廉政风险防控情况

廉政风险防控情况（精选15篇）

1.廉政风险防控情况 篇一

岗位廉政风险防控整改情况说明

仙游县卫生局廉政风险防控办公室：

县局廉政风险防控检查组根据《关于仙游县卫生系统廉政风险防控工作告知制度的通知》（仙卫［2012］141号）文件于2012年07月24日对我卫生院进行廉政风险防控工作的检查，检查组对我院的廉政风险防控工作检查出四项确陷，检查组现场给予了指正并耐心指导，责令我院按要求进行整改。对县局检查组在检查中要求责令整改的项目，我卫生院立即进行了认真的整改和落实工作，现将整改工作汇报如下：

一、个人排查不够认真到位。

整改措施：卫生院办公室对全院各科室和每一位职工的廉政风险防控自查工作进行全面的审查与核对，对于廉政风险防控排查不够位的科室和同志，责令他们马上重新对本部门和自身身上存在的廉政风险进行了全面的排查，并认真填写好个人的廉政风险防控自查表

整改结果：

1、排查不够位的科室和职工根据廉政风险防控工作的要求对于本部门和自身身上存在的风险进行进一步的自查自纠，并很好地填写部门和个人的廉政风险防控自查表。

2、院办公室对于整个卫生院的自查自纠工作进行最后的审查与核对，并对全院的廉政风险防控自查表进行分类归档。

整改落实负责人：林佳德 完成日期：2012年7月26日

二、班子成员排查中无分管领导签字、其它职工个人排查表中无科室负责人签名。

整改措施：院办公室对于县检查组检查出的所以没有签名的廉政风险防控自查表都一一落实具体分管领导和科室负责人的签名情况，所有签名没到位的自查表都落实其补签情况。

整改结果：全院的廉政风险防控自查都填写完整、签名完整。整改落实负责人：林佳德 完成日期：2012年7月26日

三、卫生院职权目录不完整、部分职权运行流程图不完善。整改措施：

1、对于卫生院职权目录不完整的情况，根据县局检查组在检查中提出的要从部门的职能出发寻找职权的思路，补充了7项的职权目录。

2、对于药品采购流程图存在重大的流程错误，进行重新了解并制定出符合实际情况的药品采购流程图。

3、对于其它存在不完善的流程图，从本院的实际情况出发逐一进行补充完整，并提交到相关职权负责人审核。

整改结果：

1、整改后的职权目录和相对应的职权流程图更加完善、更加贴合本院实际情况。

2、院办公室对整改后的职权目录和相对应的职权流程图进行重新整理并归档。

整改落实负责人：林佳德 完成日期：2012年7月26日

四、风险点等级确定及防控措施需要完善。整改措施：

1、根据县局检查组的现场指导思路，对本院的廉政风险点等级确定及防控措施汇总表重新制定。

2、依照检查组组长徐玉森同志指出的“定权到人”的重要思路出发，对相关职权部门的廉政风险点的等级制定以及相对应的防控措施都根据实际情况“定权到人”。

整改结果：新制定的廉政风险点的等级制定以及相对应的防控措施都更加符合本院实际情况。

整改落实负责人：林佳德 完成日期：2012年7月26日

以上四项的责令整改的廉政风险防控项目都已全部整改落实到位，我卫生院将继续按照廉政风险防控的相关要求做好廉政风险的排查和防控工作。

请贵检查组复查。

特此报告。

榜头镇中心卫生院 2012年07月27日

2.廉政风险防控情况 篇二

1.1 银行业廉政风险的主要种类

一是岗位风险。银行内部岗位中隐藏的道德问题, 主要表现为银行工作人员的主观故意, 比如做一些与其岗位职责不相符合的行为, 产生不良的后果。二是职责风险。权力的运用监督不力, 权力限制的制度不健全, 主要表现为容易产生腐败, 以权谋私、假公济私等行为。三是程序风险。银行部门内部缺乏健全的预防腐败的程序, 或者有程序但执行不力, 不能起到相互监督、相互制约的作用, 程序的漏洞造成防控有效性不足。四是制度风险。好的制度可以约束人的行为, 起到提升效率、预防腐败的作用, 但目前银行业廉政风险防控制度仍然存在诸多缺陷, 容易出现权力滥用、缺乏限制等情况。五是操守风险。外界对内部人员的影响和刺激大量的存在于这个社会, 而许多银行人员经不起诱惑、稳不住内心, 容易出现权钱交易等问题。

1.2 银行业廉政风险主要特征

银行业廉政风险有如下四方面的特征。一是随着银行业务类型的不断丰富, 业务范围的不断拓宽, 业务开展的不断创新, 廉政风险的种类也不断增加。二是廉政风险不仅仅存在于某个部门、某个职位、某个体系中, 而是无孔不入, 在各个方面都存在。三是廉政风险引不起行业内领导和干部职工的重视, 没有认识到其重要性。四是危害性较大, 如果有廉政问题出现, 不仅仅对行业或部门内部, 还会扩散到外界, 造成更严重的影响。

2 开展廉政风险防控工作存在的主要问题

2.1 思想上没有引起足够重视

长期以来, 银行业普遍存在重业务轻防控的问题, 对业务工作精抓、细抓, 对廉政建设流于形式、缺乏成效。究其原因, 主要在于银行业内部总体上没有对廉政风险防控工作没有引起重视, 思想认识不足, 特别是有一种观点, 认为廉政风险防控不是自己的事, 和自己无关。这是非常危险的思想, 廉政风险防控并非只是纪检部门的事。

2.2 风险防控手段落后

一是风险点的发现、筛查不力。从各大商业银行的现状来看, 对于廉政风险的查找、分析, 因为触及到其他部门的利益, 受到众多部门的阻碍, 在发现风险点的过程中走形式、避核心, 找一些无关轻重、无关痛痒的风险点, 将真正触及实质的风险忽略。二是风险防控缺乏有效性。廉政风险防控需要有理论做指引, 制度做保障, 方法做支撑, 但目前这三方面都存在一定的缺失或不健全的问题, 缺乏有效性, 使得廉政风险防控制度停留在一纸空文之中。三是对风险防控职责混乱。廉政风险防控的职能与责任脱节, 防控力量得不到有效发挥, 职能设置与风险点不匹配, 防控措施缺乏针对性和着力点。加上没有具体的实施办法、工作机制, 不能从制度上和程序上有效的对廉政风险进行防控。

2.3 缺乏防控效果评估

缺乏对廉政风险防控的意识和执行, 也缺乏对廉政风险防控效果的有效评估, 导致长期以来, 银行业廉政风险防控不知道做的程度如何, 不知道怎么样进行总结和完善。同时, 纪检部门无法对防控工作进行有效的监督, 出现了问题也无法对问题本身进行量化或者评估, 这样也更不利于廉政风险责任的明确。

3 加强银行业廉政风险防控的对策

3.1 建立有效的权力运行机制, 增强防控的科学性

3.1.1 科学划分权力

首先, 要根据银行业的结构特点, 按照总行、分行、支行三个层级, 对各层级、各部门的权力清单进行收集、汇总、分类、分析、划分, 将各项权力风险点分解到各部门、各岗位, 最终落实到人;其次, 对各项权力的赋予、使用、限制等范畴进行充分了解和把握, 对权力运行机制进行完善和提升, 理顺权力运行流程, 设置权力运行监控关键点位, 找到权力运行风险点的应对办法;第三, 要抓住权力运行的实质, 要用与时俱进的精神和思维对待权力的划分。权力要细化, 需要与制度改革相结合, 也需要创新。在创新的基础上, 找到适合银行业权力设置和细化的有效路径, 体现权力划分的科学性。

3.1.2 合理限制权力

建立预警机制, 明确防控界限, 设置风险指标。将权力的运行限制在制度下、体系下。对于权力所涉及的廉政风险, 按照指标进行定量和定性, 如果在指标预警值的范围内, 廉政风险属于可控的, 对于超出预警值的指标, 需要对该权力进行违纪的确认, 不允许该权力在制度之外运行, 从而使得权力不受监控和约束。同时, 减少自由裁量权的使用范围和使用频率。

3.1.3 严格控制权力

对权力越界, 超出预警值仍未得到限制的, 要采取相对应的措施。要设立制度和标准, 对不同类别的权力指标的过界, 应采取不同的处理方式。但归根结底, 是为了控制权力的滥用, 对于越界的权力, 要做到“零容忍”, 维护制度和纪律的权威。同时, 要充分利用高科技, 运用电子信息技术对权力进行监督和控制, 使权力控制体系更加有效地发挥作用。

3.2 建立全方位的立体防控体系, 增强防控的系统性

制度的执行力需要有制度的系统性来支撑。一方面, 在银行业廉政风险的防控中, 需要建立一整套机制, 无论是哪个层级的银行, 都需要把岗位作为最小的防控单位, 不给廉政风险防控留死角。对所有查找出来的廉政风险, 从初期就要进行梳理、归纳、分析、总结, 使大风险化小, 小风险化无;同时, 也要按照这一套机制进行风险的排查和消除, 纪检部门在进行风险防控的时候也许做到“有理有据”, 随意性不能太强。除此之外, 银行与银行之间, 要加强合作, 共创风险防控体系, 将廉政风险从整体上进行防范。另一方面, 在银行内部的部门之间, 也应该在廉政风险的防控上形成一个整体, 各部门应服从防控大局, 放弃各自利益, 将廉政风险防控手段和措施进行整合。首先, 要舍弃部门的自我保护主义, 摒弃行业“潜规则”, 大力挖掘部门风险点;其次, 注重防控流程的再造, 梳理和总结关键节点, 设置指标参数, 划分各项权力的合理界限, 每一项权力都要经受防控流程的监控和评估。第三, 要拓宽防控的范围和领域。不给权力留任何钻空子的机会, 防控体系需要完善, 也要有针对性的对权力的运行进行跟踪, 即制度要跟得上形势, 主动适应权力的各种复杂性和多样性。

3.3 形成多方共治的风险防控局面, 增强防控的联动性

(1) 打造多部门联动的共治体系。在坚持党组织统一领导、纪检部门和业务主管齐抓共管的前提下, 总行、分行、支行和部门之间形成联动, 建立内控、外防相结合的一体化防控体系。

(2) 要助推各部门防控的积极性。充分运用银行业内部部门及员工的考评机制, 将廉政风险防控纳入考评系统, 于员工的收入挂钩, 与部门的效益挂钩, 将风险防控融入到领导及员工的日常工作中去, 以建设银行业内控机制。

(3) 要加强纪检部门的职能建设。纪检部门要加强风险防控能力的建设, 促进能力的提高。要利用可以借助的力量, 有效调动系统资源, 引入经验丰富的院校教授或者该行业能力突出的专家, 共同探索完善对银行廉政风险防控的体系, 科学、专业的评价防控实效。

(4) 要大力引入社会监督力量, 在全社会、全行业大力宣传廉政风险防控工作的目的、意义, 通过主动对外宣传换来全社会对银行业廉政风险的反向监督。同时, 打通监督渠道, 为公众提供现代化的监控平台, 智能收集反馈意见和建议, 并对信息进行加工、提炼, 用以提高行业自身风险防控能力。

摘要：廉政风险, 从古至今都是一个重要问题, 其主要存在于政府部门、事业单位、国有企业等, 从近几年来看, 行业范围也有扩大的趋势。如何对廉政风险进行防控, 是能否激发部门、企业活力, 促进公平正义, 推动社会进步的关键。因此, 加强廉政风险防控, 成为目前, 特别是十八大之后非常重要的课题。而对于银行业来说, 随着不断地改制创新升级, 银行廉政风险防控和预防腐败工作面临着严峻的形势。构建廉政风险防控管理体系, 主动预防和化解廉政风险, 成为提升银行内控管理水平和保证业务健康发展的迫切需要。

关键词：银行业,廉政风险,防控

参考文献

[1]张建中.构建有效的银行业廉政风险防控机制[J].金融时报, 2014, (3) .

3.产品销售中廉政风险防控 篇三

产品销售是塔西南勘探开发公司经营管理的重要内容，同时又是廉政风险易发多发领域，加强产品销售中的廉政风险防控始终是企业经营管理中的重要环节。

强化思想教育 筑牢“不愿为”的思想根基

廉政风险防控，思想教育是根本。企业要以筑牢思想防线为基础，通过开展形式多样、寓教于乐的学习教育活动，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险“防火墙”。

加大反腐倡廉宣传力度。企业充分利用电子横幅、宣传栏、信息网络、公开信、党课、手机短信等平台，积极做好反腐倡廉宣传；组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及关键岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。

扎实开展日常教育和专题教育。要认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，完善中心组学习，将反腐倡廉与企业管理相结合，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。

开展形式多样警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部、关键岗位人员廉洁从业思想道德基础，增强党员干部防腐意识和拒腐能力。

完善制度流程 架起“不能为”的高压线

通过建立健全廉政风险防控的制度和机制，规范权力运行。

完善领导决策制度，规范决策行为。根据上级“三重一大”事项的工作要求，炼化销售部进一步完善了“三重一大”决策制度，规范了经理办公会、党政联席会、党委会议事规则，加强了职代会、工会依法行使监督职权，对于涉及产品销售以及员工群众切身利益的重大事项，必须通过经理办公会、党政联席会、党委会进行决策，职工代表参加，保障了员工群众的参与权、知情权、监督权，形成了决策的公平公正公开，有效防止了个人独断专行，保证了决策风险的有效管控。

强化管理流程再造，消除监管薄弱环节。廉洁风险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的领域和环节，因此，重视业务流程的梳理，科学简化流程，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败滋生的土壤。炼化销售部还通过适时调整组织架构，精简管理层级，加强信息化建设，全面规范ERP运行程序，保障了产品销售数据真实准确；围绕“关键环节”和重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏身。

突出防控重点，持续推进监督工作。坚持“谁主管、谁负责”的廉洁风险防控工作机制，从重点领域、关键环节入手，每年进行一次全面梳理，查找容易引发腐败问题的薄弱环节，持续改进管理，不断建立和完善各项规章制度，做到廉政风险防控全覆盖。

一是持续开展薄弱环节治理和监督。2013年炼化销售部梳理薄弱环节5项，明确每一项的工作措施、责任科室、责任人，每季度进行一次分析总结，使各项工作全面受控，有效消除了廉政风险。

二是持续开展效能监察工作。结合产品销售工作实际，炼化销售部重点围绕产品销售与经营管理主要问题，理清薄弱环节，加强风险防范。2013年，销售部确立效能监察项目4项，制定了落实措施和责任人，每月对比检查，每季认真总结，促进了基层产品销售和经營管理水平的提高。

三是持续推进执纪监督工作。加强执纪监督是防控产品销售经营风险的有效手段，2013年以来，围绕产品销售价格调整、产品销售及重大工程项目合同谈判、人员招聘等事项，企业开展了执纪监督，有效提升了反腐倡廉工作的执行力度。

整合监督资源

形成“不敢为”的防控网络

优化监督资源配置，形成监督防控的整体合力。企业整合纪检、监察、审计、信访的功能，完善信息交流业务流程，及时通报各方信息资源，发现问题，及时查处，避免各自为战，真正发挥监督防控的整体力量。

加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息技术在反腐倡廉工作中的运用力度，完善ERP流程，将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和电子监控，促使廉政风险点从不可控向可控转变。

增强决策透明度，让权力在阳光下运行。加强“三重一大”决策监控，把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化。与此同时，强化职工民主监督，积极推进厂务公开、党务公开，公开职务消费、公务用车标准，定期向职工代表大会通报领导人员的薪酬、职务消费、公务用车等重要事项，使其自觉接受群众监督。

融入销售中心工作

确保廉政风险防控“有作为”

廉政风险防控必须紧密结合工作实际，融入产品销售与经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企业又好又快发展。

要将廉政风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。把廉洁风险防控工作纳入产品销售与经营管理总体安排，在确立产品销售与经营管理目标的同时，与廉政风险防控工作结合起来，充分挖掘潜在的廉政风险，并通过制订相应的预警、监控、处置等措施，使廉政风险在可控范围内，确保整体目标得以实现。

把廉政风险防控工作融入产品销售与经营管理实践工作中。牢牢控制产品销售和经营管理的重要环节和重点领域，加强对关键岗位和关键环节事权描述，持续不断查找存在的主要问题，有针对性地提出防控措施，确保每项权力从行使的依据到实施、监督全过程都有规范的制度和程序。

不断完善廉政考评机制。要将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚；适当加大指标权重，采取定期抽查、年度检查、发现问题重点调查等方式，加强对廉政风险防控工作和产品销售业务的监督检查，逐步建立廉政建设和经营经营相结合的评价体系，在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进产品销售业务健康发展。

廉政风险防控是产品销售全面风险管理的重要组成部分，涉及面广，需要周密计划，规范流程，不断改进，稳步推进。同时，廉政风险防控也是企业反腐倡廉建设的重要组成部分，必须紧密结合实际，持之以恒，常抓不懈，不断增强风险防控的针对性和有效性。

（责任编辑：李万全）

4.廉政风险防控情况 篇四

XXXXXX按照上级统一部署，联系工作实际，精心组织，深入推广《廉政风险防控手册》（以下简称手册）在XXXX应用，截止目前，从以下几个方面开展相关工作。

一、相关工作开展情况

（一）统一全员认识，加强组织领导

召开专题宣贯会议，组织全所干部职工深入学习《手册》，进一步统一认识，明确思路与目标，同时成立以所长为组长，副所长为副组长，各部门负责人为成员的《手册》运用推进工作领导小组，由所考核领导小组具体处理与督导《手册》运用推进日常工作。

（二）完善责任体系，明确廉政责任

制定《XXXX运用推进<廉政风险防控手册>工作方案》,各部门以岗位工作职责为基础，从梳理工作流程入手，明确岗位廉政责任，结合各种社会信息，上下结合，深入开展廉政防控教育，鼓励查找《手册》盲点，力求不断丰富、完善手册内涵。

（三）透明规范运行，促进内控监督

结合实际，按照公开原则，各部门将清理排查的风险点、岗位责任体系、工作流程、工作规程和内部管理制度等进行比照，明确公开的要求、标准、范围，实现行政管理和行政执法权力、责任、流程、制度，使权力在阳光下透明规范运行，设立举报箱及举报电话，拓展监督渠道，促进内部管理制度的动态监督。

二、不足及建议

1、廉政风险防控体系建设是一个动态发展的过程，在不同形势、不同任务的情况下，执行保障力方面研究还不够透彻，需要进一步剖析、研究，认真分析腐败发生的规律性，有针对性地不断补充、调整、完善防控措施。

2、廉政防控体系建设需要统筹推进，目前在阶段性任务与战略性目标相结合尚不够充分，需要进一步加强宣传教育和组织协调，强化检查督导，严格责任追究，发挥源头治腐的重要作用。

3、建议借助科技手段充实廉政风险防控体系建设，实现权力行使的透明化和格式化，使抽象的权力变得“可视”、“可查”、“可防”、“可控”，压缩“暗箱操作”和权力滥用、私用的空间，保障权力的规范行使和安全行使，促进公共权力属性的本质回归，实现防范廉政风险的目标。

三、下一步工作打算

1、进一步加强干部职工在“廉政风险防范”领域教育，结合自学互培工作开展，贯彻推进与中心工作相结合，与日常管理、为民服务相结合，做到警钟长鸣。

2、进一步结合实际工作，深入探索研究，不断赋予《手册》新内涵。

3、进一步完善《手册》的推广应用方案，确保《手册》能够长效推广。

5.救灾处廉政风险防控工作情况汇报 篇五

厅监察室：

1月9号，救灾处组织全处干部认真学习《陕西省民政厅廉政风险防控管理工作实施方案》以及党风廉政建设各项规定。支部书记、处长王永泉在会上强调，救灾领域廉政风险防控制度如果得不到有效落实，无论什么原因，都将损害民政系统和制度本身的公信力，全处干部必须认认真真、扎扎实实抓好学习和落实，要紧紧围绕各自岗位职责风险、制度机制风险、思想道德风险和外部环境风险，牢固树立廉政风险防控意识，抓住权力行使的重点环节、关键岗位，认真查找风险点，制定防控措施，构建风险防控机制，确保救灾处全体干部党风廉政建设不出任何问题。

会上，王永泉处长对这次工作实施方案进行了分工，明确救灾处廉政风险防控管理工作统一在分管领导董亚明主任直接领导下进行，处长王永泉全面负责，副处长吴永健具体负责，况长康负责联系和具体办理。按照救灾处“三定方案”核定的职能以及工作中承担的职责，救灾处岗位主要由灾情管理和防灾减灾两部分组成，灾情管理由吴永健和方同文负责，防灾减灾由王文林和郑红淼负责，风险等级均为二级廉政风险。最后，王永泉处长要求救灾处全体干部要按照《通知》安排部署，分四个阶段抓好落实，全体干部要根据各自工作岗位职责和权限，依据有关法律和政策，先进行梳理自查，找准廉政风险点，具体办理人负责制定救灾处统一规范的业务流程图和权利运行流程图，制定廉政风险点，编制廉政风险管理目录，确定廉政风险责任人，制定防范措施，建立廉政风险预警处置措施，按时限要求给厅监察室进行书面汇报。

救灾处

6.廉政风险防控情况 篇六

根据〘关于印发〖地区民政局廉政风险点排查防控工作实施方案〗的通知〙（阿地民〔2012〕78号）精神，我院在组织干部职工认真学习、提高认识的基础上，深查细排本单位可能存在的廉政风险点，在总结经验教训的同时，提出了加强和改进的意见，并制定了廉政风险点防控措施，现将该阶段工作情况做如下汇报：

一、开展学习教育，提高思想认识

为了认真开展廉政风险点排查工作，我院把学习教育贯穿在排查工作的始终。组织全体干部职工反复学习党的十七届四中、五中全会精神，学习了胡锦涛同志在中纪委第五次、六次全会上的讲话，学习了〘中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则〙等有关方面的文件，通过学习，使全体干部职工深刻认识到：学习是我们开展廉政风险点排查防控的一项政策性警示教育，查找廉政风险点是健全单位反腐倡廉长效机制的基础和前提。

二、全面安排部署，制定切实可行的防控措施

在深入排查摸底的基础上，我院根据工作实际，在本次廉政风险点排查中，查找可能发生腐败行为和不作为、乱作为的廉政

风险点16个，其中领导岗风险点4个，中层岗风险点4个，重要岗风险点5个，普通岗风险点3个。根据排查出的风险点，制定了地区儿童福利院廉政风险点防控措施。

三、廉政风险级别划分

岗位廉政风险确定后，我院根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将查找出的廉政风险点划分为四级：高风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险；一般风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；低风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

四、绘制廉政风险防范管理工作流程图

单位结合各部门不同岗位的风险级别绘制了相应的廉政风险防范管理工作流程图，并将每个业务流程中的风险岗位、风险级别、风险点、防控措施等进行标注及细化。

下一步，我院对通过认真梳理工作流程查找出的廉政风险点进行责任划分。为确保廉政风险点排查防控工作不走过场，单位领导严把廉政风险点质量审核关和级别评估关，切实把廉政风险点排查防控机制融入到整体工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动该项工作向纵深发展。

地区儿童福利院

7.廉政风险防控情况 篇七

关键词：高校,廉政风险防控体系,制度反腐,道德反腐

随着我国社会经济的高速发展, 社会中的腐败事件也频频发生。 而高校由于其特定的条件也成了腐败问题的高发区。 “高校办学规模和国家财政投入的持续增长, 经费、人力、物力等高校自身可支配可运作的资源大大丰富, 新时期高校反腐工作的压力也越来越大。 各类腐败案件高发, 形势严峻。 ”而在高校建设起一个新型高效的廉政风险体系便势在必行。

高校廉政风险防控体系是针对新时代下高校频发的腐败问题应运而生的集防范惩处为一体的新型管理模式。它通过对高校的权力结构进行梳理, 找出权力在运转过程中容易产生腐败的节点, 然后结合实际情况制定出相关的防控制度并逐渐完善, 最终建立起一个有效的“不想腐、不敢腐、不能腐”的高校反腐倡廉机制, 从而实现对高校腐败全面准确的把控和系统化的防范。

一、高校廉政风险防控体系的构建情况

近年来, 腐败问题频频出现在高校的人事、财务、科研、基建、招生和后勤等各个方面, 中国社会科学院在教育蓝皮书中表明 “高校已成为腐败犯罪的高发区”。 因而当今高校都响应了国家的号召, 结合自身实际建立起了廉政风险防控机制, 从而达到对高校腐败问题的预防和控制。 但是高校的腐败问题却仍旧没有得到根本性的解决, 腐败事件仍然时有发生。究其原因, 这是因为现在高校建立起的廉政风险防控体系主要是依靠自己结合自身实际建立的防控体制以及国家地方的法律法规来进行防控工作。但是囿于高校自身的体制和国家地方的规章制度, 廉政风险防控机制并不能完全覆盖高校腐败滋生的全部节点, 同时也无法系统且有效地对所有有可能产生腐败的环节进行监督管理, 而“只有把风险点找准、 找全了, 才能制定出科学合理、 针对性强的防范措施和监督管理办法”。 由此可见, 高校反腐单靠制度机制是无法从根本上解决问题的。

在笔者看来, 高校反腐, 制度建设是起点, 但不是终点。 尽管制度建设是贯穿在反腐的始终, 在反腐的初期可以迅速地产生效果, 但是它却在一定程度上只是治标而不治本。 因为制度必须因时因地地更新换代, 一旦制度稍有不完善, 就可能为腐败分子 “钻空子”提供机会。 腐败问题的根源在于人的贪婪战胜了良知, 无论反腐的制度制定的多么完善, 总会有人铤而走险而走上腐败的不归之路。 要想从根本上解决高校腐败问题, 把腐败在萌芽状态就消灭掉, 我们在高校反腐过程当中就必须在关注制度建设的同时, 也把反腐的道德机制重视起来。 所谓道德机制, 就是通过道德教育和引导让人们认识到腐败的恶果, 让人们真正从心灵上远离腐败。 道德腐败带有一定的理想性, 受个人素质和认知等相关因素的影响, 在操作性和实效性上有一定的局限性。 道德反腐在解决腐败问题上, 见效较慢, 周期较长, 并且十分依赖人们的道德自觉。 但是反腐工作任重而道远, 我们既需要立竿见影的制度机制, 也需要放眼长远的道德机制, 并且堵不如疏, 道德反腐也就更具彻底性, 更加治本。

总之, 要想从根本上解决高校腐败问题, 必须将制度反腐和道德反腐结合起来, 因时因地制宜地将这套组合拳打出, 才能做到对高校腐败的标本兼治。

二、高校廉政风险防控体系构建中的关键部分

高校的腐败滋生于权力运行之中, 高校拥有庞大的组织机构, 权力在各个机构中运转, 所以高校廉政风险防控体系构建中的关键部分就是要加强对于权力的监督管理, 让权力在阳光中运行。

而要做到对高校权力运行的监督管理, 笔者认为应该着重把握容易滋生腐败的以下六个方面。

(一) 人事工作

人才是高校赖以发展的财富。 重视高校人事工作, 一方面要在人才遴选的过程中遵守规章制度;另一方面, 也要将道德品质等容易滋生腐败的特性加入人才选拔中去。 高校必须严格把控人才引进, 培养, 提拔, 分配等各个关卡, 防止出现暗箱操作, 漠视程序, 以权谋私的风险。

(二) 财务工作

财务是高校生存发展的保障。财务支撑着高校的教学, 科研等各项工作, 是高校的生命之源。 重视高校财务工作, 一方面高校必须严格财务管理制度, 加强对大小建设项目的监管;另一方面要加强财务审计, 尤其是对于大项的科研经费和专项经费必须严格把关核算, 避免公款挪用等现象的出现的风险。

(三) 科研工作

科研是高校生存发展的标尺。科研水平在一定程度上代表着高校的水平, 是评价高校水准的重要指标。重视高校科研工作, 一方面高校必须严格审查课题申报, 科研经费批复;另一方面必须严肃学术成果鉴定等方面, 避免出现人情审核、学术造假的风险。

(四) 基建工作

基建是高校发展提高的手段。 高校的发展需要基建为其提供基础设施, 重视高校基建工作, 一方面必须合理规划, 正确安排基建工作;另一方面高校必须严格招标, 采购, 施工, 验收等各个环节, 避免 “吃, 拿, 卡, 要”等贪污受贿的风险。

(五) 招生工作

招生是高校生存发展的基础。 生源的质量和数量, 在很大程度上影响着高校的生存和发展, 重视高校的招生工作, 一方面必须严格遵守国家的各项规章制度, 避免出现招生录取不公平公正;另一方面必须不断提高自身水平, 增强对优质生源的吸引力, 避免生源质量和数量下降的风险。

(六) 后勤工作

后勤是高校安全稳定的关键, 是高校各个部门做好各项工作的重要保障和基础。 高校后勤工作的质量, 直接关系到高校日常工作的效率和高校员工的切身利益。 重视高校的后勤工作, 必须严格把握后勤工作采购, 维修, 人员, 绿化, 招租等各个环节, 避免出现质量问题和违规违约的风险。

当然, 高校的权力运行容易滋生腐败的节点并不止这六个方面, 高校的腐败问题可以说已经渗透到高校工作的各个环节, 所以高校的廉政风险防控体系必须因时因地不断更新, 同时也要将更治本的道德反腐重视起来。 正所谓打蛇打七寸, 我们要想高效系统地防治高效的腐败问题, 就必须抓住高校腐败的症结所在。腐败分子都是运用权力来谋取个人利益的, 所以高校腐败的症结就是权力和利益交织的地方。 我们必须重视高校腐败的症结点, 只有这样, 我们才能构建起廉政风险防控体系的骨架, 为高校腐败问题的防治工作树立坚实的骨架, 并以此为基础更好地遏制高校腐败。

三、破击难题, 完善高校廉政风险防控体系

高校腐败的情况伴随着高校廉政防控体系的逐步建立和完善已经有了很大的改观, 但是高校廉政防控体系却仍存在着治标不治本的难题。 大多数高校都很重视制度建设, 各种独具特色的高校反腐措施也层出不穷, 但是高校腐败问题却愈演愈烈, 归根结底, 是没有找到治本之策。 毛泽东在《矛盾论》说道:“唯物辩证法认为外因是变化的条件, 内因是变化的根据, 外因通过内因起作用”。 我们只有将外因———制度反腐和内因———道德反腐结合起来, 将道德反腐寓于制度反腐中, 才有可能对高校腐败做到标本兼治。

在笔者看来, 要想从根本上解决高校的腐败问题, 必须从以下两个方面对高校的廉政风险防控体系进行完善。

(一) 制度建设

高校廉政风险防控体系的制度建设是围绕着高校腐败的风险点进行的。在这个过程中, 制度建设必须要遵循“ 快、 准、 狠” 的原则。 制度建设的 “ 快” 就在于制度建设必须紧跟高校发展的步伐, 随着现实状况的变化而及时更新换代, 做到对高校腐败的提前防治, 不给腐败分子留下钻空子的时间。 制度建设的 “准”就是必须找准高校腐败的风险节点, 并针对发现的风险节点建立起相应的防控机制, 达到对高校腐败滋生点的全面覆盖, 系统防治。 而制度建设的“ 狠” 就是在制度建设的过程中, 做到对腐败事件的不姑息, 不放纵, 对腐败分子严肃惩治, 还高校一片晴朗的天空。制度建设构筑的是高校反腐的外部架构, 可以在一定程度上解决高校腐败问题愈演愈烈的情况, 但是高校反腐的制度建设并非一日之功, 而是一个系统的长久工程。

(二) 道德建设

高校廉政风险防控体系的道德建设是要贯穿于高校反腐始终的, 它是高校廉政风险防控体系的基础所在。 鉴于道德建设见效慢, 周期长的特点, 高校反腐的道德建设就必须要遵循 “了解思想动态, 加强思想引导, 开展思想教育”基本思路。 也就是说, 高校要及时与教职工进行沟通交流, 从而了解教职工的思想状况。 在此基础上, 对教职工进行正确的思想引导, 引导大家远离腐败的泥淖。 并且再加上定期的反腐倡廉专题教育, 三者并举, 力求达到对人们的思想的反腐道德建设。 只有这样, 人们才能通过自己的 “道德自觉”从心灵上远离腐败, 从而实现对高校腐败的根治。道德建设构筑的是高校反腐的内在支撑, 是一种在潜移默化中产生作用的反腐措施, 它深入人的心灵, 更加能够从根源上解决腐败问题。

总而言之, 高校廉政风险防控体系的构建涉及到高校权力运行的方方面面, 是一个长期性的系统性的工作, 非一日之功可以完成。 我们在高校廉政风险防控体系的构建过程中, 就必须做到脚踏实地, 持之以恒, 做好每一个细节, 抓好每一个环节, 并深入贯彻落实相关的政策法规, 真正做到对高校腐败的防止、控制以至杜绝。 通过道德建设让人们 “不想腐”, 通过制度建设让人们 “不敢腐”也 “不能腐”, 最终建立起一个有效的 “不想腐、不敢腐、不能腐”的高校反腐倡廉建设机制, 从而保证高校各项工作的健康有序的进行, 为高校的健康发展铺平道路。 时至今日, 高校廉政风险防控体系的建设仍旧是任重而道远, 作为针对高校腐败应运而生的防控措施, 高校廉政风险防控体系的发展一直在途中。

参考文献

[1]陈秀敏.高校廉政风险多元防控体系建设初探[J].福建广播电视大学学报, 2014 (05) .

[2]熊孟强, 谭小军.构建高校廉政风险防控机制的思考[J].辽宁行政学院学报, 2011 (03) .

8.廉政风险防控情况 篇八

一、正确认识和分析公司当前预防腐败工作的形势，反思腐败发生的根源

(一)存在违法犯罪现象

多年来，虽然公司一直重视党风廉政建设和反腐败工作，出台过许多措施，每年都进行检查和整改，但是，从实际的效果来看，并不是很理想。具体表现在每隔一段时间（具体是八到十年），就有一名甚至几名干部，因经济违纪违法受到检察机关的查处，并最终被判处不同时间长度的有期徒刑，有的还是工作上很优秀的年轻干部，令人非常痛心。近20年的时间，公司共发生三批案件，犯罪人员的年龄一路递减，从1995年的52岁下降到42岁；违纪的内容也由单一变复杂，犯罪金额不断增大，1995年的广告回扣案，2003年的材料采购案，犯罪内容都比较单一，都是收受回扣；到2012年的车辆采购案件，不仅有收受贿赂，还有行贿以及介绍行贿的内容，而这两项内容都是过去没有过的。从金额上看，也从几万元到近100万元。由此可见，如果不及时总结经验，吸取教训，采取切实有效措施严加监管的话，后果将会进一步加重。

(二)原因分析：思想认识不足，廉洁自律意识不够；制度存在漏洞、缺陷

1.思想认识不足是案件发生的主要原因：作为一个交通行业中的国有企业，其根本宗旨是为广大市民提提供安全、快捷、高效的乘车服务，从而实现企业经营效益和社会效益，不断提高广大职工的满意度。正是如此，公司领导工作重心比较偏向于生产经营，对廉政风险防控工作重视程度不是很够，对广大干部职工的法制教育不够，且局限于一般方法，使干部职工思想滑坡，致使某些人在社会不良风气的影响下走入歧途。

首先是公司领导在思想认识上有差距。一是认为企业的核心工作就是生产经营，其他工作包括廉政风险防控工作都不是核心工作，重视程度不够；二是“护犊”的心理作怪，有职工群众举报或发现一些干部小的违规事项时，有不想让自己单位出事的思想，或者认为是工作需要，往往就批评教育一下，小事化了；三是认为交通行业本身比较复杂，企业求人的事情也比较多，明明知道基层单位在过年过节是可能有一些送卡送物的感谢行为，也认为这是人之常情没有坚决制止。

其次是中层干部队伍的认识有差距。一是部分干部认为廉政风险防控工作是专门机关的事，很少考虑将其要求融入到自身的管理和业务工作中去；二是部分干部认为过年过节送卡送物是社会普遍现象，于是自己参与其中，为违法犯罪行为埋下了种子；三是部分干部怀揣侥幸心理，认为自己的事情不可能被发现，铤而走险，终酿大错。

纵观以上案件的发生，犯罪者思想上的蜕化变质是主要原因，也是违纪行为的思想起点。随着时间的推移和自身职务的变化，他们在不知不觉中逐渐放松了自身学习，放弃了党性修养，在社会上各种不正之风的影响下，导致理想信念缺失，贪欲私心严重。为了个人享受放弃了道德底线，不惜利用职权便利，收取贿赂。

2.部分制度存在漏洞、执行力不强是案件发生的客观因素：一是现有的相关制度还存在漏洞。2013年9月，公司对各项权力运行或管理事务可能引发的廉政风险进行了深入排查，共排查出了288项风险点，这说明我们的制度还有很多不完善的地方，部分甚至存在着漏洞和缺项，如之前制定的《公司基建管理规定》，因在该制度中未对基建招标过程中的评标专家进行明确的界定，导致在实际工作过程中出现评标专家身份模糊的现象，从而影响了该项工作的质量。当意识到这个问题后，已经对此制度进行修订和完善。据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项； 二是部分制度还没有完全落到实处，相关的招投标制度没有完全杜绝人为主观因素影响，存在诸如一些重要领域和关键环节还存在制度空白的现象、一些制度缺乏针对性和可操作性，要求笼统，过于宽泛，缺少具体措施，在一些管理细节上无制度可依。鉴于此，公司于2013年年初就已经着手准备，要求由计划财务部牵头，连同各有关职能部门，重新修订了公司招标管理办法和工作细则。通过有关部门的共同努力和通力合作，《公司招标管理办法》、《公司招标工作细则》和《公司车辆采购管理办法》于2013年12月正式出台，该文件遵循《中华人民共和国招标投标法实施条例》，结合公司实际，对原有的招标管理办法和工作细则进行了重大的修订。新修订的制度进一步从源头上遏制了招标过程中腐败的滋生。同时通过组织工作人员对新的招标管理办法和工作细则的学习，工作人员也能不断提高自身的业务水平和自身的廉洁修养，使得公司整体的招标工作更加规范、专业和有效。

二、认真查找廉政风险，准确界定等级，及时堵塞漏洞

近年来，公司坚持把查找廉政风险点放在第一位，按照全员参与的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”，区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，采取自己找、互相查、组织评，2013年结合党的群众路线教育实践活动到基层单位开展检查式调研等方式方法，组织各单位、部门在前期廉政风险点排查的基础上，再次对本单位、部门各项权力运行或管理事务，特别是“三重一大”事项等进行深入排查（包括显性风险和隐性风险),重点排查车辆采购、材料采购、车辆保险、服装采购、基建工程、重大设备购置等招标项目可能引发的廉政风险，并按照风险发生概率或危害程度，界定风险等级，加强分类管理，逐一登记汇总，建立廉政风险管理台帐。在2013年的排查中，公司机关共排查出风险点27项，比去年新增11项；下属18个单位（包括投资控股单位）共排查出风险点261项，比2012年新增51项。对排查出的廉政风险点，均根据权力大小、廉政风险发生几率和危害损失程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，同时对前期制定的防控措施是否有效、落实是否到位进行分析、评估，对于新发现的廉政风险点及时提出有针对性的防控措施。编制《廉政风险防控一览表》，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总责，重点突出对高等级风险的防控。且以“内容公开、措施上墙”的公开方式、用统一格式制作《广州二汽廉政风险防控一览表》，张贴至办公区域，广泛接受党内外职工群众监督，进一步加强对关键岗位和风险岗位人员的自律和自醒，提高各级员工拒腐防变的能力和意识，形成了查风险、防为先、促廉政的浓厚氛围。

三、提出切实有效的防治措施，切实形成干部不想、不敢、不能腐败的预防腐败体系

2013年8月，中共中央政治局审议通过了《建立健全惩治和预防腐败体系 2013-2017 年工作规划》，该规划对预防腐败工作提出了明确要求，结合我们存在的实际问题，我们将从以下几方面认真抓好贯彻落实，通过体制机制创新和制度建设，切实形成干部不想、不能、不敢腐败的预防腐败体系。

(一)文化引领，注重教育，筑牢“不想腐败”的思想防线

廉政文化建设，是反腐倡廉建设的一项基础性工作。公司“做一个更加负责任，更加有良心的交通人”的企业核心理念，为廉政文化的推行和实施打下了重要基础。下一步，我们将以“廉政文化”为引领，在公司内部广泛深入开展理想信念和廉洁从业教育，教育和引导管理人员深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求；用社会主义核心价值体系引领全体党员职工，形成统一指导思想、共同理想信念、强大精神力量、基本道德规范；牢固树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观；开展丰富多彩的廉政文化创建活动，强化宣传主阵地建设，加强正面宣传，同时运用反面例子进行警示教育，推动廉政文化内容形式和传播手段创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣、以贪为耻”的企业新风尚。

(二)完善制度，源头预防，堵塞漏洞，打造“不能腐败”的权力运行机制

廉洁自律，既要靠觉悟，更要靠制度。完善制度建设是深化廉政风险防控的重点，也是科学和长久之计。十八届三中全会对加强反腐败体制机制创新和制度保障做出了部署，习总书记也在中纪委第三次全会上重点强调要完善反腐败体制机制，所以制度建设是预防腐败的关键环节。

结合公司这次群众路线实践活动，我们全面梳理了公司各项制度，建章立制，据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项，确保制度不断完善。逐步建立了长效常态机制，包括公司的《招标管理制度》、《车辆采购管理制度》以及《基建管理制度》等，初步形成了公司预防腐败制度体系。制度完善以后，我们将严格要求各单位、部门将各项制度进一步落到实处，也将加大对制度执行的监督和检查，特别要对容易发生问题、滋生腐败的诸如车辆采购、材料采购以及以上排查出来的廉政风险，要采取全面检查和重点抽查相结合的方式，确保制度有效运行。

同时纪委也要切实加强监督检查，着力加强重点领域及涉及人、财、物等关键环节权力运行的监督，着实把权力关进笼子，形成“想腐而不能”之势。

(三)加大审计、监督和案件处理力度，完善举报制度，形成“不敢腐败”的惩戒机制

一是实行“高频审计”制度，在离任审计、任内审计的基础上，增加随机抽查审计和外请中介机构进行审计，在审计过程中找线索，查漏洞，对审计查出来的问题要进行严格问责，对于拖延、推诿甚至拒不整改的，按制度规定严肃追究有关人员责任，以此对管理者和关键岗位人员形成一种审计高压态势。

二是实行“逢举必查”制度，着重落实《总经理信箱管理制度》和《廉政信箱管理制度》，凡是收到员工、供应商举报的情况，不论是否实名，一律立即组织调查，而且实行举报一个环节，调查整个过程，举报一名人员，一并调查相关人员的办法。比如在收到某单位洗车业务的质量和价格不符的举报后，立即对所有单位洗车业务供应商的确定办法进行调查，一并调查各单位的所有相关责任人员的履职负责情况，最后确定回收各单位自行确定洗车供应商的权力，由公司在监察室的辅导和监督下公开招标。

三是实行“有责必究”制度，凡是在审计和调查过程中发现的问题，绝不放过，既要堵塞漏洞、解决问题，又要追究责任；既要和干部考核结合起来，又要动用行政和组织手段管理责任人员 。在必要的情况下，借助委监察室甚至是检察机关的力量，查清事实，管理干部，形成“想腐而不敢”之态势。

企业廉政风险防控工作，是一项长期、复杂而艰巨的任务，不可能一蹴而就，一劳永逸。但我们也绝不能退缩，而是要持之以恒、坚持不懈地抓下去。在今后的工作中，公司将把从严教育、从严监督、从严查处贯彻落实到干部队伍建设全过程，力求将教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力和惩治的威慑力结合起来，为广大党员干部构筑一个“不想腐、不能腐、不敢腐”的文化和工作氛围，力争做到维护企业的利益，一分都不能丢，保护企业的干部，一个都不能少。

9.廉政风险防控情况 篇九

机制建设工作动员会议情况

区纪检委：

4月19日，我局廉政风险防控机制建设工作动员会在我局召开。会议由局长施利军主持，我局全体干部职工参加了会议。

一、领导重视，行动迅速

4月19日上午区纪检委召开了全区廉政风险防控机制建设工作会议。下午我分局立即组织全体人员进行动员大会，会上传达了关于《汤旺河区林业系统廉政风险防控机制建设工作方案》的通知，局长施利军在会上中指出，廉政风险防范管理是深入落实科学发展观、进一步完善惩治和预防腐败体系的需要。它是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作，是针对可能出现或正在演化中的腐败问题采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程，是深化反腐倡廉工作的重要创新举措，更是做好新形势下国土资源工作的现实需要。

二、突出重点，狠抓落实

一是按照方案的要求，我分局成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，制定方案；二是突出工作重点，准确界定

廉政风险点，扎实做好廉政风险防范基础性工作；三是实施动态监督，筑牢廉政风险防范工作的“三道防线”，坚持“一项权利建立一项制度”的原则，以“三重以大”为主导，建立科学的质量管理体系，把廉政风险防范工作落到实处；四是各业务骨干负责人要切实加强执行和落实，把推进廉政风险防控机制建设工作作为今年反腐倡廉建设的一项重大政治任务，明确工作责任，周密安排部署；要注重学习，大胆创新，强化监督检查，确保廉政风险防控机制建设工作作取得实效, 不断提升反腐倡廉工作水平，为全面完成国土资源各项工作任务提供坚强有力的保证。

汤旺河国土资源分局

10.廉政风险防控 篇十

廉政风险防控管理工作流程图 计 划 成立领导小组 制定工作方案 召开动员大会 执 行 廉政风险防范教育 查找廉政风险点 岗位自查 综合联查 领导评查 单位自查 第二年伊始 启动新的防范周期 叫 停 总结经验教训 完善制度措施 修正风险内容 追 责 整 改 对存在问题进行纠正 依法依纪追究责任 修 正 评析廉政风险等级 建立风险防范措施 廉政风险分级管理体制 廉政风险动态监督 分析风险表现 分析风险危害和发生几率 开展风险排序 廉政风险等级目录 三级风险 二级风险 一级风险 公开公示 填写自查与领导评查表获查表 填联查表，确定风险点和等级 召开综合评查会议并记录 考 核 重点抽查 专项检查 自查自纠 考核结果纳入评先评优依据

11.完善廉政风险防控机制的一点思考 篇十一

廉政风险防控机制，就是为了预防和控制廉政风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。其实质是将现代管理学的方法特别是量化指标、质量管理、风险控制的方法运用于反腐倡廉工作。通过廉政风险防范管理，将预防腐败工作落实到具体的人员和岗位，达到廉政风险防范的目的。

既然廉政风险防控机制如此重要，那么应该如何建立健全廉政风险防控机制呢？

一、找准廉政风险点

防控廉政风险，找出风险点是关键。当前廉政风险存在的原因主要是思想道德缺失、岗位职责缺位、业务流程错乱、机制制度不完善、外部环境不优等原因。

1、认真分析工作流程，找准风险源头，确定风险点。排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求，结合自身实际，认真分析涉及人、财、物、产、供、销管理的重点领域、重要部门、重点岗位和关键环节的权力点，按照法律法规和制度规定，将每一项行政职权行使划分为若干个必经环节，编制权力运行的目录和业务流程图，深入排查廉政风险点及表现形式，查找容易产生腐败问题的深层次原因。

同时，要按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式——单位审定”的思路进行，全面查找各级廉政风险。一是查找部门（单位）领导岗位风险。重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用以及监督权、审批权使用等方面容易产生腐败行为的风险;二是查找中层岗位风险。查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查发生或可能发生的廉政风险;三是查找其他重要岗位风险。各类重要岗位人员要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。

2、审核确定廉洁风险点，明确廉洁风险点的防控类型和等级。一是首先通过召开座谈会、内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征求服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。通过集体讨论研究，对排查出的各个廉洁从业风险点逐一分析，按照程序对各个廉洁从业风险点予以确认，确保风险点查找的质量;二是将廉洁风险点进行分类，例如可将廉政风险分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型;三是对风险进行评估定级。通过对风险成因的分析，可按照风险几率和危害程度将廉政风险点分为三个等级：案发频率高、举报频率高、可能造成巨大损失的为一级风险;案发频率较高、举报频率较高、可能造成一定损失的为二级风险;案发频率低、举报频率低、可能造成损失的为三级风险。

二、建立和完善防控措施和机制

要针对不同的廉洁风险等级，制定前期预防、中期监控、后期处置防控措施。

1、加强廉政风险教育。一是开展权力观和廉洁从业教育，把深入感知、认知廉政风险作为提升防控水平的前提;二是通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉政风险意识;三是积极探索形式多样的廉政教育模式，可通过摄制、编制情景模拟片、模拟题等形式，使党员干部对违反党纪条规行为的性质、后果了然于心，从而提升廉政教育的渗透力。

2、加大公开力度，对行政行为、制度机制、权力运行进行动态监控。一是落实好廉政谈话、个人重大事项报告等制度，实行民主评议、任中和离任审计、加强“八小时以外”的监督;二是加大科技促建力度。可利用现在发达的科技手段，建立岗位廉政风险监察系统，实现实时监控，想法设法使权力在阳光下运行;三是发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度，充分发挥社会各层面、各方面代表，尤其是利益相关人的作用，进一步畅通监督渠道，充分发挥外部监督在风险防控体系建设中的作用。

3、建立防控长效机制。建立廉洁从业风险防控工作信息预警、效果评估、责任追究三项机制，使权力取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位，逐步建立廉洁从业风险防控长效机制。一是完善考核机制。将岗位廉政风险防控机制建设作为推进惩防体系建设的重要抓手，作为落实党风廉政建设责任制的主要内容，在党风廉政建设责任制考核、纪检监察工作目标考核中加以体现，增加持续完善的动力;二是强化纠偏机制，对有明显风险表现的党员干部及时进行提醒和纠错。通过加大公众参与力度，增加党风廉政建设巡视督察工作的频度和力度，及早发现不良倾向和苗头，及时纠正存在的问题;三是加快推进体制改革。岗位廉政风险的产生，离不开行政权力的土壤。要进一步压缩职能部门的行政权力，进一步规范职能部门人员自由裁量权的行使，营造有利于岗位廉政风险防控的社会环境。

12.廉政风险防控情况 篇十二

党的十八大报告强调,要“深化重点领域和关键环节改革,健全反腐败法律制度,防控廉政风险”。近年来一些科研院所中的科研人员接连因贪腐被立案判刑,科研腐败现象呈易发多发之势,这说明科研经费在分配、使用与监管中存在诸多薄弱环节。有效构建科研院所廉政风险防控机制,将预防腐败工作进一步深化、细化,一定程度上能遏制腐败现象的滋生蔓延。

廉政风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常活动中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控是借鉴比较成熟的现代管理科学理念,将风险管理理论和质量管理方法引入到预防腐败工作中,在防腐败工作领域进行创新,形成新的工作机制。廉政风险防控体系是排查整理主要业务流程中的廉政风险点及相应的防控措施,明确涉及对象、责任主体,形成适合科研院所的廉政风险防控机制,将预防腐败的关口前移,最大限度地降低廉政风险。

2 重点领域业务流程及风险防控分析

为规范各项业务工作,保证科研成果的质量,很多单位都引入了质量管理体系,对本单位质量管理体系覆盖范围内的每一类业务,建立程序控制文件,明确目标,落实分工,形成持续改进、自我完善的循环管理机制。本文旨在质量管理体系的基础上,查找重点领域履行职责过程中,由于工作职责、思想道德、制度机制和外部环境等原因可能引发的廉政风险点,并制定相应的防控措施。

水利系统廉政风险防控重点领域主要有4大类, 分别为科研项目管理、基建项目管理、资金资产管理和干部人事管理。现在以这4个重点领域中比较典型的业务为例,简单介绍廉政风险防控体系的理论框架。

2.1 科研项目管理业务流程及风险防控

在科研项目管理领域,外协合同的管理流程包括谈判、拟定合同文本,提交申请、逐级审批,合同签订, 合同履行,项目验收以及资料归档。其中,以合同签订环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.1.1 外协合同管理流程(见图 1)

2.1.2 廉政风险防控(见表 1)

2.2 基本建设工程项目业务流程及风险防控

在基建工程项目管理领域,基建项目的管理流程包括工程立项、公开招投标、合同签订、合同履行、项目验收以及资料归档。其中,以项目验收环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.2.1 基建项目管理流程(见图 2)

2.2.2 廉政风险防控(见表 2)

2.3 资金资产管理业务流程及风险防控

在资金资产管理领域,预算执行的管理流程包括收入管理、支出管理以及结余管理。其中,以支出管理环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.3.1 预算执行流程(见图 3)

2.3.2 廉政风险防控(见表 3)

2.4 干部人事管理业务流程及风险防控

在干部人事管理领域,干部选拔任用的管理流程包括提名、竞聘、确定人选、考察、讨论决定以及任职。 其中,以考察环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.4.1 干部选拔任用流程(见图 4)

2.4.2 廉政风险防控(见表 4)

3 几点思考

要建立切实有效的廉政风险防控体系,必须同科研实际紧密结合起来,将廉政风险防控融入到中心工作的每个环节,通过中心工作带动廉政风险防控的贯彻执行,相互促进,良性互动。

3.1 领导重视,提高廉政风险防控的认识程度

党政“一把手”要以身作则,率先垂范,带头梳理和排查自身和管辖范围内的廉政风险点,制定相应的防控措施,切实担负起本单位风险防控的领导责任。 成立专门的廉政风险防控工作领导小组,全面梳理廉政风险防控管理工作。

3.2 宣传教育,扩大廉政风险防控的受众范围

廉政风险防控教育要分类分层施教,以领导干部和重点岗位人员为重点,有针对性地开展。还要创新教育方法,综合运用各种教育手段,把示范教育、警示教育与专题党课、任前廉政教育、预警谈话教育等充分结合,引导带动干部职工宣传廉政,崇尚廉政,增强风险防范意识。

3.3 完善制度,夯实廉政风险防控的管理基础

要致力于制度设计的广度和深度,制定科研、基建、资金、人事各个领域的办法规定,并根据工作实际中发生的变化及时更新修订,为规范工作程序、预防廉政风险发挥积极作用。除了建立健全科学合理的制度体系,坚持用制度管权、管事、管人之外,还要注重提高制度的执行力,最大程度地把权力关进制度的笼子,保证权力的阳光运行。

3.4 突出创新,探索廉政风险防控的多种途径

要建立廉政风险防控的动态工作机制,还要积极探索开展廉政风险防控工作的方式方法。一是构建重点领域动态信息化监管平台,对科研项目、资金资产等进行全过程监控,关口前移,保证四个安全;二是通过局域网开设多样化的专栏,丰富内容及时更新,采用更加图文并茂的趣味宣传吸引大家主动学习;三是结合ISO9001质量管理体系,使各项工作的流程更加程序化、规范化、精细化。

3.5 监督检查,落实廉政风险防控的成效

开展廉政风险防控,最终还是要落实到效果上。 要将廉政风险防控与业务工作同部署,同检查,同考核,按照谁主管、谁负责的原则,围绕责任主体逐个流程、逐个环节、逐个风险点地检查,检查考核纳入领导班子和领导干部的工作内容,检查结果作为干部评价和任免的重要依据。对效果不明显的,要督促其改正。 对因工作不力、监管不到位、权力运行不规范造成违纪违法案件发生的,要严肃追究领导责任。

13.廉政风险防控标语 篇十三

1.正视腐败问题，排查腐败风险，远离腐败行为

2.努力树立“风险无处不在，人人都有风险”的思想理念

4.建立健全廉政风险教育机制，筑牢思想道德防线，提升拒腐防变能力

5.开展廉政风险防控管理工作，构建预防腐败的长效机制

6.积极参与廉政风险防控管理工作，自觉接受廉政风险教育，主动查找廉政风险，坚决杜绝腐败行为。

7.开展腐败风险预警防控工作，是预防腐败的重大举措，是构建惩防腐败体系的重点工作，是反腐倡廉建设的重要任务。

8.要做好腐败风险预警防控工作必须上下形成共识，切实做到思想同心、目标同向、行动同步、责任同负。

9.反腐倡廉必须坚持标本兼治、综合治理，惩防并举、注重预防。

10.构建惩治和预防腐败体系是党中央的重大战略决策，是全党的重大政治任务。

11.实行制度反腐，走法制化、科学化的反腐之路是反腐倡廉建设的必然要求。

12.在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。

13.只有加强腐败风险预警防控，才能干事创业不踩红线、从心所欲不逾规矩，才能安稳工作、安然生活、安全成长。

14.腐败风险不等于腐败问题，查找和防控腐败风险就是防止腐败风险转化为腐败问题。

15.查风险不是找问题，是查找发生危险的可能性，不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都存在。

16.开展腐败风险预警防控工作是对干部最大的爱护和保护。

17.开展腐败风险预警防控工作，构建预防腐败的长效机制。

18.建立健全腐败风险教育机制，增强党员干部风险意识和忧患意识，筑牢思想道德防线，提升拒腐防变能力。

19.建立健全腐败风险排查机制，让广大党员干部查找风险，有针对性地预防风险。

20.建立健全腐败风险预警机制，让党员干部苗头性、倾向性问题得以预测和警示，使大家不去冒险。

21.建立健全腐败风险化解机制，超前防范和及时处置各种风险因素，让广大党员干部远离危险。

22.在建立健全腐败风险预警防控机制过程中，制度建设始终处于根本性、战略性的地位，制度防范是整个腐败风险预警防控工作的核心内容。

23.努力建立内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的腐败风险预警防控制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。

24.权为民所用，情为民所系，利为民所谋。

25.超前防范，及时处置，有效消除各种风险因素。

26.努力树立“风险无处不在，人人都有风险”的思想理念。

27.强化措施，改进方法，完善制度，加强管理，推进廉政风险防控管理工作深入开展。

28.防微杜渐，警钟长鸣；廉洁自律，党性长存。

29.开展廉政风险防控管理工作，确保权力行使正确，资金运用安全，项目建设规范，干部健康成长。

30.以“找得准”为基础，严把腐败风险“查找关”；

31.以“防得牢”为关键，严把腐败风险“预防关”；

32.以“控得住”为根本，严把腐败风险“控制关”。34.排查岗位廉政风险，建立廉政风险防控机制

35.反腐倡廉预防为主，群众监督警钟长鸣

36.建遵纪守法站所，创廉洁为民业绩

37.一言一行不忘公仆形象，一举一动长思百姓冷暖 38.处事公平平似水，为官廉洁洁如冰

39.公生明、廉生威

40.服务人民视名利淡如水，建设经济知发展重于山

41.民心似海，应珍惜点滴之水；权重如山，勿滥用半捧土42.为政重在廉，做人重在诚，说话重在信，办事重在实 43.以廉为荣，以贪为耻，以勤为标，以惰为戒

44.树廉洁之心，行廉洁之事，做廉洁之人

45.清廉为本一身正气，不贪不沾利国利己

46.反腐倡廉不折不扣，勤政为民实实在在47.为民、务实、勤政、清廉

48.强化组织动员认真查找风险制定防控措施任

标本兼治、综合治理，惩防并举、注重预防。

开展腐败风险预警防控工作，构建预防腐败的长效机制。.权为民所用，情为民所系，利为民所谋。

防微杜渐，警钟长鸣；廉洁自律，党性长存。落实防控责

一言一行不忘公仆形象，一举一动长思百姓冷暖

14.应县廉政风险防控 篇十四

案

为贯彻落实县委、县政府《关于推行廉政风险防控管理工作的意见》文件精神，进一步加大从源头上防治腐败工作力度，加强对权力运行的制约监督，完善廉政预警和内控防范机制，结合卫生工作实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持实用实效和可操作性原则，加强源头治本，强化用权监督，积极探索长效机制，不断提高预防腐败的专业化、规范化和法制化水平，努力营造卫生系统勤廉为民、医德高尚、风清气正的良好氛围。

二、目标任务

按照“重点带动、稳步推进、务求实效”的总体要求，以规范和制约权力运行为核心，以权力运行流程为主线，以查找和控制风险点为重点，结合卫生实际，将行政审批、基建工程、药品采购和人、财、物管理等重要岗位纳入廉政风险防控管理，-1-

科学划分风险等级，出台严密防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范管理工作网络，到2011年11月底前，初步建立以“制度管人、制度管事、制度管财”的廉政风险防控机制。

三、实施范围

（一）明确重点对象。卫生行政机关工作人员，全体卫生监督执法人员，各单位领导班子成员及中层以上干部，均作为查找廉政风险工作的重点对象。

（二）突出重点领域。把医药采购、基建工程、人员录用、干部任免、财务管理以及行政审批、执法监督、新农合报销等涉及人、财、物和群众利益的科室、部门作为查找廉政风险的重点领域。

（三）抓住重点环节。把廉政风险查找活动贯穿于事前、事中、事后等各个环节，同时坚持预防为主，突出事前防范，加强制度预防，有效防范各种风险。

四、方法步骤

廉政风险防控机制建设从7月份开始至11月底完成，分五个阶段组织实施。

一、排查风险阶段（2011年7月16日至7月31日）：成立县卫生系统推行廉政风险防控管理工作领导组（名单见附

件），制定实施方案，召开动员会议，组织宣传发动，充分利用专题会、培训会、交流会等形式，引导广大党员干部深刻理解廉政风险防控机制建设的重要意义，牢固树立风险意识，自觉防范廉政风险，积极参与到活动中来。采取自上而下和自下而上相结合的方式，按照岗位、科室、单位三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境四个方面入手，逐一排查廉政风险点，经领导组审核把关后，将风险点登记汇总，并在一定范围内公示。

（二）制定措施阶段（2011年8月1日至9月20日）：围绕排查确定的廉政风险点和风险等级,综合运用教育、制度、监督、改革手段，按照岗位、科室、单位三个层面，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以工作程序为线、以制度建设为面的廉政风险防范机制。重点围绕行政审批、基建工程、药品采购和人、财、物管理等权力事项，实现相互制约和平衡，适当分解决策权、执行权和监督权，使它们相互制约、相互把关，同时又分工负责、相互协调。进一步规范明确各项工作流程，编制权力运行流程图，明确责任主体，确保责任到位，做到纵向直接控制，横向相互牵制，确保下道程序对上道程序的控制，各道程序之间的相互制约和平衡。单位制定的防控措施由单位领导审核，后报县卫生系统推行廉政风险防控管理工作领导组办公室。

（三）监督管理阶段（2011年9月21日至10月20日）：根据工作进展情况，开展为期1个月的集中检查，随后转入日常监督。根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控。岗位风险由科室负责人直接管理和负责；科室风险在科室负责人直接管理的基础上，由分管领导负责；单位风险由主要领导负责。对风险系数较高的一级廉政风险点，实行重点管理，实时掌控；对风险系数一般的二级廉政风险点，实行强化管理，定期调度、检查；对风险系数较低的三级廉政风险点，实行常规管理。

（四）评估效果阶段（2011年10月21日至11月10日）：按照定期自查与动态检查相结合、阶段性评估与综合评估相结合的方式，全面系统地检查考核风险防范各项措施的落实情况。采取座谈、集中访谈、现场会、问卷调查等形式，查找问题和不足，有针对性地采取措施，逐步建立和完善廉政风险防范管理考核体系。按照廉政风险防范管理的考核标准，进行一次自查总结，并形成书面自查报告报领导组办公室。在各单位自查的基础上，领导组将进行阶段性检查和不定期抽查。将进行综合考核评估，考核结果作为单位评先树优、干部提拔使用的重要依据。

（五）完善机制阶段（2011年11月11日至11月30日）：领导组将根据考核结果以及职能转变和预防腐败的新要求，及

时调整风险内容，修订完善风险防范管理措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。

五、工作要求

（一）加强组织领导。领导班子成员和各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，建立主要领导亲自抓、分管领导具体抓、职能科室切实抓、业务部门配合抓的工作格局，切实抓好防控廉政风险，规范权力运行工作。

（二）营造良好氛围。要把开展廉政风险防控机制建设与廉政文化建设、行业作风建设和“创先争优”、“三好一满意”等活动紧密结合起来，努力营造良好氛围。要注重加强对勤政廉政、廉洁行医先进个人和事例的宣传，发挥典型引导作用。要认真总结，不断探索卫生系统党风廉政建设的规律、特点和方法，不断提升卫生系统党风廉政建设的水平。

（三）确保工作质量。各单位、各科室要根据实施方案要求，进一步细化措施，明确目标，落实责任，按序推进，要把社会和人民群众满意作为一切工作的出发点和落脚点，确保工作取得良好成效。县卫生系统推行廉政风险防控管理工作领导

15.廉政风险防控情况 篇十五

我院在对近年医疗机构商业贿赂案例分析的基础上,重点选取廉政风险系数较高的高值耗材、大型仪器设备、基建工程、体外试剂以及药品采购等管理工作,进行调研,探索建立完善医疗机构采购领域廉政风险防控管理机制,从制度建设层面,规范权力运行,实施有效监督,最大限度地预防和避免腐败问题的滋生。

1分析医疗机构职务犯罪案例,明确廉政风险防控的关键环节

从北京市人民检察院2007年-2011年通报的部分医疗卫生领域的职务犯罪案件来看,涉及商业贿赂案件27件,主要体现在财务管理、工程建设、医药监管、医药购销及药品保管等方面;近期曝光的安徽16位公立医院院长落马,“以权换钱”也主要通过药品采购、医疗器械采购和基建工程这三个环节。医疗机构的职务犯罪案件具有如下特点:

1.1犯罪主体多元化

犯罪主体多是医院领导、中层干部等握有决策权的管理者,但也不乏出纳、办事员等基层工作人员。

1.2以贪污、贿赂、挪用公款案为主

在通报的27件职务犯罪案例中,受贿罪16件,占59%;贪污罪9件,占33%;挪用公款罪3件,占11%。其他还包括玩忽职守罪、巨额财产来源不明罪,部分案例存在数罪并罚的情况。

1.3大案要案特点突出

其中,药品回扣案件,窝案串案多,犯罪金额大,最高达1056万。

1.4犯罪手段复杂隐蔽

犯罪手段主要有:利用基建、设备、药品招标采购过程收受贿赂;制造虚假单据进行退费,或截留现金账款;利用手中审批的权限,在医药审批过程中收受贿赂等。犯罪时间具有持续性,如某出纳,持续5年挪用公款,说明监督的严重缺位。

通过对医疗机构职务犯罪案例的分析,不难发现,廉政风险多集中在利用设备、基建、药品等招标采购领域,收受回扣贿赂等;风险防控的关键环节在于,重点查找由于权力过于集中、自有裁量权幅度过大、规章制度不健全、运行程序不规范、以及监督制约机制不完善等可能造成的权力滥用或失控等权力运行的风险点。

2探索建立完善采购领域廉政风险防控管理机制

我院重点针对高值耗材、大型仪器设备、基建工程、体外试剂、药品采购管理情况进行调研,从廉政风险防控角度查找风险点及管理薄弱环节,提出改进建议,实施整改,并在建立完善采购领域廉政风险防控管理机制方面进行了初步探索。具体如下:

2.1高值耗材采购廉政风险防控管理机制

2.1.1高值耗材采购的基本情况。高值专科医用耗材,一般指对安全至关重要、生产使用必须严格控制、限于某些专科使用且价格相对较高的消耗性医疗器械。医用高值耗材主要是相对低值耗材而言的,主要是属于医用专科治疗用材料,如心脏介入、外周血管介入、人工关节、其他脏器介入替代等医用材料,具有资金量大,品种集中,规格繁多,部分产品有效期短等特点。我院高值耗材采购主要包括:瓣膜、封堵器、膜肺、冠脉产品、外周产品、电生理产品、起搏器产品等消耗性医疗器械。

2.1.2高值耗材采购的廉政风险点及管理薄弱环节。通过调研,在医用高值耗材的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:医用高值耗材直接由供应商送到临床部门,凭医生签字与医院办理结算;缺乏规范的入库、出库手续,库存管理混乱,一级库账实不相符;二级库设在临床科室,由临床科室自行管理,库存不详;应付账款不详,不断有公司凭医生的签字单要求付款;应付款数额巨大;医院对医用高值耗材采购,缺乏统一控制;收费混乱,存在漏费;无法获得医院资产负债和盈亏情况的真实信息,同时缺乏有效的监督。

2.1.3建立完善高值耗材采购廉政风险防控管理机制。我院在建立完善高值耗材采购廉政风险防控管理机制方面进行了近7年的探索,并持续改进。

2008年,我院对高值耗材管理工作进行改革,建立财务、计划、采购“三权分离”的管理制度,规范高值耗材采购工作,明确了高值耗材二次遴选的工作方法。2009年,我院成立设备、耗材管理委员会,对首次进入临床的医用耗材严格把关,均衡经济利益与社会效益,选购质优价廉的产品,既要保证医院医疗质量和学术上的领先地位,又要兼顾院所经济利益及患者的经济承受能力;统一组织医用耗材的招标和二次遴选工作,尤其对医用高值耗材进行宏观调控;明确采购步骤、岗位职责及监督机制。即:规定高值耗材采购要按照政府招标结果,对品牌和份额进行二次遴选;建立高值耗材使用公示制度;管理部门根据高值耗材使用情况进行宏观调控。

2013年,我院依据《北京市卫生局关于加强医疗机构医用耗材采购与使用管理的通知》,进一步强化内部监督,完善了《阜外医院高值耗材管理办法》,进一步完善高值耗材采购工作流程,明确各关键环节的责任人(参见图1)。并进一步规范高值耗材二次遴选和宏观调控方法,具体包括:(1)对于遴选品牌份额的调控,即遴选耗材单月使用份额超过所占遴选份额的30%或连续3个月使用份额超过遴选份额的20%,将对该品牌采取临时停用措施;(2)对术者使用单品牌耗材的调控,即术者使用单品牌遴选耗材,超过本人使用所有产品份额50%,暂停该术者使用该品牌30天,对单品牌使用接近本人使用所有产品份额50%的术者,提交慎用通知;(3)对术者单台手术使用高值耗材进行调控,即对于术者每台手术支架或球囊使用率超过介入中心平均使用量50%,首月对术者提出慎用通知,对次月仍超过的,提交医疗质量与安全管理委员会审核,抽取一定病例组织讨论,对有过度医疗的术者酌情采取暂停手术等措施(参见图2)。

高值耗材采购廉政风险防控管理机制的建立与完善,不仅加强了对高值耗材采购权的制约和监督,清晰了权责、明确了风险、规范了流程、强化了监管,还在防控出现高值耗材准入管理不严,个别术者同一品牌用量过大及对同一患者介入手术使用多个支架等情况方面发挥了积极作用,有力推进了高值耗材管理及使用的科学、规范、高效。

3大型仪器设备采购廉政风险防控管理机制

3.1大型仪器设备采购的基本情况

医疗机构的大型仪器设备通常价值昂贵,且对工作环境(空间、温度、湿度等)有特殊要求,如CT、核磁、造影机等,而且几百万元甚至几千万元的设备除了医疗用途外,无法挪作他用,转换价值几乎为零,与其它生产设备有极大的区别。

3.2大型仪器设备采购的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在大型仪器的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:

3.2.1在大型仪器设备采购的遴选、招标、签约、到货验收等工作衔接中存在断层,部分岗位职责不清,出现工作推诿。

3.2.2论证工作不严谨,科室在提出采购申请时同时指定或限定了供应商;个别论证会议流于形式。

3.2.3招标环节出现供应商的投标文件存在问题而导致流标、废标等情况,或中标后不能满足需要而造成医院损失。

3.2.4在设备管理上缺乏使用情况追踪分析以及成本效益的复核,内部监督机制不健全。

3.3建立完善大型仪器设备采购廉政风险防控管理机制

针对大型仪器设备采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同器材设备处,对照医院权力明晰表和权力运行流程图关于采购权的规定,对大型仪器设备采购,按照互相协作、互相监督的原则,规范了工作内容、流程及责任落实(参见图3),并重点明确了采购、管理、维修岗位的相互协作关系,防止发生因工作推诿造成影响临床工作效率及增加采购成本的情况;从采购验收入手,成立设备管理组,由采购科协助进行设备到货验收工作,验收过程以采购合同各部分货号为依据,明确强调了验收参加人员类别以及各岗位在验收过程中需注意的事项以及按照职责权限的请示汇报制度,强化了内部监督机制。

3.4进一步加强大型仪器设备采购廉政风险防控的建议

为进一步加强大型仪器设备采购廉政风险防控,针对采购中的论证及采购等环节,提出如下改进建议:

3.4.1论证环节。(1)科室在提出采购申请前进行内部论证,重点明确:科室目前有无同类产品及使用情况,采购必要性,设备参数,预期利用率,成本效益分析(经济或社会效益)等;提交申请时必须提供论证报告且不得指定或限定供应商(对于科研采购,特殊情况可以根据科研工作需要,设定供应商范围)。(2)由器材处进行调研,审核科室论证报告,提供备选供应商,提交论证会审议。(3)建立论证专家库,根据需要抽选专家参加论证会,每次论证应确保一定的参加人数。(4)在论证会上,由申请科室做说明,但不得再做评委;器材处汇报调研结果和备选供应商情况,根据评委意见形成采购意向。

3.4.2采购环节。建议器材设备处加强对意向供应商的资质、实力、产品参数、售后服务等内容的审查;要求招标代理机构对所有购买标书的应标人明确招标要求及应标条件等,避免出现流标、废标等情况。

此外,建议利用信息化手段,建立全过程的内部管控和监督机制;并建立使用科室申请采购的分析机制,对成本效益不佳的仪器设备采购予以适当限制。(参见图4)。

4基建工程采购廉政风险防控管理机制

4.1基建工程采购的基本情况

对医院而言,后勤保障工作责任重大。很多建筑和设施的老化,需要装修、改造;后勤社会化进程缓慢,水、暖、气、空调等维修、维保任务繁重;而后勤从业人员总体存在文化水平相对不高、专业管理素质和能力相对不足等问题。

4.2基建工程采购的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在基建工程的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:

4.2.1后勤部门涉及到采购权、基本建设项目管理权及固定资产管理权几项权力,前两个项目被界定为A类廉政风险级别,但在具体执行过程中关键风险点和责任人尚不清晰,不利于科室管理和责任到人。

4.2.2个别采购项目存在先实施后报审的问题,使院内采购和监督都趋于被动,不利于与供应商的谈判,无法控制项目成本

4.2.3采购报审超时限。工程审批分预算合同审批和结算审批两部分,有些采购项目在完成招标或谈判之后,由于工期安排等原因,未及时进行预算审批,签订合同,有时甚至拖至决算才同时进行审批。

4.2.4调研论证不规范。后勤保障工作完全以临床要求为依据,缺乏完善的调查论证环节,尤其是涉及人员的服务类工作,难以定价,且不利于监督制约和廉政风险防控。

4.2.5招标评委组成不规范。按照我院《招标采购暂行规定》要求,“招标承办部门负责组成评标小组,总人数为≥5人的单数,并且2/3以上的成员为非招标承办部门成员,行业内专家不少于1/3,必要时还应邀请外单位的非专业人员参加。”目前院内招标,评标委员组成存在招标承办部门成员过多问题,尚不能全部符合上述要求。

4.2.6招标文件的技术参数及验收标准不全面。部分院内招标的招标文件格式有待规范,条款不够清晰,商务部分和技术参数不够详尽,有可能留下隐患,在今后实施过程中发生争议。此外,在验收环节,存在施工图纸备份不全,主要责任人不够清晰,使用部门和承办部门责任人不清,缺乏验收意见等问题。

4.3建立完善基建工程采购廉政风险防控管理机制

针对基建工程采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同行政后勤处,探索建立完善基建工程采购廉政风险防控管理机制,对以下工作予以了规范:(1)重新修订权力明晰表和权力运行流程图(参见图5)。明确了关键风险点及直接责任人,做到层层落实,相互监督。(2)规范报审流程,对于零星工程实行“一次招标、分次施工、及时备案、统一结算”模式,加强监督,提升效率。(3)加强调研论证,要求涉及金额50万元人民币及以上的服务类合同必须提交论证报告。(4)规范招标工作。行政后勤处与招标代理公司签订代理合同,大于50万的项目由招标代理公司承办,借助招标代理公司的专业性,规范招标工作。对于院内自行组织的招投标工作,在广泛征求采购部门意见基础上,设计采购和过程招标文件格式范本,招标材料中签订廉洁承诺书,解决招标文件格式不规范问题;招标评委组成严格按照《招标采购暂行规定》的规定。

5体外试剂采购使用廉政风险防控管理机制

5.1体外试剂采购使用的基本情况

试剂又称化学试剂或剂药。由于主要是实现化学反应、分析化验、研究试验、教学实验、化学配方使用的纯净化学品。一般按用途分为通用试剂、高纯试剂、分析试剂、仪器分析试剂、临床诊断试剂、生化试剂、无机离子显色剂试剂等。为方便管理,我院使用的试剂分为临床诊疗用试剂和科研用试剂,其中临床诊疗用试剂又细分为随仪器设备配套购进的试剂和非随仪器设备配套购进的试剂。

5.2体外试剂采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在体外试剂的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:临床科室或科研部门私自采购使用;在提出采购申请时同时指定厂家;主责管理部门不明确;发现问题未能及时处理,或处理结果不满意;缺乏有效的监管。

5.3建立完善体外试剂采购使用廉政风险防控管理机制

针对体外试剂采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同药剂科、科研处、医务处等部门,探索建立完善体外试剂采购廉政风险防控管理机制,对以下工作予以了规范或提出改进建议:

5.3.1明确体外试剂采购管理的主责部门是药剂科。对于临床试剂,由药剂科根据政府采购目录筛选采购供应商;对于科研试剂,需严格按照试剂采购要求和科研经费管理办法等相关规定执行。

5.3.2规范对采购供应商的管理。建立供应商准入考核机制,所有供应商均需到药剂科备案,药剂科逐一审核供应商的全部资质,药剂科与之签订合同时要签订廉洁协议,违反协议将列入医院不良记录,2年内不能采购其产品。

5.3.3规范了出入库管理,做到账实相符。所有试剂均纳入药剂科统一库存管理,有申请单并经使用科室负责人签字方可出库,对试剂库存做到心中有数,对应付账款由药剂科签字方可生效。

5.3.4药剂科与医务处、科研处、财务处等建立联动机制,制定规范的管理流程。成立体外试剂管理领导小组,并借助信息化,建立全过程的内部管控和监督机制,纪检监察处进行外部监督,不定时抽查。建议建立风险问题定期报告制度。发现问题及时上报主管领导和医务处、科研处、纪检监察处等,形成合力,与问题科室负责人和直接责任人进行沟通,限期改正,如不能改正应建立强制处理的有效措施和机制。

根据试剂种类不同,药剂科、器材设备处、科研科室分别与供应商进行价格谈判,做到试剂价格全部有据可查。同时对于使用院经费采购的试剂,价格谈判之前,使用科室需进行成本效益分析,价格谈判小组将成本分析数据作为价格谈判目标,切实节约成本。自2013年以来,共组织3次谈判会,讨论了105个品种,涉及中标品种65项,非招标品种40项,共涉及41个检查项目,为医院节省试剂购置经费共计人民币49533.45元,维护了医院及患者利益(参见图6)。

6药品采购使用廉政风险防控管理机制

6.1药品采购使用的基本情况

医院药品采购工作受到各方重视,相对规范,但在使用管理环节,因为医学诊治工作的特殊性,医生根据国际诊疗指南、患者病情、用药偏好等,拥有较高的自由裁量权,其监督难度很高。

6.2药品采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节

在论证采购环节,临床科室或专家在提出进药申请时有时会同时指定厂家;在使用管理环节,有时出现超范围用药、超剂量用药、药品盘盈现象;在问题处理环节,有时发现问题未能及时处理,或处理结果不满意。

6.3建立完善药品采购使用廉政风险防控管理机制

针对药品采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同药剂科、医务处、信息中心等部门,探索建立完善药品采购使用廉政风险防控管理机制,对以下工作进行了规范或提出改进建议:

6.3.1论证采购时,对于临床用药,采购供货方可由药剂科根据政府采购目录进行筛选或补充候选;对于科研用药,特殊情况可根据科研需要指定采购供货方,但需严格限定使用人员的范围。

6.3.2在药品使用管理过程中,严格限定某些特殊药品(如手术专用药、毒麻药等)使用的专业及科室、适用病种、应用剂量、使用方式等,加强监督,定期对药品使用情况进行公示。6.3.3建议借助信息化,加强药品使用预警,提升工作效率和有效性;建议建立风险问题定期报告制度以及整改的联动机制;建立由纪检监察处进行外部监督,不定时抽查;建议出现问题时,及时上报主管领导和医务处、纪检监察处等相关部门,形成合力,与问题科室负责人和用药责任人进行沟通,限期改正,如不能改正,采取有效措施强制处理(参见图7)。

建立完善医疗机构采购领域廉政风险防控管理机制,其核心在于“建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制,推进权力运行程序化和公开透明”,“健全权力运行制约和监督体系”,因此,是规范权力运行的有效途径,是治理医药购销领域商业贿赂的重要举措。但要进一步推进廉政风险防控工作,还要从加强教育、文化建设、完善制度、强化信息化监控手段等方面预防商业贿赂和职务犯罪;从加强组织领导、实施动态监控及逐级防范方面不断研究并采取相应对策,使医疗机构各项采购工作风险明确、权责清晰、流程规范、监管有效。

参考文献

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