渤海产业投资基金设立与基金管理公司

渤海产业投资基金设立与基金管理公司（共10篇）

1.渤海产业投资基金设立与基金管理公司 篇一

【基金常识】基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式

一、申请材料的纸张、封面及份数

（一）纸张

应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。

（二）封面

封面应标有“基金管理公司分支机构设立申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。

（三）份数

申请材料一式4份，其中1份为原件，1份为电子版光盘。

二、申请材料目录

（一）承诺函

公司对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出承诺。

（二）申请报告

主要内容包括设立分支机构原因，具备设立分支机构条件的说明，拟设立分公司的名称、场所（地址、产权证书或租赁合同）、主要负责人联系电话和传真等。

（三）股东会或董事会的决议。

（四）拟设立分支机构的主要职责和管理制度。

（五）拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。

（六）法律意见书。

（七）中国证监会规定的其他材料。

2.渤海产业投资基金设立与基金管理公司 篇二

目前亚欧大陆桥区域经济合作与发展的主要内容

(一) 建设和完善相关的交通通讯产业

交通通讯等基础设施是亚欧大陆桥区域经济带开发建设的重要内容。主要包括铁路、公路、民航、管道、海运和通讯等多种运输方式组成的东西向综合运输通道, 以海运和铁路为主, 公路、民航、管道运输为辅。海运和铁路在中长途大宗货物和旅客运输方面拥有优势, 公路在中短途运输中拥有便利、灵活、覆盖面广的优势, 航空在长途旅客运输方面拥有优势。通过优化交通运输结构, 大规模扩展大陆桥的运营能力, 减轻和消除交通运输瓶颈。统筹安排以外贸和集装箱等物资为重点的物流建设, 促进亚欧大陆桥区域经济带的国内和国际经济合作与发展。

(二) 开发建设沿线各区域的比较优势产业

新亚欧大陆桥沿线一些地区的金属矿产资源、石油、煤炭和天然气资源丰富, 也是重要的农牧业生产基地。目前, 已形成了以交通邮电为先导, 以石油化工、有色金属、机械电子、航空航天、轻工纺织、医药食品为支柱的产业群体, 在经济上具有较强的相互依存度和优势互补性, 蕴藏着非常广阔的互利合作前景。亚欧大陆桥沿线的黄淮海经济区在机械、盐化工、农业、水产和港口方面具有比较优势, 中原经济区在机械、棉纺、冶金、食品、建材、电力等方面具有较大优势, 关中经济区的机械、电子、纺织、医药、航空工业等在国内拥有有较强的竞争能力, 黄河干流经济区是我国重要的能源、有色金属、石油化工、机械、建材基地, 天山北坡经济区的石油开采、炼油、石油化工、轻纺、皮革等产业初具规模。东部地区可通过积极发挥港口优势、技术优势、人才优势和市场开拓优势, 与中西部地区的资源优势、劳动力优势、市场优势和沿边优势结合, 多渠道、多层次、多形式地开展与中亚、欧洲国家的经济技术交流与合作, 促进亚欧大陆桥区域经济合作与发展。

(三) 合作开发建设沿线各区域的开放型经济

过去亚欧大陆桥区域的开放主要是东部沿海地区的对外开放, 中西部内陆地区主要是开放的腹地, 目前国家实施了由“单向开放”转变为“双向开放”, 即在亚欧大陆桥区域的东部沿海地区率先对外开放的基础上, 实施了内陆地区的对外开放, 特别是内陆地区的内蒙古自治区的满洲里市、二连浩特市及新疆维吾尔自治区的阿拉山口地区, 已由过去的改革开放的腹地转变为改革开放的前沿。如何在沿海和内陆“双向开放”中充分发挥好东部沿海地区与中西部内陆地区各自的比较优势, 积极利用国内外两个市场两种资源, 参与国际分工, 大力发展开放型经济。在综合开发过程中按照国际惯例建立新体制, 按照与国际经济接轨的要求调整经济结构和地区布局, 逐步形成一批有较强国际竞争力的开放型产业、企业和产品, 进而形成有较强经济实力的经济带, 都有待开发建设。

设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金的可行性

上述亚欧大陆桥区域的各类产业和经济发展, 有赖于亚欧大陆桥区域经济合作, 充分发挥区内的共同优势。而如何把亚欧大陆桥区域的合作深入地搞起来, 发挥区内的共同优势?其中的一个非常重要的方面就是设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金, 将设立的基金专门用于亚欧大陆桥沿线区域经济共同发展的项目投资。这是否可行?我认为, 不仅从理论上来说是可行的, 而且从实践上来看也有良好的建立和发展基础。

(一) 从理论上来说设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金的可行性

1.目前国家已为亚欧大陆桥区域合作产业投资基金的设立提供了优越的政策环境

例如国家已批准天津滨海新区为全国综合配套改革试验示范区, 允许滨海新区在产业投资基金等金融创新方面先行先试, 为亚欧大陆桥区域相关的城市共同发起设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金提供了得天独厚的历史性机遇和优越的政策环境。因此, 抓住机遇、用好政策, 创新亚欧大陆桥有关的城市对区域产业合作的产业投融资方式, 不仅是必要的, 而且是可行的。

2.亚欧大陆桥区域的一些重要内陆城市, 有建立和完善与亚欧大陆桥区域经济发展相联系的经济建设和发展需求

从近些年来看, 亚欧大陆桥沿线的一些城市开始重视开放建设利用亚欧大陆桥沿线的交通通讯基础设施发展经济, 合作开发建设沿线各区域的比较优势产业以及合作开发建设沿线各区域的开放型经济。随着这一区域经济的活跃, 各区域合作开发建设的需求会进一步增强。倘若建立了亚欧大陆桥区域产业投资基金, 也必将能大大加快这些方面的建设步伐。

3.设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金有着较充裕的资金来源

目前, 我国金融市场的资金流动结构性过剩, 国家也倡导大力发展直接金融 (产业投资基金是重要组成部分) , 逐步改变我国过去那种过分依赖银行信贷的间接融资状况。因此, 可因势利导, 由有关的东部港口城市和亚欧大陆桥沿线的一些省市共同发起, 并吸收全国社会保障基金理事会及社会保障基金、国有及国有控股企业参与, 还可吸引商业银行、保险公司、证券公司以及其他金融机构, 以及企业年金进行投资的法人受托机构, 甚至还可吸引大量的民间资本进入该基金。

4.设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金有可供借鉴的经验和做法提供参考

从以往的经验来看, 产业投资基金具有很强的资金实力和项目选择能力, 可以帮助投资者实现对优质项目的投资。一些企业通过出让股份、发行证券工具, 设立面向资本市场的长期融资机制, 可以获得来自社会方方面面的长期增量资金, 推动集约化经营, 有助于扩大企业规模, 更有市场竞争力。设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金, 可以打通储蓄与投资的通道, 加速资本流动, 将闲置的社会资金转化为投资资本。

(二) 从实践上来说设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金的可行性

1.渤海产业投资基金和船舶产业投资基金等先后获批成立, 天津市已成为国务院批准设立大型产业投资基金最多的城市

经国务院同意, 国家发改委于2006年批准天津渤海产业投资基金试点, 2008年批准船舶产业投资基金试点。渤海产业投资基金规模为200亿元, 存续期为15年, 首期募集基金60.8亿元, 已投资7个项目计42亿元。渤海产业投资基金试点带动了股权投资基金发展, 为完成由投资至退出的试验, 建立契约制股权投资基金模式积累了经验。

船舶产业投资基金规模为200亿元, 为永久存续基金, 用于经营大型船和特种船。设立船舶基金管理公司, 按照专业化、国际化标准, 聘请国内外船舶基金、船舶投资融资和船舶管理专家, 组成理念先进、运作高效的管理团队, 实现船舶基金科学治理、依法运营、防范风险、持续发展。船舶产业投资基金自2009年12月底挂牌开业以来, 陆续投资总吨位约500多万载重吨的各类船舶, 累计投资规模约150亿元。我国第一支航空产业投资基金和飞机租赁基金也已在天津设立。以打造我国的船舶和飞机融资中心。

2.天津滨海新区中小股权投资基金先行先试取得突破, 成为我国股权投资基金增长最快、活跃度最高、机构最集中的地区

自2008年国家发改委办公厅下发《关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》 (发改办财金[2008]1006号) 以来, 目前, 天津已在股权投资基金的发行、管理、交易、信息和人才培训等方面进行了有益的实践, 为国家发改委研究制定有关规章制度奠定了良好的基础。

近几年来, 天津市大力支持股权投资基金发展, 先后制定出台了全国第一个中小股权投资基金注册登记办法, 第一个支持中小股权投资基金发展的财税政策, 第一个股权投资基金登记备案管理试行办法。成立全国首家股权投资基金协会, 开展股权投资基金行业自律。设立全国首个股权投资基金发展与备案管理办公室, 负责股权投资基金业政策研究、备案管理、行业指导与协调服务。设立滨海国际股权交易所, 搭建股权投资基金交易退出平台。制定出台《天津市促进股权投资基金业发展的办法》, 从注册登记、备案管理、财税政策和投资退出等多方面, 引导和支持股权投资基金规范健康快速发展。同时, 天津市积极研究推动滨海新区外资股权投资基金试点已取得进展, 向国家外汇管理总局上报试点方案, 并得到肯定和支持, 目前正在组织推动落实。

截止2011年2月末, 天津市累计注册内、外资股权投资基金 (管理) 企业1108户, 注册 (认缴) 资本2055.16亿元人民币。其中, 16家专业的股权投资基金管理机构通过国家发改委备案, 占全部备案户数的70%以上。天津市股权投资基金发展与备案管理办公室累计备案51家股权投资基金, 其中2010年新增备案基金18家。航空产业基金、燕山租赁股权基金、建银国际、新天域、春华资本、软银博悦、洛克菲勒、THL、中盛邮信等一大批知名的中、外资股权基金纷纷落户天津滨海新区。

设立亚欧大陆桥区域合作产业投资基金, 促进亚欧大陆桥区域经济合作与发展的对策建议

(一) 建议设立亚欧大陆桥区域经济合作组织

鉴于我国大力发展亚欧大陆桥区域经济, 而这一区域不仅有东部沿海城市, 而且有诸多华北、东北和西北等中西部的内陆城市。因此, 建议由东部的有关沿海城市与亚欧大陆桥区域有关的内陆城市, 在中央有关部门的支持和指导下, 共同发起设立亚欧大陆桥区域经济合作组织。其职能主要是定期或不定期召开会议, 来研讨和协商涉及亚欧大陆桥区域有关各方的共同利益、共同发展的重大事宜, 共同拟定合作发展方案等。

除此之外, 还可考虑将未来的亚欧大陆桥区域经济合作组织建设分步骤推进:第一步, 即在初建时期, 先建成国内区域的经济合作组织;第二步, 即待其运行到一定阶段, 当时机成熟时再吸收亚欧大陆桥区域的亚欧国家中的有关地区或跨国公司参加, 将其发展成为国际化的亚欧大陆桥区域经济合作组织。

(二) 建议由亚欧大陆桥区域有关各方共同发起设立亚欧大陆桥区域经济产业投资基金

鉴于亚欧大陆桥区域广阔, 产业项目多, 范围庞大, 建议将亚欧大陆桥区域合作产业投资基金分为两个层次进行建立和发展:

一是参照渤海产业投资基金的运行模式。设立大规模产业投资基金, 设定在不低于200亿元的规模, 实行股份制的市场化运作。为了加快投资运作, 可首期设定50亿元先行运作, 然后逐步追募和增加。

二是参照近年来天津建立和国内发展起来的中小股权投资基金的运行模式。设定在10亿元的规模之内, 多用于亚欧大陆桥区域经济开发开放中的中小投资项目。

还鉴于亚欧大陆桥区域的东西部经济发展不平衡, 有关的东部沿海城市经济较发达, 资金力量相对雄厚, 发起设立时可由有关的东部港口城市多出资一些, 而且在初创期要较多地考虑亚欧大陆桥沿线区域的西部城市有关项目的投资开发事宜。

不仅如此, 当亚欧大陆桥区域经济和与之相适应的产业投资基金发展到一定阶段和一定规模时, 可将原先设立的部分内资性质的产业投资基金, 进一步对外开放, 发展成为国际化的产业投资基金。

(三) 建议中央有关部门对亚欧大陆桥区域经济产业投资基金的设立给予政策支持

鉴于天津滨海新区等区域在产业投资基金的金融改革先行先试中取得了一些成绩和经验, 因此建议中央有关部门牵头组织有关产业投资基金先行先试的地方, 加快研讨总结经验, 尽快出台有关产业投资基金管理办法, 进而发挥对亚欧大陆桥区域经济产业投资基金的发起设立和发展的指导作用, 不仅要促进产业投资基金的进一步创新获得更大的突破, 而且充分发挥好产业投资基金对区域经济发展的促进作用。

参考文献

[1].李文增.天津参与西部大开发的战略基点:决策参考, 2000, (8) .

[2].李文增.关于搞好亚欧大陆桥区域经济合作促进天津港口经济进一步加快发展的建议:天津政协公报, 2004, (6) .

[3].李文增, 鹿英姿, 王刚, 张成林.加快环渤海区域金融合作问题的研究.环渤海经济瞭望, 2007, (5) .

[4].民盟天津市委会.大力发展环渤海港口经济促进亚欧大陆桥区域经济合作和快速发展.拥抱海洋——民盟沿海省市发展海洋经济 (江苏) 研讨会论文汇编, 2009, 9.

[5].李文增, 鹿英姿, 王刚.京津冀区域经济一体化发展的协调机制研究, 理论与现代化, 2010, (9) .

[6].李文增.亚欧大陆桥区域合作产业投资基金与发挥天津港龙头作用.求知, 2010, (6) .

3.设立投资管理公司的条件 篇三

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设立投资管理公司的条件

现实生活中，相信大家很多人对于投资管理公司不太了解，简而言之，投资管理公司发挥的是一种媒介作用。当其他公司遇到了资金以及管理等方面的问题，需要求助投资管理公司通过引进资金和规划管理等方式解决其发展困境。那么，设立投资管理公司的条件是什么?赢了网的小编将在下文中为大家进行介绍。

一、什么是投资管理公司

投资管理公司是一种新型的投股控股公司，英文缩写：投资管理公司PIMC。其主旨是为其它公司提供战略策划以及资金引进等一些限制其公司发展的不利因素，从而实现公司的复兴，体现了竞争合作求双赢的合作原则。

投资管理公司是一种法定的合作管理机构，涉及卫生、环保、消防、海关、进出口权、烟酒经营等多个行业。因其在运行中扮演着极其重要的角色，在一定程度上来讲，它在公司的成败上起着决定性的作用，因此也就导致了法律上也对其成立进行了严格的规定。(注：投资担

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保公司最低注册资金3000万，要求高管大专学历，在银行等相关机构工作过两年以上，董事具备大专学历，从事相关经济工作3年以上，高管中必须有律师、会计师、经济师，经济师要是金融专业，并且股东和高管都要出具无犯罪证明和银行资信证明等)因其在法律上的严格规定，也就决定了法定投资管理公司的可靠性。

二、注册投资管理公司所需的条件

1、一人有限公司最低的注册资本为10万元人民币，注册资本必须一次性出资到位。

2、二人或以上投资注册的有限公司最低的注册资本为3万元人民币，如果注册资本已超过3万元以上则注册资本可以分批到位，首批不低于20%(不低于3万元)，其余的在2年内到位。

三、注册投资管理公司所需材料

1、股东、法人身份证原件及影印件及实际经营地址、联系方式、照片各两张;

2、拟设立公司的名称(最好5个以上或更多)、经营范围;

3、注册资本及投资人出资比例;

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4、注册地之租赁协议和房产证复印件(注册在经济区可由经济区提供);

5、财务人员上岗证与身份证复印件，照片2张;

6、其它规定的注册材料;

三、具体注册投资管理公司流程

1、工商名称预先核准;

2、签署工商登记注册材料;

3、办理工商登记;

4、刻制公章及其他所需印章;

5、组织机构代码登记;

6、办理税务登记;

7、去税务部门进行税种核定及购买发票。

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由于投资管理公司对于各公司的发展起着重要的媒介作用，所以设立投资管理公司的条件很严格。设立投资管理公司的条件在资金、高管学历、工作专业以及经验等方面都有这严格的规定。赢了网的小编在这里提醒大家，注册投资管理公司一定要符合条件，准备好相关材料，提高设计的效率，也需要为其他公司的发展负责。

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间

段

是

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网

贷

起

诉

后

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怎

么

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注

册

公

司

如

何

注

销

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   网贷可以不用还吗 http://s.yingle.com/cm/825040.html 网贷负债多还能贷吗 http://s.yingle.com/cm/825039.html 网贷法

律

法

规

具

体

有

什

么

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决

议

书

都

有

什

么

内

容

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让

资

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监

管

协

议

范

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 投资风险的转移有几种

http://s.yingle.com/cm/825003.html

 公司监事可以是股东吗

http://s.yingle.com/cm/825002.html

 股份内部转让协议范本

http://s.yingle.com/cm/825001.html

 儿童服用补钙口服液后呕吐

http://s.yingle.com/yl/774323.html

 挂针老夫妇上吐下泻土郎中是兽医 http://s.yingle.com/yl/774322.html

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 切除胃癌竟把脾也切掉家属称切脾没告知不合法 http://s.yingle.com/yl/774321.html

 保持电视医疗广告的和谐莫忽悠病人误治疗 http://s.yingle.com/yl/774320.html

 医生失忆不认妻儿妻子告医院求偿http://s.yingle.com/yl/774319.html

3800万

 "遗体火化烧出手术刀"家属证据不足被驳回 http://s.yingle.com/yl/774318.html

 南昌大学二附院发生静脉注射用人免疫球蛋白可疑不良事件 http://s.yingle.com/yl/774317.html

 邯郸一男子医院输液中猝死目前已协商解决 http://s.yingle.com/yl/774316.html

 女律师奔波一年为外来务工妇女打赢官司 http://s.yingle.com/yl/774315.html

  举证责任的研究分配 http://s.yingle.com/yl/774314.html 我失去

了

卵

巢

不

能

再

失

去

知

识

http://s.yingle.com/yl/774313.html

 男子患感冒命丧黑诊所诊所“医生”不见踪影 http://s.yingle.com/yl/774312.html

 智力残疾的鉴定标准是怎

http://s.yingle.com/yl/774311.html

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 吉林：去年我省医疗事故203起

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 心脏病人手术五天后猝死

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 乙肝首选药贺普丁再惹祸端西南医院和葛兰素史克被诉 http://s.yingle.com/yl/774308.html

 官司得打生活更要继续

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 医疗事故技术鉴定为什么实行合议制度 http://s.yingle.com/yl/774306.html

 妻子治疗无效死亡法庭败诉铤而走险 http://s.yingle.com/yl/774305.html

 海口医院剖腹产手术出岔子婴儿刚出生就留刀痕 http://s.yingle.com/yl/774304.html

 尸体留病房一夜“吓死”同室病友 http://s.yingle.com/yl/774303.html

 女子武汉同济生产母女双亡续:专家称医院有明显过失 http://s.yingle.com/yl/774302.html

 患者死亡，亲属以医护人员不具备资质为由状告医院 http://s.yingle.com/yl/774301.html

 游客庐山西海温泉体验鱼疗被鱼儿咬伤 http://s.yingle.com/yl/774300.html

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 五旬护工猝死医院家属讨说法

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 今年最大制售假药案24名被告出庭受审

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 尸检脏器丢失家属怒告卫生局获赔 http://s.yingle.com/yl/774296.html

 腹内纱布折磨女子一年多

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 医疗服务合同书范本2018最新中患者的权利 http://s.yingle.com/yl/774293.html

 安徽首例“串子案”再起波澜

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 龙州：发烧婴儿救治时死亡家长向医方索赔11万元 http://s.yingle.com/yl/774291.html

 从（侵权责任法）看“产妇门”事件 http://s.yingle.com/yl/774290.html

 钢钉留体内26年病历丢失医院担责

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 本山兰州递状：索赔800万

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 治坏一个睾丸的少年获赔8万

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 “会诊”出事故责任该谁负

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 我国每年约20万人死于药物不良反应

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 5次B超没查出的无臂儿出生证明上"变"女娃 http://s.yingle.com/yl/774284.html

 黄骅十余孩子氧气治疗时突然脸色发青浑身哆嗦 http://s.yingle.com/yl/774283.html

 使用过期注射液医院成被告

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 海口：护士给婴儿错输10倍剂量药液家属忧心忡忡 http://s.yingle.com/yl/774281.html

 入院7小时命丧医院3次鉴定均不是医疗事故 http://s.yingle.com/yl/774280.html

 食品药品监管局进一步规范药品零售企业经营行为 http://s.yingle.com/yl/774279.html

 和美妇产医院澄清：缝针折断在孕妇肚皮内不是医疗事故 http://s.yingle.com/yl/774278.html

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 药监局查处两起医疗器械违规案

http://s.yingle.com/yl/774277.html

 大医院治不好小诊所包治愈神奇

http://s.yingle.com/yl/774276.html

 注射狂犬病疫苗疗程缩水10日

http://s.yingle.com/yl/774275.html

 医疗事故技术鉴定内容

http://s.yingle.com/yl/774274.html

 广西成立药物滥用监测中心滥用药品不治病反致病 http://s.yingle.com/yl/774273.html

 老两口医院身亡家属告状三年未果 http://s.yingle.com/yl/774272.html

 一审获赔42.5万患儿家属要上诉

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  医生权利 http://s.yingle.com/yl/774270.html 医疗过

错

鉴

定的法

律

咨

询

http://s.yingle.com/yl/774269.html

 狗咬伤人注射疫苗仍死亡医生被判担责1/4 http://s.yingle.com/yl/774268.html

 骨灰盒遭人掉包失踪医院被判赔偿家属1.5万 http://s.yingle.com/yl/774267.html

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 86岁老汉遭护工绳索捆绑护理9天骨头脱臼2次 http://s.yingle.com/yl/774266.html

 人流手术两次不成三次还要再返工 http://s.yingle.com/yl/774265.html

 第一人民医院做胆囊切除患者三次复查显示没切 http://s.yingle.com/yl/774264.html

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 男子医院猝死家属要讨说法疑医院延误抢救 http://s.yingle.com/yl/774261.html

  一个呼噜憋死病人 http://s.yingle.com/yl/774260.html 中国“

基

因

歧

视

”

第一

案

立

案

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 下岗职工照顾脑瘫儿子23年望儿在父亲节叫爸爸 http://s.yingle.com/yl/774256.html

 如何选择正确的医疗纠纷鉴定方式 http://s.yingle.com/yl/774255.html

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 哮喘男子猝死中医院病房一夜未见医生 http://s.yingle.com/yl/774254.html

 伍家岗区的“片医”故事

http://s.yingle.com/yl/774253.html

 男童与同学抢铅笔被笔尖刺破眼角膜 http://s.yingle.com/yl/774252.html

 “无癌”患者被做癌症手术获赔http://s.yingle.com/yl/774251.html

115万元

 男孩死在医院7名护士被家属“软禁”急诊室 http://s.yingle.com/yl/774250.html

 肺癌患者被以肺结核诊治

http://s.yingle.com/yl/774249.html

 本想缓解颈椎病拔火罐却烧了脖子和头发 http://s.yingle.com/yl/774248.html

 信阳固始一女子胆囊手术坏了肝

http://s.yingle.com/yl/774247.html

 心肌炎患者被安排住进中医科吃两片药后突身亡 http://s.yingle.com/yl/774246.html

 美华裔换肾罹患子宫癌死亡案裁决医院胜诉 http://s.yingle.com/yl/774245.html

 “乙肝歧视第一案”原告起诉体检医院 http://s.yingle.com/yl/774244.html

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 病人输液时猝死家属停尸医院上香祭奠 http://s.yingle.com/yl/774243.html

 奥美定案重审发明人医师资格成庭审焦点 http://s.yingle.com/yl/774242.html

 某医院做鼻子手术医瞎眼睛鉴定为医疗事故 http://s.yingle.com/yl/774241.html

  患者败诉，败在何处 http://s.yingle.com/yl/774240.html 输液过敏致死纪委监察卫生药监介入调查 http://s.yingle.com/yl/774239.html

 医疗事故技术鉴定书应当具有哪些内容 http://s.yingle.com/yl/774238.html

 这笔治疗费该由谁埋单

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 9岁女童就医后猝死家属集合数十人围堵医生 http://s.yingle.com/yl/774236.html

 八旬老人治疗中猝死家属怀疑医疗事故要剖尸 http://s.yingle.com/yl/774235.html

 两岁童患上遗传罕见病医院存过失被判担责50% http://s.yingle.com/yl/774234.html

 罗马尼亚庸医误截患者性器官被判赔偿50万欧元 http://s.yingle.com/yl/774233.html

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 接产失误致新生儿脑病航空工业医院被申请强执 http://s.yingle.com/yl/774232.html

 接种狂犬疫苗达县一名六岁儿童发病身亡 http://s.yingle.com/yl/774231.html

 10年前输血是否造成肝炎 医院举证不能被判赔偿 http://s.yingle.com/yl/774230.html

 家属悲痛输液一小时人咋死了

http://s.yingle.com/yl/774229.html

 年轻小伙因咳嗽就医等待输液时离奇猝死 http://s.yingle.com/yl/774228.html

 梧州联合大接访切实解决热点难题 http://s.yingle.com/yl/774227.html

 医疗事故院内处理程序及时限

http://s.yingle.com/yl/774226.html

 湖北全省去年“打吊针”致http://s.yingle.com/yl/774225.html

20人身亡

 医疗机构的报告义务 http://s.yingle.com/yl/774224.html

4.渤海产业投资基金设立与基金管理公司 篇四

初步设立方案

（征求意见稿）

为发挥政府资金的引导和放大效应，吸引社会资本投入政府支持领域和产业，提高政府资金使用效益，根据《中华人民共和国合伙企业法》、《财政部关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》（财预〔2015〕210号）、《国家发改委关于印发〈政府出资产业投资基金管理暂行办法〉的通知》（发改财金规〔2016〕2800号）、《湖南省财政厅关于印发〈湖南省省级政府性投资基金暂行管理办法〉的通知》（湘财预〔2016〕30号）等法律法规和有关文件精神，制订本方案。

一、基金设立

（一）基金名称：益阳市创新产业发展投资基金(有限合伙)（暂命名）。

（二）基金组织形式：有限合伙制。

（三）基金规模： 10亿元。

（四）基金存续期限：10年，确需延长存续期时，经市人民政府批准，总存续期限不超过12年。

（五）基金发起人：由益阳市内1家或数家上市公司的控股公司发起组建。

（六）基金合伙人及基金构成：

1、劣后级资金。

（1）基金管理公司为普通合伙人，认缴出资1000万元人民币，占合伙企业基金规模的1%；

（2）益阳市内1家或数家上市公司的控股公司认缴出资14000万元人民币。

2、中间级资金。

（1）市政府指定市属国有企业认缴出资15000万元人民币；

（2）区县（市）认缴出资5000万元人民币，其中资阳区、赫山区、高新区各认缴出资1000万元人民币，大通湖区认缴出资200万元人民币，其他区县（市）各认缴出资450万元人民币。

3、优先级资金。金融、保险、券商等机构认缴出资65000万元人民币。

（七）出资时间：各认缴出资单位资金在基金公司工商登记后1年内分期实缴到位。

（八）注册资本：2000万元人民币。

（九）注册地：益阳市。

二、组织机构 益阳市创新产业发展投资基金按照“市场运作，专业管理，产业发展，防范风险”的原则进行运作。基金组织机构包括理事会、基金管理公司、基金托管银行和监事会。

（一）理事会。理事会为基金公司最高管理和决策机构，理事会由5名理事组成，其中认缴出资上市公司的控股公司3名，中间级出资人1名，优先级出资人1名。理事会设理事长1名，副理事长1名，理事3名。

理事会对全体出资人负责，履行下列职责：

1、召集持有人大会，并向持有人大会报告工作；

2、执行持有人大会的决议；

3、制订基金项目投资计划；

4、对基金管理公司拟定的投资方案作出投资决策；

5、制订基金公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

6、制订基金退出方案；

7、制订基金公司的基本管理制度；

8、按公开公平公正原则选定基金管理公司；

9、选定基金托管银行；

10、对基金运作的全过程进行监管；

11、保障优先级、中间级出资人的出资额保本增值；

12、基金公司章程、基金管理协议中确定的其他职责。

（二）基金管理公司。基金管理公司为基金的日常管理机构。履行下列职责：

1、主持基金公司日常工作，组织实施理事会决议；

2、组织实施基金公司投资计划；

3、对理事会决定的拟投资项目进行筛选，开展尽职调查，提出投资建议；

4、根据理事会决议，实施项目投资和退出；

5、对投资项目进行跟踪管理和风险控制；

6、拟定基金公司的基本管理制度；

7、制定公司的具体规章；

8、按基金公司章程规定向基金投资者披露基金投资运作、基金管理信息服务等信息。定期编制基金财务报告，经有资质的会计师事务所审计后，向理事会报告。

9、基金公司章程、基金管理协议中确定的其他职责。

（三）基金托管银行。基金托管银行为基金财产管理机构。履行下列职责：

1、安全保管所托管基金的全部财产；

2、执行基金管理人发出的投资指令，负责基金名下的资金往来；

3、依据托管协议，发现基金管理公司违反国家法律法规、基金公司章程或理事会决议的，不予执行；

4、出具基金托管报告，向理事会报告并向主管部门提交报告；

5、基金公司章程、基金托管协议中规定的其他职责。

（四）监事会。监事会为基金公司监督机构，监事会由3名监事组成，其中认缴出资上市公司的控股公司1名，银行、保险、券商推举1名，市人大常委会或市政府委派1名。基金公司理事不得兼任监事。监事会设监事会主席1名，负责召集监事会会议。监事会主席不能履行职责时，由其委托另一名监事代行其职责，监事会主席由市人大常委会或市政府推荐的监事担任。监事会履行下列职责：

1、检查基金公司财务，定期组织对公司运作情况进行风险评估，并向各出资方报告；

2、对理事、基金管理公司及基金托管银行管理人员执行基金公司职务时进行监督，对违反法律、行政法规、基金公司章程等的理事、基金管理公司及托管银行管理人员提出罢免的建议；

3、当理事、基金管理公司及托管银行管理人员的行为损害基金公司利益时，要求其予以纠正，必要时向市人民政府报告；

4、提议召开临时理事会会议；

5、向理事会会议提出提案；

6、列席理事会会议，并对理事会会议事项提出质询或者建议；

7、基金公司章程规定的其他职权。

三、基金投向和运作模式

（一）基金投向

根据市委、市政府决策部署和产业规划，按不低于基金规模的50%投向注册地或项目实施地在益阳市的产业，重点支持园区的产业发展。

1、支持先进装备制造、生物医药、新能源、新材料、大数据、物联网、节能环保、文化创意等战略性新兴产业；

2、支持高技术产业领域处于初创期、早中期且具有原始创新、集成创新或消化吸收再创新的创新型企业；

3、支持现代农业发展；

4、支持纺织、建材、黑茶、竹木、食品、电子等传统产业升级改造；

5、支持拟上市的重点企业；

6、作为市级其他产业投资基金的母基金，或作为省产业投资母基金的子基金。

（二）运作模式

益阳市创新产业发展投资基金主要采取股权投资模式。对于重大项目采取“直接投资”的模式运作。也可以以母基金通过设立“子基金”模式运作。

1、“直接投资”模式。采取“直接投资”运作模式，单个项目投入的基金不得超过基金规模的5%；

2、“子基金”模式。采取“子基金”运作模式，单个子基金出资比例原则上不超过基金规模的10%，且原则上不能成为第一大股东。

3、基金限制条款

（1）不得对已上市的企业进行股权投资，但所投资的企业上市后，所持参股企业股份的未转让部分及其配售部分不在此限；

（2）不得对城市基础设施建设项目投资；

（3）存续期内未经市人民政府书面同意，优先级出资人和劣后级出资人不得转让股份或提前从基金公司退出。

（4）不得投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

（5）不得向任何第三方提供赞助、捐赠；

（6）不得吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（7）不得进行承担无限连带责任的对外投资；（8）不得发行信托或集合理财产品募集资金；（9）其他国家法律法规禁止从事的业务。

四、投资决策程序

（一）项目申请。市内各区县（市）、园区的项目，申请益阳市创新产业发展投资基金，须向所在区县（市）政府（管委会）申请，经区县（市）政府（管委会）审核后报基金管理公司；市级项目，申请益阳市创新产业发展投资基金，由市国资委收集汇总直接向基金管理公司申报；基金管理公司也可以按市场原则筛选项目。

（二）项目审核。基金管理公司对推荐的项目进行筛选汇总，提出初审意见后交理事会审核。基金管理公司根据理事会审核决定的拟投资项目开展尽职调查、入股谈判等前期工作，及时提出投资方案报理事会审定。

（三）项目决定。召开理事会，理事会会议到会人数、表决权数需同时满足应到人数、应到表决权半数以上，表决事项必须获得到会全部表决权二分之一以上同意的项目予以通过。理事会表决通过的项目，理事会成员需在会议决议上签字确认。

（四）项目报备。理事会表决后决定投资的项目，由理事会负责将投资项目的基本情况向市人民政府报备。

（五）项目管理。报备后的投资项目，理事会委托基金管理公司与项目的政府方或项目实施单位签订协议，明确投入规模、投入方式、投入期限、收益回报、回购机制、权利和义务等。由基金管理公司负责基金的日常管理。

五、投资回报和收益分配

（一）基金收益来源

1、投资项目的股权分红收益及股权转让增值收益；

2、间隙资金用于稳健类金融产品投资产生的收入；

3、其他合法收入。

（二）基金收益分配

1、优先级：保证本金，按中国人民银行公布的五年期贷款基准利率获取固定收益，参与浮动收益部分2.5%左右的分配。

2、中间级：保证本金，按中国人民银行公布的五年期贷款基准利率获取固定收益，不参与浮动收益分配。

3、劣后级：

（1）基金管理公司：根据基金管理机构截止上年年末实际投资金额的1.0%左右按年支付管理费，不参与收益分配。

（2）实缴出资上市公司的控股公司：在优先级、中间级、基金管理公司获得约定的分配后，分配剩余的基金投资收益。

六、监督管理

（一）基金管理公司应定期向理事会报告基金运作情况，运作过程中出现的重大事项应及时向理事会报告。

（二）理事会、基金管理公司、基金托管银行、各投资企业，应严格按照法律法规和有关文件精神以及基金公司章程等规范运作和有效使用基金。主动接受市政府金融办、市发改委和市财政局的业务指导和检查。由市审计局或市政府委托的具有资质的中介机构按基金公司章程对基金运行情况进行监督检查和审计。

（三）基金管理公司应于每年7月31日前向市政府金融办、市发改委、市财政局和市审计局报送半基金运行情况报告和财务报表。每个会计结束后3个月内，向市政府金融办、市发改委、市财政局和市审计局报送经注册会计师审计的基金公司财务报表和基金运行情况报告，当发生可能影响投资者权益的重大情况时，基金管理公司应及时向有关部门报告。

（四）市政府金融办、市发改委、市财政局和市审计局应组织人员对基金公司运作情况进行检查。对于检查中发现的问题按照国家法律法规等有关规定予以处理，涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

七 绩效评价

由市政府出资人和市财政局按对基金政策目标实现程度、投资运营情况等开展绩效评价，并书面报告市委、市政府和市人大常委会。

八、退出机制

1、基金存续期满后，政府出资应按期退出。确需继续出资的，由市国资委和市财政局对基金运行情况进行整体评估，提出初步意见按程序报市人民政府审批。存续期内如达到预期目标，政府出资可通过清算、转让、回购等方式提前退出。

2、政府出资从基金退出时，应当按照基金设立时约定的条件退出；没有约定的，应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进行评估，作为确定基金退出价格的依据。

3、基金到期退出的先后顺序依次为：优先级出资人，中间级出资人，基金管理公司和认缴出资上市公司的控股公司。基金管理公司和认缴出资上市公司的控股公司作为劣后级对优先级出资人、中间级出资人提供按约定支付本金和固定收益的义务。当基金清算出现亏损时，基金管理公司和认缴出资上市公司的控股公司承担全部亏损。具体退出方案经理事会审批后实施，并书面报告市委、市政府和市人大常委会。

4、出现下述情况之一时，中间级出资人可无需其他出资人同意，选择提前退出。

（1）基金设立方案确认后超过一年，未按规定程序和时间要求完成设立手续的；

（2）拨付投资基金账户一年以上，基金未开展投资业务的；

5.渤海产业投资基金设立与基金管理公司 篇五

证监基金字[2006]15号

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

为贯彻落实《证券投资基金监管职责分工协作指引》（证监基金字[2005]113号）的规定，构建分工明确、高效有序的基金监管体系，形成有效的监管合力，决定将基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项授权证监局办理。现将审核标准、程序等有关问题通知如下：

一、基金管理公司设立分支机构

（一）申请材料

详见《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》（证监基金字【2004】147号）附件2。

（二）审核依据及标准

依据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）、《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》等相关规定审核。

（三）审核程序

1、基金管理公司设立分支机构，由分支机构拟设立地证监局受理申请材料并进行审查，同时自受理之日起2日内，将申请情况通报中国证监会和公司经营所在地证监局。

2、公司经营所在地证监局在收到分支机构拟设立地证监局通报情况之日起7日内，就公司是否符合《证券投资基金管理公司管理办法》第三十条第（一）至

（三）项规定向分支机构拟设立地证监局出具专项意见。

3、分支机构拟设立地证监局应当对拟设立的分支机构进行现场检查，并自受理行政许可申请之日起40日内将明确的审查意见报送中国证监会。

4、中国证监会依据分支机构拟设立地证监局的审查意见，通过简易程序，向公司出具核准或者不予核准的行政许可决定，同时抄送分支机构拟设立地证监局、公司注册地证监局和经营所在地证监局。

二、基金管理公司变更公司名称

（一）申请材料

详见《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》附件4。

（二）审核依据及标准

依据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》等相关规定审核。

（三）审核程序

1、基金管理公司变更名称，由公司经营所在地证监局受理并进行审查，同时自受理之日起2日内将申请情况通报中国证监会和公司注册地证监局。

2、公司经营所在地证监局应当自受理行政许可申请之日起40日内将明确的审查意见报送中国证监会。

3、中国证监会依据公司经营所在地证监局的审查意见，通过简易程序，向公司出具核准或者不予核准的行政许可决定，同时抄送公司注册地证监局和经营所在地证监局。

三、基金管理公司修改公司章程（涉及变更股东、注册资本、股东出资比例、住所及中国证监会规定的其他重大事项的除外）

（一）申请材料

详见《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》（证监基金字

[2004]147号）附件4。

（二）审核依据及标准

依据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》等相关规定审核。

（三）审核程序

1、基金管理公司修改公司章程，由公司经营所在地证监局受理并进行审查，同时自受理之日起2日内将申请情况通报中国证监会。

2、公司经营所在地证监局自受理行政许可申请之日起40日内将明确的审查意见报中国证监会。

3、中国证监会根据公司经营所在地证监局的审查意见，通过简易程序，向公司出具核准或者不予核准的行政许可决定，同时抄送公司注册地证监局和经营所在地证监局。

各证监局要密切配合，加强服务意识，提高工作效率，严格按照审核标准和审核程序，注意审核时限，切实做好上述行政许可事项的审核工作。

本通知自发布之日起施行。

6.渤海产业投资基金设立与基金管理公司 篇六

2014年下半年以来,大量的上市公司携手私募股权投资机构设立并购基金,清科研究中心数据显示,2014~2015年中国并购市场上产生了263只并购基金。上市公司纷纷设立并购基金,除了从公司长远发展的角度考虑,还具有设立并购基金的有利条件及其必要性。

在宏观层面,人民币利率的下行使各类社会资金脱离银行信贷途径去寻找更合适的项目以实现保值增值。海外并购虽然进展较大,但由于人民币汇率体制改革、海外投资地的各种限制,其规模有限,更多的社会资金主要选择国内的并购市场和并购对象。在微观层面,国内各类上市公司无论是从业务结构的提升还是转型方面考虑,都有提升公司价值的内在动因,尤其是在经济增长速度的“减挡”期,仅依靠公司自身资金实力、项目选择及并购风险管理能力等条件,往往难以找到理想的并购标的并实现理想的并购效果。因此,上市公司通过设立并购基金,可以借助专业投行人员寻找和嫁接理想的投资项目,以减少自身独立投资的风险。与此同时,凭借上市公司的增发等再融资功能,可将更多配置效率低下的社会资金引入实体经济,以摆脱部分社会资金“脱实就虚”的不良循环局面,促进资本市场的持续健康发展。此外,上市公司设立并购基金也符合“十三五”国民经济发展规划。上市公司通过设立并购基金,可以借助私募股权投资机构在资金运营、产品开发经验、法律合规等方面的优势促进行业整合、提升自主创新能力,从而提高公司的核心竞争力。这一过程可以有效地提高行业进入的技术和资源壁垒,确定上市公司在市场中的竞争地位,实现以市场机制解决过度投资、过度竞争的问题。

基于此,并购基金在实务界引起了巨大反响,上市公司与PE机构积极筹划,以期在未来获得期望的价值回报。政府部门充分提供相应的政策支持,商业银行对并购交易中并购贷款的比例限制也上调了10%,以满足上市公司的并购融资需求。那么在现实中,上市公司设立并购基金到底能否产生巨大的价值效应?这个问题值得深入研究。

二、文献综述

由于并购基金在国内发展的历史较短,2003~2011年开始零星出现,2011~2013年有所发展,2014~2015年才达到活跃期。因此在理论研究领域,国内对并购基金的研究还处于起步阶段,大部分研究主要集中在探讨并购基金的运作模式与风险、发展方向及其在法律关系上存在的争议与缺陷等方面,对设立并购基金产生的价值效应的研究较少,且多以案例研究法和定性分析为主,定量分析较为缺乏,这主要是因为上市公司虽然设立了并购基金,但只有很少的公司公布了并购基金的对外投资项目,导致研究范围有限。康永博等(2015)尝试从信息披露的视角对2011~2015年上市公司设立并购基金事件的短期市场价值效应进行实证研究,其研究存在以下不足:实证检验方法不够严谨;用于研究的样本在时间跨度上跨越了一次A股牛熊市轮换期,忽视了不同时间段下市场行情对并购基金的短期市场价值效应的影响;未阐述上市公司设立并购基金事件的短期市场价值效应的形成原因。

因此,本文将对2014.1.1~2015.10.31期间上市公司设立并购基金事件的短期市场价值效应进行实证检验,关注不同时间段下市场行情对并购基金短期市场价值效应的影响,利用回归分析剖析短期市场价值效应的影响因素,阐述上市公司设立并购基金事件的短期市场价值效应的产生原因,并为上市公司提供有价值的启示。

三、研究设计

(一)样本选择及数据来源

本文选取2014.1.1~2015.10.31这一时期在沪深两市设立并购基金的A股上市公司为研究样本,剔除如下样本:(1)金融类上市公司;(2)设立海外并购基金的上市公司;(3)在事件期间公布重大资产重组、分红、非公开发行、年报等重大事项的上市公司;(4)事件日前后停牌超过4天以上的上市公司。共选出121个样本观测值,其中沪市主板36个、深市主板10个、中小板40个、创业板35个。所有上市公司的财务数据以及并购基金公告的内容均来自慧博投资资讯以及网易财经。

(二)变量设置

1. 累计超额报酬率CAR与平均超额报酬率AAR。

本文采用事件研究法进行分析,用CAR、AAR测度设立并购基金事件的市场反应,选用市场调整模型计算超额报酬率AR。将上市公司首次宣告设立并购基金的日期作为事件日,如遇到周末或节假日休市或者上市公司发布重大信息宣告停牌时,事件日往后顺延至上市公司开始交易的第一天,如果上市公司自身停牌调整4天以上,该样本予以剔除以减少误判率。为抵制其他公告的影响,一般选择事件日的前后5天作为事件窗口,即(-5,5),并确定事后窗口为(6,11)。数据分析采用SPSS 17.0软件。CAR、AAR、AR的计算过程如下:

其中:CAR[t1,t2]表示t1到t2窗口期的累计超额报酬率;i表示第i家公司。

其中:AARt表示所有样本股票在第t日的平均超额报酬率;N表示样本公司的数量。

其中:ARit、Rit分别表示第i家公司第t日的超额报酬率、实际收益率;Rmt表示第t日的市场收益率。

2. 时间段Ti。

2014.1.1~2015.10.31期间A股市场经历了牛熊市转换,根据这一特点,将这一时期划分为4个时间段:第一个时间段T1为2014.1.1~2014.6.30,股市处于低迷状态;第二个时间段T2为2014.7.1~2015.2.28,股市处于盘整向上状态,慢牛效应出现;第三个时间段T3为2015.3.1~2015.6.15,股市赚钱效应明显,杠杆效应加剧,牛市不断升温;第四个时间段T4为2015.6.16~2015.10.31,股市震荡下行,一路走熊。

四、实证检验结果及分析

(一)设立并购基金事件的短期市场价值效应

右上图反映了(-5,11)窗口期市场对上市公司设立并购基金事件的反应。从总体上来看,在(-5,5)事件窗口期,上市公司设立并购基金事件的平均累计超额报酬率为4.39%,是正值。这意味着在该事件窗口上市公司设立并购基金事件对公司的市场价值带来了正效应,并且呈现出先增后减的趋势,这与康永博等(2015)的研究结论相似。但与之不同的是,本文发现上市公司在设立并购基金事件公告发布的当天(t=0)才产生正的市场反应,并在随后的一天(t=1)市场反应最为强烈,第二天(t=2)基本回归公告当天的水平,之后呈现出递减趋势。与此同时,还发现在(0,5)窗口期的AAR均大于0,明显高于(-5,-1)窗口期以及(6,11)窗口期的AAR。表1分别列示了事件窗口及事后窗口的平均超额报酬率以及不同事件窗口的累计超额报酬率的显著性检验结果。

从表1可知,只有事件公告当天及随后两天AAR显著为正,其中t=0,1的AAR在1%的水平上显著,t=2的AAR在5%的水平上显著;CAR(-5,5)在1%的水平上显著。这说明设立并购基金事件产生的市场正效应在统计意义上是明显的;事件日当天及随后两天均能产生明显的市场价值效应,但事件日之前的AAR不具有统计意义。虽然康永博等(2015)研究发现设立并购基金之前4天产生了正的AAR,但其未对AAR进行显著性检验,因此无法判断设立并购基金事件公告之前就产生了市场价值效应,并可能存在信息提前泄露的情况,而其在(-5,-1)窗口期的CAR结果不具有显著性也验证了此点。

进一步考察事件日后的窗口,发现CAR(0,5)在1%的水平上显著,CAR(0,1)的显著性差异最大,CAR(1,2)、CAR(2,3)的显著性差异逐渐递减,但仍在1%的水平上显著;CAR(3,5)、CAR(6,11)不显著。由此表明,市场能够快速地回应上市公司设立并购基金事件公告包含的信息,上市公司设立并购基金事件带来的超额报酬短期内不能持续。为进一步验证此结论,本文通过借鉴格林巴尔特和蒂特曼(1992)提出的用来检验基金业绩持续性的横截面回归法对(0,5)与(5,10)窗口期的AAR进行检验,结果发现,(0,5)与(5,10)窗口期的AAR回归系数为-0.088,在统计学上没有显著意义。因此,以上结果验证了上市公司设立并购基金事件产生的市场价值效应不能持续。综上所述,上市公司设立并购基金事件只形成了短期市场价值效应。

(二)不同时间段的短期价值效应的差异

通过对不同时间段的CAR(-5,5)进行Kruskal-Wallis检验,结果显示卡方统计量为8.515,双尾检验的P值为0.036<0.05。这说明不同时间段设立的并购基金在(-5,5)窗口期内为投资者带来的超额报酬有显著差异,表明不同时间段设立并购基金事件的短期价值效应不同。

进一步观察样本按照时间段分类的描述性统计结果(见表2)可以发现,ACAR(-5,5)T3>ACAR(-5,5)T2>ACAR(-5,5)T1>ACAR(-5,5)T4。这说明在股市行情处于大牛市时,设立并购基金带来的超额报酬最高,股市行情处于熊市时,设立并购基金带来的超额报酬较低。由此判断股票市场的行情对设立并购基金的短期市场价值效应具有影响,股票市场行情越好,事件所产生的市场价值效应越大。

(三)影响因素分析

上市公司设立并购基金事件的市场反应涉及多个方面,除了与宏观层面不同时间段的股市行情有关,还与公司自身的实力、公告的内容以及投资者的投机性有关。本文分别从上述三个方面选取相应指标研究其与上市公司设立并购基金事件的短期市场价值效应的关系,剔除前述实证检验的121个样本中并购基金信息披露不完善的公司,得到93个样本,利用最小二乘法进行回归分析。因上市公司设立并购基金事件所产生的超额报酬集中在公告后的第一天附近,本文将CAR(0,2)作为研究的因变量,构建回归模型如下:

模型中各变量的定义见表3。

表4列示了模型的回归结果。模型2的F值为3.699,在1%的水平上显著,说明模型通过了显著性检验,也说明利用资产负债率、相对资产规模、相对资金比例、投资领域与行业的相关性、换手率的波动构建的模型能够解释上市公司设立并购基金事件在窗口(0,2)超额报酬的产生。从表4可以看出:

1. 资产负债率与超额报酬正相关。

基于资本结构的权衡理论与最优资本结构理论,由于负债具有税蔽利益,负债率低的企业增加负债时会趋向于向最优资本结构调整,以发挥利息的税盾作用以及财务杠杆效应,使得公司价值上升。由于银行具有信贷偏好,中国大部分企业资产负债率都较低,样本中70%的上市公司的资产负债率都在45%以下,因此对于资产负债率较高的公司,其不仅可能拥有最优的资本结构,同时也具备在银行方面的信贷融资优势。此外,那些资产负债率特别高的上市公司往往面临着更大的财务风险,在IPO受控的背景下,其壳资源是稀缺资源,因而此类上市公司设立并购基金可成为助其脱离财务困境的途径,待并购基金项目完善后注入其壳内,完成借壳上市,实现公司的脱胎换骨、造血新生,从而对外传递出积极的信号。

注:*、**、***分别表示在10%、5%、1%的水平上显著;模型2采用逐步后退回归所得。

2. 相对资产规模与超额报酬负相关。

若上市公司设立并购基金的规模远大于公司的资产规模,表明公司可能存在过度投资的嫌疑或其只在并购基金中占很小的份额。对于过度投资,李彬等(2013)认为上市公司过度投资行为会显著降低公司的价值。对于后一种情况,说明公司设立并购基金的目的只是获得财务投资收益,并不是在主营业务经营上发生重大改变,而可能会由于制度设计中的不完善,在未来出现利益冲突时影响项目进展,进而降低投资效益。

3. 相对资金比例、投资领域与自身行业相关性都正相关。

相对资金比例大,说明公司的现金管理能力与周转能力强,对外传递出公司未来现金流状况良好的信号。并购基金的投资领域与公司自身行业越相关,整合成本就越低,经营协同效应也会越高。

4. 换手率的波动也与超额报酬正相关。

换手率的波动越大,表明投资者的投机性越强。当利好信号出现时,投机性对市场的正向反应越强烈。

从这些指标中可以发现,相对资产规模、相对资金比例、投资领域与行业的相关性在本质上仍然是描述公司实力的指标,因此剔除宏观因素的影响后,超额报酬的产生在一定程度上受到公司实力与投资者投机性的共同影响。从而证明了我国证券市场的股票价格不仅包含了公司的内涵价值,还存在投机性价值。当投机性价值较高时,就会产生较高的股票溢价风险,导致股票的未来预期收益率下降,因而超额报酬也就呈现出先增后减的趋势。

五、研究结论及启示

通过上述实证检验分析,本文得出如下结论:(1)上市公司设立并购基金事件产生了短期市场价值效应;(2)不同市场行情下,上市公司设立并购基金事件的短期市场价值效应不同,牛市行情下的短期市场价值效应明显高于熊市行情下的短期市场价值效应;(3)上市公司设立并购基金事件的短期市场价值效应不仅受宏观层面不同时间段市场行情的影响,还受到公司内涵价值以及投机性价值的共同作用。

针对这些结论,以下启示值得上市公司参考:(1)因投资并购基金最终会影响公司的价值创造与价值实现,因此在设立并购基金的时候要量力而行,不盲目跟风。(2)公司应当关注并优化资本结构,适当地提高资产负债率,充分发挥债务的税盾作用以降低企业的资本成本;充分提高资金的周转能力以及利用效率;正确地评估投资并购基金所涉及的领域,不盲目进行跨界并购,尽量选择与自身行业相关性较强且有成长性的领域。(3)在对设立并购基金事件进行公告的时候要充分考虑市场行情,提高风险防范意识,防止公司股价的异常波动,特别是在股市行情暴涨暴跌的时候,公司可以采用临时停牌的技术手段,给市场一个缓冲期。(4)提高投资者关系管理的能力,构建良好的信息沟通平台以降低信息不对称的程度,积极传递公司的经营理念、经营动向、经营管理的业绩与成果,引导投资者从“短期投机”心态向“长期价值投资”心态转变。

基于并购基金在中国处于新兴发展的状态,本文的研究仅作为一个起点,对上市公司设立并购基金的短期市场价值效应研究还有待从理论上进行深度挖掘。

参考文献

康永博,王苏生,彭珂.并购基金信息披露对上市公司价值的短期影响[J].大连海事大学学报(社会科学版),201(12).

李彬,张俊瑞.过度投资、盈余管理方式“合谋”与公司价值[J].经济科学,2013(1).

林虎,孙博,刘力.换手率波动、转售期权与股票横截面收益率[J].金融研究,2013(12).

付雷鸣,万迪昉,张雅慧.中国上市公司公司债发行公告效应的实证研究[J].金融研究,2010(3).

7.渤海产业投资基金设立与基金管理公司 篇七

一、名称预核准（可提前告知名称向工商查询是否可用）所需材料：

1、《企业名称核准预先申请书》（有电子版）

2、股东营业执照副本复印件（加盖公章）所需时间：

材料递交2个工作日内 费用：无

二、向市商务委报批

（一）申报条件

根据《外商投资租赁业管理办法》（商务部令【2005】5号），需满足以下条件：

1、注册资本不低于1000万美元；

2、外国投资者总资产不低于500万美元；

3、有限责任公司形式的外商投资融资租赁公司的经营期限一般不低于30年；

4、高级管理人员应具有相应专业资质和不少于三年的从业经验。

（二）设立流程

1、投资者向东疆管委会提出申请

2、东疆管委会提出初审意见

3、投资者将初审意见及申报材料一并提交市商务委

4、市商务委作出批复并颁发批准证书

5、企业凭批复及证书等文件到工商部门办理营业执照

（三）申报材料（具体视业务模式而定）

1、申请书（有模板）

2、投资各方签署的可行性研究报告（有模板）

3、合同、章程（有模板）

4、投资各方的银行资信证明（刚成立也必须要）（存款余额若为外方要求500万美元以上，若为中方要求100万人民币以上。首次注资占比20%以上）、外方注册登记证明（经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证）原件两份、中方营业执照副本复印件加盖公章；法定代表人身份证明（复印件）

5、投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告（若没有需提供投资方母公司的，再没有继续追索，自然人也需提供，且同时出具承诺函）

6、董事会成员名单、董事、监事、经理委派书及以上人员身份证复印件；

7、高级管理人员的资历证明（提供3个人，有模板，突出融资租赁从业背景）

8、名称预先核准通知书（工商部门出具）

9、场地使用协议书（复印件）

10、非法定代表人签署文件的，应当出具法定代表人委托授权书

11、法律文件送达授权委托书

（备注：股权投资、基金类企业须额外提供公司出具的从设立之日起得投资情况及经营情况说明）

所需时间：

材料齐全的话3个工作日内可批。费用：无

三、办理工商营业执照

（一）所需材料：

1、企业名称预先核准通知书

2、章程

3、投资者的合法开业证明复印件，需附法定代表人证明函（原件）及其身份证明复印件；外国投资方需提供经公证和认证的合法开业证明

4、法定代表人2寸彩色照片1张

5、审批机关的批准文件（商务委批复及批准证书）

6、其他材料（工商有模板）（1）授权委托书

（2）外商投资企业设立登记申请书

（3）企业章程（需由投资方法定代表人或持有授权委托书的代理人签字）

（5）董事、监事成员、经理名单

（6）法定代表人和董事、监事成员、经理委派书（具体请参照章程）及身份证明复印件。

如不设董事会，则提交执行董事、监事委派书及身份证明复印件（合资企业必须设立董事会）

（7）注册地点落实证明或厂库、房租赁合同（东疆办理，即办即出）

（8）法律文件送达授权委托书

（二）所需时间：

材料齐全的话4-5个工作日内可批

（三）融资租赁企业一般被核准经营范围：

融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询；货物及技术进出口业务。

（四）注册费用：

根据相关文件规定，企业注册资本（默认货币单位为人民币，若注册资本为美元则折合成人民币参照该标准执行）：

1、在1000万以下的（含1000万），按照8/10000的标准缴纳；

2、在1000万到1亿元之间的（含一亿元），其中1000万部分按8/10000标准收取8000元，超过1000万部分按4/10000标准收取；

3、注册资本大于1亿元的，以一亿元标准收取相应费用。

四、其余注意办理事项

（一）组织机构代码申报 所需材料：

1、法人身份证复印件，经办人身份证复印件；

2、企业公章，法人手章，营业执照副本复印件；

3、《天津市组织机构代码申请表》。所需时间：

材料齐全可当场办理。费用：无

（二）对外贸易经营者备案 所需材料：

1、营业执照复印件（副本也可）

2、代码证副本复印件

3、经办人身份证复印件

4、公司介绍信（有模板）

5、相关表格（网上填写申报并正反面打印，网址http://iecms.ec.com.cn/iecms/index.jsp）所需时间：

材料齐全可当场办理。费用：无

（三）税务登记 所需材料：

1、《税务登记表》（2份）；

2、《税务登记附表》（2份）；

3、工商管理部门颁发的《营业执照》复印件二份；

4、法人代表身份证复印件二份；

5、房屋租赁协议复印件二份（办理工商注册时已免费办理）；（如有国税业务，需递交实际经营地的房屋租赁协议）

6、会计师事务所所出具的验资报告复印件二份；

7、《组织机构统一代码证书》复印件二份；

8、公司章程复印件二份； 所需时间：

材料齐全在1—2个工作日内可出证 费用：无

（四）外汇登记 所需材料：

1、企业法人营业执照副本复印件；

2、组织机构代码证复印件；

3、公司章程复印件；

4、验资报告（正本）；

5、公章 所需时间：

材料齐全可当场办理。费用：无

（五）办理基本户开户许可证

企业自行选择银行办理，具体材料及费用需咨询银行

（六）海关登记

所需材料（复印件加盖公章，同时交验原件）：

1、企业法人营业执照副本复印件

2、企业法人身份证复印件

3、对外贸易经营者登记备案表复印件

4、外商投资企业提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》

5、企业章程复印件

6、税务登记证副本复印件

7、银行开户证明复印件（基本户）

8、组织机构代码证书副本复印件

9、《报关单位情况登记表》（需在海关领取）

10、《报关单位管理人员情况登记表》（需在海关领取）所需时间：

材料齐全1—2个工作日内可出证 费用：无

（七）电子口岸办理 所需材料：

1.组织机构代码证 2.营业执照 3.税务登记证 4.对外贸易备案 5.报关注册登记证 注：

1-3项，需要带副本及复印件 4.5项带原件和复印件

同时携带公章、法人章、经办人复印件 所需时间：

材料齐全可当场办理。

地址，天津市塘沽区天津港跃进路1号 航运中心

电话：25601000, 65307313（办业务前打电话确认81号窗口是否上班，询问电子口岸新开户是否可以办理）费用：870元

（八）检验检疫（http：//）

1、《天津出入境检验检疫局自理报检单位登记备案申请表》（上相关网页填写备案后打印一份）

2、加盖企业公章的《企业法人营业执照》副本复印件（同时交验原件）

3、加盖企业公章的组织机构代码证副本复印件（同时交验原件）

4、有进出口经营的企业须提供加盖企业公章的有关证明材料。如《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国进出口企业资格证书》、《中华人民共和国进出口企业批准证书》复印件（同时交验原件）

5、在网上电子申报中填写海关注册代码的企业须提供加盖企业公章的报关登记证复印件（同时交验原件）

所需时间：

材料齐全可当场办理。费用：无

（九）、出口退税认定（国税）

1、企业法人营业执照副本复印件

2、税务登记证副本复印件

3、银行开户证明复印件

4、对外贸易经营者登记备案表复印件

5、《中华人民共和国进出口企业资格证书》复印件

6、出口退（免）税认定表、出口退免税认定申请审批表（均一式两份）（到窗口领取）

以上材料复印件均需加盖公章，同时交验原件。费用：无

8.渤海产业投资基金设立与基金管理公司 篇八

产业投资基金管理公司是产业投资资金的管理人，产业投资基金的收益主要取决于基金管理公司的经营业绩。产业投资基金公司可以自己设立基金管理公司来管理成立的基金，也可以委托专门的产业投资基金管理公司来运作成立的基金。下面从几个方面对产业投资基金管理公司进行论述。

一、产业投资基金管理公司的发起设立

基金管理公司的发起人应由两类机构构成，一是大型产业集团，二是金融企业，后者中目前只有信托公司和国家开发银行在法律上没有障碍。证券公司有股票投资和发起设立证券投资基金管理公司的经验，但是产业投资基金与证券投资基金差异很大，根据分业管理的原则，证券公司不宜作为产业投资基金管理公司的发起人。需要鼓励外国基金管理公司作为我国产业投资基金管理公司的发起人或参股人。产业投资基金管理公司的最低实收资本应高于证券投资基金管理公司（后者为1000万），由于与发起人相对不足的同样理由，基金管理公司发起人的资格可比证券投资基金公司发起人略低（后者为实收资本3亿元和连续3年盈利）。

二、产业投资基金管理公司的职责

基金管理人（基金管理公司）的职责为：发起、设立基金；按照基金契约的规定运用基金资产；保存基金的会计账册，编制基金的财务报告，及时公告并向政府监管部门报告；计算并公告基金资产净值；及时、足额向基金持有人支付基金收益等。基金管理人在基金管理中处于核心地位，它的素质、品质、运作效率、投资水平，直接关系到基金的成败，影响到基金业的兴衰。

基金管理人以资产管理服务为“产品”，藉此获得报酬和其他收益。基金管理人有实现基金资产的长期最大化增值的义务，其目标函数则是其自身报酬和其他0收益（如管理公司大股东满意）的最大化。由于运用的资金不属于自己，基金管理人要受到基金投资者的选择和监督、监管部门的监管、行业对手的竞争以及证券市场波动的考验等等。因此，基金管理人的行为模式就是在尽量满足这些约束条件的基础上，实现自身利益最大化。

三、产业投资基金管理公司的治理结构

由于产业投资基金管理公司管理的是别人的资金，在运作过程存在委托一代理问题。同时，基金管理人的目标是实现基金公司盈利的最大化，与产业投资基金净值的最大化不完全一致。这种目标偏差需要比较完善的法人治理结构来约束基金管理人的行为，激励和约束机制是否合理和有效就是关键，而这正是现实生活中证券投资基金面临各种问题的根源。如果这个问题解决不好，如何促进基金管理人提高资产管理能力将无从谈起。

1.产业投资基金管理公司的内部治理结构

一般来讲，公司的内部治理结构主要是股东、董事会和管理层三者之间的制约和制衡关系。如何合理安排好三者之间的激励和约束关系，是完善产业投资基金公司内部治理结构的关键。

在股权结构方面，应该降低个别股东的控股比例，同时增加产业投资基金管理公司的股东家数，增加股东大会决策的科学性。产业投资基金管理公司的股东应该在5个以上，而且每个股东的份额应低于全部股份的50%。这样，不同大股东相互之间的力量对比不会太悬殊，更有利于公司决策的民主和科学。

关于董事会的安排，要根据股东的出资数额进行合理的安排。产业投资基金管理公司的董事人数应该大于7个，少于15个。同时，适度引进独立董事制度，完善基金管理公司的治理结构。董事会的责任是规划公司的总体发展目标，对重大的事件进行决策，任命公司的管理层。

由于公司型基金可能存在公司制“内部人控制”和大股东专权的缺陷，也可以参照美国先锋集团的做法，让产业投资基金拥有自己的管理公司，但这需要在关于产业投资基金管理公司的相关法规上给予明确。

2.引入独立董事和相应的制度安排

独立董事制度，是指公司聘请外部具有独立身份、独立财务、独立利益和运作的人士担任公司董事，对公司的管理和重大决策提出具有实际约束力的建议的一项公司治理制度。基金公司董事的基本职责是确保基金投资者得到法律所规定的各项投资服务和利益，使基金运作符合招股说明书中载明的投资目标和投资原则，评估基金经理的投资业绩，对基金运作中的各项重大事项进行评价等。

但是，独立董事制度的效果如何关键还是要看其本身的具体安排，因为独立董事同样面临动力和压力的问题。动力是指他们具有履行职责的内在积极性；压力是指他们如果不履行职责，就将受到谴责甚至惩罚。下面从独立董事的选聘机制、行权机制、激励机制和约束机制等方面逐一进行考察。

(1)独立董事的选聘机制。独立董事具体由谁选出关系重大，也不容易处理好。独立董事是由董事会选出，还是由股东大会选出，或是由基金管理公司选出？理想的做法是通过独立董事的行业协会和独立董事市场来进行评估选择并通过股东大会来进行选举，股东大会赋予所有股东同等的提名权，实行差额选举独立董事。我国目前的独立董事多由董事会选聘，因此其独立性的保持更需要从外部加以监管。

(2)独立董事的行权机制。为确保独立董事对董事会的投票过程有充分的监控能力，独立董事的人数应占相当大的比例。美国的《1940年投资公司法》中规定，基金董事会中关联董事的比例不能高于60%；2001年2月颁布实施的“关于《1940年投资公司法》共同基金独立董事有关条款的修正案”中则规定，董事会成员的大多数必须由独立董事组成，至少应达到简单多数。我国证监会在《关于完善基金管理公司董事制度人选制度的通知》中规定，独立董事人数不得低于董事会成员的1/3。产业投资基金在发展初期以私募为主，独立董事人数可以确定为不少于1/4或1/3；在发展到公募为主以后，为了维护广大小股东的利益，独立董事的比例应当占董事会人数的一半以上，如果不足一半，则应规定特殊情况下的决策还要经独立董事单独投票表决，独立董事可要求将表决情况予以公布。

独立董事的权力。法律法规应明确规定：独立董事所发表的意见要在董事会决议中列明；重大决策应当经过董事会的多数和独立董事的多数同时通过方可生效；公司的关联交易必须经由独立董事签字后方能生效；2名以上的独立董事可提议召开临时股东大会；独立董事可直接向股东大会、证监会和其他有关部门报告情况。

并不是独立董事的人数越多、独立董事的权力越大，结果就越好。制度必须以公司和全体投资者的整体利益为标准，考虑成本收益和议事效率。因为独立董事不是请来专门与大股东和董事长作对的，而是起参谋、监督作用。如果独立董事与内部董事之间总是掣肘，难免在整体上影响董事会的决策效率和运作能力。(3)独立董事制度的激励机制和约束机制。建立社会对独立董事的评价机制，让市场逐步具有内在的区分“优质董事”和“劣质董事”的功能是非常必要的，也将有助于推动我国市场经济体制的建设。但在目前的情况下，还需要从报酬和责任机制的设计等方面入手。

独立董事的报酬包括直接利益和间接利益两部分。直接利益是指现金报酬和与“业绩”有关的非现金报酬，现金报酬主要是固定的年度聘用费和出席董事会会议的补贴，非现金报酬主要是股票期权和限制性股票或退休金计划、人寿保险和医疗保险等。法律应当对此做出原则性规定，允许基金进行创新。间接利益是出任独立董事赢得的较高的社会评价，并提高自己在企业家市场上的身价。现金报酬从管理公司的管理费里支付，还是直接从基金支付呢？为减少独立董事和基金管理公司的瓜葛，建议从基金直接支付。

在恰当激励独立董事的同时，也应该有合理的约束。独立董事如果滥用职权，没有履行职责，应以法律形式规定，必须进行必要的赔偿，不能一退了之。这里的问题，是怎样评价独立董事职责履行情况。可以参照如根据信息披露水平的同业研讨，形成一定的行业标准，通过信息披露的回馈校验，根据独立董事是不是对公司重大决定的优劣做出分析进行了持续追踪等等方式来判断。为了和投资者的利益捆绑在一起，独立董事应当对其所负责的基金进行一定数额的投资，其数额占个人资产一定比例，并对其买卖和持有做出相应规定，这不会影响独立董事和管理公司的“独立性”。

总之，独立董事制度的建立非常必要，但具体环节的设计至关重要，需要结合实际情况，以切实起到有效监督的作用。

3.产业投资基金管理公司的外部治理结构

公司的外部治理结构主要包括市场的竞争、监管机构的监管、中介机构的评价和社会的监督。对于产业投资基金管理公司来讲，基金费率的确定是一个重要的外部监督力量，其制度设计的合理与否关系到基金投资者的利益能否得到充分的保护。

(1)市场的竞争。市场竞争理论告诉我们：哪个行业的竞争越充分，其效率越高。我国证券投资基金的实践表明，我国基金管理公司的竞争不够，造成利润垄断等许多问题。因此，在我国产业投资基金的发展中需要多成立几家基金管理公司。(2)监管机构的监管。由于委托一代理关系的存在，如果没有合理的内控机制，那么就不能较好地保护投资者的利益。在这种情况下，需要借助于外部的力量来纠正基金管理公司的运作，其中最重要是政府机构的监管。

(3)托管银行的监督。基金托管的目的就是要利用托管的监督作用督促基金管理公司正确履行自身的职责，保护基金投资者的利益。证券投资基金托管的现状表明，托管银行的范围太小、托管银行由基金管理公司选择等方面存在不足的地方，造成托管银行屈从于基金管理公司，没有起到真正监督基金管理公司的作用。产业投资基金的托管要根据上面的分析进行制度设计，通过由基金持有人选择银行，实行浮动费率和借助中介机构检查托管人业绩等方式来真正发挥托管银行的作用。

(4)费率结构的设定。基金管理费用不同的计算方式构成不同的基金费率结构。管理费用是影响基金绩效的关键因素之一，但各种收费方式理论上的合理性似乎并没有引起人们的重视。

目前，国际上管理费用收取方式主要有简单费率、对称费率以及激励费率几种。简单费率是指管理人按基金资产的某一比例提取管理费。简单费率有的固定不变，有的随基金规模的扩大而缩小，但基本上与基金业绩表现无关。对称费率和激励费率都包含一个基础费率部分和一个业绩表现部分，二者区别是对称费率的业绩表现部分围绕某一目标收益率（基准收益率）对称，而激励费率的业绩表现部分总是非负。

我国1998年开始设立的封闭式基金都采用按照基金净资产的固定比例2.5%提取管理费，目前有许多基金和基金管理公司已转向固定比例1.5%加上业绩提成的方式。

标准委托代理理论的基本观点是：

(1)为了使委托人预期效用最大化，代理人必须承担部分风险；

9.设立铁路发展基金 篇九

国务院常务会议认为，加快铁路尤其是中西部铁路建设，不仅可以扩大有效投资、带动相关产业发展，而且有利于推动新型城镇化、改善欠发达地区发展环境、帮助千百万人摆脱贫困。今年全国铁路预计投产新线6600公里以上，比去年增加1000多公里，其中国家投资近80%，将投向中西部地区。

会议确定了深化铁路投融资体制改革、筹措和落实建设资金的政策措施，主要包括：一是设立铁路发展基金，拓宽建设资金来源。吸引社会资本投入，使基金总规模达到每年2000-3000亿元。二是创新铁路建设债券发行品种和方式，今年向社会发行1500亿元，实施铁路债券投资的所得税优惠政策。三是引导银行等金融机构积极支持铁路建设，扩大社会资本投资规模。四是对铁路承担的公益性、政策性运输任务，中央财政在一定期限内给予补贴，逐步建立规范的补贴制度。五是加强统筹协调，保证在建项目顺利实施，抓紧推动已批复项目全面开工，尽快开展后续项目前期工作，确保铁路投资稳定增长和铁路建设加快推进。

10.渤海产业投资基金设立与基金管理公司 篇十

一、名称预先核准： 申请部门：市工商局

提交文件：

1.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的《外商投资企业名称预先核准申请书》

2.全体投资人或者发起人的资格证明复印件

3.企业名称预先核准的机关与拟设立企业登记机关不一致的，投资人还应当提交拟设企业登记机关的名称查询意见

4.企业集团的子公司名称中冠以企业集团名称或者简称的，应当提交加盖企业集团母公司印章的《企业集团登记证》复印件；参股公司还应当提交企业集团管理机构同意的证明

注：以上文件除标明复印件外，应为原件。以上所提交的文件若用外文书写，需提交中文译本，并加盖翻译单位印章。承诺时限

1.名称冠以“武汉”字样的，即办。

2.名称冠以“湖北”字样的，需网上报经省工商局核准，2个工作日内办结。3.新设立企业名称冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样或不含行政区划的，先在当地登记机关现场查询是否重名(即办)，后直接到国家工商总局外资局办理； 4.已落户武汉的企业，申请变更的企业名称冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样或不含行政区划的，收到按规定报送的资料后，1个工作日内在《企业名称变更核准意见书》（以下简《意见书》）中签署初审意见，企业持此《意见书》到国家工商总局外资局办理。

二、办理前置审批

（一）卫生局前置审批

武汉市食品经营单位卫生许可

武汉市餐饮业卫生许可

武汉市公共场所卫生许可

武汉市食品生产单位卫生许可

生活饮用水供水单位卫生许可

放射诊疗许可

外籍医师来华短期行医执业许可

医疗机构设置（申请设立中外合资、合作医疗机构）

（二）发改委前置审批 外商投资项目核准 受理部门：市发改委

提交文件：

1.项目单位申请（其中含项目申报单位对所有申报材料内容真实性的承诺）；

2.项目申请报告（应具备相应咨询资质的机构编制，主要内容按照国家发改委发布的《项 目申请报告通用文本》、）；

3.中外投资各方企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表、开户银行出具的资金信用证明；

4.投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议； 5.银行出具的融资意向表；

6.依法必须招标项目的招标内容；

7.规划行政主管部门出具的项目规划选址意见书； 8.国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

9.环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 10.固定资产投资项目节能审查意见书（由发改部门审核后提供)。

办事程序：

1.市发展改革部门核准项目申请报告时，需要征求有关行业主管部门意见的，应向有关行业主管部门出具征求意见函并附相关材料。各有关行业主管部门应在接到上述材料之日起7个工作日内，向发展改革委提出书面意见。

2.市发展改革部门在受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向发展改革委提出评估报告。

3.市发展改革部门自受理项目申请报告，并确认申请报告符合相关要求、相关配套文件齐全之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准。市发展改革部门对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，以书面决定通知项目申请人并说明理由。

（三）环保局前置审批

建设项目环境影响评价文件审批

建设项目竣工环境保护验收

危险废物收集经营许可证

医疗废物集中处置单位的危险废物经营许可证设立

三、合同章程报批 申请部门：市商务局

企业需要提交的文件

一、必备材料（1）申请报告（2）《武汉市设立外商投资企业申报表》（正本）

（3）项目可行性研究报告及发改委部门出具的项目核准文件（正本）

（4）工商局核发的《外商投资企业名称登记表》及《企业名称预先核准通知书》（复印件）（5）企业合同、章程及其附件（正本）

（6）中方投资者营业执照、境外投资者合法开业的登记、注册证照（复印件）

（7）境外投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证。香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件（正本）

（8）投资者经审计的近三年资产负债表或资信状况证明（正本）

（9）投资各方组成的董事会、监事（会）成员名单、投资各方董事、监事委派书（正本）及董事、监事身份证件（复印件）（10）境外投资者法定代表人证明（正本）（11）申请设立公司的法定地址证明（复印件）（12）法律文件送达委托书

（13）投资者设立外商投资企业报送文件目录

二、其它材料

（1）制造业、采矿业、电力、燃气及水的生产和供应业类项目需提交《武汉市利用外资项目土地环保备案表》

（2）投资者以固定资产出资的，须提供资产评估报告，属国有资产的应出具国有资产管理部门的确认件及国有资产产权主管部门意见

（3）凡需进口设备应根据项目核准文件及根据项目可行性研究报告所需进口的全部进口设备清单

（4）两个或两个以上的境外投资者申办外资企业的，须提供投资各方签订的合同或协议书（5）凡法定代表人授权他人签署法律文件的须提供授权书

（6）对国家有专项审批规定的外商投资项目，须按国家现行法律、法规规定提交文件、材料

（7）审批机构要求提供的其他材料

备注：

1.办理时限请见具体办理流程

2.申报者应按照有关参考格式文本的内容要求另行编制打印申报材料 3.所有申报材料须用A4幅面打印，（预留左装订线）

4.提供的复印件须清晰无误地用A4幅面纸复印，审批机关有权要求提供原件核实 5.需签名的文件须用钢笔、毛笔或签字笔签署 6.如委托他人签署法律文件的须出具正式的委托书

7.所有申报材料中的“法定代表人”是指：企业设有董事会的是指董事长；外资企业不设立董事会的是指执行董事；另有法律规定的从其规定

8.有效身份证件是指：身份证、回乡证、护照、永久居留证

办事程序:

一、外商投资企业设立通则

（一）审批依据

1.中华人民共和国公司法

2.中华人民共和国中外合资经营企业法

3.中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例 4.中华人民共和国中外合作经营企业法

5.中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则 6.中华人民共和国外资企业法

7.中华人民共和国外资企业法实施细则

8.指导外商投资方向规定（国务院令第346号）

9.外商投资产业指导目录（国家发展和改革委员会、商务部令第57号）10.外商投资项目核准暂行管理办法（国家发展和改革委员会令第22号）11.国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目管理的通知 12.湖北省外商投资项目核准暂行管理办法

13.关于中外合资经营企业注册资本与投资总额比例的暂行规定（工商企字[1987]第38号）14.中外合资经营企业合营期限暂行规定

（二）必备申报材料

1.申请报告（投资方法人代表签字、公司盖章）； 原件 2.《武汉市设立外商投资企业申报表》（投资方法人代表签字、公司盖章）；原件 3.项目可行性研究报告及发改委部门出具的项目核准文件； 原件

4.工商局核发的《外商投资企业名称登记表》及《企业名称预先核准通知书》（复印件）5.合资企业合资合同、章程及其附件（合作企业合作合同、章程及附件、外资企业章程及其附件）原件

6.中方投资者营业执照、境外投资者合法开业的登记、注册证照（复印件）7.境外投资者的主体资格证明或身份证明

注：应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证。香港、澳门和台湾地区8.投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件 原件 9.投资者经审计的近三年资产负债表或资信状况证明

原件

10.投资各方组成的董事会、监事（会）成员名单（董事、监事在对应名单上签字）（原件）； 投资各方董事、监事委派书（原件）及董事、监事身份证件和个人简历（复印件）11.境外投资者法定代表人证明

原件 注：境外投资者主体资格证明中未能明确反映其法定代表人的，需要由其董事会决议指定一位董事为该公司法定代表人

12.申请设立公司的法定地址证明（注册地土地证、房产证或租赁协议、出租方产权证明）（复印件）

13.法律文件送达委托书（原件）

14.投资者设立外商投资企业报送文件目录

（三）其他申报材料

1．制造业、采矿业、电力、燃气及水的生产和供应业类项目需提交《武汉市利用外资项目土地环保备案表》

2．投资者以资产出资的，须提供资产评估报告，属国有资产的应出具国有资产管理部门的确认件及国有资产产权主管部门意见

3．凡需进口设备应根据项目核准文件及根据项目可行性研究报告所需进口的全部进口设备清单

4．两个或两个以上的境外投资者申办外资企业的，须提供投资各方签订的合同或协议书 5．凡法定代表人授权他人签署法律文件的须提供授权书

6．对国家有专项审批规定的外商投资项目，须按规定提交相应文件、材料 7．审批机构按现行有关规定需要提供的其他材料

（四）设立程序

1.需上报上级审批机关审批的项目：办理名称预核准（工商部门）---办理项目核准（发改委）--涉及专项规定的需办理前置许可---预审并转报（区、开发区商务部门）---初审并转报（市商务局）---设立审批（商务部）---领取批准证书---办理工商登记注册（工商部门）---办理外管、税务、海关等登记注册

2.需市商务局审批的项目：办理名称预核准（工商部门）---办理项目核准（发改委）--涉及专项规定的需办理前置许可---初审并转报（区、开发区商务部门）---设立审批（市商务局）---办理企业代码证（质监局）--领取批准证书（市商务局）---办理工商登记注册（工商部门）---办理外管、税务、海关等登记注册 3.区商务部门审批的项目：办理名称预核准（工商部门）---办理项目核准（发改委）--涉及专项规定的需办理前置许可---设立审批（区商务部门）---办理企业代码证（质监局）--核发批准证书（市商务局）---办理工商登记注册（工商部门）---办理外管、税务、海关等登记注册

4.开发区招商局审批的项目：按现行审批权限和程序自行审批发证

二、境外投资者并购境内企业设立外商投资企业 1.按“外商投资企业设立通则”办理

2.需符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》的各项要求。

3.需《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度有关事项的暂行规定》的各项要求方可审批

三、外商投资企业境内再投资设立加注型外商投资企业 1.按“外商投资企业设立通则”办理

2.需符合《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》的各项要求方可审批（注：此规定的第六条不再执行）

注：

（1）若拟投资项目为鼓励类、允许类项目，且企业不要求享受外资企业待遇，则可直接去工商部门登记，企业性质为含有外资成分的国内企业法人；

（2）若企业要求享受外资企业待遇，且外资比例高于25%，应按照外商投资企业设立程序的规定，向商务主管部门提出申请；

（3）若企业投资项目属于限制类，则必须经过商务主管部门审批。

四、外资投资性公司投资设立外商投资企业

1.需符合《关于外商投资举办投资性公司的规定》及补充规定有关外商投资性公司对外投资的有关规定

2.按“外商投资企业设立通则”办理，即：投资性公司投资视为外商直接投资

五、外商投资股份有限公司的设立

1.需符合《公司法》关于设立股份公司的有关规定

2.需符合《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》及《关于外商投资股份公司有关问题的通知》的有关规定

事项一：武汉市审批权限内的外商投资企业设立 1.申报者报送齐全的申报材料 2.审批部门向申报者提出初审意见

3.申报者将补充.修改后的材料正式申报 4.申报者领取批文

办事时限：自收到正式申报材料之日起4个工作日

事项二：需上报上级审批机关批准的外商投资企业申报 1.申报者报送齐全的申报材料 2.审批部门向申报者提出初审意见

3.申报者将补充.修改后的材料正式申报 4.申报者领取上报文件报省商务厅

办事时限：自收到正式申报材料之日起4个工作日

事项三：开发区及各区审批的外商投资企业批准证书核发 1.申报者报送齐全的申报材料 2.审批部门提出审核意见 3.申报者领取批准证书

办事时限：自收到正式申报材料之日起3个工作日

事项四：外商投资企业生产设备减免税申报

A.新设中外合资企业.中外合作企业向市发改委（外经处）申办生产设备减免税有关事项 B.新设外资企业（外商独资企业）生产设备减免税申报

1.企业申报提供：申请报告.项目核准文件.企业设立批准文件复印件.批准证书复印件.营业执照复印件.项目可行性报告及需进口的全部生产设备清单 2.企业领取向省商务厅申报的申报函

办事时限：自收到正式申报材料之日起4个工作日

四、办理组织机构代码证 申请部门：市质监局

一、已办理工商营业执照的企业

1.《组织机构代码证基本信息表》

2.营业执照原件及复印件

3.法定代表人身份证原件（非中国籍公民提交护照、港澳通行证、台胞证、回乡证）及复印件

4.行政公章

5.经办人身份证原件及复印件

6.分支机构变更提交上级公司代码证原件及复印件，法人公司提供外商企业批准证书 所有复印件，请使用A4大小纸张进行复印。

二、未办理工商营业执照的新企业 1.《组织机构代码证基本信息表》

2.商务部门的批复文件原件 3.董事会成员名单

4.董事长身份证原件（非中国籍公民提交护照、港澳通行证、台胞证、回乡证）及复印件 5.工商部门名称预先核准通知书 6.经办人身份证原件及复印件 办理程序

1.窗口受理：接受申报企业相关资料，进行预审核并收取费用（交收费中心）2.内部循环：上机查询；复审；录入；出证、卡

3.窗口发证：由窗口责任人在规定的时限内颁发证、卡

五、办理批准证书 申请部门：市商务局

一、必备材料

（1）区外经局下发的合同章程批复（2）《武汉市设立外商投资企业申报表》（正本）（3）项目可行性研究报告（正本）

（4）工商局核发的《外商投资企业名称登记表》及《企业名称预先核准通知书》（复印件）（5）企业合同、章程及其附件（正本）

（6）中方投资者营业执照、境外投资者合法开业的登记、注册证照（复印件）

（7）境外投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证。香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件（正本）

（8）投资者经审计的近三年资产负债表或资信状况证明（正本）

（9）投资各方组成的董事会、监事（会）成员名单、投资各方董事、监事委派书（正本）及董事、监事身份证件（复印件）

（10）境外投资者法定代表人证明（正本）（11）申请设立公司的法定地址证明（复印件）（12）投资者设立外商投资企业报送文件目录

二、其它材料

（1）中方投资者以国有固定资产出资的，须提供资产评估材料、国有资产管理部门的确认件及国有资产产权主管部门意见

（2）凡需进口设备应根据项目核准文件及根据项目可行性研究报告所需进口的全部进口设备清单

（3）两个或两个以上的境外投资者申办外资企业的，须提供投资各方签订的合同或协议书（4）凡法定代表人授权他人签署法律文件的须提供授权书

（5）对国家有专项审批规定的外商投资项目，须按国家现行法律、法规规定提交文件、材料

（6）审批机构要求提供的其他材料

备注：

1.办理时限请见具体办理流程

2.申报者应按照有关参考格式文本的内容要求另行编制打印申报材料 3.所有申报材料须用A4幅面打印，（预留左装订线）

4.提供的复印件须清晰无误地用A4幅面纸复印，审批机关有权要求提供原件核实 5.需签名的文件须用钢笔、毛笔或签字笔签署 6.如委托他人签署法律文件的须出具正式的委托书

7.所有申报材料中的“法定代表人”是指：企业设有董事会的是指董事长；外资企业不设立董事会的是指执行董事；另有法律规定的从其规定

8.有效身份证件是指：身份证、回乡证、护照、永久居留证

六、办理营业执照

外商投资企业以及港澳台商投资企业设立 申请部门：市工商局

企业需要提交资料：

1.拟任法定代表人签署的《外商投资的公司设立登记申请书》 2.审批机关的批准文件（批复和批准证书副本 1）

以募集方式设立的股份有限公司公开发行股票的，还应提交国务院证券监督管理击缶的核准文件原件或有效复印件。3.公司章程

章程需投资各方法定代表人或其授权人签字、盖章的原件，投资者为自然人的由本人签字。提交的公司章程应与审批部门批准的一致。4.《名称预先核准通知书》

《名称预先核准通知书》应在有效期内，且内容与拟设立公司申请的相关事项吻合 5.投资者的主体资格证明或自然人身份证明

中方投资者应提交由本单位加盖公章的营业执照/事业单位法人登记证书/社会团体法人登记证/民办非企业单位证书复印件作为主体资格证明；外国投资者的主体资格证明或身份证明应经其本国主管机关公证后送我国驻该国使（领）馆认证。如其本国与我国没有外交关系，则应当经与我国有外交关系的第三国驻该国使（领）馆认证，再由我国驻该第三国使（领）馆认证。某些国家的海外属地出具的文书，应先在该属地办妥公证，再经该国外交机构认证，最后由我国驻该国使（领）馆认证。香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当按照专项规定或协议依法提供当地公证机构的公证文件。6.董事、监事和经理的任职文件及身份证明复印件

包括董事长、监事会主席、职工代表监事的任职文件。董事、监事和经理的产生应符合公司章程的规定。

7.法定代表人任职文件和身份证明复印件

法定代表人的产生应符合公司章程的规定。8.依法设立的验资机构出具的验资证明

适用于股份有限公司和金融、证券、保险类公司及基金管理公司等在设立时依法应当一次性缴付全部出资的其他类型有限公司。

9.股东首次出资是非货币财产的，提交已办理财产权转移手续的证明文件

适用于股份有限公司和金融、证券、保险类公司及基金管理公司等在设立时依法应当一次性缴付全部出资的其他类型有限公司。10.公司住所证明

自有房产提交产权证复印件,并提交原件核对；租赁房屋提交租赁协议原件及出租方的产权证复印件，以上不能提供产权证复印件的，提交能够证明产权归属的其他房屋产权使用证明复印件。出租方为宾馆、饭店的还应提交宾馆、饭店的的执照复印件。房屋的使用权证明不是房产证的，应提交以下房屋使用权证明：房屋所在地乡镇以上政府出具的产权归属证明的原件；租用军队房屋，应提交军队房地产管理部门颁发的《军队房地产租赁许可证》。

住所应当使用房屋产权证明上的地址，房屋产权证明文件和其它申请材料中关于住所地址门牌号应相一致。如果房屋产权证明文件与申请的住所地址表述不一致的，应提交对住所所在地重新命名或更改地名的相关证明，如地名办证明，当地派出所证明，当地政府文件等；如果住所的房屋系租赁使用，租赁合同中的出租方名称与房屋产权证明上名称不一致的，应要求提交出租方名称改变或延变的证明文件；如果租赁合同为转租合同，应提交房屋产权人同意转租的相关证明；房屋产权有共有人的，出租合同应有共有人共同签字或提交共有人同意出租给公司作为住所使用的证明。

房屋用途应为非住宅，企业将住宅改变为经营性用房的，还应当提交《住所（经营场所）登记表》、《关于同意将住宅改变为经营性用房的证明》。凡规划用途为住宅的住宅楼底层和住宅楼内不得设立产生油烟、噪声、异味污染以及安全隐患的餐饮、加工、娱乐、宾馆等行业的市场主体。对未经相关有利害关系业主书面同意和有关行政部门审批擅自将住宅改变为经营性用房，从事其他行业经营的，不得作为市场主体住所（经营场所）办理相关工商登记。11.创立大会的会议记录

此项仅适用于以募集方式设立的股份有限公司。12.前置审批文件或证件

此项适用于经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登机前报经批准的项目的外商投资公司。

13.法律文件送达授权委托书

由外国投资者（授权人）与境内法律文件送达接受人（被授权人）签署。该委托书应当明确授权境内被授权人代为接受法律文件送达，并载明被授权人地址、联系方式。被授权人可以是外国投资者设立的分支机构、拟设立的公司（被授权人为拟设立的公司的，公司设立后委托生效）或者其他境内有关单位或个人 14.其他有关文件