，节假日有专人值班，消费者投诉、举报、申诉电话__小时有专人接听，信息报送工作有专人负责。

（二）食品安全监管工作实行一把手负责制。分局和各直属工商所的一把手为食品安全监管工作的第一责任人，全面负责本辖区的食品安全监管工作，承担本辖区食品安全监管的主要责任。

（三）工商所必须明确网格或片区的监管责任。各工商所必须结合本辖区食品经营户的实际，按每个工商所监管区域进行划格分片，确定相应的负责人和责任人，具体负责片区或网格的食品安全监管工作，承担食品安全监管的具体责任，做到责任清楚，任务明确。

三、食品安全监管工作考核内容

(一)流通环节食品安全监管组织领导情况；

(二)对食品经营户实行信用分类监管情况；

(三)食品经营户“索证索票”制度落实情况；

(四)食品批发经营户落实“批发配送二联单”制度情况；

(五)依托_____行政执法体系查办食品安全违法违章案件情况；

(六)食品经营主体市场准入及查处取缔无照经营食品违法行为情况；

(七)食品质量监管情况；

(八)食品安全日常监管情况。

四、食品安全监管工作督察及考核方法

（一）分局对景区流通领域食品安全监管工作每半年考

核一次（全年考核两次），每一个为一个考核期。其中：每次对各工商所辖区（包括××景区和××景区）食品经营户的抽查不得少于总数的__%。考核必须有记录、有点评、有通报。

（二）分局每季度对辖区流通领域食品安全监管工作开展情况进行一次综合督查。对各工商所辖区（包括××景区和××景区）食品经营户监管情况的检查面不得低于总数的__%。督查必须有记录、有点评、有通报，并将督查结果及时反馈工商所，对存在的问题督促工商所限期进行整改。

（三）工商所所长每月必须对各片区的食品安全监管工作进行一次综合检查或适时组织片区责任人开展交叉检查。检查面不得低于各片区经营户总数的__%。检查必须有记录、有点评，对存在的问题督促片区责任人限期整改；

（四）考核、督查、检查方式以随机抽样和明察暗访的形式进行。

五、食品安全监管工作考核评价体系及标准

（一）考核评价体系。分局食品安全监管工作的考核评价体系由三项主要指标构成，即：食品经营户“索证索票”、“批发配送二联单”等制度的实施率；无证无照食品经营户的控制率；食品安全监管工作的考核得分。

（二）考核评价层次。分局食品安全监管工作将划分为二个不同层次的辖区进行分层考核，即：乡（镇）府所在地（含主要旅游景区）、村社一级（含自然村）。

（三）考核评价结果。根据考核评价体系指标的完成情

况和考核结果，将食品安全监管工作划分为三个层次，即：合格；基本合格；不合格。

（四）考核评价标准。

按二个不同层次的辖区确定考核评价标准。其中：

_、乡（镇）府所在地辖区（含××景区各主要景点）。食品经营户“索证索票”、“批发配送二联单”等制度实施率达到__%、食品经营户持照率达到__%、食品安全监管工作的考核总得分达到__分以上为合格；上述三项指标达到__%、__%和__分以上为基本合格；达不到基本合格标准的为不合格。

_、村社一级（含自然村）辖区：食品经营户“索证索票”、“批发配送二联单”等制度实施率达到__%以上、食品经营户持照率达到__%以上、食品安全监管工作的考核总得分达到__分以上为合格；上述三项指标达到__%、__%和__分以上为基本合格；达不到基本合格标准的为不合格。

（五）考核评价结果的确定。

_、考核评价标准中各层次的三项考核指标都是硬指标，是统一体。综合评定考核结果应遵循的原则是：在三项考核指标中，其中：三项均为合格，或两项为合格、一项为基本合格的，综合评定为合格；一项为不合格的，综合评定为基本合格；两项为不合格的，综合评定为不合格；其余综合评定为基本合格。

_、考核结果综合评定应遵循的原则是：只有两个层次的考核结果全部达到合格标准要求的，方可被确定为合格；两个层次的考核结果均为基本合格的，或一个合格、一个为基本合格的，综合评定为基本合格；一个层次的考核结果为不合格，综合评定为不合格。

_、如果因监管不到位或因失职渎职、徇私枉法造成流通领域食品安全重大责任事故，考核成绩为零。

六、食品安全监管工作具体考核项目及扣分标准

分局流通领域食品安全监管的具体工作从八个大项进行考核，满分为___分。在八个大项的考核项目中，在同一单位、同一食品经营户中同时查处涉及不同大项的扣分，或在同一大项中涉及不同小项的扣分，均为实际扣分，总扣分为累积扣分。

（一）食品安全监管工作组织领导情况（__分）。

存在下列问题的，给予不同分值的扣分：

_、所长与片区责任人没有签订《食品安全监管责任书》和片区责任人未与辖区食品经营户签订《食品安全责任书》的扣_._分；

_、没有明确所长、片区责任人和内勤工作人员的食品安全监管职责或没有具体分工安排，责任分解率达不到___%的扣_._分；

_、食品安全监管工作没有部署、检查、总结、整改的扣_._分；

_、未及时召开食品安全监管工作会议，传达、贯彻和落实上级工作部署，或未采取有效措施、贯彻落食品安全监管工作的扣_._分；

_、对辖区内发生的食品安全问题，未及时组织力量、采取果断措施实施补救和主动消除危害后果的扣_分；

_、对因生产等其他环节把关不严进入流通领域、上级要求严查的有毒有害食品，不认真组织力量查处，或查处不力，被上级督查时给予通报批评的扣_分；

_、对辖区内发生的食品安全突发事件、责任事故和其他重要情况瞒报、缓报、漏报，造成不良后果的扣_分；

_、对发生在辖区内的食品安全事故查处不力、造成不良后果的扣_分；

_、对辖区内食品安全监管工作没有按有关规定和要求开展巡查或巡查面、巡查频次达不到规定要求的扣_._分；

__、无巡查记录或巡查记录填写不规范的，发现一次扣_._分。

（二）对食品经营户实行信用分类监管情况（__分）。

存在下列问题的，给予不同分值的扣分：

_、未对食品经营户进行信用分类监管的，发现一户扣_._分；

_、未建立健全辖区食品经营者的经济户口档案的（经济户口档案包括电子档案和书式档案，内容包括注册登记和行政许可的基本情况、主要经营情况、违法违规查处和诚信情况），发现一户扣_._分；

_、按照企业、个体工商户信用分类监管和经济户口管理要求，未对食品经营者进行信用信息的采集、录入和上报的，发现一户扣_._分。

（三）食品经营户落实“索证索票”制度情况（__分）。

存在下列问题的，给予不同分值的扣分（大型生产、批

发配送企业自己印制的批发配送六联单、三联单、电子单据等销货凭证涵盖“××省食品批发配送二联单”所列事项的，可以作为进销货凭证备查，考核时不予扣分，下同）：

_、食品供货商及批发、配送经营户未建立“索证索票”制度的，发现一户扣_._分；

_、食品批发、配送经营户首次进货时未按“索证索票”制度向食品供货商索取和查验营业执照（身份证明）、生产许可证、质量认证证书、检验检疫合格证明、质量检验合格

报告复印件和销售发票（凭证）的（国家有特殊规定的，按

关规定执行），发现一户扣_._分；

_、食品批发、配送经营户进货时未按供货商名称或者食品种类进行登记、整理建档、保管相关档案资料的，发现一户扣_._分；

_、食品零售经营户进货时未按“索证索票”制度向首次供货的食品批发、配送经营户索要营业执照（身份证明）复印件的，发现一户扣_._分；

_、食品零售经营户每次进货时未向批发商或供货商索取全省工商系统规范使用的“食品批发配送二联单”等进货凭证的，发现一户扣_._分；

_、食品零售经营户未按全省工商系统“食品批发配送两联单”制度及规范要求粘贴、保存“食品批发配送二联单”等进货单据，并以此作为进货凭证的，发现一户扣_._分。

_、食品零售经营户在省外直接进货时，未按“索证索票”制度向食品批发商或供货商索要营业执照（身份证明）、生产许可证、质量认证证书、检验检疫合格证明、质量检验合格报告复印件和有批发商、供货商盖章或者签名的销售凭证的，发现一户扣_._分。

（四）食品经营户落实“批发配送二联单”制度情况（__分）。

存在下列问题的，给予不同分值的扣分：

_、食品批发、配送经营户没有建立健全“食品批发配

送单”制度的，发现一户扣_._分；

_、使用全省工商系统统一印制的“××省食品批发配

送二联单”的食品批发、配送经营户，在向食品零售经营户批发、配送食品时未使用“××省食品批发配送二联单”的，发现一户扣_._分；

_、食品批发、配送经营户在给食品零售经营户供货时不留存“批发配送二联单”等销货单据企业留存一联的，发现一户扣_._分；

_、食品批发、配送经营户在向食品零售经营户批发、配送食品时未按“食品批发配送二联单”等销货凭证规范填写所列事项的，发现一户扣_._分；

_、食品批发、配送经营户在向食品零售经营户批发、配送食品时未按“食品批发配送二联单”等销货凭证在经营户索要的一联上加盖单位公章或未签名的，发现一户扣_._分。

（五）食品安全违法违章案件查办情况（__分）。

存在下列问题的，给予不同分值的扣分：

_、未在法律法规规定期限内及时调查处理分局_____

指挥中心分流、交办的食品安全案件的，发现一次扣_._分；

_、未将收到的食品安全举报投诉信件或相关部门提供的食品案件线索按规定期限及时转交分局_____指挥中心处置，擅自处理和滞压的，发现一次扣_._分。

_、在收到分局_____行政指挥中心食品案件《案源处理通知书》后，对调查信息不能在规定期限内及时反馈的，发现一次扣_._分。

_、对上级机关督办的食品安全案件无正当理由未按期调查处理的，发现一次扣_._分。

（六）食品经营主体市场准入或查处取缔无照经营食品违法行为情况（__分）。

存在下列问题的，给予不同分值的扣分（享受特殊规定或政策性规定不予办理证照的，不视为无照经营，考核时不予扣分）：

_、对食品经营主体市场准入审核把关不严，将不符合登记注册条件的食品经营者予以登记注册的，发现一户扣_分；

_、食品经营户申请材料齐全，符合法定程序，未在法定期限内办理营业执照的，发现一户扣_._分；

_、对辖区内发现的无证无照食品经营户未下达书面《警示通知书》，警示其违法行为并抄告相关部门限期办理相关证照的，发现一户扣_._分；

_、对在所限期限内仍未办理相关证照、继续从事经营活动的食品经营户，未按有关规定依法进行查处或取缔的，发现一户扣_._分；

_、对依法必须取缔而未履行取缔职责，且未书面告知

卫生等职能部门，或虽然履行了书面告知职责，但未积极协调卫生等部门并依法履行取缔职责，由此发生食品安全事件且在社会上造成负面影响的，发现一户扣_分。

（七）食品质量监管情况（__分）。

食品经营者有下列行为的，给予不同分值的扣分：

_、销售“三无”食品的，发现一户扣_._分；

_、食品经营者销售过期食品的，发现一户扣_._分；

_、食品经营者销售霉烂变质食品的，发现一户扣_._分；

_、食品经营者销售的肉、禽等应当检疫而未检疫的，发现一户扣_._分；

_、食品经营者出售明令禁止销售的食品的，发现一户、扣_._分；

_、食品经营者销售可明显看出为以假充真、以次充好、以不合格食品冒充合格食品的，发现一户扣_._分；

_、食品经营者销售可明显看出为伪造食品产地、伪造或者冒用他人的厂名、厂址等食品的，发现一户扣_._分；

_、食品经营者销售可明显看出为掺杂、掺假食品的，发现一户扣_._分。

（八）日常监管情况（__分）。

_、各工商所对监管区域未进行划格分片、确定相应的负责人和责任人的，发现一户扣_._分；

_、××工商所对××景区的经营户在旅游旺季（_

月至__月）每周至少巡查一次；其余时段每月巡查一次；对××镇、××乡、××乡、××种羊场的经营户每月至少巡查一次，对××乡、××及辖区各村社的经营户两月至少巡查一次；××工商所对××景区的经营户在旅游旺季（_月至__月）每周至少巡查一次；其余时段每月巡查一次；对泉吉乡、黄玉农场的经营户每月至少巡查一次；对××乡及辖区各村社的经营户两月至少巡查一次。同时对信用分类监管中的c级和d级食品经营户加大巡查力度。

每次都要按规范要求填写巡查记录。未按要求履行巡查职责

和填写巡查记录的，发现一次扣_._分；

七、食品安全监管工作责任追究

（一）对食品安全监管工作考核基本合格工商所的责任追究：

_、对半年考核基本合格的工商所进行通报批评；

_、对连续两次考核基本合格的工商所给予警告，并责令限期整改。

（二）对食品安全监管工作考核不合格工商所的责任追究：

_、对半年考核不合格的工商所，对相关责任人给予相应的行政处分；

_、对连续两次考核不合格的工商所，如无确为公众认可的、人力不可克服的客观因素，工商所所长必须引咎辞职，相关责任人给予相应的行政处分，并调整工作岗位。

（三）因失职渎职、徇私枉法造成流通领域重大食品安

全责任事故或因徇私枉法造成严重后果的责任人，依法依规给予降级、撤职等党纪、政纪处分乃至追究法律责任。

（四）食品安全监管工作考核中对综合监管科的责

任追究：

_、在省局的半年考核中，有一个工商所达到基本合格的，对综合监管科进行通报批评；两个工商所都达到基本合格的，对综合监管科给予警告，并责令限期整改。

_、在省局连续两次考核中，有一个工商所不合格的，对综合监管科的相关责任人给予相应的行政处分；两个

工商所都不合格的，如无确为公众认可的、人力不可克服的客观因素，综合监管科科长必须引咎辞职，相关责任人给予相应的行政处分，并调整工作岗位。

5.村镇银行客户经理考核办法 篇五

（试行）

为了调动员工的积极性和创造力，挖掘客户资源和市场潜力，促进村镇银行又好又快发展，经行长办公会研究决定推出客户经理制，并完善管理办法。

一、客户经理

本办法特指通过宣传企业形象，提供优质服务，量身设计产品，或借助特殊人脉资源等，为单位组织存款，营销贷款的员工。

根据“本人申请与组织确定相结合”的原则，分专职客户经理和兼职客户经理两类。行级领导、管理部门员工、柜员均可做兼职客户经理。

二、工作内容

（一）按照岗位职责要求，切实做好本职工作。

（二）区别不同岗位特点，每个客户经理都应努力完成基本任务，争取尽量超任务。

（三）自觉维护和培育自己发展的客户群，支持配合其它客户经理做好营销工作。

（四）积极参加单位总体策划、部署的营销活动。

（五）领导交办的其它事项。

三、管理办法

（一）客户经理的准入。

具有一定客户资源或营销能力者，都可以申请客户经理职位。

在岗专职客户经理培育期为三个月。如果培育期内未完成基本任务数的，则为待岗。待岗期间只计发基本生活保障工资。待岗最长期限为三个月，超过期限自动辞职。

兼职客户经理如果业绩突出，或能够把握特殊机遇的，可以申请竞聘专职客户经理。

（二）客户经理的报酬。

1、基本薪酬，含基础工资和职位工资。在遵纪守法，按质按量完成好所在岗位工作目标任务以后据实计发。

2、福利计划，含交通补贴、生日慰问费、节日慰问费、通讯费等。在自觉遵守各种规章制度，具有较好执行力，服从组织安排，顾全大局者据实计发。

3、绩效薪酬，须按日均存款余额的一定比例计算，按月计酬，按季兑现。

①兼职客户经理的基本任务为日均存款余额50万元。基本任务数以内，按日均存款余额1‰计酬；超任务数，按日均存款余额1.4‰计酬。

②专职客户经理的基本任务为日均存款余额200万元。基本任务数以内，按日均存款余额1‰计酬；超任务数，按日均存款余额1.4‰计酬。

③动员客户在我行开立基本结算帐户，且存款不低于20万元的，一次性计酬100元／每户。

※基本任务数内的绩效=日均存款余额×1‰ ※超过基本任务数的绩效=日均存款余额×1.4‰ ※日均存款余额，即平均每日存款额，用于检验存款帐户或考核单位的存款业务流量，衡量日常业务水平。

日均存款余额=每天存款余额之和÷30（天）

（三）客户经理的保障。

客户经理的“五险一金”及其它“福利计划”据实按时计发。专职客户经理的基本薪酬月底计发，待完成基本任务数后方可兑现。否则，只对其组织存款的日均余额1‰计酬。

三、其它

（一）柜员应积极配合客户经理做好客户营销和客户维护工作。凡因人为因素导致客户流失或营销失败的，要追究相关责任。客户经理不得无理要求柜员违反基本制度，如果受到上级单位处罚或造成风险的，要追究相关责任。

（二）客户经理应主动向营业室柜组负责人介绍客户信息，向行长及分管领导汇报。维护客户的有关情况，以及客户要求，应作为营业室的朝会内容之一。

（三）对于单笔200万元以上大客户或有潜质的单位客户，客户经理可以请求领导或业务部门支持、协调其开展营销活动。其团队营销活动费用、客户经理计酬标准，必须

报经办公会研究同意。

（四）因本行贷款而形成的派生存款，可视其营销难易程度、金额大、风险度等情况，按10%-50%不等比例计入相关客户经理的存款任务数。

（五）客户经理的营销活动必须依法合规，廉洁自律，不能弄虚作假，不能恶性竞争。

（六）客户经理绩效涉及的税金，由单位代扣，个人承担。

6.某银行客户经理管理考核办法 篇六

第二条 为建立适应市场、贴近客户的营销体制，我行原各支行市场营销人员统一更名为客户经理。本办法所称客户经理是指我行深入市场、服务客户、组织资金、拓展业务、营销贷款、开发推广金融产品和对外宣传的外勤服务人员(含各支行行长、营业部总经理)。

第三条 本行客户经理分为高级客户经理、中级客户经理、初级客户经理三级。客户经理与本行签订劳动合同，为本行在册员工。

第四条 业务代办员是我行市场营销队伍的一个组成部分，协助代办规定的银行业务，与本行只存在劳务关系，不存在劳动关系。第二章 客户经理 基本条件、主要职责及工作制度 第五条 客户经理应具备以下基本条件：

具有良好的思想品德和职业道；熟悉银行资产、负债及中间业务等主要金融业务；有一定的独立工作能力、公关协调能力和语言表达能力。有较强的市场观念、服务意识和开拓创新精神。熟悉经济、金融、财务、管

第一条 为推进我行管理和服务创新，进一步树立以客户为中心、以市场为导向的经营理念，改善金融服务，满足客户要求，拓宽业务领域，增强竞争实力，根据本行人事管理制度和实际，特制订本办法。

第二条 为建立适应市场、贴近客户的营销体制，我行原各支行市场营销人员统一更名为客户经理。本办法所称客户经理是指我行深入市场、服务客户、组织资金、拓展业务、营销贷款、开发推广金融产品和对外宣传的外勤服务人员(含各支行行长、营业部总经理)。

第三条 本行客户经理分为高级客户经理、中级客户经理、初级客户经理三级。客户经理与本行签订劳动合同，为本行在册员工。

7.银行监管统计工作考核办法 篇七

“强化监管一个基本的视角就是要依法治档, 建构有序、有效、有力的监管体系。依法监管最基本要素在于监管标准的界定、手段的选择、绩效的激励、权利的救济。”这四者恰恰是困扰高校档案机构实务界的实质性问题, 也是高校档案机构贯彻《办法》、增强执法可操作性的基本路径。在贯彻《办法》的过程中, 结合本校考核实际, 我们作了一些学校内执法监管的样式探索, 取得一些经验, 为建构新型高校档案工作监管模式作了实证的研究。

近年来, 我校的档案工作发生了很大变化, 档案数量越来越多, 档案人员的队伍不断壮大;目前我校已形成了一支由28人组成的专、兼职档案人员队伍, 其中26人具有大学本科以上学历, 校综合档案室现有专职人员2名。学校档案工作领导小组制定《学校档案工作考核评比标准》对学校各部门年度档案工作考核已进行了三个年头, 取得了一些成效, 但考核中还存在一些问题和不足。如考核标准不够严谨、考核对象不够全面、考核方法不够科学、考核差距不够拉开。档案工作人员会认为干好干坏一个样、干多干少一个样, 体现不出竞争的合理性, 挫伤了大家的积极性。

一、创新学校档案工作考核模式

实行档案工作年度考核, 是做好学校档案工作的重要组成部分。我们在档案工作考核方法上进行大胆的改革, 积极探索和尝试新的档案工作考核模式, 取得了较好的效果。

1. 做好考核前准备工作。

聘请高校档案协作组专家参与考核评定。校档案工作领导小组聘请宁波市高校档案协作组专家对我校各职能部门和各二级学院共26个部门28位档案人员进行档案工作检查与考核。学校成立了档案检查评比小组, 组长由校长担任、组员由高校档案专家组成。在考核之前, 新颁《高等学校档案管理办法》颁布实施已有半年, 我们积极组织各部门负责人和全体档案人员认真学习《高等学校档案管理办法》精神, 深刻领会文件内容;对学校档案工作年度考核提出了创新意见, 以实际行动贯彻《高等学校档案管理办法》。学校档案工作领导小组在学校校园网上发布通知, 大力宣传《高等学校档案管理办法》的颁布, 并在全校范围内对档案工作考核的重要性和意义进行了宣传。各部门领导对档案工作考核很支持重视, 有的直接分管此项工作并制定部门档案管理制度, 落实了责任;各部门档案人员工作责任心较强、积极性较高, 这样, 部门领导与档案人员都调整好了心态, 出现人人争当先进、不甘落后的良好局面。

2. 完善考核标准。

我们把考核标准直接分解到部门领导和档案人员, 以完成当年归档移交情况和履行岗位职责情况为重点, 根据专、兼职档案人员的不同岗位的工作特点、性质和要求, 指标尽可能量化, 不能量化的则进行细化, 并标明每个等级各项指标的百分比例。既考核政治素质、专业能力、工作态度的量的情况, 也考核其履行的岗位责任的质的情况。在具体实施中既要准确评价专兼职档案人员的全面情况, 又要力求标准的可操作性。其中包括部门领导对档案工作的重视程度, 包括部门工作计划和会议记录的保存, 也包括对档案人员的以专业能力和工作态度及完成情况为重点的考核, 同时结合平时记录和归档的数据统计, 做到有据可查。 (1) 政治素质: (30分) 指部门领导对档案工作的重视和档案人员的思想道德。 (1) 部门有分管档案工作的领导, 档案工作是否列入本部门工作的议事日程和目标责任制; (2) 部门领导与档案人员至少每年一次学习档案法规和学校组织的有关档案规章制度; (3) 档案人员虚心好学, 要求上进有团队合作精神; (4) 有较强的安全保密和服务意识等方面情况。 (2) 专业能力: (30分) 指档案人员所具备的专业技术能力。 (1) 近三年部门档案人员至少参加一次学校组织的档案专业培训; (2) 部门档案人员保持相对稳定 (有三年以上档案岗龄) ; (3) 掌握档案专业知识和技能, 归档资料规范; (4) 档案提供利用准确等方面情况。 (上述分值以依据性材料和平时测评为准) 。 (3) 工作态度: (40分) 指档案人员对档案工作的态度和日常表现。 (1) 档案人员工作负责、积极主动; (2) 服务态度好; (3) 档案资料收集整理完整及时归档; (4) 日常工作中注意收集积累并保存本部门资料, 做到规范整理 (二级学院包括学生档案收集整理) 等方面情况。

3. 面向多层次的考核对象。

以往只对兼职档案人员考核, 而不对专职档案人员进行考核, 现在则按照公开、公正、公平的原则, 对所有专兼职档案工作人员都进行统一的考核, 目的就是通过实事求是地评价每位档案人员的工作情况、责任感, 使每个人都能尽职尽责地努力工作, 推动学校档案不断向前发展。我们根据不同人员的工作性质要求进行全面的评定。

二、运用灵活的考核方法

结合学校工作实际, 我们聘请高校档案专家来校参与档案考核工作。作为第三方, 他们具有客观、公正和专业的优势, 能规范考核顺序, 严格按考核工作规定办事, 能够比较准确地反映真实的情况, 这就使我校档案年度考核工作过程更加透明。

1. 采取个人考核与部门考核相结合。

专兼职档案员根据各自的工作特点对照考核标准进行个人自评, 部门领导对照档案人员的自评和本部门的档案工作情况确定自评分写出本部门自查意见, 并由档案员和部门领导签名。

2. 采取实地检查与平时工作相结合。

学校办公室主任陪同高校档案专家对各部门档案工作进行实地检查, 在各部门自评的基础上, 结合实地检查各部门在本部门保存资料的情况, 再查阅各部门移交到档案室归档上交的资料情况;对专职档案人员的考核直接在档案室检查档案和有关数据, 高校档案专家对照评分标准采用百分制对各部门档案工作得出客观、公正的考评结果, 然后写出专家意见, 填写考评等次并签名。

3. 采取档案专家意见和学校领导意见相结合。

档案专家向学校档案工作领导小组反馈考核意见, 充分肯定了我校各部门档案工作的成绩方面, 同时也指出了不足之处, 并向学校推荐优秀部门和个人名单。学校档案工作领导小组对专家的反馈意见非常重视, 专门召开校长办公会议, 最后评出结果并由校长兼校档案工作领导小组组长签名。考核结束后, 学校档案工作领导小组在校园网上通报考核结果并发文公布先进部门和先进个人名单, 同时采用口头反馈的形式, 向每个部门反馈考核结果, 使大家了解部门和档案人员的考核情况, 以便发扬成绩, 克服缺点。首先是根据学校实际, 档案考核结果分为优秀、合格和不合格。考评分在95分及以上的为优秀, 80-94分为合格, 79分及以下为不合格。其次, 档案工作先进个人优先从优秀部门中评选, 其中考核总分为前五名的优秀部门和档案人员直接成为本年度的档案工作先进集体和先进个人。最后, 对优秀部门和个人给予奖励, 并对较好的部门未列入优秀的人员也给予适当的奖励, 考核为不合格的部门和表现较差的档案人员进行通报批评, 给一定时期的劝诫期, 期满后再进行考核。

下一步我校将在继续完善档案考核机制, 将其作为高校档案监管工作重心的同时, 积极探索将监管重心前置, 将档案业务标准化作业规范和保证体系质量作为业务工作的重点, 对档案来源进行前端控制, 对归档过程实施经常化检查。作为事后控制手段和威慑, 将学校领导干部离任和交流轮岗前的档案清缴纳入审计范围, 由部门档案机构出具相应报告, 明确规定档案清缴不清的行政责任, 设置档案移交追溯机制, 避免责任不清, 处罚无力的局面。

摘要：为贯彻《高等学校档案管理办法》, 我校对档案工作考核进行了改革, 积极探索和尝试新的档案工作考核模式, 为建构新型高校档案工作监管模式作了实证研究。

关键词：高校档案工作,监管模式

参考文献

[1]毛立群.做好年度考核工作的探讨[J].济南交通高等专科学校学报, 2000 (9) .

[2]舒凤英.浅谈专业技术人员考核创新[J].湖南有色金属, 2003 (6) .

8.银行监管统计工作考核办法 篇八

关键词：先进；教工小家；工会工作；考核办法

时代在发展、万事在创新，工会工作也要发展、创新，要顺应时代要求、适应社会变化，善于创造科学有效的工作方法，让职工群众真正感受到工会是“职工之家”。 高校基层分工会承载着维护教职工利益，调动教职工积极性，让教职工真正成为学校的主人。“教工小家”是高校工会组织密切联系教职工群众的前沿阵地，以职工满意与否、工会作用发挥得充分与否为标尺，努力开创基层工会工作新局面，团结广大教职工同心同德做好学校各项工作。因此，“先进教工小家”建设在新时期有其特别重要的意义。

一、“先进教工小家”基本要求

一是围绕学校中心工作，以育人为宗旨，团结全体教职工，努力完成教学、科研、管理、校办产业和生活服务等各项任务，为实现学校发展目标发挥积极作用。二是坚持以教职工为本，主动依法科学维权。紧紧围绕教职工最关心最直接最现实的利益问题，更好地表达和反映教工群众的意见和呼声，善于维护教职工的权益，主动为教职工办实事、排忧解难，引导教职工依法理性表达利益诉求，充分发挥党联系群众的桥梁和纽带作用。三是把民主管理作为工作重点，积极参与本部门改革，健全、完善二级民主管理体系，建立二级教代会制度，努力实现民主管理工作的制度化、规范化、网络化，推进校务公开工作。四是动员和组织教职工学习政治、文化、科学技术和管理等知识，提高思想政治素质和科学文化素质，坚持教书育人、管理育人、服务育人，积极开展各类教职工文化体育活动，以人为本、建立和谐的校园环境和社会气氛。五是坚持党的领导，高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持走中国特色社会主义工会发展道路，以组织建设为基础，以作用发挥为关键，建立健全各项制度，积极稳妥地推进基层工会的建设和改革。六是加强基层工会干部队伍建设。要在同级党组织和上级工会的领导下，充分发扬民主，建设一支密切联系群众、全心全意为教职工服务的基层工会干部队伍；形成一支适应基层工会工作需要、热心为教职工服务的工会积极分子队伍。

二、“先进教工小家” 主要任务

1.教育引导。培育和践行社会主义核心价值观，提高教职工的道德素养，激发教职工奋发向上、崇德向善的正能量。加强教职工文化建设，广泛开展教职工文化体育活动，丰富教职工精神文化生活。加强普法宣传教育，提高教职工法律意识。

2.科学发展。引导教职工拥护支持改革、参与推动改革，夯实全面深化改革的群众基础。以“三育人” 为主要载体，积极开展合理化建议和教学、科研、服务的技术创新活动，激励职工立足岗位、建功立业。

3.履行维权。认真履行维护教职工合法权益的基本职责，坚持以职工为本，主动依法科学维权。协商解决涉及教职工切身利益的重大问题，依法妥善处理劳动争议纠纷，构建和谐劳动关系，协助和督促行政落实国家各项涉及教职工权益的法律法规。

4.服务职工。坚持全心全意为职工服务的宗旨，以服务增强工会组织的吸引力和凝聚力，以服务增强职工群众对工会组织的归属感和认同感。深化“面对面、心贴心、实打实服务职工在基层”活动长效机制，积极为职工办实事、做好事、解难事。关心教职工疾苦，倾听教职工呼声，积极反映教职工的意愿和要求；热心服务教职工，努力为教职工做好事、办实事、解难事。

5.自身建设。要坚持从工会组织的性质和特点出发，坚持民主集中制，密切联系群众，廉洁自律，落实“三严三实”要求，努力建设“六有”工会。按照教职工意愿开展活动，提升工会工作水平。

三、“先进教工小家”考核主要指标及评比细则

参考文献：

[1]陈晖.新时期高校工会“教工小家”建设面临的问题与思考[J].职业圈，2007（6）.

9.银行监管统计工作考核办法 篇九

第一章

总则

为了规范内部管理，改进工作作风，提高工作效率，促进各项工作的有序开展,依据省市行有关规定结合我行实际，特制定本办法。本办法适用于支行全体员工.第二章:员工守则

1、坚守工作岗位，服从指挥调度，在任何情况下不经批准都不得擅离职守。

2、严格按业务规章制度办事，按业务规程操作。

3、严禁利用职权谋取私利，不准向客户勒索钱财；不准接受用户的馈赠；不准乱收费用；不准拒办应该开办的业务或违章办理业务；不准刁难用户。

4、如实反映工作情况，不准弄虚作假。

第三章、劳动纪律管理要求

1、上班不准迟到、早退和中途溜班，不准在工作场所会客、不准旷工、消极怠工。有事必须请假，得到领导同意后，方可离开。工作时间开始后未准时到达者为迟到；工作时间结束前下班者为早退。

2、一个月内迟到或早退达3次以上者，除按迟到、早退扣罚外，另按旷工一日处理，依此类推。

3、未经请假或请假未经批准而不到岗、擅自离岗的；假期已满，逾期未到岗的；不服从工作安排的均视为旷工。旷工3小时以内计旷工半日；旷工4小时以上6小时以内计旷工一日。

4、上班时间应做好本职工作,不准在上班时间干私活，不准上班时间下棋、打牌，不准在电脑上玩游戏、聊天。

5、严禁上班时间打闹、嬉戏、追逐、喧哗、串岗、、闲聊、吃零食、用餐、或干与工作无关之事。

6、严格遵守会议纪律，所有手机必须关机或在振动状况下，严禁交头接耳和随便出入会场。

8、享受公免手机原则上一律不得关机，休班柜员、客户经理、业务主管晚9点前不准关机。

三、安全保卫

1、未经上级批准不得让外单位人员或其它无关人员进入生产作业区域及各类营业柜台内。遇有上级或有关单位来人检查，必须验明其证件并向支行领导汇报批准后方可进入。

2、除安排的值班人员外，任何人不得在生产、经营场所留宿、过夜。

3、不准携带易燃、易爆、易腐蚀性物品进入生产、经营或工作场所，严防发生安全事故。

4、下班时大堂经理负责关闭营业大厅内空调、电视、网银终端、补登折机电源。其余各部门最后一个离开者,应切断本部门一切用电器具的电源(特别是饮水机)，锁好各类柜门，关好门窗，现金区并要做好110布控。

四、请假手续及批准权限

1、员工因事、因病或因探亲、办理婚、丧事宜等需要请假时，必须先行办妥请假手续方可离岗，因病住院的需提供医院开具的住院证明.假期完毕需续假的应办续假请假手续，否则按旷工论处。假毕上班前应进行销假。

2、在不影响正常工作的前提下,员工请假不超过1天的，由部门主管签批，2天以内的由分管行长签批,2天以上的由行长签批,各部门主管请假一律由行长签批.若无特别情况，员工不得越级请假、不得用电话请假、不得让别人代请假。员工请假获得批准后才可离岗。

3、员工需请探亲假、婚丧假时，受理者应审核其是否符合享受该种假类的规定，对不符者不得迁就给假。员工请病、事假的应按有关规定核扣工资。

4、连续旷工达七天或一年内累计旷工时间超过十五天的，企业有权予以解除劳动合同。

5、职工享受公费疗养的，必须在规定的期限内返回，若自行超期逗留的，超过的时间按旷工对待。

6、全行职工请假以书面形式报部门负责人签署意见后交综合管理部，由综合管理部根据职工劳动考勤制度及工作许可和实际需要核给，报支行领导审批；分管领导外出须向行长请假并告知综合管理部，行长外出须向市行请假并告知综合管理部。

五、罚则

1、对上、下班、开会迟到、早退第一次扣罚50元，第二次扣罚100元，第三次扣罚200元，个人每月累计迟到，早退5次扣除当月生产奖金。

2、中途溜班、窜班聊天及上班打牌的员工，每发现一次分别罚款50元/次，个人累计3次扣罚当月生产奖金。

3、严禁酒后上岗, 酒后上岗影响工作的，每次扣罚200元.4、严禁在工作时间和工作区域内抽烟，发现一次，处罚50元。

5、窗口服务人员必须严格执行规范服务标准，使用服务用语，坚持站立服务和双手接递。对不按规定执行的，处罚当事人每项10元。被客户有理由投诉的，每次处罚当事人500元。被省、市行神秘人检查中违规扣分的，每分值处罚100元；如得分90分以下被市行通报处罚的，由当事人承担所有经济损失。所有窗口服务人员上班时间未戴工号牌，无论何种原因，扣罚当事人20元/次，累计3次给予加重处罚。

6、所有工作场所严禁无关人员进入，营业窗口严禁吃东西、看书、带小孩及做与工作无关的事情，严禁无关人员进入营业场所，否则，扣罚所有在场当事人50元/次。

7、各营业窗口必须严格按照规定的营业时间开关门，如有推迟开门或提前关门现象，扣罚当班营业员50元/次，扣罚负责人100元/次。

8、严禁拉帮结派、挑拨离间，破坏团结。发生员工在生产场地吵架的，不论对错一律扣罚当事人300元；营业窗口代表着企业形象,窗口服务人员无论何种原因不得与顾客吵架，每发生一次处罚当事人500元，连续发生两次，合同工待岗、劳务工将予以辞退,网点支行发生此类事件每月超过两次以上的另处罚负责人300元.(如遇刁蛮,无礼取闹等客户,可交于支行长处理)

9、对非办公使用电脑，长期通电待机或玩电脑游戏者每发现一次扣罚当事人50元。

10、违反空调使用及照明用电使用“长明灯”每发现一次扣相关部门负责人50元。

11、中途溜班、窜班聊天及上班打牌的员工，每发现一次分别罚款50元/次，个人累计3次扣罚当月生产奖金。

12、各项罚款由检查人（部门负责人、支行长）开据罚款通知单，按时上交，超期不交，从酬金中加倍扣除。

六、监督检查

1、日常考勤由营业部负责。考勤人员严格按照考勤制度进行记录，不得作弊或庇护违纪人员。

2、考勤结果作为奖惩、奖金、福利发放的依据之一。凡无考勤记录者，均不得参加评先.评优。

3、实行领导查岗制度，每周由行领导轮流带班，不定期进行查岗，每周查岗不少于一次。

七、附则

1、本制度自下发之日起执行。

2、本办法解释权归***支行，上级另有规定的按上级规定执行。

10.银行监管统计工作考核办法 篇十

第一条为进一步规范和做好考核工作，客观科学的掌握员工工作情况，强化激励约束机制，促进分行干部员工勤勉进取，努力工作，依据《中信银行总行员工考核暂行办法》，制定本暂行办法。

第二条考核原则：以客观事实为依据，以考核制度规定的内容、程序与方法为准绳；考核力求公平、公正、公开。

第三条考核工作分为半、考核。半考核时间为7月，考核时间为次年1月进行。

第四条考核组织与实施

在分行党委领导下，有组织、有计划的安排考核工作的开展。成立考核工作小组，工作小组由分行管理部门等有关人员组成，常设机构设在分行人力资源部。其主要职责是：

（一）负责制定考核方案，并报经分行党委会或行长办公会审定后向各单位进行布置。

（二）组织、指导和监督考核工作的开展，主持现场集中测评。

（三）负责对考核测评数据进行汇总统计，报分行党委会或办公会审定。

（四）负责协调解决考核中出现的争议。对重大争议和纠纷，及时向上级组织报告。

第五条考核对象为分行全体在职员工（分行领导由总行组织考核）。

第六条考核内容从工作绩效、工作态度、工作能力三个方面进行考核。助理以上（含）干部重点考核分管工作的业绩和组织管理能力；助理以下员工重点考核本岗位工作的完成情况和工作态度。

（一）主线从业人员的工作绩效考核主要以业绩完成情况、技能达标情况、考试成绩等量化指标为主要考核依据；工作态度和工作能力考核主要以日常工作表现为主要依据。工作业绩考核得分权重为50%。

（二）管理部门和综合事务人员的工作绩效考核主要以工作任务完成情况、优质服务考核得分等量化指标为主要依据；工作态度和工作能力的考核主要以日常工作表现为主要依据。

第七条考核程序

(一)基本程序为：职工个人写出工作述职报告 → 群众评议 → 自评分及群众打分 → 领导评价及打分 → 形成考核结论 → 领导谈话反馈。

（二）各部门、支行负责人（一把手）由人力资源部组织其部门员工对该负责人进行群众测评和访谈、必要时在员工大会上述职、由分管行领导对其工作进行考评，报分行党委会研究确定其最终考评结果。

（三）部门、支行助理及以上人员（不含负责人）由人力资源部组织其单位员工进行群众测评和访谈，部门负责人对其进行初评后由业务主线部门进行复评，报分管行领导对其进行考评，报分行党委会研究确定其最终考评结果。

（四）其他员工的考核由本部门、支行负责人进行初评，其中支行员工由所在支行部门初评，支行长考评；并由业务主线部门进行复评，考核结果由考评委员会报行长办公会讨论通过。

第八条考核方式

（一）考核用表分为负责人（部门、支行一把手）用表、助理及以上人员用表、员工用表三种。

（二）按照实事求是、客观公正的原则进行考核。民主测评均采用不记名方式进行。

（三）对考核结果，员工由本部门、支行负责人进行谈话反馈；部门、支行负责人由分管行领导进行谈话反馈。反馈考核结果时既要肯定成绩，也要指出不足和努力方向。

第九条考核结果的评定

（一）员工考核结果分为优秀、胜任、基本胜任、不胜任四种。各支行、部门的“优秀”评选比例不得超过10％。对被评为分行先进集体的部门和支行，其“优秀”员工的评选比例可适当提高。

（二）对各部门、支行负责人的考核结果的评比，由分行党委研究决定。原则上，被评为先进集体的负责人应评为优秀；一般部门的主要负责人不得评为优秀。

第十条考核结果的应用

（一）考核结果与干部考核相结合，作为对员工实施奖惩（包括年终奖的核定）和职务任免及职级升降、续聘、解聘、待岗、淘汰、实施针对性培训的主要依据。凡未经过

考核人员和考核不合格人员一律不予提拔使用。

（二）考核结果经被考核者本人签字确认后，由人力资源部负责记入个人人事档案。

（三）对考核结果为“优秀”的人员，进行通报表彰，当年年终奖金可上浮10%，连续2年被评为“优秀”的员工可上调一级工资。

（四）对考核结果排名靠后的人员采取以下措施：

1、考核结果为“不胜任”的，扣发年终奖金，并根据本单位的考核得分排序，按末位淘汰制要求处理。考核结果为“基本胜任”的，扣发10%的年终奖金。因工作安排不当而不能发挥其特长的，经主管行领导提出调整建议。调整方式包括调整部门或岗位、下岗培训、不予晋升。

2.考核综合得分在同类人员中排名倒数百分之五以内的，进行诫勉谈话，给予必要的提醒。被考核人应根据谈话内容，向负责谈话的上级领导及人力资源部书面报告个人努力方向及改进措施。

3.综合考核得分连续两年在同类人员排名倒数第一，或经培训、调换部门及岗位后仍排在同类人员中倒数百分之五以内的，将依据本行有关规定及劳动合同管理办法，给予降职（级）、免职或解除、终止劳动合同。

11.银行监管统计工作考核办法 篇十一

［关键词］量化 考核办法 创新 机制

一、概述

“人才是企业第一资源”，这是毋须赘述的现代管理理念。然而如何激活人才资源，如何将这一份潜质丰富的“无形”资产，催化成为企业发展的巨大动力和创造企业源源不断的经济效益，则是每一个企业，尤其是知识密集型油气田企业迫切需要认真思考和着力破解的重大课题。

建院以来，我们一直致力于建设一支能够培育形成自身核心技术竞争力的高素质科技人才队伍，探索并建立了一套管用有效的培训机制、竞争机制、激励机制和内部人才合理轮岗流动机制，并率先在西南石油系统推出一套旨在激活人才资源、力促人才成长的“量化考核科技人员绩效办法和制度”。自实施打造高素质科技队伍的创新机制以来，极大地焕发了全院科技人员的主动性和积极性，快速提升了工程设计和研究能力，为油气增储上产做出了突出贡献，先后荣获了5项省、部级重大表彰，2人先后荣获全国“五一”劳动奖章。

二、量化考核科技人员绩效办法是一个客观、公正、公平的考核和评价体系

“量化考核科技人员绩效办法”，按其规定：科研项目、工程设计、生产测试、编写资料、发表论文，均可按完成的等级、质量，对照其“标准”，取值计分，年累积分作为年度利益分配、评聘及设计研究资质等级划分的依据。

科研项目的量化考核办法是，项目总分值由项目基准分、项目类别系数、项目质量系数和项目合同金额四个相关因子决定。项目基准分，细分为国家级、省部（中石化总部）级、分公司级、院级；项目类别系数，细分为延续项目、推广应用项目、开发及创新项目；项目质量，细分为优秀、优良、良好、合格、不合格。

工程设计的量化考核办法是，总分值由设计井深、设计类别、设计质量、设计难易程度等4个相关因子确定。设计井深，细分为浅井、中深井、深井、超深井；设计井类别，细分为开发井、评价井、勘探井；设计质量，细分为优秀、良好、合格、不合格。设计难易程度，则依据设计施工井的工程内容、要求,以及压裂酸化规模，再细分为若干小标准分。

生产测井、试井的量化考核办法是，细分为测井、试井、下桥塞，同时依据质量加分或减分。编写资料、汇报材料、QHSE体系文件、规程规范，主要由编写材料等级决定，细分为国家级、省部级、分公司级、院级。发表论文，则由论文发表刊物级别确立，细分为SPE等核心刊物、国内外公开发行的刊物、内部刊物，论文第一作者、第二作者、第三作者各取不同分值。

这套“量化考核科技人员绩效的办法”，同时对科技人员的德和勤，采用定性与定量相结合的方式综合考核，“一把尺子量全员，一面镜子照全院”的量化考核制度，融进了国内外诸多的先进管理理念。一是规范了管理者的管理行为准则，考核评定科技人员，避免了“见仁见智”的人为因素，真正做到公开、公正、公平；二是完善了分配机制，谁干得多就得分多，谁做得出色谁就加分，谁贡献最大谁就获得最大回报；三是推进了“能上能下”的竞争机制和人员流动机制，这套办法是从制度上摈弃了“论资排辈”，将激励每一位科技人员，尤其是年轻科技人员的岗位成才、岗位争做奉献的积极性和能动性。

三、量化考核科技人员绩效办法的实施情况

2006年12月，按照绩效考核管理办法，实施了首次全院科技人员年度绩效考核。年度绩效考核为实现客观、公正、公平，严格执行7道考核程序，缜密进行逐人、逐级考核和评价。首先由生产管理部门依据院属各研究所承担和完成的工作量按设计、研究、材料编写、现场施工、试验研究、论文发表、获奖情况等方面进行总分核定;再经过科技人员自我评估;研究所室主任初评;研究所领导审核;科技生产科调和整理;最后由院专家考核组审定。年度考核对院内110余名科技人员的工作绩效进行了全面量化考核，考核结果显示两个鲜明特性:一是考核结果与科技人员2006年实际工作业绩对照比较，二者保持高度的一致性，其个人分值大小排序，与个人绩效高低完全吻合；二是全院科技人员队伍较为年轻，近几年从高校引进的人员的业务能力有待进一步提高，其在全院整体科技生产工作中的潜力有待进一步发掘。

四、实施量化考核科技绩效办法，显现五个方面成效

1.激发了全院科技人员潜心钻研、奋力工作的热情，涌现了一批立志岗位成才、建功立业的优秀青年科技工作者典型，为川西天然气增储上产提供了新的技术支撑，他们主持、参与国家科技攻关项目、财政部矿产资源保护项目、中石化科技攻关及勘探先导项目研究项目10余项，其成果达到先进或领先水平。

2.提高了工程设计的效率，实施前后相比较，单项工程设计平均天数缩短2天，编写工程设计效率提高20%左右。编写设计效率的提高，不仅赢得了时间和主动，更节省了费用降低了成本。并且提升了工程设计的能力和水平。

3.规范了科技人才队伍的管理，“量化科技绩效办法”是对科技人员的能力业绩、发展动态、未来定位，可进行科学的“天气预报”。“量化科技人员绩效办法”，因其“一面镜子照全院、一把尺子量全员”的客观公正的考核和评价，为院、所两级领导，对下属每一位科技人员，切实做到了：既认知了其“学历”，又认清了其“能力”；既认识了其外在“长相”，更看清了其内在“潜质”；既衡量出了其理论知识，更考量出了其实践能力、操作能力和创造能力。这就为摸清自家科技人才队伍的“家底”、制定未来科技人才队伍发展的战略规划、实现科技人才队伍的规范管理，提供了科学可靠的人力资源依据，奠定了人才队伍可持续发展的坚实基础。

4.营造了尊重知识、尊重人才、尊重劳动、尊重创造的有志能展、有才能施的良好人文环境和学术研究氛围。办法不是一个单打一的手段，而是建立了与之相配套的工作机制。如：以“评选和重奖年度科技标兵”为主要内容的激励机制、竞争机制和培训机制,以及以“低职高聘、高职低聘”为核心的人才合理流动机制。以激励机制为例，某一位在年度做出突出绩效，并评为年度“科技标兵”，按出台的规定及制度，可送其深造硕士研究生，直至博士生、博士后学习。

五、成果经济效益主要计算方法

实施激活人才资源创新机制后产生的四个方面的成效，已产生了直接的或间接的良好经济效益，且在未来相当长的时间持续产生更为可观的经济效益。管理创新机制所带来的经济效益是可以计算的，计算该成果的经济效益的方法选择为：复合因素分离计算方法（CSP）：

“CSP”的计算公式如下：

各项指标的释义如下：

1.Ec：成果效益，以企业实现利润表示。

2.P1:实施该成果后在成果效益计算年度内的企业总效益。

3.P0：成果实施前一年度的企业总效益，即利润总额。

4.N:未实施本成果时在正常年景下自然增长的经济效益，通常采用成果实施前三年（未实施本成果）的平均值。

5.各项投入效益之和。包含以下内容：

(1)2006年运行获得当年中石化“管理现代化创新成果二等奖”的“‘四抓’工作法”这一安全创新机制，取得的经济效益为150万元。

(2)2006年增加固定资产投入1015万元，由此扩大科研设计施工能力并直接带来效益40万。

6.各项外因效益之和，指因外部条件而获取的效益。

7.各项非管理因素而获取的效益之和。

8.成果实施所花的各项费用之和，包括以下内容：

(1)实施“评选和重奖年度科技标兵”为主要内容的激励机制，增加奖励支出。

(2)实施培训机制，增加培训支出。

(3)实施“低职高聘，高职低聘”为核心的人才流动机制，增加了人工成本。

9.实施成果损失费用。实施该成果未造成任何经济损失，I为0。

综上，得出:

=[1450-（-38.86）]-[99.63+(150+40)+80+(170+50)]-[(15+4+9)+0]

=871.23(万元)

即:2006年实行以“量化考核科技人才绩效办法”为核心内容的激活人才资源的创新管理机制来，仅2006年就创造出871.23万元的经济效益，成果的经济效益是显著的。

参考文献:

[1]比斯盖特.舒尔茨:顶尖管理方法.北京:地震出版社，2002.285_358

[2]华锐:企业文化教程.北京:企业管理出版社,2003.50-128

[3]周新民:国有企业领导者核心能力.北京:红旗出版社,2006，57-195

[4]刘章胜:股权激励机制在我国的适用性研究.会计师，2007，3,28-32

[5]崔欧:浅谈知识经济对传统经济学理论的挑战.会计师，2007,3,78-79

12.完善中央企业EVA考核办法初探 篇十二

关键词：完善,中央企业,EVA,考核

经济附加值 (Economic Value Added, 简称EVA)是由美国学者Stewart提出，并由美国著名的思腾思特咨询公司注册并实施的一套以经济增加值理念为基础的财务管理系统、决策机制及激励报酬制度。近年来以可口可乐、通用、索尼为代表的一些世界著名跨国公司大都使用EVA指标作为企业业绩评价和奖励经营者的重要依据，按照国资委的统一部署，从2010年第三任期考核开始，中央企业已全面开展EVA考核，EVA指标将在公司的所有考核因素中权重达到40%，并确定了计算公式与考核办法，其目的之一是引导企业科学决策、谨慎投资，不断提升价值创造能力，即提高经济利润水平，既要靠增加净利润，又要靠降低资本成本。在当前企业负债率水平较高、投资风险较大的情况下，尤其要避免盲目投资，减少资本占用。通过对EVA基本概念的学习并结合国资委对央企EVA考核的规定，笔者就如何进一步完善中央企业EVA考核办法谈一些感受。

一、EVA基本内涵及计算方法

按照美国学者Stewart提出的EVA基本理念，它是基于税后营业净利润和产生这些利润所需资本投入的一种企业绩效财务评价方法。从算术角度说，EVA等于税后经营利润减去债务和股本成本，是所有成本被扣除后的剩余收入。EVA是对真正“经济”利润的评价，或者说，是表示净营运利润与投资者用同样资本投资其他风险相近的有价证券的最低回报相比，超出或低于后者的量值，计算方法一般可以概括为：

其中NOPAT为税后净营业利润，IC为资本总额，WACC为加权平均资本成本率。

二、国资委确定的EVA计算方法及调整事项

(一) 国资委确定的EVA计算公式

EVA=税后净营业利润-调整后资本总额×平均资本成本率

（二）计算方法说明

1、税后净营业利润=净利润+（利息支出+研究开发费用调整项-非经常性收益调整项×50%）×（1-25%）

(1)净利润是指企业财务报表中当期净利润

(2)利息支出是指企业财务报表中“财务费用”项下的“利息支出”。

(3)研究开发费用调整项是指企业财务报表中“管理费用”项下的“研究与开发费”和当期确认为无形资产的研究开发支出。对于为获取国家战略资源，勘探投入费用较大的企业，经国资委认定后，将其成本费用情况表中的“勘探费用”视同研究开发费用调整项按照一定比例(原则上不超过50%)予以加回。

(4)非经常性收益调整项包括：

(1) 变卖主业优质资产收益：减持具有实质控制权的所属上市公司股权取得的收益(不包括在二级市场增持后又减持取得的收益);企业集团(不含投资类企业集团)转让所属主业范围内且资产、收入或者利润占集团总体10%以上的非上市公司资产取得的收益。

(2) 主业优质资产以外的非流动资产转让收益：企业集团(不含投资类企业集团)转让股权(产权)收益，资产(含土地)转让收益。

(3) 其他非经常性收益：与主业发展无关的资产置换收益、与经常活动无关的补贴收入等。

2、调整后资本总额=平均所有者权益+平均负债合计-平均无息流动负债-平均在建工程

(1)平均所有者权益是指企业资产负债表中期初与期末所有者权益平均数。

(2)平均负债是指企业资产负债表中期初与期末负债总额平均数。

(3)平均无息流动负债是指企业资产负债表中“应付票据”、“应付账款”、“预收款项”、“应交税费”、“应付利息”、“其他应付款”和“其他流动负债”等不带息流动负债的期初期末平均数;对于因承担国家任务等原因造成“专项应付款”、“特种储备基金”余额较大的，可视同无息流动负债扣除。

(4)在建工程是指企业资产负债表中的符合主业规定的“在建工程”期初期末平均数。

3、平均资本成本率的确定

(1)中央企业资本成本率原则上定为5.5%。

(2)承担国家政策性任务较重且资产通用性较差的企业，资本成本率定为4.1%。

(3)资产负债率在75%以上的工业企业和80%以上的非工业企业，资本成本率上浮0.5个百分点。

(4)资本成本率确定后，三年保持不变。

三、考核中存在的问题与改进建议

（一）正确区分研发费用在税后净营业利润中予以加回的必要条件

国资委在EVA考核时将研发费用加回到税后净营业利润, 并不进行资本化，目的是为了鼓励中央企业加大科技投入。实际上，该项调整对当期EVA的改善并无直接影响：研发费用投入一方面按(1-所得税率)直接减少企业的净利润，也即等额减少税后净营业利润，而在计算税后净营业利润按(1-所得税率)又予以等额加回，结果是对税后净营业利润无影响;另一方面，由于没有对累计发生的研发费用进行资本化，研发费用也不影响投入资本规模。因此，研发费用的大小与EVA的增加无关，对企业的激励作用在理论上并不明显。

事实上，将研发费用在EVA计算时在净利润中予以剔除的前提假设是该项投入应该使公司能够长期获益，增加公司的长期价值，否则就是无效投入，计算EVA时就不应剔除，应按无效研发投入×(1-所得税率)减少EVA。另外，研发费用的投入，毕竟耗用了投资人的资本, 为了抑制企业盲目研发的冲动，应当将确认为无形资产的研发支出未摊销部分予以资本化，计算EVA时不应剔除。

（二）将非经常性收益减半剔除的合理性

国资委为鼓励企业集中精力发展主业, 在EVA考核时将非经常性收益予以折半剔除，而目前对非经常性损益的定义，大多采用证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常损益》的定义：即与公司正常经营无直接关系，以及虽与正常经营业务相关但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正确判断的各项交易和事项产生的损益。此类损益在企业财务报表中多以营业外收支或投资收益的形式予以反映。而国资委目前采取的非经常性收益减半调整方法存在的主要问题：

1、没有完全剔除营业外收支对主业经营绩效的影响，对经营者的考核形成一种信息噪音。

EVA体系强调企业主要关注其主营业务的经营情况，而营业外收支反映公司在生产经营活动以外其他活动中取得的各项收支，它与公司的生产经营活动没有直接关系，它们的特征是具有偶发性和边缘性，并不反映经营者的正常经营业绩或经营决策。整体而言，目前非经常性损益对上市央企盈利的影响多数是正面的，即收大于支，从而在一定程度上影响了上市公司的盈利质量。那么在非经常性收益普遍存在的情况下，全额剔除营业外收支的影响，对突显央企经营者的经营能力起着十分重要的作用。

2、不利于企业正确评价自身价值。

EVA考核如果剔除了非经常性收益以及其他因素带来的影响，企业就可以自我纵向比较，也能够与其他企业进行横向比较，从而能够真实反映企业的经营业绩，清醒地看到自己与其过去比较以及与其他企业比较的优劣，找出自身不足，取长补短，确定改进和努力的方向。同时横向比较有利于国资委对企业负责人的经营业绩进行考核，对下属的中央企业进行排名。

3、对非经常性收益减半扣除，只能在一定程度上抑制出售资产增加利润的短期行为，并不能完全消除这种影响。

尤其是对于处在摘牌和戴帽边缘的央企来说，非经常性收益减半扣除也能起到盈余的管理作用。从经营业绩评价的角度看，上市公司的所有者关心的是经营者通过经营努力取得的经营业绩，但经营者往往利用与自身经营努力无关的偶发性损益项目来粉饰经营成果，影响所有所有者对经营业绩的评价。在净利润金额相同的情况下，经常性损益和非经常性损益的比例不同，它们所反映的上市公司的盈利能力和成长性是截然不同的。

针对上述问题，需要将非经常性收益剔除在税后净营业利润的核算之外，这样不仅能保持原有的优点，同时能够保证最终核算结果真正反映公司的营业状况，有利于企业之间的比较。考虑到任何一项营业外收支又都是股东所必须承担的损失或收益，为了避免对非经常性收益完全剔除而导致股东资本被滥用，因而还需要对非经常性收益进行资本化处理，使其与公司的未来收益或损失相匹配。

（三）资本成本率的制定应当充分考虑企业所处的行业与规模

资本成本的高低，与公司所处行业、规模及其在市场中的信用等级、风险指数、投资人期望的投资回报以及资本结构密切相关。即使在一个企业集团内部，也会有不同的资本成本。而目前国资委将央企的资本成本率统一定为5.5%, 就会造成EVA考核的不公平。低风险企业的EVA会因统一高资本成本而被压低，高风险企业的EVA则相反，进而会诱使央企将财务资源与战略资本投向高风险的产业。

解决的办法，第一对于债务资本成本而言，可以采用有息债务的实际加权平均成本来计算;第二对于权益资本成本，可根据不同行业、不同规模的央企选取相应的平均净资产收益率作为确定权益成本的基础。国资委每年发布的《企业绩效评价标准》中详细披露了各行业的主要经济指标，包括盈利能力、资产质量、债务风险状况、经营增长状况等，这些指标分别有优秀、良好、平均、较低、较差五类标准值。企业可以平均值为基础，结合自身战略发展规划、预算等情况采用相应级别的净资产收益率。

综上所述，虽然采用EVA评价企业绩效的好处很多，但央企在EVA考核中还面临很多难题，这都需要在实践中对其进行深入研究并加以完善，以使央企EVA考核更加顺利和有效。

参考文献

[1]王化成, 陈咏英, 佟岩.对国有企业建立以EVA为核心的价值管理体系的思考[J].财务与会计.

[2]王纪平.央企EVA考核实施中的难题与对策[J].财务与会计.

[3]袁波.EVA实践中的误区及应注意的问题[J].中国石化财会.

[4]张霁.国资委EVA考核环境下非经常性收益调整探析[J].现代商贸工业.

13.银行监管统计工作考核办法 篇十三

1、网上银行：企业网银按当季度新增有效户数（每户季度交易6笔以上），每营销1户奖励营销职工***元；个人网银按当季度新增有效户数（每户季度交易5笔以上），每营销1户奖励营销职工***元。

2、短信通：企业短信通按一季度新增注册客户数，每营销1户奖励营销职工10元；个人短信通按一季度新增注册客户数，每营销1户奖励营销职工5元。

3、电话银行：企业电话银行按一季度新增注册客户数，每营销1户奖励营销职工100元；个人电话银行按一季度新增注册客户数，每营销1户奖励营销职工10元。

4、电子银行专项奖励：总行对完成电子银行全部单项目标任务且排名前5名的分支机构，分别给予分支机构负责人3000元的奖励。设立“电子银行业务营销明星”奖，每个分支机构原则上可推荐一名营销明星（个人营销个人网银、个人短信通、个人电话银行各10户以上），给予1500元的奖励。

五、附则

（一）本考核办法为专项考核，不作为2011年后三季度或综合考核评比标准。

（二）业务竞赛考核应坚持实事求是、公平公正，凡在竞赛活动中弄虚作假的单位和个人，一经发现，取消奖励资格，并按有关规定严肃处理。

14.银行监管统计工作考核办法 篇十四

第一章 总 则

第一条 为规范融资性担保公司经营行为，促进全省融资性担保公司稳步、健康、持续发展，根据《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会令2010年第3号）、《河南省融资性担保公司管理暂行办法》等规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于已颁发融资性担保机构经营许可证的融资性担保公司及其分支机构。

第三条 融资性担保公司年度监管考核评价是指依据有关规定，对融资性担保公司的日常监管进行量化管理，并按年度对融资性担保公司及其分支机构进行考核，以确定其是否有继续从事融资性担保经营活动的资格，而建立的长效监管机制。

第四条

省工业和信息化厅统一领导全省对融资性担保公司的年度监管考核评价工作，对省级融资性担保公司进行年度监管考核，对全省融资性担保公司的年度监管考核工作进行督导和抽查。

省辖市、省直管试点县（市）监管部门负责辖区内融资性担保公司的年度监管考核，并报省监管部门备案。

融资性担保公司分支机构由所在地省辖市、省直管试点县（市）监管部门负责年度考核。

第五条

经批准设立满六个月的持五年期融资性担保机构经营许可证的融资性担保法人机构必须参加年度监管考核评价。

第六条 我省对融资性担保公司的年度监管考核评价实行计分制度。年度考评实行定量评分和定性分析相结合、日常监管和年终考核相结合、现场检查与材料审查相结合的原则。

第七条 考核采取融资性担保公司自查、省辖市、省直管试点县（市）监管部门实施考核评价和省监管部门抽查复核评价的评分评级办法。每个机构年初始分值100分，根据具体考核项目扣减相应分值。考核结果分A、B、C、D四类，D类为不合格。

第二章 年度监管考核程序及主要内容

第八条 年度监管考核程序：

（一）融资性担保公司开展考核自查，准备相关材料；

（二）融资性担保公司向当地监管部门提交年度监管考核材料；

（三）监管部门审查融资性担保公司年度监管考核材料，并指派2名以上工作人员进行现场核查；

（四）监管部门出具融资性担保公司年度监管考核报告，报省监管部门备案；

（五）由省监管部门负责考核的担保公司，报省监管部门审查。

第九条 融资性担保公司须提交以下考核材料：

（一）融资性担保公司经营情况报告书；

（二）融资性担保机构经营许可证复印件；

（三）融资性担保公司营业执照副本复印件、《工商登记基本情况表》（含变更记录表）和《注册资本变更对照表》、组织机构代码证副本复印件以及税务登记证副本复印件（以上复印件需加盖担保公司公章）；

（四）具备相应资质的中介机构出具的符合年度审计要求的审计报告原件(须逐页加盖会计师事务所公章)；

（五）本年度从事融资性担保业务证明（包括相关银行业金融机构授信批复文件、担保合作协议和经金融机构确认加盖公章的担保业务明细等）、托管资金凭证与托管协议；

（六）本年度资金使用情况报告，包括资金来源、资本金构成、货币资金（现金、银行存款）、存出保证金余额汇总表、年末货币资金银行对帐单、与股东资金往来情况等；

（七）证明公司经营场所、人员情况的照片或声像资料；

（八）上一年度考核报告复印件；

（九）监管部门要求提交的其他材料。

第十条 融资性担保公司分支机构参加年度考核，除应提交本办法第九条规定的材料外，还应当提交其所隶属担保公司已通过上年度考核的文件复印件。

第十一条 融资性担保公司本年度经营情况包括以下内容：

（一）公司概况，内容包括公司简介，组织架构、分支机构设置及高级管理人员情况，合作的金融机构等；

（二）公司治理和内部控制制度；

（三）信息披露，包括信息披露情况，风险预警和突发事件应急处置，接受监管部门检查和整改等情况；

（四）公司经营及融资性担保业务情况。累计担保额、新增担保额、在保责任余额，新增代偿额、代偿余额，准备金提取情况，担保业务放大倍数、融资性担保业务放大倍数，担保代偿率、代偿回收率、担保损失率、拨备覆盖率等主要经营指标；扶持中小企业、涉农企业、重点工业开发区(园区)及开发区企业情况；享受各项优惠和扶持政策情况。

第三章 年度监管考核工作的实施

第十二条

融资性担保公司提交的年度监管考核材料齐全、内容完整的，监管部门应当受理，并出具受理通知书。

提交的年度监管考核材料不齐全或者内容不完整的，监管部门不予受理，并出具载明不予受理理由的不予受理通知书。第十三条 监管部门自受理之日起15个工作日之内完成对融资性担保公司提交的年度监管考核材料有关内容的审查。

第十四条 融资性担保公司年度监管考核工作应当在每年度3月底前完成。省辖市、省直管试点县（市）监管部门应当在考核工作结束后15日内，向省工业和信息化厅提交工作报告，并附所有融资性担保公司年度监管考核报告、评分表、考核结果通知书，以上材料胶订成册。

第四章 年度监管考核评分标准

第十五条 本办法只设定大项的分值，具体小项所扣的分值由各地监管部门结合当地情况设定，须报省监管部门备案。

第十六条

考核项目共分五大项、三十八个小项，大项内容包括：公司基础管理（10分）；公司治理和内部控制执行情况(10分);业务开展情况(20分);依法合规经营情况（40分）；接受监管情况(20分)，五项总分为100分。第十七条 每个公司初始分值100分，由各地监管部门在下列具体项目中扣减相应分值：

（一）公司基础管理的扣分项目(共计10分)1.经营场所达不到正常开展担保业务经营条件的； 2.融资性担保公司的营业场所与营业执照、许可证记载不一致的；

3.未在营业场所的显著位置公示融资性担保机构经营许可证的；

4.未在经营场所显著位置悬挂业务办理流程、担保所需提供的资料清单的；

5.未悬挂省工业和信息化厅规定八不准：“不准吸收存款或变相吸收存款；不准开展违法违规理财业务；不准发放贷款、受托发放贷款、受托投资；不准误导社会公众向企业存款；不准为违法违规借贷行为做担保；不准擅自设立任何形式的分支机构；不准虚假出资、抽逃注册资本金；不准进行任何形式的违法违规宣传”警示牌的；

6.未在经营场所显著位置公布区、县（市）融资性担保公司监管部门监督电话和当地处置非法集资举报电话的。7.公司各专业人员配备不齐全的；

8.董事、监事和高级管理人员不遵守高级管理人员资格规定的，未经核准或未取得任职资格擅自上岗的； 9.擅自变更股东和高级管理人员的。

（二）公司治理和内部控制执行情况的扣分项目(共10分)1.未能执行《融资性担保公司公司治理指引》（银监发〔2010〕99号）要求，建立以股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的组织架构，并对各主体之间相互制衡的责、权、利关系做出制度安排的；

2．议事规则不完备，未完整保留相关会议纪要等资料的；

3.未制定公司中长期发展战略规划的；

4.未建立合理的决策、执行、监督、激励和约束机制、制定绩效评价标准或程序的； 5.未健全各项管理规章制度的；

6.未制定和使用标准、规范的担保合同的；

7.财务制度不健全，会计、统计和业务档案管理不规范，未能真实、全面反映企业经营状况和业务情况的； 8.各个部门和岗位无正式成文的岗位职责说明，职责不清，分工不合理，操作未相互独立的； 9.未制定完整的项目审批流程，无规范的项目受理、评审、审批、签约承保、保后监管、代偿、追偿等全部业务环节的工作流程、操作标准和运行规则的；或已制定但流于形式的；

10.未设立专门的风险管理部门的； 11.业务档案管理不规范的；

12.未建立有效的应急管理机制、制定应急管理预案、建立健全重大风险事件报告制度和信息披露制度的。

（三）业务开展情况的扣分项目（共20分）1.获得融资性担保机构经营许可证后，未开展融资担保业务且未与银行签订合作协议的；获得融资性担保机构经营许可证后，与银行签订正式合作协议，但未开展融资担保业务的；

2.已开展融资性担保业务，年末融资性担保放大倍数为1倍以下的；

3.已开展融资性担保业务，年末融资性担保放大倍数为1倍（含）以上2倍以下的；

4.已开展融资性担保业务，年末融资性担保放大倍数为2倍（含）以上3倍以下的； 5.已开展融资性担保业务，年末融资性担保放大倍数为3倍（含）以上的，不扣分；

6.年度累计融资性担保代偿率在2%以上、融资性担保损失率在1%以上的。

（四）依法合规经营情况的扣分项目（40分）1.融资性担保公司收取的担保费，违反国家和省的有关规定的；

2.融资性担保公司为母公司或子公司提供融资性担保的、为其它关联企业担保未在年度审计报告中单独陈述的； 3.融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额超过净资产10%的、融资性担保公司对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额超过净资产15%的、融资性担保公司对单个被担保人债券发行提供的融资性担保责任余额超过净资产30%的；

4.融资性担保公司的年末融资担保责任余额超过净资产10倍的；

5.不按规定比例提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金的；

6.不按规定托管资本金并签订托管协议的； 7.融资性担保公司短期借款、长期借款、其他应收款、短期投资、长期投资、其他投资（除国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品外）总和超过净资产20%的。

（五）接受监管情况的扣分项目（20分）

1.未按时向各级监管部门报送各类统计报表、经营报告、财务会计报告、合法合规报告和资本金的运用情况，数据和信息未达到真实、准确和完整要求的；

2.公司在变更名称、股权、注册资本、住所、组织形式、章程、高级管理人员以及发生分立、合并等方面事项未经省监管部门审批核准的；

3.融资性担保公司不按规定进行信息披露和重大事项报告的；

4.不按时报送担保业务信息的。

第十八条 凡是出现下列情形之一的融资性担保公司，年度考核一律实行“一票否决”，视为年度监管考核不合格。

（一）有严重违法违规经营行为、违反省工业和信息化厅“八不准”规定的；

（二）融资性担保公司虚假出资或抽逃注册资本的；

（三）存在账外经营行为的；

（四）存在伪造、涂改、出租、出借、出售、转让经营许可证行为的；

（五）持有过期的经营许可证从事经营活动的；

（六）发生重大风险事件未按要求及时报告监管部门的；

（七）拒不参加年度考核的；

（八）拒绝接受监管部门日常监管的；

（九）领取营业执照后两年内未开展融资担保业务的；

（十）对监管部门责令整改的违规事项拒不改正的；

（十一）省工业和信息化厅规定的其他情形。

第五章 年度监管考核结果及运用

第十九条 综合考评级次排定。分值90分（含）以上的为A类，75～90分为B类，60（含）～75分为C类，60分以下或涉及第十八条的为D类。第二十条 年度监管考核得60分（含）以上的融资性担保公司，视为考核合格，由市、县（市）监管部门出具年度监管考核合格通知书，作为年审的重要依据。

第二十一条 年度监管考核得分为60分以下或发生“一票否决”类问题（本办法第十八条所列）的融资性担保公司为考核不合格。考核不合格的由市、县（市）监管部门出具年度考核不合格通知书。

第二十二条 考评结果将作为融资性担保公司增资扩股、扩展经营范围、设立分支机构和向银行业金融机构推荐以及享受国家扶持政策等的主要依据。考核结果为A类的，可优先增资扩股，扩展经营范围，符合条件的可设立分支机构，优先向银行业金融机构推荐，优先享受国家的扶持政策。考核结果为B类的，可增资扩股，符合条件的可设立分支机构，向银行业金融机构推荐。C类融资性担保公司不得扩展经营范围，不可设立分支机构。

第二十三条 考核结果为D类融资性担保公司将视情节轻重采取责令整改、报省工业和信息化厅取消董事、监事、高级管理人员任职资格、撤销融资性担保机构经营许可证等措施。并及时将有关情况通报工商行政管理部门和金融机构。第二十四条 融资性担保公司的考评结果将作为衡量其所在市、县（市）主管部门监管能力的重要指标，与其所在市、县（市）新增融资性担保公司数量挂钩。

第六章 附 则