证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料

证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料

1.证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料 篇一

辽宁省2016年《证券交易》之交易席位和交易单元考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。A．6个月内 B．10个月内 C．12个月内 D．18个月内

2、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

3、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

4、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

5、保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

6、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购

7、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。A．技术优势 B．规模经济 C．成本优势 D．规模效益

8、证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂

9、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

10、目前道琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法

11、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

12、证券是指各类记载并代表一定权利的__。A．商品凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证

13、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100

14、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。A．70% B．50% C．30% D．10%

15、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A．10 B．15 C．30 D．45

16、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．30% B．50% C．35% D．55%

17、从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

18、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。A．80% B．90% C．100% D．120%

19、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。A．寻找交易对手

B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响 C．维持期货价格稳定 D．防范期货市场风险

20、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。A．公司负债 B．任意公积金 C．盈余公积金 D．资本公积金

21、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统

B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成

C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成

D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控

22、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

23、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

24、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

25、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A．2  B．3  C．4  D．5

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金

B．交易型开放式指数基金 C．货币型基金 D．指数型基金

2、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．上海股份公所 D．上海众业公所

3、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

4、下列各项不属于公开披露的信息是__。A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值、基金份额净值 C．对证券投资业绩进行的预测

D．基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

5、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中，以__最为重要。A．1/2线 B．1/3线 C．2/3线 D．3/4线

6、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，__等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。A．信用增级机构 B．发起人

C．证券化产品投资者 D．承销人

7、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

8、某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。A．0.50 B．0.45 C．0.40 D．0.30

9、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。A．保荐人的配偶  B．保荐人的父母  C．保荐人的朋友  D．保荐人的兄弟

10、__不属于上市公司经理的职权。A．决定对股东的分红方式及分红金额 B．拟订公司的基本管理制度

C．拟订公司内部管理机构设置方案 D．制定公司的具体规章

11、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

12、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。

A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B．发行人的主要财务数据 C．本次发行情况

D．募集资金的主要用途

13、董事会会议的召集权人是__。A．董事会秘书 B．副董事长 C．董事长 D．总经理

14、关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是__。

A．交易价格实行涨跌幅限制

B．在计算涨跌价格的公式中，“前一交易日参考价格”为前一交易日的收盘价 C．申报价格变动单位为0.001元 D．交易价格涨跌幅比例为10%

15、选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”，就是__。A．低红利收益率 B．低市盈率

C．低持续增长率 D．低市净率

16、中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括__。A．问责制度 B．违规处罚制度 C．举报监督机制

D．暂停核准或者不予核准

17、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

18、在我国，基金自__年启动了信息披露的XBRL工作。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009

19、__是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A．集中性市场营销策略 B．差异性市场营销策略 C．无差异市场营销策略 D．分散性市场营销策略

20、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估 B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估 C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估 D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

21、__是反映货币基金组合风险的重要指标。A．组合平均剩余期限 B．久期

C．日每万份基金净收益 D．7 日年化收益率

22、《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括__。

A．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序 C．强化监事会作用

D．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

23、影响债券投资价值的内部因素有__。A．发债主体的信用 B．市场利率 C．市场汇率 D．税收待遇 E．通货膨胀

24、__的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。A．自下而上 B．自上而下 C．积极型 D．消极型

25、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供__。A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值